環(huán)境規(guī)制能否促進出口
——基于中國省際面板數(shù)據(jù)的經(jīng)驗證據(jù)

馮心宜

（上海對外經(jīng)貿(mào)大學(xué)國際經(jīng)貿(mào)學(xué)院，上海 201620）

一、引言

隨著人類生產(chǎn)活動的日漸頻繁和各國經(jīng)濟聯(lián)系的日益緊密，世界各國面臨著大氣污染、臭氧層破壞、土地荒漠化等十大全球性環(huán)境問題。在威脅人類生存環(huán)境的同時，也吞噬著人類進入工業(yè)文明以來取得的經(jīng)濟發(fā)展成就。經(jīng)濟發(fā)展的同時能夠擁有良好的生活環(huán)境成為人們的迫切需求，世界各國開始重視環(huán)境保護，進行環(huán)境污染治理，出臺越來越嚴格的環(huán)境規(guī)制政策，并積極加強國際合作?！翱沙掷m(xù)發(fā)展”成為人類當今時代的最強音。在此背景下，環(huán)境規(guī)制政策的實施效果及其對社會經(jīng)濟的影響成為國內(nèi)外學(xué)者們研究的重要課題。

早期的粗放型的經(jīng)濟增長模式，“三廢”污染物過度排放，造成了我國環(huán)境污染。大規(guī)模“引進來”策略，全球價值鏈分工體系與中國廉價優(yōu)勢的有效結(jié)合使中國成為制造低技術(shù)含量產(chǎn)品的“世界工廠”，又進一步加劇了環(huán)境污染。

而如今，環(huán)境治理已經(jīng)成為社會的普遍共識。隨著我國環(huán)境保護力度的不斷加大，環(huán)境規(guī)制強度的逐漸提升，過去依靠資源消耗、不計成本的經(jīng)濟發(fā)展模式逐漸轉(zhuǎn)變，包括出口在內(nèi)的企業(yè)生產(chǎn)行為必然會受到影響?，F(xiàn)有的研究理論主要分為環(huán)境成本內(nèi)在化理論和“波特假說”。前者認為隨著越來越嚴格的環(huán)境規(guī)制政策的實施，環(huán)境開始成為一種稀缺性公共產(chǎn)品，企業(yè)必須為自身生產(chǎn)活動造成的環(huán)境污染買單，最終這種外部環(huán)境要素的使用已轉(zhuǎn)化為內(nèi)在的生產(chǎn)成本，導(dǎo)致生產(chǎn)成本不斷攀升，產(chǎn)品出口價格顯著增大，企業(yè)在國際上的競爭力削弱；后者認為環(huán)境規(guī)制會引發(fā)技術(shù)革新，形成創(chuàng)新補償機制，能夠部分或者全部抵消環(huán)境規(guī)制產(chǎn)生的成本增加，提高企業(yè)在國際上的競爭力，實現(xiàn)改善環(huán)境與提升企業(yè)競爭力的雙贏。在經(jīng)濟全球化的今天，出口作為我國經(jīng)濟增長的“三駕馬車”之一，環(huán)境規(guī)制政策是否會制約中國的出口增長？

二、文獻綜述

（一）衡量環(huán)境規(guī)制的主要方法

在目前各類研究文獻中，衡量環(huán)境規(guī)制強度的方法主要分為以下三類：污染物排放治理的投資，污染物排放密度，以及自然實驗或者替代指標。有的學(xué)者把治理污染物排放的投入作為衡量環(huán)境規(guī)制強度的指標，如Becker（2001）使用美國制造業(yè)的污染減排支出，探討空氣清潔法案對行業(yè)運營等各類成本的影響。李小平（2012）使用單位產(chǎn)出的廢水廢氣治理費用作為衡量環(huán)境規(guī)制的指標，考察環(huán)境規(guī)制對行業(yè)貿(mào)易比較優(yōu)勢的影響。Pearce（2001）認為，政府治污投資與企業(yè)減排投入是度量環(huán)境政策的重要指標。

已有學(xué)者將污染物排放密集度作為環(huán)境規(guī)制強度的衡量指標。具體有：傅京燕（2008）計算能源強度衡量環(huán)境規(guī)制，伊顯萍（2008）測算SO排放量來構(gòu)建環(huán)境規(guī)制指標。傅京燕（2010）對三廢污染物—廢水、廢氣、固體廢棄物的排放數(shù)據(jù)做指數(shù)化處理，構(gòu)建環(huán)境規(guī)制指標體系。目前，國內(nèi)外學(xué)者一般會選用上述指標構(gòu)造法中的幾種，使經(jīng)驗研究結(jié)果更具科學(xué)性和普適性。

（二）環(huán)境成本內(nèi)在化理論

環(huán)境作為一種公共資源，具有排他性。由于環(huán)境資源的公共屬性，即使經(jīng)濟活動造成了環(huán)境污染，也不用付出代價，故環(huán)境成本的外在性不會對企業(yè)生產(chǎn)和出口產(chǎn)生影響。然而，越來越嚴格的環(huán)境政策的實施，環(huán)境污染開始成為一種稀缺的公共產(chǎn)品，企業(yè)必須為自身生產(chǎn)活動造成的環(huán)境污染買單。最終這種外部環(huán)境要素轉(zhuǎn)化為內(nèi)在生產(chǎn)成本（Walter）。所謂環(huán)境成本內(nèi)在化，具體是指當環(huán)境政策實施后，企業(yè)生產(chǎn)成本除了包含傳統(tǒng)的資本、勞動、技術(shù)等生產(chǎn)要素外還包括環(huán)境成本這一重要的生產(chǎn)要素。環(huán)境成本通過上漲的價格被反映出來，企業(yè)通常會以較高價格出口產(chǎn)品，這就是環(huán)境成本內(nèi)在化的過程。

（三）波特假說

與上述理論截然相反，“波特假說”認為實施環(huán)境政策可以實現(xiàn)環(huán)境保護和經(jīng)濟發(fā)展的雙贏局面。Poter（1995）認為，企業(yè)競爭力和環(huán)境規(guī)制之間存在一種動態(tài)變化關(guān)系，環(huán)境規(guī)制所導(dǎo)致的生產(chǎn)要素價格和成本的增加可以激發(fā)企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新，從而獲得工藝創(chuàng)新補償和產(chǎn)品創(chuàng)新補償。這兩種創(chuàng)新成本減少或收益增加能夠部分抵消環(huán)境規(guī)制產(chǎn)生的成本增加，實現(xiàn)優(yōu)化環(huán)境和強化企業(yè)競爭力的雙贏。

但是一些學(xué)者提出，企業(yè)出口和環(huán)境規(guī)制之間不存在確定的關(guān)系。Tobey（1990）利用多個國家的截面數(shù)據(jù)研究環(huán)境規(guī)制強度對污染品出口的影響，結(jié)果顯示環(huán)境規(guī)制與污染行業(yè)出口不存在顯著相關(guān)關(guān)系。Arouri（2012）對羅馬尼亞的實證分析也發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制對于出口貿(mào)易總量并未產(chǎn)生顯著影響。以上研究結(jié)論可以用“狹義波特假說”來進行解釋。

該假說提出，要想使企業(yè)受到激勵，進行技術(shù)創(chuàng)新，就需要進行適當?shù)沫h(huán)境規(guī)制。企業(yè)因受到環(huán)境規(guī)制的影響，而導(dǎo)致自身成本上升，如果上升成本和總成本比值足夠小，那么環(huán)境規(guī)制就無法對企業(yè)的出口貿(mào)易活動產(chǎn)生明顯的影響。從此視角進行分析，企業(yè)出口行為受環(huán)境規(guī)制的影響就可能是不確定的。

（四）環(huán)境規(guī)制對出口的影響機制

環(huán)境規(guī)制主要通過環(huán)境成本的內(nèi)部化和企業(yè)技術(shù)改進兩個渠道影響企業(yè)出口行為。首先，環(huán)境規(guī)制增加企業(yè)生產(chǎn)成本，抑制企業(yè)出口。Cole等（2005）證實了企業(yè)環(huán)境成本提高抑制了出口產(chǎn)品的比較優(yōu)勢。學(xué)者Minier等（2003）也證實了內(nèi)部化的環(huán)境成本不利于美國制造業(yè)企業(yè)的出口。

與上述觀點相反的是，環(huán)境規(guī)制能夠激勵企業(yè)優(yōu)化生產(chǎn)技術(shù)，企業(yè)主要通過創(chuàng)新補償效應(yīng)和先動優(yōu)勢來實現(xiàn)國際競爭力的提升（Poter，1995）。其中，創(chuàng)新補償效應(yīng)具體表現(xiàn)為，企業(yè)通過研發(fā)創(chuàng)新獲得產(chǎn)品補償（Rubashkina，2015）以及通過提高生產(chǎn)率獲得加工過程補償（Albrizio，2017）。

環(huán)境規(guī)制對企業(yè)出口的影響不只是抑制或單一機制，應(yīng)該是兩種機制互相作用的結(jié)果（康志勇，2018）。Melitz(2003)研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)不是同質(zhì)而是異質(zhì)的，企業(yè)的生產(chǎn)率越高，單位生產(chǎn)成本越低，企業(yè)就越有能力克服出口的固定成本進行貿(mào)易活動，并獲得利潤（Bernard，1999）?？抵居拢?018）通過環(huán)境規(guī)制政策對企業(yè)出口的兩類影響機制進行了證實，這兩類機制一個是創(chuàng)新促進效應(yīng)，一個是成本增加效應(yīng)。首先，企業(yè)生產(chǎn)成本受環(huán)境規(guī)制的影響而顯著提升，導(dǎo)致企業(yè)競爭力大大下降，從而對出口產(chǎn)生消極影響；其次，環(huán)境規(guī)制激勵企業(yè)創(chuàng)新，“倒逼”企業(yè)優(yōu)化生產(chǎn)提高效率，有利于企業(yè)出口。企業(yè)出口受環(huán)境規(guī)制的具體影響程度取決于兩者的疊加效果。

三、數(shù)據(jù)來源與變量選取

（一）數(shù)據(jù)來源

文章選取2002—2017年的中國海關(guān)數(shù)據(jù)，《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》。

（二）變量選取

1.被解釋變量

各省份出口額。

2.解釋變量

環(huán)境規(guī)制綜合指數(shù)是由工業(yè)廢水排放量、工業(yè)SO2排放量以及工業(yè)煙塵排放量計算而來，具體公式為：（1）將上述三種污染物進行標準化；（2）求取每種污染物的權(quán)重；（3）通過權(quán)重和標準化的乘積得出環(huán)境規(guī)制綜合指數(shù)。

3.控制變量

資本存量。人均資本存量，用各省份固定資本存量總額除以各省份常住人口而來，各省份固定資本存量采用永續(xù)盤存法計算得來。

技術(shù)創(chuàng)新。依靠技術(shù)創(chuàng)新，可以直接改變產(chǎn)品要素的密集程度，進一步提高產(chǎn)品的出口競爭力。同時，技術(shù)創(chuàng)新有利于提高企業(yè)生產(chǎn)效率，進而降低企業(yè)生產(chǎn)成本。提高技術(shù)創(chuàng)新水平可以從根本上緩解產(chǎn)品出口競爭受到的貿(mào)易壁壘的壓力，并且能給企業(yè)在帶來較高的壟斷價格和利潤回報酬。不同的技術(shù)創(chuàng)新方式對出口的影響存在顯著差異，本文將技術(shù)創(chuàng)新以各省份發(fā)明專利申請量衡量。

交通基礎(chǔ)設(shè)施。一方面，交通基礎(chǔ)設(shè)施是國際貨物貿(mào)易的橋梁，在穩(wěn)定和促進我國進出口貿(mào)易發(fā)展中會發(fā)揮了不可忽視的作用。另一方面，由于交通基礎(chǔ)設(shè)施的網(wǎng)絡(luò)性和外部性特征，使其對本地經(jīng)濟產(chǎn)生影響的同時，也對相鄰地區(qū)的經(jīng)濟產(chǎn)生了正向溢出效應(yīng)。本文中交通基礎(chǔ)設(shè)施以各省份公路密度來衡量。

外商直接投資。外商直接投資是指跨國公司在一個或多個國家通過直接投資設(shè)廠等實物性資產(chǎn)投資手段來獲取一定收益的活動。高質(zhì)量的FDI溢出有助于母國企業(yè)學(xué)習(xí)先進技術(shù)、管理經(jīng)驗，來提升母國企業(yè)的創(chuàng)新能力和產(chǎn)品質(zhì)量，進一步提升東道國在國際市場上的競爭力。從出口量來看，外資在我國出口中的作用不可低估。因此將其作為本文的控制變量。

四、實證分析

（一）描述性統(tǒng)計

描述性統(tǒng)計結(jié)果如表1所示。出口（export）的最大值和最小值分別是41957和12.34.均值是3176，標準差是6407?；A(chǔ)設(shè)施（infra）的最大值和最小值分別是21011和12.34，均值是7202，標準差是4686。技術(shù)創(chuàng)新（p）的最大值和最小值分別是187005和40，均值是13687，標準差是26530。資本存量（k）的最大值和最小值分別是32.15和1.415，均值是7322，標準差是5.154。外商直接投資（fdi）的最大值和最小值分別是20555和32.82，均值是2047，標準差是3015。環(huán)境規(guī)制強度（er）的最大值和最小值分別是2.585和1.68e-05，均值是0.525，標準差是0.533。

表1 描述性統(tǒng)計結(jié)果

（二）基準回歸結(jié)果分析

面板數(shù)據(jù)的一般回歸模型主要包括：混合效應(yīng)模型、固定效應(yīng)模型和隨機效應(yīng)模型。根據(jù)霍斯曼檢驗結(jié)果，霍斯曼檢驗在1%水平下顯著，所以拒絕原假設(shè)，需要采用固定效應(yīng)模型。為了同時控制住不隨時間變化的個體層面的異質(zhì)性特征和不隨個體變化的時間層面的異質(zhì)性特征，本文采取個體層面和時間層面雙向固定模型，以保證實證估計結(jié)果的可靠性和說服力。環(huán)境規(guī)制對出口的基準回歸結(jié)果如表2所示。

表2 基準回歸、內(nèi)生性檢驗和穩(wěn)健性檢驗結(jié)果

從核心解釋變量的估計結(jié)果來看，環(huán)境規(guī)制對出口的估計系數(shù)在10%的顯著性水平下達到-0.0510，說明在其他條件不變的情況下，環(huán)境規(guī)制強度平均每提升1%，被解釋變量出口額會減少0.051%。根據(jù)實證回歸的結(jié)果，環(huán)境規(guī)制強度的提高所引致的生產(chǎn)成本提升效應(yīng)大于技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)，因此，環(huán)境規(guī)制強度的提升對出口產(chǎn)生一定的負面作用。從控制變量的估計結(jié)果來看，固定資本存量、技術(shù)創(chuàng)新、基礎(chǔ)設(shè)施和外商直接投資對出口額均具有較強的正向促進效應(yīng)。

（三）內(nèi)生性檢驗

雖然上文已從理論和實證相結(jié)合的角度論證了環(huán)境規(guī)制強度對出口額的影響，但實際上，出口額的增加可能會加劇環(huán)境污染問題，導(dǎo)致環(huán)境規(guī)制強度的提高。因此，環(huán)境規(guī)制強度和出口額之間可能存在的雙向因果關(guān)系會產(chǎn)生內(nèi)生性問題，使得基準回歸的估計結(jié)果產(chǎn)生一定的偏誤。本文將滯后一期的環(huán)境規(guī)制強度作為工具變量，運用兩階段最小二乘法進行估計。

內(nèi)生性檢驗的估計結(jié)果如表1第（2）列所示。環(huán)境規(guī)制強度對出口的彈性系數(shù)在10%的顯著性水平下達到-0.0898，表明在控制住內(nèi)生性問題后，環(huán)境規(guī)制強度提高對出口的負面作用依舊顯著存在。

五、穩(wěn)健性檢驗

本文采取更換被解釋變量的估計方式來對上文的基準回歸的估計結(jié)果進行穩(wěn)健性檢驗，將被解釋變量由絕對量出口額替換為相對量出口額占GDP的比重來進行估計。穩(wěn)健性檢驗的估計結(jié)果如表2第（3）列所示。環(huán)境規(guī)制強度對出口的估計系數(shù)在10%的顯著性水平下為負，再次驗證了環(huán)境規(guī)制強度對出口額的負向影響。

六、結(jié)論與建議

（一）結(jié)論

本文基于2002—2017年省級面板數(shù)據(jù)分析了環(huán)境規(guī)制強度對于中國企業(yè)出口的影響，并對其影響機制進行檢驗，得出以下主要結(jié)論：

第一，總體而言，嚴格的環(huán)境規(guī)制對企業(yè)出口產(chǎn)生了顯著負向影響，該政策的實施減少了企業(yè)的出口額。

第二，研究結(jié)果具有較強的穩(wěn)健性。本文主要采取更換被解釋變量為出口額占GDP的比重來驗證了模型的穩(wěn)定性。

第三，環(huán)境規(guī)制政策是通過成本增加效應(yīng)和創(chuàng)新促進效應(yīng)這兩個渠道發(fā)揮作用，且對企業(yè)出口的最終影響取決于兩種效應(yīng)的疊加。一方面該政策的實施導(dǎo)致企業(yè)生產(chǎn)成本增加，降低了企業(yè)出口競爭力，減少了出口。另一方面，該政策促使企業(yè)進行創(chuàng)新，提高生產(chǎn)技術(shù)，提升產(chǎn)品清潔性，增強了出口競爭力，促進了企業(yè)出口。由于成本增加效應(yīng)大于創(chuàng)新促進效應(yīng)，環(huán)境規(guī)制政策最終減少了企業(yè)出口額。

（二）政策建議

本文通過研究發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制政策在改善環(huán)境的同時，抑制了企業(yè)出口，并沒有達到“雙贏”的效果。同時也證實了環(huán)境規(guī)制政策對企業(yè)出口產(chǎn)生了直接的成本增加效應(yīng)和間接的創(chuàng)新促進效應(yīng)。該政策對我國企業(yè)出口的影響最終取決于兩者的疊加。這對于政府后續(xù)制定環(huán)境政策，企業(yè)自身的長遠發(fā)展具有重要的指導(dǎo)作用。基于上述的研究和相關(guān)結(jié)論，本文提出如下建議：

第一，繼續(xù)強化環(huán)境監(jiān)督能力，提高環(huán)境監(jiān)督效率，完善評估考核體系。實行排污許可證制度，加大工業(yè)污染源治理力度。

第二，雖然“一刀切”的制度可以在環(huán)境治理上起到一定的效果，但是從本文的研究結(jié)果來看，這可能不是最好的選擇，也沒有實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展和環(huán)境改善的雙贏效果。政府應(yīng)制定差異性的環(huán)境規(guī)章制度，根據(jù)各地區(qū)的環(huán)保要求，制定靈活有效的環(huán)境規(guī)章制度，如采取收取環(huán)境稅來克服排污標準難以制定的情況。積極推行自愿型工具，調(diào)動企業(yè)環(huán)境保護的主動性和自覺性。

第三，鼓勵企業(yè)加大研發(fā)投入進行產(chǎn)品創(chuàng)新。本文實證研究發(fā)現(xiàn)：環(huán)境規(guī)制對企業(yè)具有正向的創(chuàng)新促進效應(yīng)，并且當創(chuàng)新效應(yīng)大于成本效應(yīng)時，環(huán)境規(guī)制就能夠促進出口的增長。因此，讓環(huán)境規(guī)制政策成為企業(yè)創(chuàng)新的動力是改善生態(tài)環(huán)境問題和提高企業(yè)出口競爭力的重要途徑。政府可以適當增加財政投入，給予企業(yè)適度的研發(fā)補貼。引進高端設(shè)備和先進的生產(chǎn)技術(shù)，形成企業(yè)自身的核心競爭力。