實質(zhì)標(biāo)準和程序標(biāo)準
——高校教學(xué)質(zhì)量保障體系建設(shè)矛盾破解之道

彭安臣,王正明,李志峰

(1.國防科技大學(xué)a.教學(xué)考評中心;b.前沿交叉學(xué)科學(xué)院,長沙 410073;2.武漢理工大學(xué) 法學(xué)與人文社會學(xué)院,武漢 430070)

一、問題提出:活力與效率的矛盾

高校教學(xué)質(zhì)量的持續(xù)提升,關(guān)鍵在于能否建立一種有效監(jiān)控質(zhì)量、維護質(zhì)量、促進質(zhì)量進步的質(zhì)量保障機制[1]?！都涌焱七M教育現(xiàn)代化實施方案(2018-2022年)》指出,要“完善高等教育質(zhì)量標(biāo)準和監(jiān)測評價體系”,“推動高等學(xué)校完善校內(nèi)教育質(zhì)量保障體系”。近年來,在本科教學(xué)質(zhì)量評估、高等教育質(zhì)量問責(zé)、高校內(nèi)涵式發(fā)展、一流本科教育建設(shè)等多重因素的綜合作用下,我國高校教學(xué)質(zhì)量保障體系(Educational Quality Assurance System,EQAS)建設(shè)邁出重大步伐,初步形成了涵蓋目標(biāo)、標(biāo)準、內(nèi)容、方法等要素的框架體系,解決了“有無”的問題,正在“有”的基礎(chǔ)上不斷充實完善[2]。

我國高校EQAS的建設(shè)過程之中面臨一個突出現(xiàn)象:一方面,為避免教學(xué)工作的放任自流、無序和水準下降,通過評估、檢查、監(jiān)控方式加強管理,造成教師工作負擔(dān)加重、教研時間被擠占、職業(yè)倦怠加劇、教學(xué)活力不足、心理壓力增大等問題;另一方面,為了避免教學(xué)活動受到過多干預(yù),體現(xiàn)教學(xué)自主性,又出現(xiàn)“日常的教育教學(xué)工作缺乏章法和基本規(guī)范”[3],教學(xué)工作不精細、不嚴格、“精力投入不足”[4]等問題。上述現(xiàn)象可表述為教學(xué)上充滿活力與管理上富有效率的矛盾。這對矛盾如不能找到合適方法加以解決,就很可能導(dǎo)致以下三種趨向:要么一味強調(diào)外部管控,意味著大學(xué)越來越失去自主辦學(xué)的活力;要么一味強調(diào)教學(xué)自主性,意味著教學(xué)質(zhì)量難以得到基本保證;要么重復(fù)“放則活,活必亂,亂則收,收則死”的怪圈,意味著高等教育事業(yè)的發(fā)展不斷震蕩。如何理解并采取策略走出這一困境,是EQAS建設(shè)中一個值得認真探討的基本問題。

質(zhì)量與標(biāo)準永遠結(jié)伴而行,離開標(biāo)準談質(zhì)量,必然空而不實,因此,EQAS的核心內(nèi)容之一就是建構(gòu)科學(xué)、合適的教學(xué)質(zhì)量保障標(biāo)準。英國教育質(zhì)量管理專家艾莉斯(Ellis R)分析了發(fā)達國家高等教育質(zhì)量保障體系后指出,成熟的體系普遍具有以下特征:一是各項工作都確立了合理的標(biāo)準,二是識別和界定了實現(xiàn)標(biāo)準的職責(zé)與程序,三是對標(biāo)準以及達成標(biāo)準的職責(zé)、程序有明顯的文件表述,四是對完成標(biāo)準的程序進行嚴密的控制,五是組織服務(wù)對象指導(dǎo)、監(jiān)督質(zhì)量標(biāo)準的落實,六是強調(diào)全員參與和奉獻精神[5]。因此,質(zhì)量保障標(biāo)準既是EQAS成熟度的重要判斷“尺度”,又是完善其建設(shè)方案的重要視角。為此,本文在分析沖突原因的基礎(chǔ)上,提出實質(zhì)標(biāo)準與程序標(biāo)準兩分法的構(gòu)想,以尋找解決上述矛盾的可行方案。

二、原因探析:自主性與約束性的沖突

現(xiàn)代高校人才培養(yǎng)活動是學(xué)術(shù)事務(wù)與非學(xué)術(shù)事務(wù)的復(fù)合體,需要兩者之間的緊密配合。首先,人才培養(yǎng)活動的技術(shù)核心是學(xué)術(shù)事務(wù)。高校的核心問題是“課程改革、技術(shù)在教學(xué)中的應(yīng)用以及學(xué)習(xí)評價”[6],核心職能發(fā)生在學(xué)院、系、所、專業(yè)等場所當(dāng)中,體現(xiàn)在人才培養(yǎng)的設(shè)計、實施、改革與創(chuàng)新的過程之中。一項完整的教學(xué)活動,不僅需要完成備課、授課、答疑輔導(dǎo)、批改作業(yè)、評價反饋等日常教學(xué)工作,還需要開展教學(xué)研究、教材編寫、教學(xué)方法創(chuàng)新、教學(xué)改革、教學(xué)成果凝練、教學(xué)論文發(fā)表、同行交流評價等啟發(fā)性、探索性工作。其次,人才培養(yǎng)活動的有效完成需要相關(guān)的管理與服務(wù)保障,保障“技術(shù)性工作”的完成,這類事務(wù)就是非學(xué)術(shù)事務(wù)。比如,教室、研討室、實驗室、教學(xué)設(shè)備等教學(xué)條件的提供,課程、實驗、實踐、實習(xí)、社會活動等教學(xué)活動的組織與管理,學(xué)生評教、教師評學(xué)、專業(yè)認證、院校評估等監(jiān)控活動的開展。就兩者關(guān)系而言,學(xué)術(shù)事務(wù)是大學(xué)的核心活動,學(xué)術(shù)性是大學(xué)的根本屬性;非學(xué)術(shù)事務(wù)是一種輔助性活動,是為了保障學(xué)術(shù)事務(wù)的正常有序開展。當(dāng)然,這并不否認非學(xué)術(shù)事務(wù)的重要性,而是說它通過促進學(xué)術(shù)事務(wù)發(fā)展體現(xiàn)自身價值。

人才培養(yǎng)中這兩類事務(wù)性活動,由于其價值取向的不同,實質(zhì)上構(gòu)成了一個對子。管理服務(wù)工作具有程式化的特點,傾向于遵循和約束,重在對現(xiàn)有框架的維護和遵循;教學(xué)活動過程具有一定可控制性,但更多是不可控制的,教學(xué)活動特別是創(chuàng)新性教學(xué)活動具有飛躍的品格,鼓勵自由和原創(chuàng),突破現(xiàn)有的理智框架,這就要求為教師的能動性發(fā)揮留下自由自主的空間,為其創(chuàng)造活力的煥發(fā)提供必要條件。沒有自由,教學(xué)創(chuàng)新就沒有了動力;沒有紀律和約束,教學(xué)活動必將失范和混亂?？梢?自由性與約束性之間的這種內(nèi)在緊張,既是教學(xué)活動中的一對矛盾,又是一種必要的張力。實踐證明,只強調(diào)自主性會造成學(xué)術(shù)活動的保守、封閉和低效率,而只強調(diào)約束性,又會造成教學(xué)缺乏活力,阻礙學(xué)術(shù)進步?！拔覀兛梢栽诿绹推渌麌掖髮W(xué)中找出很多的例子,一些大學(xué)過于分權(quán),造成學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)層或其他管理層缺少主動和有效采取行動的能力。我們也可以找到相反的例子,管理過于集權(quán)和科層化,教師和其他人的創(chuàng)造性和領(lǐng)導(dǎo)才能被窒息了?！盵7]只有堅持兩者的平衡,才有利于學(xué)術(shù)事業(yè)的發(fā)展。

但是,由于大學(xué)自治、學(xué)術(shù)自由的傳統(tǒng),決定其更為認同和擅長自主的學(xué)術(shù)管理。他們傾向認為,“當(dāng)種種控制力量軟弱分散時,大學(xué)知識之花才能開得絢麗多姿”[8]。然而,大學(xué)作為一種社會組織,規(guī)范化和約束性是其目標(biāo)順利實現(xiàn)的基礎(chǔ),是平穩(wěn)運行、提高效率的保證。從此,自主性與約束性就成為高校的一對普遍矛盾,這對矛盾具體到EQAS建設(shè)中,具體表現(xiàn)就是教學(xué)活力與組織效率的矛盾。

三、破解之道:不同規(guī)則的應(yīng)用

任何活動的完成,都需要一定規(guī)則的保證,但是不同性質(zhì)的活動,其規(guī)則有所不同。英國著名物理化學(xué)家、思想家波蘭尼認為,科學(xué)活動中存在兩類不同性質(zhì)的規(guī)則:一類是關(guān)于日常的、常規(guī)的工作,如實驗、測量、計算、制作圖表等活動的工作手冊,屬于嚴格規(guī)則的范疇,它們有助于我們又快又精確地完成上述操作活動;而具有原創(chuàng)性的科學(xué)發(fā)現(xiàn)以及對發(fā)現(xiàn)的證實或證偽活動,不存在規(guī)定科學(xué)研究活動的工作手冊,不能像常規(guī)的操作活動那樣編碼化,不能化約為一套明確的規(guī)則,其規(guī)則屬于模糊規(guī)則的范疇[9]。波蘭尼同時指出,關(guān)于科學(xué)活動的兩類規(guī)則的論斷,適用于大學(xué)所有的工作[10]。

高校人才培養(yǎng)活動中也存在兩類規(guī)則,非學(xué)術(shù)事務(wù)主要受嚴格規(guī)則影響,學(xué)術(shù)事務(wù)主要受模糊規(guī)則約束。前者大多是重復(fù)的、可“復(fù)盤”的,遵循教學(xué)計劃、教學(xué)大綱、教學(xué)日程、教學(xué)組織程序等嚴格規(guī)則,有助于又快又精確地完成上述操作活動,可以在較短的時間內(nèi)傳授給學(xué)生更多的知識,完成教學(xué)任務(wù)。對初任教師來說,遵循嚴格規(guī)則對其教學(xué)實踐水平的提升將產(chǎn)生較大的推動作用,還可以彌補其經(jīng)驗不足的狀況,較快地進入正常的教學(xué)軌道[11]。但是,僅僅遵循已有的教學(xué)程序和現(xiàn)存的規(guī)則,只能從事教學(xué)的日常工作,促進教學(xué)的常規(guī)性進步。而創(chuàng)新性教學(xué)活動是創(chuàng)生性的,是增加新知的,在此過程中,學(xué)生的好奇心、主動性、想象力和創(chuàng)造力的保護和激發(fā)才是關(guān)鍵,教學(xué)也不只是忠實地實施計劃、教案的過程,而是一個充滿了理智的激情的過程,本質(zhì)上是師生的創(chuàng)造性互動過程,這時模糊規(guī)則就顯得更具價值,它是一種內(nèi)化于心的技藝,能夠促使教學(xué)活動處于充分開放的狀態(tài)之中,促進師生的思考。它們在實踐中的應(yīng)用,根本上取決于教師個體的判斷,以及想象力、直覺、理智的激情、信念、良知、承諾等等。如果只有嚴格規(guī)則,學(xué)術(shù)事業(yè)將會調(diào)零,教學(xué)活力將被束縛。模糊規(guī)則卻帶有啟發(fā)性的意味,可激發(fā)教學(xué)的活力。如果用一個比喻來形容,嚴格規(guī)則就像足球比賽的規(guī)則,而模糊規(guī)則更像球員踢足球的技法。

上述分析得到的基本認識是,EQAS建設(shè)矛盾的關(guān)鍵是要解決好“規(guī)則”問題,也就是質(zhì)量保障標(biāo)準問題。因此,根據(jù)嚴格規(guī)則與模糊規(guī)則的思想,借鑒現(xiàn)代管理理論對標(biāo)準的分類方法,可將質(zhì)量保障標(biāo)準劃分為實質(zhì)標(biāo)準與程序標(biāo)準兩類,前者對應(yīng)于學(xué)術(shù)活動的質(zhì)量要求,后者對應(yīng)非學(xué)術(shù)性活動的質(zhì)量要求。實質(zhì)標(biāo)準是學(xué)術(shù)事務(wù)的技術(shù)要求,體現(xiàn)的是人才培養(yǎng)目標(biāo)和規(guī)格要求以及高等教育的學(xué)術(shù)價值,是人才培養(yǎng)質(zhì)量觀的體現(xiàn),旨在保證學(xué)術(shù)活動在此基礎(chǔ)上的自由自主,引導(dǎo)鼓勵教學(xué)創(chuàng)新,追求教學(xué)卓越,體現(xiàn)自主性和創(chuàng)造性。程序標(biāo)準是非學(xué)術(shù)事務(wù)的工作協(xié)調(diào),體現(xiàn)的是人才培養(yǎng)管理的目標(biāo)和規(guī)格要求,是管理理念的體現(xiàn),旨在建立協(xié)調(diào)高效的管理秩序,通過規(guī)范統(tǒng)一的管理方法、程序、形式,規(guī)范工作程序、內(nèi)容和方法,從而提高工作質(zhì)量和工作效率,體現(xiàn)約束性和規(guī)范性。兩者的內(nèi)涵可以通過表1得到進一步理解。

表1 實質(zhì)標(biāo)準與程序標(biāo)準的比較

以學(xué)習(xí)成果與學(xué)習(xí)效果為例:學(xué)習(xí)成果是教師、學(xué)術(shù)人員所關(guān)注的,是實質(zhì)標(biāo)準,如學(xué)生的寫作能力、工程能力、批判思維能力、創(chuàng)造力、問題解決能力、合作交流能力等指標(biāo);學(xué)習(xí)效果是管理人員所關(guān)注的,是程序標(biāo)準,如學(xué)生的畢業(yè)率、保持率、就業(yè)率、專業(yè)對口率、起點工資等[12]。

事實上,在高等教育管理領(lǐng)域,兩類標(biāo)準的思想已出現(xiàn)在相關(guān)的中外文文獻當(dāng)中[13][14][15][16],只是還未明確提出與界定,“學(xué)術(shù)標(biāo)準”“學(xué)業(yè)質(zhì)量標(biāo)準”“質(zhì)量準則”“自律性標(biāo)準”“水準”等提法,大致相當(dāng)于本文提出的實質(zhì)標(biāo)準;而“‘行政上’的標(biāo)準”“服務(wù)標(biāo)準”“質(zhì)量保障標(biāo)準”“工作流程”“程序措施”“它律性標(biāo)準”等表述,大致相當(dāng)于本文提出的程序標(biāo)準。另一方面,教育與工商管理分屬不同領(lǐng)域,但管理思想有其共通性。從泰勒以來的百余年工商管理研究,不僅形成了許多先進管理思想和理論,而且其研究對象已不再局限于“企業(yè)”,而是擴寬到所有現(xiàn)代社會機構(gòu)[17]。因此,EQAS的建設(shè)不能固步自封,應(yīng)積極從相對成熟的管理學(xué)理論中汲取營養(yǎng)。根據(jù)標(biāo)準化對象的基本屬性,管理學(xué)領(lǐng)域通常將標(biāo)準劃分為技術(shù)標(biāo)準和管理標(biāo)準兩類,前者是對需要協(xié)調(diào)統(tǒng)一的技術(shù)事項所制訂的標(biāo)準,后者是對需要協(xié)調(diào)統(tǒng)一的管理事項所制訂的標(biāo)準。

四、實質(zhì)標(biāo)準和程序標(biāo)準的制訂方法

制訂方法是落實兩類標(biāo)準思想的關(guān)鍵。兩類標(biāo)準建立在不同的邏輯基礎(chǔ)上,因此,其制訂方法有所不同,主要體現(xiàn)在以下三個方面。

1.指導(dǎo)思想。實質(zhì)標(biāo)準以學(xué)術(shù)自由為基本價值取向,在規(guī)范學(xué)術(shù)活動當(dāng)中,反對過多的約束,一般不認可嚴格程序化的工作計劃。程序標(biāo)準則強調(diào)組織效率價值取向,認為理性化、技術(shù)化和操作化是組織實現(xiàn)目標(biāo)、平穩(wěn)運行的保證。因此,前者主要繼承大學(xué)質(zhì)量保障的傳統(tǒng)做法,尊重學(xué)術(shù)活動的專門化和自主性,體現(xiàn)引導(dǎo)性和激勵性而非管控、懲罰等。后者則借鑒現(xiàn)代管理理論,引進并改進ISO9000標(biāo)準,梳理人才培養(yǎng)的工作及管理流程并使之規(guī)范化、標(biāo)準化和程序化,體現(xiàn)為效率導(dǎo)向下的一致、約束和問責(zé)。

2.標(biāo)準化對象。學(xué)術(shù)標(biāo)準的監(jiān)控點主要集中在以院系為載體的教學(xué)部門,在縱向上把計劃-學(xué)科-專業(yè)-課程-項目整個人才培養(yǎng)流程銜接成一個有機整體,保證各分系統(tǒng)之間建立技術(shù)統(tǒng)一性,促進人才培養(yǎng)達到預(yù)期“產(chǎn)品”規(guī)格。而管理標(biāo)準主要針對教學(xué)業(yè)務(wù)管理部門,在橫向上把招生-培養(yǎng)-評估-畢業(yè)等管理與服務(wù)工作協(xié)調(diào)在一起,確保管理效率。

3.實現(xiàn)方式。實質(zhì)標(biāo)準主要考慮以下三種實現(xiàn)方式。一是道德規(guī)范和價值引領(lǐng)。對學(xué)術(shù)人員的管理,不是貼身地管控他們,而應(yīng)通過設(shè)定清晰的目標(biāo)、自主管理學(xué)術(shù)事務(wù)、授予終身教職、充分授權(quán)、充分溝通、職業(yè)發(fā)展支持等方式,促使其努力工作、激發(fā)潛能[18]。二是設(shè)置進入壁壘。通過試用期考核、嚴格的同行評議等方式將那些真正有學(xué)術(shù)偏好、立志從事學(xué)術(shù)研究并且有很強的學(xué)術(shù)研究能力的人才挑選出來,使得他們能夠在自我偏好的支配下自我監(jiān)督和約束。三是對人才培養(yǎng)目標(biāo)的體系化和操作化。針對當(dāng)前人才培養(yǎng)質(zhì)量標(biāo)準缺乏科學(xué)界定、表述過于泛化,難以落實到整個人才培養(yǎng)過程當(dāng)中的問題,應(yīng)構(gòu)建包括知識、能力、素質(zhì)等規(guī)格及要求的質(zhì)量標(biāo)準體系。

程序標(biāo)準主要考慮以下兩種實現(xiàn)方式。一是借鑒管理理念規(guī)范管理流程。教育的對象是活生生的、有思維的、可塑的人,人才培養(yǎng)活動難以界定和量化,照搬企業(yè)的指標(biāo)體系難以體現(xiàn)教育以人為本、開放自由的特點[19],因此,應(yīng)根據(jù)高校的特性借鑒管理理論并更新教育管理理念,部分采用ISO9000標(biāo)準或經(jīng)改造后使用,指標(biāo)體系不能過于剛性,也不必受到認證的約束。二是把規(guī)章制度轉(zhuǎn)化為質(zhì)量保障標(biāo)準。規(guī)章制度和管理規(guī)定大多都是公文性、原則性表述,程序性、操作性不強,要真正發(fā)揮作用,最為關(guān)鍵的是要有操作性,可供使用者直接查閱使用。因此,要把規(guī)章制度細化成可操作的技術(shù)路線、方法和管理流程,形成符合學(xué)校實際和操作性強的程序文件及作業(yè)指導(dǎo)書,形成程序標(biāo)準。程序標(biāo)準與實質(zhì)標(biāo)準在制訂方法上的差異可見表2。

表2 兩類標(biāo)準的制訂方法

從實質(zhì)標(biāo)準與程序標(biāo)準在EQAS 體系中的作用與關(guān)系來看,前者是后者的向?qū)Ш蛢?nèi)生動力,后者是前者的保障和外部推力。實質(zhì)標(biāo)準是“油門踏板”,重在建立激發(fā)的基準,通過模糊規(guī)則激發(fā)活力、潛能和創(chuàng)新;程序標(biāo)準是“剎車踏板”,重在建立約束的基準,通過嚴格規(guī)則規(guī)范流程,讓過程可控。實質(zhì)標(biāo)準和程序標(biāo)準的互動效應(yīng)達到最佳時,高校EQAS 才能以最小成本獲得最佳效益,也就實現(xiàn)了組織效率與質(zhì)量提高的統(tǒng)一。

五、結(jié)語

高校EQAS的建設(shè)不能停留在理念層面,任何先進的思想都代替不了實際的行動。針對當(dāng)前的突出矛盾,找到合適的出路是當(dāng)前需要考慮的迫切問題,標(biāo)準建設(shè)就是過河需要的船和橋。本文提出的兩類標(biāo)準劃分,對于中國高校EQAS的理論建設(shè)和實踐發(fā)展,有著重要價值。一是深化對“質(zhì)量保障標(biāo)準”的理解。以前,對標(biāo)準的理解,或者是基于教育的,或者基于管理的,缺乏一種綜合的視角。本文賦予“質(zhì)量保障標(biāo)準”全新內(nèi)涵。在層次上,它是傳統(tǒng)上的教育質(zhì)量標(biāo)準、管理標(biāo)準的上位概念;在內(nèi)涵上,是高校為了讓高等教育不同利益相關(guān)者對人才培養(yǎng)質(zhì)量有信心而對人才活動的重復(fù)性事物和概念所做的統(tǒng)一規(guī)定。二是明晰質(zhì)量保障標(biāo)準建設(shè)的著力點。把質(zhì)量保障標(biāo)準區(qū)分為實質(zhì)標(biāo)準和程序標(biāo)準,從而知道不同類型的活動應(yīng)采取何種方式予以激勵或者約束,而不是“一鍋煮”式地強化約束或者放松管制,從而消除學(xué)術(shù)人員對標(biāo)準是“官僚的和遠離實際”的感覺,也讓管理人員有章可循。三是為EQAS的完善找到一條現(xiàn)實路徑。高校人才培養(yǎng)的本質(zhì)是學(xué)術(shù),高校若能把越來越多的事務(wù)性活動分離出來并能高效地完成,那么就會有時間和精力集中于學(xué)術(shù)活動。標(biāo)準的分類及其差別運用,區(qū)別了學(xué)術(shù)自治思想與現(xiàn)代管理思想的作用領(lǐng)域,既使學(xué)術(shù)事務(wù)不受外界過多干擾,又使管理服務(wù)工作專業(yè)化,最終把成果目標(biāo)和效益目標(biāo)設(shè)計進同一個工作流程當(dāng)中,構(gòu)建一個“外緊內(nèi)松”、組織有序、協(xié)調(diào)一致的質(zhì)量保障體系。