構(gòu)建科研誠(chéng)信管理體系的思考

□文/ 易 平 浙江大學(xué)

科研誠(chéng)信是科研方法與態(tài)度、道德標(biāo)準(zhǔn)等的基本要求，即科技人員在科研活動(dòng)中應(yīng)該遵循的基本準(zhǔn)則和規(guī)范。遵守科研誠(chéng)信，即是要求科研人員在科研活動(dòng)中必須弘揚(yáng)以追求真理、實(shí)事求是、崇尚創(chuàng)新、開放協(xié)作為核心的科學(xué)精神，切實(shí)遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，恪守科學(xué)道德準(zhǔn)則，遵循科學(xué)共同體公認(rèn)的行為規(guī)范。

科研誠(chéng)信作為社會(huì)誠(chéng)信的重要組成，包括四個(gè)方面的內(nèi)涵：

學(xué)術(shù)規(guī)范，即科研活動(dòng)中的師生關(guān)系、論文成果與署名、同行評(píng)議、合作研究、實(shí)驗(yàn)原始記錄的使用與保存等；

科研經(jīng)費(fèi)使用與管理，即規(guī)范使用科研經(jīng)費(fèi)，規(guī)范利益沖突與義務(wù)沖突管理等；

知識(shí)產(chǎn)權(quán)，即科研過(guò)程所產(chǎn)生的原始數(shù)據(jù)、研究結(jié)果的歸屬和由此引起的數(shù)據(jù)所有權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與利用等；

科研倫理，即科研活動(dòng)中所涉及的人體實(shí)驗(yàn)倫理、動(dòng)物實(shí)驗(yàn)倫理與福利、基因技術(shù)倫理，以及知情同意與個(gè)人信息隱私保護(hù)等。

學(xué)術(shù)不端的主要表現(xiàn)和類型

學(xué)術(shù)不端是指在科研活動(dòng)中的各種違背科學(xué)價(jià)值準(zhǔn)則和違反共同體公認(rèn)的道德行為規(guī)范，弄虛作假、行為不良的失范行為。其主要類型包括：剽竊、偽造、篡改、不當(dāng)署名、一稿多投與重復(fù)發(fā)表、買賣論文與科研外包、違反研究倫理、違規(guī)使用科研經(jīng)費(fèi)等。

剽竊，即采用不當(dāng)手段竊取他人觀點(diǎn)、數(shù)據(jù)、圖像、方法和文字表述等并以自己的名義發(fā)表的行為，包括不加引注或說(shuō)明地使用他人觀點(diǎn)、數(shù)據(jù)、圖像、音視頻，或他人獨(dú)創(chuàng)性研究方法；在論文主體過(guò)度、大量引用他人已發(fā)表的內(nèi)容，并以自己的名義發(fā)表；未經(jīng)許可使用他人未發(fā)表的觀點(diǎn)，具有獨(dú)創(chuàng)性的研究（實(shí)驗(yàn)）方法、數(shù)據(jù)、圖片等；雖獲得許可但未加說(shuō)明；侵占他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)和數(shù)據(jù)等。

偽造，即編造或虛構(gòu)數(shù)據(jù)、事實(shí)的行為，包括編造不以實(shí)際調(diào)查或?qū)嶒?yàn)取得的數(shù)據(jù)圖片等；偽造無(wú)法通過(guò)重復(fù)實(shí)驗(yàn)而再次取得的樣品，編造不符合實(shí)際或無(wú)法重復(fù)驗(yàn)證的研究方法、結(jié)論等；編造能為論文（成果）提供支撐的資料、注釋、參考文獻(xiàn)、資助來(lái)源；編造期刊審稿人信息、審稿意見（同行評(píng)議造假）等。

篡改，即故意修改數(shù)據(jù)和事實(shí)使其失去真實(shí)性的行為，包括使用經(jīng)過(guò)擅自修改、挑選、刪減、增加的原始調(diào)查記錄、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)等的本意改變；拼接不同圖片從而構(gòu)成不真實(shí)的圖片；從圖片整體去掉一部分或添加一些虛構(gòu)的部分，或增強(qiáng)、模糊、移動(dòng)圖片特定部分，使圖片的解釋發(fā)生改變；改變引用文獻(xiàn)本意，使其對(duì)已有利等。

不當(dāng)署名，即與論文（成果）實(shí)際貢獻(xiàn)不符的署名或作者排序行為，包括將對(duì)論文（成果）有實(shí)際貢獻(xiàn)的人排除在作者名單外；未對(duì)論文（成果）有實(shí)際貢獻(xiàn)的人在論文中署名；未經(jīng)他人同意擅自將其列入作者名單；作者排序與其對(duì)論文的實(shí)際貢獻(xiàn)不符；提供虛假的作者職稱、單位、學(xué)歷、研究經(jīng)歷信息等。

一稿多投與重復(fù)發(fā)表，即將同一論文或微小差別的多篇論文投向兩個(gè)及以上期刊，在未說(shuō)明的情況下重復(fù)發(fā)表自己已發(fā)表文獻(xiàn)中內(nèi)容的行為。它包括在未接到確認(rèn)通知前，將稿件或稍微修改后的稿件投給其他期刊；在不做任何說(shuō)明的情況下，將自己已經(jīng)發(fā)表的論文，原封不動(dòng)或稍做修改后再次投稿；不加引注或說(shuō)明，在論文中使用自己已發(fā)表文獻(xiàn)中的內(nèi)容；不加引注或說(shuō)明地在多篇論文中重復(fù)使用一個(gè)調(diào)查、一個(gè)實(shí)驗(yàn)的數(shù)據(jù)等；將實(shí)質(zhì)上基于同一實(shí)驗(yàn)或研究的論文，補(bǔ)充少量數(shù)據(jù)或內(nèi)容后，多次發(fā)表方法、結(jié)論等相似或雷同的論文等。

買賣論文和科研外包，即委托第三方代寫、代投、代修論文；將科研任務(wù)和實(shí)驗(yàn)擅自外包和轉(zhuǎn)包他人。它包括委托他人或第三方代寫論文（或申報(bào)書），對(duì)論文的主要內(nèi)容和數(shù)據(jù)進(jìn)行修改或投稿的行為；違反項(xiàng)目管理規(guī)定，擅自將本應(yīng)自己完成的科研任務(wù)和實(shí)驗(yàn)外包或轉(zhuǎn)包他人；委托無(wú)資質(zhì)的第三方開展測(cè)試工作等。

違反研究倫理，即未按規(guī)定獲得倫理審批，或超出倫理審批許可范圍，或違反研究倫理規(guī)范，包括不當(dāng)傷害研究參與者，虐待有生命的實(shí)驗(yàn)對(duì)象，違背知情同意原則等不遵守研究倫理的問(wèn)題；泄露被試者或被調(diào)查者隱私；未按規(guī)定對(duì)所涉及研究中的利益沖突予以說(shuō)明等。

違規(guī)使用科研經(jīng)費(fèi)，包括違反國(guó)家科研經(jīng)費(fèi)管理的有關(guān)規(guī)定，擅自調(diào)整外撥科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)；利用虛假票據(jù)套取科研經(jīng)費(fèi)；通過(guò)編造虛假合同、虛構(gòu)人員名單等方式虛報(bào)冒領(lǐng)勞務(wù)費(fèi)、專家咨詢費(fèi)；通過(guò)虛構(gòu)測(cè)試化驗(yàn)內(nèi)容、提高測(cè)試化驗(yàn)支出標(biāo)準(zhǔn)等方式違規(guī)開支測(cè)試化驗(yàn)加工費(fèi)；隨意調(diào)賬變動(dòng)支出、隨意修改記賬憑證；通過(guò)各種理由使用項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)列支應(yīng)當(dāng)由個(gè)人負(fù)擔(dān)的有關(guān)費(fèi)用和支付各種罰款、捐款、贊助、投資等。

學(xué)術(shù)不端還包括其他違反客觀公正、準(zhǔn)確性原則，損害社會(huì)公眾利益、偏離道德的行為。包括參考文獻(xiàn)造假，未對(duì)他人提供的幫助給予說(shuō)明和承認(rèn)，違反公平公正和實(shí)事求是原則干擾評(píng)審的行為，擅自公布未經(jīng)證實(shí)的結(jié)果，故意夸大、貶低、歪曲或人為封鎖公共信息等。

國(guó)家科研誠(chéng)信管理法律與法規(guī)

中華人民共和國(guó)成立后，特別是改革開放以來(lái)，我國(guó)科技事業(yè)得到快速發(fā)展，科研誠(chéng)信和學(xué)術(shù)規(guī)范管理也得到了黨和政府的高度重視，已出臺(tái)了一批科研誠(chéng)信的相關(guān)法律和政策。

作為我國(guó)科技基本法的《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》，在2007 年修訂時(shí)就有多項(xiàng)條款直接涉及科研誠(chéng)信建設(shè)規(guī)制，是我國(guó)科研誠(chéng)信建設(shè)立法的關(guān)鍵舉措。2021 年12 月24 日，《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》經(jīng)第十三屆全國(guó)人大常委會(huì)第二次會(huì)議修訂，并于2022年1 月1 日起正式實(shí)施，設(shè)立了“監(jiān)督管理”專章，明確將科研誠(chéng)信失信記錄、財(cái)政科技資金績(jī)效管理制度、設(shè)立國(guó)家科技倫理委員會(huì)和禁止學(xué)術(shù)論文買賣、代寫、代投等監(jiān)管規(guī)則納入法律范疇。

科技部、教育部、中國(guó)科協(xié)、國(guó)家自然科學(xué)基金委等國(guó)家相關(guān)部委也分別針對(duì)科研誠(chéng)信管理發(fā)文，提出了具體要求，如：

2006 年，科技部出臺(tái)《國(guó)家科技計(jì)劃實(shí)施中科研不端行為處理辦法（試行）》（科技部令第11號(hào)）；

2007 年，國(guó)家自然科學(xué)基金委出臺(tái)《國(guó)家基金監(jiān)督委對(duì)科學(xué)基金資助工作中不端行為的處理辦法（試行）》；

2012 年，教育部出臺(tái)《學(xué)位論文作假行為處理辦法》（教育部令第34號(hào)）；

2015 年，中國(guó)科協(xié)等十部門聯(lián)合出臺(tái)《發(fā)表學(xué)術(shù)論文“五不準(zhǔn)”》（科協(xié)發(fā)組字〔2015〕98號(hào)）；

2016 年，科技部出臺(tái)《國(guó)家科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）嚴(yán)重失信行為記錄暫行規(guī)定》（國(guó)科發(fā)政〔2016〕97 號(hào)）……

一系列的法規(guī)和文件分別對(duì)科研誠(chéng)信法制建設(shè)、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、宏觀指導(dǎo)、體制建設(shè)、工作機(jī)制、責(zé)任體系、管理制度、監(jiān)管機(jī)制、違規(guī)查處措施與辦法等方面作出了明確的規(guī)定。

學(xué)術(shù)不端治理要求與舉措建議

依據(jù)國(guó)家及各部委相關(guān)要求，各從事科研管理、實(shí)施和服務(wù)的機(jī)構(gòu)和廣大科技工作者都應(yīng)該在科研活動(dòng)中牢固樹立科研誠(chéng)信意識(shí)，恪守科學(xué)價(jià)值準(zhǔn)則、科學(xué)精神和科研活動(dòng)行為規(guī)范，并采取措施，加強(qiáng)科研誠(chéng)信體系建設(shè)。

★建立科研誠(chéng)信管理體系和防控機(jī)制

各級(jí)科研機(jī)構(gòu)應(yīng)該在單位內(nèi)部建立集教育、預(yù)防、監(jiān)督、懲治于一體的學(xué)術(shù)誠(chéng)信體系和“單位-科室-個(gè)人”聯(lián)動(dòng)的學(xué)術(shù)不端行為防控機(jī)制。落實(shí)科研誠(chéng)信管理職責(zé)和監(jiān)管責(zé)任，明確單位和機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，部門和科室負(fù)責(zé)人負(fù)直接領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)管責(zé)任，從事科研活動(dòng)的當(dāng)事人負(fù)全責(zé)。科研項(xiàng)目與團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人（導(dǎo)師）除承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)和指導(dǎo)責(zé)任外，對(duì)署名成果和論文還要承擔(dān)同等責(zé)任。

★建立和完善科研誠(chéng)信的各項(xiàng)管理規(guī)章制度

各科研機(jī)構(gòu)要根據(jù)相關(guān)要求和單位實(shí)際，建立健全科研誠(chéng)信相關(guān)的各項(xiàng)管理規(guī)章制度，包括科研業(yè)績(jī)分類評(píng)價(jià)制度、科研項(xiàng)目與成果管理制度、科研成果全流程追溯與管理制度、科研誠(chéng)信調(diào)查制度和學(xué)術(shù)不端責(zé)任追究制度等。在科研誠(chéng)信的管理、防范、監(jiān)督、調(diào)查、懲處等各個(gè)環(huán)節(jié)認(rèn)真履職盡責(zé)。

★宣傳加強(qiáng)學(xué)術(shù)誠(chéng)信意識(shí)

各科研機(jī)構(gòu)要切實(shí)加強(qiáng)對(duì)本單位人員科研誠(chéng)信宣傳教育，如采取集中培訓(xùn)、專題報(bào)告、周會(huì)、辦公會(huì)、發(fā)放學(xué)習(xí)資料、講案例、樹典型等多種形式，使科研誠(chéng)信宣傳教育制度化、常態(tài)化、系統(tǒng)化、多元化和層次化，做到教職員工、學(xué)生、員工等人群教育對(duì)象全覆蓋。