基于企業(yè)知識(shí)泄漏的治理模式探析

趙佳樂(lè)　鞠海龍

摘要：知識(shí)泄漏是企業(yè)被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手超越，喪失競(jìng)爭(zhēng)力的重要原因。文章通過(guò)分析認(rèn)為當(dāng)前企業(yè)知識(shí)泄漏的渠道包括互聯(lián)網(wǎng)、合作研發(fā)、員工離職和供應(yīng)商等。針對(duì)知識(shí)泄漏渠道的特點(diǎn)，企業(yè)應(yīng)該從知識(shí)治理的高度建立相應(yīng)機(jī)制進(jìn)行預(yù)防?；诖耍髽I(yè)應(yīng)構(gòu)建以知識(shí)分類等級(jí)管理、合作管控、保持與供應(yīng)商的距離、知識(shí)的模塊化管理等措施為基礎(chǔ)的知識(shí)治理機(jī)制，做好知識(shí)泄漏的防范。

關(guān)鍵詞：知識(shí)泄漏;競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手;危害;渠道;知識(shí)治理

一、引言

知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，知識(shí)是企業(yè)確立競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的根本，為獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，越來(lái)越多的企業(yè)傾向突破自身組織邊界，與其他企業(yè)進(jìn)行合作，從而獲取研發(fā)創(chuàng)新所需的知識(shí)，方式包括眾包、合作研發(fā)、員工交流、采購(gòu)等。在與其他企業(yè)合作過(guò)程中，相互間會(huì)進(jìn)行知識(shí)交流，以加強(qiáng)雙方合作的深度。但各方在進(jìn)行知識(shí)交流的同時(shí)，容易導(dǎo)致核心知識(shí)泄漏，從而給企業(yè)帶來(lái)較大危害。近幾年，我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛案件增長(zhǎng)率都在40%以上，其中有相當(dāng)一部分涉及知識(shí)泄漏。

盡管多數(shù)企業(yè)都制定了諸多措施來(lái)防止知識(shí)泄漏，但每年仍較多企業(yè)因?yàn)橹R(shí)泄漏導(dǎo)致嚴(yán)重?fù)p失。因此，探索建立知識(shí)治理機(jī)制，防止企業(yè)知識(shí)泄漏，降低由此帶來(lái)的損失，對(duì)確保企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的優(yōu)勢(shì)，推動(dòng)我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作的進(jìn)步都具有重要意義。

二、知識(shí)泄漏的概念及其危害

知識(shí)泄漏是指企業(yè)不愿分享的知識(shí)被其他企業(yè)獲取，其是導(dǎo)致企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力喪失的重要原因。按照企業(yè)對(duì)知識(shí)的控制程度不同，可以將知識(shí)泄漏分為可控知識(shí)泄漏和不可控知識(shí)泄漏兩種，可控知識(shí)泄漏是指企業(yè)本可以通過(guò)一系列措施控制的，但因措施不到位或沒(méi)采取措施導(dǎo)致的知識(shí)泄漏行為;不可控制泄漏多指知識(shí)溢出，是競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手通過(guò)觀察模仿等方式獲取企業(yè)知識(shí)。在多數(shù)情況下，兩種知識(shí)泄漏沒(méi)有嚴(yán)格的界限。有的知識(shí)盡管可以控制，但在某些條件喪失時(shí)，也可以轉(zhuǎn)化成為不可控制泄漏;當(dāng)然，隨著條件的成熟，不可控制泄漏，也可以轉(zhuǎn)化成為可控制知識(shí)泄漏。

知識(shí)泄漏會(huì)給企業(yè)帶來(lái)較大危害，輕則危及企業(yè)產(chǎn)品占有率，重則導(dǎo)致企業(yè)喪失競(jìng)爭(zhēng)力。研究表明，知識(shí)泄漏會(huì)從多個(gè)方面危害企業(yè)，但歸納起來(lái)主要有兩個(gè)方面給企業(yè)帶來(lái)危害，一方面，導(dǎo)致企業(yè)的核心知識(shí)被競(jìng)爭(zhēng)性企業(yè)所掌握，導(dǎo)致企業(yè)的產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量被模仿或超越，削弱了企業(yè)突破性創(chuàng)新價(jià)值，使企業(yè)失去競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。該種危害極大，直接損害企業(yè)的產(chǎn)品和市場(chǎng)，危害會(huì)很快顯現(xiàn)出來(lái);另一方面，核心知識(shí)是企業(yè)研發(fā)人員長(zhǎng)時(shí)間努力的結(jié)果，一般來(lái)說(shuō)，一個(gè)新產(chǎn)品的誕生，要經(jīng)歷數(shù)年甚至是十幾年的努力。據(jù)美國(guó)FDA統(tǒng)計(jì)，一個(gè)新藥的研發(fā)，平均投入成本為10億美元，研發(fā)期限也比較長(zhǎng)。一旦知識(shí)在研發(fā)途中由于保護(hù)措施不到位，而泄漏給競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，不但會(huì)前功盡棄，還會(huì)給企業(yè)的研發(fā)人員較大打擊，失去工作動(dòng)力。

三、企業(yè)知識(shí)泄漏渠道

人類社會(huì)的發(fā)展已經(jīng)由資源驅(qū)動(dòng)型向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型轉(zhuǎn)變，創(chuàng)新已成為推動(dòng)社會(huì)發(fā)展的根本動(dòng)力。知識(shí)基礎(chǔ)觀認(rèn)為知識(shí)是建立企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要資源，但其具有稀缺性的特點(diǎn)。為獲取發(fā)展所需的知識(shí)，趕超優(yōu)勢(shì)企業(yè)，必須通過(guò)各種渠道獲取相關(guān)知識(shí)。其中，從外部企業(yè)，尤其是競(jìng)爭(zhēng)性企業(yè)獲取知識(shí)，是企業(yè)獲取知識(shí)的重要方式。從另一個(gè)角度來(lái)看，被獲取知識(shí)的企業(yè)如果對(duì)知識(shí)獲取并不知情，其就是知識(shí)泄漏方。企業(yè)知識(shí)泄漏的渠道較多，歸納起來(lái)主要有互聯(lián)網(wǎng)、合作研發(fā)、員工離職和供應(yīng)商等。

（一）互聯(lián)網(wǎng)渠道

互聯(lián)網(wǎng)的迅猛發(fā)展，促使人類社會(huì)進(jìn)入了信息化時(shí)代。在信息化時(shí)代，企業(yè)和員工在獲取互聯(lián)網(wǎng)知識(shí)的同時(shí)，也成為知識(shí)的提供者。因?yàn)楂@取知識(shí)時(shí)，即使不主動(dòng)提供所掌握的知識(shí)，員工在網(wǎng)絡(luò)上留下的信息痕跡也會(huì)成為大數(shù)據(jù)知識(shí)的一部分。互聯(lián)網(wǎng)知識(shí)泄漏主要有兩個(gè)方面：一方面，企業(yè)為提升自身知名度或滿足政府強(qiáng)制性要求等，會(huì)通過(guò)企業(yè)網(wǎng)站、政府網(wǎng)站等公開(kāi)自己的核心知識(shí);另一方面，企業(yè)員工會(huì)利用個(gè)人博客、朋友圈或者是加入某些網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)等，單方呈現(xiàn)或者討論企業(yè)的信息。對(duì)于這些信息，孤立來(lái)看可能不會(huì)導(dǎo)致知識(shí)泄漏。但具有較強(qiáng)吸收能力的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，在自身專業(yè)知識(shí)的基礎(chǔ)上，運(yùn)用一些大數(shù)據(jù)處理軟件，可以分析出企業(yè)的有用信息，從而獲取企業(yè)知識(shí)。

（二）企業(yè)合作渠道

知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，沒(méi)有企業(yè)能夠完全憑借自身力量，創(chuàng)造出所需知識(shí)。為保障創(chuàng)新的順利進(jìn)行，企業(yè)必須打破組織邊界，從其他企業(yè)獲取所需知識(shí)，合作才是企業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)。因此，前有企業(yè)紛紛加大了與其他企業(yè)的合作力度，既有上下游企業(yè)的合作，也有企業(yè)聯(lián)盟間的合作，甚至有與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的合作等。如此多的合作，勢(shì)必會(huì)將企業(yè)的核心知識(shí)暴露給競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。

企業(yè)合作的方式多種多樣，例如股權(quán)合作、分工合作、契約式合作等，但無(wú)論何種方式，企業(yè)都有可能將自身知識(shí)暴露于合作方的視野。當(dāng)今社會(huì)，知識(shí)是企業(yè)用以創(chuàng)新，進(jìn)而取得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵因素，但企業(yè)很難完全憑借自身水平創(chuàng)造所需知識(shí)。企業(yè)在與其他企業(yè)合作時(shí)，為加快共同目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，合作雙方需要緊密協(xié)作、互相溝通，企業(yè)不但要了解合作方企業(yè)對(duì)相關(guān)知識(shí)的了解，也要向合作方提供自己的知識(shí)。只有在雙方不斷溝通、相互協(xié)作的基礎(chǔ)上，才能推動(dòng)雙方合作的不斷進(jìn)步。因此，企業(yè)間的合作，是知識(shí)泄漏的重要渠道。

（三）員工離職渠道

企業(yè)員工是企業(yè)存在的基礎(chǔ)單元，是企業(yè)知識(shí)的直接載體。員工離職的情形很多，但企業(yè)最不愿看到的情形是技術(shù)型員工離職。技術(shù)型員工掌握著企業(yè)的重要技術(shù)，競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)往往會(huì)以更高待遇為條件，吸引這些員工。在高福利待遇的誘惑下，技術(shù)型員工會(huì)選擇離職，同時(shí)把企業(yè)的相關(guān)技術(shù)也帶到競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手企業(yè)，從而給企業(yè)帶來(lái)多方面危害。

離職又可以分為個(gè)體離職和群體離職。個(gè)體離職對(duì)企業(yè)的知識(shí)泄漏影響較小，因?yàn)橹R(shí)密集型企業(yè)都有相應(yīng)的防止知識(shí)泄漏的措施，為防止知識(shí)泄漏，通常將知識(shí)進(jìn)行分散管理，每個(gè)人掌握不同的知識(shí)，只有將不同部分知識(shí)組合到一起才能構(gòu)成完整知識(shí)。個(gè)體的離職，由于個(gè)體只是掌握了整體知識(shí)中的某一部分，因此，不會(huì)泄露企業(yè)的整體知識(shí);另外一種離職方式為群體離職，相對(duì)于個(gè)體離職，群體離職會(huì)導(dǎo)致企業(yè)嚴(yán)重的知識(shí)泄漏。由于人數(shù)較多，掌握的知識(shí)量較大，累計(jì)知識(shí)總量越會(huì)接近于知識(shí)整體，相應(yīng)給企業(yè)帶來(lái)的危害也較大。群體離職往往是由內(nèi)外部?jī)煞矫嬉蛩貙?dǎo)致。內(nèi)部方面，企業(yè)待遇、管理等不能滿足員工需求，致使員工產(chǎn)生了離職的傾向;外部方面，競(jìng)爭(zhēng)性企業(yè)由于知識(shí)的缺乏，以更高的待遇引誘這部分知識(shí)型員工。

（四）供應(yīng)商渠道

供應(yīng)商是企業(yè)知識(shí)泄漏的另外一個(gè)重要渠道。當(dāng)企業(yè)向供應(yīng)商采購(gòu)設(shè)備時(shí)，會(huì)有一定的標(biāo)準(zhǔn)要求，這些標(biāo)準(zhǔn)要求是按照企業(yè)知識(shí)鏈條中重要構(gòu)成部分。設(shè)備在企業(yè)的調(diào)試過(guò)程，也是供應(yīng)商知識(shí)與企業(yè)知識(shí)融合的過(guò)程，需要雙方不斷進(jìn)行知識(shí)溝通。在這一過(guò)程中，企業(yè)的知識(shí)會(huì)被供應(yīng)商獲取。供應(yīng)商獲取知識(shí)后并不會(huì)給企業(yè)帶來(lái)危害，但當(dāng)供應(yīng)商將獲取的知識(shí)透漏給其他企業(yè)時(shí)，危害極有可能產(chǎn)生。供應(yīng)商會(huì)通過(guò)兩種方式將獲取的知識(shí)泄漏給競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，一種渠道是直接將獲取的知識(shí)透漏給競(jìng)爭(zhēng)企業(yè);另外一種渠道是將獲取的知識(shí)融入自己產(chǎn)品，從而以產(chǎn)品的形式將企業(yè)知識(shí)泄漏給競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。供應(yīng)商將知識(shí)無(wú)償泄露給供應(yīng)商，會(huì)給企業(yè)帶來(lái)更大危害，因?yàn)橹R(shí)被無(wú)償或以很低價(jià)格取得，獲取者會(huì)濫用這些知識(shí)。

四、知識(shí)治理機(jī)制構(gòu)建

知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，企業(yè)要?jiǎng)?chuàng)新發(fā)展，唯有與其他企業(yè)不斷進(jìn)行知識(shí)交流，如何防止在正常交流過(guò)程中的知識(shí)泄漏，是當(dāng)前學(xué)術(shù)界和實(shí)踐界面臨的重大問(wèn)題。現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)此進(jìn)行了不懈探索，提出了較多措施。但這些措施相互孤立，容易陷入無(wú)法執(zhí)行困境。防止知識(shí)泄漏是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，應(yīng)該上升到企業(yè)治理的高度，從知識(shí)治理的層面審視和建立相應(yīng)機(jī)制。治理機(jī)制的建立既要保障企業(yè)的正常合作與知識(shí)交流，又要有效防止核心知識(shí)泄漏。為此，企業(yè)應(yīng)從以下幾個(gè)方面入手，做好知識(shí)治理工作。

（一）構(gòu)建知識(shí)分類等級(jí)管理制度

根據(jù)企業(yè)知識(shí)理論（Knowledge-based theory of the firm），企業(yè)是管理者創(chuàng)造一種環(huán)境，使每個(gè)員工掌握一定知識(shí)來(lái)解決問(wèn)題，從而實(shí)現(xiàn)企業(yè)目標(biāo)。從這個(gè)角度來(lái)講，企業(yè)是一個(gè)由眾多知識(shí)構(gòu)成的集合體。面對(duì)眾多復(fù)雜知識(shí)，企業(yè)如何按照其重要性進(jìn)行分類，構(gòu)建知識(shí)分級(jí)管理制度，是企業(yè)防范知識(shí)泄漏的前提。首先，確定核心知識(shí)，企業(yè)應(yīng)該按照自己所提供產(chǎn)品的屬性，辨析產(chǎn)品獨(dú)特屬性的關(guān)聯(lián)知識(shí)，并將這類知識(shí)界定為核心知識(shí);其次，確定重要知識(shí)，將支撐核心知識(shí)正常利用的知識(shí)界定為重要知識(shí);最后，確定一般知識(shí)，將沒(méi)有劃分到核心知識(shí)和重要知識(shí)范圍，且對(duì)企業(yè)有重要意義的知識(shí)界定為一般知識(shí)。

知識(shí)分類后，對(duì)于核心知識(shí)和重要知識(shí)要進(jìn)行嚴(yán)格的管理，確定哪些人員可以接觸到核心知識(shí)？哪些人員可以接觸重要知識(shí)。同時(shí)企業(yè)還應(yīng)該對(duì)違反知識(shí)管理規(guī)定的行為進(jìn)行懲罰。只有界限清晰了，才能給企業(yè)知識(shí)構(gòu)筑起安全屏障。

（二）加強(qiáng)對(duì)合作的管控

當(dāng)企業(yè)進(jìn)行合作研發(fā)時(shí)，合作方與企業(yè)有類似知識(shí)背景，吸收能力較強(qiáng)（獲取外部知識(shí)的能力）。即使沒(méi)有接觸到企業(yè)的核心知識(shí)，但合作方憑借其較強(qiáng)的吸收能力，僅通過(guò)對(duì)相關(guān)事件的推斷（例如，與技術(shù)人員和領(lǐng)導(dǎo)的交談、對(duì)生產(chǎn)設(shè)備的觀察、對(duì)規(guī)章制度的揣摩等），就能獲取企業(yè)的核心知識(shí)。因此，企業(yè)在進(jìn)行合作研發(fā)時(shí)，要做好兩方面對(duì)策：一方面，找出本企業(yè)相對(duì)于合作者的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，由此確定相對(duì)于合作者的知識(shí)優(yōu)勢(shì);另一方面，必須對(duì)參與研發(fā)的員工進(jìn)行事前培訓(xùn)，提高知識(shí)泄漏防范意識(shí)。

（三）保持與供應(yīng)商的距離

一方面，供應(yīng)商作為企業(yè)非競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，往往被企業(yè)排除在知識(shí)泄漏對(duì)象范圍之外，供應(yīng)商利用自己身份上的優(yōu)勢(shì)，往往可以接觸到企業(yè)核心技術(shù)，甚至可以與企業(yè)核心技術(shù)人員建立緊密關(guān)系;另一方面，作為供應(yīng)鏈條上重要的環(huán)節(jié)，其產(chǎn)品要被采購(gòu)，必須使產(chǎn)品深深嵌入到顧客企業(yè)技術(shù)鏈條中。供應(yīng)商要了解顧客企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)，以及如何能優(yōu)化顧客企業(yè)的技術(shù)流程，因此，生產(chǎn)供應(yīng)商與顧客企業(yè)有著相近的知識(shí)背景，供應(yīng)商可更容易獲取企業(yè)信息。

供應(yīng)商企業(yè)獲取了顧客企業(yè)的核心技術(shù)后，當(dāng)其再與其他顧客企業(yè)接觸時(shí)，供應(yīng)商企業(yè)會(huì)有意或無(wú)意地將重要信息或技術(shù)透漏給其他顧客企業(yè)，給原先顧客企業(yè)造成重大損失。研究表明，供應(yīng)商不但會(huì)成為企業(yè)知識(shí)泄漏的因素，一旦泄漏，給企業(yè)造成的危害會(huì)更加嚴(yán)重。因?yàn)橹R(shí)被無(wú)償或較低成本獲取后，往往會(huì)造成知識(shí)的濫用。因此，提升對(duì)供應(yīng)商知識(shí)泄漏防范意識(shí)意義重大。為此，企業(yè)應(yīng)避免將企業(yè)核心知識(shí)、全生產(chǎn)鏈或關(guān)鍵環(huán)節(jié)暴露給供應(yīng)商。例如，當(dāng)供應(yīng)商所提供設(shè)備用于對(duì)原材料初步加工，那就應(yīng)盡量避免供應(yīng)商與其他環(huán)節(jié)接觸。

（四）知識(shí)的模塊化管理

根據(jù)知識(shí)結(jié)構(gòu)理論認(rèn)為，知識(shí)可以分為建構(gòu)知識(shí)和組件知識(shí)，建構(gòu)知識(shí)是可以用來(lái)進(jìn)行生產(chǎn)的知識(shí);而組件知識(shí)是建構(gòu)知識(shí)的最小知識(shí)單元，盡管可以單獨(dú)具備某些功能，但只有組件知識(shí)才能組合成構(gòu)建知識(shí)。企業(yè)的核心知識(shí)也不例外，都由較小的知識(shí)單元構(gòu)成。因此，為防止知識(shí)泄漏，企業(yè)可以以組件知識(shí)為最小單元，對(duì)建構(gòu)知識(shí)進(jìn)行系統(tǒng)管理。

企業(yè)知識(shí)過(guò)于集中在某些人員身上，是導(dǎo)致知識(shí)泄漏的重要因素。因此，如何在保障企業(yè)正常運(yùn)營(yíng)的前提下，將知識(shí)進(jìn)行分散化管理，是防止知識(shí)泄漏基本措施。根據(jù)Simon的模塊化理論，復(fù)雜的知識(shí)往往是由特定的子系統(tǒng)知識(shí)構(gòu)成的，這些子系統(tǒng)知識(shí)既相互獨(dú)立又緊密聯(lián)系。根據(jù)知識(shí)屬性和企業(yè)特性，將企業(yè)核心知識(shí)劃分為多個(gè)模塊，并將各模塊分配給不同核心人員進(jìn)行使用和管理。

綜上，構(gòu)建有效的企業(yè)知識(shí)治理機(jī)制，防止無(wú)謂的知識(shí)泄漏，尤其是核心知識(shí)泄漏，需在制定上述四項(xiàng)制度的同時(shí)，從系統(tǒng)視角出發(fā)，注重各制度、各主體間的交叉與融合。在對(duì)知識(shí)使用者和知識(shí)保密等級(jí)劃分的基礎(chǔ)上，遵循分級(jí)管理與使用的原則，具體為：核心知識(shí)只能核心員工掌握和接觸，且限于核心知識(shí)中的相應(yīng)模塊，未經(jīng)過(guò)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，任何人員不得接觸使用核心知識(shí);重點(diǎn)知識(shí)原則上核心員工可以接觸，其他人員須經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)后才能接觸;核心員工、普通員工和合作者可以接觸一般知識(shí)，供應(yīng)商須經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)（如圖1所示）。

五、結(jié)語(yǔ)

知識(shí)泄漏是削弱企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的主要影響因素，如何從根源上消除知識(shí)泄漏，是企業(yè)管理者面臨的重要挑戰(zhàn)。從知識(shí)等級(jí)管理、合作管控、供應(yīng)商管理、知識(shí)的模塊化管理等方面，探索建立企業(yè)的知識(shí)治理機(jī)制，可為企業(yè)有效解決這一問(wèn)題提供參考，具有一定的理論和實(shí)踐意義。

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（作者單位：桂林理工大學(xué)商學(xué)院）