基于演化博弈的裝配式建造技術(shù)擴(kuò)散決策機(jī)理

竇玉丹,王玉娜,薛小龍

(1.大連理工大學(xué) 建設(shè)管理系,遼寧 大連 116024；2.廣州大學(xué) 管理學(xué)院,廣東 廣州 510006)

裝配式建筑能夠節(jié)約資源[1]和工期[2]、降低能耗和浪費(fèi)[3]、減少垃圾和施工污染[4]、提高質(zhì)量[5]和生命周期效益[6],是低碳、高效、精益的新型建造方式的重要載體[7]。近年來(lái),國(guó)務(wù)院主導(dǎo)各級(jí)建設(shè)管理部門與地方政府大力發(fā)展裝配式建筑,在頂層框架支持下,裝配式建筑推廣和應(yīng)用取得一定成效。然而我國(guó)裝配式建筑整體發(fā)展水平仍然較低,且呈現(xiàn)區(qū)域不平衡[8]態(tài)勢(shì)。裝配式建造技術(shù)驅(qū)動(dòng)裝配式建筑發(fā)展,裝配式建造技術(shù)擴(kuò)散實(shí)現(xiàn)先進(jìn)技術(shù)從研發(fā)到應(yīng)用、從創(chuàng)新成果到經(jīng)濟(jì)效益的轉(zhuǎn)變,促進(jìn)通用體系的建立,降低裝配式建造成本,達(dá)成規(guī)模經(jīng)濟(jì),是大力發(fā)展新型建造方式的關(guān)鍵,但尚未引起足夠重視,制約了裝配式建筑發(fā)展。

技術(shù)擴(kuò)散在微觀層面反映了主體對(duì)創(chuàng)新技術(shù)的擴(kuò)散決策過(guò)程[10]。裝配式建造技術(shù)擴(kuò)散取決于主體是否供給和采納(即“擴(kuò)散”)技術(shù),即在多重因素影響下,擴(kuò)散主體與其利益相關(guān)者發(fā)生交互作用而做出各自的技術(shù)擴(kuò)散決策?，F(xiàn)有裝配式建造技術(shù)擴(kuò)散研究主要分析企業(yè)對(duì)特定技術(shù)的采納行為[11]、采納意愿[12]及影響技術(shù)采納的因素識(shí)別[13],以BIM等信息化管理技術(shù)擴(kuò)散研究成果最多[14,15]。裝配式建造過(guò)程追求設(shè)計(jì)-生產(chǎn)-施工一體化[16],其技術(shù)擴(kuò)散的本質(zhì)是主體之間的技術(shù)協(xié)同[17]。全面揭示技術(shù)擴(kuò)散的微觀機(jī)理,需要同時(shí)考慮擴(kuò)散主體的采納決策與供給決策[18]。此外,由于損益數(shù)據(jù)獲取困難,已有研究缺乏對(duì)主體擴(kuò)散決策的實(shí)證分析,主體動(dòng)態(tài)決策過(guò)程揭示及關(guān)鍵指標(biāo)定量?jī)?yōu)化不足,實(shí)踐指導(dǎo)意義有限。

現(xiàn)階段,我國(guó)裝配式建造技術(shù)擴(kuò)散尚未實(shí)現(xiàn)完全的市場(chǎng)化,存在并需要很多政策干預(yù)[17]。已有研究通過(guò)政府與企業(yè)間演化博弈關(guān)系,分析激勵(lì)政策對(duì)企業(yè)選擇裝配式建造技術(shù)的影響,也有從開(kāi)發(fā)商視角,探索經(jīng)濟(jì)激勵(lì)與非經(jīng)濟(jì)激勵(lì)對(duì)企業(yè)擴(kuò)散決策的影響[19]。并在政府與開(kāi)發(fā)商博弈基礎(chǔ)上引入消費(fèi)者,研究政府如何通過(guò)經(jīng)濟(jì)手段促使三方合作共贏[20,21]。企業(yè)滿足有限理性假設(shè),在擴(kuò)散決策過(guò)程中能夠不斷試錯(cuò)和調(diào)整,最終達(dá)到博弈各方都滿意的演化穩(wěn)定策略[22],諸多學(xué)者采用博弈論方法開(kāi)展裝配式建筑相關(guān)研究,得到有意義的結(jié)論[23]。

然而,一方面,已有研究忽略了市場(chǎng)中合作者決策對(duì)企業(yè)擴(kuò)散裝配式建造技術(shù)的動(dòng)態(tài)影響,僅關(guān)注政府與企業(yè)交互作用的決策分析存在偏差,且現(xiàn)階段消費(fèi)者對(duì)裝配式建筑推廣的影響并不顯著[24]。另一方面,現(xiàn)有研究大多聚焦裝配式建筑激勵(lì)政策,忽視強(qiáng)制政策對(duì)企業(yè)擴(kuò)散決策的影響,且對(duì)于政策干預(yù)的分析較為宏觀,缺乏對(duì)裝配式建筑監(jiān)管政策的合理分類及定量分析,尚未深入分析政府和企業(yè)達(dá)到“雙贏”狀態(tài)的政策拐點(diǎn)的存在及重要性。

企業(yè)作為裝配式建造技術(shù)擴(kuò)散的核心主體,其選擇擴(kuò)散決策是裝配式建造技術(shù)得以全面市場(chǎng)化擴(kuò)散的前提,對(duì)加速推廣裝配式建筑作用顯著,但已有研究對(duì)此關(guān)注度不足,尤其缺乏定量分析,管理實(shí)踐缺乏科學(xué)指導(dǎo),造成政府自上而下推行而企業(yè)被動(dòng)接受[9],技術(shù)擴(kuò)散效率低且效果不佳。因此,裝配式建造技術(shù)擴(kuò)散決策研究具有重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。本文將采用演化博弈理論與方法,探明企業(yè)擴(kuò)散決策的形成與過(guò)程,揭示多指標(biāo)作用下裝配式建造技術(shù)擴(kuò)散的微觀機(jī)理,并提出不同監(jiān)管政策的定量?jī)?yōu)化建議,為企業(yè)做出適宜擴(kuò)散決策及政府制定合理政策提供理論依據(jù)。

1 演化博弈模型

1.1 指標(biāo)選擇

裝配式建造技術(shù)是設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、施工等多種技術(shù)的有機(jī)整體,具有高度集成性與協(xié)同性[25]。因此,裝配式建造技術(shù)擴(kuò)散過(guò)程涉及諸多主體,包括政府、設(shè)計(jì)商、開(kāi)發(fā)商、承包商、生產(chǎn)商等[9,26]。開(kāi)發(fā)商和承包商在裝配式建造技術(shù)擴(kuò)散過(guò)程中面臨相似的技術(shù)、組織和環(huán)境因素,而設(shè)計(jì)商和生產(chǎn)商受組織因素影響小[9]。此外,現(xiàn)有裝配式建筑政策主要面向開(kāi)發(fā)商和承包商,而針對(duì)設(shè)計(jì)商和生產(chǎn)商的政策較少。且生產(chǎn)商的預(yù)制產(chǎn)品主要以m3或套數(shù)計(jì)量,其定價(jià)和稅收模式與開(kāi)發(fā)商和承包商不同。因此,開(kāi)發(fā)者和承包商之間的政策監(jiān)管及損益數(shù)據(jù)具有可比性,本文選取開(kāi)發(fā)者和承包商分別作為技術(shù)采納者和技術(shù)供給者。

已有研究表明,企業(yè)間交互、企業(yè)網(wǎng)絡(luò)權(quán)力、政策干預(yù)和技術(shù)成本對(duì)裝配式建造技術(shù)擴(kuò)散的影響最顯著[9,26]。具體地,“企業(yè)間交互”通過(guò)主體間的演化博弈關(guān)系體現(xiàn)?！熬W(wǎng)絡(luò)權(quán)力”通過(guò)“擴(kuò)散偏好”引入演化博弈模型,這是因?yàn)?企業(yè)網(wǎng)絡(luò)權(quán)力越大,越會(huì)積極優(yōu)化與政府和公眾的關(guān)系[27],關(guān)注長(zhǎng)遠(yuǎn)且可持續(xù)的回報(bào)而樂(lè)于擴(kuò)散裝配式建造技術(shù)[28]。合理的技術(shù)成本與政策干預(yù)能極大促進(jìn)技術(shù)擴(kuò)散,否則將產(chǎn)生抑制作用[9],需重點(diǎn)討論。因此,本文將“技術(shù)成本”和“政策干預(yù)”作為關(guān)鍵變量引入博弈模型,并重點(diǎn)探究政策指標(biāo)對(duì)企業(yè)擴(kuò)散決策的影響機(jī)理和定量?jī)?yōu)化。

為大力發(fā)展裝配式建筑,我國(guó)中央和地方政府在 2017 年集中發(fā)布很多監(jiān)管政策,包括鼓勵(lì)性政策和強(qiáng)制性政策。根據(jù)政府網(wǎng)站公開(kāi)信息及政策法規(guī)資料整理,匯總 2017 年中國(guó) 31 個(gè)省區(qū)市的裝配式建筑監(jiān)管政策,如圖1所示。

圖1 2017年我國(guó)31省市裝配式建筑相關(guān)政策數(shù)量

本文將這些監(jiān)管政策劃分為3類,即直接補(bǔ)貼、間接補(bǔ)貼和裝配率指標(biāo)要求。監(jiān)管政策直接造成政府財(cái)政支出和企業(yè)收益的增加,則稱為直接補(bǔ)貼,比如財(cái)政補(bǔ)貼、專項(xiàng)基金、科研經(jīng)費(fèi)等措施。如果監(jiān)管政策沒(méi)有造成政府直接財(cái)政支出,而是通過(guò)間接監(jiān)管增加企業(yè)獲取項(xiàng)目機(jī)會(huì)或減少資金占用,從而鼓勵(lì)其擴(kuò)散裝配式建造技術(shù),稱為間接補(bǔ)貼,比如土地支持、投標(biāo)傾斜、提前預(yù)售、優(yōu)先審批、容積率獎(jiǎng)勵(lì)等措施。不同于直接補(bǔ)貼,間接補(bǔ)貼無(wú)法獲取直觀損益數(shù)據(jù)或直接計(jì)算得到,而是需要通過(guò)經(jīng)驗(yàn)預(yù)估換算。直接補(bǔ)貼和間接補(bǔ)貼都屬于鼓勵(lì)性政策,對(duì)提升企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益和降低技術(shù)采納風(fēng)險(xiǎn)發(fā)揮重要作用。

我國(guó)裝配式建筑發(fā)展尚不成熟,多數(shù)企業(yè)被動(dòng)采納裝配式建造技術(shù),政府監(jiān)管以鼓勵(lì)性政策為主,但對(duì)于享受政府補(bǔ)貼的企業(yè)仍需要一定約束,以確保裝配式建造技術(shù)擴(kuò)散的有效性。政府部門對(duì)裝配式建造的強(qiáng)制性指標(biāo)要求體現(xiàn)在裝配率、預(yù)制率及裝配式建造面積比例等方面。工程實(shí)踐中裝配率指標(biāo)的使用最為廣泛,且各地區(qū)均發(fā)布了裝配率計(jì)算標(biāo)準(zhǔn),因此,本文采用裝配率指標(biāo)要求進(jìn)行強(qiáng)制性政策的相關(guān)分析。

1.2 模型假設(shè)與變量定義

假設(shè)1：將同一地區(qū)擴(kuò)散裝配式建造技術(shù)的企業(yè)視為一個(gè)系統(tǒng)。隨機(jī)選擇兩個(gè)有限理性個(gè)體,即技術(shù)采納者(開(kāi)發(fā)商)和技術(shù)供給者(承包商),其策略集分別為采納{裝配式建造技術(shù),傳統(tǒng)建造技術(shù)}和供給{裝配式建造技術(shù),傳統(tǒng)建造技術(shù)}。

假設(shè)2：企業(yè)在擴(kuò)散裝配式建造/傳統(tǒng)建造技術(shù)時(shí),將在支付技術(shù)成本并獲得相應(yīng)收益的基礎(chǔ)上建造裝配式建筑/傳統(tǒng)建筑產(chǎn)品。即,企業(yè)一旦采納或供給技術(shù),技術(shù)將被實(shí)施而充分?jǐn)U散。

假設(shè)3：現(xiàn)階段,消費(fèi)者對(duì)裝配式建筑的認(rèn)知度較低[24],裝配式建筑產(chǎn)品的市場(chǎng)需求主要來(lái)自所在地區(qū)政府的發(fā)展計(jì)劃,如經(jīng)濟(jì)適用房和強(qiáng)制要求裝配式建造的商品房。政府通常按年度規(guī)劃開(kāi)發(fā)裝配式建筑,且不會(huì)實(shí)時(shí)調(diào)整。因此,本文假設(shè)裝配式建筑市場(chǎng)需求穩(wěn)定,企業(yè)擴(kuò)散偏好不會(huì)在短時(shí)間出現(xiàn)大幅度波動(dòng)。開(kāi)發(fā)商的采納偏好為x,承包商的供給偏好為y。

假設(shè)4：政府對(duì)企業(yè)提供的直接補(bǔ)貼能夠減少企業(yè)擴(kuò)散裝配式建造技術(shù)的總成本,滿足裝配式建造技術(shù)成本越高,直接補(bǔ)貼金額越高,假設(shè)所在地區(qū)直接補(bǔ)貼系數(shù)為a。間接補(bǔ)貼通過(guò)提高企業(yè)建造效率,減少資金占用壓力,間接降低企業(yè)擴(kuò)散裝配式建造技術(shù)風(fēng)險(xiǎn),與技術(shù)成本沒(méi)有直接關(guān)系。為簡(jiǎn)化計(jì)算并保證結(jié)果可靠性,本文假設(shè)在多重間接補(bǔ)貼政策作用下,企業(yè)獲得的間接補(bǔ)貼轉(zhuǎn)換收益為G。

假設(shè)5：政府對(duì)享受補(bǔ)貼政策的企業(yè)強(qiáng)制執(zhí)行裝配率要求。一定區(qū)域內(nèi),裝配率底限要求統(tǒng)一,且底限裝配率越高,企業(yè)投入的裝配式建造成本越高[17]。本文將底限裝配率與裝配式建造增量成本間的換算系數(shù)稱為裝配率指標(biāo),記為b,表示底限裝配率增加1%時(shí),裝配式建造成本增加b%。

假設(shè)6：開(kāi)發(fā)商采納裝配式建造技術(shù)的總成本即裝配式建造成本,也即承包商供給裝配式建造技術(shù)收益,記為Pn；開(kāi)發(fā)商采納傳統(tǒng)建造技術(shù)的總成本即傳統(tǒng)建造成本,也即承包商供給傳統(tǒng)建造技術(shù)收益,記為Pt。開(kāi)發(fā)商采納裝配式建造技術(shù)收益即裝配式建筑產(chǎn)品售價(jià),記為Rn,采納傳統(tǒng)建造技術(shù)收益即傳統(tǒng)建筑產(chǎn)品售價(jià),記為Rt。承包商供給裝配式建造技術(shù)成本即裝配式建造技術(shù)研發(fā)與配套服務(wù)的總成本,記為Cn,供給傳統(tǒng)建造技術(shù)成本即傳統(tǒng)建造技術(shù)研發(fā)與配套服務(wù)的總成本,記為Ct。

1.3 模型構(gòu)建

在市場(chǎng)與政策雙重調(diào)控下,企業(yè)的技術(shù)擴(kuò)散總收益由市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)收益與政策補(bǔ)貼收益構(gòu)成。當(dāng)承包商供給裝配式建造技術(shù)且開(kāi)發(fā)商采納裝配式建造技術(shù)時(shí),承包商市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)收益為Pn-(1+b)×Cn,政策補(bǔ)貼收益為a×Cn+G,技術(shù)供給總收益為Pn-(1-a+b)×Cn+G,同理,開(kāi)發(fā)商技術(shù)采納總收益為Rn-(1-a+b)×Pn+G。當(dāng)承包商供給傳統(tǒng)建造技術(shù)且開(kāi)發(fā)商采納傳統(tǒng)建造技術(shù)時(shí),二者均無(wú)需支付裝配率指標(biāo)造成的額外成本,但也無(wú)法獲取政府補(bǔ)貼收益,承包商技術(shù)供給總收益即市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)收益Pt-Ct,開(kāi)發(fā)商技術(shù)采納總收益為Rt-Pt。當(dāng)承包商供給傳統(tǒng)建造技術(shù)而開(kāi)發(fā)商采納裝配式建造技術(shù)時(shí),二者交易無(wú)法達(dá)成,承包商技術(shù)供給收益即所支付的傳統(tǒng)建造技術(shù)成本-Ct,開(kāi)發(fā)商沒(méi)有采納相應(yīng)技術(shù),采納收益為0。當(dāng)承包商供給裝配式建造技術(shù)而開(kāi)發(fā)商采納傳統(tǒng)建造技術(shù)時(shí),承包商支付裝配式建造技術(shù)成本Cn,同時(shí)獲取政府補(bǔ)貼收益(a-b)×Cn+G,其技術(shù)供給總收益為-(1-a+b)×Cn+G,開(kāi)發(fā)商沒(méi)有采納相應(yīng)技術(shù),采納收益為0?；谏鲜龇治?構(gòu)建演化博弈支付矩陣,如表1所示。

表1 演化博弈支付矩陣

進(jìn)一步得到開(kāi)發(fā)商與承包商技術(shù)擴(kuò)散策略的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程,如下：

F(x)=dx/dt=x(1-x){y[Rn-Pn(1-a+b)+G+Rt-Pt]-(Rt-Pt)}

(1)

F(y)=dy/dt=y(1-y)[(Pn+Pt)x-Cn(1-a+b)+G-(Pt-Ct)]

(2)

令F(x)=0,F(y)=0,得到5個(gè)局部均衡點(diǎn),分別為O(0,0),A(1,0),B(1,1),C(0,1)和D(x*,y*)。

(3)

H11=(1-2x){y[Rn-Pn(1-a+b)+

G+Rt-Pt]-(Rt-Pt)}

H12=x(1-x)[Rn-Pn(1-a+b)+G+

Rt-Pt]

H21=y(1-y)(Pn+Pt)

H22=(1-2y)[(Pn+Pt)x-Cn(1-a+b)+

G-(Pt-Ct)]

(4)

雅克比矩陣的行列式det和跡tr分別為：

detJ=H11H22-H12H21

(5)

trJ=H11+H22

(6)

2 演化穩(wěn)定策略分析

根據(jù)演化博弈理論,解析開(kāi)發(fā)商與承包商的技術(shù)擴(kuò)散演化穩(wěn)定策略,結(jié)果如表2所示。

由表2可知，16種收益組合對(duì)應(yīng)16種演化策略。特別地，對(duì)情形1，當(dāng)采納和供給裝配式建造技術(shù)及傳統(tǒng)建造技術(shù)的總收益均為正，存在(0,0)和(1,1)兩個(gè)局部均衡點(diǎn)，表明企業(yè)擴(kuò)散裝配式建造技術(shù)和傳統(tǒng)建造技術(shù)均有利可圖。對(duì)情形16，當(dāng)采納和供給裝配式建造技術(shù)及傳統(tǒng)建造技術(shù)的總收益均為負(fù)，存在(1,0)和(0,1)兩個(gè)局部均衡點(diǎn)，表明開(kāi)發(fā)商采納決策與承包商供給決策剛好相反，供求雙方無(wú)法實(shí)現(xiàn)交易。對(duì)情形7和10，開(kāi)發(fā)商采納收益與承包商供給收益方向相反，不存在局部均衡點(diǎn)，表明供求雙方利益沖突嚴(yán)重，無(wú)法達(dá)成合作。

表2 開(kāi)發(fā)商與承包商的演化穩(wěn)定策略分析

續(xù)表2

3 政策變量敏感性分析

3.1 直接補(bǔ)貼

固定其他參數(shù),模擬直接補(bǔ)貼對(duì)企業(yè)擴(kuò)散決策的影響,如圖2所示。直接補(bǔ)貼系數(shù)a越大,企業(yè)越傾向于擴(kuò)散裝配式建造技術(shù),反之則擴(kuò)散傳統(tǒng)建造技術(shù)。特別地,直接補(bǔ)貼系數(shù)a=0.24(僅代表本次模擬結(jié)果)是兩種不同演化穩(wěn)定策略的近似分界點(diǎn)。

圖2 直接補(bǔ)貼對(duì)企業(yè)擴(kuò)散決策的影響

3.2 間接補(bǔ)貼

固定其他參數(shù),模擬間接補(bǔ)貼對(duì)企業(yè)擴(kuò)散決策的影響,如圖3所示。間接補(bǔ)貼金額越大,企業(yè)越傾向于擴(kuò)散裝配式建造技術(shù),反之則擴(kuò)散傳統(tǒng)建造技術(shù)。特別地,間接補(bǔ)貼金額G=3.63(僅代表本次模擬結(jié)果)是兩種不同演化穩(wěn)定策略的近似分界點(diǎn)。

圖3 間接補(bǔ)貼對(duì)企業(yè)擴(kuò)散決策的影響

3.3 裝配率指標(biāo)

固定其他參數(shù),模擬裝配率指標(biāo)對(duì)企業(yè)擴(kuò)散決策的影響,如圖4所示。裝配率指標(biāo)要求越大,企業(yè)越傾向于擴(kuò)散傳統(tǒng)建造技術(shù),反之則擴(kuò)散裝配式建造技術(shù)。特別地,裝配率指標(biāo)要求b=0.44(僅代表本次模擬結(jié)果)是兩種不同演化穩(wěn)定策略的近似分界點(diǎn)。

圖4 裝配率指標(biāo)對(duì)企業(yè)擴(kuò)散決策的影響

直接補(bǔ)貼與間接補(bǔ)貼的鼓勵(lì)性政策以及裝配率指標(biāo)的強(qiáng)制性政策,均對(duì)企業(yè)擴(kuò)散決策影響顯著。直接補(bǔ)貼與間接補(bǔ)貼越高,越能促進(jìn)企業(yè)擴(kuò)散裝配式建造技術(shù),但補(bǔ)貼過(guò)高會(huì)加重政府財(cái)政負(fù)擔(dān),需要合理利用兩種補(bǔ)貼對(duì)企業(yè)擴(kuò)散決策影響的拐點(diǎn),優(yōu)化監(jiān)管配置,刺激企業(yè)擴(kuò)散裝配式技術(shù)的同時(shí)避免財(cái)政資源浪費(fèi),這在已有研究中很少提及[29]。較低的裝配率指標(biāo)有利于企業(yè)擴(kuò)散裝配式建造技術(shù),但裝配率過(guò)低則無(wú)法滿足發(fā)展裝配式建筑的基本要求。借助裝配率指標(biāo)對(duì)企業(yè)擴(kuò)散決策影響的拐點(diǎn)值,設(shè)置合理的裝配率,促使企業(yè)主動(dòng)擴(kuò)散裝配式建造技術(shù),同時(shí)保證所在地區(qū)裝配式建筑發(fā)展目標(biāo),現(xiàn)有研究缺乏對(duì)此深入分析[20,21]。本文進(jìn)一步通過(guò)案例分析,探索直接補(bǔ)貼、間接補(bǔ)貼與裝配率指標(biāo)三項(xiàng)監(jiān)管政策的合理配置,實(shí)現(xiàn)企業(yè)選擇擴(kuò)散決策，同時(shí)政府監(jiān)管成本最小的“雙贏”目標(biāo)。

4 案例分析

吉林省位于我國(guó)東北,被列為嚴(yán)寒地區(qū),其氣候條件不利于傳統(tǒng)建造方式工期和質(zhì)量的保證,裝配式建造方式受溫度等外部環(huán)境影響小,適宜采用。住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部產(chǎn)業(yè)化促進(jìn)中心在《中國(guó)裝配式建筑發(fā)展報(bào)告(2017)》中,將吉林省確定為裝配式建筑積極推進(jìn)地區(qū),反映了國(guó)家層面對(duì)吉林省推廣裝配式建造技術(shù)的重視。然而現(xiàn)階段,吉林省裝配式建筑整體發(fā)展較落后,低于全國(guó)平均水平[8]。一方面,該地區(qū)裝配式建筑市場(chǎng)尚不成熟,供求關(guān)系不平衡且供求信息不對(duì)稱,企業(yè)難以做出合理的技術(shù)擴(kuò)散決策,裝配式建造技術(shù)擴(kuò)散效率低且效果不佳。另一方面,吉林省裝配式建筑政策監(jiān)管不完善,無(wú)法有效刺激企業(yè)主動(dòng)采納裝配式建造技術(shù),裝配式建造技術(shù)擴(kuò)散動(dòng)力不足。因此,本文以吉林省作為案例省份,驗(yàn)證構(gòu)建的演化博弈模型,分析企業(yè)演化穩(wěn)定的擴(kuò)散決策,并探索政府監(jiān)管政策的定量?jī)?yōu)化,助力國(guó)家戰(zhàn)略重視與實(shí)際發(fā)展落后之間的平衡。

4.1 數(shù)據(jù)獲取

當(dāng)數(shù)據(jù)資料缺乏，或數(shù)據(jù)采集時(shí)間過(guò)長(zhǎng)，或付出代價(jià)過(guò)高時(shí),專家知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)是有效并可靠的數(shù)據(jù)獲取方法[30]。在企業(yè)擴(kuò)散決策過(guò)程中,涉及較多敏感的損益信息,無(wú)法通過(guò)調(diào)研直接獲取。并且,吉林省多數(shù)企業(yè)處于探索裝配式建筑的起步階段,覆蓋建設(shè)全生命周期的損益數(shù)據(jù)并不完善。因此,專家調(diào)查法適用于本研究的數(shù)據(jù)獲取。

首先,擬定調(diào)查提綱,明確企業(yè)擴(kuò)散決策分析所需的損益信息。然后,選擇調(diào)查對(duì)象,為保證所選專家的代表性,作者通過(guò)前期調(diào)研與網(wǎng)絡(luò)公開(kāi)信息,確定萬(wàn)科、金地、華潤(rùn)、中海與永祥等開(kāi)發(fā)商以及中建科技、新星宇、新土木、欣琦、蘇通建設(shè)與金田建設(shè)等承包商為專家來(lái)源企業(yè),這些企業(yè)既包括裝配式建造能力強(qiáng)且全國(guó)布局的大型集團(tuán)企業(yè),也有近幾年投入到裝配式建筑領(lǐng)域但發(fā)展?jié)摿^高的本地企業(yè),比如,新土木為國(guó)家裝配式建筑產(chǎn)業(yè)基地,而新星宇等企業(yè)為長(zhǎng)春市首批裝配式建筑施工企業(yè)名錄成員。為遵守保密約定,開(kāi)發(fā)商表示為KF,承包商用SG表示,專家意見(jiàn)按企業(yè)類型從1開(kāi)始隨機(jī)編號(hào)。進(jìn)而,通過(guò)郵件、微信、電話等方式反復(fù)評(píng)估,得到較為統(tǒng)一的專家意見(jiàn)。

全部調(diào)查結(jié)果中共有11名專家反饋信息有效,分別來(lái)自5家開(kāi)發(fā)商和6家承包商,對(duì)應(yīng)編號(hào)KF01-KF05及SG01-SG06。將所獲取的案例數(shù)據(jù)進(jìn)行描述性統(tǒng)計(jì)分析,如表3所示。

由表3可知,大部分變量數(shù)據(jù)離散程度較低,專家意見(jiàn)較為集中。專家調(diào)查得到的裝配式建造增量成本約為350～550 元/m2,與已有研究一致[31],調(diào)查數(shù)據(jù)合理。裝配式建筑產(chǎn)品與傳統(tǒng)建筑產(chǎn)品的收益(即Rn和Rt)直接體現(xiàn)在產(chǎn)品售價(jià)上,通過(guò)國(guó)內(nèi)房地產(chǎn)租售服務(wù)平臺(tái)“安居客”(https://cc.anjuke.com/),查詢吉林省新樓盤售價(jià)信息,其中定價(jià)10000～15000元/m2占比最多,約為37%,與專家評(píng)估均價(jià)基本吻合,調(diào)查數(shù)據(jù)可靠。

表3 裝配式建造專家調(diào)查結(jié)果統(tǒng)計(jì)分析

4.2 結(jié)果與討論

(1)企業(yè)擴(kuò)散決策分析。根據(jù)表3獲取的變量數(shù)據(jù),求解演化博弈模型,具體如下：

Rn-Pn(1-a+b)+G=9734.91>0

Pn-Cn(1-a+b)+G+Ct=1256.05>0

Rt-Pt=10195.45>0

Pt-Ct+Cn(1-a+b)-G=2075.77>0

該結(jié)果滿足表2的第一種收益組合情境,其對(duì)應(yīng)的局部均衡點(diǎn)有兩個(gè),分別為(0,0)和(1,1),表明在現(xiàn)有條件下,開(kāi)發(fā)商與承包商能夠達(dá)成合作,實(shí)現(xiàn)裝配式建造技術(shù)的有效擴(kuò)散。但對(duì)于大多數(shù)企業(yè)而言,擴(kuò)散裝配式建造技術(shù)和傳統(tǒng)建造技術(shù)獲利無(wú)顯著差別,裝配式建造技術(shù)擴(kuò)散優(yōu)勢(shì)不突出。如保持現(xiàn)狀不變,隨著時(shí)間推移,企業(yè)可能擴(kuò)散裝配式建造技術(shù)也可能擴(kuò)散傳統(tǒng)建造技術(shù),存在兩種演化穩(wěn)定狀態(tài),這與專家調(diào)查結(jié)果以及吉林省裝配式建筑推廣現(xiàn)狀吻合。

相比傳統(tǒng)建造技術(shù),裝配式建造技術(shù)擴(kuò)散需要企業(yè)更高的技術(shù)水平和建造能力,吉林省裝配式建筑市場(chǎng)發(fā)展不成熟,裝配式建造技術(shù)初始投入較高,收益存在不確定性,而多數(shù)企業(yè)對(duì)于傳統(tǒng)建造方式卻很熟悉。因此,當(dāng)擴(kuò)散裝配式建造技術(shù)并沒(méi)有在經(jīng)濟(jì)效益上顯著優(yōu)于擴(kuò)散傳統(tǒng)建造技術(shù)時(shí),少數(shù)規(guī)模實(shí)力雄厚、社會(huì)責(zé)任感較強(qiáng)的企業(yè)愿意主動(dòng)擴(kuò)散裝配式建造技術(shù),更多企業(yè)仍會(huì)選擇傳統(tǒng)建造技術(shù),或者被動(dòng)選擇裝配式建造技術(shù),這并不利于裝配式建筑的推廣。探究造成這種情況的原因,吉林省政府雖然發(fā)布若干裝配式建筑扶持政策,但政策監(jiān)管措施較籠統(tǒng),缺乏針對(duì)全生命周期不同階段的具體操作辦法,比如預(yù)制構(gòu)件生產(chǎn)與運(yùn)輸方面的政策還未單獨(dú)成文。此外,現(xiàn)有政策監(jiān)管力度不足,無(wú)法刺激企業(yè)主動(dòng)擴(kuò)散裝配式建造技術(shù),更多處于觀望甚至悲觀狀態(tài)?；谏鲜龇治?本文嘗試探索不同監(jiān)管政策的優(yōu)化。

(2)政府監(jiān)管政策優(yōu)化。直接補(bǔ)貼力度越大,越能刺激企業(yè)擴(kuò)散裝配式建造技術(shù)。但直接補(bǔ)貼會(huì)給地方政府帶來(lái)沉重的財(cái)政負(fù)擔(dān),不能無(wú)限制增加。基于案例數(shù)據(jù)的敏感性分析發(fā)現(xiàn),不考慮其他因素影響時(shí),直接補(bǔ)貼系數(shù)0.284(對(duì)應(yīng)直接補(bǔ)貼金額為518.94元/m2)是兩種不同擴(kuò)散策略的近似拐點(diǎn)。由專家調(diào)查數(shù)據(jù)可知,目前吉林省裝配式建筑直接補(bǔ)貼系數(shù)約為0.02(對(duì)應(yīng)直接補(bǔ)貼額為36.55元/m2),這與巨額的裝配式建造成本相比微不足道,無(wú)法對(duì)企業(yè)擴(kuò)散裝配式建造技術(shù)起到激勵(lì)作用,且地方政府也很難為企業(yè)提供518.94元/m2的直接補(bǔ)貼。因此,有必要探索其他可行的政策措施,而不是僅僅關(guān)注直接補(bǔ)貼。

間接補(bǔ)貼不直接增加財(cái)政支出,且提高建造效率,有效減少企業(yè)資金占用壓力,極大促進(jìn)裝配式建造技術(shù)擴(kuò)散。間接補(bǔ)貼力度越大,企業(yè)越容易做出擴(kuò)散決策?；诎咐龜?shù)據(jù)的敏感性分析發(fā)現(xiàn),不考慮其他因素影響時(shí),間接補(bǔ)貼金額484.56元/m2(約占裝配式建造成本1827.27元/m2的27%)是兩種不同擴(kuò)散策略的近似拐點(diǎn)。由表3可知,現(xiàn)階段吉林省裝配式建筑間接補(bǔ)貼金額為63.18元/m2,約占裝配式建造成本的3%,與優(yōu)化結(jié)果相比可提升空間巨大。間接補(bǔ)貼最具建筑領(lǐng)域特色且形式豐富,宜作為吉林省推廣裝配式建筑的主要政策措施。

高裝配率導(dǎo)致裝配式建造成本上升,一般而言,較低的裝配率指標(biāo)更容易促使企業(yè)擴(kuò)散裝配式建造技術(shù)。然而,基于案例數(shù)據(jù)的敏感性分析發(fā)現(xiàn)：

(1)當(dāng)裝配率指標(biāo)很小時(shí),比如在0～0.13范圍內(nèi),企業(yè)的擴(kuò)散決策對(duì)裝配率指標(biāo)的變化并不敏感,且過(guò)低的裝配率指標(biāo)要求無(wú)法實(shí)現(xiàn)裝配式建筑發(fā)展規(guī)劃。因此,過(guò)高或過(guò)低的裝配率都會(huì)制約裝配式建造技術(shù)有效擴(kuò)散，合理的裝配率指標(biāo)可以激發(fā)企業(yè)選擇擴(kuò)散決策，同時(shí)符合裝配式建筑發(fā)展需求；

(2)當(dāng)裝配率指標(biāo)達(dá)到0.2(對(duì)應(yīng)裝配率為30%)后,企業(yè)擴(kuò)散決策對(duì)裝配率指標(biāo)變化的敏感性變小。目前,吉林省裝配率指標(biāo)要求為0.13,對(duì)應(yīng)裝配率約為20%,建議結(jié)合本地區(qū)企業(yè)整體裝配式建造能力,適當(dāng)提高底限裝配率,至少達(dá)到30%。

5 結(jié)論與啟示

本文采用演化博弈理論與方法,分析企業(yè)擴(kuò)散決策的形成過(guò)程,揭示裝配式建造技術(shù)擴(kuò)散微觀機(jī)理,并探索不同監(jiān)管政策定量?jī)?yōu)化,得到如下結(jié)論：

(1)企業(yè)擴(kuò)散決策受制于自身及合作者市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)與政策補(bǔ)貼的總收益,是市場(chǎng)活動(dòng)與監(jiān)管政策共同調(diào)控的結(jié)果,彌補(bǔ)了已有研究對(duì)于市場(chǎng)機(jī)制作用的忽視。本研究能夠協(xié)助企業(yè)選擇合理的技術(shù)擴(kuò)散策略,規(guī)避技術(shù)擴(kuò)散風(fēng)險(xiǎn),保證可持續(xù)的經(jīng)濟(jì)效益；

(2)本文將裝配式建筑相關(guān)政策劃分為直接補(bǔ)貼、間接補(bǔ)貼與裝配率指標(biāo)3類,從鼓勵(lì)性政策和強(qiáng)制性政策兩方面揭示監(jiān)管政策對(duì)企業(yè)擴(kuò)散決策的影響,并發(fā)現(xiàn)這三項(xiàng)監(jiān)管政策均對(duì)企業(yè)擴(kuò)散決策影響顯著,彌補(bǔ)了現(xiàn)有研究對(duì)強(qiáng)制性政策(裝配率指標(biāo))的忽視,細(xì)化了鼓勵(lì)性政策(直接補(bǔ)貼與間接補(bǔ)貼)的類別與作用方式,有利于政府針對(duì)性優(yōu)化各項(xiàng)監(jiān)管政策；

(3)3種監(jiān)管政策都存在使得企業(yè)做出技術(shù)擴(kuò)散決策的取值拐點(diǎn),即監(jiān)管政策存在一個(gè)最優(yōu)配置,使得企業(yè)選擇裝配式建造技術(shù)的同時(shí)政府監(jiān)管成本最小。通過(guò)案例分析,驗(yàn)證了政策變量拐點(diǎn)的存在,并探索了不同監(jiān)管政策的定量?jī)?yōu)化,為政府制定合理的政策措施提供理論依據(jù)。

現(xiàn)階段,中國(guó)大部分地區(qū)裝配式建筑市場(chǎng)尚不成熟,裝配式建造技術(shù)的有效擴(kuò)散仍然很大程度依賴政府的引導(dǎo)和支持。一方面,企業(yè)需要積極配合政府對(duì)行業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的前瞻性規(guī)劃,加強(qiáng)自身裝配式建筑技術(shù)創(chuàng)新能力,注重與政府和市場(chǎng)的多元化協(xié)同,提高行業(yè)整體效益。另一方面,為避免過(guò)重財(cái)政負(fù)擔(dān),政府可加大對(duì)企業(yè)的間接補(bǔ)貼力度,土地支持、快速審批、提前預(yù)售以及容積率獎(jiǎng)勵(lì)等都是行之有效的措施。也可引導(dǎo)高技術(shù)企業(yè)成立技術(shù)聯(lián)盟,帶動(dòng)更多相關(guān)聯(lián)企業(yè)參與創(chuàng)新并應(yīng)用裝配式建造技術(shù),加速裝配式建造技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系建立,降低項(xiàng)目建造成本,從而加速裝配式建筑規(guī)模經(jīng)濟(jì)的實(shí)現(xiàn)。