能源企業(yè)異質(zhì)性對綠色創(chuàng)新能力的影響
——基于空間溢出視角

郭 莉，紀首群

（西安科技大學 管理學院，陜西 西安 710054）

0 引言

隨著高質(zhì)量發(fā)展的不斷推進，綠色創(chuàng)新逐漸占據(jù)主導方向。綠色創(chuàng)新行為不僅能夠直接創(chuàng)造經(jīng)濟價值，還能夠?qū)ι鷳B(tài)環(huán)境產(chǎn)生影響，獲取環(huán)境績效，最終實現(xiàn)全社會經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。能源作為經(jīng)濟發(fā)展的源動力，是綠色發(fā)展的關(guān)鍵領域；企業(yè)作為創(chuàng)新主體，在創(chuàng)新過程中起到至關(guān)重要的作用。能源企業(yè)對綠色創(chuàng)新有著重要影響，往往能源企業(yè)的減排減碳措施更有利于促進綠色創(chuàng)新。能源企業(yè)的異質(zhì)性使其綠色創(chuàng)新能力有所差異，不同地區(qū)、不同性質(zhì)、不同規(guī)模的能源企業(yè)具備不同的綠色創(chuàng)新能力，且綠色創(chuàng)新能力的獲取和傳播也深受能源企業(yè)異質(zhì)性的影響。作為綠色創(chuàng)新主體，能源企業(yè)異質(zhì)性問題不可避免，分析能源企業(yè)異質(zhì)性對綠色創(chuàng)新的影響，進而營造綠色創(chuàng)新利好政策環(huán)境，建立綠色創(chuàng)新科學研究體系，對推動高水平綠色創(chuàng)新和實現(xiàn)經(jīng)濟高質(zhì)量增長具有重要意義。

能源產(chǎn)業(yè)是我國支柱產(chǎn)業(yè)，能源企業(yè)作為能源產(chǎn)業(yè)的構(gòu)成要素，其相關(guān)研究日益豐富，研究主要集中在傳統(tǒng)能源企業(yè)與新能源企業(yè)。在傳統(tǒng)能源企業(yè)研究方面，綠色投資能夠提升能源企業(yè)的績效與效率［1］，市場化程度能夠顯著正向促進能源企業(yè)價值［2］，能源供應商規(guī)模對能源企業(yè)業(yè)績沒有顯著影響［3］，財務杠桿對能源企業(yè)利潤具有負向作用［4］。為促進企業(yè)轉(zhuǎn)型，傳統(tǒng)能源企業(yè)應更加聚焦上下游核心資產(chǎn)，不同能源企業(yè)應根據(jù)自身需求采取不同的清潔低碳戰(zhàn)略，緊跟能源轉(zhuǎn)型趨勢，合理制定中短期的減排目標［5］，積極采取能源企業(yè)新合作形式，實現(xiàn)對傳統(tǒng)能源企業(yè)可持續(xù)發(fā)展過渡［6］。在新能源企業(yè)研究方面，政府補助對新能源企業(yè)R＆D 投入存在促進作用［7］，對新能源企業(yè)績效具有抑制作用［8］，風險投資對不同性質(zhì)新能源企業(yè)的作用存在異質(zhì)性，主要對創(chuàng)新產(chǎn)出起到激勵作用，但在一定程度上受到融資約束的阻礙［9］。政府將促進生產(chǎn)和補貼需求的兩類政策納入評價范疇，采用傳統(tǒng)補貼供給端扶持政策能夠引導新能源企業(yè)自主創(chuàng)新和健康發(fā)展［10］。

綠色創(chuàng)新能力，與一般創(chuàng)新能力既有聯(lián)系又有區(qū)別，體現(xiàn)了創(chuàng)新性原則、能力原則和可持續(xù)發(fā)展原則，是“綠色＋創(chuàng)新＋能力”的集成。其中，能力是基礎，創(chuàng)新是核心，綠色是條件［11］。綠色創(chuàng)新能力的相關(guān)研究主要集中于3 個方面：一是不同因素對綠色創(chuàng)新能力的影響。綠色化投資［12］、環(huán)保支出［13］和R＆D投入［14］能夠顯著促進綠色創(chuàng)新，政府補貼對工業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新投入和產(chǎn)出能力總體上表現(xiàn)為“杠桿效應”［15］。二是在不同視角下探討區(qū)域或企業(yè)綠色創(chuàng)新能力。如，孫振清等［16］基于空間面板數(shù)據(jù)，實證研究了我國綠色創(chuàng)新產(chǎn)出的空間集聚和溢出效應；劉章生等［17］對我國省際綠色創(chuàng)新能力進行了測算，并對其時空演變規(guī)律和收斂性進行了分析。三是對綠色創(chuàng)新指標體系的相關(guān)研究。學者多基于熵權(quán)法構(gòu)建綠色創(chuàng)新能力評價指標體系［18］，進而對區(qū)域綠色創(chuàng)新投入能力、綠色創(chuàng)新產(chǎn)出能力、綠色創(chuàng)新環(huán)境能力等維度進行測度［19］。

已有文獻對能源企業(yè)和綠色創(chuàng)新進行了豐富的研究，但仍存在不足：①對能源企業(yè)的研究集中于影響因素與新能源發(fā)展，較少探討能源企業(yè)異質(zhì)性問題及其對其他方面產(chǎn)生的影響；②隨著高質(zhì)量發(fā)展的不斷推進，綠色創(chuàng)新日益受到重視，能源企業(yè)作為綠色創(chuàng)新發(fā)展的關(guān)鍵領域，但對此相關(guān)方向的研究還有所欠缺，特別是在傳統(tǒng)能源企業(yè)對綠色創(chuàng)新影響研究方面；③基于空間視角進行的綠色創(chuàng)新研究較多集中于長三角和粵港澳地區(qū)，對其他地區(qū)的研究較少?；诖?，本文對我國12 個省份企業(yè)異質(zhì)性與綠色創(chuàng)新指標變量進行衡量，通過構(gòu)建空間計量模型，從影響路徑、空間特征等方面分析能源企業(yè)異質(zhì)性對綠色創(chuàng)新能力的影響，為加快我國低碳環(huán)保步伐和實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展提供參考。

1 研究范圍、指標體系與研究方法

1.1 研究范圍

本文借鑒《能源統(tǒng)計年鑒》中衡量能源經(jīng)濟所使用的能源生產(chǎn)總量、能源消費總量、能源工業(yè)固定投資、傳統(tǒng)能源采選業(yè)及開采業(yè)投資等指標，對我國34個省份的能源經(jīng)濟情況進行評估，并進一步根據(jù)各省份的能源儲藏水平、能源企業(yè)發(fā)達程度和能源企業(yè)占比情況，選取前1/3（12 個省份）作為研究范圍，具體包括：甘肅、廣西、河南、黑龍江、吉林、遼寧、內(nèi)蒙古、山東、山西、陜西、四川和新疆。

能源產(chǎn)業(yè)是對煤炭、石油、太陽能、風能等能源進行采選、開采、加工利用、回收等活動的產(chǎn)業(yè)，能源企業(yè)是能源產(chǎn)業(yè)的組成部分。選擇各省份傳統(tǒng)能源企業(yè)為研究對象，即以煤炭、石油、天然氣為對象進行經(jīng)濟活動的企業(yè)，涉及煤炭開采和洗選業(yè)、燃氣生產(chǎn)和供應業(yè)、石油加工煉焦業(yè)等方面，典型企業(yè)如四川煤炭產(chǎn)業(yè)集團有限責任公司、陜西煤業(yè)化工集團有限責任公司、冀中能源集團有限責任公司等。

1.2 指標體系與數(shù)據(jù)來源

能源企業(yè)異質(zhì)性指標：異質(zhì)性理論指出，企業(yè)在性質(zhì)、資產(chǎn)集中度、組織方式等方面的差異能夠解釋不同企業(yè)間的發(fā)展動態(tài)差異及其對行業(yè)和經(jīng)濟發(fā)展的影響［20］。在衡量各省能源企業(yè)異質(zhì)性的指標中，基于已有對能源企業(yè)指標的研究，選擇企業(yè)性質(zhì)［5］指標；結(jié)合企業(yè)創(chuàng)新需求，選擇企業(yè)無形資產(chǎn)［21］與企業(yè)科技人員［22］指標；根據(jù)各省份能源企業(yè)差異，選擇非化石能源企業(yè)占比指標。

綠色創(chuàng)新能力指標：綠色創(chuàng)新主要指綠色技術(shù)創(chuàng)新，在具備創(chuàng)新一般性特征的同時，還具有資源節(jié)約和環(huán)境改善特征［23］。綠色創(chuàng)新能力（GTI）可由綠色專利申請數(shù)、綠色創(chuàng)新授權(quán)數(shù)、環(huán)境治理成果等方面來衡量，結(jié)合綠色創(chuàng)新相關(guān)文獻［13－15］，本文以各省份當年綠色發(fā)明專利授權(quán)數(shù)（GIP）、綠色實用新型專利授權(quán)數(shù)（GUMP）之和作為衡量綠色創(chuàng)新能力的指標。

表1 能源企業(yè)異質(zhì)性指標及綠色創(chuàng)新能力指標Table 1 Heterogeneity indicators of energy companies and indicators of green innovation capabilities

數(shù)據(jù)來源：本文主要研究12 個省份傳統(tǒng)能源企業(yè)的異質(zhì)性及其對綠色創(chuàng)新能力的影響。在各省份傳統(tǒng)能源企業(yè)指標中，企業(yè)性質(zhì)指標來源于《中國統(tǒng)計年鑒2011—2020》，股權(quán)集中度、企業(yè)無形資產(chǎn)、企業(yè)科技人員、非化石能源企業(yè)占比指標根據(jù)《中國企業(yè)年鑒2011—2020》相關(guān)數(shù)據(jù)計算得出；在綠色創(chuàng)新能力指標中，綠色發(fā)明專利授權(quán)數(shù)與綠色實用新型專利授權(quán)數(shù)指標來源于《中國研究數(shù)據(jù)庫2011—2020》。

1.3 研究方法

本文通過對12 個省份能源企業(yè)異質(zhì)性系數(shù)及其綠色創(chuàng)新能力進行測度，分析能源企業(yè)異質(zhì)性對綠色創(chuàng)新能力的影響。對于企業(yè)異質(zhì)性的研究與測度，多數(shù)研究都是將企業(yè)異質(zhì)性納入研究模型［24］，并且對企業(yè)異質(zhì)性的測度方法也不統(tǒng)一［25］。歐式距離法能夠測度元素在n 維空間的真實距離，可以使能源企業(yè)異質(zhì)性得到量化。因此，本文借鑒此方法進行適當改進，以測算能源企業(yè)異質(zhì)性的距離和平均值。計算公式為：

式中：I 為莫蘭指數(shù)；n 為研究省份數(shù)；xi為各省份綠色創(chuàng)新指數(shù)；Wa為空間權(quán)重矩陣。

為進一步研究各省能源企業(yè)異質(zhì)性對綠色創(chuàng)新能力的影響，本文參考已有研究［1，3］，在面板數(shù)據(jù)模型的基礎上，選擇空間杜賓模型進行研究。相比于其他模型，空間杜賓模型能夠?qū)臻g滯后選項和空間誤差選項設立相應的約束條件，進而更加清晰地表現(xiàn)出變量的空間效應。同時，空間杜賓模型考慮了空間滯后的解釋變量和被解釋變量對被解釋變量的共同影響，能夠得到無偏系數(shù)估計，進而更好地估計不同觀測個體產(chǎn)生的溢出效應和基于面板數(shù)據(jù)測算空間溢出效應。計算公式為：

式中：y 為被解釋變量；ρ為空間自相關(guān)回歸系數(shù)；W 為空間權(quán)重矩陣；X 為解釋變量；β1、β2為變量系數(shù)；ε為誤差項。

空間權(quán)重矩陣：在空間計量模型分析中，空間依賴是通過空間權(quán)重矩陣表現(xiàn)出來的?？臻g權(quán)重矩陣能夠表示出空間內(nèi)元素對空間單元溢出效應的方向和強度，進而表現(xiàn)出區(qū)域間的空間相關(guān)性。本文采用地理距離、地理距離與經(jīng)濟距離的乘積來分別構(gòu)建空間權(quán)重矩陣。

地理距離矩陣能夠反映出地區(qū)之間的影響與地區(qū)之間的距離成正比，取地區(qū)地理中心距離的倒數(shù)作為衡量權(quán)重，兩地區(qū)距離越近，矩陣元素的權(quán)重越大。地理距離矩陣（W1）的表達式為：

2 指標測度與空間自相關(guān)性

2.1 能源企業(yè)異質(zhì)性測度

基于對各省能源企業(yè)的分析，使用歐氏距離方法對2010—2019 年12 個省份能源企業(yè)異質(zhì)性進行測算，并對其時空演變過程進行刻畫（表2）。由表2可知，12 個省份能源企業(yè)異質(zhì)性系數(shù)介于0.614—6.219 之間，異質(zhì)性系數(shù)值越大，說明該省份能源企業(yè)與其他省份能源企業(yè)的差異越大，即該省份能源企業(yè)異質(zhì)性越強?？傮w上，2010—2019 年12 個省份能源企業(yè)異質(zhì)性系數(shù)呈上升趨勢。隨著我國對能源產(chǎn)業(yè)愈加重視，12 個省份能源企業(yè)得到了快速發(fā)展。相比于其他省份，山東省經(jīng)濟發(fā)展水平處于領先地位，區(qū)位優(yōu)勢也使其能源企業(yè)能夠根據(jù)發(fā)展需求快速轉(zhuǎn)型升級，故能源企業(yè)異質(zhì)性系數(shù)一直保持高值領先；河南省、山西省、陜西省能源企業(yè)異質(zhì)性系數(shù)在2010—2019 年間逐漸與其他省份拉開差距，自國家出臺《商品煤質(zhì)量管理辦法》相關(guān)煤炭能源政策，以上3 個以煤炭能源為主的能源省份提升水平遠遠大于其他省份。

表2 2010—2019 年12 個省份能源企業(yè)異質(zhì)性Table 2 The heteroge neity of energy enterprises in 12 provinces from 2010 to 2019

在ArcGIS10.2.1 軟件支持下，本文采用自然間斷點法對2010 年、2013 年、2016 年、2019 年12 個省份能源企業(yè)異質(zhì)性系數(shù)空間格局進行了渲染（圖1）。從圖1 可見，能源企業(yè)異質(zhì)性系數(shù)較高的省份位于東部與中部地區(qū)，總體上呈現(xiàn)出東部地區(qū)向周圍地區(qū)遞減的態(tài)勢；山東、山西、四川的能源企業(yè)異質(zhì)性系數(shù)與同期其他省份相比一直處于前列；甘肅、內(nèi)蒙、遼寧、黑龍江等受經(jīng)濟發(fā)展水平和地理位置影響，能源企業(yè)異質(zhì)性系數(shù)始終屬于低異質(zhì)性區(qū)域。研究期內(nèi)，高異質(zhì)性系數(shù)省份不斷增長，偏遠省份能源企業(yè)異質(zhì)性系數(shù)的相對變化量較為顯著。

圖1 2010—2019 年能源企業(yè)異質(zhì)性空間分布Figure 1 Spatial distribution of heterogeneity of energy companies from 2010 to 2019

山東省歷來注重能源企業(yè)發(fā)展，2020 年是山東省能源企業(yè)“十三五”規(guī)劃收官之年?！笆濉逼陂g，山東省能源企業(yè)規(guī)模當量大幅躍升，新舊動能集聚發(fā)展優(yōu)勢，能源產(chǎn)品附加值不斷增長。四川省以《四川省“十三五”能源發(fā)展規(guī)劃》為中心，圍繞能源供給革命、能源消費革命、能源技術(shù)革命、能源體制革命和能源合作大力發(fā)展能源企業(yè)。山西省能源企業(yè)一直努力探尋能源轉(zhuǎn)型道路，故能源企業(yè)發(fā)展處于上游水平。西北、東北地區(qū)省份因經(jīng)濟水平較低、能源企業(yè)轉(zhuǎn)型困難、科技實力薄弱等因素，能源企業(yè)發(fā)展相對落后。

2.2 綠色創(chuàng)新能力測度

基于12 個省份綠色專利數(shù)據(jù)，對12 個省份綠色創(chuàng)新能力測度，結(jié)果如表3 和圖2 所示。從表3和圖2 可見，2010—2019 年12 個省份獲得綠色專利授權(quán)數(shù)呈現(xiàn)遞增趨勢，表明隨著經(jīng)濟發(fā)展，各省份綠色創(chuàng)新能力在不斷上升。山東省在經(jīng)濟實力雄厚的基礎上，大力發(fā)展綠色金融，賦能綠色科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展，故綠色創(chuàng)新水平遠高于其他省份；四川省利用自身水、風、光資源，綠色產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展態(tài)勢日益形成，河南省構(gòu)建市場導向的綠色技術(shù)創(chuàng)新體系方案日益落實，兩省綠色技術(shù)創(chuàng)新能力也處于較高水平。山東、河南為高綠色創(chuàng)新水平密集區(qū)，吉林、黑龍江、新疆、甘肅、內(nèi)蒙古為低綠色創(chuàng)新水平密集區(qū)?？傮w來看，綠色創(chuàng)新能力在省域之間存在差異，且具有“空間聚集”現(xiàn)象。

圖2 2010—2019 年12 個省份綠色創(chuàng)新能力強度Figure 2 Intensity of green innovation capabilities in 12 provinces from 2010 to 2019

表3 2010—2019 年12 個省份綠色創(chuàng)新能力強度Table 3 The intensity of green innovation capacity in 12 provinces from 2010 to 2019

2.3 綠色創(chuàng)新能力空間自相關(guān)性

選取莫蘭指數(shù)分析綠色創(chuàng)新能力數(shù)據(jù)在時空中表現(xiàn)出的相關(guān)性情況，對綠色創(chuàng)新能力數(shù)據(jù)進行取對數(shù)處理來緩解異方差帶來的影響后，運用STATA軟件對綠色創(chuàng)新能力進行全局空間自相關(guān)檢驗，結(jié)果如表4 所示。

從表4 可見，綠色創(chuàng)新能力在空間上表現(xiàn)出顯著的正相關(guān)，尤其是在地理經(jīng)濟距離矩陣（W2）下，12 個省份綠色創(chuàng)新能力莫蘭指數(shù)基本上都能夠在1%水平上顯著，表明綠色創(chuàng)新能力在空間上呈現(xiàn)出高綠色創(chuàng)新能力省份與高綠色創(chuàng)新能力省份相鄰，低綠色創(chuàng)新能力省份與低綠色創(chuàng)新能力省份相鄰。綠色創(chuàng)新能力莫蘭指數(shù)在2010—2019 年基本表現(xiàn)為上升的態(tài)勢，隨著國家經(jīng)濟水平的不斷提高，環(huán)保意識、綠色意識不斷增強，綠色創(chuàng)新能力也得到了長足發(fā)展。綠色創(chuàng)新能力莫蘭指數(shù)在2016 年之后出現(xiàn)小幅度下降，2015 年十八屆五中全會將“綠色”列為五大發(fā)展理念之一，山東省、四川省等省份作為綠色創(chuàng)新發(fā)展先驅(qū)，綠色創(chuàng)新能力得到顯著提升，并逐漸與周圍地區(qū)拉開差距，使得綠色創(chuàng)新能力莫蘭指數(shù)整體上有所下降。

表4 2010—2019 年12 個省份綠色創(chuàng)新能力莫蘭指數(shù)Table 4 Moran index of green innovation ability of 12 provinces from 2010 to 2019

3 模型構(gòu)建與實證分析

3.1 模型變量的選擇

基于對能源企業(yè)異質(zhì)性和綠色創(chuàng)新能力的分析，能源企業(yè)異質(zhì)性可由企業(yè)性質(zhì)、企業(yè)無形資產(chǎn)、企業(yè)科技人員、非化石能源企業(yè)占比衡量，綠色創(chuàng)新能力可由綠色專利授權(quán)數(shù)衡量。空間計量的被解釋變量為綠色創(chuàng)新能力（GTI）；解釋變量為企業(yè)性質(zhì)（EN）、企業(yè)無形資產(chǎn)（IA）、企業(yè)科技人員（ITP）、非化石能源企業(yè)占比（NFEC）；控制變量為勞動力受教育水平（HC）、政府規(guī)模（GOV），勞動力受教育水平以勞動力人均受教育年限衡量，政府規(guī)模為政府財政支出占GDP比重。

3.2 空間計量模型的構(gòu)建

鑒于綠色創(chuàng)新能力存在空間自相關(guān)性，在模型設定時充分考慮空間因素，建立空間計量模型來研究能源企業(yè)異質(zhì)性對綠色創(chuàng)新能力的影響。根據(jù)文獻和相關(guān)檢驗，本文選擇建立空間杜賓模型研究能源企業(yè)異質(zhì)性對綠色創(chuàng)新能力的空間溢出效應。為消除異方差產(chǎn)生的影響，對變量取雙對數(shù)處理，具體模型如下：

式中：W 表示空間權(quán)重矩陣；Wln GTI 表示綠色創(chuàng)新能力的空間滯后項；ln EN、lnIA、lnITP、lnNFEC表示能源企業(yè)異質(zhì)性變量；Wln EN、Wln IA、Wln ITP、WlnNFEC 表示能源企業(yè)異質(zhì)性變量的空間滯后項；WlnHC、Wln GOV 表示控制變量的空間滯后項；βi表示各變量系數(shù)；ρ表示空間自相關(guān)回歸系數(shù)；ε表示誤差項。

3.3 模型估計結(jié)果

在確定使用空間杜賓模型（SDM）研究能源企業(yè)異質(zhì)性對綠色創(chuàng)新能力的影響后，為進一步確定選擇固定效應還是隨機效應，對模型進行Hausman 檢驗。結(jié)果表明，在兩個空間權(quán)重下都顯著拒絕原假設，因此選擇固定效應（地域固定、時間固定、地域時間雙固定）用于實證分析?；趦蓚€空間權(quán)重矩陣，模型的參數(shù)估計值、直接效應、間接效應和總效應的符號基本相同且顯著，說明模型估計結(jié)果是穩(wěn)定的，計量結(jié)果如表5 所示。

從表5 可見，空間自相關(guān)系數(shù)均在1%水平上顯著，地域固定時系數(shù)最大，即空間溢出效應明顯，表明綠色創(chuàng)新能力對能源企業(yè)異質(zhì)性存在空間依賴性，即能源企業(yè)異質(zhì)性能夠影響其他省份綠色創(chuàng)新能力，也再次驗證了本文采用空間計量模型的合理性；能源企業(yè)性質(zhì)、能源企業(yè)無形資產(chǎn)、能源企業(yè)科技人員變量及其空間滯后項總體上具有較好的顯著性；σ2與Log－ L 值也較為理想，表明模型整體解釋性較強。根據(jù)空間杜賓模型結(jié)果可得：①能源企業(yè)性質(zhì)變量在1%水平上顯著為負，能源企業(yè)的國有性質(zhì)會抑制綠色創(chuàng)新能力。能源國企多為壟斷企業(yè)，本身依靠壟斷勢力取得高額利潤使其綠色創(chuàng)新需求不顯著。以煤炭為主營業(yè)務的晉煤集團、陜煤集團等企業(yè)的轉(zhuǎn)型方法依舊是煤炭行業(yè)資源整合與企業(yè)兼并重組，較少關(guān)注綠色低碳轉(zhuǎn)型。正因為于此，國家在“十四五”能源規(guī)劃中明確提出要促進能源分布式發(fā)展和傳統(tǒng)能源清潔化利用，力求逐步實現(xiàn)能源國有企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型升級。②能源企業(yè)無形資產(chǎn)與科技人員變量在地域固定下1%水平上顯著為正，即能源企業(yè)無形資產(chǎn)與科技人員對綠色創(chuàng)新起正向作用。無形資產(chǎn)與科技人員投入必然能夠使能源企業(yè)綠色創(chuàng)新能力得到提升，山東能源發(fā)展規(guī)劃中強調(diào)發(fā)展能源科研平臺、注重能源科技人員投入，以提升能源創(chuàng)新驅(qū)動能力和節(jié)約綠色生產(chǎn)為主要任務，使其能源企業(yè)發(fā)展及綠色轉(zhuǎn)型階段始終處于領先地位。③非化石能源企業(yè)占比系數(shù)在兩個矩陣下基本都不顯著。根據(jù)以往觀點［3，5，6］，煤炭、石油等傳統(tǒng)能源企業(yè)對環(huán)境消耗巨大，大多為“環(huán)境不友好”型企業(yè)，化石能源企業(yè)占比較大不利于綠色創(chuàng)新。本文以此為出發(fā)點，考慮一個省份非化石能源企業(yè)占比較大是否對綠色創(chuàng)新具有積極作用，結(jié)果發(fā)現(xiàn)非化石能源企業(yè)占比對綠色創(chuàng)新影響不顯著，從一定程度上可以說明對于促進綠色創(chuàng)新，傳統(tǒng)化石能源企業(yè)與新能源企業(yè)具有同等重要地位。《2030 年前碳達峰行動方案》中也明確表示煤炭企業(yè)、新能源企業(yè)都是節(jié)能減排實現(xiàn)碳達峰的重要推動手。

表5 SDM模型計量結(jié)果Table 5 Measurement results of SDM model

為進一步解釋空間杜賓模型達到均衡時能源企業(yè)異質(zhì)性對綠色創(chuàng)新的影響，通過偏微分方法將能源企業(yè)異質(zhì)性對綠色創(chuàng)新能力的總效應分解為直接效應（本地效應）和間接效應（空間溢出效應），結(jié)果如表6 所示。

從表6 可見：①能源企業(yè)性質(zhì)對綠色創(chuàng)新能力的間接效應為正，表明能源企業(yè)國有性質(zhì)對綠色創(chuàng)新能力具有顯著的正向空間溢出效應，即本省能源國有企業(yè)能有效促進區(qū)域內(nèi)其他省份綠色創(chuàng)新能力。能源國有企業(yè)對綠色創(chuàng)新能力的間接效應為正，可能與其“示范效應”有關(guān)，即一個省份能源國企良好的綠色轉(zhuǎn)型規(guī)劃、強大的綠色創(chuàng)新能力能夠給周圍省份能源國企提供經(jīng)驗，周圍省份能源國企紛紛模仿，進而提高綠色創(chuàng)新能力。以河南省為例，河南與山東相鄰，山東省能源國企規(guī)模龐大、綠色創(chuàng)新意識濃厚、創(chuàng)新能力強，具有較好的示范效應，河南省能源企業(yè)能夠快速學習山東省能源國企經(jīng)驗進行綠色創(chuàng)新，2019 年綠色創(chuàng)新能力相比于2010 年提升了5.98 倍，位于前兩位水平。②無形資產(chǎn)與科技人員對綠色創(chuàng)新能力的間接效應為負，且至少在5%水平上顯著。一省無形資產(chǎn)與科技人員的提升會對區(qū)域內(nèi)周圍省份綠色創(chuàng)新能力產(chǎn)生抑制作用。無形資產(chǎn)、科技人員、研發(fā)資金等資源往往都在向發(fā)達地區(qū)聚集，使得其他省份能源企業(yè)與綠色創(chuàng)新能力發(fā)展十分受限。山東省和遼寧省兩省地理位置相鄰，2019年山東省能源企業(yè)無形資產(chǎn)是遼寧省的5.37倍，綠色專利授權(quán)數(shù)是其3.21 倍，能源企業(yè)和綠色創(chuàng)新能力發(fā)展水平差距十分巨大。國家“十四五”能源規(guī)劃中強調(diào)要增加資本投入、提高能源產(chǎn)業(yè)科技水平，目的就是減少無形資產(chǎn)與科技人員的間接抑制作用。③能源企業(yè)異質(zhì)性不僅會影響本省綠色創(chuàng)新能力，也會通過“示范效應”與“競爭效應”對周圍省份綠色創(chuàng)新能力產(chǎn)生一系列調(diào)整和變化，進而通過“反饋效應”影響自身?！皷|北振興”“中部崛起”和“西部開發(fā)”區(qū)域發(fā)展格局不斷推行，經(jīng)濟發(fā)展水平、企業(yè)文化背景接近的省份能源企業(yè)制定同一發(fā)展目標，可使示范效應與空間溢出效應最大化，進而促進能源企業(yè)實現(xiàn)綠色創(chuàng)新突破。

表6 SDM模型的直接效應、間接效應和總效應Table 6 The direct effect，indirect effect and total effect of the SDM model

4 結(jié)論與建議

4.1 結(jié)論

企業(yè)是市場經(jīng)濟的重要組成部分，是國家創(chuàng)新體系的中堅力量，故能源企業(yè)的發(fā)展對綠色創(chuàng)新有著重要影響。綠色創(chuàng)新能夠減少環(huán)境污染、節(jié)約能源，實現(xiàn)環(huán)境保護與企業(yè)競爭力相協(xié)調(diào)的綠色可持續(xù)發(fā)展。本文通過歐式距離法對我國12 個省份2010—2019 年能源企業(yè)異質(zhì)性系數(shù)進行了測度，通過綠色專利授權(quán)數(shù)衡量12 個省份綠色創(chuàng)新能力強度，在充分考慮二者空間效應后，構(gòu)建空間杜賓模型分析能源企業(yè)異質(zhì)性對綠色創(chuàng)新能力的影響。主要結(jié)論為：①12 個省份能源企業(yè)異質(zhì)性系數(shù)呈上升趨勢，隨著我國對能源產(chǎn)業(yè)愈加重視，各省份能源企業(yè)也得到了快速發(fā)展，經(jīng)濟、區(qū)位、發(fā)展水平等優(yōu)勢使得山東省異質(zhì)性系數(shù)最高；綠色創(chuàng)新能力在空間上表現(xiàn)出顯著正相關(guān)，山東、河南等高綠色創(chuàng)新能力省份相鄰，吉林、黑龍江、內(nèi)蒙古等低綠色創(chuàng)新能力省份相鄰。②企業(yè)的國有性質(zhì)會抑制綠色創(chuàng)新能力，考慮空間效應后表現(xiàn)為促進效應；能源企業(yè)無形資產(chǎn)與科技人員對綠色創(chuàng)新能力起正向作用，考慮空間效應后對周圍省份綠色創(chuàng)新起負向作用；非化石能源企業(yè)占比對綠色創(chuàng)新能力的影響不明顯。③示范效應和反饋效應能夠?qū)崿F(xiàn)空間溢出效應最大化，能源企業(yè)性質(zhì)的間接效應為正，通過空間溢出效應對綠色創(chuàng)新能力產(chǎn)生促進作用；企業(yè)無形資產(chǎn)、企業(yè)科技人員的間接效應為負，通過空間溢出效應對綠色創(chuàng)新能力產(chǎn)生抑制作用。

4.2 建議

結(jié)合上述結(jié)論，本文提出以下建議：①深化能源企業(yè)交流合作，促進區(qū)域綠色創(chuàng)新要素的有效流動。能源企業(yè)進行綠色創(chuàng)新應充分考慮綠色創(chuàng)新能力的顯著空間關(guān)聯(lián)特征，重視各省份間能源企業(yè)的經(jīng)濟活動聯(lián)系。綠色創(chuàng)新能力低的能源企業(yè)應合理制定企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型規(guī)劃，積極利用綠色創(chuàng)新的示范效應，緊跟高綠色創(chuàng)新能源企業(yè)步伐，共同實現(xiàn)低碳發(fā)展。②能源國企作為能源供給的主力軍，關(guān)乎國計民生，是推動高質(zhì)量發(fā)展的強力支持，對提升國家競爭力肩負重任。國家應加快能源國企改革，持續(xù)提升能源科技創(chuàng)新能力，推動內(nèi)部產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和能源產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級，促進科技和產(chǎn)業(yè)深度融合，以綠色創(chuàng)新鏈引領能源產(chǎn)業(yè)鏈優(yōu)化升級，以能源產(chǎn)業(yè)鏈促進綠色創(chuàng)新鏈重點突破。③政府在制定促進綠色創(chuàng)新能力的相關(guān)政策時，首先應制定適宜的綠色創(chuàng)新策略，建立現(xiàn)實有效的激勵機制，形成積極良好的綠色創(chuàng)新氛圍，以能源企業(yè)異質(zhì)性為導向，提升各省份綠色創(chuàng)新能力。能源企業(yè)則應積極響應“雙碳目標”號召，抓住綠色發(fā)展機遇，積極作為。