美國高校技術(shù)許可收入的影響因素研究
——基于96所美國高校的面板數(shù)據(jù)

康旭東，張心陽，楊中楷

（1.大連理工大學(xué) 技術(shù)研究開發(fā)院，遼寧 大連 116024；2.大連理工大學(xué) 科學(xué)學(xué)與科技管理研究所，遼寧 大連 116024）

0 引言

隨著新一輪科技革命的深入推進，中國經(jīng)濟從要素驅(qū)動轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動的態(tài)勢愈發(fā)明顯，全球新一輪的科技競爭愈演愈烈，國際競爭的主戰(zhàn)場已轉(zhuǎn)向科技的較量。高校是基礎(chǔ)研究的主力軍、原始創(chuàng)新的主戰(zhàn)場、人才培養(yǎng)的主陣地，同時也是科技成果的主要供給側(cè)。近年來，我國科研投入力度大幅增強，以專利為代表的技術(shù)成果數(shù)量飛速增長，但仍存在“大而不優(yōu)，多而不強”的矛盾和問題。同時，高?？萍汲晒w轉(zhuǎn)化率相對較低，與美國高校50%左右的專利轉(zhuǎn)化率形成巨大反差。

在此背景下，我國學(xué)者針對高校科技成果轉(zhuǎn)化問題展開了一系列研究。郭強等采用定性分析方法將高?？萍汲晒D(zhuǎn)化影響因素系統(tǒng)梳理為內(nèi)部和外部因素，針對科技成果轉(zhuǎn)化工作中不同主體提出了相應(yīng)的對策建議；陳東林等以我國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化現(xiàn)狀為切入點，對影響高校科技成果轉(zhuǎn)化的相關(guān)因素進行定性分析，并對高校在科技成果轉(zhuǎn)化方面如何取得突破性進展進行了探討。姚思宇等通過訪談與問卷調(diào)查的方式，對我國高校科技成果轉(zhuǎn)化因素進行實證分析，發(fā)現(xiàn)科技成果中的資金投入、科技中介機構(gòu)的轉(zhuǎn)化服務(wù)能力等因素對高?？萍汲晒D(zhuǎn)化有顯著影響。楊登才等搜集我國28省（自治區(qū)、直轄市）科技成果轉(zhuǎn)化面板數(shù)據(jù)，利用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法和回歸分析法對我國高校科技成果轉(zhuǎn)化效率和影響因素進行測度與分析，發(fā)現(xiàn)我國科技成果轉(zhuǎn)化率整體不高、各地區(qū)間差異較大，高校教師的價值追求、科技成果成熟度以及社會協(xié)作氛圍是影響高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的重要因素。

除教育部認(rèn)定的40余個科技成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移基地外，我國絕大多數(shù)高校仍未建立專門的技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室。相比之下，國外高校的技術(shù)成果轉(zhuǎn)化工作探索較早，從1980年開始美國聯(lián)邦政府便積極推進科技成果的轉(zhuǎn)化與應(yīng)用，陸續(xù)出臺一系列以《拜杜法案》為代表的法規(guī)政策。至20世紀(jì)末，絕大部分美國高校建立起專門的技術(shù)轉(zhuǎn)移部門或辦公室，高?？萍汲晒D(zhuǎn)化工作卓有成效。Sampat BN和Mowery DC等通過定性和定量方法證明了《拜杜法案》的提出對高校專利申請和技術(shù)許可產(chǎn)生的影響。Mathew M等基于北美大學(xué)技術(shù)經(jīng)理人協(xié)會（Association of University Technology Managers，AUTM）的面板數(shù)據(jù)，在測度美國高校技術(shù)許可效率基礎(chǔ)上探究了高校設(shè)立醫(yī)學(xué)院與否對技術(shù)許可活動的影響。Saul和Mark收集了102所美國高校技術(shù)處轉(zhuǎn)移辦公室（Technology Transfer Office，TTO）網(wǎng)站上提取的技術(shù)許可收入分配信息，發(fā)現(xiàn)高校間的分配比例存在巨大差異，通過回歸分析發(fā)現(xiàn)，提高對發(fā)明人的直接現(xiàn)金獎勵會提高技術(shù)許可收入。Di Gregorio等使用AUTM、問卷調(diào)查結(jié)果數(shù)據(jù)構(gòu)建了包含高校政策、商業(yè)取向、學(xué)術(shù)成就等方面的影響因素模型，測度各因素對美國116所高校五年間設(shè)立初創(chuàng)企業(yè)的影響。O'Shea R P等從美國高校機構(gòu)資源、人力資源、金融資源和商業(yè)資源四個角度，運用計量經(jīng)濟學(xué)方法總結(jié)出資金和金融資源是影響高校技術(shù)轉(zhuǎn)移和創(chuàng)業(yè)活動的重要因素。

綜合上述文獻可以看出，一方面國內(nèi)學(xué)者囿于數(shù)據(jù)獲取困難，對高?？萍汲晒D(zhuǎn)化影響因素方面的研究多為定性分析，少數(shù)定量分析也因地區(qū)差異性難以得出普適、客觀的規(guī)律。另一方面，根據(jù)美國法律規(guī)定，未經(jīng)聯(lián)邦允許高校禁止轉(zhuǎn)讓受政府資助的技術(shù)成果，故美國高校技術(shù)成果轉(zhuǎn)化以技術(shù)許可方式為主。國外學(xué)者從高校特征、技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室特征、法律效力等多方面影響高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的研究中，與美國高校技術(shù)許可影響因素相關(guān)的研究或數(shù)據(jù)年份較早、時間跨度較小，或用數(shù)據(jù)均值來表征被解釋變量存在一定局限性。基于此，本研究選取大樣本、長面板數(shù)據(jù)對美國高校技術(shù)許可收入的影響因素展開分析。之所以選擇許可收入而不是許可數(shù)量有兩方面原因，一是技術(shù)許可活動一般涉及包括核心專利、外圍專利等多項成果，許可數(shù)量不好清晰界定。許可收入作為高校與被許可企業(yè)談判、博弈的結(jié)果，更能側(cè)面反映技術(shù)質(zhì)量高低和高校成果轉(zhuǎn)化工作的成功與否。二是按照《知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)綱要（2021—2035年）》，科技部將在未來加大高質(zhì)量專利轉(zhuǎn)化應(yīng)用績效評價權(quán)重，把技術(shù)交易合同額作為主要的評價指標(biāo)，在這樣的政策導(dǎo)向下，從技術(shù)成果收入角度研究其趨勢及影響因素具有相當(dāng)大的合理性和必要性。

盡管美國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化和校企合作模式等現(xiàn)實情況與我國不盡相同，但其成功經(jīng)驗仍值得借鑒。本研究選取2005—2018年96所設(shè)立了技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室的高校的技術(shù)許可情況作為原始數(shù)據(jù)，對美國高校技術(shù)許可的總體態(tài)勢和影響因素進行分析，以期為我國高校技術(shù)成果轉(zhuǎn)化工作提供實踐啟示。

1 美國高校技術(shù)許可概況

19世紀(jì)是美國創(chuàng)辦高校和研究所的鼎盛時期，二戰(zhàn)結(jié)束時美國已形成較為完備的高等教育系統(tǒng)。迫于國際競爭壓力和聯(lián)邦資助科技成果轉(zhuǎn)化率低的困境，從1980年開始，聯(lián)邦政府頒布了《史蒂文森-懷德勒技術(shù)創(chuàng)新法》 《拜杜法案》等一系列法律法規(guī)積極推進科技成果的轉(zhuǎn)化與應(yīng)用，除威斯康星大學(xué)、麻省理工學(xué)院、明尼蘇達大學(xué)等少數(shù)高校早在二戰(zhàn)時期便率先建立了技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室TTO外，絕大多數(shù)高校是在上述法規(guī)頒布后才建立專門的TTO。圖1為96所樣本高校創(chuàng)辦及設(shè)立TTO的時間序列圖，本節(jié)數(shù)據(jù)均來源于北美大學(xué)技術(shù)經(jīng)理人協(xié)會所建立的技術(shù)轉(zhuǎn)移統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫。

圖1 美國96所樣本高校創(chuàng)辦及TTO設(shè)立時間序列

圖2為96所樣本高校2005—2018年技術(shù)許可平均數(shù)量統(tǒng)計。其中，期權(quán)代表技術(shù)被許可方有償與高校簽訂的合同，合同履行期間被許可方有3至6個月時間考慮是否正式購買標(biāo)的技術(shù)的使用權(quán)，相對應(yīng)的高校不得在此期間與其他機構(gòu)簽訂許可協(xié)議。2010年開始美國高校技術(shù)許可呈現(xiàn)出穩(wěn)步增長的態(tài)勢，2018年平均每所高校執(zhí)行的許可及期權(quán)數(shù)為77個，在2017年期權(quán)數(shù)沒有大幅增加的情況下仍比上年增加了22%，可見近幾年美國高校技術(shù)許可活動正處于快速增長的趨勢。

圖2 2005—2018年美國96所美國高校技術(shù)許可／期權(quán)數(shù)

技術(shù)許可類型方面，如圖3（a）所示，美國高校獨占許可的占比正在逐步減??；從技術(shù)被許可方類型來看，如圖3（b）所示，由于受到《拜杜法案》中“聯(lián)邦資助機構(gòu)應(yīng)優(yōu)先將專利授予小企業(yè)使用”等鼓勵政策的影響，小企業(yè)一直以來都是美國高校技術(shù)許可的最大受讓方，數(shù)量占到總許可數(shù)的半數(shù)以上；同時，高校許可給初創(chuàng)公司的技術(shù)數(shù)量呈現(xiàn)出緩慢穩(wěn)步提升的態(tài)勢。

圖3 2005—2018年96所美國高校技術(shù)許可類型（a）及被許可方類型（b）

2 美國高校技術(shù)許可收入的影響因素測度

2.1 影響因素指標(biāo)選取

基于文獻研究和專家意見，從研發(fā)投入、科研能力、轉(zhuǎn)化投入和商業(yè)化意向四個方面，構(gòu)建圖4所示美國高校技術(shù)許可收入影響因素體系進行實證分析。

圖4 美國高校技術(shù)許可收入影響因素指標(biāo)體系

（1）研發(fā)投入。研發(fā)投入是技術(shù)成果產(chǎn)出的必要條件，研發(fā)投入充足與否直接影響著成果的質(zhì)量與數(shù)量，同時也是技術(shù)許可的前提條件之一。本研究將研發(fā)投入分為經(jīng)費投入和人力投入兩方面因素，將總研究經(jīng)費和來源于聯(lián)邦政府的研究經(jīng)費作為研發(fā)經(jīng)費投入的代理變量，將獲得教師獎數(shù)量和獲得博士學(xué)位及任命的博士后人數(shù)作為研發(fā)人力投入的代理變量。其中，教師獎數(shù)量主要統(tǒng)計了美國著名研究者成就獎，如Cottrell學(xué)者獎、Searle學(xué)者計劃獎、美國國家科學(xué)獎?wù)潞蛧壹夹g(shù)獎?wù)碌?4項獎項。

（2）科研能力。對科研能力的衡量，從科研成果角度可以用高質(zhì)量論文和技術(shù)數(shù)量作為標(biāo)準(zhǔn)，從人才角度可以用高校聘請的受國家認(rèn)可的領(lǐng)軍型科研人才這一指標(biāo)衡量。美國大部分高校擁有較成熟的技術(shù)轉(zhuǎn)化流程，發(fā)明人向高校TTO披露一項技術(shù)后通常會經(jīng)過一套嚴(yán)格的評估，通過市場調(diào)研和審查判斷是否有必要申請專利。雖然最終絕大多數(shù)以專利形式呈現(xiàn)技術(shù)成果，但也并非所有技術(shù)都以專利許可形式進行轉(zhuǎn)化，合作伙伴關(guān)系的校企也可以通過技術(shù)服務(wù)合同、技術(shù)援助、合作研發(fā)協(xié)議等方式實現(xiàn)技術(shù)許可，故此處選取高校技術(shù)披露數(shù)作為技術(shù)成果數(shù)量的代理變量；選取世界公認(rèn)的Web of Science核心合集中各高校歷年發(fā)表的SCI及SSCI論文數(shù)作為高質(zhì)量論文的代理變量；最后，選取各高校教職工中的國家科學(xué)院院士、國家工程院院士和國家醫(yī)學(xué)科學(xué)院院士（以下簡稱美國三院院士）的總?cè)藬?shù)作為科研能力人才維度的代理變量。

（3）轉(zhuǎn)化投入。以往對高校技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的影響因素研究中，轉(zhuǎn)化投入是學(xué)者眼中必不可少的自變量。按經(jīng)驗判斷，轉(zhuǎn)化投入越多、TTO經(jīng)驗越豐富，技術(shù)許可越活躍，正如部分美國學(xué)者研究結(jié)果顯示TTO工作人數(shù)會促進高校技術(shù)轉(zhuǎn)移。但也有美國學(xué)者通過實證分析得出TTO經(jīng)驗與高校創(chuàng)辦企業(yè)數(shù)量呈負(fù)相關(guān)關(guān)系。此處選取美國高校TTO設(shè)立時長、TTO全時許可工作當(dāng)量、聯(lián)邦政府對許可所需法律費用報銷比例作為轉(zhuǎn)化投入的代理變量。

（4）商業(yè)化意向。高校與企業(yè)達成的技術(shù)許可毫無疑問是一項市場性的商業(yè)活動。高校的研究是否更傾向與企業(yè)合作研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化意愿等方方面面都會影響技術(shù)許可工作的成效。另一方面，創(chuàng)辦企業(yè)也是除了技術(shù)許可和服務(wù)外高校參與市場經(jīng)濟活動的重要機制，能夠在一定程度上反映高校對技術(shù)轉(zhuǎn)化活動的意向。囿于數(shù)據(jù)獲取困難，選取來源于產(chǎn)業(yè)界的研究經(jīng)費和成立的初創(chuàng)公司數(shù)量作為高校商業(yè)化意向的代理變量。

2.2 數(shù)據(jù)來源與面板數(shù)據(jù)模型設(shè)定

北美大學(xué)技術(shù)經(jīng)理人協(xié)會AUTM所建立的技術(shù)轉(zhuǎn)移統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫（Statistics Access for Tech Transfer，STATT）是目前獲取美國高校技術(shù)許可數(shù)據(jù)最全面和權(quán)威的來源。AUTM是一個非盈利性質(zhì)的技術(shù)轉(zhuǎn)移組織，每年會對美國和加拿大的非盈利研究機構(gòu)技術(shù)轉(zhuǎn)移情況進行調(diào)查，形成的數(shù)據(jù)庫已成為美國聯(lián)邦政府評價科技成果體系的重要數(shù)據(jù)來源之一。

本研究中美國高校技術(shù)許可信息、技術(shù)披露數(shù)、技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室信息、商業(yè)化意向指標(biāo)均來源于STATT數(shù)據(jù)庫。技術(shù)許可收入影響因素指標(biāo)中，研究經(jīng)費數(shù)據(jù)來源于美國國家科學(xué)基金會聯(lián)邦科學(xué)與工程統(tǒng)計中心的學(xué)術(shù)研發(fā)支出調(diào)查；教師獎數(shù)據(jù)來源于美國大學(xué)績效評估中心的美國研究型大學(xué)數(shù)據(jù)庫；博士及博士后人數(shù)數(shù)據(jù)來源于聯(lián)邦科學(xué)與工程統(tǒng)計中心的教育綜合數(shù)據(jù)系統(tǒng)；高質(zhì)量論文數(shù)來源于Web of Science核心合集；美國本土三院院士人數(shù)來源于美國科學(xué)院、工程院、醫(yī)學(xué)科學(xué)院網(wǎng)站。考慮到數(shù)據(jù)完整性和代表性，選取STATT數(shù)據(jù)庫中2005—2018年間，美國96所已設(shè)立了TTO的高等院校（2021年US News排名均為美國前200名）的技術(shù)許可信息作為原始數(shù)據(jù)。

搜集并整理2005—2018年各變量數(shù)據(jù)，運用線性插值法補齊缺失數(shù)據(jù)（缺失數(shù)據(jù)占總數(shù)據(jù)量的1%以下），為消除時滯問題，增加信息使用率、模型的自由度和估計的有效性，選取面板數(shù)據(jù)模型進行影響因素回歸分析。由于數(shù)據(jù)域值差距太大且均為正數(shù)，為縮小數(shù)據(jù)絕對值、減少異方差性和非正態(tài)性，對上節(jié)中提到的非百分比數(shù)據(jù)進行對數(shù)化處理。將高校技術(shù)許可收入作為被解釋變量，其余變量作為解釋變量，構(gòu)建如下計量模型：

其中，表示高校（∈［1，96］），表示時間（∈［2005，2018］），表示截距，表示誤差項。

2.3 實證分析

對總樣本數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化后進行模型檢驗，通過F模型、BP檢驗和Hausman檢驗，表1結(jié)果顯示總樣本數(shù)據(jù)使用固定效應(yīng)FE模型最優(yōu)。

表1 總樣本的面板模型數(shù)據(jù)檢驗

使用固定效應(yīng)模型對總樣本進行面板數(shù)據(jù)回歸，回歸結(jié)果見表2。根據(jù)回歸結(jié)果，按照影響程度排序，發(fā)明披露數(shù)、美國三院院士人數(shù)、總研究經(jīng)費、轉(zhuǎn)化中法律費用報銷比例、TTO全時許可工作當(dāng)量依次對許可收入產(chǎn)生了由大到小的顯著正向影響；SCI和SSCI論文數(shù)量、TTO設(shè)立時長、成立的初創(chuàng)公司數(shù)量依次對許可收入產(chǎn)生了由大到小的顯著負(fù)向影響。

表2 回歸結(jié)果

（1）研發(fā)投入中財力因素正向影響技術(shù)許可收入，人力因素并非技術(shù)許可收入的顯著影響因素。在研發(fā)投入的四個因素中，總研究經(jīng)費對許可收入有著程度適中的正向影響，來源于聯(lián)邦政府的研究經(jīng)費對技術(shù)許可收入呈現(xiàn)出不顯著的負(fù)向影響。這是由聯(lián)邦政府資助基礎(chǔ)性、前沿性研究的性質(zhì)所決定的，另一方面，聯(lián)邦政府資助產(chǎn)出的部分技術(shù)將被作為國家戰(zhàn)略性資源，政府對其知識產(chǎn)權(quán)有著嚴(yán)格的監(jiān)控，流向市場并不是這類技術(shù)的主要去向。

獲得教師獎的數(shù)量在各高校間無明顯分布規(guī)律，各個高校博士和博士后數(shù)量差距也不明顯，導(dǎo)致研發(fā)投入的人力因素對技術(shù)許可收入影響并不顯著。

（2）科研能力中高校擁有院士人數(shù)與技術(shù)許可收入呈正相關(guān)，高質(zhì)量論文數(shù)負(fù)向影響技術(shù)許可收入。科研能力因素中發(fā)明披露數(shù)對許可收入顯現(xiàn)出程度最大的正向影響，這主要是因其作為技術(shù)許可數(shù)量的基數(shù)而引發(fā)的，屬于規(guī)模效應(yīng)。相比之下，美國三院院士人數(shù)的指標(biāo)表征意義更加明顯。美國本土三院院士一般擁有的科研團隊較大、高質(zhì)量成果產(chǎn)出較多，能夠形成一種“品牌效應(yīng)”，為企業(yè)創(chuàng)造高附加值，因而可以獲得更高的技術(shù)許可收入。SCI和SSCI論文數(shù)是對技術(shù)許可收入呈現(xiàn)負(fù)向影響程度最大的因素。究其原因，是因為技術(shù)許可方往往是那些工科為主的高校，此類高校并不像文科或者綜合類高校那樣以論文作為科技成果的產(chǎn)出形式。

（3）轉(zhuǎn)化投入正向影響技術(shù)許可收入，報銷轉(zhuǎn)化法律費用利于激發(fā)技術(shù)轉(zhuǎn)化活力。TTO設(shè)立時長與許可收入呈負(fù)相關(guān)影響關(guān)系，有學(xué)者認(rèn)為這種現(xiàn)象是由TTO制度的墮化造成的。事實上，對照96個樣本可知許可收入較高的高校排名中不乏TTO創(chuàng)辦時間久遠的高校，本研究認(rèn)為所謂TTO制度墮化的現(xiàn)象可能存在于20世紀(jì)80年代創(chuàng)辦TTO熱潮前的部分高校，而那些創(chuàng)辦時間更加久遠的老牌著名高校TTO的經(jīng)驗對許可活動仍能發(fā)揮積極作用；TTO全時許可工作當(dāng)量對技術(shù)許可收入有正向作用，體現(xiàn)出聘請更多的技術(shù)許可職員能夠提高技術(shù)許可的能力，同時也反映出高校對技術(shù)轉(zhuǎn)化工作的重視。

由于技術(shù)許可過程中要歷經(jīng)校企多輪談判，涉及合同起草、登記、維護等多種費用（僅2017年一年，加州大學(xué)就支付了近5 600萬美元的法律費用），部分高校的技術(shù)許可收入甚至低于當(dāng)年已支付的法律費用。對此現(xiàn)象，AUTM曾在報告中指出，高校尤其是主要受聯(lián)邦政府資助的公立高校的科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)更看重社會效益，而并非如企業(yè)間合作的經(jīng)濟效益。因此聯(lián)邦政府對轉(zhuǎn)化所需法律費用的報銷作為重要的資金支持，能夠極大促進高校TTO技術(shù)許可活動，成為重要的正向影響因素。

（4）商業(yè)化意向?qū)υS可收入呈負(fù)向影響，但并非代表其對技術(shù)轉(zhuǎn)化不利。來源于產(chǎn)業(yè)界的研究經(jīng)費和成立的初創(chuàng)公司數(shù)量兩個因素，其系數(shù)都為負(fù)值，但并不能抹殺其對高校技術(shù)轉(zhuǎn)化的正向作用，需辯證看待。與企業(yè)建立良好合作伙伴的高校會接受更多來自產(chǎn)業(yè)界的研究經(jīng)費，并采取簽署合作研發(fā)或技術(shù)服務(wù)協(xié)議等形式進行技術(shù)轉(zhuǎn)化。同樣地，若高校傾向于成立初創(chuàng)公司，必然會導(dǎo)致技術(shù)基數(shù)中許可給企業(yè)的數(shù)量減小，從而形成對許可收入的負(fù)向影響。

2.4 穩(wěn)健性檢驗

分類樣本回歸法是目前較常用的穩(wěn)健性檢驗方法之一。將96所樣本高校根據(jù)辦學(xué)性質(zhì)分為67所公立高校和29所私立高校，再根據(jù)綜合實力依據(jù)2021年USNews美國大學(xué)綜合排名分為56所排名1～80的高校和40所排名81～200的高校。對以上四組分類樣本重復(fù)進行數(shù)據(jù)檢驗和回歸得到結(jié)果如表2（2） ～（5）?；貧w結(jié)果顯示各因素對高校技術(shù)許可收入的影響方向與先前的總樣本回歸結(jié)果一致，有效驗證了本研究的穩(wěn)健性。

使用分類樣本回歸法在檢驗實證結(jié)果穩(wěn)健性的同時，還能有效觀測到不同分類下樣本對被解釋變量的敏感性差異。從辦學(xué)性質(zhì)角度看，私立高校TTO中的許可工作當(dāng)量對其許可收入有著較敏感的正向影響，而公立高校的許可收入則更依賴于轉(zhuǎn)化中法律費用的報銷比例。私立高校SCI和SSCI論文數(shù)量和許可收入的負(fù)向關(guān)系比公立高校程度更大，說明私立高校學(xué)科差異對成果類型影響更加顯著。從高校綜合實力角度看，綜合實力較強的高校（1～80名）TTO全時許可工作當(dāng)量相比排名81～200的高校對許可收入有著程度更大的積極影響。對排名81～200的高校來說，美國三院院士數(shù)量增加會更顯著帶動許可收入的增長。

3 啟示與建議

影響美國高校技術(shù)許可收入的因素眾多，總的來看，一方面是美國高校技術(shù)轉(zhuǎn)化機制在起作用，另一方面是美國高校在研發(fā)投入和科研能力上實力使然，這啟示我們：

首先，應(yīng)進一步強化科技成果質(zhì)量導(dǎo)向，以質(zhì)量促轉(zhuǎn)化。前文分析結(jié)果顯示，科研能力和科研投入的財力因素是影響技術(shù)轉(zhuǎn)移收入的重要因素。究其實，此類因素所帶來的高質(zhì)量科技成果產(chǎn)出才是轉(zhuǎn)化成功的關(guān)鍵原因?？梢哉J(rèn)為，技術(shù)本身的質(zhì)量是其高轉(zhuǎn)化價值的根基。為推動高質(zhì)量成果的產(chǎn)出、營造良好的創(chuàng)新生態(tài)，科技規(guī)劃部門應(yīng)進一步加強科技成果質(zhì)量導(dǎo)向的政策引導(dǎo)，以實現(xiàn)經(jīng)濟效益和社會效益最大化；高校應(yīng)以質(zhì)量作為科技成果產(chǎn)出的考核重點，加大科研人員績效評價中高質(zhì)量專利轉(zhuǎn)化的指標(biāo)權(quán)重，激發(fā)科研人員創(chuàng)新與技術(shù)轉(zhuǎn)化的活力。

其次，應(yīng)優(yōu)化對高校科技成果轉(zhuǎn)化階段的補貼和獎勵方案，搭建高校技術(shù)經(jīng)理人培養(yǎng)體系。無論是從數(shù)據(jù)分析還是現(xiàn)實情況來看，轉(zhuǎn)化投入因素都極大地促進技術(shù)許可收入的提高，高校技術(shù)許可辦公室也在技術(shù)轉(zhuǎn)化工作中扮演著越來越積極的角色。建議加大對高校技術(shù)轉(zhuǎn)化階段補貼和獎勵，優(yōu)化轉(zhuǎn)化階段收益分配比例；搭建技術(shù)經(jīng)理人培養(yǎng)體系，提高高校技術(shù)轉(zhuǎn)移專業(yè)服務(wù)能力，為專業(yè)人才賦能。

最后，在科技成果評價中加強對知識產(chǎn)權(quán)的保護和運用的考察。前文數(shù)據(jù)分析結(jié)果中，高質(zhì)量論文數(shù)與許可收入鮮明的負(fù)向影響為我們敲響了警鐘。此前國務(wù)院高度重視并發(fā)布了相關(guān)政策，要求淡化論文收錄率等數(shù)量指標(biāo)，著力扭轉(zhuǎn)“SCI至上”的局面。建議在尊重學(xué)科特點的前提下，鼓勵學(xué)者對其研究成果既通過論文的形式傳播發(fā)表，也注重以專利的形式保護運用，獲取高質(zhì)量的自主知識產(chǎn)權(quán)?？梢哉J(rèn)為，在破“唯論文”的背景下，立知識產(chǎn)權(quán)保護和運用評價是符合“四個面向”的合理考量。