合作研發(fā)中專有投資對合作績效的影響：技術(shù)差異和管理差異的調(diào)節(jié)作用

王晨風(fēng) 韋詩豪

一、引言

合作研發(fā)被認(rèn)為是彌補(bǔ)我國企業(yè)創(chuàng)新中的薄弱環(huán)節(jié)的重要途徑，被企業(yè)廣泛使用(白讓讓、譚詩羽，2016)。然而,大量合作研發(fā)并沒能達(dá)成預(yù)期目標(biāo)，取得的績效水平明顯低于預(yù)期(Lhuillery et al.，2009；Okamuro，2007)。因此，識別影響合作績效的前因變量，進(jìn)而發(fā)現(xiàn)導(dǎo)致合作研發(fā)沒能達(dá)成預(yù)期目標(biāo)的原因就有重要意義?，F(xiàn)有研究指出：合作研發(fā)的治理機(jī)制、合作各方的投入、合作各方的知識交流與共享、合作項目的特點(diǎn)等對合作績效都有重要的影響作用(蘇中鋒，2018；李玲，2011；孫永磊等，2014；蘇中鋒等，2016)。其中合作各方投入的專有投資被看作是合作研發(fā)取得成功的關(guān)鍵因素(向麗、胡瓏瑛，2019；于茂薦，2018；余海晴等，2020；Dyer and Singh，1998)。在合作研發(fā)過程中，雙方都會進(jìn)行專有投資，尤其是投入所擁有的獨(dú)特資產(chǎn)來實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢互補(bǔ)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)合作研發(fā)目標(biāo)(Wu，2016；Oxley，1997；Sampson，2004)。那么，專有投資能提高合作績效嗎？針對該問題，交易成本理論(Transaction cost theory)和關(guān)系交換理論(Relational exchange theory)存在截然不同的觀點(diǎn)。其中，交易成本理論認(rèn)為專有投資會提高交易成本，進(jìn)而妨礙合作研發(fā)活動的開展，因此專有投資對合作績效有負(fù)面影響(Wu，2016；Williamson，1981；Yu et al.，2006)；而關(guān)系交換理論認(rèn)為專有投資體現(xiàn)了合作方對合作關(guān)系的承諾，可以增進(jìn)合作各方的理解與信任，對合作績效有正面作用(Zhao et al.，2014；Lui et al.，2009；Dyer and Singh，1998)。那么，專有投資對合作績效到底有什么樣的影響呢？現(xiàn)有理論卻無法提供明確答案，使其成為一個亟需解決的問題(Wu，2016；Okamuro et al.，2011)。

本文認(rèn)為上述對立觀點(diǎn)主要由兩方面原因所導(dǎo)致。第一，專有投資對合作績效的影響不僅取決于合作各方投入的總數(shù)量(專有投資總量)，還取決于各方投入數(shù)量的差異(專有投資差異)(Wu et al.，2017；Aparicio，2001；Ojala and Hallikas，2006)。例如，有兩個合作研發(fā)項目，專有投資總量都是100單位，其中一個是合作雙方各投入50單位專有投資，而另一個合作研發(fā)項目中雙方分別投入99單位和1單位，兩個合作研發(fā)的績效非常可能存在巨大差異。因此，分析專有投資對合作績效的影響，不僅要關(guān)注專有投資總量，更要關(guān)注專有投資差異。遺憾的是，現(xiàn)有研究未能將專有投資進(jìn)行細(xì)化(Vitta et al.，2011；王節(jié)祥等，2015；Vitta et al.，2010)，僅僅關(guān)注了專有投資總量的作用，忽略了專有投資的差異(Aparicio，2001)，成為現(xiàn)有研究的一個不足。

第二，專有投資所發(fā)揮的作用會受到合作各方差異的影響。一方面，合作各方存在差異才能保證各方專有投資存在互補(bǔ)關(guān)系，實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢互補(bǔ)；但該差異也可能導(dǎo)致各方專有投資難以融合，進(jìn)而影響專有投資作用的發(fā)揮。另一方面，合作各方的差異可能使得各方更容易采取機(jī)會主義行為，使得專有投資導(dǎo)致的交易成本增大(Trada and Goyal，2017；Wang et al.，2013)；但是，差異使各方更強(qiáng)調(diào)通過專有投資來對合作關(guān)系進(jìn)行承諾，使專有投資產(chǎn)生更大的價值(Su and Bao，2018；余海晴等，2020)。也就是，合作各方的差異不僅影響專有投資發(fā)揮的作用，而且影響交易成本理論和關(guān)系交換理論對專有投資作用的解釋力度。因此，對專有投資和合作績效關(guān)系的研究必須關(guān)注合作各方差異的調(diào)節(jié)作用。然而，現(xiàn)有研究對合作各方差異少有涉及，成為另一個研究不足。

為了深入認(rèn)識合作研發(fā)中專有投資對合作績效的影響，針對上述研究不足，本文重點(diǎn)關(guān)注合作研發(fā)中專有投資總量和差異與合作績效的關(guān)系，以及合作雙方在技術(shù)和管理方面差異對上述關(guān)系的調(diào)節(jié)作用。通過對140個合作研發(fā)問卷調(diào)研所獲取數(shù)據(jù)開展實(shí)證檢驗(yàn)，本文發(fā)現(xiàn)：專有投資總量對合作績效有促進(jìn)作用，而專有投資差異對合作績效有負(fù)面影響。同時，合作伙伴間的技術(shù)差異和管理差異是影響專有投資與合作績效關(guān)系的重要情境因素。本文研究系統(tǒng)分析了合作研發(fā)中專有投資對合作績效的影響，不僅有助于豐富對影響合作績效前因變量的認(rèn)識，而且有助于深入認(rèn)識合作研發(fā)中專有投資的價值，尤其是解釋交易成本理論和關(guān)系交換理論對專有投資價值認(rèn)識方面的不一致問題。在實(shí)踐方面，本文研究可以指導(dǎo)企業(yè)更加有效的對合作研發(fā)開展專有投資，并更好的利用專有投資來提高合作研發(fā)的績效，實(shí)現(xiàn)合作研發(fā)的目標(biāo)。

二、文獻(xiàn)回顧與研究假設(shè)

(一)合作研發(fā)

合作研發(fā)是指企業(yè)、科研院所、高等院校等組織機(jī)構(gòu)，以規(guī)避創(chuàng)新風(fēng)險、分擔(dān)研發(fā)投入、縮短研發(fā)周期、實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢互補(bǔ)等為目的而形成的合作關(guān)系，它以合作成員的共同利益為基礎(chǔ)，以合作創(chuàng)新為目的，以優(yōu)勢資源互補(bǔ)為前提(王龍偉等，2011)。學(xué)者們從不同的領(lǐng)域和角度研究了合作研發(fā)對合作績效的影響，并普遍認(rèn)為合作研發(fā)可以有效提高合作績效(Shin et al.，2016；Tomlinson，2010；Dahlander and Gann，2010；王龍偉等，2011)。原因是：第一, 合作研發(fā)能夠?qū)⒅R溢出內(nèi)部化，同時促進(jìn)合作伙伴間自愿的知識分享和創(chuàng)新投資(初大智等，2011)，有助于企業(yè)之間的知識交流和轉(zhuǎn)移(王龍偉等，2011)。具體來說，在企業(yè)間合作研發(fā)過程中，雙方可以通過契約等明確規(guī)定來實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)移生產(chǎn)工藝技術(shù)、技術(shù)專利等顯性知識交流，同時企業(yè)間通過合作研發(fā)關(guān)系的建立，雙方相互派駐技術(shù)人員參與到對方的生產(chǎn)、新產(chǎn)品開發(fā)等活動之中，并共同解決各種技術(shù)性問題，這些都會促進(jìn)合作各方知識的轉(zhuǎn)移和學(xué)習(xí)(Benn Lawson et al.，2009)。第二,合作研發(fā)可以彌補(bǔ)單個企業(yè)創(chuàng)新資源不足的限制，確保企業(yè)創(chuàng)新活動的順利開展(王龍偉等，2011)。技術(shù)的飛速發(fā)展使得技術(shù)創(chuàng)新難度增大，重大科技項目的組織和實(shí)施日趨復(fù)雜，單個企業(yè)在創(chuàng)新過程中更容易受限于技術(shù)、資金、知識等資源的不足。合作研發(fā)則通過與不同的外部組織進(jìn)行知識資源共用等方式打破這一桎梏。例如，Ragatz(2005)發(fā)現(xiàn)，企業(yè)與其合作供應(yīng)商之間的密切合作有利于企業(yè)獲取與應(yīng)用技術(shù)，從而縮短項目開發(fā)周期，降低項目開發(fā)成本。第三,合作研發(fā)有助于提高創(chuàng)新水平。初大智等(2011)通過對廣東省五大類制造產(chǎn)業(yè)421家企業(yè)的調(diào)研，發(fā)現(xiàn)合作研發(fā)對創(chuàng)新水平具有重要的正向影響，有助于加快新產(chǎn)品的市場化進(jìn)程，提高企業(yè)新產(chǎn)品商業(yè)化速度和成功率(Yuan Li et al.，2008)。因此，合作研發(fā)被大量企業(yè)采用，在“2014年全國企業(yè)創(chuàng)新調(diào)查資料開發(fā)”課題組調(diào)查的企業(yè)中，開展了創(chuàng)新合作的制造業(yè)企業(yè)約9.3萬家，占制造業(yè)企業(yè)的比重為26.4%。

然而從實(shí)踐結(jié)果來看，大量合作研發(fā)并沒能達(dá)成預(yù)期目標(biāo)，取得的績效水平明顯低于計劃值(Okamuro，2007；Lhuillery et al.，2009)。因此，大量學(xué)者開始識別影響合作績效的前因變量，以求發(fā)現(xiàn)導(dǎo)致合作研發(fā)沒能達(dá)成預(yù)期目標(biāo)的原因?，F(xiàn)有研究已經(jīng)發(fā)現(xiàn)：合作研發(fā)的治理機(jī)制、合作各方的投入、合作各方的知識交流與共享、合作項目的特點(diǎn)等對合作績效都有重要的影響作用(蘇中鋒，2018；李玲，2011；孫永磊等，2014；蘇中鋒等，2016)。其中合作各方投入的專有投資被看作是合作研發(fā)取得成功的關(guān)鍵因素(向麗、胡瓏瑛，2019；于茂薦，2018；余海晴等，2020；Dyer and Singh，1998)。在合作研發(fā)過程中，雙方都會進(jìn)行專有投資，尤其是投入所擁有的獨(dú)特資產(chǎn)來實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢互補(bǔ)，實(shí)現(xiàn)合作研發(fā)的目標(biāo)(Wu，2016；Dyer and Singh，1998)。那么，專有投資對合作績效的影響究竟如何呢？

(二)專有投資

專有投資是由資產(chǎn)專用性演化而來，指的是主體的投資行為具有特定性，它是一種專門用于協(xié)作的不可重新部署的投資(Vita et al.，2010)：假如投資的手段和目的發(fā)生改變，勢必會造成其價值的損失。專有投資是企業(yè)間合作的關(guān)鍵要素，合作伙伴根據(jù)任務(wù)需要建立合作關(guān)系，在合作中合作雙方均需要投入特定的專有資產(chǎn)，結(jié)成一種固定的戰(zhàn)略關(guān)系，并且合作雙方在長期的合作中共享生產(chǎn)資源和市場信息(孫超，2018)。那么專有投資對合作績效會產(chǎn)生什么影響呢？現(xiàn)有理論給出了截然相反的解釋：交易成本理論認(rèn)為專有投資是交易成本的來源，并且認(rèn)為專有投資帶來的這種負(fù)面效應(yīng)隨著資產(chǎn)專用性的增加而增加(Williamson，1981)，不利于提升合作的績效(Wu，2016；Yu et al.，2006)，但關(guān)系交換理論認(rèn)為專有投資作為將各方聯(lián)系在一起的工具(Dyer and Singh，1998；Saxton，1997)，體現(xiàn)了對合作研發(fā)伙伴的承諾并促進(jìn)了各方之間的合作，從而有利于提高合作研發(fā)的績效(Lui et al.，2009；Dyer，1997)。這一爭論導(dǎo)致專有投資對合作績效的影響變得不明確。本文認(rèn)為這種互相矛盾的解釋主要是目前的研究局限造成的：現(xiàn)有文獻(xiàn)強(qiáng)調(diào)合作研發(fā)各方的總專有投資，而忽視了合作伙伴間專有投資差異所起的作用(Aparicio，2001；Ojala and Hallikas，2006)。專有投資差異導(dǎo)致各方對合作的承諾不同，加劇了機(jī)會主義的危害，從而影響了合作績效(Dyer，1997；Pemartín and Rodríguez，2017)。同時，學(xué)者們認(rèn)為協(xié)作很少是對稱的，他們研究了權(quán)力和能力等幾個方面的不對稱性，并且認(rèn)為不對稱在合作中具有重要意義(Yang et al.，2015；Bretherton and Carswell，2002；Hingley，2005)。然而，卻很少有研究調(diào)查過專有投資差異在合作研發(fā)環(huán)境中對合作績效的重要影響(Pemartín and Rodríguez，2017)。由于總專有投資和專有投資差異所起的作用區(qū)別很大(Aparicio，2001)，在這方面研究的缺失導(dǎo)致我們對專有投資與合作績效的關(guān)系的認(rèn)知不夠充分(Dyer，1997)。為了更深入地探討二者之間的關(guān)系，本文從專有投資的兩個方面：專有投資差異和總專有投資入手，研究它們對合作績效的不同影響。

1.專有投資差異

本文認(rèn)為專有投資差異對合作績效有負(fù)向的影響，主要有以下兩個原因。第一，專有投資差異會妨礙合作研發(fā)伙伴間的協(xié)作。關(guān)系交換理論認(rèn)為專有投資代表對合作的承諾，是一種聯(lián)系合作伙伴關(guān)系的工具(Dyer and Singh，1998；Saxton，1997)。當(dāng)專有投資差異處于較高水平時，各方投入的專有投資數(shù)量存在較大的差距，表示各方對合作有不同程度承諾，這會妨礙合作各方的協(xié)作(Dyer，1997)。第二、交易成本理論認(rèn)為專有投資是交易成本的一項來源。在專有投資存在較大差異的情況下，會導(dǎo)致較高的交易成本。具體來說，專有投資是一種專門用于協(xié)作的不可重新部署的投資，當(dāng)雙方專有投資存在不對稱時，投入少的合作伙伴利用討價還價、終止合作等威脅的手段，采取機(jī)會主義行為，從這些專有投資中攫取回報(Klein et al.，1978)，導(dǎo)致較高的交易成本。因此專有投資差異降低了合作中的有效協(xié)調(diào)，增加了機(jī)會主義的危害，阻礙了合作伙伴間獲得激勵的一致性，不利于合作研發(fā)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)和績效的提升。由此可得：

假設(shè)1：合作研發(fā)伙伴間專有投資差異對合作績效有負(fù)向關(guān)系。

2.總專有投資

本文認(rèn)為總專有投資對合作績效的影響是正面的，有以下三個原因：

第一，專有投資有助于滿足研發(fā)活動的資源需求(Wu et al.，2017)。合作研發(fā)的一個突出優(yōu)勢是各方可以從合作伙伴處獲取補(bǔ)充資源并且共享研發(fā)成本(Yu et al.，2006；Bretherton and Carswell，2002)，當(dāng)合作各方共同將大量的專有投資用于合作研發(fā)時，研發(fā)活動不僅可以利用更多的資源，而且更有可能享受整合各合作伙伴提供的補(bǔ)充資源所產(chǎn)生的協(xié)同效應(yīng)(Aparicio，2001；Rokkan et al.，2003)，從而更有利于研發(fā)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)和合作績效的提升。

第二，總專有投資促進(jìn)了合作各方之間的協(xié)調(diào)：根據(jù)關(guān)系交換理論，專有投資體現(xiàn)了合作各方的承諾，并且可作為將各方聯(lián)系在一起的工具(Lui et al.，2009；Dyer and Singh，1998；Saxton，1997)。當(dāng)合作各方投入的總專有投資處于較高水平時，表示對合作研發(fā)的承諾也就越大，這種承諾可以降低合作中的機(jī)會主義行為，使得合作伙伴間更容易建立信任關(guān)系，協(xié)調(diào)變得更加容易(Wu，2016；Lui et al.，2009；黃嘉欣等，2015)，進(jìn)而有利于合作目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

第三，由于合作研發(fā)比其他類型的合作具有更高的風(fēng)險和更大的不確定性，因此各方在選擇合作伙伴時會更加謹(jǐn)慎(Diestre and Rajagopalan，2012)。專有投資作為交易成本的來源所起的作用在高承諾水平的合作研發(fā)中可能不像在其他類型的合作中那么重要(Lui et al.，2009)。因?yàn)?，總專有投資高時所代表的是雙方對于合作高程度的承諾，這種承諾可以有力地抑制“敲竹杠”等機(jī)會主義的發(fā)生，很難產(chǎn)生較高的交易成本，使得專有投資不利于合作績效的影響處于弱勢水平。

因此，總專有投資越高，研發(fā)成功的可能性就越高(壽志鋼，2012)。由此可得：

假設(shè)2：合作研發(fā)伙伴間的總專有投資與合作績效有正向關(guān)系。

(三)技術(shù)差異和管理差異的調(diào)節(jié)作用

總專有投資和專有投資差異對合作績效有著不同的影響，同時，其所發(fā)揮的效果和面臨的情境緊密相關(guān)(Fryxell et al.，2002)。例如，利用高水平的總專有投資來促進(jìn)合作研發(fā)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)必須保證識別合作伙伴的技術(shù)知識技術(shù)實(shí)力等優(yōu)勢，進(jìn)而才能通過總專有投資更好地實(shí)現(xiàn)資源互補(bǔ)和共享，提升合作績效。因此，為了深入認(rèn)識專有投資對合作績效的作用，還需要考慮情境因素的影響。本文認(rèn)為合作研發(fā)伙伴間的差異是一個重要的情境要素。一方面，合作各方存在差異才能保證各方的專有投資之間存在互補(bǔ)關(guān)系，實(shí)現(xiàn)各方的優(yōu)勢互補(bǔ)；但是，該差異也可能導(dǎo)致各方的專有投資難以進(jìn)行融合，進(jìn)而影響專有投資作用的發(fā)揮。另一方面，合作各方存在的差異可能使得各方更容易采取機(jī)會主義行為，使得專有投資導(dǎo)致的交易成本增大(Trada and Goyal，2017；Wang et al.，2013)；但是，各方的差異使得各方更強(qiáng)調(diào)通過專有投資來對合作關(guān)系進(jìn)行承諾，使得專有投資產(chǎn)生更大的作用和價值(余海晴等，2020；Su and Bao，2018)。

因此，為了深入認(rèn)識專有投資與合作績效的關(guān)系，本文將進(jìn)一步分析合作研發(fā)伙伴間差異對該關(guān)系的調(diào)節(jié)作用。本文重點(diǎn)關(guān)注合作研發(fā)伙伴在技術(shù)和管理兩個方面的差異。其中，技術(shù)差異主要體現(xiàn)在合作伙伴在技術(shù)知識和技術(shù)實(shí)力方面的差異，管理差異主要涉及合作伙伴在管理風(fēng)格和企業(yè)文化方面的差異(Kelly et al.，2002)。選擇管理差異與技術(shù)差異做自變量有兩方面原因，一方面是考慮到在創(chuàng)新管理研究領(lǐng)域，學(xué)者們將創(chuàng)新分為管理創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新，而合作研發(fā)的目標(biāo)也是開展管理創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新，技術(shù)創(chuàng)新和合作研發(fā)伙伴的技術(shù)密切相關(guān)，管理創(chuàng)新與合作伙伴的管理方式密不可分。另一方面考慮到，在合作研發(fā)中要取得良好的績效，不僅需要合作雙方在管理活動上的相互協(xié)調(diào)配合，也很大程度上依賴合作雙方達(dá)成技術(shù)上的互補(bǔ)(Okamuro，2007)，可見合作伙伴間的技術(shù)和管理差異對合作研發(fā)都有重要影響。因此本文重點(diǎn)關(guān)注合作研發(fā)伙伴在技術(shù)和管理兩個方面的差異，分析其對專有投資與合作績效的關(guān)系的調(diào)節(jié)作用。

1.技術(shù)差異對專有投資差異與合作績效關(guān)系的調(diào)節(jié)作用。

在實(shí)踐中，合作各方因發(fā)展方向以及知識積累過程的不同等使得各自的技術(shù)知識儲備有所差異，并且企業(yè)以往積累的技術(shù)知識往往會對其以后的技術(shù)活動選擇和開發(fā)產(chǎn)生影響(羅芳，2010)，企業(yè)的技術(shù)發(fā)展因此會呈現(xiàn)出很強(qiáng)的歷史路徑依賴，這一特性使得不同企業(yè)的技術(shù)特色和技術(shù)適應(yīng)群體等都有所不同，長此以往造成了不同的技術(shù)主體擁有的技術(shù)知識在質(zhì)和量上產(chǎn)生很大的差別，從而形成技術(shù)差異。

關(guān)系交換理論認(rèn)為，專有投資差異阻礙了合作伙伴之間的有效協(xié)調(diào)。而在研發(fā)過程中，如果合作雙方之間存在較大的技術(shù)差異，會加劇合作雙方的溝通障礙，導(dǎo)致雙方無法進(jìn)行有效的知識共享，降低互動的有效性和知識轉(zhuǎn)移的效果(高孟立，2017)，進(jìn)而加劇了專有投資差異帶來的協(xié)調(diào)障礙，不利于資源和知識的整合，從而影響合作研發(fā)企業(yè)的價值創(chuàng)造活動。另外，交易成本理論認(rèn)為專有投資差異會增加合作的交易成本。而在合作研發(fā)過程中合作伙伴的技術(shù)差異會導(dǎo)致合作各方無法準(zhǔn)確預(yù)測和把握對方在合作研發(fā)過程中，特別是對技術(shù)知識的共享與交流過程中，是否履行了所做出的承諾、是否有對技術(shù)知識的濫用、是否有傷害合作伙伴利益的情況等，更加劇了機(jī)會主義等行為在這種環(huán)境中滋生的可能性(Sirmon and Lane，2004)，從而增加了專有投資差異帶來的交易成本。由此可得：

假設(shè)3：技術(shù)差異負(fù)向調(diào)節(jié)專有投資差異與合作績效的關(guān)系，即技術(shù)差異增強(qiáng)了專有投資差異與合作績效的負(fù)向關(guān)系。

2.管理差異對專有投資差異與合作績效關(guān)系的調(diào)節(jié)作用。

在實(shí)踐中，合作雙方因發(fā)展規(guī)模、經(jīng)營環(huán)境以及文化制度與機(jī)制等的不同而使得各自的管理風(fēng)格和企業(yè)文化存在差異，并且企業(yè)決策層構(gòu)成、市場信息掌握情況以及設(shè)備與工藝等的不同會對其以后管理活動的實(shí)施產(chǎn)生影響，從而形成管理差異(才悅，2018)。

關(guān)系交換理論認(rèn)為，專有投資差異損害合作雙方的有效協(xié)調(diào)以及阻礙研發(fā)活動的進(jìn)展，導(dǎo)致對合作績效產(chǎn)生負(fù)面的影響。而合作研發(fā)伙伴間存在較大的管理風(fēng)格差異以及企業(yè)文化差異時，不可避免地增加了雙方的溝通、交流障礙，不利于知識的有效轉(zhuǎn)移和共享，降低了合作研發(fā)的協(xié)同效應(yīng)，阻礙了合作研發(fā)活動的進(jìn)展，加劇專有投資差異對合作績效的負(fù)面影響。另一方面，交易成本理論認(rèn)為專有投資差異所帶來的較高的交易成本，也會因?yàn)楹献麟p方的管理差異而增加。具體來說，合作伙伴間較大的管理差異，使得雙方難以具備良好的配適度，也就難以建立積極穩(wěn)健的合作關(guān)系，不利于合作各方準(zhǔn)確評估和評價對方是否有故意夸大需求及改變事實(shí)描述等的行為(Aparicio，2001)，這些問題同樣也增大了協(xié)調(diào)管理的難度，并且增大因沖突付出的成本和防范機(jī)會主義的成本，從而使得專有投資差異對合作績效的負(fù)面影響更加顯著。由此可得：

假設(shè)4：管理差異負(fù)向調(diào)節(jié)專有投資差異和合作績效的關(guān)系，即管理差異增強(qiáng)了專有投資差異與合作績效的負(fù)向關(guān)系。

3.技術(shù)差異對總專有投資與合作績效關(guān)系的調(diào)節(jié)作用。

合作研發(fā)過程中雙方技術(shù)差異較大時，合作各方難以通過完備的契約以約束合作伙伴的行為，難以建立懲罰機(jī)制避免和預(yù)防機(jī)會主義行為(Lavie et al.，2012), 在這種情況下，為了實(shí)現(xiàn)合作研發(fā)目標(biāo)，合作各方之間會做出更高水平的承諾，從而建立良好的合作信任關(guān)系，促進(jìn)和鼓勵合作伙伴實(shí)現(xiàn)更多的互惠行動，從而加大對合作研發(fā)的過程控制，減少機(jī)會主義行為的產(chǎn)生(Lui et al.，2009)。同時，高水平的承諾也會減少技術(shù)差異帶來的雙方員工交流溝通的障礙，確保合作雙方實(shí)現(xiàn)有效的知識分享，增強(qiáng)知識轉(zhuǎn)移的效果，更有利于資源的整合和協(xié)同效應(yīng)的實(shí)現(xiàn)。因此在雙方技術(shù)差異較大的情況下，合作各方對合作的承諾變得尤為重要。根據(jù)關(guān)系交換理論，專有投資的投入量體現(xiàn)了這種承諾，因此雙方的技術(shù)差異較大時，總專有投資對合作績效的正向影響變得越強(qiáng)，越有利于研發(fā)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。相反，當(dāng)合作研發(fā)雙方之間的技術(shù)差異較小時，合作雙方可以通過采取其他的手段來約束對方，例如建立完善的契約等，在這種情況下，總專有投資所體現(xiàn)的承諾對于合作績效雖然擁有正向的影響，但是其發(fā)揮的作用弱于合作伙伴間存在較大技術(shù)差異的情境。由此可得：

假設(shè)5：技術(shù)差異正向調(diào)節(jié)總專有投資和合作績效的關(guān)系。

4.管理差異對總專有投資與合作績效關(guān)系的調(diào)節(jié)作用。

同理，當(dāng)合作研發(fā)雙方管理差異較大時，合作伙伴在溝通、交流方面難免存在障礙，導(dǎo)致合作雙方簽訂的契約和規(guī)范不能有效地約束合作伙伴的行為，同時也難以有效利用懲戒機(jī)制預(yù)防和規(guī)避機(jī)會主義等不當(dāng)?shù)男袨?。在這種情況下，為了保障雙方的協(xié)調(diào)溝通以及資源互補(bǔ)和共享，實(shí)現(xiàn)良好的合作績效，合作雙方更需要建立積極穩(wěn)健的信任關(guān)系，通過對合作伙伴做出更高的承諾來減少合作中的機(jī)會主義行為等不良影響。此時，合作各方對合作的承諾就變得更加重要。根據(jù)關(guān)系交換理論，專有投資的投入量體現(xiàn)了這種承諾，因此在這種情況下總專有投資對合作績效的正向促進(jìn)作用變得更加顯著。因此在管理差異比較大的情況下，總專有投資對合作績效的正向關(guān)系會處于較強(qiáng)水平，正向影響作用變得更強(qiáng)。相反，Sirmon(2004)指出，當(dāng)合作雙方之間的管理差異較少時，合作雙方可以通過其他一些手段如簽訂完善契約規(guī)范、建立懲戒機(jī)制等等來規(guī)避不合理行為。在這種情境下，總專有投資發(fā)揮的作用弱于合作雙方之間存在較大的管理差異的情境。由此可得：

假設(shè)6：管理差異正向調(diào)節(jié)總專有投資和合作績效的關(guān)系。

三、實(shí)證檢驗(yàn)

(一)數(shù)據(jù)收集

本文采用問卷調(diào)查的方式收集數(shù)據(jù)來驗(yàn)證所提出的假設(shè)。在樣本選擇上，調(diào)查團(tuán)隊從獲取的企業(yè)名錄中隨機(jī)抽取1200家企業(yè)作為調(diào)查對象。這些企業(yè)分布在安徽、廣東、河南、江蘇、陜西、上海等省市，可以避免單一地區(qū)抽樣可能造成的偏差。在問卷設(shè)計上，調(diào)查團(tuán)隊參考現(xiàn)有文獻(xiàn)開發(fā)出問卷初稿，通過對多家企業(yè)進(jìn)行預(yù)調(diào)研及與多位企業(yè)管理者討論來修訂問卷。在調(diào)查方法上，調(diào)查團(tuán)隊采用面對面調(diào)查方式收集數(shù)據(jù)，并嚴(yán)格執(zhí)行現(xiàn)場解決問卷填寫者疑問，以此保證回收的問卷填寫完整且有效。調(diào)查團(tuán)隊成員在開展正式調(diào)查前接受了關(guān)于背景知識、問卷問題確切含義及訪談技巧的培訓(xùn)。同時，為了避免共同方法偏差問題，調(diào)差問卷被設(shè)計成兩部分，并分別由同一單位兩名管理者獨(dú)立完成。調(diào)查團(tuán)隊于2014年開展數(shù)據(jù)收集工作，共獲得249家企業(yè)數(shù)據(jù)。其中，140家企業(yè)開展了合作研發(fā)，因此本文最終樣本數(shù)為140家。為檢驗(yàn)可能存在的未回答偏差問題，我們比較了參與和未參與調(diào)查企業(yè)的基本特征，沒有發(fā)現(xiàn)顯著差異。同時，我們根據(jù)企業(yè)同意參與調(diào)查的時間將樣本分兩組進(jìn)行比較，沒有發(fā)現(xiàn)顯著差異(Armstrong and Overton，1977)。另外，140家開展合作研發(fā)的企業(yè)和109家沒有開展合作研發(fā)企業(yè)在基本特征方面也沒有顯著差異。因此，本文不存在未回答偏差問題。

(二)變量的度量

本文各變量的測量題項主要以國外現(xiàn)有的理論研究為基礎(chǔ)，同時根據(jù)部分專家學(xué)者和業(yè)內(nèi)人士的探討意見進(jìn)一步完善優(yōu)化。除非特殊說明，所有變量均采用李克特5點(diǎn)計分法測量，“1”表示“很低”或“非常不同意”，“5”表示“很高”或“非常同意”，同意程度由1到5逐級遞增。

根據(jù)Okamuro et al.(2011)及Diestre and Rajagopalan(2012)的研究，本文采用四個題項的主觀量表對合作績效進(jìn)行測量，具體包括：“合作研發(fā)取得了預(yù)期成果”，“合作研發(fā)實(shí)現(xiàn)了合作目標(biāo)”，“合作研發(fā)取得了積極影響”，“合作雙方對合作結(jié)果滿意”。

基于Suh and Kwon(2006)的研究，并根據(jù)具體情況進(jìn)行了修改，從而對專有投資進(jìn)行測量，具體來說測量我方投入包括三個題項：“在合作過程中，我方投入了大量的專用型資產(chǎn)”，“在合作過程中，我方投入了大量的時間和精力”，“如果中止合作，我方將面臨巨大的損失”；測量伙伴投入包括三個題項：“合作項目中伙伴方投入大量時間與精力”，“合作項目中伙伴投入大量專用型資產(chǎn)”，“如果中止合作伙伴方將面臨巨大損失”。

本文主要借鑒Kelly et al.(2002)的研究，對技術(shù)差異進(jìn)行測量，具體包括：“技術(shù)知識存在差異”，“技術(shù)實(shí)力存在差異”。對管理差異進(jìn)行測量具體包括：“管理風(fēng)格存在差異”，“企業(yè)文化存在差異”。

本文的控制變量包括：企業(yè)年齡、企業(yè)規(guī)模、伙伴年齡、伙伴規(guī)模、技術(shù)不確定、市場不確定及競爭強(qiáng)度。以員工人數(shù)為依據(jù)量度企業(yè)規(guī)模，采用6點(diǎn)計分量表測量(1=少于50人，6=多于1000人)。技術(shù)不確定、市場不確定和競爭強(qiáng)度的指標(biāo)參照J(rèn)aworski and Kohli(1993)的研究。具體測量指標(biāo)見表1。

表1 變量的信度和效度

(三)信度與效度檢驗(yàn)

信度指的是采用同樣的指標(biāo)或測量工具重復(fù)地測量某相同事物時，得出相同結(jié)果的可能性。研究中某個指標(biāo)或者測量工具的信度高，表明它得出的測量結(jié)果不會因?yàn)闇y量工具或者測量設(shè)計本身的特性產(chǎn)生變化。信度的分析檢驗(yàn)通常采用Alpha系數(shù)鑒定評判，Alpha值的取值區(qū)間為[0，1]，值越大，量表信度越好，說明相對誤差值越小，問卷的內(nèi)部一致性就越好。其度量標(biāo)準(zhǔn)：當(dāng)Alpha≥0.6 時，達(dá)到可接受水平；當(dāng)Alpha≥0.8 時，量表信度很好；當(dāng)Alpha≤0.6 時，達(dá)不到接受水平。此外，總量表的Alpha取值往往大于0.8，如果在0.7和0.8間，也達(dá)到了可接受水平。

效度則指的是某種測量工具能夠測量出其所要測量特性的正確性程度。效度越高，則表示測量結(jié)果越能展示所要測量的特征。對于度量指標(biāo)的信度，本文采用了Alpha系數(shù)來衡量。由表1可得，所有變量的Alpha系數(shù)全都大于0.70，表明變量度量指標(biāo)通過了效度檢驗(yàn)(Fornell and Larcker，1981)。對于度量指標(biāo)的聚斂效度，本文采用各變量測量指標(biāo)的因子載荷進(jìn)行衡量。由表1可得全部指標(biāo)的因子載荷都大于0.70，具有良好的效度(Fornell and Larcker, 1981)。

四、分析結(jié)果

本文所有涉及變量的描述性統(tǒng)計如表2所示。

表2 描述性統(tǒng)計

本文采用多元回歸的方法檢驗(yàn)所提出的假設(shè)。具體數(shù)據(jù)分析分為三步：首先，將企業(yè)規(guī)模、年齡、伙伴規(guī)模、年齡、技術(shù)不確定、市場不確定及競爭強(qiáng)度這7個控制變量加入到模型1中，分析控制變量的作用。然后將專有投資差異、總專有投資、技術(shù)差異和管理差異加入到模型2中，檢驗(yàn)專有投資差異和總專有投資與合作績效的關(guān)系。最后，將專有投資差異和總專有投資與技術(shù)差異和管理差異的交互項加入到模型3中，檢驗(yàn)技術(shù)差異和管理差異的調(diào)節(jié)作用。為了避免多重共線性問題，根據(jù)Aiken et al.(1991)的研究，本文對變量進(jìn)行了標(biāo)準(zhǔn)化處理。分析結(jié)果如表3所示。

表3 回歸分析結(jié)果

模型2發(fā)現(xiàn)：專有投資差異和合作績效有負(fù)向關(guān)系(β=-0.181, p<0.01)，支持了假設(shè)1；總專有投資和合作績效有正向關(guān)系(β=0.306, p<0.001)，支持了假設(shè)2。模型3表明：專有投資差異和技術(shù)差異交互項對合作績效有負(fù)向的影響(β=-0.223, p< 0.05)，專有投資差異和管理差異的交互項也有負(fù)向的影響(β=-0.328, p<0.001)，說明技術(shù)差異和管理差異都負(fù)向調(diào)節(jié)專有投資差異與合作績效的關(guān)系，支持了假設(shè)3和4。同時，模型3發(fā)現(xiàn)：總專有投資和技術(shù)差異的交互項對合作績效沒有顯著的影響(β=-0.072，p>0.10)，說明技術(shù)差異沒有調(diào)節(jié)總專有投資和合作績效的關(guān)系，假設(shè)5沒有得到支持。模型還發(fā)現(xiàn)：總專有投資和管理差異的交互項對合作績效有正向的影響(β=0.188, p<0.05)，說明管理差異正向調(diào)節(jié)總專有投資和合作績效的關(guān)系，支持了假設(shè)6。

為更直觀地說明技術(shù)差異和管理差異的調(diào)節(jié)作用，本文對調(diào)節(jié)作用進(jìn)行了畫圖。如圖1所示，在技術(shù)差異大時，專有投資差異與合作績效的負(fù)向關(guān)系更顯著，說明技術(shù)差異的調(diào)節(jié)作用為負(fù)，支持了假設(shè)3。圖2表明，專有投資差異和合作績效的負(fù)向關(guān)系在管理差異大時更加明顯，支持了假設(shè)4管理差異負(fù)向調(diào)節(jié)專有投資差異和合作績效的關(guān)系。如圖3所示，總專有投資與合作績效的正向關(guān)系在技術(shù)差異大和小兩種情境下沒有顯著的區(qū)別，說明技術(shù)差異對該關(guān)系沒有顯著的調(diào)節(jié)作用。圖4表明，總專有投資差異和合作績效的正向關(guān)系在管理差異大時更加明顯，說明管理差異正向調(diào)節(jié)總專有投資和合作績效的關(guān)系，支持了假設(shè)6。

圖1 技術(shù)差異對專有投資差異與合作績效關(guān)系的調(diào)節(jié)作用 圖2 管理差異對專有投資差異與合作績效關(guān)系的調(diào)節(jié)作用

圖3 技術(shù)差異對總專有投資與合作績效關(guān)系的調(diào)節(jié)作用 圖4 管理差異對總專有投資與合作績效關(guān)系的調(diào)節(jié)作用

五、討論與結(jié)論

(一)理論貢獻(xiàn)

本文對現(xiàn)有研究主要有三方面的貢獻(xiàn)。第一，系統(tǒng)分析了合作研發(fā)中專有投資對合作績效的影響?，F(xiàn)有研究認(rèn)為專有投資是影響合作績效的關(guān)鍵因素，然而交易成本理論和關(guān)系交換理論對二者關(guān)系提出了相互矛盾的解釋。本文通過關(guān)注專有投資的兩個不同特征(總專有投資和專有投資差異)來探索其對合作績效的影響。研究表明，專有投資是否有利于合作績效取決于專有投資的不同特征，有助于解釋交易成本理論和關(guān)系交換理論得出不同結(jié)論的原因。因此，本文更全面地描述了專有投資與合作績效的關(guān)系，豐富了對專有投資與合作績效關(guān)系的認(rèn)知。

第二，本文發(fā)現(xiàn)專有投資在合作研發(fā)中的作用取決于總專有投資和專有投資差異兩項特征，有助于推動對專有投資的研究。除了現(xiàn)有研究已廣泛關(guān)注的總專有投資之外，專有投資差異是專有投資的另一個關(guān)鍵特征。研究發(fā)現(xiàn)，總專有投資和專有投資差異對合作績效有截然相反的作用。該發(fā)現(xiàn)體現(xiàn)了專有投資的復(fù)雜性，并表明專有投資的作用是多維的而非單一的。因此，對專有投資作用的探索必須考慮專有投資差異，否則只是提供了片面的知識。

第三，本文將技術(shù)差異和管理差異作為重要的情境要素，發(fā)現(xiàn)專有投資的有效性和具體情境相關(guān)。研究發(fā)現(xiàn)合作各方差異對專有投資的有效性有重要影響，該結(jié)果表明，合作各方的差異加劇了專有投資差異的危害性，但強(qiáng)化了總專有投資的有效性。因此，后續(xù)對專有投資的研究需要將合作伙伴間差異這一重要情境考慮進(jìn)來。

(二)實(shí)踐價值

本文也有很好的實(shí)踐價值。首先，本文發(fā)現(xiàn)總專有投資對合作績效有積極影響，而專有投資差異對合作績效有負(fù)面影響。因此，為了獲得更好的合作績效，合作各方不僅應(yīng)該投入更多的專有投資，還應(yīng)該減少和均衡專有投資差異。其次，本文發(fā)現(xiàn)專有投資的有效性受到情境因素的影響。因此在合作過程中，企業(yè)不僅需要注重選擇存在技術(shù)和管理差異合伙來實(shí)現(xiàn)雙方的優(yōu)勢互補(bǔ)，更要注意技術(shù)和管理的差異會導(dǎo)致專有投資差異對合作績效產(chǎn)生更負(fù)面的影響作用。綜上所述，本研究闡述了通過合作研發(fā)促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新過程中面臨的問題，指導(dǎo)企業(yè)對合作研發(fā)活動進(jìn)行有效的設(shè)計，幫助企業(yè)針對所面臨的合作伙伴狀況以及自身條件對合作研發(fā)活動進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整和優(yōu)化，最終促進(jìn)合作績效的提升。

(三)局限性與未來研究方向

盡管在研究的各個環(huán)節(jié)都有細(xì)致的考慮，但由于時間和客觀資源的限制，本研究仍然存在一些不足之處，并且為未來的研究指出了方向。首先，本文使用的是橫截面數(shù)據(jù)，以橫向數(shù)據(jù)驗(yàn)證所提出的假設(shè)，但是合作伙伴間專有投資的投入與企業(yè)合作績效的演化關(guān)系是隨著時間的推移而進(jìn)行的動態(tài)過程。因此,如果在以后的研究中能夠采用縱向數(shù)據(jù)來對各變量的演化關(guān)系進(jìn)一步分析是更為準(zhǔn)確的。其次，本文中的數(shù)據(jù)提供都來源于合作的一方，包括專有投資和合作績效等，雖然該方法的有效性得到了普遍的認(rèn)可并得到廣泛地使用，但是鑒于一方提供的合作研發(fā)的主觀數(shù)據(jù)可能存在自我報告偏差，如果收集的數(shù)據(jù)來自于合作雙方的話，所獲取的衡量數(shù)據(jù)將更加全面。

對于未來的研究方向，本文提出了如下建議:第一，除了技術(shù)差異和管理差異，其他要素、機(jī)制和過程也會調(diào)節(jié)專有投資與合作績效之間的關(guān)系，鼓勵學(xué)者在未來研究中關(guān)注其他調(diào)節(jié)變量。第二，總專有投資和專有投資差異都涉及專有投資的關(guān)鍵方面。然而，以往的研究大多只強(qiáng)調(diào)了總專有投資，而忽略了專有投資差異。在研究專有投資的內(nèi)涵時，未來的研究應(yīng)做全方位的考慮。第三，專有投資影響合作績效的中介機(jī)制尚不完善，以后的研究可以關(guān)注其他中介作用。