安全現(xiàn)狀評價的邏輯和技術(shù)方法探討

婁和武｜文、圖

根據(jù)AQ 8001—2007《安全評價通則》，安全評價按照實施階段的不同分為三類：安全預(yù)評價、安全驗收評價、安全現(xiàn)狀評價。原國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局在發(fā)布AQ 8001—2007《安全評價通則》時，同時發(fā)布了AQ/T 8002—2007《安全預(yù)評價導(dǎo)則》、AQ/T 8003—2007《安全驗收評價導(dǎo)則》，但沒有發(fā)布安全現(xiàn)狀評價導(dǎo)則。而且，原《安全現(xiàn)狀評價導(dǎo)則》（2004年版）在2010年8月被廢止后，迄今沒有再發(fā)布新的安全現(xiàn)狀評價導(dǎo)則。在此情況下，探討如何開展安全現(xiàn)狀評價，思維可以更開放，有著積極意義。

安全現(xiàn)狀評價的意義

安全現(xiàn)狀評價原本目的，是通過評價查找企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營過程中存在的危險、有害因素，并確定其危險程度，提出合理可行的安全對策措施及建議。但近年來，關(guān)于安全現(xiàn)狀評價報告的屬性，一直存在爭論，有人認為安全評價報告是證明文件，有人認為安全評價報告是技術(shù)文件，各執(zhí)一詞，爭論不休。

實際上，用于行政許可的安全現(xiàn)狀評價報告，確有其證明文件的屬性；這在2021年3月1日施行的《中華人民共和國刑法修正案（十一）》中得到明確。如果企業(yè)出于非行政許可目的，委托第三方對其生產(chǎn)經(jīng)營過程安全風(fēng)險進行評價，其目的則主要是對企業(yè)安全生產(chǎn)狀況進行詳細診斷，從而發(fā)現(xiàn)企業(yè)在安全生產(chǎn)方面的各類問題。安全評價就像健康體檢機構(gòu)對個人進行體檢一樣，目的是通過檢查發(fā)現(xiàn)病癥，有病早治，風(fēng)險預(yù)防。開具健康證明并非體檢的全部目的，甚至就不是體檢目的；即使目的是開具健康證明，也是需要建立在客觀有效健康檢查基礎(chǔ)上的。所以，無論是否出于行政許可目的，安全現(xiàn)狀評價報告都不能脫離其技術(shù)文件的基本屬性。

企業(yè)安全管理的核心是管控安全風(fēng)險。安全現(xiàn)狀評價的意義，在于給出合理可行的安全風(fēng)險管控對策措施及建議，為企業(yè)管理者制訂安全管理計劃提供技術(shù)支撐。為企業(yè)安全風(fēng)險管理提供合理化對策措施建議，必須建立扎實地現(xiàn)場調(diào)研，邏輯嚴(yán)密的分析和客觀評價的基礎(chǔ)上。否則，評價報告既不能為企業(yè)安全風(fēng)險管理提供支撐，也不能證明企業(yè)安全風(fēng)險管控是否有效。

安全現(xiàn)狀評價的現(xiàn)實缺陷

第一，安全評價各環(huán)節(jié)邏輯關(guān)系松散。安全現(xiàn)狀評價需要識別企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營過程的危險有害因素，分析危險有害因素失控的誘因及其可能導(dǎo)致的后果，現(xiàn)有風(fēng)險控制措施是否充分可靠，評估現(xiàn)有控制措施下各危險有害因素的風(fēng)險程度，以確定需要補充的風(fēng)險控制措施。危險有害因素失控誘因和事故后果分析是建立在充分辨識危險有害因素的基礎(chǔ)上，風(fēng)險控制措施的有效性分析又是建立在危險有害因素失控誘因和事故后果分析基礎(chǔ)上，風(fēng)險控制措施的有效性分析不到位，則又難以保證客觀評估現(xiàn)狀風(fēng)險程度?，F(xiàn)在安全評價報告的各環(huán)節(jié)關(guān)系松散，危險有害因素分析并未建立在風(fēng)險點劃分的基礎(chǔ)上，風(fēng)險程度評估和危險有害因素分析甚至沒有關(guān)系，安全管理對策措施建議與危險有害因素及其事故后果也沒有對應(yīng)關(guān)系。安全評價各環(huán)節(jié)的脫節(jié)和失控，很可能導(dǎo)致評價報告失去其應(yīng)有的價值。

第二，安全評價過程缺少系統(tǒng)性思維，難以發(fā)現(xiàn)企業(yè)安全管理體系的深層次問題。目前，有些安全評價人員在現(xiàn)場勘查過程，主要還停留在對企業(yè)生產(chǎn)設(shè)備和安全設(shè)施勘查方面，對勘查過程發(fā)現(xiàn)的不符合項沒有追根溯源，僅要求企業(yè)對發(fā)現(xiàn)的不符合項進行就事論事的糾正，而沒有針對不符合項發(fā)生原因采取糾正措施。企業(yè)現(xiàn)場不符合項往往是因為安全管理體系缺陷導(dǎo)致。例如，如果評價過程中發(fā)現(xiàn)企業(yè)現(xiàn)場有大量化學(xué)品儲存車間生產(chǎn)區(qū)，造成這種問題的根源可能是企業(yè)化學(xué)品管理制度缺陷，或者相關(guān)管理人員沒有經(jīng)過有效培訓(xùn)造成的，甚至可能是沒有規(guī)劃專門的化學(xué)品儲存設(shè)施；如果不解決管理層次的問題，僅僅要求化學(xué)品從車間挪走，將可能導(dǎo)致同樣的問題很快再次發(fā)生。

第三，部分地區(qū)的安全現(xiàn)狀評價已經(jīng)偏離初衷。由于某些安全評價報告的證明文件屬性，有些安全生產(chǎn)監(jiān)管人員要求安全評價報告必須有明確地符合或不符合安全生產(chǎn)條件的結(jié)論。企業(yè)求得一紙安全評價報告，也只是為了獲得許可，或者某種形式的過關(guān)，而不注重安全評價報告的技術(shù)含量。這種情況下，部分安全評價人員粗制濫造安全評價報告，不為企業(yè)解決安全技術(shù)問題，在錯誤的道路上越走越遠，忘記了初心。實際上，無論從企業(yè)管理者安全生產(chǎn)決策角度，還是監(jiān)管部門施加監(jiān)管角度，一份邏輯嚴(yán)密，清晰反映企業(yè)現(xiàn)有安全管理體系缺陷，凸顯企業(yè)安全管理重點和難點的安全評價報告，都比只有符合性結(jié)論的安全評價報告有用的多。

第四，要求安全評價機構(gòu)督促企業(yè)進行安全隱患閉環(huán)管理，導(dǎo)致問題被遮蓋。安全評價機構(gòu)作為提供服務(wù)的乙方，實際上沒有約束能力督促甲方企業(yè)整改。這種情況下，有些安全評價機構(gòu)為方便企業(yè)閉環(huán)，出具“具備安全生產(chǎn)條件”結(jié)論的報告，會盡量不在報告中體現(xiàn)企業(yè)深層次、難以整改的問題，并最終造成安全評價報告質(zhì)量不高，甚至出現(xiàn)虛假報告。

安全現(xiàn)狀評價的邏輯思維

首先，區(qū)別于安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審和職業(yè)健康安全管理體系認證審核，安全現(xiàn)狀評價是技術(shù)咨詢服務(wù)。安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審和職業(yè)健康安全管理體系認證審核的主要目的是評審企業(yè)安全生產(chǎn)管理體系與標(biāo)準(zhǔn)的符合程度。作為評審的成果之一，評審人員會給出企業(yè)需要整改的不符合項；但嚴(yán)格來說，評審人員只需要對不符合的事實和含義進行解釋，但不需要提供咨詢服務(wù)。安全現(xiàn)狀評價的主要任務(wù)，就是輸出企業(yè)安全管理的合理化建議。合理化建議既包括現(xiàn)有風(fēng)險控制措施缺陷的改進建議，也應(yīng)包括保證風(fēng)險控制措施持續(xù)有效性的建議，還應(yīng)該包括企業(yè)安全管理的難點和重點等，以便企業(yè)管理者在制定安全管理計劃時采納。

其次，安全評價報告結(jié)論是否必須是“具備安全生產(chǎn)條件”或“不具備安全生產(chǎn)條件”？實際上，安全只是相對概念，沒有絕對安全的企業(yè)，即使是號稱世界上最安全的企業(yè)之一的杜邦公司也發(fā)生過安全事故；所以，說某企業(yè)“符合安全生產(chǎn)要求”，不符合客觀規(guī)律。最近應(yīng)急管理部發(fā)布《安全評價機構(gòu)執(zhí)業(yè)行為專項整治方案》（應(yīng)急廳〔2021〕38號），也提出不應(yīng)要求企業(yè)提交結(jié)論為“合格”或者“具備安全生產(chǎn)條件”的安全評價報告。那能否以企業(yè)“風(fēng)險可以控制”或“風(fēng)險可以接受”做結(jié)論呢？如果充分辨識企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營過程的危險有害因素及其失控誘因分析，并且通過評估，確認每項危險有害因素的風(fēng)險控制措施都充分有效，是可以得出“風(fēng)險可以控制”的結(jié)論。如果企業(yè)建立了自己的風(fēng)險評價取值準(zhǔn)則和風(fēng)險接受準(zhǔn)則，通過評價確認所有的危險源的現(xiàn)狀風(fēng)險值都落在可以接受的范圍內(nèi)，也可以判定“風(fēng)險可以接受”。出于慎重考慮，對固有風(fēng)險程度為重大的風(fēng)險控制結(jié)果，可以運用多種評價方法相互驗證，以確保評價結(jié)論恰當(dāng)。

安全現(xiàn)狀評價的技術(shù)方法

應(yīng)用成熟的分析工具方法，可以有效減少失誤。目前，安全評價過程的危險有害因素分析主要依賴安全評價人員經(jīng)驗，這非常容易導(dǎo)致分析漏項。如果在安全評價單元劃分基礎(chǔ)上，再細分風(fēng)險點，然后逐項分析每個風(fēng)險點存在的危險源，則可以有效減少分析漏項。對于工藝和設(shè)備運行方面的危險有害因素分析和風(fēng)險評價，還可以借助故障類型與影響分析、危險與可操作性研究等專業(yè)分析工具，查找危險有害因素分析失控誘因，再評估危險有害因素的直接控制措施和管理措施有效性，環(huán)環(huán)相扣，可以減少因安全評價人員經(jīng)驗不足造成的失誤。

企業(yè)內(nèi)部人員參與安全評價過程，可以發(fā)現(xiàn)企業(yè)獨特缺陷。盡管很多安全評價人員有良好的理論修養(yǎng)和豐富的安全生產(chǎn)領(lǐng)域經(jīng)驗，但仍然可能難以發(fā)現(xiàn)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營過程的獨特潛在缺陷。所以，在實施安全評價過程中，引導(dǎo)企業(yè)內(nèi)部管理人員和技術(shù)人員參與，可以更容易發(fā)現(xiàn)并解決被評價對象安全生產(chǎn)方面獨特潛在缺陷，而且可以使現(xiàn)場不符合的原因溯源更為客觀真實，從而減少因安全評價人員對企業(yè)特殊情況缺乏了解造成的缺陷，使安全評價的結(jié)果更客觀。

在安全評價過程中引入行為安全觀察的方法，有助于發(fā)現(xiàn)企業(yè)人員在工作行為方面的缺陷。安全評價人員可以事先制訂行為觀察計劃，確定觀察項目、觀察流程、觀察方式和溝通方法，通過較長時間在企業(yè)現(xiàn)場對人員操作行為的觀察，發(fā)現(xiàn)操作人員的不安全行為，并通過訪談分析不安全行為背后的深層次原因，比如由于設(shè)備或環(huán)境缺陷、操作規(guī)程缺陷、安全培訓(xùn)缺失，抑或是安全監(jiān)督缺位導(dǎo)致等。通過有效的行為觀察，可以提升對人的不安全行為分析的客觀性和針對性，找到解決問題的途徑，可以有效減少被評價企業(yè)由于“三違”行為造成的事故。

很多安全評價人員在對企業(yè)安全管理有效性評價方面束手無策，但安全管理過程評價又非常重要。根據(jù)杜邦事故主因理論，96%的事故都是因為管理缺陷造成的。在評價過程中運用溯源思維對安全管理有效性進行評價，更容易發(fā)現(xiàn)企業(yè)安全管理的缺失。例如，如果評價過程中發(fā)現(xiàn)企業(yè)在用砂輪機沒有防護罩，溯源分析時就會發(fā)現(xiàn)企業(yè)安全管理可能存在如下缺陷：（1）企業(yè)沒有機械設(shè)備安全防護管理制度或制度存在缺失；（2）沒有砂輪機點檢表或點檢表不能有效引導(dǎo)點檢；（3）負責(zé)砂輪機操作和點檢的人員沒有經(jīng)過有效培訓(xùn)；（4）安全管理人員和砂輪機所在單位負責(zé)人沒有對點檢工作落實情況進行監(jiān)督等。如此運用溯源思維，把現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)的設(shè)備設(shè)施缺失和不安全行為都進行追溯，查找企業(yè)在安全管理方面的缺失，比運用檢查表法，根據(jù)法規(guī)條文對企業(yè)安全管理檢查更為有效。

小結(jié)

經(jīng)過二十年的發(fā)展，安全評價行業(yè)已經(jīng)積累了很多優(yōu)秀人才，已經(jīng)有能力把安全評價做得更好；社會上對安全評價發(fā)揮應(yīng)有作用也有深切期待。推動安全現(xiàn)狀評價回歸原本目的，提升安全現(xiàn)狀評價報告的技術(shù)含量，通過安全評價發(fā)現(xiàn)企業(yè)安全生產(chǎn)條件的不足，為企業(yè)的安全管理提升提供參考依據(jù)，從而為安全生產(chǎn)做出更大貢獻，是安全現(xiàn)狀評價的應(yīng)有之義。安