中國氫能標準化對企業(yè)創(chuàng)新擴散是促進還是約束？
——基于演化博弈模型視角的研究

張 燦，陳 凡，張明震

（1.中國礦業(yè)大學（北京）管理學院，北京 100083；2.寧波大學中國鄉(xiāng)村政策與實踐研究院，浙江寧波 315211；3.中國產(chǎn)業(yè)發(fā)展促進會氫能分會，北京 100080）

在碳達峰、碳中和目標下，氫能是構(gòu)建清潔、高效、可持續(xù)發(fā)展能源體系的重要載體之一。發(fā)達國家和地區(qū)對氫能標準體系建設(shè)與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新均十分重視［1］,中國氫能近年已取得積極進展,隨著市場監(jiān)管總局（國家標準委）最新批準發(fā)布的GB/T40045—2021《氫能汽車用燃料液氫》、GB/T40060—2021《液氫貯存和運輸技術(shù)要求》、GB/T40061—2021《液氫生產(chǎn)系統(tǒng)技術(shù)規(guī)范》等三項氫能國標的正式實施，我國已初步構(gòu)建了完善的氫能標準體系［2］。

1 研究背景

我國在1983 年頒布的GB 3935.1—83《標準化基本術(shù)語 第一部分》中定義到：標準是對重復性事務(wù)和概念所作的統(tǒng)一規(guī)定。它以科學、技術(shù)和實踐經(jīng)驗的綜合成果為基礎(chǔ)，經(jīng)各有關(guān)方面協(xié)商一致，由主管機構(gòu)批準、以特定形式發(fā)布，作為共同遵守的準則和依據(jù)。國際標準化組織與國際電工委員會聯(lián)合發(fā)布的ISO/IEC 第2 號指南《標準化與相關(guān)活動的基本術(shù)語及其定義》（1991 年第六版）中定義到：標準化是對實際與潛在問題作出統(tǒng)一規(guī)定，供共同和重復使用，以在相關(guān)領(lǐng)域內(nèi)獲得最佳秩序的效益活動，其中標準化活動由制定、發(fā)布和實施標準所構(gòu)成。標準和標準化的定義略有不同，但均包括共同遵守和統(tǒng)一規(guī)定等特質(zhì)，符合減少交易成本的合法性原理、綜合效益優(yōu)的系統(tǒng)效應(yīng)原理、可改造性的結(jié)構(gòu)優(yōu)化原理、可預見性的結(jié)構(gòu)有序原理、可監(jiān)測控制的反饋控制原理等基本的標準化原理［3］。

創(chuàng)新是一種以新思維、新發(fā)明和新描述為特征，更新、改變或創(chuàng)造新東西的概念化過程［4］，一般認為創(chuàng)新應(yīng)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力并產(chǎn)生經(jīng)濟效益。具體到企業(yè)創(chuàng)新，一般包括管理創(chuàng)新、商業(yè)創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新，本研究主要集中討論的是氫能標準化下的企業(yè)創(chuàng)新。

關(guān)于標準化和企業(yè)創(chuàng)新，部分研究認為，一方面，在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新迭代、不斷探索市場的產(chǎn)業(yè)生命周期曲線的上升階段［5］，劉納［4］、徐瑩瑩等［6］、常悅等［7］關(guān)于創(chuàng)新和標準的研究均表明標準化可能會禁錮企業(yè)創(chuàng)新思想并設(shè)置技術(shù)和路徑鎖定，成為企業(yè)創(chuàng)新的藩籬和阻力；另一方面，企業(yè)創(chuàng)新挑戰(zhàn)已有和現(xiàn)有的標準化體系，使得企業(yè)創(chuàng)新成為標準化的對抗者。從西方發(fā)達國家自工業(yè)革命之后逐步構(gòu)建并完善各行各業(yè)的標準化體系來看［8］，標準化長期是促進企業(yè)創(chuàng)新，短期又限制企業(yè)創(chuàng)新。

標準化和企業(yè)創(chuàng)新在相互促進和約束的博弈過程中不斷演化，是一種復雜的動態(tài)過程［9］，氫能標準化在促進氫能為人類經(jīng)濟社會做出更大貢獻發(fā)揮了巨大作用，本研究嘗試構(gòu)建演化博弈模型，并以此視角來分析中國氫能標準化和企業(yè)創(chuàng)新之間的關(guān)系。

2 相關(guān)概念和理論分析

2.1 氫能標準化和企業(yè)創(chuàng)新的相關(guān)背景

在全球應(yīng)對氣候變化的大背景下，世界各國積極推動氫能等清潔能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展，在氫能領(lǐng)域的標準化方面，美國在液氫領(lǐng)域標準化水平領(lǐng)先，歐盟促進區(qū)域標準化工作成果顯著，日本在熱電聯(lián)產(chǎn)標準化方面具備優(yōu)勢［1］。目前，國際上的氫能標準體系已覆蓋整個產(chǎn)業(yè)鏈，在氫氣制備、儲氫輸運、氫加注和氫能終端利用等環(huán)節(jié)均有較為具體的標準規(guī)范。與此同時，作為氫能終端利用最重要的方式，氫燃料電池的標準體系已覆蓋系統(tǒng)性能、安全、可靠性等三大層面。截至2020 年年底，全球主要國家和國際組織共發(fā)布200 余項氫能及燃料電池標準，氫能標準化體系基本建成，并在動態(tài)中不斷發(fā)展和完善。

我國非常重視氫能及燃料電池技術(shù)發(fā)展，GB 4962—1985《氫氣使用安全技術(shù)規(guī)程》（現(xiàn)行版為GB 4962—2008）于1985 年正式發(fā)布，標志著我國氫能產(chǎn)業(yè)開啟標準化進程。2009 年年底，國家標準委員會發(fā)布中國第一批燃料電池汽車國家標準，即GB/T 24548—2009《燃料電池電動汽車術(shù)語》與GB/T 24549—2009《燃料電池電動汽車安全要求》，標志著我國氫能及燃料電池標準化體系構(gòu)建進入快速發(fā)展期［10］。目前，我國氫能標準化已形成了氫能標準化委員會牽頭，氫能行業(yè)協(xié)會協(xié)調(diào)，行業(yè)標準、地方標準和團體標準等多層級標準化工作組織密切配合的良好格局。

在企業(yè)創(chuàng)新方面，王長剛等［11］評述熊彼特在19 世紀初率先提出的“企業(yè)家精神”和“技術(shù)創(chuàng)新”等理論對后世具有廣泛影響力，概況來看，創(chuàng)新理論指出了技術(shù)變革三階段范式，即發(fā)明研發(fā)-技術(shù)創(chuàng)新-創(chuàng)新擴散，簡明指出了企業(yè)創(chuàng)新和創(chuàng)新擴散的發(fā)展過程。如圖1 所示，企業(yè)創(chuàng)新除了自身組織管理創(chuàng)新和商業(yè)模式創(chuàng)新，技術(shù)創(chuàng)新需經(jīng)構(gòu)思、設(shè)計、創(chuàng)造和重啟等才能轉(zhuǎn)型到突破性增長階段，創(chuàng)新只有在廣泛地擴散之后才能產(chǎn)生更大范圍的經(jīng)濟效益和社會效益，在氫能產(chǎn)業(yè)導入期進行標準化，是對氫能企業(yè)創(chuàng)新的促進還是約束，是一個值得思考的問題。

圖1 企業(yè)創(chuàng)新矩陣

2.2 理論分析

市場經(jīng)濟的效用理論是假設(shè)一切生產(chǎn)活動都追求效用最大化，現(xiàn)代商業(yè)認為企業(yè)應(yīng)追求利潤效益最大化，而企業(yè)創(chuàng)新則是對已有標準化的突破和提升。標準可看作是一個參照系或一種尺度，因標準化本身自帶約束性質(zhì)，這種公共理性必須有法律法規(guī)的強制介入才能保證標準和標準化系統(tǒng)的公開性和公認性［3］，這意味著企業(yè)通過不斷創(chuàng)新迭代追求效益最大化的目的將受到約束［12］。另外，經(jīng)濟學認為標準化本質(zhì)上是一種合同，有助于降低交易成本、監(jiān)督成本以及不可預見性的風險，但合同作為一種協(xié)議，附帶了一定的約束機制以保證該協(xié)議可以履行，使得標準化帶有一定的強制約束特性［3］。有約束就有反抗，這使得標準化與企業(yè)創(chuàng)新可看成是一種博弈，雙方在動態(tài)博弈狀態(tài)中不斷演化并尋求一種均衡狀態(tài)。

標準化是專業(yè)化分工的結(jié)果，專業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新又反作用于標準化，因此，標準化、技術(shù)創(chuàng)新和其中包含的知識產(chǎn)權(quán)是一種復雜的三螺旋動態(tài)關(guān)系［9］，屬于學科交叉前沿研究。學界已有較多對標準化和企業(yè)創(chuàng)新進行研究，發(fā)現(xiàn)特定的標準可降低成本，實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟，但標準化卻導致了一定的技術(shù)鎖定和路徑依賴，并限制了企業(yè)創(chuàng)新和技術(shù)擴散。針對能源產(chǎn)業(yè)，類似于孫耀吾等［9］對技術(shù)標準化和創(chuàng)新的機理探討，孫威威等［13］、Sun 等［14］利用演化博弈對新能源汽車動力電池技術(shù)擴散的專利策略進行仿真與優(yōu)化研究，發(fā)現(xiàn)專利這種類似于標準的約束規(guī)則對專利持有人是正效應(yīng)，但對新能源汽車的電池創(chuàng)新和技術(shù)擴散是負效應(yīng)。

演化博弈思想源于生物進化理論，F(xiàn)riedman［15］、黃凱南［16］等論述均認為最初是分析對象的沖突與合作行為，其前提是有限理性假設(shè)，且博弈群體有一定規(guī)模，博弈雙方通過反復博弈、模仿和改進之后，所有博弈方均會趨于某個穩(wěn)定的均衡策略，即演化穩(wěn)定策略（evolutionary stable strategy，ESS）。演化博弈模型除了包括表征博弈演化的穩(wěn)定狀態(tài)，還包括模仿者動態(tài)（replicator dynamic），即向穩(wěn)定狀態(tài)的動態(tài)收斂過程。王永平等［17］研究表明演化博弈模型強調(diào)博弈行為的長期交互性，適用于分析社會學、規(guī)范、制度等的形成及影響因素等。氫能標準化對企業(yè)創(chuàng)新及其技術(shù)擴散是約束還是非約束，企業(yè)創(chuàng)新對氫能標準化的反作用效應(yīng)如何，雙方在博弈狀態(tài)中演化并尋求均衡狀態(tài)，這便是本研究的基本假設(shè)。

3 研究方法和情境分析

3.1 構(gòu)建氫能標準化與企業(yè)創(chuàng)新擴散的演化博弈模型

在該演化博弈模型中，設(shè)定中國氫能標準化為群體A，企業(yè)創(chuàng)新擴散為群體B，該模型的合作意為促進，對抗意為約束，其最完美均衡的狀態(tài)是氫能標準化促進企業(yè)創(chuàng)新及其技術(shù)擴散，企業(yè)創(chuàng)新又反作用標準修訂迭代更新，即：

群體A：氫能標準化。

群體B：企業(yè)創(chuàng)新擴散。

構(gòu)建的中國氫能標準化與企業(yè)創(chuàng)新擴散的演化博弈模型矩陣如表1 所示。

表1 中國氫能標準化與企業(yè)創(chuàng)新擴散的演化博弈模型矩陣

其中：MXC/MXY分別為修訂標準、標準促進/約束創(chuàng)新擴散時，群體A的收益，意為此時中國氫能標準促進/約束企業(yè)創(chuàng)新擴散，企業(yè)創(chuàng)新擴散反作用中國氫能標準修訂迭代更新；

MWC/MWY分別為維持標準、標準促進/約束創(chuàng)新擴散時，群體A的收益，意為此時中國氫能標準促進/約束企業(yè)創(chuàng)新擴散，但企業(yè)創(chuàng)新擴散沒有反作用中國氫能標準修訂迭代更新；

NXC/NXY分別為修訂標準、標準促進/約束創(chuàng)新擴散時，群體B的收益，意為此時中國氫能標準促進/約束企業(yè)創(chuàng)新擴散，企業(yè)創(chuàng)新擴散反作用中國氫能標準修訂迭代更新；

NWC/NWY分別為維持標準、標準促進/約束創(chuàng)新擴散時，群體B的收益，意為此時中國氫能標準促進/約束企業(yè)創(chuàng)新擴散，但企業(yè)創(chuàng)新擴散沒有反作用中國氫能標準修訂迭代更新；

對表1 的演化博弈模型矩陣進行簡化，形成如表2 的收益矩陣。

表2 中國氫能標準化與企業(yè)創(chuàng)新擴散的演化博弈收益矩陣

其中：當A與B均合作時，總體利益最大，A與B都有收益p當A與B有一方合作，而另一方對抗時，合作方收益為0，對抗方收益為q;當A與B均對抗時，總體收益最小，A與B都有收益0。

合作或?qū)沟母怕史謩e如下：

群體A：合作時PA=X，對抗時PA=(1-X)。

群體B：合作時PB=Y，對抗時PB=(1-Y)。

關(guān)于收益p和收益q，在一般情況下作出如下分析：

（1）當p＞q時，p是雙方采取合作策略，兩者均最大化的收益，此時不論雙方采取何種策略，自己一方采取合作策略，即有利于另一方的策略時的收益都是最大，因此博弈均衡結(jié)果一定是雙方合作。該情境下，中國氫能標準促進企業(yè)創(chuàng)新及其技術(shù)擴散，而企業(yè)創(chuàng)新擴散又反作用標準修訂迭代更新，雙方收益均最大；

（2）當p=q時，因q是一方采取合作策略，另一方采取對抗策略時對抗方的收益，而p是雙方采取合作策略時均可獲得最大化收益，如收益相等，則該情境下的博弈必然不穩(wěn)定；

（3）當p＜q時，表示一方合作一方對抗，即雙方均有對抗動機（收益幾乎均為自己所有），此時對抗收益大于合作收益。該情境比較符合實際情況（一般認為標準是一種強制性規(guī)制，對企業(yè)創(chuàng)新擴散有約束），博弈結(jié)果須另外加以分析。

據(jù)此，利用演化博弈模型分析如下：

（模型一）對于群體A而言，不論B如何，列出以下方程組：

根據(jù)奇點，畫出系統(tǒng)演化路徑相位示意圖，如圖2 所示。

圖2 系統(tǒng)演化路徑相位

演化博弈模型的收益矩陣，如表3 所示。

表3 演化博弈模型的收益矩陣

情景1：D=(x*,y*) 在區(qū)域SADO、SADB、SBDC、SCDO中時，會沿著虛弧線動態(tài)演化，A與B處于不穩(wěn)定狀態(tài)。此情景下，無法達到穩(wěn)定均衡點，雙方收益均無法最大化。

情景2：D=(x*,y*)在理論設(shè)定下，可沿著實線OB 達到穩(wěn)定均衡點，在點O=(0,0),點B=(1,1)時可使雙方收益最小和最大。但實際上，一是標準的宗旨是為降低交易成本，避免產(chǎn)業(yè)無序競爭，二是企業(yè)創(chuàng)新擴散是為跑馬圈地搶占市場獲取更多市場主導權(quán)，并反作用于已有或現(xiàn)有標準體系，使得標準迭代更新以符合產(chǎn)業(yè)發(fā)展。因此，D=(x*,y*)在點B=(1,1)是系統(tǒng)演化的終極穩(wěn)定點，即A和B均采用合作策略。

由以上情景分析可知，在系統(tǒng)演化路徑相位示意圖內(nèi)，區(qū)域SAOCD與SABCD的面積大小決定了博弈雙方選擇何種策略的概率。雖然兩區(qū)域面積受國家能源結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)引導政策，甚至是創(chuàng)新激勵以及博弈雙方內(nèi)生因素等影響，如氫能標準化組織為制定標準而制定的行政權(quán)力動機［18］，企業(yè)為爭奪市場份額采取激進的創(chuàng)新技術(shù)擴散等影響，但在中國特色社會主義的情境下，國家所有政策和規(guī)范均是為了更好構(gòu)建具有活力、繁榮規(guī)范、可持續(xù)發(fā)展的市場經(jīng)濟［19］，以及更好地推進戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展［20］，標準化減少交易摩擦，降低交易成本，同時企業(yè)將市場一線信息反饋至標準化體系，使得標準化體系迭代演化更新。因此，氫能標準化與企業(yè)創(chuàng)新擴散在演化博弈中均采取合作策略時，雙方收益均最大化。

3.2 引入一個自然參與人的檢驗

以上構(gòu)建的演化博弈模型是對博弈行為的極度簡化，但實際上，博弈雙方的群體特征、行為類型均極其復雜，意味著不同的博弈主體在選擇策略時，其成本收益函數(shù)均不同，是一個典型的不完全信息博弈。根據(jù)朱丹［21］關(guān)于海薩尼不完全信息博弈的評述，海薩尼于1967 年間提出了“引入一個自然的參與人，首先決定某個博弈方特征，博弈方知道自己的特征，其他博弈方不知道，這樣就可以把不完全信息博弈（games of incomplete information）轉(zhuǎn)換成有博弈步驟的完全但不完美信息博弈（games of complete but imperfect information）”，即海薩尼轉(zhuǎn)換（the harsanyi transformation）。因各群體利益不同，疊加信息不對稱，即使氫能標準化促進企業(yè)創(chuàng)新擴散，且博弈雙方均采取目標一致的合作策略，但博弈模型仍然無法進入穩(wěn)定均衡狀態(tài)，此時的氫能標準對企業(yè)創(chuàng)新擴散是促進還是約束仍具有不確定性。不過，現(xiàn)實中的標準在制定過程中，一般會由行業(yè)協(xié)會、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟等第三方組織機構(gòu)上傳下達，負責協(xié)調(diào)并銜接標準制定部門和企業(yè)，因此，本研究新構(gòu)建一個引入了自然參與人（氫能行業(yè)協(xié)會）的演化博弈進行檢驗。

（1）引入氫能行業(yè)協(xié)會，氫能標準與企業(yè)創(chuàng)新擴散的演化博弈模型。銜接行業(yè)主管部門和企業(yè)是我國行業(yè)協(xié)會的主要特征和作用之一［22］，行業(yè)協(xié)會起到了協(xié)調(diào)同業(yè)關(guān)系、增進行業(yè)共同的經(jīng)濟利益等作用［23］?，F(xiàn)實中，氫能行業(yè)協(xié)會是鏈接氫能主管部門和氫能企業(yè)的一座橋梁，氫能標準化與企業(yè)創(chuàng)新擴散在演化博弈中無論采取何種策略，讓行業(yè)和產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展是其共同目標。為此，在博弈模型中引入變量γ，以γ表示行業(yè)有序繁榮獎勵，以-γ表示行業(yè)無序混亂損失。在氫能行業(yè)協(xié)會的協(xié)調(diào)下，當氫能標準化和企業(yè)創(chuàng)新擴散在采取合作策略時，雙方除得到行業(yè)健康發(fā)展的共同利益，還會額外獲得行業(yè)有序繁榮獎勵；而當氫能標準與企業(yè)創(chuàng)新擴散有沖突或?qū)梗ㄈ鐦藴蔬^于陳舊，企業(yè)創(chuàng)新被標準約束），盡管雙方可能都會獲得自己那部分利益，但會承受行業(yè)無序混亂損失。

表4 引入氫能行業(yè)協(xié)會之后的演化博弈模型

在引入氫能行業(yè)協(xié)會的模型中，博弈雙方均會有以下情況：

從式（9）可看到，復制動態(tài)方程作為一個動態(tài)微分方程公式，其意義可理解為群體對優(yōu)勢策略的簡單模仿，是一種群體選擇優(yōu)勢策略的趨勢，可利用其分析演化博弈的穩(wěn)定策略。根據(jù)以上分析可知，本模型下的雙方無論采取合作策略的概率有多大，復制動態(tài)博弈的結(jié)果最終是，因p和q在本模型中設(shè)定為固定值，所以此值大小完全取決于γ的大小。由此可推論，引入氫能行業(yè)協(xié)會，氫能標準化與企業(yè)創(chuàng)新擴散在博弈過程中采取相互促進的合作策略更有利于擴大雙方收益（除了得到產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展的共同收益，還額外收獲了行業(yè)有序繁榮獎勵，雙方收益均更大）。現(xiàn)實中，氫能行業(yè)協(xié)會因其是主管部門和企業(yè)的鏈接橋梁，其發(fā)揮的作用越大，氫能標準化與企業(yè)創(chuàng)新擴散的目標趨于一致并采取合作策略的概率也越大。

（2）效應(yīng)分析。我國現(xiàn)實實踐中，行業(yè)協(xié)會、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟等第三方組織機構(gòu)都會協(xié)助主管部門制定行業(yè)規(guī)范、標準等方式影響行業(yè)內(nèi)的各個企業(yè)，并促使主管部門和企業(yè)的目標一致，因此構(gòu)成了標準化-協(xié)會-企業(yè)之間的三元耦合結(jié)構(gòu)［22］。從標準化制定系統(tǒng)與企業(yè)執(zhí)行系統(tǒng)的二維視角來看，如果標準化系統(tǒng)和企業(yè)執(zhí)行系統(tǒng)整體有沖突，則標準難以推進，企業(yè)也難以執(zhí)行；如果標準化系統(tǒng)和企業(yè)創(chuàng)新等執(zhí)行系統(tǒng)整體上相互適應(yīng)并演化，則能產(chǎn)生較大協(xié)同效應(yīng)。根據(jù)本文前述分析，氫能行業(yè)協(xié)會在氫能標準化和企業(yè)之間搭建了橋梁作用，使得氫能標準化和企業(yè)創(chuàng)新擴散目標更趨于一致，氫能標準更容易推進，企業(yè)執(zhí)行也將更順利。

氫能行業(yè)協(xié)會身處主管部門行業(yè)政策宣導的一線，同時也是市場一線企業(yè)的觀察者，從引入氫能行業(yè)協(xié)會的新演化博弈模型可看到，氫能標準化和企業(yè)創(chuàng)新擴散在相互博弈中不斷演化，除了獲得行業(yè)健康發(fā)展的共同收益，也在努力追求行業(yè)有序繁榮獎勵的額外收益，雙方在促進和約束中博弈并演化，推動彼此不斷更新和完善。

3.3 分析結(jié)果

本研究構(gòu)建了極度簡化的氫能標準化與企業(yè)創(chuàng)新擴散的演化博弈模型，發(fā)現(xiàn)雙方均選取合作（相互促進）策略時的收益最大，但因博弈雙方的行為、信息不對稱等影響，其成本收益函數(shù)是一個典型的不完全信息博弈，無法自動演化到收益最大化的均衡。后根據(jù)海薩尼轉(zhuǎn)換思想，引入了現(xiàn)實中確實存在的氫能行業(yè)協(xié)會作為變量重新進行檢驗，發(fā)現(xiàn)雙方無論采取合作策略的概率有多大，其復制動態(tài)博弈結(jié)果最終是取決于額外收益（本模型中是行業(yè)有序繁榮獎勵），由此推論引入氫能行業(yè)協(xié)會，氫能標準化與企業(yè)創(chuàng)新擴散在博弈過程中采取相互促進的合作策略更有利于擴大雙方收益，總體歸納為：

（1）當氫能標準化、企業(yè)創(chuàng)新擴散均高于其成本時，雙方既有采取合作策略的趨勢，也有采取對抗策略的趨勢，具體如何選擇受行業(yè)有序繁榮獎勵、行業(yè)無序混亂損失、預期市場規(guī)模等額外收益參數(shù)的影響；當不滿足條件時，雙方只能采取合作（此時另一方是否合作視情況而定）策略。

（2）如采取對抗策略時獲得的額外收益越大，雙方選擇對抗策略的概率就越大，比如企業(yè)創(chuàng)新擴散對抗氫能標準化時，企業(yè)創(chuàng)新擴散獲得的額外收益越大，就越傾向于選擇對抗氫能標準。

（3）存在一個合理的行業(yè)有序繁榮獎勵，使得博弈雙方選擇合作策略的概率最大，比如氫能標準化與企業(yè)創(chuàng)新擴散促進時，使得氫能行業(yè)有序繁榮，市場規(guī)模增長，雙方均獲得額外收益，雙方選擇合作策略的概率就越大。

4 博弈主體的現(xiàn)實情況和研究啟示

4.1 中國氫能標準化的現(xiàn)狀

氫能標準化是本次研究和演化博弈的主體之一，本研究基于演化模型視角，對氫能標準化與企業(yè)創(chuàng)新擴散之間的博弈演化進行了分析，伴隨著氫能等新能源產(chǎn)業(yè)飛速發(fā)展，我國氫能標準體系雖已初步形成，但與氫能企業(yè)創(chuàng)新和創(chuàng)新擴散的博弈中也存在諸多問題。

（1）前瞻性與可行性不足。標準化工作需要緊跟產(chǎn)業(yè)和技術(shù)發(fā)展前沿，這就要求標準化工作與氫能產(chǎn)業(yè)進步和技術(shù)發(fā)展應(yīng)保持同步，甚至在某些情況下，標準化工作應(yīng)具有一定超前性。我國氫能技術(shù)水平與國際先進水平存在差距，尤其在核心材料和關(guān)鍵零部件領(lǐng)域差距明顯，缺少前瞻性與可行性的標準引導是主要原因之一。同時，在產(chǎn)業(yè)生命周期的起初階段，氫能技術(shù)發(fā)展快、變化快、更新快，這就要求與此相關(guān)的標準修訂周期也越來越短，而相對滯后的標準以及繁冗的標準制定體制，無法支撐氫能技術(shù)進步和產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展。另外，企業(yè)創(chuàng)新和技術(shù)擴散過程中也會反作用于已有或現(xiàn)有標準，促進標準迭代更新，因此標準化體系的構(gòu)建應(yīng)更具有前瞻性和可行性。

（2）細分領(lǐng)域標準缺失。我國依托全國氫能標準化技術(shù)委員會（SAC/TC309）和全國燃料電池及液流電池標準化技術(shù)委員會（SAC/TC 342）標準技術(shù)委員會構(gòu)建了氫能技術(shù)和燃料電池標準體系，為推動我國氫能技術(shù)發(fā)展發(fā)揮了巨大作用，但相較于美國、日本氫能及燃料電池標準體系，我國標準體系較為單一，相應(yīng)標準的子體系標準仍不完善。隨著企業(yè)在工藝技術(shù)上不斷創(chuàng)新，一些發(fā)展較快的氫能技術(shù)領(lǐng)域還存在標準缺失問題，這種情況可能會導致氫能標準化與企業(yè)創(chuàng)新擴散之間的不均衡博弈，影響產(chǎn)業(yè)發(fā)展。我國政府鼓勵具有較高水平的企業(yè)參與制定高水準行業(yè)標準、企業(yè)標準，這些企業(yè)基于自身高標準提升其市場競爭力，對該部分企業(yè)具有正效應(yīng)作用，但目前我國氫能的地方標準、行業(yè)標準以及團體標準對氫能標準體系的補充作用并不明顯，使得標準對部分成長型企業(yè)的創(chuàng)新約束大于促進。

（3）標準化制定規(guī)則協(xié)調(diào)不足。氫能標準制定規(guī)則尚未建立明確的規(guī)則體系，在氫能標準化與企業(yè)創(chuàng)新擴散的博弈過程中，博弈步驟不明晰，各群體溝通不充分，導致博弈群體均無法達到收益最大化，同時還導致既有標準審查維護不到位，部分團體標準和行業(yè)標準不能緊跟技術(shù)創(chuàng)新進步做迭代更新，如行業(yè)標準中CB 3521—1993《水電解制氫裝置通用技術(shù)條件》自1994 年實施至今已有26 年，至今未進行修訂更新，說明企業(yè)創(chuàng)新擴散并不能反作用推動標準迭代更新，標準化制定系統(tǒng)具有強烈的滯后性和遲鈍性。另外，一些領(lǐng)域不同標準的名稱或內(nèi)容存在交叉重合現(xiàn)象，如GB/T 26779—2011《燃料電池電動汽車加氫口》與GB/T 30718—2014《壓縮氫氣車輛加注連接裝置》在加氫口的規(guī)定上具有高度重合性(前者更為詳細)，這種情況長期是不利于企業(yè)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

（4）參與制定國際標準數(shù)量不足。自2008 年我國成為ISO 常任理事國、2011 年成為IEC 常任理事國之后，我國參與國際標準制定速度加快，到2011 年年底，提交并立項國際標準230 項，其中104 項正式發(fā)布，但整體而言，我國主導制定的國際標準非常有限。統(tǒng)計顯示，在2007—2016 年期間，全世界共制定約1.6 萬項國際標準，而我國參與制定的國際標準僅1 705 項［24］。整體而言，我國參與制定國際標準的數(shù)量和質(zhì)量均與發(fā)達國家有差距，尤其在氫能等新興領(lǐng)域，這很容易造成我國標準滯后于國內(nèi)和國際快速發(fā)展的產(chǎn)業(yè)和不斷創(chuàng)新的技術(shù)。

4.2 研究啟示

本研究通過構(gòu)建氫能標準化與企業(yè)創(chuàng)新擴散的演化博弈模型，從博弈視角看到，當氫能標準化與企業(yè)創(chuàng)新擴散相互促進時，即雙方均選取合作策略時的收益最大，在現(xiàn)實中有氫能行業(yè)協(xié)會參與的情境下，氫能標準化與企業(yè)創(chuàng)新擴散在博弈過程中采取相互促進的合作策略更有利于擴大雙方收益，可見：

（1）標準化指導產(chǎn)業(yè)發(fā)展，而企業(yè)創(chuàng)新也反作用于標準化體系迭代更新。標準化是現(xiàn)代化經(jīng)濟社會發(fā)展的必要條件，它是滿足企業(yè)需求和消費者期望的通用規(guī)范或程序。標準化規(guī)定了市場秩序，增加了產(chǎn)品或服務(wù)在市場推廣的信譽，調(diào)整產(chǎn)品結(jié)構(gòu)及其需求，提高產(chǎn)品質(zhì)量和安全性，有利于實現(xiàn)科學管理和提高管理效率，能夠促進企業(yè)創(chuàng)新和技術(shù)擴散。標準化降低市場交易成本，企業(yè)的創(chuàng)新也在反向約束標準化。標準化以市場流通為基準，為市場提供一種通用語言，因此無論是在單一市場內(nèi)還是全球市場，標準化減少市場不必要成本。同時，雖然標準化和企業(yè)創(chuàng)新時常是處于動態(tài)博弈狀態(tài)，但博弈演化的過程通常也是補充和完善相關(guān)領(lǐng)域規(guī)范的過程，為產(chǎn)業(yè)健康可持續(xù)發(fā)展提供有據(jù)可循的規(guī)制條件。

（2）當氫能標準化與企業(yè)創(chuàng)新擴散相互合作并相互促進時，行業(yè)有序繁榮，產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展。標準化體系也是國家競爭力之一［25］，氫能標準化是鞏固市場和強化產(chǎn)業(yè)競爭力的關(guān)鍵工具，如將國內(nèi)標準推廣至國際，將推動各國修訂更新標準以相互兼容，可實現(xiàn)我國氫能領(lǐng)域參數(shù)標準出口，搶占全球市場份額。

5 結(jié)論

本研究基于演化博弈模型視角，圍繞中國氫能標準化對企業(yè)創(chuàng)新擴散是促進還是約束展開研究，發(fā)現(xiàn)氫能標準化與企業(yè)創(chuàng)新技術(shù)擴散在博弈中選取合作（相互促進）策略，雙方收益均最大，此時氫能標準化可指導產(chǎn)業(yè)發(fā)展、降低市場交易成本，而企業(yè)創(chuàng)新擴散則可在行業(yè)有序競爭下跑馬圈地，并將市場一線信息反饋至標準化體系，反作用于標準化體系迭代演化更新。并且，氫能行業(yè)協(xié)會、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟等協(xié)助主管部門制定行業(yè)規(guī)范、標準的第三方組織機構(gòu)，在我國氫能標準制定與企業(yè)創(chuàng)新擴散的現(xiàn)實中起著橋梁作用，其政策宣貫、信息銜接的功能發(fā)揮越充分，氫能標準化與企業(yè)創(chuàng)新擴散的目標趨于一致并采取合作策略的概率也越大。不過，本研究只對氫能標準化與企業(yè)創(chuàng)新擴散之間的博弈進行了極度簡化的數(shù)理計算和圖示表現(xiàn)，還缺少額外收益參數(shù)分析、二維動態(tài)系統(tǒng)的Jacobian 矩陣分析以及多情景下的均衡點穩(wěn)定性分析和仿真驗證，今后還可繼續(xù)深入開展動態(tài)演化博弈分析。

如果把人類社會經(jīng)濟系統(tǒng)的一切活動看成是各種各樣的博弈，一方面，博弈驅(qū)動了系統(tǒng)演化，另一方面，系統(tǒng)演化牽引著博弈進程。標準化是在既定范圍內(nèi)獲得最佳秩序，促進共同效益，對現(xiàn)實問題或潛在問題確立共同使用和重復使用的條款。產(chǎn)業(yè)發(fā)展日漸精益化，標準化活動是將復雜的產(chǎn)品或技術(shù)分解，按照規(guī)定的程序經(jīng)協(xié)商一致制定，為各種活動或結(jié)果提供規(guī)則和指南，通過協(xié)作才能創(chuàng)造最大價值［26］?；跇藴驶瘜ζ髽I(yè)技術(shù)創(chuàng)新規(guī)制的理解［27］，本研究認為，建立標準屬于頂層設(shè)計，其最重要目的之一是通過標準對產(chǎn)業(yè)內(nèi)的各類主體進行統(tǒng)領(lǐng)和協(xié)調(diào)，建立有效的激勵和約束機制，以增強產(chǎn)業(yè)內(nèi)各企業(yè)的目標一致性，進而產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng)。區(qū)別于其他已經(jīng)成熟的產(chǎn)業(yè)，中國的氫能產(chǎn)業(yè)目前正處于高速發(fā)展階段，技術(shù)創(chuàng)新快，產(chǎn)品迭代快，使得我國氫能標準化面臨很大挑戰(zhàn)。產(chǎn)業(yè)標準制定者和行業(yè)監(jiān)管者往往并非具有創(chuàng)新意識的企業(yè)，雖然在標準化過程中，即使有氫能行業(yè)協(xié)會、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟等第三方機構(gòu)組織協(xié)調(diào)，標準制定者也會充分征集行業(yè)內(nèi)各企業(yè)意見，但因參與市場一線的企業(yè)技術(shù)水平或資質(zhì)條件的異質(zhì)性，且天生具有創(chuàng)新競爭意識，其創(chuàng)新的技術(shù)擴散與具有約束性的標準化會產(chǎn)生沖突或?qū)?，所以在氫能標準化與企業(yè)創(chuàng)新擴散便存在著博弈關(guān)系。但標準化的初衷本質(zhì)是為保障產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展，避免無序競爭，因此除了應(yīng)加強行業(yè)協(xié)會、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟等第三方機構(gòu)組織的建設(shè)，還應(yīng)減少標準化的行政意味，并加快標準的更新迭代，讓標準與企業(yè)創(chuàng)新擴散在合作或?qū)沟牟┺闹斜M早演化并達成收益最大的均衡穩(wěn)態(tài)。