中共中央辦公廳 國務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)技倫理治理的意見》

技倫理是開展學(xué)研究、技術(shù)開發(fā)等技活動需要遵循的價值理念和行為規(guī)范，是促進(jìn)技事業(yè)健康發(fā)展的重要保障。當(dāng)前，我國技創(chuàng)新快速發(fā)展，面臨的技倫理挑戰(zhàn)日益增多，但技倫理治理仍存在體制機(jī)制不健全、制度不完善、領(lǐng)域發(fā)展不均衡等問題，已難以適應(yīng)技創(chuàng)新發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需要。為進(jìn)一步完善技倫理體系，提升技倫理治理能力，有效防控技倫理風(fēng)險，不斷推動技向善、造福人類，實(shí)現(xiàn)高水平技自立自強(qiáng)，現(xiàn)就加強(qiáng)技倫理治理提出如下意見。

一、總體要求

（一）指導(dǎo)思想

以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，深入貫徹黨的十九大和十九屆歷次全會精神，堅(jiān)持和加強(qiáng)黨中央對技工作的集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，加快構(gòu)建中國特色技倫理體系，健全多方參與、協(xié)同共治的技倫理治理體制機(jī)制，堅(jiān)持促進(jìn)創(chuàng)新與防范風(fēng)險相統(tǒng)一、制度規(guī)范與自我約束相結(jié)合，強(qiáng)化底線思維和風(fēng)險意識，建立完善符合我國國情、與國際接軌的技倫理制度，塑造技向善的文化理念和保障機(jī)制，努力實(shí)現(xiàn)技創(chuàng)新高質(zhì)量發(fā)展與高水平安全良性互動，促進(jìn)我國技事業(yè)健康發(fā)展，為增進(jìn)人類福祉、推動構(gòu)建人類命運(yùn)共同體提供有力技支撐。

（二）治理要求

——倫理先行。加強(qiáng)源頭治理，注重預(yù)防，將技倫理要求貫穿學(xué)研究、技術(shù)開發(fā)等技活動全過程，促進(jìn)技活動與技倫理協(xié)調(diào)發(fā)展、良性互動，實(shí)現(xiàn)負(fù)責(zé)任的創(chuàng)新。

——依法依規(guī)。堅(jiān)持依法依規(guī)開展技倫理治理工作，加快推進(jìn)技倫理治理法律制度建設(shè)。

——敏捷治理。加強(qiáng)技倫理風(fēng)險預(yù)警與跟蹤研判，及時動態(tài)調(diào)整治理方式和倫理規(guī)范，快速、靈活應(yīng)對技創(chuàng)新帶來的倫理挑戰(zhàn)。

——立足國情。立足我國技發(fā)展的歷史階段及社會文化特點(diǎn)，遵循技創(chuàng)新規(guī)律，建立健全符合我國國情的技倫理體系。

——開放合作。堅(jiān)持開放發(fā)展理念，加強(qiáng)對外交流，建立多方協(xié)同合作機(jī)制，凝聚共識，形成合力。積極推進(jìn)全球技倫理治理，貢獻(xiàn)中國智慧和中國方案。

二、明確技倫理原則

（一）增進(jìn)人類福祉。技活動應(yīng)堅(jiān)持以人民為中心的發(fā)展思想，有利于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會進(jìn)步、民生改善和生態(tài)環(huán)境保護(hù)，不斷增強(qiáng)人民獲得感、幸福感、安全感，促進(jìn)人類社會和平發(fā)展和可持續(xù)發(fā)展。

（二）尊重生命權(quán)利。技活動應(yīng)最大限度避免對人的生命安全、身體健康、精神和心理健康造成傷害或潛在威脅，尊重人格尊嚴(yán)和個人隱私，保障技活動參與者的知情權(quán)和選擇權(quán)。使用實(shí)驗(yàn)動物應(yīng)符合“減少、替代、優(yōu)化”等要求。

（三）堅(jiān)持公平公正。技活動應(yīng)尊重宗教信仰、文化傳統(tǒng)等方面的差異，公平、公正、包容地對待不同社會群體，防止歧視和偏見。

（四）合理控制風(fēng)險。技活動應(yīng)客觀評估和審慎對待不確定性和技術(shù)應(yīng)用的風(fēng)險，力求規(guī)避、防范可能引發(fā)的風(fēng)險，防止技成果誤用、濫用，避免危及社會安全、公共安全、生物安全和生態(tài)安全。

（五）保持公開透明。技活動應(yīng)鼓勵利益相關(guān)方和社會公眾合理參與，建立涉及重大、敏感倫理問題的技活動披露機(jī)制。公布技活動相關(guān)信息時應(yīng)提高透明度，做到客觀真實(shí)。

三、健全技倫理治理體制

（一）完善政府技倫理管理體制。國家技倫理委員會負(fù)責(zé)指導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)推進(jìn)全國技倫理治理體系建設(shè)工作。技部承擔(dān)國家技倫理委員會秘書處日常工作，國家技倫理委員會各成員單位按照職責(zé)分工負(fù)責(zé)技倫理規(guī)范制定、審查監(jiān)管、宣傳教育等相關(guān)工作。各地方、相關(guān)行業(yè)主管部門按照職責(zé)權(quán)限和隸屬關(guān)系具體負(fù)責(zé)本地方、本系統(tǒng)技倫理治理工作。

（二）壓實(shí)創(chuàng)新主體技倫理管理主體責(zé)任。高等學(xué)校、研機(jī)構(gòu)、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)、企業(yè)等單位要履行技倫理管理主體責(zé)任，建立常態(tài)化工作機(jī)制，加強(qiáng)技倫理日常管理，主動研判、及時化解本單位技活動中存在的倫理風(fēng)險;根據(jù)實(shí)際情況設(shè)立本單位的技倫理（審查）委員會，并為其獨(dú)立開展工作提供必要條件。從事生命學(xué)、醫(yī)學(xué)、人工智能等技活動的單位，研究內(nèi)容涉及技倫理敏感領(lǐng)域的，應(yīng)設(shè)立技倫理（審查）委員會。

（三）發(fā)揮技類社會團(tuán)體的作用。推動設(shè)立中國技倫理學(xué)會，健全技倫理治理社會組織體系，強(qiáng)化學(xué)術(shù)研究支撐。相關(guān)學(xué)會、協(xié)會、研究會等技類社會團(tuán)體要組織動員技人員主動參與技倫理治理，促進(jìn)行業(yè)自律，加強(qiáng)與高等學(xué)校、研機(jī)構(gòu)、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)、企業(yè)等的合作，開展技倫理知識宣傳普及，提高社會公眾技倫理意識。

（四）引導(dǎo)技人員自覺遵守技倫理要求。技人員要主動學(xué)習(xí)技倫理知識，增強(qiáng)技倫理意識，自覺踐行技倫理原則，堅(jiān)守技倫理底線，發(fā)現(xiàn)違背技倫理要求的行為，要主動報告、堅(jiān)決抵制。技項(xiàng)目（課題）負(fù)責(zé)人要嚴(yán)格按照技倫理審查批準(zhǔn)的范圍開展研究，加強(qiáng)對團(tuán)隊(duì)成員和項(xiàng)目（課題）研究實(shí)施全過程的倫理管理，發(fā)布、傳播和應(yīng)用涉及技倫理敏感問題的研究成果應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)規(guī)定、嚴(yán)謹(jǐn)審慎。

四、加強(qiáng)技倫理治理制度保障

（一）制定完善技倫理規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)。制定生命學(xué)、醫(yī)學(xué)、人工智能等重點(diǎn)領(lǐng)域的技倫理規(guī)范、指南等，完善技倫理相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，明確技倫理要求，引導(dǎo)技機(jī)構(gòu)和技人員合規(guī)開展技活動。

（二）建立技倫理審查和監(jiān)管制度。明晰技倫理審查和監(jiān)管職責(zé)，完善技倫理審查、風(fēng)險處置、違規(guī)處理等規(guī)則流程。建立健全技倫理（審查）委員會的設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)、運(yùn)行機(jī)制、登記制度、監(jiān)管制度等，探索技倫理（審查）委員會認(rèn)證機(jī)制。

（三）提高技倫理治理法治化水平。推動在技創(chuàng)新的基礎(chǔ)性立法中對技倫理監(jiān)管、違規(guī)查處等治理工作作出明確規(guī)定，在其他相關(guān)立法中落實(shí)技倫理要求。“十四五”期間，重點(diǎn)加強(qiáng)生命學(xué)、醫(yī)學(xué)、人工智能等領(lǐng)域的技倫理立法研究，及時推動將重要的技倫理規(guī)范上升為國家法律法規(guī)。對法律已有明確規(guī)定的，要堅(jiān)持嚴(yán)格執(zhí)法、違法必究。

（四）加強(qiáng)技倫理理論研究。支持相關(guān)機(jī)構(gòu)、智庫、社會團(tuán)體、技人員等開展技倫理理論探索，加強(qiáng)對技創(chuàng)新中倫理問題的前瞻研究，積極推動、參與國際技倫理重大議題研討和規(guī)則制定。

五、強(qiáng)化技倫理審查和監(jiān)管

（一）嚴(yán)格技倫理審查。開展技活動應(yīng)進(jìn)行技倫理風(fēng)險評估或?qū)彶?。涉及人、?shí)驗(yàn)動物的技活動，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定由本單位技倫理（審查）委員會審查批準(zhǔn)，不具備設(shè)立技倫理（審查）委員會條件的單位，應(yīng)委托其他單位技倫理（審查）委員會開展審查。技倫理（審查）委員會要堅(jiān)持學(xué)、獨(dú)立、公正、透明原則，開展對技活動的技倫理審查、監(jiān)督與指導(dǎo)，切實(shí)把好技倫理關(guān)。探索建立專業(yè)性、區(qū)域性技倫理審查中心。逐步建立技倫理審查結(jié)果互認(rèn)機(jī)制。

建立健全突發(fā)公共衛(wèi)生事件等緊急狀態(tài)下的技倫理應(yīng)急審查機(jī)制，完善應(yīng)急審查的程序、規(guī)則等，做到快速響應(yīng)。

（二）加強(qiáng)技倫理監(jiān)管。各地方、相關(guān)行業(yè)主管部門要細(xì)化完善本地方、本系統(tǒng)技倫理監(jiān)管框架和制度規(guī)范，加強(qiáng)對各單位技倫理（審查）委員會和技倫理高風(fēng)險技活動的監(jiān)督管理，建立技倫理高風(fēng)險技活動倫理審查結(jié)果專家復(fù)核機(jī)制，組織開展對重大技倫理案件的調(diào)查處理，并利用典型案例加強(qiáng)警示教育。從事技活動的單位要建立健全技活動全流程技倫理監(jiān)管機(jī)制和審查質(zhì)量控制、監(jiān)督評價機(jī)制，加強(qiáng)對技倫理高風(fēng)險技活動的動態(tài)跟蹤、風(fēng)險評估和倫理事件應(yīng)急處置。國家技倫理委員會研究制定技倫理高風(fēng)險技活動清單。開展技倫理高風(fēng)險技活動應(yīng)按規(guī)定進(jìn)行登記。

財(cái)政資金設(shè)立的技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）應(yīng)加強(qiáng)技倫理監(jiān)管，監(jiān)管全面覆蓋指南編制、審批立項(xiàng)、過程管理、結(jié)題驗(yàn)收、監(jiān)督評估等各個環(huán)節(jié)。

加強(qiáng)對國際合作研究活動的技倫理審查和監(jiān)管。國際合作研究活動應(yīng)符合合作各方所在國家的技倫理管理要求，并通過合作各方所在國家的技倫理審查。對存在技倫理高風(fēng)險的國際合作研究活動，由地方和相關(guān)行業(yè)主管部門組織專家對技倫理審查結(jié)果開展復(fù)核。

（三）監(jiān)測預(yù)警技倫理風(fēng)險。相關(guān)部門要推動高等學(xué)校、研機(jī)構(gòu)、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)、社會團(tuán)體、企業(yè)等完善技倫理風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警機(jī)制，跟蹤新興技發(fā)展前沿動態(tài)，對技創(chuàng)新可能帶來的規(guī)則沖突、社會風(fēng)險、倫理挑戰(zhàn)加強(qiáng)研判、提出對策。

（四）嚴(yán)肅查處技倫理違法違規(guī)行為。高等學(xué)校、研機(jī)構(gòu)、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)、企業(yè)等是技倫理違規(guī)行為單位內(nèi)部調(diào)查處理的第一責(zé)任主體，應(yīng)制定完善本單位調(diào)查處理相關(guān)規(guī)定，及時主動調(diào)查技倫理違規(guī)行為，對情節(jié)嚴(yán)重的依法依規(guī)嚴(yán)肅追責(zé)問責(zé);對單位及其負(fù)責(zé)人涉嫌技倫理違規(guī)行為的，由上級主管部門調(diào)查處理。各地方、相關(guān)行業(yè)主管部門按照職責(zé)權(quán)限和隸屬關(guān)系，加強(qiáng)對本地方、本系統(tǒng)技倫理違規(guī)行為調(diào)查處理的指導(dǎo)和監(jiān)督。

任何單位、組織和個人開展技活動不得危害社會安全、公共安全、生物安全和生態(tài)安全，不得侵害人的生命安全、身心健康、人格尊嚴(yán)，不得侵犯技活動參與者的知情權(quán)和選擇權(quán)，不得資助違背技倫理要求的技活動。相關(guān)行業(yè)主管部門、資助機(jī)構(gòu)或責(zé)任人所在單位要區(qū)分不同情況，依法依規(guī)對技倫理違規(guī)行為責(zé)任人給予責(zé)令改正，停止相關(guān)技活動，追回資助資金，撤銷獲得的獎勵、榮譽(yù)，取消相關(guān)從業(yè)資格，禁止一定期限內(nèi)承擔(dān)或參與財(cái)政性資金支持的技活動等處理。技倫理違規(guī)行為責(zé)任人屬于公職人員的依法依規(guī)給予處分，屬于黨員的依規(guī)依紀(jì)給予黨紀(jì)處分;涉嫌犯罪的依法予以懲處。

六、深入開展技倫理教育和宣傳

（一）重視技倫理教育。將技倫理教育作為相關(guān)專業(yè)學(xué)本專生、研究生教育的重要內(nèi)容，鼓勵高等學(xué)校開設(shè)技倫理教育相關(guān)課程，教育青年學(xué)生樹立正確的技倫理意識，遵守技倫理要求。完善技倫理人才培養(yǎng)機(jī)制，加快培養(yǎng)高素質(zhì)、專業(yè)化的技倫理人才隊(duì)伍。

（二）推動技倫理培訓(xùn)機(jī)制化。將技倫理培訓(xùn)納入技人員入職培訓(xùn)、承擔(dān)研任務(wù)、學(xué)術(shù)交流研討等活動，引導(dǎo)技人員自覺遵守技倫理要求，開展負(fù)責(zé)任的研究與創(chuàng)新。行業(yè)主管部門、各地方和相關(guān)單位應(yīng)定期對技倫理（審查）委員會成員開展培訓(xùn)，增強(qiáng)其履職能力，提升技倫理審查質(zhì)量和效率。

（三）抓好技倫理宣傳。開展面向社會公眾的技倫理宣傳，推動公眾提升技倫理意識，理性對待技倫理問題。鼓勵技人員就技創(chuàng)新中的倫理問題與公眾交流。對存在公眾認(rèn)知差異、可能帶來技倫理挑戰(zhàn)的技活動，相關(guān)單位及技人員等應(yīng)加強(qiáng)學(xué)普及，引導(dǎo)公眾學(xué)對待。新聞媒體應(yīng)自覺提高技倫理素養(yǎng)，學(xué)、客觀、準(zhǔn)確地報道技倫理問題，同時要避免把技倫理問題泛化。鼓勵各類學(xué)會、協(xié)會、研究會等搭建技倫理宣傳交流平臺，傳播技倫理知識。

各地區(qū)各有關(guān)部門要高度重視技倫理治理，細(xì)化落實(shí)黨中央、國務(wù)院關(guān)于健全技倫理體系，加強(qiáng)技倫理治理的各項(xiàng)部署，完善組織領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制，明確分工，加強(qiáng)協(xié)作，扎實(shí)推進(jìn)實(shí)施，有效防范技倫理風(fēng)險。相關(guān)行業(yè)主管部門和各地方要定期向國家技倫理委員會報告履行技倫理監(jiān)管職責(zé)工作情況并接受監(jiān)督。

（文章轉(zhuǎn)載自新華社。責(zé)編：楊思玄）