合作創(chuàng)新研究探析與展望

郭艷婷，張璇

（廈門大學(xué) 管理學(xué)院，福建 廈門 361005）

0 引言

合作創(chuàng)新長期以來一直是創(chuàng)新和戰(zhàn)略管理領(lǐng)域的核心研究議題之一。合作創(chuàng)新強(qiáng)調(diào)不同行為主體為了實(shí)現(xiàn)某一創(chuàng)新目標(biāo)而建立起來的協(xié)作與配合關(guān)系，可能涉及從創(chuàng)意產(chǎn)生、產(chǎn)品開發(fā)以及商業(yè)化等任一階段或創(chuàng)新全過程。在實(shí)踐中，合作創(chuàng)新對(duì)于推動(dòng)企業(yè)、產(chǎn)業(yè)、區(qū)域、國家乃至全球發(fā)展的貢獻(xiàn)也不容忽視。早在20世紀(jì)80年代，美國就通過在生物技術(shù)、信息技術(shù)和新材料等高新技術(shù)領(lǐng)域建立了數(shù)千個(gè)合作組織，極大地推動(dòng)了產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新實(shí)力。新冠肺炎疫情進(jìn)一步凸顯了全球合作與科技創(chuàng)新在解決人類社會(huì)重大挑戰(zhàn)中的重要性，“合作創(chuàng)新”亦成為2020年中關(guān)村論壇的年度主題。

對(duì)此，國內(nèi)外學(xué)者分別從外部知識(shí)搜索、開放式創(chuàng)新、聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)等角度對(duì)相關(guān)研究成果進(jìn)行歸納。但是，上述研究所梳理文獻(xiàn)的數(shù)量有限，缺少對(duì)跨領(lǐng)域文獻(xiàn)的相互比較，難以全面反映合作創(chuàng)新研究的演化發(fā)展過程。因此，十分有必要針對(duì)合作創(chuàng)新這一領(lǐng)域的文獻(xiàn)進(jìn)行系統(tǒng)梳理，推動(dòng)創(chuàng)新管理研究學(xué)者了解合作創(chuàng)新的核心主題、理論基礎(chǔ)和未來研究方向。基于此，本文采用文獻(xiàn)計(jì)量方法和可視化工具，總結(jié)1986年以來合作創(chuàng)新的相關(guān)文獻(xiàn)，梳理現(xiàn)有合作創(chuàng)新相關(guān)研究進(jìn)展和研究脈絡(luò)，并闡述了未來可能的研究方向，以期引起更多中國學(xué)者深入開展合作創(chuàng)新的相關(guān)研究，構(gòu)建新的理論。

1 數(shù)據(jù)來源與研究方法

1.1 數(shù)據(jù)來源

本文以Web of Science核心合集作為數(shù)據(jù)來源，對(duì)合作創(chuàng)新的相關(guān)研究進(jìn)行了檢索。Web of Science數(shù)據(jù)庫是全球最大、最全面且覆蓋學(xué)科最多的多功能學(xué)術(shù)資源研究平臺(tái)，也是國際公認(rèn)的反映科學(xué)研究水準(zhǔn)的數(shù)據(jù)庫，數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)相對(duì)完整。為確保涵蓋合作創(chuàng)新領(lǐng)域的核心文獻(xiàn)并排除領(lǐng)域外的干擾文獻(xiàn)，本研究針對(duì)研究主題設(shè)計(jì)了合理的檢索方式，限定“主題＝‘collaborat*’and‘innovat*’” “文獻(xiàn)類型＝Article”“語種＝English”；時(shí)間跨度為所有年份；檢索時(shí)間為2020年11月17日，共檢索到16 394篇文獻(xiàn)。然后在“Web of Science類別” 中選擇了 “Management”“Business” “Economics” “Operations research management science”四類領(lǐng)域，最終得到5 402篇文獻(xiàn)。從數(shù)據(jù)庫中導(dǎo)出文獻(xiàn)的題錄信息及其參考文獻(xiàn)，構(gòu)成了本研究的分析集合。

1.2 研究方法

作為文獻(xiàn)計(jì)量的常用方法，知識(shí)圖譜將可視化技術(shù)、圖形學(xué)等學(xué)科與引文分析、共現(xiàn)分析等方法結(jié)合，利用可視化圖形生動(dòng)展示某一學(xué)科知識(shí)的發(fā)展進(jìn)程與結(jié)構(gòu)關(guān)系，有助于識(shí)別某一時(shí)期內(nèi)該領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)以及整體知識(shí)架構(gòu)。本文結(jié)合CiteSpace II和VOSviewer軟件對(duì)合作創(chuàng)新文獻(xiàn)進(jìn)行文本挖掘和可視化分析。CiteSpace由美國德雷塞爾大學(xué)陳超美教授開發(fā)，主要功能包括關(guān)鍵詞共現(xiàn)分析、引文和作者的共被引分析、聚類分析和突現(xiàn)分析等。VOSviewer是荷蘭萊頓大學(xué)科技研究中心開發(fā)的一款科學(xué)知識(shí)圖譜軟件，通過構(gòu)建文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系展現(xiàn)知識(shí)領(lǐng)域的結(jié)構(gòu)、進(jìn)化、合作等關(guān)系，直觀且易于分析。

2 合作創(chuàng)新文獻(xiàn)描述性統(tǒng)計(jì)分析

2.1 時(shí)間分布

本研究檢索得到的5 402篇文獻(xiàn)的時(shí)間跨度為1986年至2020年。期間合作創(chuàng)新主題的文獻(xiàn)發(fā)表數(shù)量如圖1所示，基本呈現(xiàn)逐年上升的趨勢（其中2020年為不完全數(shù)據(jù)），尤其在2003年后增速明顯提升。

圖1 1986—2020年合作創(chuàng)新主題文獻(xiàn)增長趨勢

總體來看，以合作創(chuàng)新為主題的研究大致可以分為3個(gè)階段：①1986—2002年為研究起步期，文獻(xiàn)發(fā)表數(shù)量較少且增長緩慢，研究較為零散，處于理論和現(xiàn)象探索的萌芽期。Teece在1986年提出了影響企業(yè)創(chuàng)新獲益的三個(gè)關(guān)鍵因素——獨(dú)占性機(jī)制、互補(bǔ)性資產(chǎn)以及主導(dǎo)設(shè)計(jì)，由此為企業(yè)的整合和合作策略帶來啟示。2001年，F(xiàn)reeman基于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)理論提出了創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的概念，強(qiáng)調(diào)企業(yè)間合作創(chuàng)新關(guān)系是形成網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)的主要機(jī)制，為后續(xù)研究發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。②2003—2010年是合作創(chuàng)新研究的成長階段，尤其以Chesbrough代表作：引入開放式創(chuàng)新概念以來，相關(guān)文獻(xiàn)增長速度和發(fā)表量較之前都有了明顯提升，說明該理論得到了學(xué)術(shù)界和企業(yè)界的廣泛關(guān)注，迅速成為合作創(chuàng)新研究領(lǐng)域的一個(gè)重要方向。③2011—2020年是合作創(chuàng)新研究的快速發(fā)展期，研究成果數(shù)量保持高速增長，2019年全年相關(guān)文獻(xiàn)的發(fā)表數(shù)量超過600篇。在這個(gè)階段，合作創(chuàng)新的組織載體更加豐富（如虛擬組織、產(chǎn)業(yè)集群、平臺(tái)組織等），同時(shí)也涌現(xiàn)出更多與合作創(chuàng)新有關(guān)的新興議題（如價(jià)值共創(chuàng)、生態(tài)系統(tǒng)、分布式創(chuàng)新等），極大地拓展了以合作創(chuàng)新為基礎(chǔ)的研究領(lǐng)域。

2.2 期刊分布

表1列舉了合作創(chuàng)新領(lǐng)域相關(guān)文獻(xiàn)主要的發(fā)布期刊及其發(fā)表數(shù)、被引頻次和影響因子?？梢园l(fā)現(xiàn)，作為科技與創(chuàng)新政策的權(quán)威刊物引領(lǐng)了合作創(chuàng)新領(lǐng)域的研究，其刊載的相關(guān)論文不僅數(shù)量眾多且影響力大，代表了該領(lǐng)域的研究前沿和熱點(diǎn)。除此之外，，，，

表1 合作創(chuàng)新主題發(fā)文量前十位期刊

等期刊也刊發(fā)了大量合作創(chuàng)新主題的研究成果。

2.3 高被引文獻(xiàn)分析

合作創(chuàng)新領(lǐng)域年平均被引頻次前十五位的文章如表2所示。這些高被引文獻(xiàn)通常具有內(nèi)容全面、理論或?qū)嵺`意義重大、可讀性強(qiáng)、受眾廣泛等特點(diǎn)。本文選取年平均被引頻次而非累計(jì)被引頻次作為測量指標(biāo)，以避免遺漏由于發(fā)表時(shí)間較短但影響力高的論文。

表2 年平均被引量前十五位的文獻(xiàn)

可以發(fā)現(xiàn)，其中年平均被引量超過100次的文獻(xiàn)涉及開放式創(chuàng)新、組織間學(xué)習(xí)網(wǎng)絡(luò)、創(chuàng)新獨(dú)占性和結(jié)構(gòu)洞等內(nèi)容，為相關(guān)領(lǐng)域研究奠定了基礎(chǔ)。作為平均被引頻次最高的文獻(xiàn)，Laursen和Salter2006年發(fā)表的實(shí)證論文檢驗(yàn)了企業(yè)的外部搜索策略的寬度和深度對(duì)創(chuàng)新績效的影響，發(fā)現(xiàn)二者存在倒U形的非線性關(guān)系。他們還指出，越是突破性創(chuàng)新，外部搜索深度對(duì)創(chuàng)新績效的影響越有效；而企業(yè)自身研發(fā)強(qiáng)度越高，對(duì)外部搜索策略的替代也越強(qiáng)，這是因?yàn)槠髽I(yè)對(duì)外部資源的過多關(guān)注會(huì)遭致內(nèi)部技術(shù)人員抵觸。此外，Powell從學(xué)習(xí)視角探索了聯(lián)盟數(shù)量、關(guān)系多樣性、網(wǎng)絡(luò)中心性、企業(yè)成長性和研發(fā)合作之間的共演關(guān)系，為新興高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的學(xué)習(xí)網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建提供支持。

Teece1986年發(fā)表的文章解釋了為什么創(chuàng)新型企業(yè)難以從技術(shù)創(chuàng)新中獲益，而客戶、模仿者和其他參與者卻能從中獲得可觀的經(jīng)濟(jì)回報(bào)。研究發(fā)現(xiàn)，在模仿容易和市場機(jī)制不完善的條件下，互補(bǔ)性資產(chǎn)的所有權(quán)決定了誰能從創(chuàng)新中獲利，而企業(yè)間合作有助于獲得新產(chǎn)品商業(yè)化所需的互補(bǔ)資源。基于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)理論，Ahuja區(qū)分了直接聯(lián)結(jié)、間接聯(lián)結(jié)和結(jié)構(gòu)洞對(duì)創(chuàng)新的不同作用，即直接聯(lián)結(jié)能夠帶來資源和信息共享，間接關(guān)系主要通過信息溢出促進(jìn)創(chuàng)新，而結(jié)構(gòu)洞雖然增加了信息的多樣性，但不利于建立組織間信任。Dahlander等通過對(duì)文獻(xiàn)進(jìn)行系統(tǒng)的內(nèi)容分析厘清了開放性的內(nèi)涵，從內(nèi)向型／外向型、貨幣／非貨幣兩個(gè)維度區(qū)分了四種不同形式的開放性——搜尋、獲取、出售和披露，并分析了各種形式的優(yōu)缺點(diǎn)。

除了上述創(chuàng)新與戰(zhàn)略管理的相關(guān)研究外，以“合作創(chuàng)新”為主題的文獻(xiàn)也出現(xiàn)在營銷、經(jīng)濟(jì)學(xué)和設(shè)計(jì)思維等理論和實(shí)踐領(lǐng)域，說明合作創(chuàng)新研究涵蓋的分支眾多，是管理和商業(yè)領(lǐng)域的重要主題。

3 基于關(guān)鍵詞的研究熱點(diǎn)與趨勢可視化分析

3.1 關(guān)鍵詞頻次與突現(xiàn)分析

除了主題檢索詞外，“績效” “知識(shí)” “研究與開發(fā)”“網(wǎng)絡(luò)”“技術(shù)”“吸收能力”這幾個(gè)關(guān)鍵詞在合作創(chuàng)新文獻(xiàn)中出現(xiàn)的頻次較高，均大于600次。可以推斷，合作創(chuàng)新研究一般集中在高技術(shù)或知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)，通常以合作開展研發(fā)活動(dòng)為主要形式，即基于技術(shù)的創(chuàng)新合作。合作創(chuàng)新通常以提升企業(yè)績效為主要目標(biāo)，以知識(shí)交換或資源互補(bǔ)為前提。

另外，關(guān)鍵詞突現(xiàn)描述了某一關(guān)鍵詞在一段時(shí)間內(nèi)的頻次突然增加，反映一段時(shí)間內(nèi)的研究熱點(diǎn)和發(fā)展趨勢（圖2所示）。1992—2002年突現(xiàn)的關(guān)鍵詞包括“市場”“新產(chǎn)品開發(fā)”“合資”等，表明當(dāng)時(shí)研究從聚焦技術(shù)研發(fā)開始轉(zhuǎn)向?qū)π庐a(chǎn)品開發(fā)和市場因素的更多關(guān)注，通過成立合資企業(yè)利用互補(bǔ)性技術(shù)促進(jìn)產(chǎn)品創(chuàng)新。例如，Hagedoorn分析了4 000余個(gè)跨行業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟以識(shí)別企業(yè)創(chuàng)新合作的動(dòng)機(jī)，主要分為三類：與基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究相關(guān)、與創(chuàng)新過程相關(guān)、與市場進(jìn)入和機(jī)會(huì)尋求相關(guān)，研究發(fā)現(xiàn)技術(shù)互補(bǔ)、縮短創(chuàng)新時(shí)間和市場結(jié)構(gòu)三種動(dòng)機(jī)對(duì)于企業(yè)選擇戰(zhàn)略聯(lián)盟實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新有重要影響。同時(shí)，突現(xiàn)詞“資源基礎(chǔ)觀”表明其對(duì)合作創(chuàng)新的解釋力也逐漸受到重視。Ahuja以化工行業(yè)為背景，發(fā)現(xiàn)技術(shù)資本、商業(yè)資本和社會(huì)資本是建立企業(yè)關(guān)聯(lián)的誘因和機(jī)會(huì)，擁有這公司在關(guān)系建立方面更具優(yōu)勢。

圖2 合作創(chuàng)新主題前25位突現(xiàn)關(guān)鍵詞

2003—2020年， “伙伴關(guān)系” “集群” “溢出”“信息技術(shù)”等關(guān)鍵詞顯著突顯，一方面揭示出學(xué)者們開始關(guān)注地理空間集聚對(duì)跨組織知識(shí)流動(dòng)和創(chuàng)新的影響，同時(shí)也表明信息技術(shù)的蓬勃發(fā)展有助于增強(qiáng)資源獲取和組織間信息傳遞，提高創(chuàng)新效率。2013年至今突現(xiàn)的關(guān)鍵詞有“地理”“競爭優(yōu)勢”“價(jià)值創(chuàng)造”“可持續(xù)性”“生產(chǎn)率”等，由此可知近年來合作創(chuàng)新領(lǐng)域的熱門研究內(nèi)容，例如通過新的合作創(chuàng)新組織模式（如生態(tài)系統(tǒng)、平臺(tái)等）實(shí)現(xiàn)價(jià)值共創(chuàng)，強(qiáng)調(diào)行動(dòng)者網(wǎng)絡(luò)中的互補(bǔ)和交換過程以促進(jìn)服務(wù)創(chuàng)新。從產(chǎn)學(xué)合作角度來看，當(dāng)企業(yè)毗鄰一所層次較低的大學(xué)時(shí)，其與當(dāng)?shù)卦盒：献鞯膬A向會(huì)降低；相反，與一流大學(xué)擇鄰而居則會(huì)促進(jìn)合作創(chuàng)新的產(chǎn)生，由此表明企業(yè)在選擇潛在合作伙伴時(shí)會(huì)優(yōu)先考慮大學(xué)質(zhì)量（研究水平）而非地理空間的遠(yuǎn)近。

3.2 關(guān)鍵詞聚類分析

在文獻(xiàn)數(shù)據(jù)量較大的情況下，使用VOSviewer繪制的關(guān)鍵詞共現(xiàn)圖譜具有聚類清晰、標(biāo)簽重疊較少、可讀性高的優(yōu)勢，因此本文進(jìn)一步采用VOSviewer進(jìn)行關(guān)鍵詞聚類分析，以挖掘合作創(chuàng)新領(lǐng)域研究熱點(diǎn)的分布特征。將閾值設(shè)置為20，最終得到388個(gè)節(jié)點(diǎn)和30 115條連線。如圖3所示，合作創(chuàng)新主題的關(guān)鍵詞主要?jiǎng)澐譃?個(gè)聚類。

圖3 VOSviewer關(guān)鍵詞聚類圖譜

一是合作與績效的關(guān)系研究（聚類Ⅰ），共現(xiàn)的核心關(guān)鍵詞還有產(chǎn)品開發(fā)、治理、整合和信任等。企業(yè)在合作過程中也不可避免會(huì)遇到知識(shí)整合困難和知識(shí)泄漏等風(fēng)險(xiǎn)，因此如何合作以及何種程度的開放成為這一過程中的關(guān)鍵決策。Hagedoorn和Roijakkers研究了高科技制藥行業(yè)生物技術(shù)公司的合作模式，指出這些公司更傾向于建立契約伙伴關(guān)系或合作研發(fā)協(xié)議而非股權(quán)聯(lián)盟，從而提高在不同技術(shù)領(lǐng)些資源積累的域之間轉(zhuǎn)換的靈活性。另外，信任也是決定合作績效的因素之一，有助于提升伙伴之間的知識(shí)流動(dòng)和信息傳遞的效率，降低機(jī)會(huì)主義。

二是技術(shù)與研發(fā)合作方面的研究（聚類Ⅱ），涉及知識(shí)轉(zhuǎn)移、溢出和動(dòng)態(tài)性等關(guān)鍵詞。除了將外部知識(shí)整合到內(nèi)部研發(fā)環(huán)節(jié)，企業(yè)還可以利用外部渠道實(shí)現(xiàn)內(nèi)部技術(shù)的商業(yè)化。內(nèi)外部研發(fā)活動(dòng)之間的互動(dòng)也與企業(yè)創(chuàng)新性息息相關(guān)。一些文獻(xiàn)認(rèn)為外部研發(fā)網(wǎng)絡(luò)能夠帶來多樣化的知識(shí)，減少復(fù)雜性和冗余導(dǎo)致的創(chuàng)新成本；但也有學(xué)者提出外部獲取不利于企業(yè)通過內(nèi)部努力積累能力，且雙方目標(biāo)沖突會(huì)招致更高的協(xié)調(diào)成本。

三是網(wǎng)絡(luò)和戰(zhàn)略聯(lián)盟研究（聚類Ⅲ），共現(xiàn)關(guān)鍵詞還有組織間合作、結(jié)構(gòu)洞和競爭優(yōu)勢等。創(chuàng)新理論從自主創(chuàng)新、合作創(chuàng)新到網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新的演化發(fā)展，指出影響企業(yè)績效的跨層次要素，同時(shí)也體現(xiàn)了網(wǎng)絡(luò)理論在創(chuàng)新領(lǐng)域的應(yīng)用和推廣，網(wǎng)絡(luò)與創(chuàng)新的關(guān)系成為重要的議題。聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)文獻(xiàn)一般包括聯(lián)盟的形成、治理結(jié)構(gòu)的選擇、聯(lián)盟的動(dòng)態(tài)演化、聯(lián)盟的績效以及進(jìn)入聯(lián)盟企業(yè)的績效等研究問題?；诰W(wǎng)絡(luò)理論的合作創(chuàng)新機(jī)制強(qiáng)調(diào)網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)特征和企業(yè)的網(wǎng)絡(luò)位置屬性對(duì)其創(chuàng)新績效的作用。在不同網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)下，信息和資源在聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)內(nèi)的流動(dòng)性與分布也不同，形成不同的創(chuàng)新結(jié)果。

四是吸收能力和開放式創(chuàng)新研究（聚類Ⅳ），共現(xiàn)關(guān)鍵詞還包括合作與競爭、探索和搜索等等。合作創(chuàng)新強(qiáng)調(diào)企業(yè)獲取和利用外部知識(shí)的重要性，而吸收能力不僅包括知識(shí)獲取和消化過程，也包括對(duì)知識(shí)的轉(zhuǎn)化整合和利用環(huán)節(jié)。因此，在跨邊界合作模式下如何提高吸收能力，對(duì)于完善合作創(chuàng)新研究和提供實(shí)踐指導(dǎo)有十分重要的意義。

4 文獻(xiàn)共被引分析

4.1 合作創(chuàng)新主題知識(shí)演進(jìn)

為了直觀地展現(xiàn)合作創(chuàng)新主題近年的研究熱點(diǎn)，本文采用CiteSpace軟件基于共被引文獻(xiàn)生成時(shí)區(qū)視圖，呈現(xiàn)研究熱點(diǎn)隨時(shí)間發(fā)生的演變。網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)選擇引用文獻(xiàn)，時(shí)間區(qū)間設(shè)定為1986—2020年，同時(shí)設(shè)置時(shí)間切片為2年，選擇標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定為Top30，采用路徑搜索算法并將閾值設(shè)置為40，得到時(shí)區(qū)圖（圖4）。

圖4 共被引文獻(xiàn)時(shí)區(qū)

具體來說，Powell等分析了組織間合作的結(jié)構(gòu)和動(dòng)態(tài)性，探討四種關(guān)聯(lián)邏輯——累積優(yōu)勢、同質(zhì)性、趨勢跟隨和多連通性——如何影響網(wǎng)絡(luò)演化。Perkmann等圍繞產(chǎn)學(xué)知識(shí)轉(zhuǎn)移梳理了合作研究、合同研究和咨詢和非正式關(guān)系等不同形式的學(xué)術(shù)參與，并發(fā)現(xiàn)個(gè)體、組織及制度環(huán)境特征會(huì)影響學(xué)術(shù)參與的投入度。Laursen和Salter提出了“開放性” 悖論，即創(chuàng)新的產(chǎn)生往往需要跨組織邊界合作，而創(chuàng)新的商業(yè)化卻需要保護(hù)?；谟鴦?chuàng)新調(diào)查數(shù)據(jù)，他們發(fā)現(xiàn)獨(dú)占性戰(zhàn)略與搜索寬度、合作寬度之間的凸型關(guān)系。當(dāng)企業(yè)不從競爭對(duì)手那里獲取創(chuàng)意或與之合作時(shí)，上述關(guān)系就會(huì)減弱。Guan和Liu圍繞企業(yè)的知識(shí)網(wǎng)絡(luò)和跨組織合作網(wǎng)絡(luò)，區(qū)分了兩種網(wǎng)絡(luò)中直接關(guān)聯(lián)、間接關(guān)聯(lián)和非冗余度對(duì)利用式創(chuàng)新與探索式創(chuàng)新的不同影響。

可以發(fā)現(xiàn)，開放式創(chuàng)新范式在合作創(chuàng)新文獻(xiàn)中愈發(fā)重要，學(xué)者們開始系統(tǒng)地梳理開放式創(chuàng)新的主要視角、議題和未來研究機(jī)會(huì)。例如，West等提出未來十年開放式創(chuàng)新研究應(yīng)該重視開發(fā)更好的測量方法，解決獨(dú)占性問題，以及將開放式創(chuàng)新與管理學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)理論緊密結(jié)合。Bogers等歸納了開放式創(chuàng)新的五類領(lǐng)域及相關(guān)概念，包括開放式創(chuàng)新行為與認(rèn)知、開放戰(zhàn)略與設(shè)計(jì)、利益相關(guān)者、開放生態(tài)系統(tǒng)和開放治理，指出未來研究應(yīng)該更關(guān)注開放式創(chuàng)新的跨層次分析。值得注意的是，學(xué)者們對(duì)于跨邊界合作創(chuàng)新的潛在風(fēng)險(xiǎn)和成本也給予了更多關(guān)注，例如非自愿的知識(shí)溢出、合作伙伴機(jī)會(huì)主義及知識(shí)整合成本等。

4.2 合作創(chuàng)新理論基礎(chǔ)

當(dāng)兩篇或多篇論文同時(shí)被后來的一篇或多篇論文所引證，則稱這兩篇論文構(gòu)成共被引關(guān)系，由此直觀地展現(xiàn)合作創(chuàng)新主題的理論基礎(chǔ)及其關(guān)聯(lián)。為此，將VOSviewer軟件閾值設(shè)為40，得到文獻(xiàn)共被引聚類圖譜（如圖5和表3所示）。

圖5 文獻(xiàn)共被引網(wǎng)絡(luò)聚類

表3 共被引聚類特征及代表文獻(xiàn)

聚類一與聚類二文獻(xiàn)是以企業(yè)為中心的合作創(chuàng)新研究，理論基礎(chǔ)包括知識(shí)觀、組織學(xué)習(xí)、動(dòng)態(tài)能力、吸收能力和開放式創(chuàng)新等。知識(shí)基礎(chǔ)觀提出，企業(yè)可以通過學(xué)習(xí)和積累某些任務(wù)的相關(guān)知識(shí)提升其管理任務(wù)的技能。通過構(gòu)建有效的組合能力重構(gòu)現(xiàn)有資源基礎(chǔ)，有助于企業(yè)實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化整合，創(chuàng)造更多價(jià)值并構(gòu)建競爭優(yōu)勢。

聚類三文獻(xiàn)以雙邊層次的聯(lián)盟關(guān)系研究為對(duì)象，關(guān)注合作雙方的互補(bǔ)性資源、知識(shí)共享與轉(zhuǎn)移，旨在回答企業(yè)結(jié)成合作關(guān)系的動(dòng)機(jī)以及如何治理跨邊界合作的問題。學(xué)者們主要基于關(guān)系觀、資源基礎(chǔ)觀和交易成本理論等視角進(jìn)行探討。例如，Dyer等整合了關(guān)系租金的四種來源，分別是關(guān)系特定資產(chǎn)、知識(shí)共享慣例、互補(bǔ)性資源能力以及有效的治理手段。關(guān)系租金的可持續(xù)性取決于雙邊關(guān)系的模仿壁壘，例如因果模糊性、合作伙伴稀缺性、資源不可分割性等機(jī)制。

聚類四文獻(xiàn)關(guān)注網(wǎng)絡(luò)層次的合作創(chuàng)新問題，從社會(huì)網(wǎng)絡(luò)理論出發(fā)，探討關(guān)系特征、結(jié)構(gòu)特征和伙伴特征等網(wǎng)絡(luò)構(gòu)型的前因、情境與結(jié)果。例如，當(dāng)企業(yè)在合作網(wǎng)絡(luò)中占據(jù)結(jié)構(gòu)洞位置時(shí)，不但能夠有效獲取非冗余且多樣化的信息，還能將這種信息優(yōu)勢上升為控制優(yōu)勢，提升其在網(wǎng)絡(luò)中的地位和影響力。相類似的，已有文獻(xiàn)還強(qiáng)調(diào)了合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)是相對(duì)松散的、嵌入性的、相互連接的系統(tǒng)，能夠促進(jìn)企業(yè)間資源流動(dòng)和知識(shí)共享，提升整體創(chuàng)新績效。

聚類五文獻(xiàn)從集群、產(chǎn)業(yè)和國家創(chuàng)新系統(tǒng)的角度出發(fā)，探討不同類型的鄰近性、溢出效應(yīng)、公共研究等知識(shí)分布和知識(shí)創(chuàng)造特征與創(chuàng)新之間的關(guān)系。集群與創(chuàng)新之間天然的促進(jìn)作用過于理想化或簡單化，有必要以一種更為權(quán)變、動(dòng)態(tài)和系統(tǒng)的視角進(jìn)行審視。因此，如何促進(jìn)集群優(yōu)勢從規(guī)模經(jīng)濟(jì)向?qū)W習(xí)創(chuàng)新轉(zhuǎn)變，成為集群演化的研究熱點(diǎn)。另外，產(chǎn)學(xué)研政之間的合作創(chuàng)新也聚類于這一分支中。高校和科研院所是企業(yè)構(gòu)筑合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的重要主體，技術(shù)轉(zhuǎn)讓聯(lián)盟與技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室、研發(fā)合作、共建實(shí)驗(yàn)室等實(shí)踐不斷推動(dòng)著校企合作邁向新的臺(tái)階。關(guān)于校企政多主體的合作模式、驅(qū)動(dòng)因素和利益分配機(jī)制等問題也是研究焦點(diǎn)。

5 結(jié)論與展望

通過對(duì)近年來合作創(chuàng)新文獻(xiàn)進(jìn)行系統(tǒng)梳理，得出三點(diǎn)結(jié)論。第一，合作創(chuàng)新文獻(xiàn)呈現(xiàn)逐年上升趨勢，尤其在2003年后增速明顯提升。、和等期刊不僅發(fā)表的論文數(shù)量眾多且影響力大，代表了合作創(chuàng)新領(lǐng)域的核心刊物。高被引文獻(xiàn)涉及開放式創(chuàng)新、組織間學(xué)習(xí)網(wǎng)絡(luò)、創(chuàng)新獨(dú)占性和結(jié)構(gòu)洞等內(nèi)容，共同奠定了合作創(chuàng)新研究的基礎(chǔ)。

第二，合作創(chuàng)新研究熱點(diǎn)之一是合作與績效的關(guān)系，不論是合作的組織形式、治理方式還是知識(shí)整合，最終都會(huì)反映在對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績效或競爭優(yōu)勢的影響方面，是學(xué)界普遍關(guān)注的熱點(diǎn)之一；此外熱點(diǎn)還包括研發(fā)合作過程中的知識(shí)溢出和轉(zhuǎn)移的具體機(jī)制、前因等；網(wǎng)絡(luò)與創(chuàng)新的關(guān)系，如探討創(chuàng)新合作關(guān)系或聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)的建立或動(dòng)態(tài)演化，以及網(wǎng)絡(luò)類型和關(guān)系屬性與績效的關(guān)系等；吸收能力和開放式創(chuàng)新，即企業(yè)從合作創(chuàng)新中獲益所需的關(guān)鍵能力和微觀過程。

第三，合作創(chuàng)新研究的理論基礎(chǔ)涵蓋知識(shí)與組織學(xué)習(xí)、開放式創(chuàng)新、戰(zhàn)略聯(lián)盟、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)、集群與創(chuàng)新系統(tǒng)。其中前兩類以企業(yè)為中心，關(guān)注企業(yè)的戰(zhàn)略行動(dòng)和競爭優(yōu)勢，第三四類分別以雙邊層次的聯(lián)盟關(guān)系和網(wǎng)絡(luò)層次為研究對(duì)象，最后一類從宏觀的集群、產(chǎn)業(yè)和國家創(chuàng)新系統(tǒng)角度出發(fā)進(jìn)行探討。綜上，合作創(chuàng)新涉及多主體、多層次和多視角的理解，然而當(dāng)前關(guān)于企業(yè)創(chuàng)新機(jī)制的跨層次研究仍然較少。步入數(shù)字創(chuàng)新時(shí)代，平臺(tái)、生態(tài)系統(tǒng)、價(jià)值共創(chuàng)等議題也為今后的研究帶來新的機(jī)遇與挑戰(zhàn)。

未來有必要進(jìn)一步深化中國情境下合作創(chuàng)新的新興議題，從轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)體獨(dú)特的制度、技術(shù)、市場和產(chǎn)業(yè)生態(tài)等不同角度深化合作創(chuàng)新的前因、構(gòu)建機(jī)制、演化過程與結(jié)果。具體來說，從制度角度來看，政府是開放式創(chuàng)新的“架構(gòu)師”，通過命令、支持、保護(hù)和協(xié)調(diào)等多種角色影響產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的演化方向和績效。近年來，政府通過鼓勵(lì)發(fā)展高鐵、安防和通訊設(shè)備等產(chǎn)業(yè)，進(jìn)而在技術(shù)機(jī)會(huì)條件、市場需求和資源配置等方面引致了微觀主體的互動(dòng)學(xué)習(xí)與合作創(chuàng)新。后續(xù)研究可以進(jìn)一步探討企業(yè)與政府之間的不同合作模式對(duì)其能力提升的影響，更加全面地認(rèn)識(shí)政企網(wǎng)絡(luò)特征、公共研發(fā)對(duì)創(chuàng)新的影響機(jī)制和過程。

從技術(shù)角度來看，未來研究有必要充分考慮數(shù)字化情境下發(fā)生的組織間關(guān)系變化及其對(duì)合作創(chuàng)新產(chǎn)生的影響。數(shù)字技術(shù)引發(fā)的一系列變革使得企業(yè)合作網(wǎng)絡(luò)的邊界不斷延展，合作主體更加豐富，多種新型數(shù)字化網(wǎng)絡(luò)涌現(xiàn)為創(chuàng)新研究帶來了機(jī)遇與挑戰(zhàn)。因此，針對(duì)合作創(chuàng)新過程中的多主體和新機(jī)制開展相關(guān)研究十分必要。另一方面，由于我國大多數(shù)企業(yè)仍缺乏全球價(jià)值鏈引領(lǐng)能力，在一些高端裝備和核心零部件領(lǐng)域面臨關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人的局面，后續(xù)文獻(xiàn)有必要進(jìn)一步探討企業(yè)如何通過合作創(chuàng)新不斷增強(qiáng)技術(shù)能力，向價(jià)值鏈高端攀升。

從市場角度來看，改革開放以來中國經(jīng)濟(jì)經(jīng)歷了從注重出口和引資的“單向開放”轉(zhuǎn)變?yōu)樽⒅仄胶獍l(fā)展的“雙向開放”，從國際分工中的“邊緣國”轉(zhuǎn)變?yōu)橹匾皹屑~國”，國際地位顯著提升。在此基礎(chǔ)上，面對(duì)“以國內(nèi)大循環(huán)為主體、國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進(jìn)”的發(fā)展格局，企業(yè)有必要充分發(fā)揮國內(nèi)超大規(guī)模市場容量的優(yōu)勢，尋求新的合作機(jī)遇以重塑國際合作關(guān)系的戰(zhàn)略決策。同時(shí)，受到新冠疫情沖擊，全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的韌性和可持續(xù)性發(fā)展也是值得關(guān)注的議題，探索更加靈活、穩(wěn)定的治理方式和優(yōu)化網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的重要性也進(jìn)一步凸顯。在利益關(guān)系錯(cuò)綜復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)全球化背景下，發(fā)展更具包容性的共生關(guān)系、實(shí)現(xiàn)合作雙方價(jià)值共創(chuàng)也為企業(yè)間關(guān)系治理提供了新思路。

最后，從產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)角度來看，目前我國取得創(chuàng)新追趕的領(lǐng)域大多為標(biāo)準(zhǔn)化、技術(shù)復(fù)雜性較低的大規(guī)模制造業(yè)，相比之下，在高技術(shù)、小批量定制、工程密集的復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)領(lǐng)域的創(chuàng)新能力仍然偏弱。作為后發(fā)國家工業(yè)化進(jìn)程的重要支撐，復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)的創(chuàng)新模式超越了傳統(tǒng)企業(yè)間合作的二元關(guān)系，形成了以系統(tǒng)集成為核心職能的多組織、跨層級(jí)網(wǎng)絡(luò)協(xié)作模式。因此，未來合作創(chuàng)新的相關(guān)研究可以結(jié)合正在快速崛起的高鐵裝備、核電站、大飛機(jī)等復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，探討提煉全球價(jià)值鏈情境下的新型互動(dòng)機(jī)制與整合機(jī)制，為企業(yè)打破低端鎖定、構(gòu)建“以我為主”的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)提供重要參考。