關(guān)于開展學(xué)科學(xué)術(shù)評價規(guī)范研究試點的報告

□文/ 中華人民共和國科學(xué)技術(shù)部科技監(jiān)督與誠信建設(shè)司

為統(tǒng)籌推進(jìn)“破四唯”“立新標(biāo)”，充分發(fā)揮學(xué)術(shù)共同體在科技評價中的作用，讓學(xué)術(shù)評價回歸學(xué)術(shù)本質(zhì)，進(jìn)一步優(yōu)化作風(fēng)學(xué)風(fēng)，2021 年監(jiān)督司會同中國科學(xué)技術(shù)協(xié)會科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新部組織開展了“學(xué)科學(xué)術(shù)評價規(guī)范研究試點”，并納入科技監(jiān)督與評估計劃。學(xué)科學(xué)術(shù)評價規(guī)范制定是以學(xué)科為分類標(biāo)準(zhǔn)，針對各學(xué)科科研特點，制定各學(xué)科學(xué)術(shù)評價規(guī)范，對于進(jìn)一步推進(jìn)分類評價體系建設(shè)具有重要作用。

“學(xué)科學(xué)術(shù)評價規(guī)范研究試點”的基本情況

●試點主要內(nèi)容

試點由中國數(shù)學(xué)會、中國物理學(xué)會、中國化學(xué)會、中國計算機(jī)學(xué)會、中華醫(yī)學(xué)會五家學(xué)會作為承擔(dān)單位，分別承擔(dān)數(shù)學(xué)、物理、化學(xué)、計算機(jī)、醫(yī)學(xué)研究方向的任務(wù)內(nèi)容，以確定“破四唯”后如何“立新標(biāo)”為主要方向，以學(xué)科為分類標(biāo)準(zhǔn)形成新的評價規(guī)范建議和科研活動行為規(guī)范建議。

●試點主要進(jìn)展和成果

五家學(xué)會分別成立了相應(yīng)的工作組，詳細(xì)制定了工作方案和計劃，通過對高校院所開展實地調(diào)查研究、問卷調(diào)查、專家訪談、專題研討等方式開展了各自的研究工作，其中中國計算機(jī)學(xué)會在成立試點工作組的基礎(chǔ)上，邀請計算機(jī)學(xué)會青年計算機(jī)科技論壇（CCF YOCSEF）中40余位工作在科研一線、具有良好國際視野、思維活躍的優(yōu)秀青年參與研究，形成4 篇報告在學(xué)會通訊（CCCF）中發(fā)表。

試點期間監(jiān)督司會同中國科學(xué)技術(shù)協(xié)會科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新部與五家學(xué)會召開了三次工作推進(jìn)會，協(xié)調(diào)試點工作中的難點問題及工作成果的標(biāo)準(zhǔn)形式等，目前五家學(xué)會已分別形成《學(xué)術(shù)評價規(guī)范建議》和《科研活動行為規(guī)范建議》，此外中國數(shù)學(xué)會還制定了《數(shù)學(xué)科研誠信自律公約》。

目前中國數(shù)學(xué)會和中國計算機(jī)學(xué)會的試點成果文件已經(jīng)在常務(wù)理事會討論通過，具備了發(fā)布實施條件，其余三家學(xué)會等待召開常務(wù)理事會討論通過后對外發(fā)布實施。

試點成果主要特點

●試點成果的共性特點

一是五家學(xué)會形成的《學(xué)術(shù)評價規(guī)范建議》中多數(shù)提及解決論文署名問題的迫切性、推行長周期評價的必要性、加強(qiáng)同行評議的客觀公正性、建立多元價值評價體系的重要性等問題，客觀反映了一線科研人員的關(guān)注重點，對于推進(jìn)學(xué)科分類評價體系改革具有參考意義。

二是五家學(xué)會形成的《科研活動行為規(guī)范建議》中均對各自學(xué)科內(nèi)科研人員在研究過程中的行為進(jìn)行了較為具體細(xì)致的要求，貫穿了全部研究過程，具有一定的可操作性和可復(fù)制性。

●試點成果的個性亮點

中國數(shù)學(xué)會針對數(shù)學(xué)學(xué)科自身特點，提出數(shù)學(xué)論文合作者署名以姓名字母順序排列時所有作者應(yīng)視為貢獻(xiàn)等同。數(shù)學(xué)論文一般篇幅大、發(fā)表周期長，引用率和期刊影響因子普遍較低，數(shù)學(xué)學(xué)科研究經(jīng)費來源較少，資助額度較其它理工科明顯偏低，數(shù)學(xué)成果評價不能簡單地以論文篇數(shù)、論文引用率、期刊影響因子及經(jīng)費額度等作為評價指標(biāo)，可以綜合考慮在理論突破、方法創(chuàng)新、學(xué)科發(fā)展、成果成效方面進(jìn)行學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)和科學(xué)價值的評價。中國數(shù)學(xué)會在試點同時制定了《數(shù)學(xué)科研誠信自律公約》，制定了自律條款和懲處機(jī)制，為學(xué)術(shù)共同體開展作風(fēng)學(xué)風(fēng)自律自治方面提供了新范本。

中國物理學(xué)會提出物理學(xué)術(shù)評價不能只關(guān)注作者排名，更應(yīng)該關(guān)注作者在研究工作中做出的具體貢獻(xiàn)，應(yīng)結(jié)合學(xué)術(shù)成果的創(chuàng)新性、學(xué)術(shù)影響力、同行專家公開意見、論文或?qū)＠|(zhì)量、引用率等多維度指標(biāo)，同時考慮理論研究、實驗研究、基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的不同特點，進(jìn)行全面客觀評價。加強(qiáng)研究人員在科研誠信方面的教育和培訓(xùn)，倡導(dǎo)各個單位保存公開發(fā)表的學(xué)術(shù)成果的原始數(shù)據(jù)，提倡論文發(fā)表前應(yīng)該被所有作者認(rèn)可。此外針對高能物理、核物理等特殊研究方向，參照國際慣例創(chuàng)新提出署名原則和評價方法，在推廣至其他學(xué)科特殊領(lǐng)域評價的過程中具有借鑒意義。

中國化學(xué)會堅決落實“能不評則不評，能少評則少評”的要求，持續(xù)推進(jìn)長周期評價，以小同行匿名評議工作在領(lǐng)域內(nèi)的貢獻(xiàn)、領(lǐng)域內(nèi)的位置和發(fā)展?jié)摿橹鳎捎么碜髟u價制度等，鼓勵并激發(fā)潛心研究周期長、不確定性高、挑戰(zhàn)性強(qiáng)的科學(xué)問題，集中精力提升評價質(zhì)量，著重關(guān)注科研成果的原始創(chuàng)新性、研究方向的獨特獨有性以及對領(lǐng)域發(fā)展的作用和價值。中國化學(xué)會將把試點成果嵌入到“誠信會員”制度中，作為2022 年中國化學(xué)會成立90周年重要議程。

中國計算機(jī)學(xué)會針對基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、技術(shù)開發(fā)等不同類型的成果形式，從科學(xué)、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、社會、文化等多個方面影響力入手，全面評估成果應(yīng)用價值；加強(qiáng)中長期評價機(jī)制建設(shè)，保障評價指標(biāo)的相對穩(wěn)定性，適當(dāng)延長評價周期；在具體評價上提倡弱化數(shù)量指標(biāo)評價，加大質(zhì)量指標(biāo)評價，側(cè)重對成果影響力的評價，幫助專家在更高的信息集成水平上做出更有效的判斷；加強(qiáng)計算機(jī)領(lǐng)域中立學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)在評價指標(biāo)中的引導(dǎo)作用，建立客觀指標(biāo)和同行評議相結(jié)合的評價機(jī)制，加強(qiáng)基于大數(shù)據(jù)分析的客觀評價輔助支撐作用。

中華醫(yī)學(xué)會明確了醫(yī)學(xué)學(xué)術(shù)評價的內(nèi)涵和意義，提出了符合醫(yī)學(xué)學(xué)術(shù)研究規(guī)律、符合創(chuàng)新引領(lǐng)、堅持分類分層評價、堅持服務(wù)社會需求導(dǎo)向的醫(yī)學(xué)學(xué)術(shù)評價的原則，提出了注重形式-內(nèi)容-效用評價相結(jié)合、堅持以學(xué)術(shù)共同體同行評價為主、堅持公開透明、適時動態(tài)調(diào)整的醫(yī)學(xué)學(xué)術(shù)評價方法。

下一步工作思路

會同中國科協(xié)積極推廣經(jīng)驗和做法。在總結(jié)中國數(shù)學(xué)會等五個學(xué)科學(xué)術(shù)評價規(guī)范試點經(jīng)驗基礎(chǔ)上，充分發(fā)揮各學(xué)科各領(lǐng)域?qū)W會、協(xié)會等科學(xué)共同體在學(xué)科評價規(guī)范體系建立、學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定和學(xué)術(shù)評價過程中的實質(zhì)性主體作用，會同中國科協(xié)在其所屬全國學(xué)會推廣，逐步建立覆蓋主要學(xué)科的學(xué)術(shù)評價體系。

通過媒體積極宣傳。會同科技日報等媒體對正式實施的評價規(guī)范和行為規(guī)范進(jìn)行后續(xù)宣傳報道，積極推廣試點經(jīng)驗，充分發(fā)揮典型案例的示范引領(lǐng)作用，充分調(diào)動其他學(xué)術(shù)共同體的積極性。

推進(jìn)引導(dǎo)科技類社團(tuán)開展科研活動自律自治。會同中國科協(xié)組織科學(xué)共同體進(jìn)一步完善行業(yè)內(nèi)自律要求，制定科技類社團(tuán)自律公約，充分發(fā)揮行業(yè)自律自凈作用，提高科學(xué)共同體在學(xué)術(shù)評價中的話語權(quán)，讓學(xué)術(shù)評價回歸學(xué)術(shù)本質(zhì)，讓學(xué)術(shù)管理符合學(xué)術(shù)發(fā)展規(guī)律，讓科學(xué)共同體的成員在評價過程中做自律的、負(fù)責(zé)任的專家。