誠信建設(shè)“在路上”：營造風(fēng)清氣正的科研環(huán)境

□文/ 許 平 杭州市科學(xué)技術(shù)局

創(chuàng)新是國家命運所系，是發(fā)展形勢所迫，是世界大勢所趨。習(xí)近平總書記2021 年3月在福建考察時強調(diào)，我們國家進(jìn)入科技發(fā)展第一方陣要靠創(chuàng)新。創(chuàng)新離不開科研人員的潛心探索，而優(yōu)良的作風(fēng)學(xué)風(fēng)是科研人員做好科技工作的“生命線”，誠實守信是科研人員最基礎(chǔ)、最重要的品質(zhì)。

誠信建設(shè)工作內(nèi)涵

2020 年，習(xí)近平總書記在科學(xué)家座談會上發(fā)表重要講話，對科學(xué)家精神進(jìn)行了專門論述，“愛國、創(chuàng)新、求實、奉獻(xiàn)、協(xié)同、育人”作為新時代科學(xué)家精神的核心內(nèi)涵已深入人心。近兩年，科技界作風(fēng)學(xué)風(fēng)建設(shè)、科研誠信、科技倫理漸成熱點，頗受關(guān)注。

科研作風(fēng)學(xué)風(fēng)是科學(xué)共同體廣泛認(rèn)可、共同遵循的價值理念和行業(yè)行為方式，是一種共識、態(tài)度和價值觀。科研作風(fēng)學(xué)風(fēng)直接關(guān)系到科技事業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展。

科研誠信是科技人員在科技活動中弘揚科學(xué)精神，遵守相關(guān)法律法規(guī)，恪守科學(xué)道德準(zhǔn)則，遵循科學(xué)共同體公認(rèn)的行為規(guī)范。

科技倫理是科技創(chuàng)新活動中調(diào)節(jié)人與社會、人與自然以及人與人之間關(guān)系的行為規(guī)范。

在實際工作中，作風(fēng)學(xué)風(fēng)建設(shè)是“干”，科研誠信、科技倫理是“枝”，三者之間相互交叉重疊，各有側(cè)重又互相配合。作風(fēng)與學(xué)風(fēng)建設(shè)相互依存，沒有求真務(wù)實的作風(fēng)，就沒有聯(lián)系實際的學(xué)風(fēng)。加強科研誠信道德教育，樹立科研誠信底線與紅線意識，堅持自律和他律相結(jié)合，讓廣大科研工作者形成恪守科研誠信的觀念和習(xí)慣，自覺抵制學(xué)術(shù)不端行為，建立科技活動向善行善的導(dǎo)向機制，共同營造誠實守信、公平競爭的良好科研環(huán)境，既是作風(fēng)學(xué)風(fēng)建設(shè)的重要內(nèi)容，也是科技倫理的堅實基礎(chǔ)。把握好三者關(guān)系，厘清概念更有利于工作中的執(zhí)行與實踐。

我國科研誠信建設(shè)概況

近年來，黨中央、國務(wù)院出臺了加強科研誠信建設(shè)、深化“三評改革”“擴大科研人員自主權(quán)”等一系列重要文件，在工作機制、制度規(guī)范、教育引導(dǎo)、監(jiān)督懲戒等方面取得了顯著成效，著力形成以信任為前提、以誠信為底線、以評價為導(dǎo)向、以監(jiān)督為保障的科技創(chuàng)新政策體系，努力營造良好的科研生態(tài)，為進(jìn)一步改進(jìn)作風(fēng)學(xué)風(fēng)奠定堅實的基礎(chǔ)，詳見附圖《我國科研誠信建設(shè)發(fā)展脈絡(luò)圖（截至2022年2月）》。

據(jù)科技部對2019-2020 年我國科研作風(fēng)學(xué)風(fēng)建設(shè)狀況監(jiān)測結(jié)果顯示，加強科研作風(fēng)學(xué)風(fēng)建設(shè)已成為科技界的共識，科技工作者和社會公眾對科研作風(fēng)學(xué)風(fēng)現(xiàn)狀和改善情況評價較高，但仍有一些問題亟待解決，包括：高校院所學(xué)術(shù)管理存在短板，在作風(fēng)學(xué)風(fēng)相關(guān)教育、不端行為懲戒、學(xué)術(shù)民主等方面還需改善；科技類社團在制定本領(lǐng)域自律公約和職業(yè)道德準(zhǔn)則等方面不到位；項目評審中“打招呼”等現(xiàn)象仍然存在；科研人員的科研誠信意識仍需加強等。

一分政策九分落實。加強科研作風(fēng)學(xué)風(fēng)建設(shè)，需要政府、高?？蒲袡C構(gòu)、科學(xué)共同體、科技人員和社會各界的共同參與、自律監(jiān)督、攜手維護(hù)，砥礪前行，作風(fēng)學(xué)風(fēng)建設(shè)永遠(yuǎn)“在路上”。

杭州科研誠信建設(shè)措施與成效

早在2002 年，杭州市委第九次黨代會就首次提出：“把社會信用體系建設(shè)作為增強全市綜合競爭力，‘構(gòu)筑大都市，建設(shè)新天堂’的一項重要戰(zhàn)略舉措?！边@標(biāo)志著杭州堅定而有力地邁出了建設(shè)社會信用體系的步伐。

2017 年，杭州成為全國首批“社會信用體系建設(shè)示范城市”。杭州市科學(xué)技術(shù)局結(jié)合深化科技體制改革要求，積極推進(jìn)與科技創(chuàng)新規(guī)律相適應(yīng)的信用體系建設(shè)，通過制度建設(shè)促進(jìn)科技信用管理，服務(wù)好科技管理工作，取得良好成效。

?強化政策支持，為科研誠信提供支撐點

制定出臺規(guī)范性文件《杭州市科研誠信管理辦法（試行）》，結(jié)合國家、省、市對科技監(jiān)督與誠信工作的新規(guī)范和新要求，積極做好貫徹落實和銜接工作，優(yōu)化工作程序和工作方法，對現(xiàn)行科技政策進(jìn)行全面調(diào)整。要求新制定的規(guī)范性文件和管理制度中，需明確具體誠信要求，加強科研誠信全流程管理。結(jié)合政府?dāng)?shù)字化轉(zhuǎn)型，在“最多跑一次”改革中引入信用管理理念，把信用承諾、信用預(yù)警嵌入科技活動全過程，對審批流程進(jìn)行再造。

?強化過程監(jiān)督，為提高科技管理效能助力

在科技活動中積極推廣科研誠信信息的全流程應(yīng)用。

一是加強科研誠信審核。按照誠信監(jiān)督“全流程、全業(yè)務(wù)、全覆蓋”的要求，要求省市科技活動形式審查環(huán)節(jié)全覆蓋，突出科研誠信審核的必要性和重要性，對具有不良信息記錄的申報單位加強審核和監(jiān)管。關(guān)注信用核查“時間差”問題，對審查時間跨度較大的項目，提出二次核查要求。在項目申請期間、正式立項或資金下?lián)芮斑M(jìn)行至少兩次信用核查，發(fā)現(xiàn)有新增的重大違法事件，應(yīng)立即上報并采取取消資格或止付資金的措施。

二是全面落實科研承諾制度。“科技云服務(wù)平臺”的科技項目（活動）申報承諾全覆蓋，在申報頁面中嵌入科研誠信承諾書的內(nèi)容，要求申報單位明確承諾。所有涉及使用專家評審咨詢的活動中，必須落實活動前科研誠信警示告知、誠信承諾書簽署等相關(guān)程序項目執(zhí)行，專家?guī)旃芾淼茸⒅卣\信信息采集應(yīng)用。

?強化主體責(zé)任，開展科研誠信案件調(diào)查處理

自2020 年起，杭州對科研企事業(yè)單位、科技中介機構(gòu)、科研人員等科技活動主體，在參與各級財政科研活動過程中存在的剽竊、抄襲他人科研論文，在論文撰寫中偽造、篡改研究數(shù)據(jù)、研究結(jié)論，購買、代寫論文等學(xué)術(shù)不端行為每年開展專項治理并向常態(tài)化管理轉(zhuǎn)變，加強高壓態(tài)勢，強化主體責(zé)任?？蒲许椖浚ɑ顒樱┏兄Z制全覆蓋和立項信用核查全覆蓋實施成效顯著，目前已實現(xiàn)全年科技項目及活動誠信違規(guī)0舉報、0案件。

2021 年，杭州市科技局共協(xié)助科技部與省科技廳轉(zhuǎn)辦有關(guān)高校、醫(yī)療機構(gòu)論文涉嫌科研誠信問題線索3 起。在調(diào)查處理過程中，嚴(yán)格按照科技部的指示要求，壓實學(xué)校和醫(yī)療機構(gòu)在科研誠信建設(shè)和調(diào)查處理中的主體責(zé)任，及時約談相關(guān)負(fù)責(zé)人，加強調(diào)查進(jìn)展的督導(dǎo)。經(jīng)認(rèn)真調(diào)查核實，已確認(rèn)科研誠信不端行為2件，排除1件。

?創(chuàng)新信用服務(wù)，“杭信貸”化解企業(yè)擔(dān)保難題

信用激勵助力企業(yè)解困。為解決疫情期間全市科技型中小微企業(yè)融資難、融資貴等問題，杭州市科技局聯(lián)合杭州高科技融資擔(dān)保有限公司為科技型中小微企業(yè)量身打造專屬金融方案，切實幫助杭州市科技型中小微企業(yè)突破創(chuàng)業(yè)瓶頸、提高信用能力，改善企業(yè)的生存和發(fā)展環(huán)境，助力企業(yè)復(fù)工復(fù)產(chǎn)。

“杭信貸”通過“政策性出口信用保險+擔(dān)保+銀行融資”的方式為中小微外貿(mào)企業(yè)提供信用貿(mào)易融資，解決外貿(mào)企業(yè)融資難、融資貴的難題。2020 年8 月，國務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步做好穩(wěn)外貿(mào)穩(wěn)外資工作的意見》，支持有條件的地方復(fù)制或擴大“信保+擔(dān)?！钡娜谫Y模式，這既是國家對“杭信貸”融資模式創(chuàng)新的高度認(rèn)可，也是杭州智慧、杭州方案的有力體現(xiàn)。

杭州誠信建設(shè)的未來方向

加強國家、省科研信用法規(guī)政策宣傳，貫徹落實中央和省委、省政府關(guān)于科研誠信的部署要求，增強全社會科研信用意識，壓實各方科研誠信建設(shè)的主體責(zé)任，消除僥幸心理和糾正不正確觀點。進(jìn)一步規(guī)范科研誠信信息管理，助力“三評”改革，營造誠實守信的科技創(chuàng)新環(huán)境。

聚焦優(yōu)化創(chuàng)新生態(tài)，著力加強科研誠信宣傳教育和培訓(xùn)。大力宣傳科研誠信和科學(xué)家精神典范榜樣，引導(dǎo)科研人員和高校院所、重點行業(yè)樹立恪守道德、嚴(yán)謹(jǐn)求實的學(xué)術(shù)品格，配合教育、衛(wèi)健系統(tǒng)做好對高校醫(yī)衛(wèi)領(lǐng)域的論文誠信問題專項治理，共同營造風(fēng)清氣正的科研環(huán)境。

賦能政府?dāng)?shù)字化轉(zhuǎn)型的“科技大腦”為基礎(chǔ)平臺，謀劃建設(shè)“天堂E 創(chuàng)”多跨應(yīng)用場景，推進(jìn)“數(shù)字治理、科技變革”。編制《杭州市“天堂E 創(chuàng)”科研誠信模塊建設(shè)工作方案》，全面開啟科研誠信信息系統(tǒng)建設(shè)，構(gòu)建全市科研誠信信息管理系統(tǒng)，實現(xiàn)全市區(qū)縣市科研活動誠信信息“一張網(wǎng)”，共享通辦。通過建立管理和服務(wù)一體化平臺，將服務(wù)數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化為管理數(shù)據(jù)。建立線上評價體系，通過建立數(shù)據(jù)模型，實現(xiàn)管理和服務(wù)的融合，推進(jìn)科研誠信成果在全市科研活動的創(chuàng)新應(yīng)用。