社會治理共同體視域下煤礦安全監(jiān)管多方博弈分析

王健，何葉榮,王向前

摘要：文章基于社會治理共同體視角，針對煤礦安全監(jiān)管過程中存在的問題，構造了煤礦安全監(jiān)管三方博弈模型，并通過復制動態(tài)方程和系統(tǒng)動力學方法，對比分析了有無社會主體參與監(jiān)管對煤礦安全水平的不同影響。研究發(fā)現(xiàn)：（1）煤礦安全監(jiān)管中如僅有煤監(jiān)局地方分局和煤礦集團兩者進行博弈，難以擺脫此起彼伏的博弈困局;（2）社會主體加入到煤礦安全監(jiān)管博弈中能夠快速有效地改變博弈格局，促進煤礦集團提高安全投入率，彌補煤監(jiān)局地方分局監(jiān)管的不足，實現(xiàn)煤礦安全水平的有效提升。研究結果表明，社會主體參與煤礦安全監(jiān)管極其重要，理應受到重視。

關鍵詞：社會治理;煤礦安全;監(jiān)管;演化博弈;系統(tǒng)動力學

中圖分類號：X936;F203文獻標識碼：A文章編號：1672-1101（2022）03-0018-08

Multi-party Game Analysis of Coal Mine Safety Supervision from the Perspective of Social Governance Community

WANG Jian1， HE Yerong1，2*，WANG Xiangqian1

（1. School of Economics and Management， Anhui University of Science and Technology， Huainan， Anhui 232001，China;2. School of Economics and Management， Anhui Jianzhu University， Hefei， Anhui 230601，China）

Abstract： Based on the perspective of social governance community， aiming at the problems existing in the process of coal mine safety supervision， this paper constructs a tripartite game model of coal mine safety supervision， and by copying dynamic equations and system dynamics methods， it compares and analyzes the different? effects on the level of coal mine safetywith and without the participation of social entities in supervision.The research finds that： （1） in the coal mine safety supervision， if there are only the local branch of the coal mine supervision bureau and the coal mine group playingthe game， it is difficult to get rid of the game dilemmaone after another; （2） The participation of social subjects in the game of coal mine safety supervision can quickly and effectively change the game pattern， promote the coal mine group to improve the safety investment rate， make up for the lack of supervision by the local branches of the Coal Mine Supervision Bureau， and realize the effective improvement of the coal mine safety level. The research results show that it is extremely important for social subjects to participate in coal mine safety supervision， which should be paid attention to.

Key words：social governance; coal mine safety; supervision; evolutionary game; system dynamic

近年來，我國煤礦安全水平雖已有較大提高，但與世界主要煤炭生產(chǎn)國相比，仍處于“第三梯隊”，煤礦百萬噸死亡率和千人死亡率是“第一梯隊”澳大利亞、加拿大等國的3倍，要實現(xiàn)“零死亡”的理想目標還有很大的提升空間。據(jù)國家礦山安全監(jiān)察局統(tǒng)計，2021年我國煤礦事故91起，死亡178人，較2020年有所減少。以河南能源化工集團鶴壁煤電公司第六煤礦“6·4”較大煤與瓦斯突出事故為例，由于安全責任落實不到位，公司明知生產(chǎn)中的防突現(xiàn)場有問題卻不采取措施解決，反而繼續(xù)違規(guī)作業(yè)，導致煤與瓦斯突出，造成8人死亡的嚴重后果，可見安全監(jiān)管的重要性。結合其他學者對歷年煤礦安全事故致因的分析[2-3]，可得出結論：煤礦生產(chǎn)安全事故大多來源于人為因素。而人的不安全行為主要是監(jiān)管不到位造成的，因此對煤礦安全生產(chǎn)行為進行必要的監(jiān)管就顯得特別重要。

一、文獻綜述

煤礦安全監(jiān)管主要涉及兩點：監(jiān)管制度和監(jiān)管主體。監(jiān)管制度的變革影響監(jiān)管機構的變動，而監(jiān)管機構的監(jiān)管水平直接影響監(jiān)管效果[4]。聶輝華教授曾對我國1949—2018年間的煤礦安全監(jiān)管制度進行研究，認為煤礦生產(chǎn)部門與煤礦安全監(jiān)管部門分立是我國煤礦安全水平提升的重要原因[5]。監(jiān)管主體是監(jiān)管政策的執(zhí)行者，對監(jiān)管效果有決定性影響。監(jiān)管主體與監(jiān)管對象之間存在信息不對稱，導致兩者可能作出不同決策，如監(jiān)管部門會對某些安全標準等級較高的煤礦企業(yè)放松監(jiān)管，而這些煤礦企業(yè)可能會為了節(jié)約成本而減少安全投入，進而造成安全隱患。監(jiān)管主體與監(jiān)管對象之間利益不同，甚至會發(fā)生利益沖突，故兩者可能會視對方的行為變化采取不同的措施?；诒O(jiān)管主體與監(jiān)管對象之間在“人、信息、收益、決策、行為”等基本要素方面符合博弈論[6-7]相關要求，故眾多學者采用博弈論方法研究煤礦安全監(jiān)管問題。

關于煤礦安全監(jiān)管的博弈研究早期是利用博弈論方法對監(jiān)管主體的決策行為進行解釋和說明，分析政府監(jiān)管部門與煤礦企業(yè)，或煤礦企業(yè)與礦工之間博弈的背后邏輯[8-10]。近年來擴展到關注博弈主體的行為變化或博弈規(guī)則的變動對煤礦安全監(jiān)管效果的影響，如考慮煤礦企業(yè)尋租行為[11-12]、引入第三方監(jiān)管機構[13]、考慮監(jiān)管部門不同工資結構[14]、煤礦企業(yè)集團化管理的變革[15]等。盡管以上研究論證了煤礦安全監(jiān)管博弈背后的邏輯，以及不同監(jiān)管制度和規(guī)則對安全監(jiān)管效果的影響，但是已有文獻中博弈條件的假設已不符合當下煤礦安全監(jiān)管的現(xiàn)狀，不符合我國社會治理的發(fā)展現(xiàn)狀。

黨的十八屆三中全會提出，我國全面深化改革的總目標是“完善和發(fā)展中國特色社會主義制度，推進國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化”[16];黨的十九屆四中全會提出“建設人人有責、人人盡責、人人享有的社會治理共同體，確保人民安居樂業(yè)、社會安定有序，建設更高水平的平安中國”[17]。我國正在有序推進“人民治理”[18]，社會群眾、媒體等社會主體正廣泛參與到國家治理中，對社會熱點問題進行監(jiān)督，如生態(tài)環(huán)境問題、掃黑反腐問題、生產(chǎn)安全問題等，煤礦安全問題也不例外。因此基于我國社會治理共同體視角研究煤礦安全問題，將社會群眾、媒體等作為主體納入到煤礦安全監(jiān)管中尤為必要。

綜上所述，本文將社會主體加入到煤礦安全監(jiān)管部門與煤礦企業(yè)的博弈研究中，運用演化博弈方法對三方博弈主體的行為演化進行分析，并利用系統(tǒng)動力學方法進行動態(tài)仿真模擬，以探討煤礦安全監(jiān)管中存在的問題，進而提出對策。

二、博弈模型假設

（一）博弈主體關系描述

煤礦安全國家垂直監(jiān)管體制為：國家礦山安全監(jiān)察局下設煤礦安全監(jiān)察司（后面按照慣例稱其為國家煤礦安全監(jiān)察局），國家煤礦安全監(jiān)察局負責全國煤礦安全生產(chǎn)問題，根據(jù)各省、市、自治區(qū)情況分設煤監(jiān)局地方分局，煤監(jiān)局地方分局對地方煤礦集團的安全生產(chǎn)負主要監(jiān)管責任，地方政府負次要監(jiān)管責任。地方政府盲目追求經(jīng)濟增長目標可能會忽視或削弱煤監(jiān)局地方分局的安全監(jiān)管力度。社會主體（包括群眾、礦工、媒體等）參與煤礦安全監(jiān)管，一方面，參與監(jiān)督煤監(jiān)局地方分局的不作為情況并及時舉報給國家煤監(jiān)局;另一方面，參與監(jiān)督煤礦集團不進行安全投入而危險作業(yè)或向地方政府尋租尋找庇護的情況，并及時舉報。三方博弈主體之間的關系見圖1。

（二）博弈主體行為假設

假設1：國家煤監(jiān)局垂直監(jiān)管煤監(jiān)局地方分局，直接指導其工作。國家煤監(jiān)局在煤礦集團發(fā)生事故后下派“督察組”進行督查，或者接到社會主體舉報后進行督查。國家煤監(jiān)局作為煤礦安全監(jiān)管的最高層，代表國家權威和責任，不受經(jīng)濟利益關系的影響，能夠全力保障煤礦安全生產(chǎn)。

假設2：煤監(jiān)局地方分局對煤礦集團負主要監(jiān)管責任。煤礦集團安全生產(chǎn)時煤監(jiān)局地方分局收益為R，監(jiān)管成本為Kr，r為地方政府從煤礦生產(chǎn)中獲得的收益，受財政分權的影響，r越大，Kr越大，即收益越高地方政府越會阻礙煤監(jiān)局的監(jiān)管或想方設法削弱其監(jiān)管。煤監(jiān)局地方分局監(jiān)管的概率為α，不監(jiān)管的概率為1-α（0≤α≤1）。

假設3：煤礦集團安全生產(chǎn)的收益為W，安全投入為a。不安全投入時，發(fā)生事故的可能性為θ（0

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θ

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1），損失為s，受到煤監(jiān)局地方分局的處罰為p;不安全投入時，煤礦集團向地方政府尋租的可能性為δ（0≤δ≤1），尋租金額為x，尋租后地方政府會阻礙煤監(jiān)局地方分局的監(jiān)管，即加大其監(jiān)管成本，使其監(jiān)管成本變?yōu)棣蠯r（1≤π）。 煤礦集團執(zhí)行安全投入的概率為β，不執(zhí)行安全投入的可能性為1-β（0≤β≤1）。

假設4：社會主體是社會治理共同體下的重要參與者，當煤礦集團不進行安全投入，且煤監(jiān)局地方分局未履行監(jiān)管責任時，社會主體會將此情況舉報給國家煤監(jiān)局。舉報核查成功后，國家煤監(jiān)局對煤監(jiān)局地方分局處罰d，對煤礦集團處罰f，未舉報發(fā)生事故后的處罰一樣。社會主體一般監(jiān)督成本為j，舉報核查成功后國家煤監(jiān)局對其獎勵g。監(jiān)督舉報的行為受國家法制建設的影響，法制越健全，社會治理體系越公正公平，社會主體監(jiān)督舉報后的獲得感h越強;受信息技術發(fā)展的影響，自媒體越發(fā)達，信息傳播越快，舉報成本越低，設舉報成本為ωj（0≤ω≤1），舉報的概率為γ，則不舉報的概率為1-γ（0≤γ≤1）。

三、演化博弈分析

（一）博弈主體期望收益

根據(jù)模型假設，得出博弈三方不同狀態(tài)下的收益矩陣，見表1。

1.煤礦集團期望收益函數(shù)。煤礦集團執(zhí)行安全投入時的期望收益為：

Yβ=αγ（W-a）+α（1-γ）（W-a）+（1-a）γ（W-a）+（1-α）（1-γ）（W-a）=W-a

煤礦集團不執(zhí)行安全投入時的期望收益為：

Y1-β=αγ（W-δx-θs-p）+α（1-γ）（W-δx-θs-p）+（1-α）γ（W-δx-θs-f）+（1-α）（1-γ）（W-δx-θs-θf）=α（θf-p）+（1-α）γf（θ-1）+W-δx-θs-θf

平均期望收益為：Y1=βYβ+（1-β）Y1-β。

2.煤監(jiān)局地方分局期望收益函數(shù)。煤監(jiān)局地方分局監(jiān)管時的期望收益為：

Yα=βγ（R-Kr）+（1-β）γ（R-πKr+p）+β（1-γ）（R-Kr）+（1-β）（1-γ）（R-πKr+p）=β（πKr-Kr-p）+p+R-πKr

煤監(jiān)局地方分局不監(jiān)管時的期望收益為：

Y1-α=βγR+（1-β）γ（R-d）+β（1-γ）R+（1-β）（1-γ）（R-θd）=βγd（1-θ）+γd（θ-1）+（β-1）θd+R

平均期望收益為：Y2=αYα+（1-α）Y1-α。

3.社會主體期望收益函數(shù)。社會主體監(jiān)督舉報時的期望收益為：

Yγ=αβ（h-ωj）+α（1-β）（h-ωj）+（1-α）β（h-ωj）+（1-α）（1-β）（h+g-ωj）=αβg-αg-βg+h+g-ωj

社會主體不監(jiān)督舉報時的期望收益為0;

平均期望收益為：Y3=γYγ。

（二）博弈主體的穩(wěn)定策略

1.煤礦集團安全投入率的穩(wěn)定策略。根據(jù)Malthusian動態(tài)方程，煤礦集團執(zhí)行安全投入的復制動態(tài)方程為：

F1（α，β，γ）=dβdt=β（1-β）[α（p-θf-γf+γθf）+γ（f-θf）+δx+θs+θf-a]

F1（α，β，γ）關于β求導得：

d（F1（α，β，γ））dβ=（1-2β）[α（p-θf-γf+γθf）+γ（f-θf）+δx+θs+θf-a]

令H（α，γ，θ）=α（p-θf-γf+γθf）+γ（f-θf）+δx+θs+θf-a

令H（α，γ，θ）=0，得：

當α=a-θf-θs-δx-γf（1-θ）p-θf-γf+γθf時，d（F1（α，β，γ））dβ≡0;求H（α，γ，θ）關于α的導函數(shù)，即dH（α，γ，θ）dα=p-θp-γf+γθf，

當dH（α，γ，θ）dα>0，θ<γf-pγf-f時，H（α，γ，θ）為增函數(shù)。則θ<γf-pγf-f，且α>a-θf-θs-δx-γf（1-θ）p-θf-γf+γθf，H（α，γ，θ）>0時，

d（F1（α，β，γ））dβ>0，β=0<0，β=1;當α0，β=1。

由上可得，當θ<γf-pγf-f時，煤礦集團執(zhí)行安全投入的概率β的函數(shù)為：

β=1，if α>a-θf-θs-δx-γf（1-θ）p-θf-γf+γθf[0，1]，if α=a-θf-θs-δx-γf（1-θ）p-θf-γf+γθf0，if α

結論3：當煤礦集團執(zhí)行安全投入概率較低時，社會主體出于社會責任選擇高概率監(jiān)督舉報;當煤礦集團執(zhí)行安全投入概率較高時，社會主體對其信任選擇低概率監(jiān)督舉報。

三、系統(tǒng)動力學仿真

（一）系統(tǒng)動力學模型和參數(shù)設定

利用Anylogic軟件中的系統(tǒng)動力學模型對煤礦安全監(jiān)管多方博弈行為主體進行分析。模型中有3個存量、3個流量、10個動態(tài)變量、16個參數(shù)、2個影子變量。其中，參數(shù)是最初始設定的外部變量，參數(shù)影響動態(tài)變量，系統(tǒng)動力學模型見圖2。

在仿真數(shù)值初始設置中，模型時間單位為月，復發(fā)時間為0.5個月，初始時間為0，結束時間為100個月。16個參數(shù)變量的初始值設定如表2，博弈三方初始策略集為（α=0.5，β=0.5，γ=0）。

（二）仿真結果分析

上述系列參數(shù)值的意義為：社會主體沒有參與煤礦安全監(jiān)管博弈，即僅有煤監(jiān)局地方分局和煤礦集團兩者參與博弈，仿真結果見圖3。

由圖3可知，煤監(jiān)局地方分局的監(jiān)管率和煤礦集團安全投入率處于不斷變化的波動中，兩者均呈不穩(wěn)定狀態(tài)，不利于煤礦安全水平的提升。雙方博弈過程如下：初始階段，煤監(jiān)局地方分局監(jiān)管力度逐步提升，煤礦集團也加大安全投入，且安全投入率提升較快，安全水平較高;轉折階段，煤監(jiān)局地方分局開始放松監(jiān)管，煤礦集團感受到這種信號后開始降低安全投入率，以此節(jié)約安全投入;回歸階段，煤礦集團安全投入率迅速降低時，引發(fā)系列安全事故，煤監(jiān)局再次加大監(jiān)管，煤礦集團隨之提升安全投入。雙方重復此類博弈。

圖3所展示的雙方不斷博弈的情景不利于煤礦安全水平的提升。為提高演化博弈中煤監(jiān)局地方分局的監(jiān)管率和煤礦集團的安全投入率，根據(jù)各參數(shù)對博弈主體策略選擇的不同影響，將煤監(jiān)局地方分局初始的監(jiān)管率α提高為0.8，將國家煤礦安全監(jiān)察局對地方分局的處罰d變?yōu)?、對煤礦集團的處罰f變?yōu)?.5，將煤監(jiān)局地方分局對煤礦集團的處罰p變?yōu)?，仿真結果見圖4。

圖4所展現(xiàn)的博弈現(xiàn)象與圖3相似，且博弈雙方策略選擇的振幅變大，不利于煤礦安全水平的提高。盡管在第二次仿真中加大了對博弈雙方的處罰力度，但是雙方的策略選擇并沒有穩(wěn)定，且煤監(jiān)局地方分局最低監(jiān)管率變得更小，煤礦集團最低安全投入率也降得更低，說明加大處罰力度并不能改變博弈雙方持續(xù)博弈的局面。原因在于：僅有一方監(jiān)管時，煤監(jiān)局地方分局對煤礦集團作出大額處罰后開始放松監(jiān)管，出現(xiàn)監(jiān)管缺位現(xiàn)象，煤礦集團會趁機大幅降低安全投入率，以此填補所交罰款。

圖4中煤監(jiān)局地方分局最低監(jiān)管概率為0.009，監(jiān)管率過小，與現(xiàn)實不符，因此，本文在仿真中將煤監(jiān)局地方分局監(jiān)管變化率加上固定值0.01，現(xiàn)實意義為：煤監(jiān)局作為行政機構會有最低的出勤監(jiān)管率。在圖4基礎上繼續(xù)仿真分析，并將仿真時間延長為200個月，結果見圖5。

由圖5可知，博弈雙方的策略選擇在博弈中螺旋上升，振幅變小，并向穩(wěn)定狀態(tài)演化，有利于煤礦安全水平的提升。缺點在于：趨于穩(wěn)定狀態(tài)的演化時間過長，且煤礦集團安全投入率的穩(wěn)定值并不高，說明煤監(jiān)局地方分局長期保持最低監(jiān)管率雖能促進煤礦集團進行安全投入，但是周期較長，效果不佳。

以上分析說明，僅有煤監(jiān)局地方分局與煤礦集團兩個主體的博弈并不能有效提升煤礦安全水平，故本文將社會主體作為監(jiān)管方加入煤礦安全監(jiān)管博弈中以實現(xiàn)煤礦安全多主體監(jiān)管。在圖5的基礎上，設置社會主體的參數(shù)如下：γ=0.2、h=0.5、g=1、j=0.8、w=0.8，仿真結果見圖6。

由圖6可知，煤監(jiān)局地方分局監(jiān)管率在波動中下降并穩(wěn)定于0.038，煤礦集團安全投入率在波動中上升并穩(wěn)定于0.854，社會主體監(jiān)督率在波動中上升并穩(wěn)定于0.249，且趨于穩(wěn)定狀態(tài)的演化時間較短，能夠較快提升煤礦安全水平，實現(xiàn)社會治理共同體下煤礦安全的有效監(jiān)管。

對比以上仿真分析發(fā)現(xiàn)，將社會主體加入到煤礦安全監(jiān)管中能夠改變原有的雙方博弈困境，有效提升煤礦安全水平。社會主體能夠收集整理到監(jiān)管部門難以了解的信息，有助于解決監(jiān)管過程中存在的部分信息不對稱的問題，監(jiān)管的成本較小，能夠有效彌補煤監(jiān)局地方分局監(jiān)管中存在的不足，且可對煤監(jiān)局地方分局進行監(jiān)管，從而發(fā)揮出不可替代的作用。

四、結論和建議

煤礦安全監(jiān)管是提升煤礦安全水平的有力保證。本文在總結已有煤礦安全監(jiān)管相關研究的基礎上，基于社會治理共同體視角，提出將社會主體作為監(jiān)管一方加入到煤礦安全監(jiān)管中，使煤礦安全監(jiān)管形成煤監(jiān)局地方分局、煤礦集團和社會主體的三方博弈，經(jīng)過復制動態(tài)方程推理計算及系統(tǒng)動力學動態(tài)仿真分析，得出以下結論。

（一）煤礦安全監(jiān)管中，僅有煤監(jiān)局地方分局和煤礦集團兩者參與的博弈，難以改變雙方此起彼伏的博弈困境。無論是文獻分析還是仿真分析，從分析結果來看，社會治理中僅有一方監(jiān)管難以有效提升煤礦安全水平[19]。

（二）煤礦安全監(jiān)管中，社會主體參與監(jiān)管能夠有效改變博弈格局，促進煤礦集團提高安全投入率，實現(xiàn)煤礦安全水平的有效提升。社會主體能夠彌補煤監(jiān)局地方分局監(jiān)管的不足，填補監(jiān)管空缺和解決監(jiān)管部門無人監(jiān)管的問題，促進煤礦安全朝著更好的方向發(fā)展。

因此，國家應加大對監(jiān)督舉報人的保護、獎勵制度，暢通監(jiān)督舉報渠道，使更多社會群眾、媒體參與到社會治理中，促進煤礦和其他領域安全水平的提升，共同建設“平安中國”。

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[責任編輯：范君，李麗]