日本大學(xué)圖書館研究數(shù)據(jù)管理服務(wù)探析與啟示

石晨

摘 要 在E-science環(huán)境下，研究數(shù)據(jù)作為一項重要的研究成果越來越受到重視，研究數(shù)據(jù)管理服務(wù)應(yīng)運而生。近年來，日本政府和日本大學(xué)高度重視研究數(shù)據(jù)管理服務(wù)的開展。論文通過調(diào)查日本25所大學(xué)圖書館的研究數(shù)據(jù)管理服務(wù)現(xiàn)狀，從政策制定、數(shù)據(jù)公開、數(shù)據(jù)管理以及參考咨詢等方面歸納分析日本大學(xué)圖書館研究數(shù)據(jù)管理服務(wù)的內(nèi)容和特點，并從中得出啟示，以期為我國高校圖書館開展相關(guān)服務(wù)提供有益借鑒或參考。

關(guān)鍵詞 日本大學(xué);圖書館;研究數(shù)據(jù)管理

分類號 G259

DOI 10.16810/j.cnki.1672-514X.2022.06.013

Analysis and Enlightenment of Research Data Management Service in University

Libraries in Japan

Shi Chen

Abstract In the e-Science environment， research data， as an important research achievement， has attracted more and more attention， and research data management service came into being. In recent years， the Japanese government and Japanese universities have attached great importance to the development of research data management services. By investigating the current situation of research data management services in 25 university libraries in Japan， this paper summarizes and analyzes the contents and characteristics of research data management services in university libraries in Japan from the aspects of policy formulation， data disclosure， data management and reference， and obtains enlightenment， in order to provide useful reference or reference for university libraries in China to carry out relevant services.

Keywords University of Japan. Library. Research data management.

0 引言

隨著現(xiàn)代信息技術(shù)的發(fā)展，越來越多的研究建立在對已有科研數(shù)據(jù)再利用的基礎(chǔ)之上，科研數(shù)據(jù)的管理、分享、利用受到國際科學(xué)界越來越多的關(guān)注[1]?？蒲袛?shù)據(jù)對科學(xué)研究的重要性日益凸顯，已經(jīng)成為科研創(chuàng)新的核心資源[2]?？蒲袛?shù)據(jù)管理不僅可以促進研究效率的提高，有效推進研究項目的進展，節(jié)約時間、資源等，還可以提高成果獲得過程的透明度。近年來，日本政府高度重視研究數(shù)據(jù)的保存、管理、公開和使用。2015年3月日本內(nèi)閣府在《基于國際動向的開放科學(xué)研討會》報告書中指出將研究數(shù)據(jù)定位在與原著論文同等或以上的位置，對包括論文、研究數(shù)據(jù)等在內(nèi)的研究成果進行管理和公開[3]。自此以后，日本政府每年都會出臺相關(guān)政策對研究數(shù)據(jù)基礎(chǔ)的構(gòu)筑、研究數(shù)據(jù)的管理進行規(guī)劃。特別是最近兩年，日本內(nèi)閣府在日本科學(xué)技術(shù)政策《綜合創(chuàng)新戰(zhàn)略2019》中明確指出，構(gòu)建以日本國立情報學(xué)研究所（NII） 為中心的研究數(shù)據(jù)基礎(chǔ)、機構(gòu)知識庫的整備以及研究數(shù)據(jù)的管理和使用方針[4];在《綜合創(chuàng)新戰(zhàn)略2020》中增加了關(guān)于“包括通過公共資金進行研究活動產(chǎn)生的研究數(shù)據(jù)的使用在內(nèi)，促進先進的數(shù)據(jù)管理”等內(nèi)容[5];在2021年2月《Moon Shot型研究開發(fā)制度的運用、評價指南》中指出“為了促進研究活動中產(chǎn)生的研究數(shù)據(jù)的使用和支持先進的研究管理，推進包括使用研究數(shù)據(jù)基礎(chǔ)系統(tǒng)（NII Research Data Cloud）等在內(nèi)的先進的數(shù)據(jù)管理”[6]。日本正致力于構(gòu)建和提高國家水平的研究數(shù)據(jù)基礎(chǔ)和研究數(shù)據(jù)管理體系。

基于國內(nèi)外的新形勢，為滿足學(xué)術(shù)上的新要求，日本國立情報學(xué)研究所于2017年4月開始推進構(gòu)筑支持研究數(shù)據(jù)管理的新服務(wù)GakuNin RDM。該服務(wù)自2019年1月起在實證研究中反復(fù)擴充必要的功能，并于2021年2月15日正式開始面向大學(xué)和研究機構(gòu)開展。當前，日本大學(xué)圖書館的研究數(shù)據(jù)管理服務(wù)主要依托GakuNin RDM開展。研究和探討日本大學(xué)圖書館研究數(shù)據(jù)管理服務(wù)的現(xiàn)狀或?qū)⒂兄跒槲覈咝ｉ_展相關(guān)服務(wù)提供有益參考或借鑒。

1 現(xiàn)狀調(diào)查

目前，日本全國包括國立情報學(xué)研究所在內(nèi)共計27所機構(gòu)使用GakuNin RDM開展服務(wù)，其中25所機構(gòu)是大學(xué)。這25所日本大學(xué)分別是北海道大學(xué)、北見工業(yè)大學(xué)、帶廣畜產(chǎn)大學(xué)、小樽商科大學(xué)、東北大學(xué)、千葉大學(xué)、成城大學(xué)、群馬大學(xué)、慶應(yīng)義塾大學(xué)、東京大學(xué)、東京農(nóng)工大學(xué)、三重大學(xué)、信州大學(xué)、名古屋大學(xué)、福井大學(xué)、金澤大學(xué)、富0.山大學(xué)、北陸先端科學(xué)技術(shù)大學(xué)院大學(xué)、京都大學(xué)、神戶大學(xué)、大阪大學(xué)、廣島大學(xué)、九州大學(xué)、熊本大學(xué)、靜岡理工科大學(xué)。

本文運用文獻調(diào)研法和網(wǎng)絡(luò)調(diào)研法調(diào)查了這25所大學(xué)圖書館的研究數(shù)據(jù)管理服務(wù)現(xiàn)狀，發(fā)現(xiàn)北海道大學(xué)圖書館、京都大學(xué)圖書館以及信州大學(xué)圖書館在官網(wǎng)上明確設(shè)立研究數(shù)據(jù)管理服務(wù)一欄;群馬大學(xué)圖書館、東京農(nóng)工大學(xué)圖書館和福井大學(xué)圖書館開展了學(xué)術(shù)認證服務(wù)，該服務(wù)是使用了GakuNin RDM的部分功能即學(xué)術(shù)認證功能，其中群馬大學(xué)圖書館與綜合媒體情報中心合署辦公，學(xué)術(shù)認證服務(wù)被納入到其中的IT服務(wù)中;其他大學(xué)圖書館則未開展此項服務(wù)，而是在大學(xué)的其他部門應(yīng)用了GakuNin RDM的部分功能開展了相關(guān)服務(wù)，如東京大學(xué)定量生命科學(xué)研究所使用其學(xué)術(shù)不端檢測功能開發(fā)研究公正管理系統(tǒng)（RIMS：Research Integrity Management System）用于支持全部論文數(shù)據(jù)的登錄、保管和公開;北海道大學(xué)信息基礎(chǔ)中心等使用GakuNin RDM的云存儲功能等來推進大學(xué)的信息基礎(chǔ)建設(shè)等等。另有名古屋大學(xué)的情報連攜推進本部（情報戰(zhàn)略部門），正積極引進GakuNin RDM，目前處于實證實驗過程中，結(jié)束后將正式投入使用。該部門負責名古屋大學(xué)教職工研究數(shù)據(jù)的保存、管理與共享服務(wù)，從web瀏覽器登錄GakuNin RDM即可實現(xiàn)研究數(shù)據(jù)的管理服務(wù)。

從以上調(diào)查情況可以看出，研究數(shù)據(jù)管理服務(wù)是日本大學(xué)圖書館近年來開展的新興服務(wù)，尚處于起步階段。北海道大學(xué)圖書館和京都大學(xué)圖書館的研究數(shù)據(jù)管理服務(wù)均被納入到圖書館研究支持服務(wù)中，信州大學(xué)圖書館在圖書館使用一欄中列入研究數(shù)據(jù)管理基礎(chǔ)一項。因此，本文所探討的日本大學(xué)圖書館研究數(shù)據(jù)管理服務(wù)主要指的是北海道大學(xué)圖書館、京都大學(xué)圖書館和信州大學(xué)圖書館的研究數(shù)據(jù)管理服務(wù)。對這三所大學(xué)圖書館的研究數(shù)據(jù)管理服務(wù)主要從政策制定、數(shù)據(jù)公開、數(shù)據(jù)管理、參考咨詢四個方面分析其內(nèi)容和特點，以期從中得出啟示，或?qū)ξ覈咝D書館開展相關(guān)服務(wù)提供有益借鑒和參考。

2 政策制定

京都大學(xué)和信州大學(xué)均制定了方針政策，從制度上為研究數(shù)據(jù)管理服務(wù)提供支持和保障。京都大學(xué)于2020年3月份制定了《京都大學(xué)研究數(shù)據(jù)管理、公開政策》，該政策為研究人員管理、保存和公開研究數(shù)據(jù)提供了原則方針[7]。該政策中所指的“研究數(shù)據(jù)”是指本校研究活動的過程中由研究人員收集并生成的信息，數(shù)字形式和非數(shù)字形式。該政策明確指出，要認識到數(shù)據(jù)管理是進行研究必不可少的一部分，研究人員有權(quán)力和義務(wù)進行研究數(shù)據(jù)管理，同時為維護研究數(shù)據(jù)的價值應(yīng)遵守各自研究領(lǐng)域的法律、規(guī)則;研究數(shù)據(jù)與論文等研究成果同等重要，是學(xué)術(shù)和社會發(fā)展的知識基礎(chǔ)，除特殊情況外應(yīng)盡可能向社會公開并充分使用;京都大學(xué)有責任為研究數(shù)據(jù)管理和公開提供適宜的環(huán)境。該政策明確了研究人員、京都大學(xué)等各方權(quán)責，指出了研究數(shù)據(jù)管理的重要性，從大的方向以及原則上為研究數(shù)據(jù)管理及公開提供指導(dǎo)。

由于不同的研究領(lǐng)域有不同的特點，因此為了滿足不同研究領(lǐng)域的研究數(shù)據(jù)管理需求，京都大學(xué)于2021年3月15日又制定了參考方針和雛形模板，以便為各學(xué)院、部門制定符合本部門研究數(shù)據(jù)管理的實施方針提供參考。

參考方針從實施方針的必要性、制定方針的目的入手提出了相關(guān)具體的要求，要求方針制定時應(yīng)該就具體研究項目所探討的問題，如：目的、主題，研究數(shù)據(jù)管理范圍，研究人員的權(quán)限范圍，個人信息保護，研究人員離職時研究數(shù)據(jù)的處理，研究數(shù)據(jù)的長期保存、廢棄，研究數(shù)據(jù)使用的關(guān)鍵要素，與“保存規(guī)定”相關(guān)的規(guī)章制度等的整合，各部門作為組織單位應(yīng)當發(fā)揮的作用和責任等方面進行相關(guān)規(guī)定;實施方針中應(yīng)該明確項目的目的、定義、適用范圍、研究數(shù)據(jù)管理的原則、部門等的作用和責任及其他等幾個方面進行規(guī)定并提供相關(guān)參考資料。

雛形模板則是在參考方針的基礎(chǔ)上制定具體實施方針，各學(xué)院、部門可在此基礎(chǔ)上根據(jù)本部門的實際情況進行修改或調(diào)整。雛形模板從目的、定義、適用范圍、研究數(shù)據(jù)管理的原則、公開以及本研究單位的作用和責任等五個方面進行規(guī)定。其中定義包括研究人員、研究數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)完成者、管理責任人、使用者、公開等六個方面;研究數(shù)據(jù)管理的原則包括權(quán)限、管理如研究數(shù)據(jù)管理責任人、研究數(shù)據(jù)、保存研究數(shù)據(jù)的范圍和期限、研究數(shù)據(jù)的保存、保存期限已過的研究數(shù)據(jù)等;公開包括研究后的研究數(shù)據(jù)、數(shù)字形式的研究數(shù)據(jù)和非數(shù)字形式的研究數(shù)據(jù)等。可以看出參考方針將“京都大學(xué)研究數(shù)據(jù)管理、公開政策”的總體原則、指導(dǎo)方針進一步落到實處，從細節(jié)和研究領(lǐng)域的特性方面做了詳細規(guī)定，為京都大學(xué)各學(xué)院、部門開展服務(wù)提供了政策上的支持、指導(dǎo)和保障。同時各學(xué)院、部門制定方針政策時只需要結(jié)合自己的情況在雛形模板上修改調(diào)整即可，因此提供了極大的便利。

信州大學(xué)于2021年4月1日制定了“關(guān)于信州大學(xué)使用國立情報學(xué)研究所研究數(shù)據(jù)管理基礎(chǔ)服務(wù)的事項”[8]。該政策主要為信州大學(xué)研究人員等使用國立情報學(xué)研究所研究數(shù)據(jù)管理基礎(chǔ)服務(wù)提供適宜環(huán)境給予保障和指導(dǎo)。具體包括目的、定義、本校作用、委員會、使用、共享、容量、遵守事項、使用信息及個人信息處理、免責、事務(wù)擔當?shù)葞讉€方面。政策指出了研究數(shù)據(jù)以及研究人員等的定義;明確了校方的權(quán)責和研究人員的責任，即信州大學(xué)需要為研究數(shù)據(jù)管理服務(wù)提供必要環(huán)境和支持，研究人員有責任使用GaKuNin RDM保存、使用和刪除數(shù)據(jù);規(guī)定了GaKuNin RDM使用上的必要事項需由學(xué)術(shù)情報、圖書館委員會進行審議，研究人員等可以在研究上有必要且不違反法令及合同等的范圍內(nèi)，與其他研究人員共享研究數(shù)據(jù)，規(guī)定在信息的處理上要遵守國立情報學(xué)研究所研究數(shù)據(jù)管理基礎(chǔ)服務(wù)使用規(guī)程，同時需要遵守不以營利為目的、不做有可能侵害著作權(quán)等第三方權(quán)力的行為、不侵犯隱私、不注冊含有病毒等有害內(nèi)容等、不違反其他委員會規(guī)定的事項。此外，信州大學(xué)指出由圖書館負責與國立情報學(xué)研究所聯(lián)絡(luò)等具體工作。可以看出信州大學(xué)制定的方針政策是在參照國立情報學(xué)研究所研究數(shù)據(jù)管理基礎(chǔ)服務(wù)使用規(guī)程的基礎(chǔ)上，結(jié)合本校的實際情況，明確校方和研究人員等的權(quán)責，在具體的操作實施上進行了詳細規(guī)定和要求，為研究數(shù)據(jù)管理提供了指導(dǎo)，創(chuàng)造了良好環(huán)境。

3 數(shù)據(jù)公開

日本大學(xué)圖書館的研究數(shù)據(jù)管理服務(wù)是與研究數(shù)據(jù)的公開緊密結(jié)合在一起的。研究數(shù)據(jù)的公開有諸多意義：可以確保研究成果的透明和公正;符合研究資助機構(gòu)的要求;直接引用研究成果或研究成果再使用所帶來的影響;產(chǎn)生新的研究領(lǐng)域和產(chǎn)學(xué)合作的發(fā)展;通過衍生的成果和新釋義的發(fā)展來創(chuàng)造創(chuàng)新;通過恰當?shù)墓芾砗捅４婵梢蕴岣咦陨淼脑偈褂眯?對于年輕的研究者和學(xué)生的數(shù)據(jù)收集和分析的教育效果;提高對研究的理解[9]。

2021年4月1日北海道大學(xué)圖書館修改了機構(gòu)知識庫HUSCAP對于研究數(shù)據(jù)的公開細則，關(guān)于“學(xué)術(shù)論文等附帶的研究數(shù)據(jù)”也在HUSCAP上迅速公開[10]，公開的方法與學(xué)術(shù)論文等相同。同時北海道大學(xué)圖書館就機構(gòu)知識庫著作、研究數(shù)據(jù)等開放獲取的細則進行了詳細規(guī)定。京都大學(xué)圖書館在制定研究數(shù)據(jù)管理政策時則直接將其與研究數(shù)據(jù)的公開政策一并制定。

研究數(shù)據(jù)公開前，選擇合適的數(shù)據(jù)知識庫是很重要的，兩所大學(xué)圖書館均就如何選擇數(shù)據(jù)知識庫給出了建議。數(shù)據(jù)知識庫一般分為領(lǐng)域知識庫、機構(gòu)知識庫和通用知識庫等。如果論文投稿方有關(guān)于數(shù)據(jù)知識庫的政策，則需要選擇與之相符的數(shù)據(jù)知識庫。如果在自己的研究領(lǐng)域中已經(jīng)有被廣泛認可的領(lǐng)域知識庫的話，則可以優(yōu)先選擇該領(lǐng)域知識庫。如果沒有這樣的領(lǐng)域知識庫，在選擇數(shù)據(jù)知識庫時一般需要考慮以下幾點：是否能長期保存，至少保證論文發(fā)表后保存10年;是否給予DOI等持久性標識符：如果賦予DOI，則比較容易引用數(shù)據(jù);可以授予怎樣的權(quán)力管理和許可證;需要多少費用：每套數(shù)據(jù)和千兆字節(jié)的使用費是多少;數(shù)據(jù)保存在哪里：根據(jù)保管的服務(wù)器在物理上的位置不同，適用的數(shù)據(jù)保護法也不同;是否有訪問或使用數(shù)據(jù)的策略：是否公開了數(shù)據(jù)倉庫的策略;提供方是否有自律性、可靠性：提供方是怎樣的組織[11]。同時指出研究數(shù)據(jù)是否公開必須由研究人員自己判斷，對于一些可能造成數(shù)據(jù)無法公開或者難以公開等情況要了解，如未與合作者達成協(xié)議，與企業(yè)等的合作研究合同等有公開限制的要求，因法律問題（個人信息、專利等知識產(chǎn)權(quán)、安全保障等）對公開有限制，因研究對象的慣例對公開有限制（如臨床試驗數(shù)據(jù)的處理、瀕臨滅絕物種的棲息地、文學(xué)研究的采訪等）[10]。此外還提供了數(shù)據(jù)知識庫的相關(guān)網(wǎng)站和規(guī)章制度等內(nèi)容便于研究人員了解和查找。

4 數(shù)據(jù)管理

研究數(shù)據(jù)管理服務(wù)是指在有關(guān)研究數(shù)據(jù)生命周期的各個過程（計劃、管理、共享、解析、公開、檢索），為研究人員提供IT基礎(chǔ)設(shè)施及研究支援體制（決策、預(yù)算、人力資源、教育程序）的服務(wù)[12]。狹義的研究數(shù)據(jù)管理服務(wù)是特指專門管理、共享發(fā)表前的研究數(shù)據(jù)的IT基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)[12]。也就是提供研究數(shù)據(jù)管理的服務(wù)。日本大學(xué)圖書館的研究數(shù)據(jù)管理服務(wù)是依托日本國立情報學(xué)研究所的GaKuNin RDM 開展的。

GaKuNin RDM（GRDM）是日本國立情報學(xué)研究所（NII）運用研究數(shù)據(jù)基礎(chǔ)NII Research Cloud的一部分，專門處理研究中的閉路（非公開、限制共享）數(shù)據(jù)的研究數(shù)據(jù)管理服務(wù)[12]。該服務(wù)于2016年起進入開發(fā)階段，2017年2月至2018年6月進行功能評價實驗，2019年4月至2020年10月進行實證實驗，2021年2月正式對外開展此項服務(wù)。GaKuNin RDM是研究人員和研究人員小組以研究項目為單位管理研究數(shù)據(jù)的工具，可以通過Web瀏覽器管理、共享研究數(shù)據(jù)，記錄研究數(shù)據(jù)的制作、修改和刪除，還可以進行版本管理。除了每位研究人員可以使用100GB的標準存儲設(shè)備外，還與各種外部存儲設(shè)備和外部工具合作，包括與信息基礎(chǔ)中心提供的云存儲設(shè)備（Nextcloud），同時將進一步開發(fā)與研究數(shù)據(jù)的公開服務(wù)（JAIRO Cloud）的合作，預(yù)計可以公開研究人員指定的研究數(shù)據(jù)[13]。

GakuNin RDM是以RDM系統(tǒng)的OSS為基礎(chǔ)進行研發(fā)的。OSS是指美國COS（Center for Open Science）開發(fā)的OSF（Open Science Framework）架構(gòu)。NII在此基礎(chǔ)上根據(jù)國內(nèi)學(xué)術(shù)機構(gòu)的需求進行了功能擴展。GakuNin RDM目前主要有四種功能，分別是研究數(shù)據(jù)的共享功能、NII研究數(shù)據(jù)基礎(chǔ)與外部工具的合作功能、研究證據(jù)的保存功能以及機構(gòu)的管理功能。

研究數(shù)據(jù)的共享功能是GRDM最基本的功能。GRDM提供了標準存儲設(shè)備，校內(nèi)外的研究人員或者研究單位內(nèi)部都可以在Web瀏覽器上共享和管理研究數(shù)據(jù)，不僅可以用于單獨的研究活動，還可以用于合作項目，而且由于程序進行了分層化處理，所以可以靈活運用到各種規(guī)模和各種領(lǐng)域的研究項目中。同時本功能還可以為學(xué)術(shù)認證聯(lián)盟①提供服務(wù)。如果加入了學(xué)術(shù)認證聯(lián)盟，就可以通過申請和認證系統(tǒng)便捷地使用本服務(wù)，且隨時隨地都可以使用。

NII研究數(shù)據(jù)基礎(chǔ)與外部工具的合作功能，即通過與云存儲和外部工具的合作促進研究的進一步發(fā)展，包括和具體的研究工具、機構(gòu)知識庫、私人云存儲和公共云存儲的連接與合作，可以在研究項目中結(jié)合各種外部云存儲服務(wù)進行研究數(shù)據(jù)的高效、全面管理。

研究證據(jù)的保存功能可以通過管理研究證據(jù)來防止學(xué)術(shù)不端。該功能可以證明某個時刻系統(tǒng)中保存的數(shù)據(jù)，也可以檢驗出系統(tǒng)外文件變更的情況，用戶可以進行下載并確認。從研究公正的角度來看，這也是一個強大的功能。

機構(gòu)的管理功能是面向機構(gòu)系統(tǒng)使用者的管理功能。對于學(xué)術(shù)機構(gòu)等使用該服務(wù)的組織機構(gòu)，可以通過同一平臺統(tǒng)一管理研究數(shù)據(jù)，有望提高該機構(gòu)的數(shù)據(jù)管理能力。NII提供研究數(shù)據(jù)管理服務(wù)的頁面以及各項功能服務(wù)，各個用戶機構(gòu)均可以登錄該頁面進入到本單位的研究數(shù)據(jù)管理服務(wù)頁面進行統(tǒng)一管理，同時NII還為各個用戶提供定制的特色服務(wù)，以及根據(jù)用戶的情況進一步擴展研發(fā)滿足該用戶需求的功能。此外，NII還提供標準存儲和擴展存儲，并建議根據(jù)規(guī)模來選擇不同的數(shù)據(jù)存儲方式。如小規(guī)模大學(xué)或需要處理的研究數(shù)據(jù)較少的領(lǐng)域、部門，大規(guī)模的研究項目較少，建議僅使用標準存儲;中等規(guī)模大學(xué)或所有部門都可以導(dǎo)入統(tǒng)一的RDM服務(wù)，且有與地區(qū)研究所和企業(yè)的合作項目，建議機構(gòu)存儲與擴展存儲并用;大規(guī)模大學(xué)或需要處理的研究數(shù)據(jù)較多的領(lǐng)域、部門，每個部門都有自己的體系，很難做到全校統(tǒng)一，且與外部合作的大規(guī)模研究項目較多，建議機構(gòu)存儲與擴展存儲并用。

GakuNin RDM的優(yōu)勢在于可以安全有效的保存和共享研究數(shù)據(jù)，除可以使用標準存儲外，還可以使用Next Cloud、amazon、Dropbox、Google等外部存儲設(shè)備;可以進行版本管理;可以記錄數(shù)據(jù)的制作、修改和刪除;可以與外部工具合作，包括圖表、幻燈片共享、文獻管理軟件等[15]。

5 參考咨詢

日本大學(xué)圖書館為了用戶能更好的了解和使用研究數(shù)據(jù)管理服務(wù)，還專門提供了詳細周全的學(xué)習資料、參考信息等。學(xué)習資料包括教材、宣傳冊等;參考信息包括研究數(shù)據(jù)管理政策、文件，國家相關(guān)規(guī)章制度以及其他國家大學(xué)使用研究數(shù)據(jù)管理服務(wù)的事例等。

北海道大學(xué)圖書館提供的教材分為面向研究人員的教材和面向研究支持人員的教材，教材全部在網(wǎng)上公開。如面向研究人員的教材《面向研究人員的研究數(shù)據(jù)管理》，該書主要從研究前、研究中、研究后三個研究階段中對外部資金的獲得，研究數(shù)據(jù)的保存、檢索、發(fā)現(xiàn)、收集、分析、管理等以及數(shù)據(jù)的引用、登錄機構(gòu)知識庫進行公開等問題進行詳細說明和闡述，能很好的指導(dǎo)研究人員在研究各個階段處理研究數(shù)據(jù)的問題;面向研究支持人員的教材《研究數(shù)據(jù)管理服務(wù)的設(shè)計與實踐》主要闡述了研究數(shù)據(jù)管理服務(wù)的設(shè)計，在研究前、中、后如何進行支持以及日常的支持工作，能很好的輔助研究數(shù)據(jù)管理服務(wù)者為研究人員提供更快捷更貼切的服務(wù)。

京都大學(xué)圖書館提供的宣傳冊從研究人員和學(xué)術(shù)機構(gòu)兩方的角度介紹RDM。研究人員是RDM的使用者，需要考慮制定研究數(shù)據(jù)的管理計劃，研究中日常信息如何處理以及研究結(jié)束后長期數(shù)據(jù)如何處理等問題。而學(xué)術(shù)機構(gòu)或相關(guān)部門所構(gòu)建的研究數(shù)據(jù)管理服務(wù)的環(huán)境則有利于促進研究人員使用RDM。學(xué)術(shù)機構(gòu)的作用在于RDM導(dǎo)入目的明確化;RDM機制的探討與構(gòu)建、運用;為RDM配備和提供數(shù)字平臺;RDM機制的推廣和促進[16]。京都大學(xué)的情報環(huán)境機構(gòu)、圖書館等相關(guān)部門的作用在于為了能夠妥善管理由研究人員產(chǎn)生的研究數(shù)據(jù)，為研究人員提供必要的支持;RDM的支援有人力支援（軟件）和提供存儲等管理基礎(chǔ)的支援（硬件）[17]，見表1。

京都大學(xué)圖書館根據(jù)項目研究過程中的前、中、后階段給予全程指導(dǎo)并提供相關(guān)參考信息。研究前需要制定數(shù)據(jù)管理計劃（Data Management Plan，DMP）。制定數(shù)據(jù)管理計劃可參考日本科學(xué)技術(shù)振興機構(gòu)《戰(zhàn)略性創(chuàng)造研究推進事業(yè)的數(shù)據(jù)管理實施方針》（2016年）、日本醫(yī)療研究開發(fā)機構(gòu)《有關(guān)數(shù)據(jù)管理計劃的義務(wù)》（2020年）以及歐盟《Horizon2020官方標準展示》，三者均在數(shù)據(jù)管理計劃方面給予指導(dǎo)，同時可通過英國DMPOnline、美國DMPTool等工具學(xué)習完成DMP的制作。研究中需要保存研究數(shù)據(jù)。京都大學(xué)的研究人員有義務(wù)將論文等發(fā)表后至少10年內(nèi)的研究成果所依據(jù)的研究資料等（文件、數(shù)值數(shù)據(jù)、圖像等）進行保存[9]。研究結(jié)束后需保存和公開研究數(shù)據(jù)。

此外，這三所大學(xué)圖書館均在研究數(shù)據(jù)管理服務(wù)網(wǎng)站上對GakuNin RDM進行了介紹和宣傳，并為研究人員提供了關(guān)于GakuNin RDM的詳細使用方法，包括電腦系統(tǒng)環(huán)境的要求、使用說明、不同系統(tǒng)下的使用步驟以及注意事項。同時還設(shè)立了咨詢窗口，其中京都大學(xué)圖書館進一步細化為關(guān)于研究數(shù)據(jù)的公開以及研究數(shù)據(jù)管理全過程兩個咨詢窗口，專門為研究人員在使用中遇到的問題進行解答并提供指導(dǎo)。

6 啟示

6.1 制定研究數(shù)據(jù)管理細則，明確各方權(quán)責

我國十八屆五中全會提出“實施國家大數(shù)據(jù)戰(zhàn)略”，同時國務(wù)院印發(fā)《促進大數(shù)據(jù)發(fā)展行動綱要》，全面推進大數(shù)據(jù)發(fā)展，加快建設(shè)數(shù)據(jù)強國。隨后我國相繼出臺了數(shù)據(jù)管理相關(guān)政策，包括面向政府部門的《科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》（2018年）等、面向行業(yè)機構(gòu)的《海洋生態(tài)環(huán)境監(jiān)測數(shù)據(jù)共享服務(wù)程序（試行）》（2015年）等、面向領(lǐng)域數(shù)據(jù)中心的《醫(yī)藥衛(wèi)生數(shù)據(jù)共享管理細則》（2008年）等。其中《科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》包括總則，職責，采集、匯交與保存，共享與利用，保密與安全，附則等，明確了我國科學(xué)數(shù)據(jù)管理的責任機構(gòu)、管理流程、共享方式和安全保密要求，建立了國家總的科學(xué)數(shù)據(jù)管理框架[18]。我國在政府層面為科研數(shù)據(jù)管理指明了方向，不過仍需在科研數(shù)據(jù)管理的具體實施部門中制定研究數(shù)據(jù)管理細則，以便使研究數(shù)據(jù)管理服務(wù)真正的落到實處，且行之有效。我們可以借鑒京都大學(xué)圖書館的經(jīng)驗，先是在全校范圍內(nèi)制定大學(xué)的研究數(shù)據(jù)管理政策，在原則上以及學(xué)校、各部門、研究人員等各方的權(quán)責上給予指導(dǎo)，接著再根據(jù)不同研究領(lǐng)域進行細化，為各學(xué)院各部門不同學(xué)術(shù)方向的研究人員提供具體的符合該領(lǐng)域研究規(guī)律和周期的指導(dǎo)方案，以保障研究數(shù)據(jù)管理服務(wù)的順利有效開展。

6.2 增強研究數(shù)據(jù)管理意識，做好宣傳教育和推廣工作

管理好研究數(shù)據(jù)，不僅可以提前規(guī)劃數(shù)據(jù)管理需求，節(jié)省研究過程中的時間和資源，而且可以保護研究人員對研究所作出的貢獻，并且可以讓長期保存的完整數(shù)據(jù)為其他人員進行有效共享和再利用，減少重復(fù)工作并改善可用資源的范圍，促進新發(fā)現(xiàn)[19]，使數(shù)據(jù)能夠得到驗證和測試，有助于建立和改善科學(xué)記錄等[20]從而最終擴大研究影響力。因此，需要深刻認識到研究數(shù)據(jù)管理的重要性。

政府和各部門要出臺相關(guān)政策明確研究數(shù)據(jù)管理的重要性，使其在政策上得到支持和保障，通過制度的方式強化意識。研究數(shù)據(jù)管理的具體實施部門還應(yīng)開展形式多樣的宣傳教育和推廣工作，進一步提高和普及對研究數(shù)據(jù)管理重要性的認識。日本北海道大學(xué)圖書館、京都大學(xué)圖書館等通過網(wǎng)頁、宣傳冊、校內(nèi)展板等形式宣傳和推廣研究數(shù)據(jù)管理的相關(guān)概念和重要性，使大家對研究數(shù)據(jù)管理有初步的認識，同時相繼開展講座、研討會、課程等線上線下、虛實結(jié)合等服務(wù)，既方便服務(wù)對象快速便捷的獲取相關(guān)資源，同時通過系統(tǒng)性的講座、課程等學(xué)習可以使得各方人員對研究數(shù)據(jù)管理有深刻的認識和理解。

此外，日本大學(xué)圖書館還配備館員負責具體的咨詢服務(wù)，全程指導(dǎo)和解答相關(guān)問題。目前我國國內(nèi)一些高校已經(jīng)開始嘗試科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)，且比較重視技術(shù)、設(shè)施等硬件上的配備，但在宣傳教育和推廣工作方面，仍有很大的提升空間，雖然已經(jīng)配備數(shù)據(jù)館員，但為科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)提供的咨詢內(nèi)容較少。因此，今后我們要加大對科研數(shù)據(jù)管理的宣傳力度，采取形式多樣的推廣方式，不僅讓科研人員了解到科研數(shù)據(jù)管理的重要性，同時也要讓相關(guān)部門認識到科研數(shù)據(jù)管理不僅僅是需要科研人員參與和主導(dǎo)，還需要多方部門協(xié)調(diào)配合才能促進和保障科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)的有效順利開展。

6.3 完善信息基礎(chǔ)設(shè)施及平臺建設(shè)，為研究數(shù)據(jù)管理服務(wù)創(chuàng)造良好環(huán)境

研究數(shù)據(jù)管理服務(wù)離不開硬件設(shè)施的配備。數(shù)據(jù)的長期保存共享需要強大的基礎(chǔ)設(shè)施及配套的技術(shù)支持，主要是大型存儲設(shè)備、高性能服務(wù)器及服務(wù)終端搭建，軟件系統(tǒng)等[21]。進行科研數(shù)據(jù)管理的主要目的之一是實現(xiàn)科研數(shù)據(jù)的共享和數(shù)據(jù)重用，單個圖書館和科研機構(gòu)的服務(wù)對象有限，因而實現(xiàn)數(shù)據(jù)共享的數(shù)據(jù)樣本較少，一定程度上使得數(shù)據(jù)共享的范圍受到限制[22]。如果圖書館和科研機構(gòu)結(jié)合起來，以聯(lián)盟或合作的形式構(gòu)建科研數(shù)據(jù)共享平臺或數(shù)據(jù)存儲數(shù)據(jù)庫，可使數(shù)據(jù)開放和共享程度最大化[22]。日本大學(xué)圖書館的研究數(shù)據(jù)管理服務(wù)得益于日本國立情報學(xué)研究所的技術(shù)支持。日本國立情報學(xué)研究所致力于構(gòu)建和運用日本全國學(xué)術(shù)信息基礎(chǔ)設(shè)施。研究數(shù)據(jù)管理服務(wù)平臺GakuNin RDM是其研發(fā)的研究數(shù)據(jù)基礎(chǔ)NII Research Cloud的一部分，專門處理研究中非公開或有限制的數(shù)據(jù)。日本大學(xué)的研究數(shù)據(jù)管理服務(wù)均在此平臺基礎(chǔ)上開展。這樣一來，日本各大學(xué)無需另行開發(fā)系統(tǒng)平臺，省時省力，節(jié)約成本;另一方面，各機構(gòu)均使用一個平臺，有利于數(shù)據(jù)的共享和保存。

我國國內(nèi)一些高校圖書館的科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)陸續(xù)聯(lián)合校內(nèi)多家單位利用開源軟件搭建了科研數(shù)據(jù)管理平臺，為本校師生提供服務(wù)，例如武漢大學(xué)圖書館、復(fù)旦大學(xué)圖書館、北京大學(xué)圖書館目前3 個平臺的數(shù)據(jù)以社會科學(xué)、管理科學(xué)為主。北京大學(xué)開放科研數(shù)據(jù)平臺還兼顧了信息科學(xué)、地球與空間、城市與環(huán)境、生物、化學(xué)、天體物理、考古學(xué)等其他學(xué)科數(shù)據(jù)[23]。我國在科研數(shù)據(jù)管理方面仍在起步階段，科研數(shù)據(jù)管理平臺相對獨立，數(shù)據(jù)目前僅限于部分學(xué)科。我們也可以參考日本大學(xué)的做法，采取聯(lián)盟或合作的形式共同搭建統(tǒng)一的平臺，避免資源浪費，便于提供技術(shù)支持和管理，且可以更好的實現(xiàn)數(shù)據(jù)的共享和保存。

此外，研究數(shù)據(jù)管理服務(wù)也離不開大學(xué)各部門的協(xié)調(diào)配合，如北海道大學(xué)信息基礎(chǔ)中心與日本國立情報學(xué)研究所提供的研究數(shù)據(jù)管理服務(wù)合作，將云存儲作為GakuNin RDM的額外存儲，不僅擴大了信息基礎(chǔ)設(shè)施的存儲能力，還導(dǎo)入了GakuNin RDM服務(wù)，增強了北海道大學(xué)信息基礎(chǔ)設(shè)施的功能，更有利于整合大學(xué)各種信息資源，提升大學(xué)的信息基礎(chǔ)服務(wù)。此外，北海道大學(xué)還將GakuNin RDM作為共同研究數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)普及到各個學(xué)術(shù)領(lǐng)域，通過遠程操作實現(xiàn)數(shù)據(jù)共享和數(shù)據(jù)管理?？蒲袛?shù)據(jù)管理服務(wù)需要圖書館、學(xué)?？蒲泄芾聿块T、學(xué)院、IT 部門、行政部門、學(xué)術(shù)委員會、研究生院等多部門協(xié)同工作[1]。因此，我國高校在開展科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)時，應(yīng)從學(xué)校層面積極調(diào)動各部門的積極性，圖書館是提供服務(wù)的主要部門和窗口，其他部門配合實施，在全校范圍內(nèi)構(gòu)建良好的研究數(shù)據(jù)管理環(huán)境。

6.4 提升館員的數(shù)據(jù)素養(yǎng)和能力，為研究數(shù)據(jù)管理服務(wù)提供軟支撐

做好研究數(shù)據(jù)管理服務(wù)，圖書館館員需要具備一定的數(shù)據(jù)知識、數(shù)據(jù)管理能力等，能夠了解研究的全過程，從研究數(shù)據(jù)管理計劃到研究前、中、后各階段給予研究人員全程指導(dǎo)和咨詢。圖書館作為研究數(shù)據(jù)管理服務(wù)的提供方除需配備數(shù)據(jù)館員外，還需要做好培訓(xùn)和咨詢工作。北海道大學(xué)圖書館和京都大學(xué)圖書館等均在研究數(shù)據(jù)管理服務(wù)網(wǎng)站上增加了有關(guān)研究數(shù)據(jù)管理政策、課程、講座等信息，政策涵蓋迄今為止的所有相關(guān)政策，課程和講座均針對研究人員和研究項目的特點開設(shè)，全方位為科研人員提供培訓(xùn)、研修等服務(wù)。研究人員通過該網(wǎng)站就可以了解和學(xué)習到有關(guān)研究數(shù)據(jù)管理的主要內(nèi)容，包括整個研究過程中使用的數(shù)據(jù)管理平臺和工具等。此外，圖書館還設(shè)置人工窗口，開展形式多樣的線上線下咨詢服務(wù)，及時幫助研究人員解決在實踐過程中遇到的各種問題。我國高校一些圖書館雖然已經(jīng)配備了數(shù)據(jù)館員，但為研究數(shù)據(jù)管理服務(wù)提供的咨詢內(nèi)容較少，培訓(xùn)服務(wù)也不多。我們應(yīng)加強研究數(shù)據(jù)管理服務(wù)的軟支持，提升圖書館館員的數(shù)據(jù)素養(yǎng)和能力，做好培訓(xùn)和咨詢工作，進而進一步提升研究人員的研究數(shù)據(jù)管理能力以及管理人員的管理服務(wù)水平。

7 結(jié)語

在E-science環(huán)境下，研究數(shù)據(jù)作為一項重要的研究成果越來越受到重視，如何保存、管理、共享和使用研究數(shù)據(jù)成為當今國際科學(xué)界討論的熱點話題之一。日本大學(xué)圖書館歷來以服務(wù)的細致周到聞名于世，研究數(shù)據(jù)管理服務(wù)也不例外。日本大學(xué)圖書館高度重視研究數(shù)據(jù)管理服務(wù)，從政策制定、數(shù)據(jù)公開、數(shù)據(jù)管理以及參考咨詢等方面給予全程指導(dǎo)和服務(wù)說明。無論是研究數(shù)據(jù)管理服務(wù)的提供者還是使用者均能在此得到充分、全面且細致的服務(wù)，并且對研究數(shù)據(jù)管理的理論、實踐以及來龍去脈得到全面深刻的了解和理解。

日本大學(xué)圖書館的研究數(shù)據(jù)管理服務(wù)正蓬勃發(fā)展，我國高校圖書館可參考和借鑒日本大學(xué)的做法，制定研究數(shù)據(jù)管理細則，明確各方權(quán)責;做好宣傳教育和推廣工作，增強研究數(shù)據(jù)管理意識和重要性;搭建研究數(shù)據(jù)管理平臺，完善信息基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，為研究數(shù)據(jù)管理服務(wù)創(chuàng)造良好環(huán)境;提升圖書館館員的數(shù)據(jù)素養(yǎng)和能力，做好培訓(xùn)和咨詢工作，為研究數(shù)據(jù)管理服務(wù)提供軟支持等。同時結(jié)合我國實際情況，不斷積累并總結(jié)理論與實踐經(jīng)驗，促進研究數(shù)據(jù)管理服務(wù)在高校普及和實施，努力走出一條適合我國高校研究數(shù)據(jù)管理服務(wù)的發(fā)展之路。

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（收稿日期：2021-10-13 編校：劉 明，陳安琪）