既有工業(yè)建筑綠色改造市場(chǎng)主體行為策略研究
——基于演化博弈視角

王文強(qiáng)，郭漢丁

（天津城建大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，天津 300384）

實(shí)施既有工業(yè)建筑綠色改造是應(yīng)對(duì)我國(guó)傳統(tǒng)工業(yè)建筑能耗問(wèn)題的有效措施，是實(shí)現(xiàn)工業(yè)領(lǐng)域可持續(xù)發(fā)展的有力抓手.據(jù)統(tǒng)計(jì)，工業(yè)能耗約占全國(guó)能源消費(fèi)總量的70%，工業(yè)建筑能耗占到工業(yè)能耗的10%以上，我國(guó)既有工業(yè)建筑總面積近100 億m2，而綠色工業(yè)建筑面積僅為740.49 萬(wàn)m2，通過(guò)綠色改造達(dá)到綠色標(biāo)準(zhǔn)的工業(yè)建筑更是少之又少，既有工業(yè)建筑綠色改造潛力巨大[1-2].為推動(dòng)既有工業(yè)建筑綠色改造進(jìn)程，我國(guó)政府制定了《既有建筑綠色改造評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)》《綠色工業(yè)建筑評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)》保障綠色改造工作規(guī)范推進(jìn)，開(kāi)展既有建筑綠色化改造關(guān)鍵技術(shù)研究與示范項(xiàng)目為綠色改造提供科技支撐，但取得的效果并不顯著，市場(chǎng)運(yùn)行不暢、發(fā)展活力不足等弊端仍然存在.究其原因，一是相較于生產(chǎn)工藝改造，業(yè)主對(duì)既有工業(yè)建筑綠色改造認(rèn)識(shí)不足、重視程度不夠，致使業(yè)主改造積極性不高，市場(chǎng)內(nèi)在需求不足；二是合同能源管理（energy performance contracting，EPC）模式下節(jié)能服務(wù)公司（energy service company，ESCO）需承擔(dān)既有工業(yè)建筑綠色改造項(xiàng)目的大部分風(fēng)險(xiǎn)，其收益來(lái)源于改造完成后用能單位的節(jié)能量，風(fēng)險(xiǎn)與收益不匹配，導(dǎo)致ESCO 發(fā)展動(dòng)力不足、服務(wù)質(zhì)量不高；三是既有工業(yè)建筑綠色改造市場(chǎng)本身所具有的經(jīng)濟(jì)正外部性、信息不對(duì)稱性及公共品屬性等因素內(nèi)在決定了市場(chǎng)發(fā)展離不開(kāi)政府的干預(yù)，但既有工業(yè)建筑存量大，綠色改造完全依賴于政府主導(dǎo)難以實(shí)現(xiàn).因此，以市場(chǎng)主體協(xié)同驅(qū)動(dòng)為出發(fā)點(diǎn)，探索既有工業(yè)建筑綠色改造市場(chǎng)主體在博弈過(guò)程中的行為策略演化規(guī)律值得深入探究.

1 文獻(xiàn)綜述

近年來(lái)，國(guó)內(nèi)外學(xué)者已從激勵(lì)機(jī)制、影響因素及風(fēng)險(xiǎn)管理等不同方面對(duì)既有建筑綠色改造市場(chǎng)進(jìn)行了多方位研究.在激勵(lì)機(jī)制方面，Yang 等運(yùn)用演化博弈分析，揭示了政府部門與私營(yíng)部門在不同激勵(lì)措施下的行為策略變化[3].陳旭等基于數(shù)值仿真實(shí)驗(yàn)發(fā)現(xiàn)政府實(shí)施稅收減免、優(yōu)惠貸款等激勵(lì)措施能有效推進(jìn)舊工業(yè)建筑綠色改造工作[4].馬興能分析了外部性、信息不對(duì)稱及動(dòng)力不足三種市場(chǎng)特性下的業(yè)主行為策略，提出可通過(guò)制定激勵(lì)約束政策調(diào)動(dòng)業(yè)主改造積極性[5].梁喜、趙倩倩等通過(guò)演化博弈理論分析了政府管制下ESCO 和業(yè)主的行為策略變化，指出政府可分階段實(shí)施不同激勵(lì)政策，以此激發(fā)市場(chǎng)活力[6-7].在影響因素方面，楊艷平等認(rèn)為市場(chǎng)的正外部性阻礙了合同能源管理模式在我國(guó)的應(yīng)用，政府應(yīng)從社會(huì)收益最大化及市場(chǎng)可持續(xù)發(fā)展的角度適當(dāng)加大激勵(lì)力度，促進(jìn)EPC 模式的推廣[8].Liang 等認(rèn)為房屋業(yè)主和房屋使用者之間的利益分配方式是影響綠色改造決策的關(guān)鍵因素，業(yè)主自用建筑改造決策相對(duì)容易[9].Wei 等通過(guò)建筑性能動(dòng)態(tài)模擬發(fā)現(xiàn)，房屋使用者的用能行為對(duì)建筑的改造潛力具有顯著影響[10].Garbuzova-Schlifter等通過(guò)發(fā)放網(wǎng)絡(luò)問(wèn)卷調(diào)查俄羅斯合同能源管理項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)影響因素，得出與財(cái)務(wù)、管理相關(guān)的因素對(duì)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)影響最為嚴(yán)重[11].Jagarajana 等通過(guò)文獻(xiàn)綜述發(fā)現(xiàn)，改造意識(shí)淡薄及改造收益的不確定性抑制了業(yè)主的改造積極性[12].在風(fēng)險(xiǎn)管理方面，Hwang 等通過(guò)對(duì)專業(yè)人士進(jìn)行訪談，發(fā)現(xiàn)“改造后使用者的合作風(fēng)險(xiǎn)”是既有建筑綠色改造中的最大風(fēng)險(xiǎn)[13].王瑩等使用Fuzzy-FMEA 法識(shí)別了既有建筑綠色改造各階段的風(fēng)險(xiǎn)，探究了風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因，并依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果提出了應(yīng)對(duì)措施[14].Afshari 提供了一種基于失效模式與效應(yīng)分析的綜合方法，該方法可用于評(píng)估既有建筑綠色改造的風(fēng)險(xiǎn)[15].

縱觀上述研究成果，國(guó)內(nèi)外學(xué)者就既有建筑綠色改造從激勵(lì)機(jī)制、影響因素和風(fēng)險(xiǎn)管理等多個(gè)層面進(jìn)行了有益探索，也有少量學(xué)者研究了市場(chǎng)主體行為策略，但現(xiàn)有研究多局限于單一主體或兩方主體，既有建筑綠色改造多主體行為策略的研究較為罕見(jiàn)，專門針對(duì)既有工業(yè)建筑綠色改造多主體行為策略的研究更是少見(jiàn).因此，本文以市場(chǎng)主體協(xié)同驅(qū)動(dòng)為出發(fā)點(diǎn)，基于演化博弈理論，構(gòu)建政府-ESCO-業(yè)主三方演化博弈模型，探究既有工業(yè)建筑綠色改造市場(chǎng)中政府、ESCO 和業(yè)主的行為策略的演變規(guī)律，并采用MATLAB 仿真模擬不同穩(wěn)定性條件下策略組合的演化，進(jìn)而提出相關(guān)建議，以期豐富既有工業(yè)建筑綠色改造市場(chǎng)主體行為策略理論研究，促進(jìn)市場(chǎng)三方主體協(xié)同驅(qū)動(dòng)，推動(dòng)我國(guó)既有工業(yè)建筑綠色改造實(shí)踐.

2 既有工業(yè)建筑綠色改造市場(chǎng)主體行為分析

在既有工業(yè)建筑綠色改造市場(chǎng)發(fā)展過(guò)程中，政府同時(shí)扮演監(jiān)督管理與激勵(lì)約束的雙重角色，市場(chǎng)健康可持續(xù)發(fā)展離不開(kāi)政府的有效引導(dǎo).政府不僅可以通過(guò)制定激勵(lì)政策調(diào)動(dòng)業(yè)主及ESCO 參與改造的積極性，激發(fā)市場(chǎng)活力，同時(shí)還可以采取強(qiáng)制措施約束既有工業(yè)建筑綠色改造市場(chǎng)主體的不達(dá)標(biāo)行為，營(yíng)造良好市場(chǎng)環(huán)境、明確市場(chǎng)發(fā)展方向.

ESCO 作為既有工業(yè)建筑綠色改造市場(chǎng)供給主體，為市場(chǎng)發(fā)展提供內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力.在既有工業(yè)建筑綠色改造市場(chǎng)中，ESCO 憑借自身所掌握的專業(yè)知識(shí)、資源及技術(shù)等，處在信息不對(duì)稱中較為有利的地位，導(dǎo)致其可借助信息優(yōu)勢(shì)，通過(guò)在項(xiàng)目施工階段以次充好、偷工減料，在項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)階段瞞報(bào)節(jié)能量等機(jī)會(huì)主義行為獲取超額利潤(rùn)，業(yè)主相關(guān)權(quán)益難以保障.與此同時(shí)，EPC 模式下ESCO 需負(fù)擔(dān)項(xiàng)目大部分風(fēng)險(xiǎn)，而ESCO 的收益來(lái)源于項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)期用能單位的用能行為，ESCO 所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)與獲得的收益不匹配，作為市場(chǎng)供給主體的ESCO 內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力不足，市場(chǎng)運(yùn)行乏力.

業(yè)主是既有工業(yè)建筑的所有者，也是綠色改造的決策者及最終受益者，其改造需求為市場(chǎng)發(fā)展提供內(nèi)源動(dòng)力.首先，在既有工業(yè)建筑綠色改造市場(chǎng)發(fā)展初期階段，業(yè)主改造需求能有效促進(jìn)市場(chǎng)發(fā)展，但由于市場(chǎng)機(jī)制仍不健全，業(yè)主與ESCO 之間存在信息不對(duì)稱，有綠色改造需求的業(yè)主往往因信息搜尋困難無(wú)法選擇恰當(dāng)?shù)腅SCO，使得業(yè)主對(duì)綠色改造持觀望態(tài)度，導(dǎo)致市場(chǎng)需求不足，發(fā)展緩慢；其次，工業(yè)建筑的主要作用是服務(wù)于產(chǎn)品生產(chǎn)，實(shí)施綠色改造勢(shì)必影響產(chǎn)品生產(chǎn)，造成業(yè)主收益下降，再加上既有工業(yè)建筑綠色改造項(xiàng)目所具有的投資回收期長(zhǎng)、收益不確定等特點(diǎn)，致使業(yè)主普遍關(guān)注自身短期利益，改造能動(dòng)性不足；最后，業(yè)主作為理性經(jīng)濟(jì)人，其目標(biāo)是追求自身利益最大化，如無(wú)其他外部刺激，業(yè)主因受到天然逐利性驅(qū)動(dòng)，很難主動(dòng)選擇實(shí)施既有工業(yè)建筑綠色改造.

3 既有工業(yè)建筑綠色改造三方博弈模型的構(gòu)建

演化博弈理論打破傳統(tǒng)博弈理論完全理性與完全信息假設(shè)的局限，將達(dá)爾文生物進(jìn)化理論與非合作博弈理論相結(jié)合，認(rèn)為人總是在不斷試錯(cuò)的過(guò)程中通過(guò)學(xué)習(xí)與模仿達(dá)到博弈的均衡，在有限理性的基礎(chǔ)上更強(qiáng)調(diào)動(dòng)態(tài)分析[16].既有工業(yè)建筑綠色改造市場(chǎng)中，政府、ESCO 和業(yè)主均為有限理性人，在有限信息的情況下，博弈三方在學(xué)習(xí)和模仿中不斷調(diào)整自身策略以追求自身利益的改善，通過(guò)試錯(cuò)的方法選擇較為理想的策略，從而達(dá)到一種動(dòng)態(tài)均衡[17].因此，利用演化博弈的方法來(lái)分析既有工業(yè)建筑綠色改造市場(chǎng)主體的行為策略更具有實(shí)際意義.

3.1 基本假設(shè)

假設(shè)1：既有工業(yè)建筑綠色改造市場(chǎng)中有三個(gè)局中人，即政府、ESCO 和業(yè)主，三方博弈主體所掌握信息均為不完全信息，且三者均為有限理性.

假設(shè)2：政府的策略集Sg={實(shí)施管控，不實(shí)施管控}.為引導(dǎo)市場(chǎng)健康發(fā)展，促使市場(chǎng)運(yùn)行規(guī)范，政府通常會(huì)對(duì)業(yè)主和ESCO 采取一定的管控措施，但政府實(shí)施管控策略將產(chǎn)生一定的管控成本，政府可選擇管控，也可選擇不管控.ESCO 的策略集Se={提供合格綠色改造服務(wù)，提供不合格綠色改造服務(wù)}.ESCO 為獲取更多的短期利益，通常會(huì)采取機(jī)會(huì)主義行為，提供不合格綠色改造服務(wù)，這類行為會(huì)給ESCO 及其他市場(chǎng)主體帶來(lái)不良影響，阻礙市場(chǎng)發(fā)展；也有ESCO 為追求企業(yè)長(zhǎng)期發(fā)展，在既有工業(yè)建筑綠色改造項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，積極研發(fā)和使用新技術(shù)、新設(shè)備，提供合格綠色改造服務(wù).業(yè)主的策略集為So={實(shí)施綠色改造，不實(shí)施綠色改造}.業(yè)主一方面為節(jié)約資源、保護(hù)環(huán)境和改善工業(yè)建筑的使用舒適性而實(shí)施綠色改造，另一方面由于綠色改造成本高或自身缺乏綠色改造專業(yè)知識(shí)及改造意識(shí)而選擇不實(shí)施綠色改造.

假設(shè)3：政府選擇實(shí)施管控的概率為α（0＜α＜1），選擇不實(shí)施管控的概率為1-α；ESCO 選擇提供合格綠色改造服務(wù)的概率為β（0≤β≤1），選擇提供不合格綠色改造服務(wù)的概率為1-β；業(yè)主選擇實(shí)施綠色改造的概率為γ（0≤γ≤1），選擇不實(shí)施綠色改造的概率為1-γ.

假設(shè)4：從政府角度分析，當(dāng)政府選擇“不實(shí)施管控”策略，ESCO 選擇“提供合格綠色改造服務(wù)”策略且業(yè)主選擇“實(shí)施綠色改造”策略時(shí)，政府可獲得降低社會(huì)資源消耗量、改善生態(tài)環(huán)境及實(shí)現(xiàn)城市可持續(xù)發(fā)展的社會(huì)綜合效益U；當(dāng)政府選擇“實(shí)施管控”策略時(shí)，政府可通過(guò)制定相關(guān)法律法規(guī)、激勵(lì)約束政策等引導(dǎo)與規(guī)范市場(chǎng)發(fā)展，相關(guān)政策的制定與宣傳的管控成本為C1，對(duì)積極采取合作策略的ESCO 及業(yè)主給予稅收減免、低息貸款、財(cái)政補(bǔ)貼等經(jīng)濟(jì)激勵(lì)的財(cái)政支出為I1及I2，對(duì)提供不合格綠色改造服務(wù)的ESCO 征收附加稅等獲得的財(cái)政收入為G.同時(shí)，采取管控措施可激勵(lì)ESCO 努力提高綠色改造服務(wù)質(zhì)量、調(diào)動(dòng)業(yè)主實(shí)施綠色改造的能動(dòng)性，進(jìn)而帶動(dòng)綠色改造市場(chǎng)關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，政府還可獲得促進(jìn)既有工業(yè)建筑綠色改造市場(chǎng)發(fā)展的長(zhǎng)遠(yuǎn)收益ΔU；當(dāng)ESCO 選擇“提供不合格綠色改造服務(wù)”策略時(shí)，政府為保證市場(chǎng)正常運(yùn)行，無(wú)論是否選擇“實(shí)施管控策略”，均會(huì)采取治理措施，治理成本為C2.

假設(shè)5：從ESCO 的角度分析，當(dāng)業(yè)主選擇“實(shí)施綠色改造”策略，ESCO 選擇“提供不合格綠色改造服務(wù)”策略時(shí)的初始收益為P，但ESCO 因提供不合格綠色改造服務(wù)造成企業(yè)口碑下降、潛在客戶流失的長(zhǎng)期損失為L(zhǎng)1；當(dāng)ESCO 選擇“提供合格綠色改造服務(wù)”策略時(shí)，為使所提供的綠色服務(wù)質(zhì)量合格，ESCO 在綠色改造實(shí)施過(guò)程中付出的服務(wù)、技術(shù)、設(shè)備等方面的增量成本為C3，與此同時(shí)，ESCO 因提供合格綠色改造服務(wù)帶來(lái)的企業(yè)形象提升、市場(chǎng)份額增大的潛在收益為ΔP.

假設(shè)6：從業(yè)主的角度分析，當(dāng)業(yè)主選擇“實(shí)施綠色改造”策略，ESCO 選擇“提供合格綠色改造服務(wù)”策略時(shí)，業(yè)主可獲得能源費(fèi)用減少、使用舒適度提升的綜合收益W，此時(shí)若ESCO 選擇“提供不合格綠色改造服務(wù)”策略，業(yè)主因不合格綠色改造服務(wù)所造成的損失為L(zhǎng)2；當(dāng)業(yè)主選擇“不實(shí)施綠色改造”策略，ESCO選擇“提供不合格綠色改造服務(wù)”時(shí)，雙方收益均為0，若此時(shí)ESCO 選擇“提供合格綠色改造服務(wù)”策略，則ESCO 需支付前期溝通談判、調(diào)研設(shè)計(jì)的努力成本C4.

3.2 構(gòu)建支付函數(shù)

依據(jù)利益最大化原則，分析政府、ESCO 和業(yè)主的收益情況，并基于模型假設(shè)及博弈樹(shù)構(gòu)建政府、ESCO和業(yè)主的演化博弈支付矩陣，如表1 所示.

表1 三方博弈的支付矩陣

4 演化博弈分析

4.1 政府的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程

政府選擇“實(shí)施管控”策略的期望收益為E11，選擇“不實(shí)施管控”策略的期望收益為E12，政府的期望收益為，則

根據(jù)Malthusian 模型，構(gòu)建政府選擇“實(shí)施管控”策略時(shí)的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程

4.2 ESCO 的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程

ESCO 選擇“提供合格綠色改造服務(wù)”策略的期望收益為E21，選擇“提供不合格綠色改造服務(wù)”策略的期望收益為E22，ESCO 的期望收益為，則

根據(jù)Malthusian 模型，構(gòu)建ESCO 選擇“提供合格綠色改造服務(wù)”策略時(shí)的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程

4.3 業(yè)主的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程

業(yè)主選擇“實(shí)施綠色改造”策略的期望收益為E31，選擇“不實(shí)施綠色改造”策略的期望收益為E32，業(yè)主的期望收益為則

根據(jù)Malthusian 模型，構(gòu)建業(yè)主選擇“實(shí)施綠色改造”策略時(shí)的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程

4.4 三方博弈主體策略的演化穩(wěn)定性分析

由政府、ESCO 和業(yè)主三個(gè)群體的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程可得三維動(dòng)力系統(tǒng)常微分方程為

均衡點(diǎn)E1（0，0，0）的雅克比矩陣為

表2 各均衡點(diǎn)的特征值

若演化博弈均衡E 是漸進(jìn)穩(wěn)定狀態(tài)，則E 一定是嚴(yán)格納什均衡，而嚴(yán)格納什均衡又是純策略均衡，因此，對(duì)于上述復(fù)制動(dòng)態(tài)系統(tǒng)只要討論其在平衡點(diǎn)的穩(wěn)定性即可[19].根據(jù)李雅普諾夫穩(wěn)定性理論，系統(tǒng)在均衡點(diǎn)處的漸進(jìn)穩(wěn)定性可通過(guò)分析系統(tǒng)雅克比矩陣的特征值來(lái)判斷，當(dāng)雅克比矩陣的所有特征值λ＜0，那么該均衡點(diǎn)是漸進(jìn)穩(wěn)定的，當(dāng)雅克比矩陣中有一個(gè)特征值λ＞0，那么該均衡點(diǎn)是不穩(wěn)定的[20].

均衡點(diǎn)E3（0，1，0）的特征值λ2=C4＞0、λ3=W＞0 均恒成立，E3（0，1，0）為不穩(wěn)定點(diǎn)；均衡點(diǎn)E4（1，0，0）的特征值λ1=C1＞0 恒成立，E4（1，0，0）為不穩(wěn)定點(diǎn)；均衡點(diǎn)E6（1，1，0）的特征值λ1=C1＞0、λ2=C4＞0、λ3=I2+W＞0 均恒成立，E6（1，1，0）為不穩(wěn)定點(diǎn).在滿足均衡點(diǎn)漸進(jìn)穩(wěn)定性條件的情況下，均衡點(diǎn)E1（0，0，0）、E2（0，0，1）、E5（1，0，1）、E7（0，1，1）及E8（1，1，1）可能是演化穩(wěn)定策略（見(jiàn)表3）.

表3 均衡點(diǎn)漸進(jìn)穩(wěn)定性條件

5 數(shù)值仿真

由以上分析可知，既有工業(yè)建筑綠色改造市場(chǎng)中政府、ESCO 和業(yè)主在不同穩(wěn)定性條件下的策略選擇是不同的，為了更直觀清晰地研究政府、ESCO 和業(yè)主在不同穩(wěn)定性條件下的行為策略演化，本文運(yùn)用MATLAB 軟件模擬了市場(chǎng)主體在表3 中5 種穩(wěn)定性條件下的策略組合演化過(guò)程.

5.1 政府、ESCO、業(yè)主分別采取不實(shí)施管控、提供不合格綠色改造服務(wù)、不實(shí)施綠色改造策略

將參數(shù)取值設(shè)置為U=10，△U=4，C1=1，C2=1，C3=3，C4=1，P=5，△P=1，G=2，I1=2，I2=2，W=2，L1=1，L2=5，政府、ESCO 和業(yè)主策略初始值設(shè)置為α（0）=0.5，β（0）=0.5，γ（0）=0.5.數(shù)值仿真結(jié)果如圖1 所示.

由圖1 可知，在參數(shù)取值滿足穩(wěn)定性條件①：-C1＜0、-C4＜0、-W+L2＜0 的情況下，即政府的管控成本大于零，ESCO 的前期努力成本大于零，業(yè)主的綜合收益小于損失時(shí)，均衡點(diǎn)（0，0，0）是演化穩(wěn)定點(diǎn)，政府、ESCO 和業(yè)主三方博弈主體更傾向于選擇（不實(shí)施管控、提供不合格綠色改造服務(wù)、不實(shí)施綠色改造）策略.由此可說(shuō)明，政府因管控成本而選擇“不實(shí)施管控”策略，ESCO 為追求超額利潤(rùn)而選擇“提供不合格綠色改造服務(wù)”策略，在政府選擇不實(shí)施管控及ESCO選擇提供不合格綠色改造服務(wù)的情況下，業(yè)主在綠色改造中的損失大于其綜合收益，業(yè)主只能選擇“不實(shí)施綠色改造”策略.在此情況下，政府、ESCO 和業(yè)主三方博弈主體均選擇消極策略，既有工業(yè)建筑綠色改造市場(chǎng)環(huán)境惡劣，政府未能發(fā)揮應(yīng)有的引導(dǎo)與監(jiān)管作用，ESCO 研發(fā)新技術(shù)、新材料、提供合格綠色改造服務(wù)的能動(dòng)性降低，為保障自身利益，業(yè)主對(duì)既有工業(yè)建筑綠色改造持觀望態(tài)度，改造積極性降低，系統(tǒng)狀態(tài)較為混亂，不利于既有工業(yè)建筑綠色改造市場(chǎng)的發(fā)展.

5.2 政府、ESCO、業(yè)主分別采取不實(shí)施管控、提供不合格綠色改造服務(wù)、實(shí)施綠色改造策略

將參數(shù)取值設(shè)置為U=10，△U=4，C1=1，C2=1，C3=3，C4=1，P=5，△P=1，G=2，I1=2，I2=2，W=2，L1=1，L2=1，與5.1 相比較，降低了業(yè)主因ESCO 提供不合格綠色改造服務(wù)所造成的損失，政府、ESCO 和業(yè)主策略初始值設(shè)置為α（0）=0.5，β（0）=0.5，γ（0）=0.5.仿真結(jié)果如圖2 所示.

由圖2 可知，在參數(shù)取值滿足穩(wěn)定性條件②：GI2-C1＜0；△P -C3+L1＜0；L2-W＜0 的情況下，即ESCO 提供不合格綠色改造服務(wù)時(shí)的附加稅小于政府實(shí)施管控時(shí)的管控成本與政府對(duì)業(yè)主的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)之和；ESCO 提供合格綠色改造服務(wù)的潛在收益與提供不合格綠色改造服務(wù)時(shí)的長(zhǎng)期損失之和小于ESCO 提供合格綠色改造服務(wù)的增量成本；業(yè)主實(shí)施綠色改造的綜合收益大于其損失，此時(shí)均衡點(diǎn)（0，0，1）是演化穩(wěn)定點(diǎn).在此情景下，ESCO 提供不合格綠色改造服務(wù)對(duì)業(yè)主所造成損失的降低使得業(yè)主在既有工業(yè)建筑綠色改造中的損失降低，綜合收益提高，在經(jīng)濟(jì)利益的驅(qū)動(dòng)下，業(yè)主自然會(huì)選擇“實(shí)施綠色改造”策略.

5.3 政府、ESCO、業(yè)主分別采取實(shí)施管控、提供不合格綠色改造服務(wù)、實(shí)施綠色改造策略

將參數(shù)取值設(shè)置為U=10，△U=4，C1=1，C2=1，C3=10，C4=1，P=5，△P=1，G=4，I1=2，I2=2，W=2，L1=1，L2=1，與5.2 相比較而言，提高了ESCO 提供不合格綠色改造服務(wù)時(shí)的附加稅及ESCO 提供合格綠色改造服務(wù)時(shí)的增量成本，政府、ESCO 和業(yè)主策略初始值設(shè)置為α（0）=0.5，β（0）=0.5，γ（0）=0.5.仿真結(jié)果如圖3 所示.

由圖3 可知，在參數(shù)取值滿足穩(wěn)定性條件③：C1+I2-G＜0；I1+G+△P-C3+L1＜0；L2-I2-W＜0 的情況下，即ESCO 提供不合格綠色改造服務(wù)時(shí)的附加稅大于政府實(shí)施管控時(shí)的管控成本與對(duì)業(yè)主的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)之和；ESCO 提供合格綠色改造服務(wù)時(shí)的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)、長(zhǎng)遠(yuǎn)收益，提供不合格綠色改造服務(wù)時(shí)罰款金額、潛在損失之和小于ESCO 提供合格綠色改造服務(wù)時(shí)的增量成本；業(yè)主實(shí)施綠色改造時(shí)的損失小于經(jīng)濟(jì)激勵(lì)與綜合收益之和，此時(shí)均衡點(diǎn)（1，0，1）是演化穩(wěn)定點(diǎn).ESCO 提供不合格綠色改造服務(wù)時(shí)的附加稅對(duì)于政府來(lái)說(shuō)是實(shí)施管控行為下的收益，附加稅的增加使政府在實(shí)施管控過(guò)程中獲利，政府為追求自身利益最大化，最終將會(huì)選擇“實(shí)施管控”策略.雖然附加稅對(duì)ESCO 的策略選擇產(chǎn)生一定影響，但相較于提供不合格綠色改造服務(wù)的收益和提供合格綠色改造服務(wù)的增量成本，附加稅的調(diào)整不足以驅(qū)使ESCO 選擇提供合格綠色改造服務(wù)，其策略選擇仍為“提供不合格綠色改造服務(wù)”.

5.4 政府、ESCO、業(yè)主分別采取不實(shí)施管控、提供合格綠色改造服務(wù)、實(shí)施綠色改造策略

將參數(shù)取值設(shè)置為U=10，△U=4，C1=1，C2=1，C3=1，C4=1，P=5，△P=1，G=2，I1=2，I2=2，W=2，L1=1，L2=3，與5.2 相比較，降低了ESCO 提供合格綠色改造服務(wù)的增量成本及業(yè)主因ESCO 提供不合格綠色改造服務(wù)所造成的損失，政府、ESCO 和業(yè)主策略初始值設(shè)置為α（0）=0.5，β（0）=0.5，γ（0）=0.5.仿真結(jié)果如圖4 所示.

由圖4 可知，在參數(shù)取值滿足穩(wěn)定性條件④：△U -I2-I1-C1＜0；C3-L1-△P＜0；-W＜0 的情況下，即政府長(zhǎng)遠(yuǎn)收益小于政府管控成本及政府對(duì)ESCO、業(yè)主的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)之和；ESCO 長(zhǎng)遠(yuǎn)收益與潛在損失之和大于ESCO 提供合格綠色改造服務(wù)的增量成本；業(yè)主實(shí)施改造的綜合收益大于零，此時(shí)均衡點(diǎn)（0，1，1）是演化穩(wěn)定點(diǎn).這說(shuō)明ESCO 和業(yè)主會(huì)在綜合考量自身收益及參與成本的基礎(chǔ)上做出自身策略選擇，降低市場(chǎng)主體參與成本或提高參與主體收益均能有效推動(dòng)市場(chǎng)主體積極參與既有工業(yè)建筑綠色改造.

5.5 政府、ESCO、業(yè)主分別采取實(shí)施管控、提供合格綠色改造服務(wù)、實(shí)施綠色改造策略

將參數(shù)取值設(shè)置為U=10，△U=6，C1=1，C2=1，C3=1，C4=1，P=5，△P=1，G=2，I1=2，I2=2，W=2，L1=1，L2=3，與5.4 相比較而言，僅提高了政府在實(shí)施管控時(shí)的長(zhǎng)遠(yuǎn)收益，政府、ESCO 和業(yè)主策略初始值設(shè)置為α（0）=0.5，β（0）=0.5，γ（0）=0.5.仿真結(jié)果如圖5 所示.

由圖5 可知，在參數(shù)取值滿足穩(wěn)定性條件⑤：C1+I1+I2-△U＜0；C3-I1-L1-G-△P＜0；-W-I2＜0 的情況下，即政府長(zhǎng)遠(yuǎn)收益大于政府管控成本及對(duì)ESCO、業(yè)主的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)之和；ESCO 提供合格綠色改造服務(wù)時(shí)的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)與長(zhǎng)遠(yuǎn)收益之和大于ESCO 提供合格綠色改造服務(wù)時(shí)的增量成本及提供不合格綠色改造服務(wù)時(shí)的潛在損失與附加稅之差；業(yè)主實(shí)施綠色改造的綜合收益與政府經(jīng)濟(jì)激勵(lì)之和大于零，此時(shí)均衡點(diǎn)（1，1，1）是演化穩(wěn)定策略.這說(shuō)明，若ESCO 積極提供合格綠色改造服務(wù)、業(yè)主主動(dòng)實(shí)施綠色改造，只要提高政府在既有工業(yè)建筑綠色改造市場(chǎng)中所獲得的潛在收益，如改善生態(tài)環(huán)境、節(jié)約資源及促進(jìn)既有工業(yè)建筑綠色改造市場(chǎng)健康發(fā)展等，便可促使既有工業(yè)建筑綠色改造市場(chǎng)進(jìn)入良性循環(huán)階段.

6 結(jié)論及建議

既有工業(yè)建筑綠色改造市場(chǎng)發(fā)展過(guò)程中，如何處理政府、ESCO 和業(yè)主間的合作關(guān)系是建立市場(chǎng)主體間協(xié)同驅(qū)動(dòng)作用的根本所在.本文基于演化博弈理論，構(gòu)建政府-ESCO-業(yè)主三方演化博弈模型，通過(guò)模型求解及仿真模擬，探究既有工業(yè)建筑綠色改造市場(chǎng)主體行為規(guī)律.研究表明：政府、ESCO 和業(yè)主在不同穩(wěn)定性條件下的策略選擇均不同，但選擇何種策略取決于成本與收益.當(dāng)系統(tǒng)處于三方博弈主體都消極行為的情況下，可通過(guò)提高政府在實(shí)施管控時(shí)的長(zhǎng)遠(yuǎn)收益、ESCO 提供不合格綠色改造服務(wù)時(shí)的附加稅，降低ESCO 提供合格綠色改造服務(wù)的增量成本及業(yè)主因ESCO 提供不合格綠色改造服務(wù)造成的損失等措施分別促使政府、ESCO 和業(yè)主采取積極策略，使既有工業(yè)建筑綠色改造三方主體博弈系統(tǒng)向α→1，β→1，γ→1的理想狀態(tài)演化.根據(jù)上述研究結(jié)論，提出如下建議，以期促進(jìn)市場(chǎng)多主體協(xié)同驅(qū)動(dòng)，推動(dòng)市場(chǎng)良性循環(huán).

（1）搭建信息服務(wù)平臺(tái)，營(yíng)造良好的市場(chǎng)發(fā)展環(huán)境.信息不對(duì)稱的存在是導(dǎo)致我國(guó)既有工業(yè)建筑綠色改造市場(chǎng)信息不透明現(xiàn)象普通存在的主要原因，這嚴(yán)重影響了市場(chǎng)公平公正及資源配置的效率，加大了合作成功的難度.因此，營(yíng)造良好的市場(chǎng)環(huán)境，促進(jìn)市場(chǎng)主體間相互信任、合作共贏，搭建信息平臺(tái)是必不可少的.綠色改造信息服務(wù)平臺(tái)可保證信息披露渠道的權(quán)威性和信息的透明性，降低業(yè)主信息搜尋成本與難度，使得業(yè)主參與綠色改造更加便捷；綠色改造信息服務(wù)平臺(tái)還可明確ESCO 服務(wù)內(nèi)容，避免ESCO 采取投機(jī)行為及業(yè)主因信息劣勢(shì)被ESCO 欺瞞情況的發(fā)生，增強(qiáng)改造過(guò)程中業(yè)主對(duì)ESCO 的信任度，有利于建立良好的互信關(guān)系，為既有工業(yè)建筑綠色改造市場(chǎng)發(fā)展協(xié)同驅(qū)動(dòng)打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ).

（2）完善市場(chǎng)機(jī)制，實(shí)現(xiàn)政府激勵(lì)與監(jiān)管的長(zhǎng)效引導(dǎo).既有工業(yè)建筑綠色改造市場(chǎng)的正外部性內(nèi)在決定了市場(chǎng)發(fā)展離不開(kāi)政府的激勵(lì)與約束作用.在既有工業(yè)建筑綠色改造市場(chǎng)發(fā)展初期，市場(chǎng)機(jī)制仍不健全，綠色改造市場(chǎng)不具規(guī)模，業(yè)主改造意識(shí)淡薄，ESCO及業(yè)主綠色改造能動(dòng)性不足，激勵(lì)政策有效性短暫，連續(xù)性不強(qiáng)，因此在既有工業(yè)建筑綠色改造市場(chǎng)發(fā)展過(guò)程中，政府應(yīng)激勵(lì)與約束兩手抓，實(shí)現(xiàn)政府的長(zhǎng)效引導(dǎo)機(jī)制.一方面，制定相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)政策，對(duì)提供合格綠色改造服務(wù)的ESCO 給予稅收減免、優(yōu)惠貸款等正向激勵(lì)政策，降低ESCO 提供合格綠色改造服務(wù)的成本，同時(shí)對(duì)實(shí)施綠色改造的業(yè)主給予適當(dāng)?shù)慕?jīng)濟(jì)獎(jiǎng)勵(lì)，鼓勵(lì)ESCO 和業(yè)主積極實(shí)施綠色改造，營(yíng)造良好的市場(chǎng)供需關(guān)系.另一方面，對(duì)提供不合格綠色改造服務(wù)的ESCO 給予征稅、罰款等負(fù)向激勵(lì)政策，采用“胡蘿卜＋大棒”的策略引導(dǎo)ESCO 提供合格綠色改造服務(wù)，通過(guò)政府的激勵(lì)與監(jiān)管，實(shí)現(xiàn)政府既有工業(yè)建筑綠色改造市場(chǎng)長(zhǎng)效發(fā)展的長(zhǎng)效引導(dǎo).

（3）提升業(yè)主改造意識(shí)，增強(qiáng)業(yè)主改造意愿.業(yè)主作為既有工業(yè)建筑綠色改造市場(chǎng)的需求主體，其改造需求能有效激發(fā)市場(chǎng)供給主體——ESCO 的活力，進(jìn)而促進(jìn)既有工業(yè)建筑綠色改造市場(chǎng)發(fā)展.因此，業(yè)主應(yīng)加強(qiáng)既有工業(yè)建筑綠色改造對(duì)實(shí)現(xiàn)工業(yè)領(lǐng)域節(jié)能減排重要性的認(rèn)識(shí)，轉(zhuǎn)變思維方式，提高自身綠色改造意識(shí)，樹(shù)立綠色發(fā)展理念，將節(jié)能減排目標(biāo)、生態(tài)環(huán)境可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略與自身相聯(lián)系，積極尋找優(yōu)質(zhì)ESCO 并主動(dòng)配合其完成綠色改造工作，在項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)階段保持良好用能習(xí)慣，使得綠色改造工作達(dá)到顯著效果，確保政府、ESCO 及業(yè)主三方在既有工業(yè)建筑綠色改造中的收益.