服務(wù)貿(mào)易、結(jié)構(gòu)變遷與服務(wù)業(yè)全要素生產(chǎn)率
——前向關(guān)聯(lián)效應(yīng)與后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)

陳啟斐 吳恒宇 杜運(yùn)蘇

一、引 言

經(jīng)濟(jì)發(fā)展伴隨產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷，早期經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為農(nóng)業(yè)是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)性部門。重農(nóng)主義作為古典經(jīng)濟(jì)學(xué)重要分支，認(rèn)為所有財(cái)富均來自農(nóng)業(yè)及相關(guān)活動(dòng)。魁奈的《經(jīng)濟(jì)表》中甚至沒有出現(xiàn)服務(wù)業(yè)。工業(yè)革命后工業(yè)化進(jìn)程加速，工業(yè)部門成為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的支柱性部門?；舴蚵ɡ肀砻鳎I(yè)化過程就是資本資料工業(yè)在制造業(yè)中占比不斷上升的過程。但是二戰(zhàn)之后，歐美發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的典型事實(shí)是，工業(yè)部門比重不斷降低，服務(wù)部門比重不斷上升。但是，隨著服務(wù)業(yè)比重提升，國民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度會(huì)逐步下滑(Baumol，1967，1985)。相對(duì)于工業(yè)部門，服務(wù)部門屬于技術(shù)滯后部門；服務(wù)業(yè)擴(kuò)張可能導(dǎo)致總體經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)停滯。Sposi(2019)將結(jié)構(gòu)變遷歸納為三個(gè)方面：第一，農(nóng)業(yè)占比不斷下降；第二，工業(yè)占比表現(xiàn)為“駝峰”形狀，即先增后減；第三，服務(wù)業(yè)占比不斷上升。從1980 年到2017 年，中國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生顯著的結(jié)構(gòu)變遷：從1980年到2012 年，工業(yè)是我國經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)部門；2013 年服務(wù)業(yè)取代工業(yè)成為國民經(jīng)濟(jì)的第一大部門。按照不變價(jià)格，2019 年中國服務(wù)業(yè)占比達(dá)到53.9%。

隨著服務(wù)業(yè)占比的增加，“成本病”問題逐步顯現(xiàn)，中國的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度下滑。十九大報(bào)告明確指出，支持傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)，加快發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)，促進(jìn)我國產(chǎn)業(yè)邁向全球價(jià)值鏈中高端。服務(wù)業(yè)生產(chǎn)率滯后問題已經(jīng)成為制約中國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵因素?，F(xiàn)有對(duì)服務(wù)業(yè)生產(chǎn)率的研究主要從制度(降低服務(wù)業(yè)準(zhǔn)入門檻)、要素投入(提高人力資本存量)和產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)(強(qiáng)化服務(wù)業(yè)和制造業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng))三個(gè)方面展開，缺乏將服務(wù)業(yè)置于全球價(jià)值鏈演化宏觀視角分析。中國制造業(yè)的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)表明，對(duì)外開放，融入全球價(jià)值鏈，通過模仿和學(xué)習(xí)是提高生產(chǎn)效率的有效手段。隨著服務(wù)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的來臨，中國的服務(wù)業(yè)正在快速融入全球供應(yīng)鏈體系。中國服務(wù)貿(mào)易出口額從1982 年27 億美元增長(zhǎng)到2017 年2281 億美元，年均增長(zhǎng)率為13.5%；服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口額從1982 年20億美元飆升到2016 年4676 億美元，年均增長(zhǎng)率達(dá)到16.86%；遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過全球服務(wù)貿(mào)易發(fā)展的平均水平。尤其是2008 年金融危機(jī)之后，進(jìn)口服務(wù)貿(mào)易快速增長(zhǎng)，同期我國服務(wù)業(yè)占比也快速增長(zhǎng)?；谝陨鲜聦?shí)，本文提出一個(gè)新的觀點(diǎn)：能否通過對(duì)外開放，融入全球價(jià)值鏈提升服務(wù)業(yè)生產(chǎn)率？一方面，降低服務(wù)貿(mào)易壁壘，可以強(qiáng)化前向關(guān)聯(lián)效應(yīng)，促進(jìn)服務(wù)業(yè)內(nèi)部生產(chǎn)要素的流動(dòng)速率，優(yōu)化服務(wù)要素配置，提高服務(wù)業(yè)生產(chǎn)率。另一方面，隨著服務(wù)貿(mào)易后向關(guān)聯(lián)程度提高，誘發(fā)技術(shù)溢出效應(yīng)，促進(jìn)服務(wù)業(yè)全要素生產(chǎn)率。通過雙向關(guān)聯(lián)效應(yīng)，服務(wù)部門形成內(nèi)生循環(huán)增長(zhǎng)機(jī)制，從而提高服務(wù)業(yè)增長(zhǎng)效率。

本文從以下方面擴(kuò)展現(xiàn)有研究：第一，將服務(wù)業(yè)全要素生產(chǎn)率問題置于全球價(jià)值鏈演化中，提出通過融入全球價(jià)值鏈帶動(dòng)服務(wù)業(yè)全要素生產(chǎn)率的觀點(diǎn)，為服務(wù)業(yè)理論提供新的研究范式。由于服務(wù)品可貿(mào)易程度不高，對(duì)服務(wù)業(yè)全要素生產(chǎn)率的研究集中在對(duì)本地要素的使用中，忽略全球價(jià)值鏈對(duì)服務(wù)業(yè)生產(chǎn)規(guī)模、就業(yè)結(jié)構(gòu)和組織形態(tài)的影響。本文拓展KWW 模型，在多邊框架下測(cè)度我國服務(wù)貿(mào)易的附加值含量，并進(jìn)一步分析其對(duì)服務(wù)業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響。第二，本文將服務(wù)貿(mào)易的影響劃分為前向關(guān)聯(lián)效應(yīng)和后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)，前者指本國使用來自國外的附加值含量，后者是本國出口的附加值含量，從而更加細(xì)致地刻畫出服務(wù)貿(mào)易影響服務(wù)業(yè)TFP 的作用機(jī)理。Melitz(2003)在異質(zhì)性企業(yè)框架中指出，出口類似篩選機(jī)制，只有高生產(chǎn)率企業(yè)能夠負(fù)擔(dān)進(jìn)入出口市場(chǎng)的固定成本，低生產(chǎn)率企業(yè)無法負(fù)擔(dān)該成本。高生產(chǎn)率企業(yè)進(jìn)入出口市場(chǎng)后利潤(rùn)增長(zhǎng)，提高行業(yè)進(jìn)入門檻，導(dǎo)致低生產(chǎn)率企業(yè)退出市場(chǎng)，低生產(chǎn)率企業(yè)的市場(chǎng)份額流向高生產(chǎn)率企業(yè)，行業(yè)整體的生產(chǎn)率進(jìn)一步提高。Caliendo 等人(2017)基于CRH模型，分析出口對(duì)企業(yè)組織方式的影響。他們發(fā)現(xiàn)出口會(huì)影響企業(yè)組織形態(tài)；為滿足出口市場(chǎng)需要，企業(yè)會(huì)雇用不同技能水平的工人，支付不同工資并賦予其不同職能。數(shù)據(jù)顯示，90.2%的增加值由出口企業(yè)提供，新出口企業(yè)會(huì)增加更多的管理層級(jí)。組織形態(tài)變化必然會(huì)影響生產(chǎn)率。Beverelli 等人(2017)重點(diǎn)分析服務(wù)貿(mào)易政策對(duì)下游制造業(yè)生產(chǎn)率的影響，但是沒有分析服務(wù)行業(yè)前后向關(guān)聯(lián)的作用。第三，基于“成本病”模型，將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演化納入分析框架中，嫁接國際服務(wù)貿(mào)易和國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的聯(lián)系，分析國內(nèi)外雙重因素對(duì)服務(wù)業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響，拓寬服務(wù)業(yè)的研究視角。成本病模型強(qiáng)調(diào)隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度放緩。因此，結(jié)構(gòu)變遷是影響行業(yè)生產(chǎn)率的重要指標(biāo)?，F(xiàn)有對(duì)服務(wù)貿(mào)易和服務(wù)業(yè)生產(chǎn)率的研究忽視產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的作用，從而無法獲得兩者的準(zhǔn)確關(guān)系。為了彌補(bǔ)現(xiàn)有研究的不足，本文引入產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變量，作為服務(wù)貿(mào)易和服務(wù)業(yè)TFP 的調(diào)節(jié)變量。本文將深入分析在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的背景下，服務(wù)貿(mào)易對(duì)服務(wù)業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響機(jī)制。

二、文獻(xiàn)綜述及機(jī)制分析

Baumol(1967)針對(duì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)服務(wù)化的特征，構(gòu)建兩部門非均衡增長(zhǎng)模型，在模型中設(shè)定服務(wù)業(yè)為技術(shù)停滯部門，制造業(yè)為技術(shù)進(jìn)步部門。由于名義工資同比例增加，停滯部門(服務(wù)業(yè))的工資成本不斷上升，勞動(dòng)力涌入停滯部門。整體經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度受服務(wù)部門影響，陷入停滯狀態(tài)。Baumol 模型較好地解釋了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)服務(wù)化之后，發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度下滑的現(xiàn)象。但服務(wù)業(yè)并非是完全的技術(shù)停滯部門，兩部門的劃分過于籠統(tǒng)。為此，Baumol(1985)對(duì)該模型進(jìn)行修正，引入“半停滯部門”，將兩部門模型擴(kuò)展為三部門。研究結(jié)論顯示，隨著相對(duì)價(jià)格上升，停滯部門支出份額和就業(yè)份額急速上升。勞動(dòng)力不斷轉(zhuǎn)移到停滯部門和半停滯部門，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度下滑。該模型的結(jié)論與最初模型結(jié)論基本一致。隨后許多國內(nèi)外學(xué)者對(duì)服務(wù)業(yè)生產(chǎn)率進(jìn)行了測(cè)度，并深入探討成本病問題(Pugno，2006；程大中，2004；龐瑞芝和鄧忠奇，2014；王恕立和胡宗彪，2012)。

隨著服務(wù)業(yè)開放程度的提升，從開放視角分析服務(wù)業(yè)生產(chǎn)率的研究逐漸增多。江小涓(2008)考察了服務(wù)全球化能否為服務(wù)業(yè)的發(fā)展提供動(dòng)力。她將服務(wù)全球化定義為：服務(wù)的生產(chǎn)、消費(fèi)和相關(guān)生產(chǎn)要素的配置跨越國家邊界，形成一體化的國際網(wǎng)絡(luò)，各國服務(wù)業(yè)相互滲透融合和依存，國際服務(wù)供給和消費(fèi)不斷增加。隨著信息技術(shù)的興起，服務(wù)跨境成本下降，促進(jìn)服務(wù)業(yè)全球化。但是江小涓并沒有具體給出服務(wù)業(yè)全球化對(duì)生產(chǎn)率的影響，她認(rèn)為兩者之間的關(guān)系需要進(jìn)一步深入研究。對(duì)服務(wù)貿(mào)易的研究集中在對(duì)下游制造業(yè)生產(chǎn)率的影響。Zahler 等人(2014)利用智利的企業(yè)數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)：第一，服務(wù)企業(yè)出口的比例小于制造業(yè)，同時(shí)服務(wù)出口對(duì)技能工人的要求更高。第二，服務(wù)企業(yè)和制造企業(yè)一樣，擁有很強(qiáng)的創(chuàng)新能力。第三，服務(wù)業(yè)和制造業(yè)出口企業(yè)創(chuàng)新能力明顯高于非出口企業(yè)，并且服務(wù)企業(yè)之間的差距更明顯。這意味著服務(wù)貿(mào)易可以顯著提高企業(yè)創(chuàng)新能力，帶動(dòng)生產(chǎn)率的提升。Hoekman 和Shepherd(2017)發(fā)現(xiàn)服務(wù)貿(mào)易對(duì)下游制造業(yè)的生產(chǎn)率具有重要影響。Beverelli 等人(2017)也持相同的觀點(diǎn)，他們認(rèn)為制度質(zhì)量越好的國家，服務(wù)貿(mào)易對(duì)下游制造業(yè)生產(chǎn)率提升越大。隨后，學(xué)者們開始研究服務(wù)貿(mào)易對(duì)服務(wù)業(yè)生產(chǎn)率的影響。胡宗彪(2014)利用世界投入產(chǎn)出表發(fā)現(xiàn)，降低貿(mào)易成本會(huì)促進(jìn)生產(chǎn)率快速提升，該作用主要體現(xiàn)在生產(chǎn)性服務(wù)部門。但是中國參與服務(wù)貿(mào)易并未帶來生產(chǎn)率的提升。Mainardes 等人(2017)分析信息技術(shù)對(duì)服務(wù)中創(chuàng)新的作用。服務(wù)貿(mào)易是高人力資本行業(yè)，使用ICT 技術(shù)會(huì)影響中心任務(wù)，進(jìn)而促進(jìn)創(chuàng)新。陳啟斐等(2021)利用跨國的面板數(shù)據(jù)，分析不確定上升背景下，服務(wù)貿(mào)易對(duì)生產(chǎn)率的影響。服務(wù)貿(mào)易每提高10%，全要素生產(chǎn)率提高0.193%。隨著經(jīng)濟(jì)政策不確定性的提升，服務(wù)貿(mào)易對(duì)全要素生產(chǎn)率的促進(jìn)作用在衰減。

以上學(xué)者的研究豐富了學(xué)界對(duì)服務(wù)貿(mào)易和服務(wù)業(yè)全要素生產(chǎn)率關(guān)系的理解。但是存在兩方面的不足：(1)忽略全球價(jià)值鏈在兩者關(guān)系中的作用。隨著附加值貿(mào)易核算理論的興起，測(cè)度國際貿(mào)易中內(nèi)含的增加值成為國際貿(mào)易領(lǐng)域的前沿問題。Johnson 和Noguera(2012)構(gòu)建S(部門)×N(國家)的附加值貿(mào)易核算模型，并利用GTAP7.1 計(jì)算附加值和附加值占比。他們發(fā)現(xiàn)：第一，附加值貿(mào)易額逐步上升，但是VAX 比例在下降。第二，主要是制造業(yè)的VAX 比例在下降，農(nóng)業(yè)、非制造業(yè)工業(yè)和服務(wù)業(yè)VAX 比例都在上升。第三，附加值貿(mào)易下的貿(mào)易平衡不同于總量貿(mào)易，中美貿(mào)易順差要下降30%～40%。兩位作者在2012 年的研究基礎(chǔ)上進(jìn)一步研究附加值貿(mào)易的演化情況。他們基于2012 年相同的理論框架，測(cè)度1970—2009 年全球附加值貿(mào)易，附加值貿(mào)易在出口中的比例下降10%，其中制造業(yè)下降20%，非制造部門上升。Wang 等人(2017a)利用2000—2014 年WIOD 的數(shù)據(jù)庫中44 個(gè)國家的56 個(gè)行業(yè)的數(shù)據(jù)測(cè)算附加值貿(mào)易額。研究發(fā)現(xiàn)：第一，整體服務(wù)業(yè)的前后向關(guān)聯(lián)程度低，但是提升的速度很快。制造業(yè)的GVC 參與度高于服務(wù)業(yè)。第二，純國內(nèi)活動(dòng)依舊占據(jù)大部分份額，但是重要性在逐步下降。Aichele 和Heiland(2018)利用OECD 的ICIO 數(shù)據(jù)庫分析貿(mào)易開放對(duì)全球和區(qū)域生產(chǎn)分割的作用，研究發(fā)現(xiàn)：貿(mào)易成本下降導(dǎo)致生產(chǎn)分割，可以解釋6%～12%的DVA 下降。文章的研究表明，中國加入WTO 促進(jìn)了鄰國加強(qiáng)生產(chǎn)網(wǎng)格。國內(nèi)學(xué)者也深入研究了我國貿(mào)易的附加值(程大中，2015；倪紅福，2017)。其中，蘇慶義(2016)構(gòu)建了一國內(nèi)部地區(qū)出口增加值的分解框架，他采用2007 年中國30 個(gè)省份區(qū)域間非競(jìng)爭(zhēng)型投入產(chǎn)出表(30 張表)分解中國省級(jí)層面的出口增加值來源，同時(shí)匹配WIOD 數(shù)據(jù)庫中的世界投入產(chǎn)出表，測(cè)度中國省級(jí)出口的增加值。(2)忽視產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷對(duì)兩者關(guān)系的內(nèi)生性影響，從而無法獲得準(zhǔn)確結(jié)論。Desmet 和Rossihansberg(2014)發(fā)現(xiàn)高運(yùn)輸成本降低專業(yè)化的收益，低替代彈性促進(jìn)服務(wù)創(chuàng)新和服務(wù)消費(fèi)。就業(yè)的再分配效應(yīng)也會(huì)促進(jìn)創(chuàng)新。勞動(dòng)力從高創(chuàng)新部門流向低創(chuàng)新部門，會(huì)增加低創(chuàng)新部門的創(chuàng)新激勵(lì)，產(chǎn)生平衡增長(zhǎng)路徑。結(jié)構(gòu)變遷改變服務(wù)貿(mào)易對(duì)全要素生產(chǎn)率的影響路徑。因此，本文將從附加值貿(mào)易視角測(cè)度服務(wù)貿(mào)易內(nèi)嵌的“真實(shí)價(jià)值”，再分析其對(duì)服務(wù)業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響。隨后，將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)納入分析框架中，研究隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變遷，服務(wù)貿(mào)易對(duì)服務(wù)業(yè)全要素生產(chǎn)率的異質(zhì)性影響。

服務(wù)貿(mào)易的前向關(guān)聯(lián)效應(yīng)對(duì)服務(wù)業(yè)TFP 的影響主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面。一方面，隨著貿(mào)易壁壘下降和技術(shù)進(jìn)步，前向關(guān)聯(lián)作用強(qiáng)化，同時(shí)提高企業(yè)的進(jìn)入率和退出率，攪拌效應(yīng)(churning effect)發(fā)揮作用。高進(jìn)入率和高退出率加速行業(yè)資源流動(dòng)，促使生產(chǎn)要素向具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)、創(chuàng)新能力較強(qiáng)的企業(yè)流動(dòng)，進(jìn)而促進(jìn)服務(wù)業(yè)全要素生產(chǎn)率的提升(Ariu 和 Giordano，2010)。另一方面，Breinlich 和 Criscuolo(2011)利用英國的微觀數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，出口的服務(wù)企業(yè)具有更高的生產(chǎn)率。Zahler 等人(2014)利用智利的數(shù)據(jù)也發(fā)現(xiàn)相同的結(jié)論。這意味著異質(zhì)性企業(yè)理論也適用于服務(wù)貿(mào)易。隨著前向關(guān)聯(lián)程度的強(qiáng)化，生產(chǎn)率較高的企業(yè)擴(kuò)張，提升行業(yè)整體生產(chǎn)率。傳統(tǒng)創(chuàng)新是對(duì)有形產(chǎn)品的改進(jìn)和優(yōu)化，這一分析框架很少用于服務(wù)業(yè)，因?yàn)榉?wù)品具有無形性和不可貿(mào)易性。但是，信息技術(shù)的發(fā)展使得服務(wù)品突破本地化限制，服務(wù)貿(mào)易和服務(wù)創(chuàng)新是邁過中等收入陷阱的重要手段?；诖耍疚奶岢龅谝粋€(gè)假設(shè)(H1)。

H1：隨著服務(wù)貿(mào)易前向關(guān)聯(lián)程度的提高，攪拌效應(yīng)和自選擇效應(yīng)發(fā)揮作用，高生產(chǎn)率企業(yè)會(huì)獲得更高的市場(chǎng)份額，帶動(dòng)服務(wù)業(yè)TFP 的提升。

后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)對(duì)服務(wù)業(yè)全要素生產(chǎn)率的促進(jìn)作用主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：第一，技術(shù)溢出效應(yīng)。Coe 和 Helpman(1995)認(rèn)為進(jìn)口貿(mào)易是全球技術(shù)擴(kuò)散的主要渠道。陳啟斐和劉志彪(2015)利用中國的數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，進(jìn)口服務(wù)貿(mào)易會(huì)帶來國外先進(jìn)的技術(shù)和知識(shí)，提高生產(chǎn)效率。第二，服務(wù)創(chuàng)新效應(yīng)。服務(wù)業(yè)創(chuàng)新是供給支配型創(chuàng)新，服務(wù)部門的創(chuàng)新更加關(guān)注軟性因素，即組織創(chuàng)新和技能提升。服務(wù)創(chuàng)新并非總伴隨制造業(yè)，服務(wù)創(chuàng)新是由需求主導(dǎo)，而非R&D 驅(qū)動(dòng)。服務(wù)品具有非標(biāo)準(zhǔn)化特征，因此需要建立足夠的品牌價(jià)值(客戶信任度)來吸引消費(fèi)者，這意味著服務(wù)企業(yè)出口的成本更大，生產(chǎn)率提升作用更強(qiáng)。第三，產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)。服務(wù)貿(mào)易占總體貿(mào)易的份額為23%，占附加值貿(mào)易的份額為45%(Low，2013)。服務(wù)品是GVC 的粘合劑，可確保供應(yīng)鏈流程順利完成。模塊化促進(jìn)服務(wù)的分拆和再聯(lián)合，這與任務(wù)貿(mào)易存在本質(zhì)不同(任務(wù)貿(mào)易沒有打破生產(chǎn)系統(tǒng))。商品和生產(chǎn)性服務(wù)是不可拆分的，單個(gè)市場(chǎng)的政策會(huì)引起整條供應(yīng)鏈的漣漪效應(yīng)(ripple effect)。服務(wù)貿(mào)易具有典型中間品貿(mào)易的放大效應(yīng)(magnification effect)。后向關(guān)聯(lián)提供產(chǎn)業(yè)升級(jí)機(jī)會(huì)，模塊化與生產(chǎn)分割強(qiáng)化，伴隨供應(yīng)鏈的延伸促進(jìn)本地生產(chǎn)和消費(fèi)，進(jìn)而帶動(dòng)生產(chǎn)率提升?；诖?，本文提出第二個(gè)假設(shè)(H2)。

H2：隨著服務(wù)貿(mào)易后向關(guān)聯(lián)程度的提高，溢出效應(yīng)和創(chuàng)新效應(yīng)顯現(xiàn)，進(jìn)而促進(jìn)服務(wù)業(yè)全要素生產(chǎn)率的提升。

在目前的分工模式下，中國是世界經(jīng)濟(jì)的“工廠”，生產(chǎn)的都是發(fā)達(dá)國家設(shè)計(jì)好的訂單和模板。全球價(jià)值鏈前端的設(shè)計(jì)研發(fā)和后端的營銷服務(wù)都被發(fā)達(dá)國家掌控，“為出口而進(jìn)口”的模式導(dǎo)致中國進(jìn)口大量的服務(wù)品。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的早期，中國距離全球技術(shù)前沿較遠(yuǎn)，可以通過服務(wù)貿(mào)易的前向關(guān)聯(lián)逆向吸收國外先進(jìn)技術(shù)。但是，隨著中國服務(wù)業(yè)發(fā)展，模仿和學(xué)習(xí)的空間不斷被壓縮。本地服務(wù)品和進(jìn)口服務(wù)品的競(jìng)爭(zhēng)加速；同時(shí)發(fā)達(dá)國家在前沿性技術(shù)上通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等手段，割裂服務(wù)貿(mào)易的技術(shù)溢出機(jī)制，最終導(dǎo)致服務(wù)貿(mào)易前向關(guān)聯(lián)與服務(wù)業(yè)全要素生產(chǎn)率的正向關(guān)系反轉(zhuǎn)。

隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變遷，本地服務(wù)業(yè)發(fā)展加速：一方面，服務(wù)貿(mào)易的出口競(jìng)爭(zhēng)力增強(qiáng)，自我選擇效應(yīng)被強(qiáng)化，導(dǎo)致服務(wù)業(yè)生產(chǎn)要素流動(dòng)加速，攪拌效應(yīng)促使生產(chǎn)率的快速增長(zhǎng)。另一方面，貿(mào)易開放會(huì)誘發(fā)國內(nèi)的垂直一體化(Liu 等，2019)。國內(nèi)垂直一體化的發(fā)展可實(shí)現(xiàn)全球價(jià)值鏈GVC 和國內(nèi)價(jià)值鏈NVC 的對(duì)接，延伸價(jià)值鏈長(zhǎng)度，從而強(qiáng)化后向關(guān)聯(lián)對(duì)生產(chǎn)率的提升。因此，結(jié)構(gòu)變遷會(huì)強(qiáng)化服務(wù)貿(mào)易后向關(guān)聯(lián)與服務(wù)業(yè)全要素生產(chǎn)率的正向關(guān)系。基于此，本文提出第三個(gè)假設(shè)(H3)。

H3：隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷，本地服務(wù)業(yè)不斷發(fā)展，與發(fā)達(dá)國家在國際服務(wù)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)加劇，前向關(guān)聯(lián)效應(yīng)衰竭；而國內(nèi)垂直一體化發(fā)展強(qiáng)化了后向關(guān)聯(lián)對(duì)生產(chǎn)率的提升作用。

三、典型事實(shí)：服務(wù)貿(mào)易的前向關(guān)聯(lián)和后向關(guān)聯(lián)

為了計(jì)算中國參與全球價(jià)值鏈的服務(wù)貿(mào)易附加值含量，必須要采用WIOD 數(shù)據(jù)庫中世界投入產(chǎn)出表。該數(shù)據(jù)包括中國在內(nèi)的43 個(gè)國家(28 個(gè)發(fā)達(dá)國家和15 個(gè)發(fā)展中國家)，現(xiàn)有對(duì)全球附加值貿(mào)易的核算多是基于該數(shù)據(jù)(Antràs 和 Chor，2017；Wang等，2017a；Wang 等，2017b)。我國與伙伴國的雙邊服務(wù)貿(mào)易數(shù)據(jù)源于OECD 的國際收支平衡統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(International Trade and Balance of Payment，ITBP)。在ITBP 數(shù)據(jù)庫中，部分年份的數(shù)據(jù)存在缺損，對(duì)于缺損部分，我們采用7 年加權(quán)平均值進(jìn)行彌補(bǔ)。

圖1 中給出1995—2014 年中國服務(wù)貿(mào)易附加值含量的前向關(guān)聯(lián)和后向關(guān)聯(lián)。從圖中可以發(fā)現(xiàn)：第一，1995 年以來中國服務(wù)貿(mào)易的附加值含量穩(wěn)步提升。這說明中國參與全球價(jià)值鏈活動(dòng)日益服務(wù)化，服務(wù)貿(mào)易對(duì)中國深度融入全球價(jià)值鏈的促進(jìn)作用不斷提升。第二，1995 年到2000 年，服務(wù)貿(mào)易的附加值含量在較低水平徘徊。2001 年開始，服務(wù)貿(mào)易的附加值含量顯著提升。這和中國在2001 年加入WTO 有較大的關(guān)系。第三，2009 年服務(wù)貿(mào)易附加值含量較前2008 年有一定幅度的下降。本文認(rèn)為這主要和2008 年爆發(fā)金融危機(jī)有關(guān)。第四，金融危機(jī)后，服務(wù)貿(mào)易的附加值含量迅速提升，并且在2011 年有較大幅度增長(zhǎng)。2012 年以來，中國服務(wù)貿(mào)易的附加值含量處于較高水平，但是增長(zhǎng)速度有所放緩。第五，中國服務(wù)貿(mào)易的前向關(guān)聯(lián)程度遠(yuǎn)高于后向關(guān)聯(lián)程度。我們認(rèn)為這主要有以下兩方面原因。一方面，改革開放以來，中國憑借低要素價(jià)格優(yōu)勢(shì)加入全球價(jià)值鏈，主要從事生產(chǎn)和組裝環(huán)節(jié)。中國的比較優(yōu)勢(shì)主要在制造業(yè)，而服務(wù)貿(mào)易呈現(xiàn)出比較劣勢(shì)。因此，中國服務(wù)貿(mào)易長(zhǎng)期處于逆差狀態(tài)。中國需要大量進(jìn)口國外的服務(wù)品，造成前向關(guān)聯(lián)程度較高。另一方面，隨著中國人均收入水平的提升，居民出國消費(fèi)的需求日益旺盛。旅游服務(wù)貿(mào)易逆差日益嚴(yán)重，2017 年中國旅游服務(wù)貿(mào)易逆差占總體服務(wù)貿(mào)易逆差的90.19%。從圖1 中可以看出2011 年之后，前向關(guān)聯(lián)和后向關(guān)聯(lián)的差距不斷拉大，這和中國自從2011 年邁入中等收入水平國家、消費(fèi)結(jié)構(gòu)不斷升級(jí)密切相關(guān)。

圖1 1995—2014年中國服務(wù)貿(mào)易的前向關(guān)聯(lián)和后向關(guān)聯(lián)

圖2 給出細(xì)分行業(yè)的服務(wù)貿(mào)易附加值分布情況。從圖2 可以看出：第一，在5 種細(xì)分類型的服務(wù)貿(mào)易附加值含量中，商業(yè)服務(wù)貿(mào)易的前向關(guān)聯(lián)程度最高，這說明中國進(jìn)口大量國外中間服務(wù)要素；消費(fèi)性服務(wù)業(yè)的后向關(guān)聯(lián)程度最高。第二，公共服務(wù)業(yè)的前向關(guān)聯(lián)和后向關(guān)聯(lián)程度都是最低的，這和公共服務(wù)業(yè)強(qiáng)烈的本地化屬性相關(guān)。第三，金融業(yè)的前向關(guān)聯(lián)和后向關(guān)聯(lián)程度都不高，這可能和我國金融業(yè)開放程度不高有關(guān)。

圖3 給出中國服務(wù)貿(mào)易附加值前向關(guān)聯(lián)和后向關(guān)聯(lián)的地理特征。從圖3 可以發(fā)現(xiàn)：整體上服務(wù)貿(mào)易附加值的前向關(guān)聯(lián)高于后向關(guān)聯(lián)，東部發(fā)達(dá)地區(qū)的服務(wù)貿(mào)易前向關(guān)聯(lián)和后向關(guān)聯(lián)明顯高于中西部地區(qū)。這說明我國服務(wù)貿(mào)易主要是在沿海地區(qū)開展，內(nèi)陸地區(qū)的要素稟賦尚不足以支撐其發(fā)展服務(wù)貿(mào)易。此外，廣東省服務(wù)貿(mào)易前向關(guān)聯(lián)和后向關(guān)聯(lián)程度均排在第一位。

四、研究設(shè)計(jì)、變量說明和數(shù)據(jù)來源

（一）研究設(shè)計(jì)

本文借鑒Kasahara 等人(2016)的實(shí)證模型，分析服務(wù)貿(mào)易雙向關(guān)聯(lián)效應(yīng)對(duì)全要素生產(chǎn)率的影響。在結(jié)合樣本實(shí)際特征的基礎(chǔ)上，本文設(shè)計(jì)如下計(jì)量模型：

其中，下標(biāo)i 表示細(xì)分服務(wù)行業(yè)，j 表示30 個(gè)省份，t 代表時(shí)間。stfp 表示服務(wù)業(yè)全要素生產(chǎn)率，forward 表示服務(wù)貿(mào)易的前向關(guān)聯(lián)(進(jìn)口中的附加值)，backward 表示服務(wù)貿(mào)易的后向關(guān)聯(lián)(出口中內(nèi)嵌本地附加值)。X 是影響服務(wù)業(yè)全要素生產(chǎn)率的一系列控制變量，是行業(yè)固定效應(yīng)，是地區(qū)固定效應(yīng)，是時(shí)間固定效應(yīng)，是隨機(jī)誤差項(xiàng)。因此，本文分別控制省份、行業(yè)和時(shí)間固定效應(yīng)。為了避免變量數(shù)量級(jí)差異造成估計(jì)結(jié)果的偏誤，所有變量均采用對(duì)數(shù)形式?？紤]到生產(chǎn)率增長(zhǎng)過程具有連續(xù)性的特征，我們引入被解釋變量的滯后一期作為解釋變量。本文根據(jù)國際技術(shù)擴(kuò)散理論、內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論及發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)相關(guān)理論，引入FDI、研發(fā)投入和人力資本作為控制變量，來控制全球技術(shù)擴(kuò)散、研發(fā)能力提升、人力資本豐裕度提高對(duì)服務(wù)業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響。實(shí)證方程進(jìn)一步優(yōu)化為

在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不同階段，服務(wù)業(yè)呈現(xiàn)明顯的差異性。服務(wù)業(yè)生產(chǎn)率在服務(wù)型經(jīng)濟(jì)和制造型經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)出不同的特征(Ngai 和 Pissarides，2007)，成本病模型強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)服務(wù)化會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度下滑。這意味著服務(wù)業(yè)全要素生產(chǎn)率受到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的影響。在研究服務(wù)貿(mào)易和服務(wù)業(yè)TFP 的關(guān)系時(shí)，需要將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)納入分析框架中。因此，本文構(gòu)建如下的計(jì)量方程

其中，structure 表示結(jié)構(gòu)變遷。本文通過引入結(jié)構(gòu)變遷、前后向關(guān)聯(lián)的交互項(xiàng)(ln forwardln structure和 ln backward,ln structure)，來考察結(jié)構(gòu)變遷對(duì)服務(wù)貿(mào)易和服務(wù)業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響。

（二）變量說明

1. 服務(wù)業(yè)全要素生產(chǎn)率

本文對(duì)服務(wù)業(yè)全要素生產(chǎn)率的測(cè)算借鑒王恕立和胡宗彪(2012)、王恕立等(2015)的方法，采用DEA-Malmquist 生產(chǎn)率指數(shù)法。關(guān)于該方法的介紹，可以參見這兩篇文章，本文不做過多轉(zhuǎn)述。本文的樣本數(shù)據(jù)包括1995—2014 年30 個(gè)省份的5 個(gè)服務(wù)行業(yè)(消費(fèi)性服務(wù)業(yè)、交通倉儲(chǔ)和運(yùn)輸業(yè)、金融業(yè)、商業(yè)、公共服務(wù)業(yè))。服務(wù)業(yè)的產(chǎn)出數(shù)據(jù)來源于各省份的統(tǒng)計(jì)年鑒，部分缺失的數(shù)據(jù)采用7 年加權(quán)平均進(jìn)行處理和插值。部分省份的連續(xù)缺損數(shù)據(jù)由國研網(wǎng)的區(qū)域數(shù)據(jù)進(jìn)行彌補(bǔ)。

本文用服務(wù)業(yè)各行業(yè)的年末從業(yè)人員數(shù)作為勞動(dòng)投入變量。數(shù)據(jù)來源于國研網(wǎng)的《人口和就業(yè)數(shù)據(jù)庫》。因此，本文采用永續(xù)盤存法(Perpetual Inventory Method)估算資本存量，計(jì)算服務(wù)業(yè)資本存量時(shí)采用4%的折舊率。

2. 服務(wù)貿(mào)易的前向關(guān)聯(lián)和后向關(guān)聯(lián)

這兩個(gè)指標(biāo)在本文第三部分給出。

3. 結(jié)構(gòu)變遷

結(jié)構(gòu)變遷是一個(gè)復(fù)雜的過程，包括產(chǎn)值結(jié)構(gòu)變遷、就業(yè)結(jié)構(gòu)變遷、資本結(jié)構(gòu)變遷及生產(chǎn)率的動(dòng)態(tài)變化。這些變遷存在較為明顯的特征，即要素稟賦和產(chǎn)出等在一二三次產(chǎn)業(yè)中依次更迭。我們查閱關(guān)于“結(jié)構(gòu)變遷”的文獻(xiàn)，在實(shí)證分析中具體的處理可以分為兩個(gè)思路：第一，按照產(chǎn)出結(jié)構(gòu)度量，既有產(chǎn)值比例也有增加值比例。Ngai 和Pissarides(2007)，Kongsamut 等人(2001)都是用服務(wù)業(yè)增加值的占比來衡量結(jié)構(gòu)變遷。第二，按照就業(yè)結(jié)構(gòu)來衡量，即不同行業(yè)的就業(yè)比重。Lee 和 Malin(2013)分析教育對(duì)中國結(jié)構(gòu)變遷的影響，主要是分析教育對(duì)農(nóng)業(yè)部門和非農(nóng)部門就業(yè)的影響。Felipe和Mehta(2016)采用就業(yè)份額作為結(jié)構(gòu)變遷的衡量指標(biāo)，分析全球經(jīng)濟(jì)的去工業(yè)化現(xiàn)象。Matsuyama(2019)探討恩格爾法則對(duì)結(jié)構(gòu)變遷、創(chuàng)新和貿(mào)易模式的影響。該文章用就業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)出結(jié)構(gòu)衡量結(jié)構(gòu)變遷?？紤]到服務(wù)業(yè)增加值和前后相關(guān)聯(lián)存在較強(qiáng)相關(guān)性，因此本文利用行業(yè)的就業(yè)人數(shù)占比衡量結(jié)構(gòu)變遷。

4. 相關(guān)控制變量

(1)外商直接投資(FDI)：外商直接投資是我國吸收國外先進(jìn)技術(shù)的主要渠道之一，是支撐服務(wù)業(yè)生產(chǎn)率提高的主要手段(陳繼勇和盛楊懌，2008；賴明勇等，2005)。為了控制FDI 對(duì)服務(wù)業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響，本文將FDI 也納入計(jì)量方程中。

(2)研發(fā)(R&D)：內(nèi)生增長(zhǎng)理論強(qiáng)調(diào)研發(fā)是技術(shù)進(jìn)步的主要機(jī)制。從模仿創(chuàng)新走向自主創(chuàng)新是中國提高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)績(jī)效的必由之路。服務(wù)業(yè)作為技術(shù)較為滯后的部門，尤其需要提高服務(wù)創(chuàng)新能力(P?schl 等，2016)。因此，本文在計(jì)量方程中加入研發(fā)投入分析其對(duì)服務(wù)業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響。

(3)人力資本(Human)：發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)人力資本是技術(shù)進(jìn)步的源泉之一。人力資本的積累可以快速提升學(xué)習(xí)能力，有利于提升服務(wù)業(yè)生產(chǎn)率。因此，本文在實(shí)證方程中加入人力資本存量作為控制變量。

（三）數(shù)據(jù)來源

服務(wù)業(yè)的產(chǎn)出、年末就業(yè)人數(shù)，教育年限及外商直接投資金額來自各省份的統(tǒng)計(jì)年鑒。產(chǎn)業(yè)的固定資產(chǎn)投資來源于國研網(wǎng)的《固定資產(chǎn)投資數(shù)據(jù)庫》，部分缺損數(shù)據(jù)采用7 年加權(quán)平均進(jìn)行補(bǔ)充。各省份的1997 年、2002 年、2007 年和2012 年的投入產(chǎn)出表來自國研網(wǎng)的《國民經(jīng)濟(jì)核算統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫》，跨國的投入產(chǎn)出表來自WIOD 數(shù)據(jù)庫和OECD 數(shù)據(jù)庫。服務(wù)貿(mào)易數(shù)據(jù)從《國際收支平衡統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫》獲得，部分缺損數(shù)據(jù)采用7 年加權(quán)平均值進(jìn)行彌補(bǔ)。產(chǎn)值數(shù)據(jù)利用GDP 平減指數(shù)進(jìn)行調(diào)整，投資數(shù)據(jù)也采用相應(yīng)的價(jià)格指數(shù)進(jìn)行調(diào)整。表1 給出變量的統(tǒng)計(jì)信息。

表1 統(tǒng)計(jì)性描述

五、實(shí)證分析

（一）全樣本回歸

本文采用廣義矩估計(jì)進(jìn)行實(shí)證分析，表2 中第1 列給出實(shí)證結(jié)果。第1 列回歸結(jié)果表明，服務(wù)貿(mào)易的前向關(guān)聯(lián)和后向關(guān)聯(lián)都可以促進(jìn)服務(wù)業(yè)全要素生產(chǎn)率的提升；前向關(guān)聯(lián)程度每提高10%，服務(wù)業(yè)TFP 將上升0.277%；后向關(guān)聯(lián)程度每提高10%，服務(wù)業(yè)TFP 將上升0.882%。考慮到WIOD 和OECD 分別提供跨國的投入產(chǎn)出信息，我們還將WIOD 和OECD 的數(shù)據(jù)進(jìn)行匹配，并進(jìn)行實(shí)證分析。第2 列表明，前向關(guān)聯(lián)和后向關(guān)聯(lián)對(duì)服務(wù)業(yè)全要素生產(chǎn)率的提升作用依舊顯著。這說明開展服務(wù)貿(mào)易是促進(jìn)服務(wù)業(yè)全要素生產(chǎn)率提升的重要渠道。相較于貨物貿(mào)易，服務(wù)貿(mào)易是一種高技術(shù)密集的貿(mào)易形態(tài)，對(duì)服務(wù)業(yè)生產(chǎn)率的促進(jìn)作用尤為明顯。因此，假設(shè)1 和假設(shè)2 得到驗(yàn)證。

表2 服務(wù)貿(mào)易對(duì)服務(wù)業(yè)全要素生產(chǎn)率的全樣本回歸結(jié)果

人力資本可以顯著促進(jìn)服務(wù)業(yè)全要素生產(chǎn)率的提升，人力資本每提高10%，帶動(dòng)服務(wù)業(yè)全要素生產(chǎn)率提高1.04%。中國的產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)具有典型的粗放型特征，重視規(guī)模，而非質(zhì)量。服務(wù)業(yè)尤其是消費(fèi)性服務(wù)業(yè)的擴(kuò)張伴隨著低技能工人的增長(zhǎng)，缺乏技術(shù)密集型工人。人力資本的增長(zhǎng)可以有效彌補(bǔ)服務(wù)業(yè)發(fā)展中的短板，促進(jìn)全要素生產(chǎn)率提高。

外商直接投資的增長(zhǎng)會(huì)抑制服務(wù)業(yè)全要素生產(chǎn)率；數(shù)據(jù)顯示，F(xiàn)DI 每提高10%，服務(wù)業(yè)全要素生產(chǎn)率下降0.608%。伴隨中國資本豐裕度的提高，F(xiàn)DI 已經(jīng)無法為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)提供持續(xù)的動(dòng)力。中國已經(jīng)從吸收FDI 的大國轉(zhuǎn)向?qū)ν馔顿Y(OFDI)大國，2016 年中國首次出現(xiàn)資本賬戶的逆差。這意味著，現(xiàn)階段中國的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)需要主動(dòng)發(fā)展OFDI，在全球范圍內(nèi)尋求高級(jí)生產(chǎn)要素，而非吸收FDI。

研發(fā)投入會(huì)抑制全要素生產(chǎn)率的提升，這一結(jié)果的確有些令人費(fèi)解。我們認(rèn)為這主要和研發(fā)投入的最優(yōu)區(qū)間及中國的“研發(fā)困境”有關(guān)。第一，研發(fā)投入存在最優(yōu)區(qū)間(安同良，千慧雄，2021；劉樂淋和楊毅柏，2021)，如果偏離該區(qū)間就可能導(dǎo)致TFP 的下降。第二，技術(shù)開發(fā)對(duì)全要素生產(chǎn)率的提高存在顯著的抑制作用，且會(huì)持續(xù)一段時(shí)間，導(dǎo)致技術(shù)開發(fā)投入抑制全要素生產(chǎn)率提高的可能原因是多方面的，張海洋(2005)將科技創(chuàng)新投入分解為科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)投入兩類?，F(xiàn)階段，中國科學(xué)研究投入對(duì)全要素生產(chǎn)率的提高沒有顯著影響，而技術(shù)開發(fā)投入則不利于提高全要素生產(chǎn)率(葉祥松和劉敬，2018)。本文的研究結(jié)果和以上的研究相吻合，即目前中國處于創(chuàng)新雙低的困境(諸竹君等，2020)，研發(fā)投入無法為TFP 提供有效支撐。

（二）服務(wù)貿(mào)易、結(jié)構(gòu)變遷與服務(wù)業(yè)全要素生產(chǎn)率

本文通過引入服務(wù)貿(mào)易前向關(guān)聯(lián)程度、后向關(guān)聯(lián)程度和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的交互項(xiàng)來控制產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)對(duì)服務(wù)貿(mào)易與服務(wù)業(yè)TFP 之間關(guān)系的影響。采用公式(3)進(jìn)行回歸分析，實(shí)證結(jié)果見表3。

表3 中第1 列引入服務(wù)貿(mào)易后向關(guān)聯(lián)程度與結(jié)構(gòu)變遷的交互項(xiàng)，第2 列引入服務(wù)貿(mào)易前向關(guān)聯(lián)程度與結(jié)構(gòu)變遷的交互項(xiàng)，第3 列同時(shí)將兩種因素納入回歸方程中?？紤]產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷之后，服務(wù)貿(mào)易對(duì)服務(wù)業(yè)TFP 的影響產(chǎn)生明顯分化：后向關(guān)聯(lián)程度依舊可以促進(jìn)服務(wù)業(yè)全要素生產(chǎn)率的提升，但是前向關(guān)聯(lián)對(duì)服務(wù)業(yè)的影響系數(shù)變?yōu)樨?fù)值。數(shù)據(jù)顯示，后向關(guān)聯(lián)和結(jié)構(gòu)變遷的偏回歸系數(shù)為0.149，而前向關(guān)聯(lián)和結(jié)構(gòu)變遷的偏回歸系數(shù)為-0.201。這就驗(yàn)證了本文的第3 個(gè)假設(shè)(H3)，隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷，本地服務(wù)業(yè)不斷發(fā)展，與發(fā)達(dá)國家在國際服務(wù)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)加劇，前向關(guān)聯(lián)效應(yīng)衰竭；而國內(nèi)垂直一體化的發(fā)展，強(qiáng)化后向關(guān)聯(lián)對(duì)生產(chǎn)率的提升作用。本文的實(shí)證結(jié)果拓展了Constantinescu 等人(2019)的研究，他們利用1995—2009 年WIOD 數(shù)據(jù)庫測(cè)度了后向關(guān)聯(lián)對(duì)生產(chǎn)率的影響，實(shí)證發(fā)現(xiàn)后向關(guān)聯(lián)程度上升10%，生產(chǎn)率提高1.6%。本文加入結(jié)構(gòu)變遷因素后，發(fā)現(xiàn)后向關(guān)聯(lián)對(duì)服務(wù)業(yè)生產(chǎn)率的促進(jìn)作用隨結(jié)構(gòu)變遷而強(qiáng)化。本文認(rèn)為出現(xiàn)這樣的結(jié)果和中國在全球價(jià)值鏈上所處的位置及分工模式相關(guān)。服務(wù)業(yè)開放會(huì)誘發(fā)國內(nèi)的垂直一體化(Liu 等，2019)。國內(nèi)垂直一體化的發(fā)展，實(shí)現(xiàn)全球價(jià)值鏈GVC和國內(nèi)價(jià)值鏈NVC 的對(duì)接，延伸價(jià)值鏈長(zhǎng)度，從而強(qiáng)化后向關(guān)聯(lián)對(duì)生產(chǎn)率的提升。因此，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷會(huì)強(qiáng)化服務(wù)貿(mào)易后向關(guān)聯(lián)與服務(wù)業(yè)全要素生產(chǎn)率的正向關(guān)系。

表3 服務(wù)貿(mào)易、結(jié)構(gòu)變遷與服務(wù)業(yè)全要素生產(chǎn)率的回歸結(jié)果

（三）細(xì)分行業(yè)

服務(wù)業(yè)內(nèi)部細(xì)分行業(yè)眾多，不同行業(yè)存在明顯差異。生產(chǎn)性服務(wù)品具有典型的中間品特征，消費(fèi)性服務(wù)品則直接流入消費(fèi)環(huán)節(jié)，而公共服務(wù)品的本地化傾向更高。服務(wù)貿(mào)易對(duì)不同行業(yè)的影響必然存在差異。因此，本部分將5 個(gè)服務(wù)業(yè)細(xì)分行業(yè)劃分為消費(fèi)性服務(wù)業(yè)、生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)和公共服務(wù)業(yè)三個(gè)部門(消費(fèi)性服務(wù)業(yè)對(duì)應(yīng)消費(fèi)性服務(wù)業(yè)；生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)對(duì)應(yīng)交通運(yùn)輸、倉儲(chǔ)和郵政業(yè)，金融業(yè)，商業(yè)；公共服務(wù)業(yè)對(duì)應(yīng)公共服務(wù)業(yè))，分別研究服務(wù)貿(mào)易對(duì)不同服務(wù)部門全要素生產(chǎn)率的影響。采用和全樣本相同的回歸方程，實(shí)證結(jié)果見表4。

表4 服務(wù)貿(mào)易、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷與服務(wù)業(yè)細(xì)分行業(yè)全要素生產(chǎn)率的回歸結(jié)果

表4 中第1 列是服務(wù)貿(mào)易對(duì)消費(fèi)性服務(wù)業(yè)全要素生產(chǎn)率的回歸結(jié)果，第2 列在第1 列的基礎(chǔ)上引入結(jié)構(gòu)變遷的回歸結(jié)果。不考慮結(jié)構(gòu)變遷時(shí)，服務(wù)貿(mào)易無論是前向關(guān)聯(lián)還是后向關(guān)聯(lián)都可以顯著促進(jìn)消費(fèi)服務(wù)業(yè)全要素生產(chǎn)率提升。但是引入和結(jié)構(gòu)變遷的交互項(xiàng)后，服務(wù)貿(mào)易的前后向關(guān)聯(lián)對(duì)消費(fèi)性服務(wù)業(yè)的全要素生產(chǎn)率影響不顯著。我們認(rèn)為，出現(xiàn)這樣的結(jié)果和消費(fèi)性服務(wù)貿(mào)易的特征高度相關(guān)。消費(fèi)性服務(wù)貿(mào)易主要為個(gè)人提供旅行、休閑、住宿和餐飲等領(lǐng)域服務(wù)品。在服務(wù)業(yè)比重較低時(shí)，國內(nèi)廠商可以通過模仿國外的消費(fèi)性服務(wù)品來提高生產(chǎn)率。但是隨著服務(wù)業(yè)比重的提升，技術(shù)含量相對(duì)較低的消費(fèi)性服務(wù)品完全可以由本地生產(chǎn)商提供。此時(shí)，服務(wù)貿(mào)易對(duì)消費(fèi)性服務(wù)業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響不再顯著。

第3 列是服務(wù)貿(mào)易對(duì)生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)全要素生產(chǎn)率的回歸結(jié)果，第4 列在第3 列的基礎(chǔ)上引入結(jié)構(gòu)變遷的回歸結(jié)果。不考慮結(jié)構(gòu)變遷時(shí)，服務(wù)貿(mào)易對(duì)生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)具有明顯的促進(jìn)作用；隨著服務(wù)業(yè)比重的提升，前向關(guān)聯(lián)效應(yīng)對(duì)生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的影響變?yōu)樨?fù)值，表現(xiàn)出和整體相同的結(jié)果。中國的改革開放具有典型的漸進(jìn)式特征，制造業(yè)先加入全球價(jià)值鏈，服務(wù)業(yè)的開放程度低于制造業(yè)。由于制造業(yè)的中間服務(wù)品需求(主要是生產(chǎn)性服務(wù)品需求)都是通過進(jìn)口，服務(wù)貿(mào)易的技術(shù)溢出效應(yīng)極大促進(jìn)服務(wù)業(yè)的生產(chǎn)率。隨著服務(wù)業(yè)的發(fā)展，服務(wù)品國際競(jìng)爭(zhēng)力加強(qiáng)，后向關(guān)聯(lián)對(duì)生產(chǎn)率的促進(jìn)作用進(jìn)一步加強(qiáng)。同時(shí)，本地服務(wù)品逐步替代進(jìn)口服務(wù)品，導(dǎo)致前向關(guān)聯(lián)的促進(jìn)作用發(fā)生反轉(zhuǎn)。

第5 列是服務(wù)貿(mào)易對(duì)公共服務(wù)業(yè)全要素生產(chǎn)率的回歸結(jié)果，第6 列在第5 列的基礎(chǔ)上引入結(jié)構(gòu)變遷的回歸結(jié)果。服務(wù)貿(mào)易對(duì)公共服務(wù)業(yè)全要素生產(chǎn)率和整體保持一致。這說明后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)是公共服務(wù)業(yè)提升全要素生產(chǎn)率的關(guān)鍵因素，并且隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)對(duì)公共服務(wù)業(yè)的全要素生產(chǎn)率的促進(jìn)作用不顯著。這意味著，隨著服務(wù)業(yè)的發(fā)展，公共服務(wù)有限的模仿學(xué)習(xí)空間飽和，此時(shí)后向關(guān)聯(lián)無法促進(jìn)服務(wù)業(yè)的生產(chǎn)率提升。

六、穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為了確保研究結(jié)論的可靠性，避免解釋變量和被解釋變量之間存在內(nèi)生性問題，本部分將從以下幾個(gè)方面進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。第一，更換解釋變量的測(cè)度方法，將前向關(guān)聯(lián)和后向關(guān)聯(lián)由數(shù)值變?yōu)楸壤?。第二，更換解釋變量的測(cè)度方法，對(duì)被解釋變量取差分。第三，調(diào)整樣本的范圍。考慮到中國改革開放之后采用的非平衡發(fā)展戰(zhàn)略，即促進(jìn)東部發(fā)達(dá)地區(qū)率先融入全球價(jià)值鏈。地區(qū)的區(qū)位因素會(huì)影響全球價(jià)值鏈的參與度(Córcoles 等，2015)，因此也會(huì)影響前后向關(guān)聯(lián)對(duì)生產(chǎn)率的作用。本文也將考察區(qū)位因素對(duì)實(shí)證結(jié)果的影響。東部地區(qū)主要是以北京為核心的環(huán)渤海地區(qū)，以上海為核心的長(zhǎng)三角地區(qū)和以廣州，深圳為基礎(chǔ)的珠三角地區(qū)進(jìn)行漸進(jìn)式的開放策略。因此，本文還將剔除北京、上海和廣東樣本進(jìn)行回歸分析。最后，我們還考察遺漏變量對(duì)回歸結(jié)果造成的偏誤。

（一）穩(wěn)健性檢驗(yàn)Ⅰ：更換解釋變量測(cè)算方法

首先，本文將服務(wù)貿(mào)易的前向關(guān)聯(lián)和后向關(guān)聯(lián)的測(cè)度方法進(jìn)行變換，將絕對(duì)的數(shù)值變換為相對(duì)的比例。將服務(wù)貿(mào)易的前向關(guān)聯(lián)和后向關(guān)聯(lián)轉(zhuǎn)化為和服務(wù)貿(mào)易總體附加值的比例，然后帶入計(jì)量方程中。實(shí)證結(jié)果見表5 的第1 列和第2 列。

第1 列是更換為比例之后的回歸結(jié)果，第2 列在第1 列的基礎(chǔ)上引入結(jié)構(gòu)變遷的交叉項(xiàng)?；貧w結(jié)果顯示，更換解釋變量之后方程的結(jié)構(gòu)和基準(zhǔn)回歸保持一致：隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷，后向關(guān)聯(lián)會(huì)促進(jìn)服務(wù)業(yè)全要素生產(chǎn)率，前向關(guān)聯(lián)會(huì)抑制服務(wù)業(yè)的全要素生產(chǎn)率。這說明更換解釋變量的測(cè)度之后，回歸結(jié)果保持穩(wěn)健。

（二）穩(wěn)健性檢驗(yàn)Ⅱ：對(duì)被解釋變量取差分

為了進(jìn)一步避免被解釋變量和解釋變量由于時(shí)間趨勢(shì)上的同向演化造成的內(nèi)生性問題。本文參考Ariu(2016)的處理方法，對(duì)被解釋變量進(jìn)行差分處理。Guillin(2013)研究美國服務(wù)貿(mào)易和貿(mào)易政策時(shí)，也采用相同的處理方法。取dln tfp= ln tfp? ln tfp，經(jīng)過差分之后的被解釋變量消除了時(shí)間趨勢(shì)，較好地克服了內(nèi)生性問題。實(shí)證方程設(shè)定如下：

實(shí)證結(jié)果見表5 中的第3 列和第4 列。第3 列是對(duì)被解釋變量取差分的回歸結(jié)果，第4 列加入前向關(guān)聯(lián)和后向關(guān)聯(lián)與結(jié)構(gòu)變遷的交互項(xiàng)。實(shí)證結(jié)果和整體保持一致。服務(wù)貿(mào)易的前向關(guān)聯(lián)效應(yīng)和后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)都可以促進(jìn)服務(wù)業(yè)TFP 的提升。隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷，前向關(guān)聯(lián)效應(yīng)對(duì)服務(wù)業(yè)TFP 的影響變?yōu)樨?fù)值，后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)依舊保持服務(wù)業(yè)TFP 的促進(jìn)作用。因此，本文的實(shí)證結(jié)果是一致無偏的。

（三）穩(wěn)健性檢驗(yàn)Ⅲ：剔除北京、上海和廣東

研究服務(wù)貿(mào)易不能回避的問題是空間上的內(nèi)生性問題：第一，地理上接近國外市場(chǎng)的省份更容易開展服務(wù)貿(mào)易(服務(wù)貿(mào)易的進(jìn)口成本較低)；第二，服務(wù)業(yè)相對(duì)發(fā)達(dá)的省份具有相對(duì)出口比較優(yōu)勢(shì)(服務(wù)貿(mào)易出口的競(jìng)爭(zhēng)力相對(duì)較強(qiáng))。地理上的雙重偏誤會(huì)使得估計(jì)存在偏誤。因此，本文第三種穩(wěn)健性檢驗(yàn)在對(duì)被解釋變量取差分之后，將北京、上海和廣東剔除掉，對(duì)剩下的27 個(gè)省級(jí)單位進(jìn)行回歸分析。實(shí)證結(jié)果見表5 第5 列和第6 列。

第5 列是剔除三個(gè)省級(jí)單位之后的回歸結(jié)果，第6 列加入前向關(guān)聯(lián)和后向關(guān)聯(lián)與結(jié)構(gòu)變遷的交互項(xiàng)。實(shí)證結(jié)果和整體保持一致。服務(wù)貿(mào)易的前向關(guān)聯(lián)效應(yīng)和后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)都可以促進(jìn)服務(wù)業(yè)TFP 的提升。隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷，前向關(guān)聯(lián)效應(yīng)對(duì)服務(wù)業(yè)TFP 的影響變?yōu)樨?fù)值，后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)依舊保持服務(wù)業(yè)TFP 的促進(jìn)作用。因此，本文的實(shí)證結(jié)果并未受到地理因素的干擾，是穩(wěn)健的。

七、主要結(jié)論及政策建議

隨著服務(wù)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的來臨，服務(wù)業(yè)全要素生產(chǎn)率成為決定國家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵因素。中國是典型的制造業(yè)大國，服務(wù)業(yè)發(fā)展長(zhǎng)期滯后。如何提高服務(wù)業(yè)發(fā)展績(jī)效，提升全要素生產(chǎn)率是當(dāng)前中國經(jīng)濟(jì)面臨的主要問題。十九大明確指出，要大幅度放寬市場(chǎng)準(zhǔn)入，擴(kuò)大服務(wù)業(yè)對(duì)外開放，形成面向全球的貿(mào)易、投融資、生產(chǎn)、服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，加快培育國際經(jīng)濟(jì)合作和競(jìng)爭(zhēng)新優(yōu)勢(shì)，推動(dòng)形成全面開放新格局。能否通過發(fā)展服務(wù)貿(mào)易這種新貿(mào)易形態(tài)，提升服務(wù)業(yè)全要素生產(chǎn)率？針對(duì)該問題，本文基于細(xì)分行業(yè)的服務(wù)業(yè)和服務(wù)貿(mào)易附加值數(shù)據(jù)，并結(jié)合30 個(gè)省份的1997 年、2002 年、2007 年和2012 年共計(jì)120 張投入產(chǎn)出表，測(cè)算中國服務(wù)貿(mào)易附加值的前向關(guān)聯(lián)水平和后向關(guān)聯(lián)水平；并在此基礎(chǔ)上探討服務(wù)貿(mào)易對(duì)服務(wù)業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響機(jī)理，得到以下結(jié)論。

第一，服務(wù)貿(mào)易可以顯著提升服務(wù)業(yè)全要素生產(chǎn)率。數(shù)據(jù)顯示，前向關(guān)聯(lián)程度每提高10%，帶動(dòng)服務(wù)業(yè)TFP 上升0.277%；后向關(guān)聯(lián)程度每提高10%，帶動(dòng)服務(wù)業(yè)TFP上升0.882%。服務(wù)貿(mào)易作為高級(jí)形態(tài)的貿(mào)易模式，具有知識(shí)密集和技術(shù)密集的雙重屬性，可以幫助中國服務(wù)業(yè)實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步。

第二，隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷，服務(wù)貿(mào)易前向關(guān)聯(lián)和后向關(guān)聯(lián)對(duì)服務(wù)業(yè)生產(chǎn)率的促進(jìn)作用發(fā)生變化：后向關(guān)聯(lián)依舊可以促進(jìn)服務(wù)業(yè)全要素生產(chǎn)率，但是前向關(guān)聯(lián)對(duì)服務(wù)業(yè)的影響系數(shù)變?yōu)樨?fù)值。數(shù)據(jù)顯示，后向關(guān)聯(lián)和結(jié)構(gòu)變遷交互項(xiàng)的偏回歸系數(shù)為0.149，而前向關(guān)聯(lián)和結(jié)構(gòu)變遷交互項(xiàng)的偏回歸系數(shù)為-0.201。隨著服務(wù)業(yè)的發(fā)展，本地服務(wù)品對(duì)進(jìn)口服務(wù)品產(chǎn)生替代效應(yīng)，競(jìng)爭(zhēng)加劇，導(dǎo)致前向關(guān)聯(lián)對(duì)服務(wù)業(yè)全要素生產(chǎn)率的促進(jìn)作用消弭。

第三，從細(xì)分行業(yè)上看，服務(wù)貿(mào)易可以顯著促進(jìn)消費(fèi)性服務(wù)業(yè)、生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)和公共服務(wù)業(yè)的全要素生產(chǎn)率?？紤]產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷后，服務(wù)貿(mào)易的影響發(fā)生變化，對(duì)消費(fèi)性服務(wù)業(yè)的影響不顯著，服務(wù)貿(mào)易的后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)促進(jìn)生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)TFP，服務(wù)貿(mào)易的前向關(guān)聯(lián)效應(yīng)會(huì)抑制生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)和公共服務(wù)業(yè)的TFP。本文的研究表明，服務(wù)業(yè)內(nèi)部不同行業(yè)的差異性極大，對(duì)服務(wù)業(yè)和服務(wù)貿(mào)易的研究需要深入分析不同屬性的服務(wù)品。

本文得到的啟示包括：(1)解決服務(wù)業(yè)發(fā)展滯后的問題，不僅需要考慮國內(nèi)因素，更重要的是將服務(wù)業(yè)發(fā)展置于全球價(jià)值鏈，大力發(fā)展服務(wù)貿(mào)易，降低服務(wù)貿(mào)易壁壘，鼓勵(lì)服務(wù)企業(yè)主動(dòng)參與進(jìn)出口活動(dòng)。(2)隨著國內(nèi)服務(wù)業(yè)的發(fā)展，本地服務(wù)品與國外服務(wù)品會(huì)產(chǎn)生競(jìng)爭(zhēng)，此時(shí)要鼓勵(lì)國內(nèi)服務(wù)企業(yè)主動(dòng)參與全球競(jìng)爭(zhēng)，政府注重服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展序列。(3)對(duì)不同的細(xì)分服務(wù)業(yè)，需要制定服務(wù)貿(mào)易的政策細(xì)則。對(duì)待生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)，要引導(dǎo)服務(wù)貿(mào)易的后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)。(4)發(fā)展服務(wù)貿(mào)易不應(yīng)當(dāng)局限于東部發(fā)達(dá)地區(qū)，服務(wù)貿(mào)易對(duì)服務(wù)業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響不存在空間異質(zhì)性。應(yīng)當(dāng)鼓勵(lì)中西部地區(qū)開展服務(wù)貿(mào)易，利用“一帶一路”倡議的契機(jī)，向西部地區(qū)拓展服務(wù)貿(mào)易空間，形成“陸海內(nèi)外聯(lián)動(dòng)、東西雙向互濟(jì)”的服務(wù)業(yè)開放格局。