基于創(chuàng)新擴(kuò)散理論的科技期刊論文選題創(chuàng)新性研判與審稿優(yōu)選

鄭壯麗， 黃 磊， 王冉曦， 余 露， 楊曉燕， 康 艷， 劉仁慶

（河南省科學(xué)院《河南科學(xué)》雜志社，鄭州 450002）

習(xí)近平總書(shū)記在2020年9月11日的科學(xué)家座談會(huì)上指出“我國(guó)‘十四五’時(shí)期以及更長(zhǎng)時(shí)期的發(fā)展對(duì)加快科技創(chuàng)新提出了更為迫切的要求”“科研選題是科技工作首先需要解決的問(wèn)題”［1］. 科研選題不但要堅(jiān)持需求導(dǎo)向和問(wèn)題導(dǎo)向，也要增強(qiáng)創(chuàng)新這個(gè)第一動(dòng)力，才能更好地加速科研領(lǐng)域的高質(zhì)量發(fā)展.

有效傳播具有學(xué)術(shù)價(jià)值或應(yīng)用價(jià)值的創(chuàng)新科研成果是科技期刊的重要使命. 科技期刊需要做好論文選題創(chuàng)新性判斷，審稿優(yōu)選出具有創(chuàng)新價(jià)值的高質(zhì)量論文，才能提升期刊的影響力和競(jìng)爭(zhēng)力［2］，同時(shí)能更好地引導(dǎo)科研方向適應(yīng)科技創(chuàng)新發(fā)展需要. 本文基于創(chuàng)新擴(kuò)散理論，結(jié)合論文選題的發(fā)文量趨勢(shì)，提出科技期刊論文創(chuàng)新性的快速判斷方法，得出不同情況下的審稿優(yōu)選建議，厘清了科研選題創(chuàng)新性判斷的數(shù)據(jù)邏輯與理論依據(jù)，有助于高質(zhì)高效地輔助科技期刊編輯審稿優(yōu)選.

1 科技期刊論文的創(chuàng)新性判斷

科技期刊論文創(chuàng)新性判斷的主要途徑是同行專家評(píng)議和編輯審稿［3-5］，需要經(jīng)驗(yàn)積累并對(duì)稿件學(xué)術(shù)價(jià)值具備比較敏銳的洞察力和鑒別力，也需要對(duì)所涉及的學(xué)科有比較全面系統(tǒng)的了解. 特別是對(duì)于編輯，由于缺乏持續(xù)的科研實(shí)踐，而科研發(fā)展日新月異，在論文審稿的創(chuàng)新性判斷容易出現(xiàn)主觀偏差.

在大數(shù)據(jù)背景下，科技期刊審稿對(duì)創(chuàng)新性判斷有了新要求：

1）研究領(lǐng)域細(xì)分的新要求. 科研領(lǐng)域不斷細(xì)化，新穎的、前沿的期刊論文選題越來(lái)越多地出現(xiàn)在交叉學(xué)科，對(duì)專家評(píng)議或編輯審稿的知識(shí)儲(chǔ)備和信息擴(kuò)充都更具挑戰(zhàn)性.

2）編輯審稿創(chuàng)新意識(shí)的新要求. 編輯需要將創(chuàng)新意識(shí)融入審稿工作中，引導(dǎo)科技期刊的發(fā)展方向，塑造學(xué)術(shù)期刊的個(gè)性和特色，這就要求編輯應(yīng)該以第一審稿人的身份更好地履行審稿職權(quán)，充分合理地篩選具有高創(chuàng)新價(jià)值的稿件.

3）應(yīng)用輔助技術(shù)的新要求. 為提升工作效率，不少期刊出版領(lǐng)域的軟件工具被開(kāi)發(fā)應(yīng)用，如校對(duì)軟件、學(xué)術(shù)不端檢測(cè)系統(tǒng)、可視化圖譜等. 將可視化圖譜中的發(fā)文量趨勢(shì)與利用創(chuàng)新擴(kuò)散理論相結(jié)合，是審稿創(chuàng)新性判斷的輔助技術(shù)的一個(gè)方向，能幫助優(yōu)化編輯審稿方式，提高審稿效率.

2 創(chuàng)新擴(kuò)散理論與科技期刊論文的傳播特點(diǎn)

創(chuàng)新擴(kuò)散理論（Diffusion of innovations）由Rogers［6］在1962年提出，該理論主要觀點(diǎn)是，一項(xiàng)創(chuàng)新的擴(kuò)散表現(xiàn)為累積創(chuàng)新采納人數(shù)隨時(shí)間變化呈現(xiàn)出S形曲線特征，即創(chuàng)新的擴(kuò)散剛開(kāi)始比較緩慢，當(dāng)采納人數(shù)達(dá)到一定數(shù)量后，擴(kuò)散過(guò)程迅速加快，這個(gè)過(guò)程一直延續(xù)到系統(tǒng)中有可能采納創(chuàng)新的人大多都已采納創(chuàng)新，之后擴(kuò)散放緩，直至采納創(chuàng)新人數(shù)不再增加. 文獻(xiàn)［6］中的數(shù)據(jù)顯示，傳統(tǒng)擴(kuò)散研究包括社會(huì)學(xué)、教育學(xué)、傳播學(xué)、營(yíng)銷和管理、地理學(xué)等，其中傳播學(xué)占比15%，主要研究課題為新聞事件、技術(shù)創(chuàng)新、新的傳播技術(shù). 國(guó)內(nèi)外學(xué)者應(yīng)用創(chuàng)新擴(kuò)散理論在不同領(lǐng)域進(jìn)行了很多的研究［7-12］. 創(chuàng)新擴(kuò)散理論具有廣泛的適應(yīng)性，被應(yīng)用到與創(chuàng)新有關(guān)的不同研究領(lǐng)域、商業(yè)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域等，獲得豐碩的研究成果.

創(chuàng)新擴(kuò)散理論在期刊論文擴(kuò)散的研究取得了一定的成果. Liu和Rousseau對(duì)高琨（Charles Kuen Kao）獲得諾貝爾獎(jiǎng)的論文Dielectric-fibre Surface Waveguides for Optical Frequencies 進(jìn)行被引分析，發(fā)現(xiàn)其擴(kuò)散滿足S型曲線分布［13］. 宋歌以結(jié)構(gòu)洞理論相關(guān)研究文獻(xiàn)為例，研究一個(gè)學(xué)術(shù)主題的創(chuàng)新擴(kuò)散過(guò)程，發(fā)現(xiàn)其擴(kuò)散過(guò)程呈現(xiàn)S型曲線特征［14］. 由此可見(jiàn)，當(dāng)形成一定規(guī)模的傳播或擴(kuò)散時(shí)，不管是單篇論文還是一個(gè)學(xué)術(shù)主題，都滿足創(chuàng)新擴(kuò)散理論.

科技期刊論文的傳播特點(diǎn)滿足創(chuàng)新擴(kuò)散四要素.

1）創(chuàng)新：創(chuàng)新擴(kuò)散理論中“創(chuàng)新”為名詞，Rogers認(rèn)為新奇獨(dú)特的實(shí)物、實(shí)踐、理念都可作為創(chuàng)新. 在擴(kuò)散研究中，大部分創(chuàng)新是指科學(xué)與技術(shù)的創(chuàng)新. 科技期刊論文作為某一科技成果的載體和具體形式，是科技成果以知識(shí)、數(shù)據(jù)等文字內(nèi)容的方式進(jìn)行傳播擴(kuò)散的一類創(chuàng)新.

2）時(shí)間：創(chuàng)新擴(kuò)散理論將成功的傳播過(guò)程分為起步、起飛、成熟、衰退四個(gè)階段［6］. 相應(yīng)地，科技期刊論文的發(fā)表具有明確的時(shí)間，且其主題的研究領(lǐng)域具有相似的基本特點(diǎn)，即從無(wú)到有，從上升期到衰退期，直到接近消失或消失.

3）傳播渠道：創(chuàng)新的傳播渠道必須是有效的，才能滿足創(chuàng)新擴(kuò)散理論. 科技期刊論文的傳播渠道有傳統(tǒng)的紙質(zhì)書(shū)刊訂閱和網(wǎng)絡(luò)出版?zhèn)鞑ィ瑑煞N方式都發(fā)展成熟，特別是網(wǎng)絡(luò)出版?zhèn)鞑?，速度快，范圍廣，獲取方便.

4）社會(huì)體系成員：Rogers認(rèn)為創(chuàng)新擴(kuò)散是在特定社會(huì)體系成員中發(fā)生的，由特定的群體來(lái)接受創(chuàng)新. 科技期刊論文是由科研人員、科技工作者在創(chuàng)作、閱讀、引用等活動(dòng)中進(jìn)行傳播的.

3 創(chuàng)新擴(kuò)散曲線與發(fā)文量趨勢(shì)曲線的整合

3.1 創(chuàng)新擴(kuò)散曲線

創(chuàng)新擴(kuò)散曲線分為累積創(chuàng)新擴(kuò)散曲線和非累積創(chuàng)新擴(kuò)散曲線. 累積創(chuàng)新擴(kuò)散曲線呈現(xiàn)出S 形曲線特征，非累積創(chuàng)新擴(kuò)散曲線則趨于正態(tài)分布，分別對(duì)應(yīng)的是累積增量的數(shù)據(jù)，以及單位時(shí)間新增量的數(shù)據(jù).

由理想的非累積創(chuàng)新擴(kuò)散曲線（圖1），可以將創(chuàng)新擴(kuò)散分為5個(gè)階段［6］，依次為：

圖1 理想的非累積創(chuàng)新擴(kuò)散曲線Fig.1 Ideal noncumulative innovation diffusion curve

1）先驅(qū)創(chuàng)新階段：開(kāi)創(chuàng)出新思想、新技術(shù)的創(chuàng)新，占2.5%；

2）早期創(chuàng)新加速階段：快速采納創(chuàng)新并加速創(chuàng)新擴(kuò)散進(jìn)程，占13.5%；

3）大眾創(chuàng)新追隨階段：深思熟慮后追隨創(chuàng)新，占34%；

4）后期創(chuàng)新下降階段：持懷疑或觀望態(tài)度后期采納創(chuàng)新，占34%；

5）落后創(chuàng)新停滯階段：對(duì)創(chuàng)新持不采納態(tài)度，16%. 其中前2個(gè)階段是高價(jià)值的創(chuàng)新階段；第3和第4階段是通過(guò)創(chuàng)新擴(kuò)散后采納者人數(shù)是最多的階段.

3.2 發(fā)文量趨勢(shì)曲線

學(xué)術(shù)主題趨勢(shì)分析作為判斷選題價(jià)值的輔助工具，國(guó)內(nèi)外已經(jīng)有不少比較成熟的產(chǎn)品，只需在檢索欄中輸入檢索詞，就可通過(guò)曲線圖形式將學(xué)術(shù)主題的逐年發(fā)文量趨勢(shì)直觀顯示出來(lái)［15-17］. 知網(wǎng)和萬(wàn)方等期刊論文數(shù)據(jù)庫(kù)中可視化的學(xué)術(shù)主題發(fā)文量趨勢(shì)為科研人員的選題和立項(xiàng)提供了有效、快捷的參考信息. 一些科研人員在選題時(shí)還會(huì)附上學(xué)術(shù)主題發(fā)文量趨勢(shì)圖或相關(guān)論文發(fā)表數(shù)量變化，以此說(shuō)明選題價(jià)值［18］. 發(fā)文量趨勢(shì)曲線能反映學(xué)術(shù)主題的起點(diǎn)、成長(zhǎng)、起伏與興衰，與創(chuàng)新擴(kuò)散理論中的非累積擴(kuò)散曲線非常一致.

3.3 曲線的整合

在科技期刊論文傳播體系中，當(dāng)期刊論文的主題作為一項(xiàng)創(chuàng)新且滿足創(chuàng)新擴(kuò)散條件時(shí)，因?yàn)槟甓劝l(fā)文量是按每年統(tǒng)計(jì)的非累積的發(fā)文數(shù)量，可用年度發(fā)文量來(lái)表示非累積創(chuàng)新擴(kuò)散量. 因此，發(fā)文量趨勢(shì)曲線可以代表非累積創(chuàng)新擴(kuò)散曲線，來(lái)反映學(xué)術(shù)主題所處的創(chuàng)新階段. 在實(shí)際的創(chuàng)新擴(kuò)散中，雖然很難達(dá)到理想情況，其曲線的走向是接近的. 科研人員、評(píng)議專家、期刊編輯等科研相關(guān)人員通過(guò)發(fā)文量趨勢(shì)曲線圖分析，可根據(jù)特定時(shí)間點(diǎn)上的曲線位置和特征進(jìn)行某學(xué)術(shù)主題的創(chuàng)新性判斷，并進(jìn)行科研選題的優(yōu)選.

4 創(chuàng)新性判斷方法與審稿優(yōu)選建議

4.1 科技期刊論文選題的創(chuàng)新性判斷方法

以CNKI的檢索數(shù)據(jù)為例，介紹基于創(chuàng)新擴(kuò)散理論的科技期刊論文選題的創(chuàng)新性判斷方法步驟：

1）檢索主題. 建議采用高級(jí)檢索，既可以用單個(gè)檢索詞，也可用多個(gè)檢索詞，滿足復(fù)雜程度不同的科研選題的文獻(xiàn)檢索. 對(duì)于容易產(chǎn)生歧義的檢索詞，也能選擇以篇名進(jìn)行檢索.

2）檢索結(jié)果可視化分析. 得到文獻(xiàn)檢索結(jié)果后，點(diǎn)“導(dǎo)出與分析”—“可視化分析”—“全部檢索結(jié)果分析”，第一個(gè)總體趨勢(shì)分析圖即為年度發(fā)文量趨勢(shì)曲線圖，是創(chuàng)新性判斷的依據(jù).

3）分析發(fā)文量趨勢(shì)曲線的信息. 一個(gè)發(fā)文量趨勢(shì)曲線包含的信息有：發(fā)文量多與少、時(shí)間跨度的長(zhǎng)與短、曲線的走勢(shì)和變化（上升或衰退）.

4）得出審稿優(yōu)選建議. 通過(guò)發(fā)文量趨勢(shì)曲線的信息，可以根據(jù)當(dāng)前年份處于近似正態(tài)分布的曲線的位置進(jìn)行創(chuàng)新性判斷. 發(fā)文量曲線如果處于峰點(diǎn)的左側(cè)，科研選題創(chuàng)新程度越高，反之發(fā)文量曲線如果發(fā)展到峰點(diǎn)右側(cè)，則越低.

4.2 創(chuàng)新性分析與審稿優(yōu)選建議

實(shí)際應(yīng)用中，發(fā)文量趨勢(shì)曲線與理想曲線會(huì)有一定的差異，在創(chuàng)新性判斷時(shí)需要忽略曲線中的小波動(dòng)，只觀察大的曲線走向. 根據(jù)發(fā)文量趨勢(shì)曲線的發(fā)文量多少、時(shí)間跨度長(zhǎng)短、曲線的走勢(shì)和變化等信息，分8種情形舉例對(duì)不同發(fā)文量趨勢(shì)曲線進(jìn)行分析，并將分析結(jié)果匯總為表1.

發(fā)文量多一般代表了該主題傳播擴(kuò)散成功，都會(huì)形成上升趨勢(shì). 在發(fā)文量多的三種情形中，情形1是同質(zhì)化研究的可能性最高的，一般創(chuàng)新性變?nèi)趺黠@，也是最容易判別的曲線類型. 情形2是熱點(diǎn)且創(chuàng)新性高的主題一般會(huì)出現(xiàn)的曲線. 情形3也是經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)的曲線，該類主題傳播比較有效，應(yīng)用比較廣泛，且還有進(jìn)一步傳播擴(kuò)散的可能性，創(chuàng)新潛力較高.

發(fā)文量少的主題曲線的創(chuàng)新性判斷會(huì)比較復(fù)雜，不容易明確. 如果曲線沒(méi)有明顯的上升變化，時(shí)間跨度長(zhǎng)的話，證明該主題并未發(fā)生有效的擴(kuò)散（情形6）；時(shí)間跨度短則并不能明確未來(lái)可能的走向，有可能是主題正處于前期上升階段，也有可能最后不會(huì)發(fā)生有效擴(kuò)散（情形8）. 如果曲線有明顯的上升變化，且未出現(xiàn)下降趨勢(shì)，這種情形是比較常見(jiàn)的，一般發(fā)生于研究主題擴(kuò)散比較前期的階段（情形7）. 其他情形分析具體見(jiàn)表1.

表1 不同曲線情況下創(chuàng)新性分析與審稿優(yōu)選建議Tab.1 Innovativeness analysis and review optimization suggestions under different curve patterns

續(xù)表

5 結(jié)語(yǔ)

本文基于創(chuàng)新擴(kuò)散理論提出了利用發(fā)文量趨勢(shì)曲線判斷科技期刊論文選題創(chuàng)新性判斷的方法，分八類情形進(jìn)行逐一分析，并提出不同曲線情形下的審稿優(yōu)選建議. 科技期刊論文審稿中創(chuàng)新性判斷只是其中重要的一環(huán)，還需要以科學(xué)性、學(xué)術(shù)性作為前提［19］，只有這樣的創(chuàng)新，才是具有實(shí)際價(jià)值的科研創(chuàng)新，才能進(jìn)一步發(fā)展和應(yīng)用.

創(chuàng)新擴(kuò)散理論是科技期刊論文傳播中需要考慮的一個(gè)思維方向，有利于促進(jìn)高創(chuàng)新價(jià)值的科技成果傳播和再創(chuàng)新. 頂級(jí)期刊對(duì)新科研成果的首發(fā)權(quán)之爭(zhēng)異常激烈，正是源于創(chuàng)新從0到1的先驅(qū)性價(jià)值，這樣的創(chuàng)新資源是非常稀缺的. 根據(jù)創(chuàng)新擴(kuò)散理論，早期創(chuàng)新擴(kuò)散過(guò)程也具有重要的意義，影響著一項(xiàng)創(chuàng)新能否實(shí)際擴(kuò)散和應(yīng)用. 科技期刊利用創(chuàng)新擴(kuò)散理論判斷論文選題的創(chuàng)新性，有助于鼓勵(lì)創(chuàng)新，遏制刊發(fā)一些同質(zhì)化研究的稿件.