浙江科研誠信建設(shè)現(xiàn)狀、問題與對策分析

□文/ 姜 慧 趙保飛 趙志娟 浙江省科技項目管理服務(wù)中心

科技創(chuàng)新是提高社會生產(chǎn)力和綜合國力的戰(zhàn)略支撐，而科研誠信是科技創(chuàng)新的基石。為深入實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，加快建設(shè)高水平創(chuàng)新型省份和科技強省，近年來，浙江省高度重視科研誠信建設(shè)，在制度規(guī)范、工作機制等方面取得了一定的成效，一定程度上提升了浙江科研誠信管理水平。

為全面了解全省科研誠信建設(shè)情況，省科技項目管理服務(wù)中心課題組通過走訪、問卷以及文獻調(diào)研方式，面向省內(nèi)有關(guān)高校院所、醫(yī)療機構(gòu)、企業(yè)和地市科技管理部門等進行了摸底調(diào)研，為科研誠信治理決策提供參考。

浙江科研誠信建設(shè)進展

省、市、縣三級聯(lián)動管理，各科研實施單位積極落實，通過規(guī)范管理制度、健全工作機制、加強監(jiān)管和教育培訓(xùn)等一系列舉措，浙江省科研誠信建設(shè)取得階段性成效。

?管理制度初步規(guī)范

省級層面，圍繞加強頂層設(shè)計、抓實具體實施等方面出臺了一系列政策制度。省委、省政府兩辦出臺《關(guān)于進一步加強科研誠信建設(shè)弘揚科學(xué)家精神的實施意見》，對浙江科研誠信整體建設(shè)提供宏觀指導(dǎo)意見；省科技廳出臺《浙江省科技計劃（專項、基金）信用管理和科研不端行為處理辦法》等政策，明確科研誠信管理范圍和流程，規(guī)范科研誠信調(diào)查處理。此外，《浙江省科學(xué)技術(shù)進步條例》《浙江省促進科技成果轉(zhuǎn)化條例》也對科研誠信失信信息和懲戒措施做了明確規(guī)定。地方層面，11 個地市中已有9 個出臺了科研誠信相關(guān)政策，為當(dāng)?shù)氐目蒲姓\信管理保駕護航。

從調(diào)研情況看，高校、科研院所、醫(yī)療機構(gòu)以及企業(yè)等科研實施單位也在逐步建立起科研誠信管理制度，尤其是高校和醫(yī)療機構(gòu)，出臺一系列制度對本單位科研人員在科技計劃管理、論文投稿、經(jīng)費管理、師德師風(fēng)等方面進行約束，如《溫州醫(yī)科大學(xué)附屬第一醫(yī)院關(guān)于進一步加強科研誠信建設(shè)的通知》，對學(xué)術(shù)論文投稿、科研活動數(shù)據(jù)追溯等進行了嚴(yán)格規(guī)定。

?工作機制初步健全

目前，全省逐步建立起省級指導(dǎo)督促、市縣實施管理、各科研實施單位落實主體責(zé)任的工作機制。省科技廳成立科技監(jiān)督與誠信建設(shè)處，推進全省科研誠信建設(shè)，督促指導(dǎo)各地的科研誠信管理，2021 年，會同省社科聯(lián)等16 個部門建立浙江省科研誠信建設(shè)部門聯(lián)席會議制度，統(tǒng)籌指導(dǎo)全省科研誠信工作；各設(shè)區(qū)市科技管理部門將科研誠信管理列入日常工作職責(zé)，推進本地科研誠信建設(shè)。高?？蒲性核t(yī)療機構(gòu)也積極設(shè)立兼管或?qū)Ｂ毜目蒲姓\信管理機構(gòu)，落實科研誠信管理的主體責(zé)任，尤其是科研實力較強的高校和醫(yī)院，一般都設(shè)有學(xué)術(shù)管理委員會，負(fù)責(zé)本單位的學(xué)術(shù)規(guī)范制定和學(xué)術(shù)不端行為管理，如杭州師范大學(xué)成立科研誠信秘書處，專職負(fù)責(zé)本?？蒲姓\信管理。

?監(jiān)管機制初步完善

科研誠信管理的目的不是事后懲處和約束，而是營造風(fēng)清氣正的創(chuàng)新生態(tài)。目前，全省在緊抓科研誠信管理的同時，逐步完善事前監(jiān)管機制。省科技廳進一步建設(shè)完善省科研誠信信息系統(tǒng)，及時記錄誠信信息，加強監(jiān)管和預(yù)警。許多科研實施單位依托信息化技術(shù)，建立了嚴(yán)格的審核程序，努力將科研失信行為扼殺在萌芽狀態(tài)。如，浙江大學(xué)醫(yī)學(xué)院附屬第二醫(yī)院的科研人員在論文發(fā)表前需在釘釘平臺進行署名確認(rèn)與誠信承諾，然后由科室主任、科研部逐級審核，審核通過后方可投稿。醫(yī)院還自建有查重系統(tǒng)，項目申報時，醫(yī)院會首先進行自查，將科研失信行為扼殺在萌芽狀態(tài)。

?宣傳教育成常態(tài)化

省科技廳每年組織召開培訓(xùn)班，對地方科技局、高?？蒲性核⑨t(yī)療機構(gòu)等科研誠信管理人員進行培訓(xùn)，提升科研誠信管理能力。同時，大部分科研活動實施單位已將科研誠信教育與培訓(xùn)納入入學(xué)入職教育、職稱晉升教育、相關(guān)政策學(xué)習(xí)、日常培訓(xùn)中。如，浙江大學(xué)醫(yī)學(xué)院附屬第一醫(yī)院常態(tài)化開展新入職員工科研誠信與學(xué)術(shù)規(guī)范教育課程、員工培訓(xùn)會、醫(yī)院中層干部會議科研誠信專題課程、全院職工科研誠信教育、醫(yī)院內(nèi)網(wǎng)誠信文件學(xué)習(xí)、科研誠信相關(guān)書籍發(fā)放等常規(guī)宣教活動，同時創(chuàng)新形式，舉辦“科研誠信月”、科研誠信與學(xué)術(shù)規(guī)范考試等專項宣教活動。

浙江科研誠信建設(shè)存在的問題

雖然制度規(guī)范、工作機制等方面已在逐步完善，但從誠信案件相關(guān)報道以及調(diào)研情況來看，浙江科研誠信建設(shè)推進仍存在一些問題。

?管理體系有短板

從調(diào)研情況看，科研實力較強或規(guī)模較大的高校科研院所等科研實施單位相對重視科研誠信工作，通過出臺科研誠信相關(guān)政策、成立科研道德委員會等舉措，做到職能完善、管理規(guī)范。但科研實力較弱或單位規(guī)模較小的科研實施單位，不管是政策制度制定還是機構(gòu)設(shè)置，均較為薄弱，大部分中小企業(yè)則完全空白，尤其是在科研誠信案件處理過程中缺乏專業(yè)的調(diào)查隊伍。根據(jù)調(diào)研情況，僅有28%的實施單位設(shè)置了專職科研誠信機構(gòu)。

?治理體系碎片化

目前，全省科研誠信建設(shè)工作主要集中于誠信案件處理，尚未形成事前規(guī)范、事中抽查、事后懲戒等完備的治理體系。而且案例處理也缺乏規(guī)范化、體系化的流程，各個單位由于誠信管理專業(yè)隊伍力量不一，處理標(biāo)準(zhǔn)也不統(tǒng)一。此外，政府誠信監(jiān)管部門與各實施主體之間缺乏有效的聯(lián)動機制，科研誠信管理存在案件發(fā)生才有聯(lián)動、案件不發(fā)生關(guān)聯(lián)少的局面。

?監(jiān)管難點較突出

根據(jù)調(diào)研情況，科技中介機構(gòu)的失信行為較多，且監(jiān)管較困難。遇到的誠信案件中，科研數(shù)據(jù)造假和論文買賣占了很大比例，這主要源自科研人員主動或被動地與科技中介機構(gòu)進行合作?？萍贾薪闄C構(gòu)甚至形成了在項目申報、論文代寫、中期檢查、結(jié)題驗收等環(huán)節(jié)全流程的造假產(chǎn)業(yè)鏈。但這些科技中介機構(gòu)業(yè)務(wù)隱蔽，交易隱秘，一般較難發(fā)現(xiàn)，成為監(jiān)管的“盲區(qū)”。

?誠信意識較淡薄

部分科研人員對科研誠信認(rèn)識不足，意識淡薄，主要體現(xiàn)在以下兩個方面：一是明知故犯。課題承擔(dān)人重立項，輕驗收，立項時跟風(fēng)所謂的“前沿”領(lǐng)域，不惜夸大預(yù)期成果與科研價值，驗收時出現(xiàn)難以完成預(yù)期目標(biāo)或項目逾期驗收等問題。部分科研人員為實現(xiàn)職稱提升或其他科研利益，編造科研數(shù)據(jù)或違規(guī)署名科研項目、論文和成果。二是科研人員對屬于科研失信的行為認(rèn)知不足。主要表現(xiàn)為對相關(guān)政策或規(guī)范了解不夠透徹，導(dǎo)致了項目多頭申報、不當(dāng)署名、隨意標(biāo)注財政資助信息等問題。

浙江科研誠信建設(shè)對策分析

根據(jù)存在問題，結(jié)合工作進展，課題組對下一步如何加快浙江科研誠信建設(shè)進行了分析，并提出對策。

?構(gòu)建全覆蓋科研誠信治理體系

堅持預(yù)防與懲治并舉、自律與監(jiān)督并重，構(gòu)建一套全主體、全流程、全覆蓋的科研誠信治理體系。探索引入項目論文查重系統(tǒng)，鼓勵單位自查自糾，推動單位從源頭上抓好科研誠信工作；實施科研誠信承諾制，要求科研人員、科技專家等在開展科技活動前簽署科研誠信承諾書，明確承諾事項和違背承諾的處理要求；強化科研活動開展中各環(huán)節(jié)的誠信監(jiān)管，將誠信管理納入科技與人才實施、項目與經(jīng)費管理、創(chuàng)新平臺基地建設(shè)、科技獎勵評審、企業(yè)認(rèn)定備案等科研活動管理全過程；強化各設(shè)區(qū)市和相關(guān)實施單位的管理責(zé)任，督促指導(dǎo)其出臺政策，完善職責(zé)、健全制度；培育建立一支科研誠信、科技倫理、科技管理等方面的省級專家隊伍，為地方和實力較弱的科研實施單位在案件處理中提供專業(yè)支撐。

?打造全過程科研誠信管理系統(tǒng)

以數(shù)字化改革為契機，根據(jù)省級主導(dǎo)、地市支持、信息共享、聯(lián)防聯(lián)控基本原則，圍繞科研誠信歸集、評價、公開、應(yīng)用等管理工作，以科研實施單位、科技人員、科技中介機構(gòu)、科技評審專家等科研主體為管理對象，規(guī)范信息采集、報送、評價、披露、修復(fù)、使用及監(jiān)督管理，打造一個覆蓋科研活動全過程，實現(xiàn)全流程、痕跡化、可申訴、可查詢、可追溯的科研誠信管理系統(tǒng)。同時，按照數(shù)據(jù)共享原則，橫向打通衛(wèi)健、教育、市場監(jiān)管等廳局單位的系統(tǒng)，縱向貫通地市科研誠信系統(tǒng)與國家科研誠信系統(tǒng)，實現(xiàn)科研誠信數(shù)據(jù)實時匯交、實時應(yīng)用。

?加強多種方式監(jiān)督監(jiān)測

發(fā)揮社會公眾、新聞媒體等對科研誠信建設(shè)的監(jiān)督作用，暢通舉報渠道，加強科研誠信監(jiān)督；加強與市場監(jiān)管局的聯(lián)動，定期開展對科技中介機構(gòu)的抽查監(jiān)督；根據(jù)科研主體的不同特點，科學(xué)編制科研誠信指標(biāo)，構(gòu)建評價模型，分類分階段實施科研誠信評價，及時掌握浙江科研主體科研誠信情況；重點圍繞地區(qū)、科研領(lǐng)域、機構(gòu)類型等方面開展跟蹤監(jiān)測和分析，定期發(fā)布浙江科研誠信指數(shù)，倒逼科研誠信管理水平提升。

?營造風(fēng)清氣正科研誠信氛圍

建立常態(tài)化科研誠信教育培訓(xùn)，提升科研人員的科研誠信意識。

一是開展多種形式的培訓(xùn)教育。定期分主題開展科研誠信培訓(xùn)，國家、省有重大文件出臺時，可在短期內(nèi)進行重點宣傳貫徹；將科研誠信教育長期納入科研人員入職培訓(xùn)和科研活動開展前培訓(xùn)；既應(yīng)該有正面典型案例的引導(dǎo)，也應(yīng)該有反面案例警示教育。

二是擴大教育培訓(xùn)覆蓋面。既要加強對科研人員的教育，也要加強對科研實施單位管理人員的教育；既要加強對高?？蒲性核芾砣藛T的教育，更要加強對企業(yè)負(fù)責(zé)人，尤其是中小微企業(yè)負(fù)責(zé)人的教育。

三是創(chuàng)新宣教方式。利用好時下熱門的新型傳播方式，如創(chuàng)意動畫、短劇、直播等，開展形式多樣、講求實效的宣教活動。

此外，應(yīng)發(fā)揮各學(xué)會、協(xié)會的社會團體優(yōu)勢，激發(fā)他們的宣傳教育積極性，多觸角、無死角加大宣傳教育，培育提升科研人員的誠信意識，掀起全社會講科研誠信的良好風(fēng)尚。