從高?？蒲匈|(zhì)量評(píng)估視角看英國(guó)開(kāi)放大學(xué)（上）

徐錦培

英國(guó)高等教育機(jī)構(gòu)的科研質(zhì)量評(píng)估——科研卓越框架（REF）以實(shí)用性和影響力為導(dǎo)向，其中，科研成果、科研影響力和科研環(huán)境各有一定的權(quán)重。在REF2021評(píng)估中，英國(guó)開(kāi)放大學(xué)共提交了21份學(xué)科評(píng)審材料。

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新一輪英國(guó)高?？蒲匈|(zhì)量評(píng)估結(jié)果公布

5月12日，新一輪的英國(guó)高等教育機(jī)構(gòu)科研質(zhì)量評(píng)估，即科研卓越框架（Research Excellence Framework，簡(jiǎn)稱REF）結(jié)果公布，共有157所英國(guó)高等教育機(jī)構(gòu)（包括高等學(xué)校和相關(guān)科研機(jī)構(gòu)）參與評(píng)估，提交學(xué)科送審材料1878份，涉及76132名科研人員、185594項(xiàng)科研成果、6781份影響力案例研究報(bào)告。

為更好地分配大學(xué)的科研經(jīng)費(fèi)，做到有理有據(jù)，英國(guó)高?？蒲匈|(zhì)量評(píng)估工作由英國(guó)負(fù)責(zé)高等教育撥款的4個(gè)機(jī)構(gòu)共同設(shè)計(jì)和組織。它們是英國(guó)就業(yè)和學(xué)習(xí)部、英格蘭高等教育撥款委員會(huì)、蘇格蘭撥款委員會(huì)和威爾士高等教育撥款委員會(huì)。英國(guó)高等教育機(jī)構(gòu)的科研質(zhì)量評(píng)估始于1986年，2021年為第7次評(píng)估。

每所高校提交的每一份學(xué)科送審材料都包含與研究成果質(zhì)量（Output，簡(jiǎn)稱成果）、成果影響力水平（Impact，簡(jiǎn)稱影響力）和支持研究及影響力的環(huán)境質(zhì)量（Environment，簡(jiǎn)稱環(huán)境）三要素相關(guān)的文件。專家根據(jù)提交的這些文件，對(duì)每一學(xué)科進(jìn)行評(píng)估，并將這三個(gè)要素的評(píng)估結(jié)果，加上相應(yīng)的加權(quán)系數(shù)，形成高校所提交的學(xué)科文件的“總體質(zhì)量（Overall）”?！俺晒薄坝绊懥Α焙汀碍h(huán)境”3個(gè)值的加權(quán)因子分別是65%、20%和15%。

REF2021評(píng)估結(jié)果顯示，157所高校提交的1878份學(xué)科評(píng)審材料的“總體質(zhì)量”是：41%達(dá)到世界領(lǐng)先水平，43%達(dá)到國(guó)際優(yōu)秀水平，14%得到國(guó)際公認(rèn)，2%達(dá)到國(guó)內(nèi)公認(rèn)，沒(méi)有無(wú)定級(jí)。

英國(guó)高等教育機(jī)構(gòu)科研質(zhì)量評(píng)估沿革

英國(guó)高等教育機(jī)構(gòu)的科研質(zhì)量評(píng)估共經(jīng)歷了以下3個(gè)階段。

第一階段（RSE階段）：1984年，英國(guó)就業(yè)和學(xué)習(xí)部等四家撥款機(jī)構(gòu)共同設(shè)計(jì)了名為科研選擇性評(píng)估（Research Selectivity Exercise，簡(jiǎn)稱RSE）的機(jī)制，并于1986年和1989年分別進(jìn)行了兩輪評(píng)估。

第二階段（RAE階段）：1992年，在RSE基礎(chǔ)上，啟動(dòng)了科研水平評(píng)估（Research Assessment Exercise，簡(jiǎn)稱RAE）的評(píng)估機(jī)制，并于1996年、2001年和2008年各開(kāi)展了一次評(píng)估。除沿用RSE的五級(jí)評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)和同行評(píng)議方法之外，每一次的評(píng)估均有一定的改變。

第三階段（REF階段）：自2011年開(kāi)始，在2008年RAE評(píng)估的基礎(chǔ)上，啟動(dòng)了新一輪的評(píng)估制度改革，推出了科研卓越框架（Research Excellence Framework，簡(jiǎn)稱REF）的評(píng)估體系。這個(gè)評(píng)估體系與以往的最大不同在于，它不僅僅聚焦于科研成果，也關(guān)注科研影響力和科研環(huán)境，因而在評(píng)估設(shè)計(jì)上，科研成果、科研影響力和科研環(huán)境各有一定的權(quán)重，三者相加形成總體質(zhì)量。在這種背景下，以學(xué)科知識(shí)研究為導(dǎo)向的RAE評(píng)估模式被以實(shí)用性和影響力為導(dǎo)向的REF評(píng)估模式徹底取代。

利用這個(gè)新的評(píng)估體系，2014年，四家撥款機(jī)構(gòu)實(shí)施了一輪評(píng)估。新的一輪評(píng)估，即REF2021。REF2021與REF2014相比較，形成總體質(zhì)量的三要素，即科研成果、科研影響力和科研環(huán)境的權(quán)重稍有不同。REF2014：科研成果占65%，科研影響力占20%，科研環(huán)境占15%;REF2021：科研成果占60%，科研影響力占25%，科研環(huán)境占15%。

英國(guó)開(kāi)放大學(xué)提交21份學(xué)科材料

參與REF2021評(píng)估的157所高校，平均每所高校提交了約12份學(xué)科材料。提交學(xué)科材料最多的是倫敦大學(xué)學(xué)院（University College of London，UCL），共提交了32份，其中有3個(gè)學(xué)科分別提交A和B兩份材料。3所大學(xué)提交學(xué)科材料數(shù)量達(dá)到或超過(guò)30份，它們是牛津大學(xué)（31份）、曼徹斯特大學(xué)（31份）和劍橋大學(xué)（30份）。

英國(guó)開(kāi)放大學(xué)提交了21份學(xué)科材料，雖然提交的學(xué)科材料數(shù)量比不上UCL、牛津、劍橋等知名大學(xué)，但遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)12份的平均值。

有多達(dá)28所高等教育機(jī)構(gòu)只提交了1份學(xué)科材料，他們主要是研究單位、?？苹騿慰圃盒?，如動(dòng)物研究所、倫敦商學(xué)院和哈珀·亞當(dāng)斯大學(xué)等。

另外，還有7家高等教育機(jī)構(gòu)只提交了2份學(xué)科材料，他們也主要是研究單位、專科或單科院校，如癌癥研究所和伯恩茅斯藝術(shù)大學(xué)等。

REF2021聘請(qǐng)了900位學(xué)者，組成了34個(gè)學(xué)科評(píng)審小組（Sub-Panel）和4個(gè)主評(píng)審組（Main Panel）。34個(gè)學(xué)科評(píng)審小組對(duì)學(xué)科范圍內(nèi)的送審材料進(jìn)行評(píng)審;4個(gè)主評(píng)審組分別為醫(yī)學(xué)、健康和生命學(xué)科組，物理、工程和數(shù)學(xué)學(xué)科組，社會(huì)科學(xué)學(xué)科組和藝術(shù)與人文學(xué)科組，主評(píng)審組對(duì)學(xué)科評(píng)審小組的評(píng)審結(jié)果進(jìn)行復(fù)審，保證學(xué)科之間評(píng)價(jià)結(jié)果的一致性。另外，還成立了2個(gè)咨詢組，一個(gè)是平等和多樣性咨詢組（EDAP），另一個(gè)是跨學(xué)科研究咨詢組（IDAP）。此外，還請(qǐng)220家用戶單位對(duì)相關(guān)研究成果進(jìn)行打分。

社會(huì)工作和社會(huì)政策學(xué)科表現(xiàn)最佳

在開(kāi)放教育領(lǐng)域，英國(guó)開(kāi)放大學(xué)是世界公認(rèn)的高質(zhì)量的高等教育機(jī)構(gòu)，其主要表現(xiàn)在教學(xué)質(zhì)量好和科研水平高兩個(gè)方面。

英國(guó)開(kāi)放大學(xué)的教學(xué)質(zhì)量，可由每年一次的全英大學(xué)生問(wèn)卷調(diào)查所形成的滿意度評(píng)估結(jié)果得到體現(xiàn)，盡管總體滿意度不能簡(jiǎn)單等同于教學(xué)質(zhì)量，但它還是能在一定程度上反映教學(xué)質(zhì)量的好壞。在該滿意度評(píng)估中，英國(guó)開(kāi)放大學(xué)的總體滿意度指標(biāo)連續(xù)10多年排在英國(guó)100多所大學(xué)的前列，能夠充分說(shuō)明其教學(xué)質(zhì)量是好的。

那英國(guó)開(kāi)放大學(xué)的科研質(zhì)量有多好？科研水平有多高？與教學(xué)質(zhì)量的評(píng)估相似，英國(guó)也通過(guò)相應(yīng)的機(jī)制，對(duì)英國(guó)所有的大學(xué)和相關(guān)機(jī)構(gòu)開(kāi)展科研成果質(zhì)量評(píng)估。因此，英國(guó)開(kāi)放大學(xué)科研質(zhì)量的好壞和科研水平的高低，就可以用英國(guó)高等教育機(jī)構(gòu)的科研質(zhì)量（或科研成果質(zhì)量）評(píng)估來(lái)衡量。

在REF2021評(píng)估中，英國(guó)開(kāi)放大學(xué)提交的21份學(xué)科評(píng)審材料（21個(gè)學(xué)科，每個(gè)學(xué)科提交一份材料），“總體質(zhì)量”結(jié)果為：26.95%獲4星評(píng)價(jià)，即科研成果達(dá)到世界領(lǐng)先水平;48.81%獲3星評(píng)價(jià)，即科研成果達(dá)到國(guó)際優(yōu)秀水平;21.05%獲2星評(píng)價(jià)，即科研成果達(dá)到國(guó)際公認(rèn)水平;2.90%獲1星評(píng)價(jià)，即科研成果屬于國(guó)內(nèi)公認(rèn)水平，無(wú)定級(jí)的只有0.29%（見(jiàn)表1）。表1還列出了成果、影響力和環(huán)境的評(píng)估結(jié)果平均值數(shù)據(jù)。

“總體質(zhì)量”數(shù)值根據(jù)學(xué)科組別分別列于表2—表5中。表格中學(xué)科名稱前的阿拉伯?dāng)?shù)字，是REF2021確定的學(xué)科序號(hào)，表中所列的研究人員數(shù)量，是提交評(píng)審材料時(shí)該學(xué)科相當(dāng)于全職從事研究人員的數(shù)量，因而數(shù)字不是整數(shù)。

21個(gè)學(xué)科中，表現(xiàn)最優(yōu)秀的當(dāng)屬序號(hào)為20的社會(huì)工作和社會(huì)政策學(xué)科（Social Work and Social Policy）。該學(xué)科49%的科研成果總體評(píng)價(jià)達(dá)到世界領(lǐng)先水平，28%達(dá)到國(guó)際優(yōu)秀水平，18%達(dá)到國(guó)際公認(rèn)水平，4%達(dá)到國(guó)內(nèi)公認(rèn)水平，只有1%的無(wú)定級(jí)。

其次是序號(hào)為27的英語(yǔ)語(yǔ)言與文學(xué)學(xué)科（English Language and Literature）。該學(xué)科47%的科研成果總體評(píng)價(jià)達(dá)到世界領(lǐng)先水平，40%達(dá)到國(guó)際優(yōu)秀水平，13%達(dá)到國(guó)際公認(rèn)水平，屬于國(guó)內(nèi)公認(rèn)水平和無(wú)定級(jí)的均沒(méi)有。成果質(zhì)量的評(píng)價(jià)結(jié)果與總體評(píng)價(jià)基本一致。（未完待續(xù)）

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