環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的影響
——基于技術(shù)進(jìn)步偏向視角的研究

劉偉江，杜明澤，白 玥

（1.吉林大學(xué)數(shù)量經(jīng)濟(jì)研究中心，吉林長(zhǎng)春 130012；2.吉林大學(xué)商學(xué)院，吉林長(zhǎng)春 130012）

作為中國(guó)經(jīng)濟(jì)的支柱性產(chǎn)業(yè)，制造業(yè)為中國(guó)經(jīng)濟(jì)的蓬勃發(fā)展奠定了良好的基礎(chǔ)。然而近20年來經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng)卻有著明顯的高能耗、高排放、高投資的特征。與此同時(shí)，制造業(yè)領(lǐng)域的產(chǎn)能過剩、技術(shù)老舊、結(jié)構(gòu)失衡等問題導(dǎo)致了大量的資源浪費(fèi)和嚴(yán)峻的環(huán)境污染問題。依靠化石能源為導(dǎo)向?qū)崿F(xiàn)經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展的發(fā)展模式成為了中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展所面臨的嚴(yán)重問題［1］。中國(guó)自2006年以來就超越美國(guó)成為了世界上最大的CO2排放國(guó)，2019年中國(guó)CO2排放量近100億t，占全球CO2排放近1/3。規(guī)模巨大的溫室氣體減排任務(wù)與不斷侵?jǐn)_的空氣污染問題成為了當(dāng)下中國(guó)亟待解決的難題。為此，國(guó)家主席習(xí)近平在2021年3月15日主持召開中央財(cái)經(jīng)委員會(huì)第九次會(huì)議時(shí)強(qiáng)調(diào)：“實(shí)現(xiàn)碳達(dá)峰、碳中和是一場(chǎng)廣泛而深刻的經(jīng)濟(jì)社會(huì)系統(tǒng)性變革，要把碳達(dá)峰、碳中和納入生態(tài)文明建設(shè)整體布局，拿出抓鐵有痕的勁頭，如期實(shí)現(xiàn)2030年前碳達(dá)峰、2060年前碳中和的目標(biāo)?！保?］

當(dāng)前，不斷惡化的環(huán)境與資源問題迫使中國(guó)面臨著嚴(yán)峻的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型壓力。要想實(shí)現(xiàn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展，為世界環(huán)境問題改善做出貢獻(xiàn)，就要堅(jiān)持綠色化可持續(xù)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式。作為中國(guó)經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，制造業(yè)成為了中國(guó)經(jīng)濟(jì)綠色發(fā)展轉(zhuǎn)型的首要目標(biāo)，發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的根源就是提高綠色全要素生產(chǎn)率。因此通過合理的環(huán)境規(guī)制推進(jìn)中國(guó)制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的提升才是實(shí)現(xiàn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)綠色發(fā)展的正確道路。

以往的研究表明，技術(shù)進(jìn)步是全要素生產(chǎn)率提高的主要?jiǎng)恿Γ?-6］。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)由粗放型向集約型轉(zhuǎn)變，其實(shí)質(zhì)就是提高技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)份額，技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期穩(wěn)定增長(zhǎng)的核心動(dòng)力，是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變的根本途徑成為了大家的共識(shí)［7］。然而現(xiàn)有關(guān)于技術(shù)進(jìn)步的研究中，大多將技術(shù)進(jìn)步視為外生的、中性的，而在實(shí)際的生產(chǎn)過程中，技術(shù)引進(jìn)和技術(shù)創(chuàng)新的過程以及區(qū)域及行業(yè)要素稟賦的異質(zhì)性會(huì)導(dǎo)致對(duì)投入要素的不同偏好性，進(jìn)而產(chǎn)生技術(shù)進(jìn)步的不同偏向性。Acemoglu［8］將技術(shù)進(jìn)步偏向定義通過改變要素投入之間的邊際替代率，從而增加要素的邊際產(chǎn)量，實(shí)現(xiàn)稀缺資源的最優(yōu)配置。自此，很多學(xué)者都對(duì)技術(shù)進(jìn)步偏向進(jìn)行了研究，發(fā)現(xiàn)許多地區(qū)和行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步都是非中性的，存在一定的偏向性［9-15］。然而這些研究并未過多關(guān)注技術(shù)進(jìn)步的偏向性對(duì)環(huán)境和資源投入的影響。在實(shí)際的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中，當(dāng)技術(shù)進(jìn)步趨向于投入較少的生產(chǎn)資源或產(chǎn)出較少的不良產(chǎn)出（污染物等）時(shí)，可以有效促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的同時(shí)實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排。技術(shù)進(jìn)步無(wú)論是從生產(chǎn)角度偏向于節(jié)約資源還是從產(chǎn)出角度偏向于減少非期望產(chǎn)出（CO2等污染物）均體現(xiàn)了生產(chǎn)技術(shù)朝向綠色化的進(jìn)步。然而，在碳中和、碳達(dá)峰的背景下，技術(shù)進(jìn)步偏向于減少非期望產(chǎn)出能夠有效的減少CO2等污染物的排放，能夠有效實(shí)現(xiàn)減排的目的。實(shí)現(xiàn)這一目的的有效方法，就是對(duì)考慮非期望產(chǎn)出的綠色全要素生產(chǎn)率進(jìn)行分解，將分解出的綠色技術(shù)進(jìn)步進(jìn)一步分解成偏向性技術(shù)進(jìn)步和規(guī)模技術(shù)進(jìn)步，并就環(huán)境規(guī)制等因素對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率和技術(shù)進(jìn)步偏向的影響機(jī)理進(jìn)行分析，從而實(shí)現(xiàn)環(huán)境保護(hù)和經(jīng)濟(jì)健康綠色發(fā)展的雙重目標(biāo)。

與以往的研究相比，該研究邊際貢獻(xiàn)如下：首先，基于SBM和Malmquist指數(shù)方法測(cè)算中國(guó)制造業(yè)分行業(yè)的綠色全要素生產(chǎn)率并進(jìn)一步將綠色技術(shù)進(jìn)步分解成規(guī)模技術(shù)進(jìn)步和包含投入及產(chǎn)出型在內(nèi)的技術(shù)進(jìn)步偏向，同時(shí)對(duì)投入和產(chǎn)出偏向的關(guān)注，避免了對(duì)技術(shù)偏向研究的片面性，并且對(duì)期望與非期望產(chǎn)出的研究，更加符合對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的要求。其次，在總結(jié)了中國(guó)制造業(yè)的綠色TFP增長(zhǎng)及技術(shù)偏向的基礎(chǔ)上，對(duì)該部門投入、產(chǎn)出要素組合與技術(shù)偏向的情況進(jìn)行了研究，分析出研究期內(nèi)技術(shù)偏向與投入、產(chǎn)出要素的發(fā)展趨勢(shì)，能夠?qū)υ摬块T的技術(shù)進(jìn)步來源及發(fā)展現(xiàn)狀更加了解。最后，作者進(jìn)一步研究了環(huán)境規(guī)制等因素對(duì)技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)偏向的影響機(jī)制，對(duì)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的靈活調(diào)控以及其他影響因素對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響機(jī)理有了更深層次的把握，從而對(duì)更加合理的政策制定有了詳細(xì)的理論支撐。該研究的結(jié)構(gòu)組織如下，第1節(jié)對(duì)已有研究進(jìn)行了簡(jiǎn)要回顧。第2節(jié)介紹了文章涉及到的主要方法和數(shù)據(jù)，包括SBM非期望產(chǎn)出模型，Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)以及對(duì)技術(shù)進(jìn)步偏向的相關(guān)理論包含技術(shù)偏向的分解過程等，還對(duì)環(huán)境規(guī)制及相關(guān)控制變量的模型設(shè)定進(jìn)行了介紹。第3節(jié)總結(jié)了關(guān)于中國(guó)制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率和技術(shù)進(jìn)步的相關(guān)研究結(jié)論，并對(duì)環(huán)境規(guī)制等因素對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率和技術(shù)進(jìn)步的內(nèi)在影響機(jī)制進(jìn)行了分析。第4節(jié)給出了基于該研究的相關(guān)結(jié)論和政策建議。

1 文獻(xiàn)綜述

近年來，環(huán)境保護(hù)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問題深受學(xué)術(shù)界關(guān)注，隨著2016年巴黎協(xié)定全球應(yīng)對(duì)溫室氣體的減排約定，如何在考慮環(huán)境因素的前提下讓經(jīng)濟(jì)良好發(fā)展成為了學(xué)者們研究的熱點(diǎn)。最早在Grossman等［16］提出環(huán)境污染與經(jīng)濟(jì)發(fā)展兩者之間存在著倒U型關(guān)系即環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線（EKC）后，學(xué)者們對(duì)環(huán)境和經(jīng)濟(jì)之間的關(guān)系研究逐漸形成了兩種觀點(diǎn)：一種認(rèn)為環(huán)境規(guī)制會(huì)加大企業(yè)的治污成本，不利于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)［17-19］，即“遵循成本說”，Jaffe等［20］和Boyd等［21］的研究也對(duì)此觀點(diǎn)進(jìn)行了佐證；另外一種說法認(rèn)為適度的環(huán)境規(guī)制可以促進(jìn)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步，從而帶動(dòng)企業(yè)發(fā)展并抵消企業(yè)的治污成本，因此有利于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)［22-25］即“創(chuàng)新補(bǔ)償說”，Porter等［26］提出的“波特假說”便是對(duì)此觀點(diǎn)的有力佐證。

這些研究對(duì)環(huán)境與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問題作出了很好的剖析。近年來，中國(guó)經(jīng)濟(jì)從追求高速增長(zhǎng)轉(zhuǎn)變?yōu)樽非蟾哔|(zhì)量增長(zhǎng)，日益嚴(yán)重的環(huán)境污染問題和經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的矛盾性成為了當(dāng)下研究的熱點(diǎn)［27-29］。追求經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)時(shí)期，會(huì)導(dǎo)致地方政府唯GDP論，從而催生地方之間的經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致環(huán)境規(guī)制失靈［30-32］。厲無(wú)畏等［28］認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)集約化就是全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)率從對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的貢獻(xiàn)［33］。此后有很多學(xué)者將全要素生產(chǎn)率作為衡量經(jīng)濟(jì)“高質(zhì)量”的指標(biāo)［34］，如蔡昉［35］認(rèn)為靠大規(guī)模的政府主導(dǎo)型投資以保持經(jīng)濟(jì)增速的方式不具備可持續(xù)性，應(yīng)向全要素生產(chǎn)率支撐型經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式轉(zhuǎn)變以提高經(jīng)濟(jì)質(zhì)量。如余永澤等［36］運(yùn)用綠色全要素生產(chǎn)率衡量中國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，對(duì)中國(guó)2003—2016年的中國(guó)經(jīng)濟(jì)由高速增長(zhǎng)向高質(zhì)量增長(zhǎng)的時(shí)空轉(zhuǎn)換特征進(jìn)行分析。史代敏等［37］以綠色全要素生產(chǎn)率衡量經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量，分析了綠色金融對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的影響機(jī)理?，F(xiàn)有關(guān)于環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的研究中，中國(guó)學(xué)者從不同角度研究了環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的影響機(jī)制，如孫英杰等［38］運(yùn)用系統(tǒng)GMM估計(jì)方法探討了費(fèi)用型和投資型環(huán)境規(guī)制對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的提升作用，發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量呈現(xiàn)倒“U”型關(guān)系。鄧曉蘭等［38］對(duì)碳排放與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的“U”型檢驗(yàn)進(jìn)行了驗(yàn)證，發(fā)現(xiàn)伴隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展，碳排放并非傳統(tǒng)的EKC倒“U”型曲線，而是表現(xiàn)為單調(diào)遞增形態(tài)。張衛(wèi)東等［18］對(duì)中國(guó)環(huán)境政策對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境污染總體關(guān)系進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)中國(guó)環(huán)境政策的實(shí)施并沒有明顯改善經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)加劇環(huán)境污染以及環(huán)境污染一直經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的總體關(guān)系。張同斌［40］將環(huán)境規(guī)制、污染積累與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)納入到統(tǒng)一的理論框架中，發(fā)現(xiàn)高強(qiáng)度的環(huán)境規(guī)制約束了污染型企業(yè)的排放行為，達(dá)到了“創(chuàng)新補(bǔ)償”效應(yīng)進(jìn)而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期增長(zhǎng)，而低強(qiáng)度環(huán)境規(guī)制未能抑制污染排放對(duì)環(huán)境的邊際損害。劉和旺等［40］利用省級(jí)層面的環(huán)境規(guī)制數(shù)據(jù)和微觀層面的工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)，檢驗(yàn)了中國(guó)地區(qū)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度對(duì)企業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響及其機(jī)制，發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度與企業(yè)全要素生產(chǎn)率之間存在倒U型關(guān)系，表明適宜的環(huán)境規(guī)制可以實(shí)現(xiàn)環(huán)保和經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的雙贏結(jié)果。

現(xiàn)階段中國(guó)經(jīng)濟(jì)主動(dòng)向高質(zhì)量調(diào)整，其關(guān)鍵在于技術(shù)創(chuàng)新、要素活力的釋放和發(fā)展方式的創(chuàng)新［42，43］。經(jīng)濟(jì)由粗放式向集約式的轉(zhuǎn)變過程，就是技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)的提高過程，如孫巍等［44］認(rèn)為技術(shù)研發(fā)對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)存在單一的正向促進(jìn)作用。傅元海等［45］認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步與資源配置的良性互動(dòng)能夠提升中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量。唐未兵等［7］認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步是全要素生產(chǎn)率提升的關(guān)鍵。所以，有學(xué)者將研究細(xì)化到環(huán)境規(guī)制與技術(shù)進(jìn)步的關(guān)系中來，如董直慶等［46］對(duì)環(huán)境規(guī)制與“本地-鄰地”綠色技術(shù)進(jìn)步創(chuàng)新的影響關(guān)系進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制表現(xiàn)出先抑后揚(yáng)的門檻特征，且不同城市環(huán)境規(guī)制政策并未實(shí)現(xiàn)同步激勵(lì)。祁敏等［47］運(yùn)用趨勢(shì)評(píng)分匹配的雙重差分法對(duì)環(huán)境規(guī)制的“降污”和“增效”的雙贏效應(yīng)進(jìn)行檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制的“減排降污”效應(yīng)影響有利于“經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)”效應(yīng)實(shí)現(xiàn)，良好的制度環(huán)境可以放大環(huán)境規(guī)制的正向效應(yīng)和減弱扭曲效應(yīng)。關(guān)海玲等［48］對(duì)地方環(huán)境規(guī)制下地區(qū)間的綠色全要素生產(chǎn)率提升原因作出分析，發(fā)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步是綠色全要素生產(chǎn)率提升的關(guān)鍵因素，合理的環(huán)境政策能夠有效刺激企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新補(bǔ)償。然而，按照F?re等［49］的說法，如果沒有滿足技術(shù)進(jìn)步的中性假設(shè)，那么就必須考慮到生產(chǎn)過程中的投入和產(chǎn)出技術(shù)都具有偏向性的可能。在目前環(huán)境規(guī)制與技術(shù)進(jìn)步相關(guān)的論文中，此類考慮技術(shù)進(jìn)步偏向的研究較少，Li等［50］對(duì)中國(guó)工業(yè)水資源的綠色全要素生產(chǎn)率和技術(shù)偏向進(jìn)行研究，表明中國(guó)大多數(shù)省和地區(qū)都將水資源過度用于工業(yè)生產(chǎn)，而偏向產(chǎn)出的技術(shù)進(jìn)步加劇了中國(guó)“十一五”規(guī)劃實(shí)施之前的水污染排放。向國(guó)成等［51］從分工視角研究了碳稅規(guī)制影響清潔技術(shù)偏向的微觀機(jī)理，認(rèn)為政府實(shí)施碳稅規(guī)制對(duì)清潔技術(shù)偏向產(chǎn)生顯著正向效應(yīng)。王林輝等［52］結(jié)合中國(guó)環(huán)境政策，通過數(shù)理演繹不同性質(zhì)政策的技術(shù)偏向，認(rèn)為環(huán)境技術(shù)進(jìn)步方向是技術(shù)研發(fā)效率和環(huán)境政策累積作用的結(jié)果，環(huán)境政策通過影響不同類型技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)的方式，改變環(huán)境技術(shù)進(jìn)步的方向。Song等［53］通過構(gòu)建與環(huán)境有關(guān)的技術(shù)進(jìn)步定義，對(duì)中國(guó)考慮節(jié)能減排的環(huán)境技術(shù)偏向進(jìn)行測(cè)算。Zhou等［54］分析了環(huán)境法規(guī)對(duì)能源和環(huán)境偏向的技術(shù)進(jìn)步作用機(jī)制，表明不同類型的環(huán)境法規(guī)對(duì)技術(shù)偏向的影響有明顯差異。

綜上對(duì)環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系相關(guān)文獻(xiàn)的梳理，作者發(fā)現(xiàn)學(xué)者們對(duì)于環(huán)境規(guī)制對(duì)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展的影響給出了不同的詮釋，從中可以看出環(huán)境規(guī)制對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要性不言而喻。但是已有研究大多集中在環(huán)境規(guī)制對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的速度上，在環(huán)境規(guī)制對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的研究中也較少將技術(shù)進(jìn)步從全要素生產(chǎn)率中進(jìn)行分解。研究環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響機(jī)理。尤其是在碳中和大背景下，探究環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)進(jìn)步偏向的影響機(jī)理（如投入和產(chǎn)出型技術(shù)偏向）能夠有效實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排的總體要求?；诖吮尘跋拢髡邍L試選擇中國(guó)制造業(yè)2003—2018年面板數(shù)據(jù)，探討環(huán)境規(guī)制對(duì)制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率及技術(shù)進(jìn)步偏向的影響機(jī)理，以期得到有效的實(shí)證結(jié)論，為中國(guó)“十四五”時(shí)期的環(huán)境政策和經(jīng)濟(jì)改良做出一點(diǎn)貢獻(xiàn)。

2 模型設(shè)定、指標(biāo)選擇與數(shù)據(jù)說明

2.1 超效率SBM模型設(shè)定與全要素生產(chǎn)率的分解

鑒于傳統(tǒng)DEA模型在測(cè)算效率評(píng)價(jià)時(shí)未能較好解決松弛變量的問題，并且當(dāng)有效決策單元的效率都為1的單元不能很好地加以區(qū)分。因此該研究采用Tone［55］提出的考慮非期望產(chǎn)出的SBM模型，該模型可以綜合考慮投入、產(chǎn)出和不良污染產(chǎn)出間的關(guān)系，且能較好地解決效率評(píng)價(jià)中的松弛問題。

在該研究中，作者將中國(guó)制造業(yè)27個(gè)行業(yè)每個(gè)行業(yè)視作一個(gè)生產(chǎn)決策單元DMU來構(gòu)造最優(yōu)生產(chǎn)技術(shù)邊界。假設(shè)每個(gè)行業(yè)使用N種投入，得到D種期望產(chǎn)出和I種非期望產(chǎn)出，則運(yùn)用DEA方法可將生產(chǎn)過程表示為：

根據(jù)公式（1），非期望產(chǎn)出的SBM模型可以寫為：

其中：sx-，sy+，sb-分別代表了投入、好產(chǎn)出和壞產(chǎn)出的松弛值；xnk，ydk，bik分別代表了第k個(gè)DMU的第n個(gè)投入，第d個(gè)期望產(chǎn)出和第i個(gè)非期望產(chǎn)出；ρk是介于0～1之間的代表第k個(gè)DMU環(huán)境效率的變量，小于1時(shí)表示第k個(gè)DMU是低效率的。

結(jié)合SBM不可分非期望產(chǎn)出模型構(gòu)造Malmquist指數(shù)的距離函數(shù)，根Malmquist指數(shù)分解方法，將TFP增長(zhǎng)率分解為技術(shù)變化、效率變化，進(jìn)一步地將技術(shù)變化分解為產(chǎn)出偏向性技術(shù)進(jìn)步和投入偏向性技術(shù)進(jìn)步以及規(guī)模技術(shù)進(jìn)步三個(gè)部分。

表示第k個(gè)DMU在t到t+1時(shí)期技術(shù)變化即技術(shù)前沿面的移動(dòng)，表示相對(duì)效率的變化。

將MI分解后，根據(jù)F?re等［55］的分解方法，將TC分解為規(guī)模技術(shù)進(jìn)步指數(shù)（MATC）和技術(shù)偏向指數(shù)（BTC），進(jìn)一步地，可以將技術(shù)偏向指數(shù)分解為投入偏向性技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)出偏向性技術(shù)進(jìn)步指數(shù)，具體分解過程如下：

即，

其中：MATC表示技術(shù)進(jìn)步的規(guī)模效應(yīng)，是技術(shù)前沿的中性轉(zhuǎn)移；BTC表示技術(shù)進(jìn)步的偏向性，是技術(shù)前沿的“非中性”轉(zhuǎn)移。IBTC和OBTC反應(yīng)了投入和產(chǎn)出變化對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響，如果IBTC（OBTC）＞1（＜1），表示投入偏向性技術(shù)存在進(jìn)步（退步）。當(dāng)IBTC和OBTC=1時(shí)，表示技術(shù)變化是?？怂怪行缘?。

2.2 回歸模型的設(shè)定

一般來說，環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響有兩種主要結(jié)論，一種觀念認(rèn)為環(huán)境規(guī)制會(huì)增加企業(yè)生產(chǎn)成本，影響企業(yè)R&D投資，進(jìn)而會(huì)影響企業(yè)績(jī)效和生產(chǎn)率的提升。另一種觀點(diǎn)認(rèn)為環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度較低時(shí)，企業(yè)往往會(huì)支付一定的環(huán)境稅和排污費(fèi)用而不會(huì)對(duì)綠色技術(shù)進(jìn)行研發(fā)，并且排污費(fèi)用也會(huì)對(duì)研發(fā)技術(shù)造成一定的擠出效應(yīng)。當(dāng)環(huán)境規(guī)制達(dá)到一定強(qiáng)度時(shí)，環(huán)境稅和排污費(fèi)用的增加導(dǎo)致企業(yè)的生產(chǎn)成本不斷上升，從而引導(dǎo)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新朝清潔技術(shù)方向發(fā)展，正如環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線所刻畫的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與環(huán)境質(zhì)量的作用關(guān)系一樣，環(huán)境規(guī)制與技術(shù)進(jìn)步之間并非簡(jiǎn)單的線性關(guān)系，因此，為進(jìn)一步探討兩者關(guān)系，對(duì)文章分析所需的綠色全要素生產(chǎn)率和技術(shù)進(jìn)步及其分解項(xiàng)與環(huán)境規(guī)制之間的關(guān)系進(jìn)行散點(diǎn)擬合如圖1所示。由圖1可知，綠色全要素生產(chǎn)率以及技術(shù)進(jìn)步分解項(xiàng)與環(huán)境規(guī)制之間可見明顯的U型關(guān)系。因此為探明環(huán)境規(guī)制對(duì)其具體的影響機(jī)理，在設(shè)定模型時(shí)引入環(huán)境規(guī)制的二次項(xiàng)。

圖1 綠色TFP和技術(shù)進(jìn)步分解項(xiàng)對(duì)環(huán)境規(guī)制的散點(diǎn)擬合圖

模型設(shè)定如下：

其中：TC包含TC及其分解項(xiàng)IBTC，OBTC等技術(shù)偏向指標(biāo)，限于篇幅這里只列舉TC的模型；i代表行業(yè)；t代表年份；εit為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。ERit為環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度變量，lnR&Dit、lnEDVit、lnCIit、lnPROPit、lnASEit、lnSECit、lnGSit分別為分行業(yè)的研發(fā)強(qiáng)度、行業(yè)出口、資本密集度、產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、行業(yè)平均規(guī)模、能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)、政府創(chuàng)新補(bǔ)貼等控制變量。

由于該研究采用的是時(shí)間較短、行業(yè)較多的短面板數(shù)據(jù)，并且數(shù)據(jù)選擇的中國(guó)制造業(yè)27個(gè)細(xì)分行業(yè)的差異較大，并且經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中行業(yè)間存在著一定的經(jīng)濟(jì)相關(guān)性，考慮處理復(fù)雜的面板誤差結(jié)構(gòu)以及計(jì)量結(jié)果的準(zhǔn)確性，該研究運(yùn)用廣義最小二乘法（FGLS）進(jìn)行估計(jì)，能夠修正由于數(shù)據(jù)造成的異方差、同期相關(guān)和序列相關(guān)等問題，提高了面板回歸的異質(zhì)性和有效性。

2.3 數(shù)據(jù)選擇與數(shù)據(jù)說明

該研究使用中國(guó)制造業(yè)分行業(yè)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行綠色全要素生產(chǎn)率的測(cè)算并考察技術(shù)進(jìn)步的偏向性。設(shè)定研究的時(shí)間跨度為2003—2018年，基于27個(gè)制造業(yè)行業(yè)的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)，運(yùn)用考慮非期望產(chǎn)出的SBM模型以及MI指數(shù)測(cè)度中國(guó)制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)率，并將其分解為投入偏向性技術(shù)進(jìn)步指數(shù)、產(chǎn)出偏向性技術(shù)進(jìn)步指數(shù)、技術(shù)規(guī)模變化指數(shù)和技術(shù)效率變化指數(shù)。投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)及處理方式如下：

（1）勞動(dòng)投入。使用中國(guó)制造業(yè)27個(gè)分行業(yè)規(guī)模以上企業(yè)年平均人數(shù)來衡量勞動(dòng)力數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)來源于《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

（2）資本投入。采用中國(guó)制造業(yè)27個(gè)分行業(yè)規(guī)模以上企業(yè)固定資產(chǎn)凈值年平均余額作為資本存量的近似估計(jì)值，并采用構(gòu)建的分行業(yè)固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)折算成2000年不變價(jià)。

（3）能源投入。采用中國(guó)制造業(yè)27個(gè)分行業(yè)規(guī)模以上企業(yè)能源消費(fèi)總量數(shù)據(jù)來衡量，數(shù)據(jù)來源于《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》，并按照標(biāo)準(zhǔn)煤折合系數(shù)轉(zhuǎn)換為萬(wàn)t標(biāo)準(zhǔn)煤，折合系數(shù)來源于《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》附表。

（4）期望產(chǎn)出。采用中國(guó)制造業(yè)27個(gè)分行業(yè)規(guī)模以上企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入表征期望產(chǎn)出，并以2000年為基期的工業(yè)出廠價(jià)格指數(shù)進(jìn)行平減。

環(huán)境規(guī)制（ER）：環(huán)境規(guī)制可以代表一個(gè)國(guó)家對(duì)綠色化程度的需求。采用各行業(yè)當(dāng)年度廢水治理設(shè)施運(yùn)行費(fèi)用和廢氣治理設(shè)施運(yùn)行費(fèi)用占相應(yīng)行業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入比重并進(jìn)行加權(quán)處理表征環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度。

研發(fā)強(qiáng)度（R&D）：該變量代表行業(yè)實(shí)際創(chuàng)新強(qiáng)度，采用R&D經(jīng)費(fèi)支出來衡量。

對(duì)外開放程度（EDV）：國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展，擴(kuò)大中國(guó)本土企業(yè)的市場(chǎng)規(guī)模，并且通過出口學(xué)習(xí)、技術(shù)引進(jìn)等方式提高了中國(guó)企業(yè)的綠色技術(shù)水平，采用行業(yè)出口值來表征該變量。

資本密集度（CI）：用行業(yè)固定資產(chǎn)原值與行業(yè)員工年平均人數(shù)的比值來表征。

產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)（PROP）：鑒于中國(guó)制造業(yè)企業(yè)中有相當(dāng)比例的企業(yè)隸屬于國(guó)有或者集體所有制企業(yè)，不同的企業(yè)類型對(duì)環(huán)境保護(hù)的選擇有較大差異，因此不能忽略產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)對(duì)環(huán)境的影響，采用國(guó)有資產(chǎn)占比表征產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)這一變量。

行業(yè)平均規(guī)模（ASE）：行業(yè)平均規(guī)模越大，其行業(yè)內(nèi)企業(yè)的盈利能力和市場(chǎng)地位也相應(yīng)地越高，行業(yè)內(nèi)存在市場(chǎng)壟斷能力較強(qiáng)的企業(yè)。因此采用各行業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入與行業(yè)內(nèi)企業(yè)數(shù)量的比值來表征該變量。

能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)（SEC）：煤炭消費(fèi)占消費(fèi)總量的比例可以衡量一個(gè)行業(yè)的能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)，該變量越高，表明該行業(yè)的綠色化程度越低。采用煤炭消費(fèi)占能源消費(fèi)總量表征能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)這一變量。

政府創(chuàng)新補(bǔ)貼（GS）：政府對(duì)行業(yè)的技術(shù)研發(fā)補(bǔ)貼可以有效促進(jìn)行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步，政府補(bǔ)貼的額度高低也可以說明政府對(duì)行業(yè)的重視程度。由于數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)方法發(fā)生變化，2009年之前采用行業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)籌集總額中政府資金比例，之后采用活動(dòng)經(jīng)費(fèi)中政府資金占R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部指出比例來表征該變量。

上述數(shù)據(jù)來源于《中國(guó)工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》，環(huán)境規(guī)制數(shù)據(jù)來源于《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》，能源數(shù)據(jù)來源于《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》。各指標(biāo)描述性統(tǒng)計(jì)分析如下表所示：

3 實(shí)證結(jié)果分析

3.1 中國(guó)制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率及技術(shù)進(jìn)步

為了更好理解中國(guó)制造業(yè)綠色全要素中產(chǎn)率增長(zhǎng)和技術(shù)進(jìn)步偏向的趨勢(shì)特征，分別將中國(guó)制造業(yè)綠色TFP及其分解項(xiàng)、TC及其分解項(xiàng)做累乘處理，處理后如圖2所示。由圖2可知，中國(guó)制造業(yè)整體綠色全要素生產(chǎn)率整體呈逐年增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，并于2016年開始逐漸下降。從趨勢(shì)上看，TFP的趨勢(shì)與TC趨勢(shì)大體相同，證明了技術(shù)進(jìn)步是全要素生產(chǎn)率提升的主要原因。由TC分解項(xiàng)的趨勢(shì)圖可知，與有偏技術(shù)進(jìn)步相比，MATC即規(guī)模技術(shù)進(jìn)步是技術(shù)進(jìn)步增長(zhǎng)的主要來源。這一現(xiàn)象說明中國(guó)制造業(yè)的技術(shù)進(jìn)步仍以規(guī)模擴(kuò)張為主，在研究期內(nèi)，其特點(diǎn)為企業(yè)的規(guī)模小，數(shù)量較多，行業(yè)的發(fā)展主要依靠規(guī)模擴(kuò)張，而不是技術(shù)創(chuàng)新，并沒有實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，這一分析與中國(guó)制造業(yè)現(xiàn)實(shí)情況較為一致。由有偏性技術(shù)及其分解項(xiàng)的趨勢(shì)圖可知，技術(shù)進(jìn)步偏向指數(shù)呈逐年上升態(tài)勢(shì)，產(chǎn)出型技術(shù)進(jìn)步的偏向性比投入型技術(shù)進(jìn)步的偏向性更為明顯。技術(shù)進(jìn)步是全要素生產(chǎn)率提升的重要來源，由圖2（a）可知其主導(dǎo)了中國(guó)制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)趨勢(shì)。由前文模型分析可知，技術(shù)進(jìn)步是由規(guī)模技術(shù)進(jìn)步和偏向性技術(shù)進(jìn)步組成，偏向性技術(shù)進(jìn)步真正代表了生產(chǎn)過程中生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步的實(shí)際偏好。雖然就圖2（a）而言，相對(duì)于規(guī)模技術(shù)進(jìn)步，偏向性技術(shù)進(jìn)步的逐年趨勢(shì)并不明顯，但從圖2（b）中可以看出，其逐年波動(dòng)較為明顯，這代表了相關(guān)年份的技術(shù)進(jìn)步方向性的變化。

圖2 中國(guó)制造業(yè)綠色TFP及分解項(xiàng)、技術(shù)進(jìn)步及分解項(xiàng)趨勢(shì)圖

3.2 技術(shù)進(jìn)步偏向要素特征分析

由于生產(chǎn)過程中的復(fù)雜性，在技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)引進(jìn)等技術(shù)進(jìn)步行為發(fā)生時(shí)，隨著時(shí)代需求的不同，其對(duì)于生產(chǎn)過程中的生產(chǎn)要素投入過程和產(chǎn)出要素過程有著不同的要素偏向性。在追求經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)時(shí)期，技術(shù)進(jìn)步的偏向性更多追求固定產(chǎn)出水平下更少的投入生產(chǎn)要素，和固定的投入生產(chǎn)要素水平下有更多的產(chǎn)出，而忽略的非期望產(chǎn)出的情況，從而導(dǎo)致“碳鎖定現(xiàn)象”［57-59］。因此，對(duì)中國(guó)制造業(yè)技術(shù)進(jìn)步偏向要素特征的分析，有助于了解研究期內(nèi)技術(shù)進(jìn)步偏向的特點(diǎn)

技術(shù)進(jìn)步分解出的投入偏向性技術(shù)進(jìn)步表示在一定產(chǎn)出水平下，不同投入的技術(shù)變化幅度，反應(yīng)了技術(shù)進(jìn)步對(duì)不同投入要素邊際替代率的變化。產(chǎn)出偏向性技術(shù)進(jìn)步表示在一定的投入水平下，不同產(chǎn)出的技術(shù)變化幅度，反應(yīng)了技術(shù)進(jìn)步對(duì)不同產(chǎn)出的傾向。

結(jié)合要素前后兩期的變化，具體的技術(shù)偏向要素特征描述見表2所列，該研究中xl代表勞動(dòng)要素投入；xk代表行業(yè)資本投入；xe代表能源要素投入；yg代表期望產(chǎn)出；yb代表非期望產(chǎn)出。

表2 技術(shù)偏向要素特征描述

結(jié)合上表中的技術(shù)偏向要素特征，該研究將中國(guó)制造業(yè)27個(gè)細(xì)分行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步偏向進(jìn)行了分析，并將研究期2003—2018年按照中國(guó)五年規(guī)劃時(shí)期進(jìn)行劃分（“十五”計(jì)劃為2001—2005年，“十一五”規(guī)劃為2006—2010年，“十二五”規(guī)劃為2011—2015年，“十三五”規(guī)劃為2016—2020年），目的在于研究這三個(gè)期間內(nèi)中國(guó)制造業(yè)技術(shù)變化的特征，結(jié)果詳見表3。由表3可知，研究期內(nèi)，中國(guó)制造業(yè)存在一定的技術(shù)進(jìn)步的偏向性。從時(shí)間順序上看，中國(guó)制造業(yè)在資本和勞動(dòng)之間存在K-K-L-L的要素偏向特征，即從“十五”期間到“十三五”期間，中國(guó)制造業(yè)多數(shù)行業(yè)在發(fā)展過程中經(jīng)歷了資本要素偏好到勞動(dòng)要素偏好的轉(zhuǎn)變，這與中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的國(guó)情有關(guān)，從資本到勞動(dòng)力的傾向性選擇，也體現(xiàn)了中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的階段性變化。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期，資本的投入能夠帶來更多的收益。到中期，由于勞動(dòng)力價(jià)格較為低廉，制造業(yè)的發(fā)展轉(zhuǎn)變?yōu)楦鼉A向于勞動(dòng)力的使用。這一分析結(jié)果在勞動(dòng)與能源之間的要素偏向中也得以證實(shí)，勞動(dòng)力相對(duì)于能源在研究期內(nèi)存在著E-E-L-L的要素偏好轉(zhuǎn)向特征，這是因?yàn)檠芯科诔跗?，能源的供給相比于勞動(dòng)力能夠帶來更多的收益，到中期，由于技術(shù)的進(jìn)步不再更多依賴能源，而勞動(dòng)力供給較為充足且相對(duì)于能源更為廉價(jià)，技術(shù)進(jìn)步更偏向于使用勞動(dòng)要素。在資本與能源之間存在著EK-E-K的要素偏向特征，這可能與中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的進(jìn)程有關(guān)，在“十五”時(shí)期和“十二五”時(shí)期，相對(duì)于能源，資本的供應(yīng)較為稀缺。并且從分析結(jié)果可以看出，在“十五”、“十一五”以及“十三五”期間，我國(guó)制造業(yè)的產(chǎn)出偏向上一直有增加CO2排放的趨勢(shì)，“十二五”期間，產(chǎn)出偏向于增加期望產(chǎn)出。這可能由于在前兩個(gè)期間內(nèi)中國(guó)制造業(yè)仍處于飛速發(fā)展的階段，相對(duì)于節(jié)能環(huán)保而言，企業(yè)更注重?cái)U(kuò)大規(guī)模和提升產(chǎn)能，直到“十二五”期間中國(guó)出臺(tái)了一系列的環(huán)境規(guī)制政策和綠色技術(shù)發(fā)展的扶持政策后，相關(guān)行業(yè)的排放情況有所改善，但這種改善效果仍有待深化。

表3 研究期內(nèi)技術(shù)進(jìn)步偏向要素變化

3.3 環(huán)境規(guī)制與中國(guó)制造業(yè)技術(shù)進(jìn)步偏向的影響機(jī)制分析

3.3.1 面板數(shù)據(jù)檢驗(yàn)

為避免偽回歸的出現(xiàn)，該研究對(duì)各面板序列進(jìn)行了LLC、IPS、Fisher-ADF和PP單位根檢驗(yàn)，以確保估計(jì)結(jié)果的有效性。結(jié)果顯示各變量均通過了單位根檢驗(yàn)，表明面板數(shù)據(jù)在時(shí)間序列上是平穩(wěn)的。并且，在面板數(shù)據(jù)平穩(wěn)性的基礎(chǔ)上，對(duì)各變量進(jìn)行了Pedron和westerlund協(xié)整檢驗(yàn)，由表4的檢驗(yàn)結(jié)果，中國(guó)制造業(yè)的綠色全要素生產(chǎn)率與相關(guān)影響因素之間有協(xié)整關(guān)系，因此可以進(jìn)行回歸分析。

表4 面板協(xié)整檢驗(yàn)

3.3.2 制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率回歸結(jié)果分析

由于該研究使用的數(shù)據(jù)為中國(guó)制造業(yè)27個(gè)細(xì)分行業(yè)的面板數(shù)據(jù)，在實(shí)際的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行當(dāng)中，行業(yè)間存在一定的經(jīng)濟(jì)關(guān)聯(lián)性，其擾動(dòng)項(xiàng)可能存在一定的異方差和自相關(guān)等問題。因此分別對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行了沃爾德檢驗(yàn)和LM檢驗(yàn)對(duì)組間異方差和組內(nèi)自相關(guān)的情況進(jìn)行檢驗(yàn)，結(jié)果都顯著拒絕原假設(shè)，因此制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率和技術(shù)進(jìn)步偏向的影響因素之間存在異方差，自相關(guān)等情形。若使用普通回歸模型如面板隨機(jī)效應(yīng)、固定效應(yīng)、混合效應(yīng)等模型進(jìn)行估計(jì)時(shí)其估計(jì)結(jié)果存在有偏性。因此該研究選擇了廣義最小二乘法（FGLS）和面板校正標(biāo)準(zhǔn)誤差法（PCSE）同時(shí)進(jìn)行回歸估計(jì)。由表5回歸結(jié)果可以看出，F(xiàn)GLS和PCSE的結(jié)果差距較小，環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的影響顯著性較為一致。由于相比較而言FGLS比PCSE有效性更強(qiáng)，因此，該研究選擇FGLS的估計(jì)結(jié)果分析環(huán)境規(guī)制和相關(guān)影響因素對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率和技術(shù)進(jìn)步的影響。

由模型（1）FGLS的回歸結(jié)果顯示，環(huán)境規(guī)制及環(huán)境規(guī)制的二次項(xiàng)與綠色全要素生產(chǎn)率在1%的顯著性水平上相關(guān)，且環(huán)境規(guī)制的一次項(xiàng)系數(shù)為正，系數(shù)為0.089 6；二次項(xiàng)系數(shù)為負(fù)，系數(shù)為-0.013 3，表明環(huán)境規(guī)制與我國(guó)制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率呈倒“U”型關(guān)系，其拐點(diǎn)為3.369，這也表明環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度較弱時(shí)，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的提升有助于提高中國(guó)制造業(yè)的發(fā)展質(zhì)量，而當(dāng)環(huán)境規(guī)制超過拐點(diǎn)以后，環(huán)境因素則會(huì)對(duì)制造業(yè)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量進(jìn)行制約，由表1可知，當(dāng)前的環(huán)境規(guī)制水平尚處于拐點(diǎn)左側(cè)，表明研究期內(nèi)環(huán)境規(guī)制的加強(qiáng)促進(jìn)了中國(guó)制造業(yè)的發(fā)展質(zhì)量。對(duì)于控制變量來講，除研發(fā)和行業(yè)結(jié)構(gòu)外，所有變量均在1%水平上顯著，其中對(duì)外開放程度、資本密集度、政府補(bǔ)貼對(duì)制造業(yè)發(fā)展有著顯著的正向影響；行業(yè)規(guī)模和能源結(jié)構(gòu)卻對(duì)其有顯著的抑制作用。由上述分析可知，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的增強(qiáng)對(duì)中國(guó)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型以提高發(fā)展質(zhì)量起到了至關(guān)重要的作用，分析結(jié)果與前文相關(guān)研究得到了印證，同時(shí)也證明環(huán)境庫(kù)茲涅茨倒“U”型曲線在中國(guó)制造業(yè)中成立的事實(shí)。

表1 變量的描述性統(tǒng)計(jì)

3.3.3 制造業(yè)技術(shù)進(jìn)步及其分解項(xiàng)回歸結(jié)果分析

盡管環(huán)境規(guī)制對(duì)全要素生產(chǎn)率的研究屢見不鮮，卻很少有對(duì)其影響機(jī)理進(jìn)行細(xì)致剖析的研究。環(huán)境規(guī)制能夠有效的促進(jìn)行業(yè)技術(shù)朝著綠色化變革，實(shí)現(xiàn)發(fā)展質(zhì)量提升的同時(shí)兼顧環(huán)境保護(hù)，并且早有研究證明技術(shù)進(jìn)步［3-4-6］是全要素生產(chǎn)率提升的核心驅(qū)動(dòng)力，因此，細(xì)致剖析環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響機(jī)理對(duì)提升我國(guó)制造業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量和環(huán)境規(guī)制政策有著至關(guān)重要的作用。

由表6可知，環(huán)境規(guī)制與中國(guó)制造業(yè)技術(shù)進(jìn)步的影響在1%顯著性水平上相關(guān)，并且一次項(xiàng)系數(shù)為正，系數(shù)為0.043 3；二次項(xiàng)系數(shù)為負(fù)，系數(shù)為-0.006 7。說明環(huán)境規(guī)制與技術(shù)進(jìn)步之間的倒U型關(guān)系依然成立，并且從控制變量來說，所有變量均通過顯著性檢驗(yàn)，且多數(shù)變量系數(shù)與全要素生產(chǎn)率系數(shù)保持一致，這也印證了技術(shù)進(jìn)步是全要素生產(chǎn)率的核心驅(qū)動(dòng)力這一說法。

表6 環(huán)境規(guī)制對(duì)我國(guó)制造業(yè)技術(shù)進(jìn)步及其分解項(xiàng)的回歸結(jié)果

對(duì)于投入型技術(shù)進(jìn)步偏向來說，環(huán)境規(guī)制的一次項(xiàng)系數(shù)為正，二次項(xiàng)系數(shù)為負(fù)，均在1%水平上顯著，倒U型拐點(diǎn)為2.365，當(dāng)前環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度仍處于拐點(diǎn)左側(cè)。從控制變量來說，除政府補(bǔ)貼不顯著外，其余變量均通過1%顯著性水平檢驗(yàn)，其中對(duì)研發(fā)強(qiáng)度、行業(yè)規(guī)模、能源結(jié)構(gòu)系數(shù)為正，表明這些因素對(duì)投入型技術(shù)進(jìn)步偏向產(chǎn)生了正向促進(jìn)作用。對(duì)外開放程度、基本密集度、行業(yè)結(jié)構(gòu)系數(shù)為負(fù)，表明這些因素對(duì)投入型技術(shù)進(jìn)步偏向產(chǎn)生了負(fù)向影響。

對(duì)于產(chǎn)出型技術(shù)進(jìn)步偏向而言，環(huán)境規(guī)制的系數(shù)均通過1%水平的顯著性檢驗(yàn)，且其一次項(xiàng)系數(shù)為負(fù)，二次項(xiàng)系數(shù)為正，呈正“U”型，拐點(diǎn)為4.3，而當(dāng)前的環(huán)境規(guī)制水平尚處于拐點(diǎn)左側(cè)，這表明當(dāng)前環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的增強(qiáng)會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)出型技術(shù)進(jìn)步偏向水平的降低（注：此處要結(jié)合具體的偏向要素分析），然而除“十二五”時(shí)期外，中國(guó)制造業(yè)的大部分行業(yè)仍然偏向于產(chǎn)出CO2，不過隨著環(huán)境規(guī)制的進(jìn)一步增強(qiáng)，其偏向于減少CO2的傾向性將會(huì)被降低。造成這一現(xiàn)象可能的原因是這一期間環(huán)境規(guī)制的增強(qiáng)導(dǎo)致企業(yè)的治污成本增加，而在此期間剛好經(jīng)歷企業(yè)技術(shù)綠色化變革時(shí)期，治污成本的增加將對(duì)綠色研發(fā)行為造成擠出效應(yīng)，并且相對(duì)于綠色技術(shù)的應(yīng)用，帶有不良產(chǎn)出CO2的制造業(yè)生產(chǎn)過程仍會(huì)帶來較大收益。對(duì)于控制變量而言，變量均通過1%水平顯著性檢驗(yàn)，其中資本密集度為正，表明行業(yè)資本密集度的提升有助于提高產(chǎn)出型技術(shù)進(jìn)步的偏向水平，而研發(fā)強(qiáng)度、對(duì)外開放程度、行業(yè)結(jié)構(gòu)、行業(yè)規(guī)模、能源結(jié)構(gòu)和政府補(bǔ)貼均對(duì)產(chǎn)出型技術(shù)進(jìn)步偏向水平有抑制作用。

對(duì)于規(guī)模技術(shù)進(jìn)步來說，如圖2所示，在所有技術(shù)進(jìn)步的分解項(xiàng)中，規(guī)模技術(shù)進(jìn)步主導(dǎo)了技術(shù)進(jìn)步的走勢(shì)，究其原因，可能是研究期內(nèi)正值中國(guó)制造業(yè)的蓬勃發(fā)展，規(guī)模擴(kuò)張的同時(shí)，新技術(shù)的應(yīng)用比例遠(yuǎn)比老舊行業(yè)高，也正因如此，新興行業(yè)和規(guī)模擴(kuò)張行業(yè)的環(huán)境規(guī)制效果較好，因其規(guī)模擴(kuò)張行為中應(yīng)用的綠色技術(shù)比例較高。從表6結(jié)果來看，環(huán)境規(guī)制對(duì)規(guī)模技術(shù)進(jìn)步的影響系數(shù)均通過1%水平的顯著性檢驗(yàn)，其一次項(xiàng)系數(shù)為正，二次項(xiàng)系數(shù)為負(fù)，其拐點(diǎn)為4.55，當(dāng)前的環(huán)境規(guī)制水平仍處于拐點(diǎn)左側(cè)，提高環(huán)境規(guī)制的水平有助于提高規(guī)模技術(shù)進(jìn)步水平，這也可能是環(huán)境規(guī)制的增強(qiáng)會(huì)讓企業(yè)的擴(kuò)張行為中采用更多的先進(jìn)環(huán)保技術(shù)和硬件設(shè)施。對(duì)于控制變量而言，所有控制變量均通過1%水平顯著性檢驗(yàn)，這其中代表對(duì)代表行業(yè)結(jié)構(gòu)、行業(yè)規(guī)模系數(shù)為負(fù)，研發(fā)強(qiáng)度、對(duì)外開放程度、資本密集度、能源結(jié)構(gòu)、政府補(bǔ)貼系數(shù)均為正。

綜上關(guān)于環(huán)境規(guī)制與技術(shù)進(jìn)步的影響因素結(jié)果來看，能源結(jié)構(gòu)對(duì)技術(shù)進(jìn)步、投入型技術(shù)進(jìn)步和規(guī)模技術(shù)進(jìn)步的系數(shù)均為正，而行業(yè)規(guī)模和行業(yè)結(jié)構(gòu)都為負(fù)。這可能是研究期內(nèi)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)形成一定的“碳鎖定”效應(yīng)，有較強(qiáng)的資源依賴度，在經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展時(shí)期，化石能源結(jié)構(gòu)的非清潔技術(shù)更為高效，對(duì)于化石能源依賴性較高的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)會(huì)阻礙綠色低碳技術(shù)的發(fā)展，并且技術(shù)的改革從研發(fā)到應(yīng)用會(huì)使得行業(yè)面臨經(jīng)濟(jì)調(diào)整的“陣痛”，造成更換硬件成本的大幅支出和生產(chǎn)過程的中斷，行業(yè)規(guī)模越大，國(guó)企比例越高，這種“陣痛”的阻力便越大。

3.3.4 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為保證實(shí)證結(jié)果的可靠性，對(duì)該研究數(shù)據(jù)進(jìn)行分時(shí)間段回歸，分析其結(jié)果與上述研究結(jié)果的差異性，保證結(jié)果真實(shí)有效。此處將研究期分為2003—2010，2011—2018兩個(gè)時(shí)間段進(jìn)行分別回歸，前者歸屬于“十五”“十一五”期間，后者歸屬于“十二五”“十三五”期間?！笆濉薄笆濉睍r(shí)期是全面建成小康社會(huì)的關(guān)鍵時(shí)期，正值轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的攻堅(jiān)時(shí)刻，并且出臺(tái)了更為嚴(yán)苛的環(huán)境規(guī)制相關(guān)政策。結(jié)果表明環(huán)境規(guī)制對(duì)于綠色全要素生產(chǎn)率和技術(shù)進(jìn)步均具有顯著的促進(jìn)作用，且倒“U”型均成立，這與前文分析結(jié)果吻合，說明前文結(jié)果是較為穩(wěn)健的。從穩(wěn)健性檢驗(yàn)的結(jié)果可以看出，2011—2018年時(shí)間段與2003—2010時(shí)間段相比，環(huán)境規(guī)制系數(shù)明顯變大，這表明經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的較好時(shí)，環(huán)境規(guī)制能發(fā)揮更好的作用，并且從研發(fā)強(qiáng)度等控制變量來看，這一時(shí)段的研發(fā)強(qiáng)度對(duì)全要素生產(chǎn)率和技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)更大。

4 結(jié)論與政策建議

4.1 結(jié)論

該研究運(yùn)用2003—2018年中國(guó)制造業(yè)分行業(yè)數(shù)據(jù)，測(cè)算了我國(guó)制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率和技術(shù)進(jìn)步偏向等指標(biāo)，并實(shí)證研究了環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度和其他影響因素對(duì)其影響機(jī)理，得出了如下結(jié)論：

（1）中國(guó)制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率在研究期內(nèi)總體呈上升態(tài)勢(shì)，且技術(shù)進(jìn)步的提升是其主要上升原因。對(duì)于技術(shù)進(jìn)步來說，規(guī)模技術(shù)進(jìn)步是其增長(zhǎng)的主要?jiǎng)恿?，但技術(shù)進(jìn)步偏向決定了技術(shù)進(jìn)步的方向。通過分析中國(guó)制造業(yè)分行業(yè)的要素投入組合與技術(shù)進(jìn)步偏向，我們發(fā)現(xiàn)中國(guó)制造業(yè)每個(gè)行業(yè)都存在技術(shù)進(jìn)步偏向要素的特征，研究期內(nèi)投入型技術(shù)進(jìn)步偏向和產(chǎn)出型技術(shù)進(jìn)步偏向水平大體呈上升態(tài)勢(shì)，技術(shù)進(jìn)步偏向要素的特征與當(dāng)期經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)發(fā)展有關(guān)。對(duì)產(chǎn)出型技術(shù)進(jìn)步偏向來講，多數(shù)行業(yè)在“十五”“十一五”“十三五”期間偏向于CO2排放，而在“十二五”期間轉(zhuǎn)變?yōu)槠蛴谄谕a(chǎn)出。

表7 穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果

（2）環(huán)境規(guī)制對(duì)制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率和技術(shù)進(jìn)步存在著穩(wěn)定且顯著的倒“U”型關(guān)系，隨著環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的提高，能有效促進(jìn)綠色全要素生產(chǎn)率和技術(shù)進(jìn)步的增長(zhǎng)。這也表明，合理的環(huán)境規(guī)制可以通過“創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)”在改善環(huán)境的同時(shí)提高經(jīng)濟(jì)發(fā)展，從而對(duì)“波特假說”進(jìn)行了印證。環(huán)境規(guī)制對(duì)于技術(shù)進(jìn)步的內(nèi)部影響機(jī)理較為不同。對(duì)于投入型技術(shù)進(jìn)步偏向，環(huán)境規(guī)制一次項(xiàng)系數(shù)為正，二次項(xiàng)系數(shù)為負(fù)，呈倒“U”型關(guān)系；對(duì)于產(chǎn)出型技術(shù)進(jìn)步偏向，環(huán)境規(guī)制的一次項(xiàng)系數(shù)為負(fù)，二次項(xiàng)系數(shù)為正，呈正“U”型關(guān)系，且系數(shù)均通過1%的顯著性水平，且當(dāng)前環(huán)境規(guī)制水平均處于“U”型的拐點(diǎn)左側(cè)，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的提升有助于提高投入型技術(shù)進(jìn)步偏向水平和降低產(chǎn)出型技術(shù)進(jìn)步偏向水平，但由于研究期內(nèi)多數(shù)時(shí)間產(chǎn)出型技術(shù)進(jìn)步均偏向于產(chǎn)出CO2，因此，環(huán)境規(guī)制的增強(qiáng)有助于節(jié)約要素投入，減少污染產(chǎn)出，達(dá)到節(jié)約能源和減少排放的雙重目標(biāo)。

（3）能源結(jié)構(gòu)對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率為負(fù)向影響，對(duì)技術(shù)進(jìn)步有正向影響，說明當(dāng)前的技術(shù)進(jìn)步路徑對(duì)化石能源有一定的依賴性。從技術(shù)進(jìn)步偏向能源的分析結(jié)果和能源結(jié)構(gòu)系數(shù)為正可以看出，技術(shù)進(jìn)步的能源偏向趨勢(shì)較為明顯，表明當(dāng)前技術(shù)進(jìn)步對(duì)碳排放的影響存在一定的“碳鎖定”效應(yīng)，環(huán)境規(guī)制未能有效降低煤炭使用依賴。對(duì)外開放程度、資本密集度、政府補(bǔ)貼等因素均對(duì)制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率和技術(shù)進(jìn)步有正向影響，深化這些方面將有益于提高制造業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。行業(yè)結(jié)構(gòu)和行業(yè)規(guī)模對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率和技術(shù)進(jìn)步均為負(fù)向影響，表明行業(yè)國(guó)企比例越高、行業(yè)規(guī)模越大，不利于技術(shù)更新和研發(fā)的靈活性進(jìn)而影響綠色全要素生產(chǎn)率的提升。

4.2 政策建議

（1）環(huán)境規(guī)制對(duì)中國(guó)制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率和技術(shù)進(jìn)步存在著顯著的正向影響關(guān)系，這表明環(huán)境規(guī)制帶來的企業(yè)治污成本的增加并未影響制造業(yè)企業(yè)的發(fā)展，這對(duì)環(huán)境規(guī)制政策適宜性提供了合理的支撐。研究結(jié)論表明企業(yè)積極應(yīng)對(duì)環(huán)境規(guī)制政策可以通過“創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)”彌補(bǔ)相應(yīng)政策帶來的環(huán)保成本損失。政府在實(shí)施環(huán)境規(guī)制政策時(shí)，合理地把控環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度能有效避免對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量的影響，并推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步向節(jié)能減排方向轉(zhuǎn)變。技術(shù)進(jìn)步偏向的轉(zhuǎn)變可通過加強(qiáng)對(duì)綠色技術(shù)研發(fā)和應(yīng)用的補(bǔ)貼，征收資源稅等形式激勵(lì)技術(shù)進(jìn)步朝向綠色化發(fā)展。

（2）技術(shù)進(jìn)步能有效提升全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)，加大研發(fā)強(qiáng)度、鼓勵(lì)出口、提升資本密集度和政府補(bǔ)貼等行為能夠給技術(shù)進(jìn)步帶來正向影響。并且隨著經(jīng)濟(jì)水平的提高，這種影響愈發(fā)明顯。對(duì)于產(chǎn)出端技術(shù)進(jìn)步的把控能有效的減少CO2的排放，并且環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)進(jìn)步偏向性的影響十分有效且顯著，合理的環(huán)境規(guī)制政策能夠有效減少生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的污染排放和節(jié)約生產(chǎn)要素的投入，達(dá)到節(jié)能環(huán)保的雙重目的。

（3）鼓勵(lì)企業(yè)的出口行為、提高研發(fā)強(qiáng)度，增加政府對(duì)綠色技術(shù)的研發(fā)補(bǔ)貼能有效提高綠色全要素生產(chǎn)率和技術(shù)進(jìn)步，有助于環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的誘導(dǎo)，并且當(dāng)前環(huán)境規(guī)制對(duì)生產(chǎn)過程中的技術(shù)進(jìn)步無(wú)論是對(duì)產(chǎn)出環(huán)節(jié)的污染排放還是對(duì)投入端的生產(chǎn)節(jié)能技術(shù)影響均較為顯著，合理地制定環(huán)境規(guī)制政策能有效達(dá)到節(jié)能與減排的雙重目標(biāo)。當(dāng)前制造業(yè)部門的能源依賴現(xiàn)象和技術(shù)偏向能源現(xiàn)象仍較為突出，通過加大如光伏、風(fēng)電等綠色能源供應(yīng)比例可有效破解“碳鎖定”現(xiàn)象，為綠色化技術(shù)進(jìn)步打下良好基礎(chǔ)。