RCEP框架下的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)調(diào)保護(hù)

文/胡剛

（作者單位：中國貿(mào)促會專利商標(biāo)事務(wù)所）

在國家或地區(qū)間的貿(mào)易爭端中，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題已演變?yōu)橘Q(mào)易摩擦的最主要焦點(diǎn)之一。知識產(chǎn)權(quán)的協(xié)調(diào)保護(hù)被頻繁地寫入國際、區(qū)域多邊乃至雙邊自由貿(mào)易協(xié)定且受到更多的重視。

1994年1月1日生效的《北美自由貿(mào)易協(xié)定》（NAFTA）是全球第一個涵蓋知識產(chǎn)權(quán)的區(qū)域性自由貿(mào)易協(xié)定。1995年1月1日生效的《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》（TRIPS）在事實上將知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題在國際上擴(kuò)展到包含貿(mào)易、投資、技術(shù)轉(zhuǎn)移等廣泛的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域。隨著知識產(chǎn)權(quán)在世界貿(mào)易體系中的地位日趨重要，自由貿(mào)易協(xié)定（FTA）在相當(dāng)程度上成為協(xié)調(diào)協(xié)定締約方知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的有效平臺和途徑。

一、RCEP框架下的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)調(diào)保護(hù)及亮點(diǎn)

1.RCEP 的基本情況

《區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定》（RCEP）被普遍認(rèn)為是當(dāng)今世界上人口最多、經(jīng)貿(mào)規(guī)模最大、最具發(fā)展?jié)摿^(qū)域的自由貿(mào)易協(xié)定。它涵蓋了29.7%的全球人口數(shù)量，28.9%的全球國內(nèi)生產(chǎn)總值，約30%的全球貿(mào)易總額，及38.3%的吸引外國直接投資凈流入的全球份額。RCEP 已于2022 年1 月1 日在10 個完成批準(zhǔn)的成員國包括：澳大利亞、中國、日本、新西蘭和泰國、越南、新加坡、老撾、文萊和柬埔寨正式生效實施。2 月1 日、3月18 日及5 月1 日，又分別在韓國、馬來西亞及緬甸正式生效實施。RCEP 的生效實施是在WTO 基礎(chǔ)上更廣泛深入的市場開放，有助于各成員國及地區(qū)經(jīng)濟(jì)范圍的拓展延伸，并為域內(nèi)企業(yè)帶來更大的商業(yè)機(jī)遇。

2.RCEP 框架下對于參加國際知識產(chǎn)權(quán)條約的安排

RCEP 的全文內(nèi)容由序言、20 個章節(jié)、4 個市場準(zhǔn)入承諾表附件所共同組成。其中，知識產(chǎn)權(quán)章節(jié)（第十一章）包含有83 個條款和過渡期安排、技術(shù)援助等2 個附件，是RCEP 內(nèi)容最多、篇幅最長的章節(jié)，也是中國迄今已簽署自貿(mào)協(xié)定納入內(nèi)容最全面的知識產(chǎn)權(quán)章節(jié)。

一個國家對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的需求和認(rèn)知根本上取決于其發(fā)展水平和發(fā)展需求。RCEP各談判方在經(jīng)濟(jì)、科技、文化方面存在著顯著差異，必然在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域呈現(xiàn)出不同的態(tài)度和意見。最終，各締約方經(jīng)過充分討論達(dá)成共識，將RCEP框架下明確的主要國際知識產(chǎn)權(quán)條約表述為三類：1）應(yīng)當(dāng)批準(zhǔn)或加入的（即：強(qiáng)制性義務(wù)）；2）應(yīng)當(dāng)致力于批準(zhǔn)或加入的（即：倡導(dǎo)性義務(wù)）；3）可以尋求與其他締約方合作以支持其批準(zhǔn)或加入以及執(zhí)行的（即：選擇性義務(wù)）。

3.RCEP框架下的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)相對于TRIPS的繼承與亮點(diǎn)

RCEP 在知識產(chǎn)權(quán)章節(jié)的“目標(biāo)”和“原則”內(nèi)容表述，主要是轉(zhuǎn)引了TRIPS 第7 條和第8 條的文本。在整體內(nèi)容上，更可以看出RCEP 繼承了TRIPS 中包含的所有權(quán)衡及靈活性。RCEP 還規(guī)定，盡管締約方同意本章對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)范圍超出了TRIPS 之規(guī)定，但是如本章的某一規(guī)定與TRIPS 的相應(yīng)規(guī)定不一致時，仍應(yīng)以后者規(guī)定為準(zhǔn)。

RCEP 知識產(chǎn)權(quán)章節(jié)不僅包括傳統(tǒng)知識產(chǎn)權(quán)主要議題，也體現(xiàn)了知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)發(fā)展的新趨勢。例如，在第53 條將遺傳資源、傳統(tǒng)知識和民間文學(xué)藝術(shù)規(guī)定為知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的客體，并且對其進(jìn)行了相應(yīng)的解釋和細(xì)化規(guī)定。而該條款內(nèi)容無論在TRIPS 還是在CPTPP 等其它國際條約中均無類似規(guī)定，是RCEP 知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則中極具特色的引領(lǐng)性規(guī)范。此外，RCEP 在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面還凸顯出“中國經(jīng)驗”。在該章節(jié)中的惡意商標(biāo)規(guī)制條款、商標(biāo)電子申請規(guī)定等，均在一定程度上體現(xiàn)了中國的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)經(jīng)驗正逐漸成為國際知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則，側(cè)面反映出我國參與區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)治理水平的提升。

需強(qiáng)調(diào)的是，與TRIPS協(xié)議一樣，RCEP知識產(chǎn)權(quán)條款規(guī)定的也是締約方的最低義務(wù)，很多條款賦予了締約方依照各自發(fā)展階段等實際情況制定更高保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)的自由和選擇。

二、RCEP框架下知識產(chǎn)權(quán)協(xié)調(diào)保護(hù)的可及性

相較于其它已生效的區(qū)域自由貿(mào)易協(xié)定，RCEP成員方在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平上存在著較大的差異，更加具有多樣性。除了包含日本、韓國、澳大利亞、新西蘭、新加坡5個發(fā)達(dá)國家和中國、印度尼西亞、菲律賓、馬來西亞、泰國、文萊、越南7個發(fā)展中國家，還包括柬埔寨、老撾和緬甸3個最不發(fā)達(dá)國家。

一般而言，自由貿(mào)易協(xié)定（FTA）中知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度大對發(fā)達(dá)國家出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化作用較之發(fā)展中國家更為顯著。RCEP框架下的合作面臨著成員方知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平與立法差異大、部分國家缺乏參與協(xié)定中知識產(chǎn)權(quán)協(xié)調(diào)保護(hù)的內(nèi)在動因等切實挑戰(zhàn)。因此，RCEP需要在TRIPS允許的范圍內(nèi)積極探索構(gòu)建區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)一體化保護(hù)的制度與規(guī)則。

為保障RCEP 框架下知識產(chǎn)權(quán)協(xié)調(diào)保護(hù)的可及性，首先，RCEP 在知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利實施部分加入了部分彈性條款。這些彈性條款的措辭多采用“可以”“至少”等選擇性詞匯，其含義具有不特定性、選擇性和非強(qiáng)制性，直接或間接地排除締約方對知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利實施的強(qiáng)制性義務(wù)。其次，為了彌合不同成員方發(fā)展水平和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)能力差異，就柬埔寨、老撾、緬甸等最不發(fā)達(dá)國家和后加入的東盟國家（包括馬來西亞、菲律賓、泰國和越南）適用特定條款制訂了更為細(xì)致的過渡期，降低了這些國家加入RCEP 框架下知識產(chǎn)權(quán)協(xié)調(diào)保護(hù)機(jī)制的難度。再次，RCEP 還設(shè)置了更多明確的、具有可操作性的技術(shù)援助和技術(shù)轉(zhuǎn)讓條款，使上述國家真正有能力在日后從知識產(chǎn)權(quán)的低層次保護(hù)向高層次保護(hù)邁進(jìn)，兌現(xiàn)實施RCEP 框架下具體知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)承諾，從而有效實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)協(xié)調(diào)保護(hù)的可及性。

三、RCEP框架下知識產(chǎn)權(quán)協(xié)調(diào)保護(hù)的進(jìn)一步思考及建議

創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)是推動科技進(jìn)步，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級和實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的重要驅(qū)動力。伴隨著全球各國經(jīng)貿(mào)往來的深入，知識產(chǎn)權(quán)已經(jīng)成為貿(mào)易和投資活動關(guān)注的重點(diǎn)內(nèi)容。根據(jù)世界知識產(chǎn)權(quán)組織發(fā)布的2021 年全球創(chuàng)新指數(shù)排名，已經(jīng)有5 個亞洲經(jīng)濟(jì)體進(jìn)入全球前15 位。當(dāng)前，全球約70%的知識產(chǎn)權(quán)申請來自亞洲，60%研發(fā)資金被投入到亞洲市場。因此，RCEP 作為一個現(xiàn)代、全面、高質(zhì)量、互惠的最有影響力亞太區(qū)域的自貿(mào)協(xié)定，各締約方充分發(fā)揮各自作用，將承諾的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)共識轉(zhuǎn)化為實踐，從而實現(xiàn)區(qū)域內(nèi)自由貿(mào)易發(fā)展和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的良性循環(huán)具有特別重要的意義。

1.中國應(yīng)積極推動RCEP 框架下知識產(chǎn)權(quán)協(xié)調(diào)保護(hù)

RCEP 是迄今為止中國與其他國家或地區(qū)之間最重要的區(qū)域多邊自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定，這首先是由RCEP 成員方與中國在貿(mào)易上的聯(lián)系緊密程度所決定。根據(jù)海關(guān)最新統(tǒng)計數(shù)據(jù)，2021 年，在與中國進(jìn)出口商品總值表排名前二十位的國家（地區(qū)）中，RCEP 協(xié)定方加上中國香港，就已經(jīng)占據(jù)了半壁江山。此外，就地區(qū)貿(mào)易伙伴而言，自2020 年起東盟就已超越歐盟成為中國的第一大貿(mào)易伙伴。因此在紛繁復(fù)雜的國際格局下，強(qiáng)化與RCEP 締約方之間的貿(mào)易關(guān)系，是我國落實好經(jīng)濟(jì)雙循環(huán)的重要依靠和保障經(jīng)濟(jì)行穩(wěn)致遠(yuǎn)的努力方向。這就需要中國在RCEP 框架下的規(guī)則制訂和實施方面持續(xù)發(fā)揮低調(diào)但又堅定的作用。

在涉及知識產(chǎn)權(quán)的國際公約或自由貿(mào)易協(xié)定中，中國之前基本扮演著“后加入者”或者說“規(guī)則接受者”而不是“制定者”的角色。但正如在《中華人民共和國政府和美利堅合眾國政府經(jīng)濟(jì)貿(mào)易協(xié)議》第一章第一節(jié)“一般義務(wù)”里中方所鄭重宣告：當(dāng)今中國“正從重要知識產(chǎn)權(quán)消費(fèi)國轉(zhuǎn)變?yōu)橹匾R產(chǎn)權(quán)生產(chǎn)國”“不斷加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和執(zhí)法，有利于建設(shè)創(chuàng)新型國家，發(fā)展創(chuàng)新型企業(yè)，推動經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展”。這就意味著，中國今后需要審時度勢在知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則的制訂和實施上承擔(dān)更多的責(zé)任與義務(wù)。

勿容置疑，中國目前的知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和保護(hù)水平在RCEP 締約方中處于第一梯隊。并且，我國現(xiàn)行法律已經(jīng)提供了比RCEP 知識產(chǎn)權(quán)條款所要求的更廣泛的保護(hù)。RCEP 所規(guī)定的對惡意搶注商標(biāo)的規(guī)制、對馳名商標(biāo)的保護(hù)、專利快速授權(quán)制度、敗訴方承擔(dān)律師費(fèi)等規(guī)則，已是中國知識產(chǎn)權(quán)立法、行政及司法中實際落地的制度和實踐。但同時應(yīng)看到，RCEP 中的知識產(chǎn)權(quán)承諾比某些締約方簽署協(xié)議（例如東盟+1 協(xié)議）中的知識產(chǎn)權(quán)承諾更全面且水平更高。這就要求我們切實彰顯大國擔(dān)當(dāng)，發(fā)揮好RCEP體系參與者及貢獻(xiàn)者的重要作用，幫助RCEP 區(qū)域內(nèi)的各相關(guān)締約方一起促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新、保護(hù)、轉(zhuǎn)讓和傳播，實現(xiàn)彼此間的互惠互利，推動構(gòu)建開放包容、公正合理的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)調(diào)保護(hù)新規(guī)則。

需強(qiáng)調(diào)的是，與TRIPS協(xié)議一樣，RCEP知識產(chǎn)權(quán)條款規(guī)定的也是締約方的最低義務(wù)，很多條款賦予了締約方依照各自發(fā)展階段等實際情況制定更高保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)的自由和選擇。

2.RCEP 框架下知識產(chǎn)權(quán)協(xié)調(diào)保護(hù)的具體建議

為尋求各成員方均能接受的方案，RCEP框架下的知識產(chǎn)權(quán)章節(jié)歷經(jīng)多輪艱苦談判，最終達(dá)成共識的文本體現(xiàn)了靈活和平衡性，充分顯示出求同存異、追求共贏的東方智慧。但也要認(rèn)識到，知識產(chǎn)權(quán)協(xié)調(diào)保護(hù)中過多彈性條款的存在必然增加RCEP權(quán)利實施條款在日后具體實行中的難度，彈性條款的靈活性一定程度上也可能無法符合各國具體執(zhí)法的實踐需求，從而導(dǎo)致權(quán)利實施條款難以得到有效的執(zhí)行。這就要求RCEP締約方全面履行合作互助條款，同時積極協(xié)調(diào)構(gòu)建各種形態(tài)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)及救濟(jì)機(jī)制，增加知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法在技術(shù)性工作層面的溝通和交流。具體建議如下：

1）為更快速有效解決RCEP 區(qū)域內(nèi)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易紛爭，可以考慮由各國商會牽頭組織，成立一個區(qū)域內(nèi)互認(rèn)合作的具有權(quán)威性的知識產(chǎn)權(quán)調(diào)解仲裁中心。該知識產(chǎn)權(quán)調(diào)解仲裁中心在充分進(jìn)行區(qū)域調(diào)研基礎(chǔ)上編撰一套為各方認(rèn)可的致力于避免和解決跨國知識產(chǎn)權(quán)爭端的準(zhǔn)則，并通過聘請域內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)專家組成調(diào)解仲裁專業(yè)團(tuán)隊，可對域內(nèi)各國企業(yè)涉知識產(chǎn)權(quán)糾紛進(jìn)行專業(yè)調(diào)解。

2）成立RCEP 合作秘書處或相應(yīng)常設(shè)機(jī)構(gòu)，為域內(nèi)企業(yè)或經(jīng)營者提供各締約方的知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)信息的檢索、查詢、對比、識別、輸出等數(shù)據(jù)處理相關(guān)服務(wù)。構(gòu)建域內(nèi)各締約方貿(mào)易知識產(chǎn)權(quán)預(yù)警體系，建立知識產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)庫并不斷動態(tài)更新。利用現(xiàn)代網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，及時跟進(jìn)以及披露國際知識產(chǎn)權(quán)新聞及動態(tài)，提供多角度多維度的知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)救濟(jì)途徑，降低域內(nèi)企業(yè)運(yùn)營中的知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險。

3）充分重視RCEP域內(nèi)電子商務(wù)發(fā)展所帶來的挑戰(zhàn)和機(jī)遇。隨著RCEP區(qū)域內(nèi)貿(mào)易壁壘和摩擦的減少，意味著假冒商品亦能夠在市場上，特別是通過電子商務(wù)形式，更加自由地流通和買賣。由于電子商務(wù)的特性，線上溯源及有效查處假冒商品的難度也將增大。這就需要RCEP各締約方加強(qiáng)在電子商務(wù)領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)協(xié)調(diào)保護(hù)的交流與合作，攜手制訂線上知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法策略，在技術(shù)性工作層面確保能夠解決隨時出現(xiàn)的疑難問題。最終，尋求在RCEP合作框架下構(gòu)建起一個統(tǒng)一、有效、平衡的知識產(chǎn)權(quán)電子商務(wù)執(zhí)法機(jī)制。

五、結(jié)語

知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)作為激勵創(chuàng)新發(fā)展的國際戰(zhàn)略，已成為亞洲國家乃至全球各國普遍共識。RCEP很好地堅持了求同存異、合作共贏的理念，平衡了促進(jìn)多邊貿(mào)易往來和知識產(chǎn)權(quán)協(xié)調(diào)保護(hù)發(fā)展的需求。RCEP各締約方應(yīng)繼續(xù)致力于不斷完善和深化這一體制，在維護(hù)經(jīng)濟(jì)一體化和塑造知識產(chǎn)權(quán)國際秩序方面發(fā)揮自身積極作用。從而，通過進(jìn)一步深化務(wù)實合作，分享發(fā)展機(jī)遇，共同打造更富活力、更有效力的知識產(chǎn)權(quán)生態(tài)系統(tǒng)，為后疫情時代區(qū)域乃至全球經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇，促進(jìn)域內(nèi)外國家和地區(qū)的共同發(fā)展帶來新的希望和動能。