基于專利價(jià)值的高校專利分級(jí)分類管理模式初探

文/北京工業(yè)大學(xué) 馮愛玲

一、問題與挑戰(zhàn)：高校專利管理現(xiàn)狀

世界一流研究型大學(xué)是科技創(chuàng)新的引領(lǐng)者和科技成果轉(zhuǎn)化的主體。2016年，美國195所大學(xué)通過專利許可獲得的直接收入約為30億美元。中國高校專利申請(qǐng)和授權(quán)量穩(wěn)居全球第一，在世界前100位專利申請(qǐng)人中占據(jù)14席，遠(yuǎn)超世界500強(qiáng)公司和世界一流研究型大學(xué)。2020年，中國高校申請(qǐng)專利的總數(shù)為321664項(xiàng)，授權(quán)專利為116923項(xiàng)，專利轉(zhuǎn)化率年平均值僅為3.8%左右，遠(yuǎn)低于2020年我國有效發(fā)明專利產(chǎn)業(yè)化率34.7%的行業(yè)水平，意味著高校有96.2%的專利為沉睡專利、低價(jià)值或無價(jià)值專利。作為中國高校領(lǐng)頭羊的清華大學(xué)專利申請(qǐng)量和有效專利量遠(yuǎn)超MIT、加州理工、哈佛、耶魯、斯坦福等大學(xué)的專利總和，但清華大學(xué)的科技貢獻(xiàn)度在全球排名600名左右。國內(nèi)高校的18萬件專利獲取經(jīng)濟(jì)效益遠(yuǎn)低于輝瑞公司一件專利產(chǎn)出的經(jīng)濟(jì)效益。

當(dāng)前中國高校專利呈現(xiàn)出嚴(yán)重的“四高四低”問題：研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入、專利產(chǎn)出數(shù)量、專利維護(hù)費(fèi)用、專利失效率高；專利運(yùn)營管理水平、成果轉(zhuǎn)化率、轉(zhuǎn)化收益、專業(yè)化運(yùn)營水平低。高校的課題立項(xiàng)和科學(xué)研究重參考文獻(xiàn)資料輕市場(chǎng)需求；大部分專利申請(qǐng)是為了完成項(xiàng)目任務(wù)和考核指標(biāo)，造成大量低價(jià)值甚至無價(jià)值垃圾專利；現(xiàn)行科研評(píng)價(jià)政策導(dǎo)向體系重?cái)?shù)量輕質(zhì)量、重學(xué)術(shù)價(jià)值輕市場(chǎng)價(jià)值；粗放的科研管理體系有待進(jìn)一步完善；缺乏復(fù)合型專利管理人才等原因。中國高校專利問題與挑戰(zhàn)并存，如何加強(qiáng)專利運(yùn)營和轉(zhuǎn)化，盤活創(chuàng)新資源，將專利數(shù)量優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為提升高校核心競(jìng)爭(zhēng)力、助推國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級(jí)的專利價(jià)值優(yōu)勢(shì)，成為中國高校亟待解決的重大課題和難題。

二、破解與出路：要基于專利價(jià)值分級(jí)分類管理

有學(xué)者認(rèn)為，中美高校專利產(chǎn)出量和產(chǎn)業(yè)化量差異巨大，最核心的問題在于是否開展了專利申請(qǐng)前評(píng)估。美國大學(xué)發(fā)明首先由TTO的技術(shù)經(jīng)理人（Technology Manager）評(píng)估后決定是否申請(qǐng)專利，故專利申請(qǐng)數(shù)量會(huì)比發(fā)明披露數(shù)量少得多。要破解當(dāng)前高校專利管理 “四高四低”問題，在專利價(jià)值分類的基礎(chǔ)上構(gòu)建科學(xué)的分級(jí)分類管理模式，對(duì)于提升專利質(zhì)量、優(yōu)化資源配置、對(duì)專利實(shí)施全生命周期動(dòng)態(tài)化管理、提升高校專利運(yùn)營效率、促進(jìn)專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展都具有十分重要的意義。專利價(jià)值影響因素眾多，具有時(shí)效性、不確定性和模糊性，目前尚未有準(zhǔn)確的統(tǒng)一定義，有經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的狹義專利價(jià)值和包含法律、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)價(jià)值三要素的廣義專利價(jià)值兩種內(nèi)涵理解。

目前就專利價(jià)值評(píng)估和分級(jí)分類管理，國內(nèi)外已經(jīng)有不少研究成果，李小娟等提出基于專利價(jià)值分析體系的專利分級(jí)分類管理方法，結(jié)合專利生命周期，對(duì)處于不同階段的專利價(jià)值進(jìn)行分析，確定專利級(jí)別，并根據(jù)不同的級(jí)別采取不同的管理和處置措施。國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局和中國技術(shù)交易所建立了基于技術(shù)、法律、市場(chǎng)三個(gè)要素18個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)的專利價(jià)值分析指標(biāo)體系，包括法律價(jià)值度（7個(gè)指標(biāo)：穩(wěn)定性、不可規(guī)避性、依賴性、專利侵權(quán)可判定性、有效性、多國申請(qǐng)和專利許可狀態(tài)），技術(shù)價(jià)值度（6個(gè)指標(biāo)：先進(jìn)性、行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)、適用范圍、配套技術(shù)依存度、可替代性、成熟度），經(jīng)濟(jì)價(jià)值度（5個(gè)指標(biāo)：市場(chǎng)應(yīng)用情況、市場(chǎng)規(guī)模前景、市場(chǎng)占有率、競(jìng)爭(zhēng)情況、政策適應(yīng)性）。大多數(shù)學(xué)者基于上述三要素對(duì)專利價(jià)值影響因素進(jìn)行了細(xì)分補(bǔ)充和完善。而專利價(jià)值的評(píng)價(jià)方法包括市場(chǎng)法、成本法、收益法、實(shí)物期權(quán)法等經(jīng)濟(jì)學(xué)方法和綜合評(píng)價(jià)法。

這些專利評(píng)價(jià)體系和評(píng)價(jià)方法提出了明確的指標(biāo)、模型及操作評(píng)價(jià)范例，但專業(yè)度高、操作難度大，尤其高?？蒲泄芾碣Y源短缺、針對(duì)全部大量專利進(jìn)行評(píng)估成本較高，需要根據(jù)高校自身特點(diǎn)和實(shí)際需求，采用科學(xué)簡便可操作性強(qiáng)的專利價(jià)值評(píng)價(jià)方式，實(shí)行專利動(dòng)態(tài)分級(jí)分類管理，并不斷修正優(yōu)化指標(biāo)體系、評(píng)價(jià)方法、管理模式，建立符合高校自身需求的專利價(jià)值分級(jí)分類管理模式。

三、高校專利分級(jí)分類管理模式構(gòu)建

（一）深化科研分類評(píng)價(jià)體制機(jī)制改革，調(diào)整專利績效考核、利益分配政策導(dǎo)向和激勵(lì)措施。要強(qiáng)化專利高質(zhì)量創(chuàng)造、高效益運(yùn)用、高標(biāo)準(zhǔn)保護(hù)、高水平管理能力建設(shè)，充分激發(fā)科研人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力，用好科研評(píng)價(jià)這個(gè)“指揮棒”。重視獎(jiǎng)勵(lì)支持專利運(yùn)用轉(zhuǎn)化和高價(jià)值專利，進(jìn)一步激發(fā)科研人員創(chuàng)新的積極性。將專利轉(zhuǎn)化數(shù)量或轉(zhuǎn)化率融入項(xiàng)目立項(xiàng)、結(jié)題、職稱晉升、績效考核等評(píng)審體系中，引入專利市場(chǎng)績效考核指標(biāo)，不再支持專利申請(qǐng)費(fèi)和授權(quán)維持費(fèi)，對(duì)產(chǎn)業(yè)化的專利獎(jiǎng)勵(lì)相關(guān)費(fèi)用，通過政策導(dǎo)向篩選掉大量為了完成科研指標(biāo)或項(xiàng)目要求而申請(qǐng)的低價(jià)值專利，實(shí)現(xiàn)資源自動(dòng)優(yōu)化配置，以市場(chǎng)需求帶動(dòng)專利創(chuàng)造、管理和運(yùn)用，推進(jìn)專利轉(zhuǎn)化。暨南大學(xué)2018～2020年有76項(xiàng)專利成果轉(zhuǎn)讓和超800項(xiàng)技術(shù)推廣應(yīng)用于企業(yè)，合同額近20億元，通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、實(shí)施許可、作價(jià)投資等多元轉(zhuǎn)化方式，一批重大項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)了邊研究、邊開發(fā)、邊應(yīng)用、邊轉(zhuǎn)化、邊推廣，很大程度上得益于實(shí)施專利價(jià)值分級(jí)分類管理。

（二）基于專利價(jià)值分析實(shí)施專利分級(jí)分類的全過程管理。盤活存量專利，對(duì)已授權(quán)有效專利，由專利管理人員在專業(yè)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)指導(dǎo)下參考現(xiàn)有專利分析工具，協(xié)調(diào)技術(shù)領(lǐng)域?qū)＜野凑占夹g(shù)方向集中評(píng)審，根據(jù)分級(jí)分類管理。對(duì)于新專利申請(qǐng)，建立專利申請(qǐng)前評(píng)估制度，而且采用簡便可操作性強(qiáng)的方式，在申請(qǐng)前、申請(qǐng)中、授權(quán)后三階段進(jìn)行動(dòng)態(tài)評(píng)審分級(jí)。在申請(qǐng)前組織發(fā)明人提交《發(fā)明人自評(píng)表》；申請(qǐng)中由專利管理人員和學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息中心提交《審核評(píng)價(jià)表》；授權(quán)后由技術(shù)、評(píng)估、企業(yè)等領(lǐng)域內(nèi)專家或第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)結(jié)合當(dāng)前技術(shù)趨勢(shì)和市場(chǎng)情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，提交《專家評(píng)審表》；最后根據(jù)專利法律狀態(tài)、專利交易數(shù)據(jù)等調(diào)整指標(biāo)設(shè)置和專利等級(jí)，由此實(shí)施相應(yīng)的資源優(yōu)化配置、專利布局或轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，進(jìn)行相應(yīng)的專利分級(jí)分類管理，實(shí)現(xiàn)個(gè)性化服務(wù)。

（三）圍繞高校優(yōu)勢(shì)技術(shù)領(lǐng)域，構(gòu)建高價(jià)值專利培育體系。組織技術(shù)專家、法律專家、發(fā)明人、市場(chǎng)等主體分別基于技術(shù)、市場(chǎng)、法律多個(gè)角度建立適合高校的科學(xué)評(píng)價(jià)體系，實(shí)時(shí)進(jìn)行動(dòng)態(tài)修正和評(píng)價(jià)，識(shí)別和培育高價(jià)值專利。針對(duì)高校優(yōu)勢(shì)技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行專利技術(shù)分析、專利技術(shù)導(dǎo)航、高端專利挖掘、專利策略布局、專利分析評(píng)議等工作，打造一批高價(jià)值專利組合，進(jìn)而構(gòu)建高價(jià)值專利培育管理體系，助力高價(jià)值專利的培育與高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值的實(shí)現(xiàn)。

（四）加快培育高校復(fù)合型專利管理人才。專利分級(jí)管理需要精通理工科技術(shù)、法律、經(jīng)濟(jì)、管理等學(xué)科知識(shí)的綜合性人才，高校應(yīng)完善專利管理服務(wù)體系，加強(qiáng)對(duì)專利創(chuàng)新性、市場(chǎng)應(yīng)用性等專利價(jià)值的實(shí)質(zhì)內(nèi)容審查，通過多種形式推動(dòng)高校創(chuàng)新資源與市場(chǎng)、產(chǎn)業(yè)對(duì)接，打通理論研究、應(yīng)用開發(fā)、中試驗(yàn)證、產(chǎn)業(yè)化的成果轉(zhuǎn)化鏈條，強(qiáng)化創(chuàng)新項(xiàng)目與企業(yè)需求、科技與產(chǎn)業(yè)和資本的對(duì)接。引進(jìn)或培訓(xùn)專利代理人、律師、知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)專業(yè)人員等具有理工學(xué)科背景、法律和商務(wù)等專業(yè)知識(shí)的專業(yè)人才，或聘請(qǐng)兼職管理指導(dǎo)，強(qiáng)化專利分級(jí)分類管理。