學(xué)術(shù)期刊作者著作權(quán)問(wèn)題及學(xué)術(shù)不端行為研究

摘要：為在學(xué)術(shù)期刊辦刊中更好地貫徹著作權(quán)法，消除著作權(quán)侵權(quán)行為和學(xué)術(shù)不端行為，維護(hù)學(xué)術(shù)期刊和作者的合法權(quán)益，規(guī)范學(xué)術(shù)期刊的辦刊活動(dòng)，提升學(xué)術(shù)期刊的質(zhì)量，凈化學(xué)術(shù)風(fēng)氣，文章基于筆者的工作實(shí)踐，結(jié)合著作權(quán)及學(xué)術(shù)不端行為相關(guān)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)及行業(yè)做法，總結(jié)學(xué)術(shù)期刊辦刊中若干典型的作者著作權(quán)問(wèn)題及學(xué)術(shù)不端行為，如剽竊、一稿多投、撤稿、翻譯/編譯文章、數(shù)據(jù)庫(kù)擅自收錄、轉(zhuǎn)載、內(nèi)刊文章公開發(fā)表、數(shù)據(jù)庫(kù)文章公開發(fā)表等，并對(duì)上述現(xiàn)象或問(wèn)題進(jìn)行分析，進(jìn)而提出處理的建議，有利于著作權(quán)法在學(xué)術(shù)期刊辦刊活動(dòng)中得到更好的貫徹，提高編輯對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的識(shí)別能力，使學(xué)術(shù)不端行為得到更好的遏制。

關(guān)鍵詞：學(xué)術(shù)期刊；著作權(quán)；學(xué)術(shù)不端；編輯；作者

中圖分類號(hào)：G237.5 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1674-8883（2022）05-0206-03

學(xué)術(shù)期刊編輯在日常工作中常會(huì)遇到一些與作者著作權(quán)及學(xué)術(shù)不端行為相關(guān)的問(wèn)題，如剽竊、一稿多投、撤稿、翻譯/編譯文章、數(shù)據(jù)庫(kù)擅自收錄、轉(zhuǎn)載等。處理好這些問(wèn)題，對(duì)保證學(xué)術(shù)期刊質(zhì)量、維護(hù)學(xué)術(shù)期刊和作者的合法權(quán)益、防范懲治學(xué)術(shù)不端行為、形成良好的學(xué)術(shù)研究氛圍和學(xué)術(shù)傳播生態(tài)等都具有十分重要的意義。

一、剽竊

剽竊，也叫抄襲，是指“采用不當(dāng)手段，竊取他人的觀點(diǎn)、數(shù)據(jù)、圖像、研究方法、文字表述等并以自己名義發(fā)表的行為”[1]。剽竊是極其嚴(yán)重的著作權(quán)侵權(quán)行為和學(xué)術(shù)不端行為，期刊應(yīng)該采取一切可以采取的手段，予以堅(jiān)決抵制。

通常學(xué)術(shù)期刊都會(huì)通過(guò)學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測(cè)系統(tǒng)對(duì)稿件進(jìn)行查重，更嚴(yán)格的還會(huì)使用多個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)的學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測(cè)系統(tǒng)進(jìn)行交叉查重。但利用數(shù)據(jù)庫(kù)查重系統(tǒng)檢測(cè)并非萬(wàn)無(wú)一失，在網(wǎng)絡(luò)極其發(fā)達(dá)的當(dāng)代，作者抄襲的內(nèi)容并非全都來(lái)自數(shù)據(jù)庫(kù)收錄的文獻(xiàn)。

筆者曾經(jīng)手過(guò)一篇文章，在對(duì)這篇文章進(jìn)行數(shù)據(jù)庫(kù)查重沒有發(fā)現(xiàn)問(wèn)題后，將它交給審稿專家審稿。審稿專家審稿時(shí)，偶然通過(guò)微信搜索文章題目，發(fā)現(xiàn)這篇文章的內(nèi)容與一個(gè)微信公眾號(hào)上的一篇由外國(guó)作者原創(chuàng)并被譯成中文的文章高度雷同，由此才杜絕了一起剽竊事件。作者很聰明，知道躲開數(shù)據(jù)庫(kù)而將剽竊目標(biāo)對(duì)準(zhǔn)微信，并且知道剽竊外國(guó)作者的文章更不容易被追究責(zé)任，如果沒有審稿專家偶然的這一搜索舉動(dòng)，作者的剽竊行為很可能就得逞了。

所以，筆者認(rèn)為，在當(dāng)今環(huán)境下，期刊編輯有必要進(jìn)一步提高警惕，采取多重手段把關(guān)，包括對(duì)文章進(jìn)行查重檢測(cè)；借助審稿專家和行業(yè)專家的力量共同把關(guān)；通過(guò)微信、知乎、百度等搜索引擎，多方位搜索相關(guān)信息，盡可能發(fā)現(xiàn)蛛絲馬跡。

當(dāng)今社會(huì)中還存在一些作者在網(wǎng)絡(luò)上花錢進(jìn)行商業(yè)化查重，再通過(guò)查重結(jié)果顯示的紅色重復(fù)文字提示，調(diào)整抄襲文字中的字詞、句式、語(yǔ)序等，以躲過(guò)機(jī)器識(shí)別、降低重復(fù)率的現(xiàn)象，這使剽竊變得更加隱蔽。對(duì)于這種功利化降重的行為，應(yīng)該予以堅(jiān)決打擊。主管部門、高校、作者所屬單位等相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)該建立規(guī)章制度，對(duì)包括功利化降重在內(nèi)的各類剽竊行為進(jìn)行嚴(yán)格規(guī)制；期刊編輯要對(duì)作者剽竊行為保持偵探般的警惕心，通過(guò)多種手段嚴(yán)格把關(guān)，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，即將作者納入稿件錄用黑名單，情節(jié)嚴(yán)重的，通報(bào)其所屬單位。

二、一稿多投

一稿多投是指“將同一篇論文或只有微小差別的多篇論文投給兩個(gè)及以上期刊，或者在約定期限內(nèi)再轉(zhuǎn)投其他期刊的行為”[1]。一稿多投是一種擾亂正常出版秩序、影響出版質(zhì)量、浪費(fèi)出版資源的學(xué)術(shù)不端行為，是不被允許的。

2021年6月1日起施行的新修訂的《著作權(quán)法》第三十五條規(guī)定，“著作權(quán)人向報(bào)社、期刊社投稿的，自稿件發(fā)出之日起十五日內(nèi)未收到報(bào)社通知決定刊登的，或者自稿件發(fā)出之日起三十日內(nèi)未收到期刊社通知決定刊登的，可以將同一作品向其他報(bào)社、期刊社投稿。雙方另有約定的除外”[2]。也就是說(shuō)，期刊社如與作者無(wú)另外約定，應(yīng)自作者投稿之日起30日內(nèi)就稿件錄用情況給予作者回復(fù)，否則作者有權(quán)在30日期滿后改投其他期刊而不構(gòu)成一稿多投。一些期刊會(huì)根據(jù)自身實(shí)際情況與作者約定審稿回復(fù)周期，根據(jù)《著作權(quán)法》“雙方另有約定的除外”的規(guī)定，作者應(yīng)遵守與期刊社達(dá)成的約定，在審稿周期內(nèi)不應(yīng)再把稿件投往他處。

隨著網(wǎng)絡(luò)出版的興起，因?yàn)榫W(wǎng)絡(luò)傳播快、影響大的特點(diǎn)，一些作者愿意把自己的文章投給網(wǎng)站、公眾號(hào)等發(fā)表，但同時(shí)又想將文章在期刊發(fā)表以備職稱晉升之用。作者這樣做時(shí)，需要格外注意，否則也可能構(gòu)成一稿多投（根據(jù)網(wǎng)絡(luò)出版的實(shí)際現(xiàn)狀，這里將一稿多投的內(nèi)涵延伸到期刊與網(wǎng)絡(luò)之間）。期刊的出刊周期較長(zhǎng)，加之版面受紙質(zhì)載體的影響，一期期刊能夠刊載的文章數(shù)量有限，造成文章從投稿到登載的周期較長(zhǎng)，因此在時(shí)效性上期刊沒法與網(wǎng)絡(luò)相比。如果作者先將文章在網(wǎng)絡(luò)上發(fā)表，再投到期刊，期刊就失去了文章的首發(fā)權(quán)，成了“炒冷飯”。因此，對(duì)于在網(wǎng)絡(luò)登載過(guò)的文章，期刊一般是拒絕發(fā)表的。筆者建議，如果作者想在期刊和網(wǎng)絡(luò)都發(fā)表同一篇文章，不應(yīng)圖快，應(yīng)將首發(fā)權(quán)給予期刊，并在征得期刊同意的情況下，待期刊刊登后至少隔一定時(shí)間（如30天）再在網(wǎng)絡(luò)上二次發(fā)表，并務(wù)必在二次發(fā)表時(shí)說(shuō)明首次發(fā)表出處。

另外，同一家期刊社內(nèi)部常有多種期刊，編輯在日常工作中時(shí)常會(huì)遇到作者將同一篇文章同時(shí)投給期刊社內(nèi)部多個(gè)期刊的情況。對(duì)于這種一稿多投行為，建議期刊社可以采取以下應(yīng)對(duì)方法：一是以投稿指南、投稿郵箱自動(dòng)回復(fù)、期刊社聲明或公告等方式，告知作者不要一稿多投，包括不要將稿件同時(shí)投給期刊社內(nèi)部多個(gè)期刊；二是定期對(duì)各期刊投稿進(jìn)行交叉查重；三是定期進(jìn)行各期刊登稿交流核對(duì)。

一稿多投是一種擾亂出版秩序、損害期刊利益的學(xué)術(shù)不端行為，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)令禁止。一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，期刊應(yīng)當(dāng)對(duì)作者進(jìn)行批評(píng)教育和嚴(yán)正警告，對(duì)于明知故犯、屢教不改的作者，將其納入黑名單。與此同時(shí)，期刊也應(yīng)增強(qiáng)服務(wù)意識(shí)，盡可能縮短審稿周期，避免作者因?yàn)榈却患岸鴮⒏寮桓宥嗤丁?/p>

三、撤稿

雖然《學(xué)術(shù)出版規(guī)范 期刊學(xué)術(shù)不端行為界定》并沒有將撤稿納入論文作者學(xué)術(shù)不端行為，但一部分不良撤稿行為實(shí)際上浪費(fèi)了期刊的資源，損害了期刊的利益，造成了惡劣的影響。因此，筆者認(rèn)為撤稿應(yīng)當(dāng)被納入學(xué)術(shù)不端行為中。

汪全偉等[3]在《科技期刊論文錄用后作者申請(qǐng)撤稿的思考》一文中將撤稿分為不當(dāng)申請(qǐng)撤稿和正當(dāng)申請(qǐng)撤稿兩類，并將不當(dāng)申請(qǐng)撤稿分為過(guò)河拆橋式、著作權(quán)糾紛式、一稿多投或一稿多發(fā)式、發(fā)表無(wú)用式4種。過(guò)河拆橋式撤稿是指“作者為滿足某種需求（項(xiàng)目研究、學(xué)位申報(bào)、職稱晉升、階段考核等）投稿，待稿件錄用，完成投稿使命后再申請(qǐng)撤稿”[3]。筆者曾遇到更為惡劣的過(guò)河拆橋式撤稿行為，某作者在學(xué)位已申請(qǐng)成功，不準(zhǔn)備再發(fā)表已錄用文章的情況下，不主動(dòng)聯(lián)系編輯申請(qǐng)撤稿，直到文章即將刊登，編輯部與作者聯(lián)系交費(fèi)時(shí)，才告知編輯撤稿。該文所指的一稿多投式撤稿是指“同一篇稿件同時(shí)投稿多個(gè)不同期刊被錄用后，選擇一種最符合作者需求的刊物發(fā)表，同時(shí)向其他刊物申請(qǐng)撤稿”[3]，一稿多發(fā)式撤稿是指“同一篇論文刊發(fā)在不同的刊物而申請(qǐng)的撤稿”[3]。上述過(guò)河拆橋式、一稿多投或一稿多發(fā)式的撤稿行為都是不負(fù)責(zé)任的學(xué)術(shù)投機(jī)行為，應(yīng)當(dāng)被納入學(xué)術(shù)不端行為中。

撤稿并非絕對(duì)不可以，有正當(dāng)理由的撤稿是可以接受的，期刊編輯在了解情況后也會(huì)積極配合。這些正當(dāng)理由包括：因數(shù)據(jù)或思路有誤、討論對(duì)象情況變化等需要對(duì)文章進(jìn)行重大修改；文章存在著作權(quán)糾紛；被單位要求撤回文章；期刊自身原因（如刊登時(shí)間晚于作者需要的時(shí)間，或期刊資質(zhì)發(fā)生變化）導(dǎo)致發(fā)表不能滿足作者需要等。

當(dāng)然，為減少撤稿情況的發(fā)生，論文作者應(yīng)在稿件投出前盡可能嚴(yán)格把關(guān)、仔細(xì)核對(duì)、反復(fù)修改、多加完善文章內(nèi)容，確保文章經(jīng)得起推敲，嚴(yán)謹(jǐn)無(wú)漏洞；確保文章無(wú)著作權(quán)糾紛，所有作者對(duì)文章發(fā)表安排、作者或單位署名及作者排序均無(wú)異議；確保文章無(wú)違反單位規(guī)定、違反相關(guān)保密規(guī)定等情況。

從期刊的角度來(lái)說(shuō)，作者撤稿，尤其在論文已經(jīng)經(jīng)過(guò)審稿程序被錄用，甚至在編輯已經(jīng)對(duì)文章作了編輯加工之后撤稿，會(huì)擾亂出刊秩序，造成期刊資源的白白消耗。因此，期刊一方面應(yīng)在投稿指南中告知和提醒作者撰稿要求、避免著作權(quán)糾紛、遵守保密規(guī)定、審稿周期等問(wèn)題的注意事項(xiàng)，另一方面應(yīng)制定相應(yīng)的管理辦法，對(duì)存在不良撤稿行為的作者，視情況采取批評(píng)教育、納入黑名單等處理辦法，情節(jié)嚴(yán)重的，通報(bào)其單位。

四、翻譯/編譯文章

期刊編輯還常會(huì)遇到這樣的問(wèn)題——譯自或編譯自外國(guó)期刊或網(wǎng)站的文章，可否在國(guó)內(nèi)期刊發(fā)表。文章作者對(duì)自己所創(chuàng)作的文章，擁有包括發(fā)表權(quán)、署名權(quán)等人身權(quán)和復(fù)制權(quán)、發(fā)行權(quán)、翻譯權(quán)等財(cái)產(chǎn)權(quán)在內(nèi)的全部著作權(quán)，不論其是中國(guó)作者還是外國(guó)作者，不論其用什么語(yǔ)言創(chuàng)作文章。

因此，要在國(guó)內(nèi)期刊上發(fā)表翻譯或編譯文章，首先要尊重原作者的著作權(quán)，征得原作者的同意，如果文章首次發(fā)表的期刊/網(wǎng)站對(duì)該文章享有正在生效中的專有使用權(quán)[4]，還應(yīng)當(dāng)征得首發(fā)期刊/網(wǎng)站的同意，并在發(fā)表翻譯或編譯文章時(shí)，注明原文作者姓名、原文篇名以及首次發(fā)表的出處。

五、數(shù)據(jù)庫(kù)擅自收錄

筆者單位曾多次通過(guò)百度等搜索引擎發(fā)現(xiàn)，某些第三方數(shù)據(jù)庫(kù)在未與我單位開展任何合作，且未征得我單位同意的情況下，擅自收錄我單位所屬期刊的文章標(biāo)題、摘要和作者等相關(guān)內(nèi)容。雖然對(duì)方在我單位的要求下已撤回侵權(quán)信息，但對(duì)于對(duì)方是否曾經(jīng)私自制作、販賣我單位期刊的內(nèi)容，是否在未來(lái)會(huì)再次侵權(quán)等問(wèn)題，我們都留有疑問(wèn)。

數(shù)據(jù)庫(kù)擅自收錄期刊文章內(nèi)容，不僅侵犯了期刊的著作權(quán)，而且侵犯了期刊文章作者的著作權(quán)。因此，對(duì)于第三方數(shù)據(jù)庫(kù)擅自收錄的問(wèn)題，期刊應(yīng)時(shí)刻保持警惕，一旦發(fā)現(xiàn)則嚴(yán)令禁止，對(duì)于屢禁不止的侵權(quán)行為，可向相關(guān)出版及版權(quán)行政主管部門舉報(bào)，直至訴諸法律。

六、轉(zhuǎn)載

《著作權(quán)法》第三十五條規(guī)定：“作品刊登后，除著作權(quán)人聲明不得轉(zhuǎn)載、摘編的外，其他報(bào)刊可以轉(zhuǎn)載或者作為文摘、資料刊登，但應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向著作權(quán)人支付報(bào)酬?！盵2]此規(guī)定中的“作品”指著作權(quán)人向報(bào)社、期刊社投稿的作品。也就是說(shuō)，我國(guó)對(duì)報(bào)刊之間的互相轉(zhuǎn)載給予法定許可的權(quán)利，可以不經(jīng)作者許可轉(zhuǎn)載其作品，只需向其支付報(bào)酬。作者要想自己的作品不被其他報(bào)刊轉(zhuǎn)載，需自己發(fā)表不得轉(zhuǎn)載、摘編的聲明；對(duì)于被轉(zhuǎn)載于哪家報(bào)刊，轉(zhuǎn)載的報(bào)酬多少，作者均無(wú)決定權(quán)。

且不論這條規(guī)定是否有不合理之處，單從這條規(guī)定本身可以判斷——我國(guó)《著作權(quán)法》只對(duì)報(bào)刊之間的轉(zhuǎn)載給予法定許可的權(quán)利，對(duì)于其他任何形式的轉(zhuǎn)載，包括報(bào)刊與圖書之間、報(bào)刊與網(wǎng)絡(luò)之間以及網(wǎng)絡(luò)與網(wǎng)絡(luò)之間的轉(zhuǎn)載等，都未給予法定許可的權(quán)利，即其他任何形式的轉(zhuǎn)載行為都必須遵循“不經(jīng)許可不能轉(zhuǎn)載”的原則。

當(dāng)前，大量期刊文章被數(shù)據(jù)庫(kù)收錄，數(shù)據(jù)庫(kù)發(fā)揮了整合知識(shí)和學(xué)術(shù)資源，促進(jìn)其使用、傳播的作用，對(duì)保存、傳播人類知識(shí)智力成果，便利學(xué)術(shù)研究作出了重要貢獻(xiàn)。大多數(shù)作者樂(lè)于將自己的文章錄入數(shù)據(jù)庫(kù)，通常在投稿期刊時(shí)也默認(rèn)將文章信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)授予期刊，期刊據(jù)此再將網(wǎng)絡(luò)登載權(quán)授予數(shù)據(jù)庫(kù)。但數(shù)據(jù)庫(kù)收錄期刊文章實(shí)際是一種網(wǎng)絡(luò)對(duì)期刊的轉(zhuǎn)載行為，從上文的分析可知，作者有對(duì)轉(zhuǎn)載不予許可和轉(zhuǎn)載后獲得報(bào)酬的權(quán)利。因此，面對(duì)內(nèi)容千差萬(wàn)別、質(zhì)量參差不齊的海量數(shù)據(jù)，即便存在操作上的困難，當(dāng)前的商業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)仍應(yīng)思考如何給予作者合理報(bào)酬的問(wèn)題。例如，是否可根據(jù)付費(fèi)下載量給予作者報(bào)酬。當(dāng)然，對(duì)于公益性數(shù)據(jù)庫(kù)，在為大家提供免費(fèi)服務(wù)的情況下，不向作者支付報(bào)酬，也在情理之中。

七、其他

還有一些二次發(fā)表行為，期刊編輯也須遵循相關(guān)原則，在工作中妥善處理。比如，在內(nèi)部刊物或資料上發(fā)表過(guò)的文章是否可以在公開出版的期刊上發(fā)表？根據(jù)國(guó)際學(xué)術(shù)界的主流觀點(diǎn)，同一篇論文在內(nèi)部資料發(fā)表后，可以在公開發(fā)行的刊物上再次發(fā)表而不構(gòu)成一稿多投[5]。再如已經(jīng)收入數(shù)據(jù)庫(kù)的學(xué)位論文是否可以在期刊發(fā)表？作者將已經(jīng)收入數(shù)據(jù)庫(kù)的學(xué)位論文內(nèi)容進(jìn)行提煉完善后投往期刊，并將已收入數(shù)據(jù)庫(kù)的情況告知期刊，這種情況期刊是可以考慮錄用的，但應(yīng)該征得數(shù)據(jù)庫(kù)的同意，并在刊登時(shí)標(biāo)注該文章的主要內(nèi)容已經(jīng)作為學(xué)位論文被收入某家數(shù)據(jù)庫(kù)[6]。

八、結(jié)語(yǔ)

文章結(jié)合相關(guān)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)慣例和筆者的工作實(shí)踐，對(duì)學(xué)術(shù)期刊辦刊過(guò)程中常見的作者著作權(quán)問(wèn)題及學(xué)術(shù)不端行為進(jìn)行了總結(jié)、分析，提出處理的建議。學(xué)術(shù)期刊編輯應(yīng)在實(shí)踐中強(qiáng)化著作權(quán)意識(shí)、加強(qiáng)與作者的溝通、遵循相關(guān)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)要求、規(guī)范作者的投稿行為和期刊的辦刊行為，使《著作權(quán)法》在實(shí)踐中得到更好的貫徹，凈化學(xué)術(shù)風(fēng)氣，不斷提高我國(guó)學(xué)術(shù)期刊的質(zhì)量。

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[6] 武昱，石朝云.與科技期刊著作權(quán)相關(guān)的三則案例探討[J].中國(guó)科技期刊研究，2014，25（8）：1048-1051.

作者簡(jiǎn)介 肖靜，碩士，編輯，研究方向：期刊出版與著作權(quán)。