構(gòu)建省級農(nóng)業(yè)科研績效評價體系的探討

王婧

摘要：農(nóng)業(yè)科研機構(gòu)是國家科技創(chuàng)新體系的重要組成部分，開展科研績效評價能夠衡量創(chuàng)新能力和發(fā)展水平。為促進科技資源高效調(diào)配利用，提升農(nóng)業(yè)科研績效管理效率，探討了省級農(nóng)業(yè)科研績效評價體系構(gòu)建的原則及指標(biāo)，提出了進一步完善科研績效評價的建議。

關(guān)鍵詞：農(nóng)業(yè);績效評價;管理

中圖分類號：F324.3? ? ? ? ? ? ? 文獻標(biāo)志碼：A? ? ? ? ? ? ? 文章編號：1001-1463（2022）05-0024-04

doi：10.3969/j.issn.1001-1463.2022.05.006

Discussion on the Construction of Provincial Agricultural Scientific Research Performance Appraisal System

WANG Jing

（Gansu Academy of Agricultural Sciences， Lanzhou Gansu 730070， China）

Abstract：Agricultural scientific research institution is an important part of national innovation system of science and technology. Carrying out the performance appraisal of scientific research could measure the innovation ability and development level. To promote high and efficient allocation of scientific and technological resources and to improve management efficiency for performance appraisal in agricultural scientific research， this study discussed the concrete index system and the tenet for the construction of the performance appraisal system in provincial agricultural research institution. Some suggestions were put forward to improve the performance appraisal in scientific research.

Key words：Agriculture; Performance appraisal; Management

黨的十八大報告提出，要“創(chuàng)新行政管理方式，提高政府執(zhí)行力和公信力，推進政府績效管理”。黨的十八屆三中全會明確提出，要“嚴格績效管理，突出責(zé)任落實，確保權(quán)責(zé)一致”。為此，農(nóng)業(yè)農(nóng)村部在2014年發(fā)布了《農(nóng)業(yè)部關(guān)于深入推進績效管理工作的意見》，到2020年在全國范圍內(nèi)普遍延伸開展績效管理，充分發(fā)揮績效管理的導(dǎo)向和激勵作用，構(gòu)建順暢高效的績效管理體制，形成全國農(nóng)業(yè)系統(tǒng)抓工作落實的長效機制[1 ]。經(jīng)過不斷探索實踐，我國農(nóng)業(yè)科研機構(gòu)績效管理機制穩(wěn)步推進。據(jù)《中國農(nóng)業(yè)農(nóng)村科技發(fā)展報告（2012 — 2017）》，2017年我國農(nóng)業(yè)科技進步貢獻率達57.3%，突破5年前53.5%的貢獻占比率[2 ]。進入新時代，面對更大范圍、更深層次的科技革命和產(chǎn)業(yè)變革，我國的農(nóng)業(yè)農(nóng)村科技創(chuàng)新工作面臨著巨大的挑戰(zhàn)，以管理創(chuàng)新破解制約影響農(nóng)業(yè)農(nóng)村經(jīng)濟發(fā)展的深層次問題是各級農(nóng)業(yè)科研機構(gòu)值得思考的焦點問題。

1? ?科研績效評價體系構(gòu)建的原則

績效評估指標(biāo)是進行評價的依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)，建立一套科學(xué)、全面、可行的評價指標(biāo)體系是開展績效評估的核心和前提[3 ]?？己嗽u價系統(tǒng)是一個涵蓋多因素核心指標(biāo)的復(fù)雜系統(tǒng)，其評價原則建議從以下幾點考慮。

1.1? ?導(dǎo)向性

在考核指標(biāo)的權(quán)重分配、評價結(jié)果定義方面引導(dǎo)被考核對象順應(yīng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展、國家科技政策指引，也是圍繞一定時期內(nèi)業(yè)績完成情況的綜合評判[4 ]。在體現(xiàn)制度執(zhí)行的剛性上，要引導(dǎo)科技人員將農(nóng)業(yè)科技情懷付諸實踐，使科研團隊和個人有壓力、有動力、有緊迫感，更進一步迸發(fā)創(chuàng)新思維原動力。在管理層面，通過宏觀考核能夠發(fā)現(xiàn)在質(zhì)量、數(shù)量、效率、效益等方面的特色優(yōu)勢業(yè)績，進而發(fā)現(xiàn)制約發(fā)展的短板和差距所在。

1.2? ?可操作性

考核制度的實際應(yīng)用能否體現(xiàn)管理目標(biāo)的剛性約束，需要優(yōu)化考核指標(biāo)，將考核理念貫穿于綜合能力發(fā)展，全面客觀的反映考核對象完成階段性指標(biāo)的效果。在具體指標(biāo)設(shè)置上要圍繞制度的有效性與實用性，這是管理層面運用考核效能的最后落腳點。因此，構(gòu)建細化量化的分值權(quán)重、清晰明確的評估模式，便于量化測評和實際操作。

1.3? ?跟蹤性

注重績效運行監(jiān)控，改變傳統(tǒng)管理方式中年度“交考卷”式的定量考核，采取漸進式評估、階段性自評，宏觀把控業(yè)績成果的時間積量，及時自查完成指標(biāo)的上升空間，及早校準(zhǔn)任務(wù)計劃軌跡的總方向，規(guī)避僅僅依靠事后考核的偏差性，才能實現(xiàn)績效目標(biāo)高質(zhì)量產(chǎn)出。

1.4? ?激勵性

績效考核要分層次計量評估被考核主體的科研投入與產(chǎn)出，激發(fā)科研主體和個人的熱情和潛能，有計劃有質(zhì)量的完成預(yù)期目標(biāo)[5 ]。管理層要宣揚勇攀高峰、敢為人先的創(chuàng)新精神，發(fā)揚集智攻關(guān)、團結(jié)協(xié)作的協(xié)同精神，號召科技人員厚植甘為人梯、砥礪奉獻的科學(xué)家精神。績效考核結(jié)果的運用要與相關(guān)優(yōu)秀拔尖人才評選、提升個人能力培訓(xùn)等建立聯(lián)合激勵機制，推動發(fā)揮人才自我革新的能動性，尋求人才團隊智慧的漸進式培養(yǎng)，激發(fā)科研新動能新思想。6D3C41DF-63E0-4492-95CF-D2391429C6CE

1.5? ?開放性

績效評價系統(tǒng)在架構(gòu)設(shè)計上體現(xiàn)考核的“寬度”，鼓勵科研主體積極探索，摒棄“條約”式管理，著力突破農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新的關(guān)鍵點，充分拓展

挖掘科研主體的發(fā)展?jié)摿?，以助力提升綜合影響力為基礎(chǔ)導(dǎo)向，把業(yè)績效能的“新、特、優(yōu)”發(fā)揮之最大化作為靶標(biāo)，實現(xiàn)自身科研潛力的新突破。

2? ?科研績效評價體系構(gòu)建的指標(biāo)

首先，績效指標(biāo)應(yīng)當(dāng)具有明確性，不能含糊主觀且籠統(tǒng)，更是現(xiàn)實客觀的指標(biāo)融合體系，可含有工作指標(biāo)也有業(yè)績指標(biāo)，有個體指標(biāo)體現(xiàn)也有團體指標(biāo)要求[6 ]?？紤]績效考核的綜合因素體現(xiàn)多維性、多因性、動態(tài)性、層次性，組織管理目標(biāo)的具體細化層次更要體現(xiàn)實用、務(wù)實、管用的原則[7 ]。

2.1? ?科研投入指標(biāo)

科研投入指標(biāo)從新增科研項目經(jīng)費和實際到位科研經(jīng)費兩部分考核，統(tǒng)計指標(biāo)涉及主持的國家級科技計劃項目（課題）、省級重大專項和其他計劃課題。其中國家自然基金和社會科學(xué)基金計入國家級科技計劃項目，以到位經(jīng)費百萬元計量新上項目和結(jié)轉(zhuǎn)項目當(dāng)年度的到位情況，以全面衡量項目來源渠道的能力優(yōu)勢，客觀的掌握考核單位申報項目的潛力及瓶頸。

2.2? ?科研產(chǎn)出指標(biāo)

科研產(chǎn)出指標(biāo)涵蓋4個二級指標(biāo)：獲獎成果類、認定成果與授權(quán)知識產(chǎn)權(quán)類、學(xué)術(shù)論文（著）類、咨詢報告類?？萍汲晒勔罁?jù)獲獎層次設(shè)打分級別，包含國家級一等獎、二等獎，省部級一、二、三等獎。榮獲獎項有一定的機遇性和突破性，評估應(yīng)體現(xiàn)激勵性分值?？萍汲晒暙I形式以多元素衡量，這是對科技人才完成階段性工作的認可。成果體現(xiàn)涉及社會效益的更多領(lǐng)域，考核覆蓋也更全面。認定成果與授權(quán)知識產(chǎn)權(quán)，要依據(jù)新審定（認定）的國家級、省級品種、登記頒布的新標(biāo)準(zhǔn)（國家級、行業(yè)內(nèi)及地方標(biāo)準(zhǔn)），研制的新農(nóng)藥、新肥料，相關(guān)發(fā)明專利，軟件著作權(quán)及植物新品種權(quán)進行分項計分。學(xué)術(shù)論文量化分值，依據(jù)科研領(lǐng)域所涉及的國內(nèi)外期刊影響因子分段計分，學(xué)術(shù)著作及論文成果界定以第一作者（含通訊作者）、第一署名單位為準(zhǔn)。引導(dǎo)科技人員不斷探索挖掘基礎(chǔ)研究的創(chuàng)新突破口，鼓勵打造“獨樹一幟”“獨有一面”的科研基底，努力在特色專業(yè)地域里譜寫新發(fā)現(xiàn)。聚焦農(nóng)業(yè)一線生產(chǎn)實踐中發(fā)現(xiàn)的問題，向省級職能部門諫言獻策。以報送省部級部門獲得批示及獲評為優(yōu)秀咨詢報告為打分標(biāo)準(zhǔn)納入考核項，聚焦田間故事“發(fā)聲、發(fā)力”，為區(qū)域特色農(nóng)業(yè)和農(nóng)村發(fā)展提供創(chuàng)新策略和決策參考。

2.3? ?成果轉(zhuǎn)化

圍繞農(nóng)業(yè)科技活動的本質(zhì)特點，要對能夠突出農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新活動且有效實施者納入考核。結(jié)合科研院所科技力量助力區(qū)域化農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的方向，緊貼科技服務(wù)與產(chǎn)業(yè)開發(fā)的融合度所實現(xiàn)的經(jīng)濟效益及成果推廣面積規(guī)模量化，激勵在農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化落地見效的“最后一公里”持續(xù)發(fā)力，不斷開拓農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化思路，提升服務(wù)區(qū)域經(jīng)濟的能力。

2.4? ?優(yōu)化條件建設(shè)

條件建設(shè)是科研平臺綜合實力發(fā)展的必要補充。在農(nóng)業(yè)科技迅猛發(fā)展的今天，重大課題及項目成果落地與科技平臺有效搭建且合理運行管理息息相關(guān)[8 ]。對科研條件建設(shè)進行評估賦分，科學(xué)調(diào)控量化投資科研環(huán)境硬件建設(shè)，依托國家級和省級平臺（基地）建設(shè)，通過提升服務(wù)型平臺設(shè)備共享質(zhì)量，不斷吸引高新技術(shù)人才搭建中長期建設(shè)方案，構(gòu)建“共建、合作、開放、共享”的科研思維模式，強化推進綜合性專業(yè)平臺資源的管理布局，使社會效益和經(jīng)濟效益并重發(fā)展。

2.5? ?對外交流合作

為提升內(nèi)陸地區(qū)科技發(fā)展融通相關(guān)科研領(lǐng)域特色科技力量以厚植本土，近距離接觸國際視角探討相關(guān)領(lǐng)域科技問題，實現(xiàn)借力學(xué)習(xí)，發(fā)展自我，推送自我的雙贏效益[9 ]，要對各考核單位從國際合作科研項目立項、搭建國際合作平臺、科技人員外派交流參加各類國際學(xué)術(shù)交流會議等方面設(shè)指標(biāo)賦分，鼓勵加大深化發(fā)展國際一體化，多角度促進建立對接相關(guān)合作與聯(lián)系，引入并借鑒國際先進經(jīng)驗，推動農(nóng)業(yè)科技國際合作與交流友好發(fā)展。

在績效管理體系中體現(xiàn)出管理的3個目的：“戰(zhàn)略目的、管理目的、激勵目的”[10 ]?；谏鲜鲈u估考核重點方向，在完善細化考核指標(biāo)的同時，應(yīng)取消基礎(chǔ)分的占比量，以實際指標(biāo)完成情況客觀記分，不再設(shè)置扣分項，注重構(gòu)建體現(xiàn)發(fā)展實力與潛力的開放性和激勵性。

3? ?完善科研績效評價體系的建議

3.1? ?構(gòu)建信息化管理平臺

績效評估需要收集、整理、核實大量數(shù)據(jù)或原始資料作為基礎(chǔ)信息，進而匯總分析涵蓋科研資源投入、產(chǎn)出以及科技人力平臺效益轉(zhuǎn)化等指標(biāo)。隨著信息化技術(shù)的發(fā)展，應(yīng)建立和完善績效管理數(shù)據(jù)采集信息庫，即實現(xiàn)大數(shù)據(jù)技術(shù)全流程動態(tài)管理，利用數(shù)據(jù)共享、資源共用且安全穩(wěn)定的高效處理信息的管理模型，實現(xiàn)精細化、系統(tǒng)化管理，提升科研管理工作效率。

3.2? ?加強管理反饋融通機制

績效考核的管理重點是掌握考核單位的發(fā)展情況、任務(wù)達標(biāo)情況，及時準(zhǔn)確的調(diào)整高層決策以推動實現(xiàn)發(fā)展目標(biāo)。應(yīng)優(yōu)化完善溝通反饋機制，采取績效指標(biāo)評估與滿意度測評相結(jié)合的方式，客觀衡量總結(jié)全年進展情況與年終評估結(jié)果，由點及面捕捉梳理問題，加大信息傳遞的時效性，精準(zhǔn)把控內(nèi)部管理癥結(jié)，提高管理能力。

3.3? ?任務(wù)指標(biāo)調(diào)整可適時動態(tài)設(shè)置

科研事業(yè)單位實施績效管理的目的是更好地實現(xiàn)國家、區(qū)域、產(chǎn)業(yè)等不同層級科技發(fā)展需求，以促進科研目標(biāo)穩(wěn)步完成。科研評價體系應(yīng)堅持長期動態(tài)監(jiān)管，根據(jù)一級指標(biāo)的性質(zhì)特點，定量指標(biāo)與定性指標(biāo)相結(jié)合，優(yōu)化評價維度設(shè)置。按照職責(zé)履行和公共目標(biāo)任務(wù)兩個主項完善一級指標(biāo)[7 ]。結(jié)合年度重點工作任務(wù)安排動態(tài)調(diào)整對應(yīng)的二級指標(biāo)，分級細化績效任務(wù)工作量，靈活有效推進剛性指標(biāo)的落實。6D3C41DF-63E0-4492-95CF-D2391429C6CE

3.4? ?秉持科技創(chuàng)新原生內(nèi)力促進發(fā)展

應(yīng)始終堅持科技創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，重大科技成果獲得成功的經(jīng)驗告訴我們，瞄準(zhǔn)創(chuàng)新靶向才能跨越技術(shù)鴻溝，突破技術(shù)瓶頸。未來發(fā)展環(huán)境中如何激發(fā)原生動力實現(xiàn)科創(chuàng)引擎發(fā)動效能與科研機構(gòu)實體踐行科技高質(zhì)量發(fā)展協(xié)力并進，是新形勢下績效評價工作開展的重要環(huán)節(jié)。只有秉持創(chuàng)新抱負才能助力創(chuàng)新騰飛，才能加速創(chuàng)新成果孵化，實現(xiàn)事業(yè)發(fā)展踏上新高地。

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