新冠肺炎疫情背景下的疫情檔案：相關(guān)概念辨析及適用場(chǎng)景

朱伶杰 羅丹 張政

摘要：隨著新冠肺炎疫情檔案工作的深入開展，有關(guān)疫情檔案的概念呈現(xiàn)出混雜使用的特點(diǎn)。該文立足于已有研究和新冠疫情檔案管理實(shí)踐中對(duì)疫情檔案相關(guān)概念的使用，從內(nèi)涵和外延兩個(gè)方面梳理與比較不同概念之間的差異及其適用場(chǎng)景，以期為該領(lǐng)域內(nèi)的研究者提供借鑒。

關(guān)鍵詞：疫情防控檔案 突發(fā)公共衛(wèi)生事件檔案 疫情檔案 概念辨析 適用場(chǎng)景

抗擊新冠疫情現(xiàn)已成為全球人民的重要任務(wù)，這無(wú)時(shí)無(wú)刻不在考驗(yàn)著國(guó)家與政府的治理體系與能力。當(dāng)前，我國(guó)以檔案館為主體的檔案機(jī)構(gòu)正在有序地推進(jìn)疫情檔案的收集，部分檔案館新冠肺炎疫情檔案已經(jīng)移交進(jìn)館，并在其門戶網(wǎng)站中公之于眾。諸多疫情檔案實(shí)踐工作表明我國(guó)檔案工作者具有較強(qiáng)的檔案意識(shí)，但透過(guò)學(xué)術(shù)界與檔案實(shí)踐工作，我們可以發(fā)現(xiàn)大家對(duì)圍繞疫情產(chǎn)生的檔案并未有一個(gè)統(tǒng)一的認(rèn)識(shí)，甚至出現(xiàn)了“疫情防控檔案”[1]“疫情檔案”[2]“突發(fā)公共衛(wèi)生事件檔案”[3]等多個(gè)概念交織和混淆使用的局面，表現(xiàn)為概念表述多樣化，因此有必要進(jìn)一步梳理相關(guān)概念，探討其適用場(chǎng)景，為相關(guān)研究提供參考借鑒。

一、相關(guān)概念

諸多概念名稱存在語(yǔ)詞上交叉使用的現(xiàn)象，故筆者將出現(xiàn)頻次較高且使用穩(wěn)定的“疫情防控檔案”“突發(fā)公共衛(wèi)生事件檔案”“疫情檔案”三個(gè)概念名稱作為研究對(duì)象，從內(nèi)涵與外延兩個(gè)方面探討各概念的含義。

（一）疫情防控檔案

國(guó)家檔案局在《關(guān)于做好新型冠狀病毒感染肺炎疫情防控期間工作的通知》里最早給出“疫情防控檔案”的概念，它“是國(guó)家機(jī)構(gòu)、社會(huì)組織以及個(gè)人在疫情防控工作中直接形成的對(duì)國(guó)家和社會(huì)具有保存價(jià)值的真實(shí)記錄”[4]。張斌、楊文認(rèn)為，疫情防控檔案“是在疫情防控工作過(guò)程中形成的有利用價(jià)值的各種門類與載體的文件材料和數(shù)據(jù)等”[5]。在屬概念上，國(guó)家檔案局認(rèn)為疫情防控檔案具有檔案的屬性特征，必須具備保存價(jià)值的真實(shí)記錄方可成為檔案，落腳點(diǎn)在于“真實(shí)記錄”；張斌與楊文認(rèn)為屬概念是“文件材料和數(shù)據(jù)”，并列舉了新冠肺炎疫情防控檔案的文件材料。其他研究者對(duì)疫情防控檔案下的定義基本上沿用上述兩種。

疫情防控檔案強(qiáng)調(diào)是在“疫情防控工作過(guò)程中形成的”，故不在疫情防控工作中產(chǎn)生的檔案則不屬于該定義范疇。學(xué)者們按照來(lái)源主體的不同大致將疫情防控檔案分為三類：國(guó)家機(jī)構(gòu)與相關(guān)部門下發(fā)的文件通知、醫(yī)療衛(wèi)生部門的診療記錄及來(lái)自新聞媒體的新聞報(bào)道，這與國(guó)家檔案局概念表述中是“國(guó)家機(jī)構(gòu)、社會(huì)組織以及個(gè)人在疫情防控工作中直接形成的”異曲同工，皆是按照檔案的來(lái)源主體劃分的，不同的是國(guó)家檔案局強(qiáng)調(diào)了“直接形成的”作為外延范圍的限定。

（二）突發(fā)公共衛(wèi)生事件檔案

“突發(fā)公共衛(wèi)生事件檔案”重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)是在“處置或處理突發(fā)公共衛(wèi)生事件的過(guò)程中”形成的?！巴话l(fā)”與“公共衛(wèi)生”均表明事件所具有的特征，即突發(fā)性與產(chǎn)生領(lǐng)域的特殊性。這一概念，“一方面強(qiáng)調(diào)突發(fā)公共衛(wèi)生事件檔案是具有保存價(jià)值的原始記錄這一檔案的根本屬性，另一方面也考慮到對(duì)特殊事件性質(zhì)與范圍的劃分界定”[6]。在屬概念上，唐菊華[7]、龍際[8]二人直接使用了“檔案”或“檔案記錄”，劉云霞、姚蔚迅[9]則認(rèn)為屬概念是“數(shù)據(jù)、信息和知識(shí)”，其他人使用“歷史記錄、真實(shí)記錄”，間接認(rèn)為屬概念為檔案。面對(duì)不同的屬概念類別，突發(fā)公共衛(wèi)生事件檔案的概念內(nèi)涵不僅與醫(yī)衛(wèi)系統(tǒng)產(chǎn)生龐雜的醫(yī)療數(shù)據(jù)材料相關(guān)，還反映了在此系統(tǒng)中檔案工作的復(fù)雜性和挑戰(zhàn)性。

對(duì)“突發(fā)公共衛(wèi)生事件檔案”外延的探討呈現(xiàn)兩種特點(diǎn)。第一，總的邏輯是按照載體的不同來(lái)界定，如唐菊華、王為久等人認(rèn)為突發(fā)公共衛(wèi)生事件檔案是“文字、聲像、電子文件、標(biāo)志性實(shí)物等不同載體、不同形式的檔案總和”[10]，陳霞[11]將“文字、圖表、磁性載體和電子文件等各種載體”并列放在一起對(duì)其外延進(jìn)行闡釋。第二，具體的劃分中出現(xiàn)多種劃分規(guī)則的情況。劉云霞與龍際在劃分的列舉里分別提到了“信息”與“信息數(shù)據(jù)”，就詞語(yǔ)本身的含義來(lái)說(shuō)，信息的范疇具有廣泛性，而“信息數(shù)據(jù)”是把信息內(nèi)容以數(shù)據(jù)的形式符號(hào)化，是狹義的范疇，可以看到不同學(xué)者對(duì)此定義外延的認(rèn)識(shí)并不一致。

（三）疫情檔案

“疫情檔案”并不是在新冠疫情下出現(xiàn)的全新概念，早在“非典”時(shí)期就有學(xué)者使用過(guò)，張志學(xué)、孫錫萍給出的定義“是由各級(jí)醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)通過(guò)長(zhǎng)期、連續(xù)地收集、整理、分析傳染病的動(dòng)態(tài)分布及其影響因素等相關(guān)資料所組成的，記錄傳染病及發(fā)病情況、流行病學(xué)三間分布、疫情動(dòng)態(tài)變化趨勢(shì)以及傳染病流行規(guī)律等信息的歷史記錄”[12]。當(dāng)前，疫情檔案又被賦予更豐富的意義。姚楚暉等人認(rèn)為“疫情檔案是國(guó)家機(jī)構(gòu)、社會(huì)組織以及個(gè)人等主體在新冠肺炎疫情過(guò)程中形成的具有保存價(jià)值的包括文字、圖像、視頻等形式在內(nèi)的真實(shí)記錄，客觀反映了社會(huì)各界抗擊新冠肺炎疫情的全過(guò)程”[13]。年文平更是指出“在防控重大疫情過(guò)程中直接形成的，具有保存價(jià)值的文字、圖像、聲像、影像等不同載體和形態(tài)的原始記錄”[14]都可被視為疫情檔案。從上述兩個(gè)概念中，可以看到“疫情檔案”的內(nèi)涵在不斷地豐富，突破了檔案來(lái)源于醫(yī)療衛(wèi)生部門的局限，采用大檔案觀視角將疫情全過(guò)程形成的檔案均納入認(rèn)識(shí)的客體中。以上概念雖然有些許的差異，但無(wú)實(shí)質(zhì)區(qū)別，都強(qiáng)調(diào)是在疫情之中產(chǎn)生的原始記錄。由于“疫情檔案”內(nèi)容和形式的多元化，使得此類概念的外延范圍較為廣泛，具有保存價(jià)值的文字、圖片、影像及相關(guān)社交媒體信息等都可被歸入疫情檔案的范疇。

二、概念比較與適用場(chǎng)景

對(duì)于上述三種概念表述，我們可從概念表述的要素屬性，即屬概念、適用范圍、形成領(lǐng)域和存在形式幾個(gè)方面進(jìn)行比較分析，進(jìn)而梳理出不同概念的適用場(chǎng)景，便于檔案工作者在實(shí)踐工作中深化對(duì)概念的理解，更好地把握不同概念的適用場(chǎng)景。

（一）概念比較

經(jīng)過(guò)上文分析，三個(gè)概念在形成主體方面是一致的，都強(qiáng)調(diào)是在國(guó)家機(jī)構(gòu)、社會(huì)組織及個(gè)人的生產(chǎn)生活活動(dòng)中產(chǎn)生的。在屬概念上，對(duì)三者的表述既有交叉又有不同，但多數(shù)定義都將屬概念表述為“真實(shí)記錄”“原始記錄”，承認(rèn)檔案的本質(zhì)屬性，而“疫情防控檔案”則將文件材料與數(shù)據(jù)作為屬概念，這與在疫情發(fā)生之初黨和國(guó)家下發(fā)的防控文件密切相關(guān)。在適用范圍上，三者也存在高度的相似性，基本上是按照載體的不同進(jìn)行劃分，不同之處在于“突發(fā)公共衛(wèi)生事件檔案”從醫(yī)衛(wèi)業(yè)務(wù)部門的角度更加強(qiáng)調(diào)其專業(yè)性。在形成領(lǐng)域方面，三種概念的側(cè)重點(diǎn)有所不同，“疫情防控檔案”突出在防控過(guò)程中形成的，“突發(fā)公共衛(wèi)生事件檔案”則強(qiáng)調(diào)不同主體在處理突發(fā)事件過(guò)程中形成的檔案，而“疫情檔案”的相關(guān)概念則強(qiáng)調(diào)是在疫情發(fā)生全過(guò)程中形成的。在存在形式方面，“疫情檔案”相較于其他兩種概念，其外延范圍包括疫情防控檔案與突發(fā)公共衛(wèi)生事件檔案外延之和，且范圍更大、更廣，這是基于疫情發(fā)展周期的階段性、長(zhǎng)期性特點(diǎn)而決定的。此外，為明確新冠肺炎疫情背景，在進(jìn)行詞語(yǔ)組合時(shí)，“新冠肺炎疫情防控檔案”和“新冠肺炎疫情檔案”詞序通暢、詞義清晰，而“新冠肺炎”與“突發(fā)公共衛(wèi)生事件檔案”無(wú)法融合，在概念使用時(shí)，“突發(fā)公共衛(wèi)生事件檔案”不能完全指代新冠肺炎疫情的真實(shí)記錄，后者僅是前者的一部分。

（二）適用場(chǎng)景

對(duì)疫情檔案概念的使用因受到使用主體職業(yè)與身份的影響，在使用場(chǎng)景上呈現(xiàn)出不同的偏好?！耙咔榉揽亍币辉~多見(jiàn)于政府部門下發(fā)的文件及官方媒體的新聞報(bào)道之中，各類檔案館和政府行政部門的檔案科室受此影響，也較多使用“疫情防控檔案”這一概念。檔案館按照國(guó)家檔案局的通知要求，面向社會(huì)加強(qiáng)對(duì)疫情防控檔案的收集和開發(fā)挖掘館藏資源。多個(gè)省級(jí)綜合檔案館在新冠疫情發(fā)生之初，就通過(guò)發(fā)布征集公告的形式，面向社會(huì)征集疫情檔案資料。按其表現(xiàn)形式，有“來(lái)自一線的醫(yī)護(hù)工作者日記、請(qǐng)戰(zhàn)書、書信原件及其照片、相關(guān)采訪報(bào)道，還有為抗擊疫情而創(chuàng)作的藝術(shù)作品、捐贈(zèng)物資憑證等”[15]。山西、江蘇、浙江、上海、安徽等省級(jí)檔案館已階段性完成新冠疫情初期疫情檔案的征集工作，部分已移交進(jìn)館。

從宏觀防控角度而言，“新冠肺炎疫情防控檔案”的概念凸顯了黨在領(lǐng)導(dǎo)社會(huì)各界抗擊新冠肺炎疫情中的偉大歷史作用。

“突發(fā)公共衛(wèi)生事件檔案”概念具有一定的歷史延續(xù)，2003年“非典”事件的發(fā)生和處置為新冠肺炎疫情的處置積累了寶貴的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和文字材料。這一概念多出現(xiàn)于醫(yī)療衛(wèi)生部門和科研機(jī)構(gòu)當(dāng)中，其研究者也多為能直接參與到突發(fā)公共衛(wèi)生事件處理中的工作人員。在新冠疫情期間，檔案管理人員遵循突發(fā)公共衛(wèi)生事件文件材料的階段性、偶然性、分散性特點(diǎn)，更新理念，加強(qiáng)前端控制，及時(shí)收集檔案，在實(shí)踐中不斷發(fā)展認(rèn)識(shí)；省級(jí)檔案部門發(fā)揮館藏優(yōu)勢(shì)，主動(dòng)挖掘館藏檔案資源，進(jìn)行突發(fā)公共衛(wèi)生事件防控資料匯編，形成多個(gè)“非典”檔案編研成果[16]，同時(shí)有關(guān)部門及時(shí)公布突發(fā)公共衛(wèi)生事件數(shù)據(jù)資料服務(wù)于科研工作，為迅速戰(zhàn)勝疫情、穩(wěn)定社會(huì)提供決策支持。

“疫情檔案”的使用和研究重點(diǎn)集中在兩個(gè)方面：第一，多元主體的參與，包括政府機(jī)構(gòu)的組織引導(dǎo)，醫(yī)療部門和科研機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)支持與研發(fā)，社交媒體的響應(yīng)及大眾的“參與式”構(gòu)建和反饋。[17]第二，疫情檔案的收集與開發(fā)利用環(huán)節(jié)同步進(jìn)行。如江蘇檔案館為首批前線的2820名醫(yī)護(hù)人員建設(shè)“援鄂醫(yī)務(wù)人員檔案數(shù)據(jù)庫(kù)，共收集到了援鄂醫(yī)護(hù)人員的簡(jiǎn)歷、專業(yè)特長(zhǎng)、醫(yī)院科室崗位等基本信息”[18]，形成了一人一檔的專題數(shù)據(jù)庫(kù)，對(duì)疫情檔案的開發(fā)利用已經(jīng)滲透在收集環(huán)節(jié)中。

三、結(jié)語(yǔ)

上述三個(gè)相關(guān)概念雖有其形成和使用的特定含義，但結(jié)合新冠疫情，筆者傾向于使用“疫情檔案”這一概念。一方面，從具體概念的表述中，疫情檔案指出了來(lái)源主體的廣泛性，強(qiáng)調(diào)是國(guó)家機(jī)構(gòu)、社會(huì)組織及個(gè)人等主體形成的，在一定程度上肯定了個(gè)人作為來(lái)源主體之一，反映檔案工作者在收集工作中秉承的“應(yīng)收盡收，應(yīng)歸盡歸”原則和態(tài)度，也是貫徹落實(shí)國(guó)家檔案部門指導(dǎo)疫情檔案工作的具體表現(xiàn)。從學(xué)術(shù)角度而言，近些年大檔案觀的理論熱度有所提升，“可以為疫情檔案的征集提供新思路，有利于拓寬征集范圍，優(yōu)化征集方式等，最大化發(fā)揮疫情檔案的價(jià)值”[19]。另一方面，從概念的適用場(chǎng)域而言，不同于國(guó)家疫情防控的宏觀部署和公共衛(wèi)生領(lǐng)域的專業(yè)性，疫情檔案因其所涉范圍之廣，更適用于學(xué)術(shù)研究，可以進(jìn)一步從不同形態(tài)的檔案中更好地考察檔案工作。

從大檔案觀的收集理念到強(qiáng)調(diào)留存疫情記憶的功能屬性，“疫情檔案”這個(gè)概念的使用更加契合檔案工作的實(shí)踐開展，也需要在實(shí)踐中進(jìn)一步檢驗(yàn)概念自身的合理性。相信隨著研究的深入，疫情檔案的內(nèi)涵與價(jià)值將會(huì)更加明確，能夠?yàn)閷W(xué)術(shù)和業(yè)務(wù)研究更好地服務(wù)。

*本文為遼寧省教育廳項(xiàng)目“社會(huì)記憶視角下的新冠肺炎疫情檔案管理研究”（項(xiàng)目編號(hào)：LJKR0042）研究成果之一。

注釋及參考文獻(xiàn)：

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作者單位：1.遼寧大學(xué)信息資源管理學(xué)院2.長(zhǎng)江三峽集團(tuán)江蘇能源投資有限公司