靠近競爭者是助力還是阻力:后發(fā)企業(yè)追趕路徑分析

武紅玉 鄒 波 潘大鵬* 郭津毓

(1.哈爾濱工業(yè)大學(xué) 管理學(xué)院,黑龍江 哈爾濱 150001;2.中山大學(xué) 管理學(xué)院,廣東 廣州 510275)

0 引言

資源基礎(chǔ)觀認(rèn)為異質(zhì)性資源是企業(yè)發(fā)展獨(dú)特競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵,其重要特征就是難于被模仿和替代[1-2]。盡管學(xué)者們反復(fù)強(qiáng)調(diào)異質(zhì)性資源的重要性,企業(yè)也在竭力保護(hù)創(chuàng)新資源不被模仿,但模仿式創(chuàng)新逐漸形成,并發(fā)展成為大多企業(yè)提高創(chuàng)新能力的重要途徑。然而,關(guān)于這一現(xiàn)象現(xiàn)有研究仍未給出充分解釋。

異質(zhì)性資源對于后發(fā)企業(yè)而言,是尋找生機(jī)和發(fā)展的關(guān)鍵。后發(fā)企業(yè)是指面臨技術(shù)和市場雙重劣勢并以追趕行業(yè)內(nèi)領(lǐng)先企業(yè)為目標(biāo)的發(fā)展中國家的國內(nèi)企業(yè)[3-5]。后發(fā)企業(yè)的核心技術(shù)與知識產(chǎn)權(quán)受制于已經(jīng)在行業(yè)內(nèi)具有一定影響力的在位企業(yè)。有學(xué)者提出后發(fā)企業(yè)應(yīng)根據(jù)在位企業(yè)的行動及時(shí)調(diào)整自身戰(zhàn)略,不斷靠近具有行業(yè)影響力的競爭者,通過模仿式創(chuàng)新提高競爭優(yōu)勢[3,6,7]。這既有利于降低決策風(fēng)險(xiǎn),又有利于積累有價(jià)值的創(chuàng)新資源,提高創(chuàng)新能力。也有學(xué)者對這一觀點(diǎn)提出了質(zhì)疑,認(rèn)為靠近競爭者會降低企業(yè)的創(chuàng)新活力,提出后發(fā)企業(yè)應(yīng)該增加研發(fā)強(qiáng)度,通過自主創(chuàng)新趕超在位企業(yè)[8-10]。

為了避免競爭者威脅到自身的市場地位,在位企業(yè)往往會采取一系列措施抵制后發(fā)企業(yè)的模仿行為[11]。隨著研究的深入,學(xué)者們發(fā)現(xiàn)一味地抵制模仿行為并不能為企業(yè)帶來長久的經(jīng)濟(jì)效益[12]。當(dāng)在位企業(yè)竭力阻止競爭者模仿時(shí),會將競爭者逼入只能依靠自主創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)生存的境地。競爭者仍可以通過自主研發(fā)創(chuàng)造出具有高替代性的產(chǎn)品。更重要的是,即使在激烈的競爭中在位企業(yè)打敗了競爭者,當(dāng)有新的具有競爭力的企業(yè)參與進(jìn)來時(shí),在位企業(yè)是否又能在新的競爭中取得勝利?新參與進(jìn)來的補(bǔ)位企業(yè)是否會影響在位企業(yè)在上一階段競爭中的決策行為?對上述研究問題的探討,既具有理論意義,又具有實(shí)踐價(jià)值。

為解決上述問題,本研究構(gòu)建了兩階段演化博弈模型。首先,探討后發(fā)企業(yè)在充分考慮異質(zhì)性資源的模仿性與替代性后如何部署追趕戰(zhàn)略。其次,分析補(bǔ)位企業(yè)的行為如何影響在位企業(yè)和后發(fā)企業(yè)的決策。演化博弈理論提出復(fù)雜系統(tǒng)最終都會經(jīng)過進(jìn)化達(dá)到穩(wěn)定,復(fù)制者動態(tài)這一概念刻畫了系統(tǒng)隨時(shí)間達(dá)到穩(wěn)定的動態(tài)過程[13-14]。在位企業(yè)、后發(fā)企業(yè)與補(bǔ)位企業(yè)的策略選擇是一個(gè)動態(tài)的演進(jìn)過程,在不斷學(xué)習(xí)和試錯(cuò)的過程中調(diào)整自身戰(zhàn)略。三方的策略選擇不僅僅會受到每個(gè)參與者策略的影響,還會受到其中兩方策略選擇平衡態(tài)的影響。演化博弈理論能夠更加客觀、詳細(xì)地刻畫后發(fā)企業(yè)、在位企業(yè)以及補(bǔ)位企業(yè)的策略選擇隨時(shí)間達(dá)到演化穩(wěn)定策略的動態(tài)過程。本研究有利于豐富后發(fā)企業(yè)追趕的相關(guān)研究,拓展后發(fā)企業(yè)追趕理論,為后發(fā)企業(yè)實(shí)現(xiàn)趕超提供實(shí)踐啟示。

1 國內(nèi)外研究綜述

后發(fā)企業(yè)由于面臨技術(shù)與市場的雙重困境,更傾向于采取成本小且成功可能性更高的模仿式創(chuàng)新,通過創(chuàng)造性地模仿行業(yè)內(nèi)先進(jìn)技術(shù)提高創(chuàng)新能力[7,15-16]。模仿式創(chuàng)新幫助企業(yè)以最小成本、最小風(fēng)險(xiǎn)的研發(fā)方式提高創(chuàng)新能力,最終實(shí)現(xiàn)趕超[3,17]。然而,單純的模仿不利于企業(yè)創(chuàng)新,只能為企業(yè)帶來短期的經(jīng)濟(jì)利益,只有通過提高自主創(chuàng)新能力才能為企業(yè)帶來長久的經(jīng)濟(jì)利益,也是企業(yè)獲取并保持行業(yè)領(lǐng)先地位的關(guān)鍵[10,18-19]。同時(shí),也有大量研究表明模仿式創(chuàng)新與自主創(chuàng)新對企業(yè)創(chuàng)新績效都具有顯著的促進(jìn)作用,二者之間存在穩(wěn)定的互補(bǔ)關(guān)系或替代關(guān)系[20-21]。當(dāng)企業(yè)處于不同的發(fā)展階段時(shí)應(yīng)根據(jù)市場環(huán)境變化動態(tài)的協(xié)調(diào)運(yùn)用這兩種創(chuàng)新方式。

在位企業(yè)一般是行業(yè)內(nèi)具有很強(qiáng)核心能力、優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新資源的領(lǐng)先企業(yè),其異質(zhì)性資源往往是競爭者模仿的重要資源。梳理文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn),在位企業(yè)抵制模仿行為主要采取了以下三種方式:第一,提高知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制。這既有利于保護(hù)異質(zhì)性資源不被競爭者竊取和模仿,又有利于激勵(lì)創(chuàng)新[22-23]。在位企業(yè)可以通過訴訟等合法渠道保護(hù)自身利益,增加競爭者模仿創(chuàng)新的成本[24]。第二,提高戰(zhàn)略隔離機(jī)制。在位企業(yè)可以創(chuàng)造性地利用專利資源,采取專利組合方式提高戰(zhàn)略隔離能力[25-26]。發(fā)展強(qiáng)替代性的專利組合有利于提高產(chǎn)品的創(chuàng)新性。同時(shí),有利于阻隔競爭者獲取核心技術(shù),增加競爭者模仿的難度。第三,提高品牌效應(yīng)。在位企業(yè)可以通過增強(qiáng)品牌效應(yīng),提高新產(chǎn)品進(jìn)入市場的門檻,從而降低競爭者進(jìn)入市場的可能性。

雖然關(guān)于在位企業(yè)鞏固市場地位的研究主要圍繞抵制模仿展開,但有學(xué)者從異質(zhì)性資源的替代性角度提出鼓勵(lì)模仿能夠幫助在位企業(yè)維護(hù)市場地位[12]。競爭者創(chuàng)造性地模仿在位企業(yè)的異質(zhì)性資源,將研發(fā)出具有強(qiáng)模仿性的新產(chǎn)品。在這種情形下,在位企業(yè)可以通過鼓勵(lì)模仿提高新產(chǎn)品的模仿性,降低其創(chuàng)新性和替代性[12]。若在位企業(yè)竭力抵制模仿,會增加競爭者研發(fā)出具有強(qiáng)替代性產(chǎn)品的可能性,威脅在位企業(yè)的市場地位。

另外,隨著研究的不斷深入,學(xué)者和企業(yè)管理者逐漸發(fā)現(xiàn)并重視補(bǔ)位企業(yè)的重要作用。在位企業(yè)與后發(fā)企業(yè)的決策行為相互影響的同時(shí),也與補(bǔ)位企業(yè)的決策行為密切相關(guān)。本研究在借鑒現(xiàn)有文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上,將補(bǔ)位企業(yè)定義為在行業(yè)內(nèi)逐漸成長起來的,且具有很強(qiáng)競爭力的企業(yè)[7,27]。 當(dāng)后發(fā)企業(yè)注意到補(bǔ)位企業(yè)的競爭優(yōu)勢時(shí),希望能夠與補(bǔ)位企業(yè)建立合作關(guān)系,這大大增加了成功實(shí)現(xiàn)趕超的可能性。此時(shí),在位企業(yè)更傾向于采取鼓勵(lì)模仿策略來捍衛(wèi)市場地位。這有利于后發(fā)企業(yè)研發(fā)出強(qiáng)模仿性而非強(qiáng)替代性的新產(chǎn)品。一方面,緩解在位企業(yè)的競爭壓力;另一方面,能夠保證后發(fā)企業(yè)在行業(yè)內(nèi)基本的市場地位,避免補(bǔ)位企業(yè)參與。對于補(bǔ)位企業(yè)而言,當(dāng)后發(fā)企業(yè)無法實(shí)現(xiàn)趕超時(shí),補(bǔ)位企業(yè)會愿意與后發(fā)企業(yè)建立合作關(guān)系,幫助其實(shí)現(xiàn)趕超。這是因?yàn)榕c在位企業(yè)相比,補(bǔ)位企業(yè)更愿意與市場地位尚未穩(wěn)定的后發(fā)企業(yè)競爭。當(dāng)后發(fā)企業(yè)能夠與在位企業(yè)抗衡,甚至實(shí)現(xiàn)趕超時(shí),補(bǔ)位企業(yè)更傾向于集中創(chuàng)新資源提高創(chuàng)新實(shí)力和競爭優(yōu)勢[28]。

2 研究假設(shè)

在傳統(tǒng)博弈模型中,往往假設(shè)參與者是完全理性的,但實(shí)際上參與者在認(rèn)知能力、決策能力方面存在很大差異。因此,本研究借鑒不完全信息動態(tài)博弈模型,提出如下假設(shè):

假設(shè)1在位企業(yè)、后發(fā)企業(yè)與補(bǔ)位企業(yè)是行業(yè)內(nèi)規(guī)模不同、實(shí)力不同的非對稱企業(yè)。三者均為有限理性的獨(dú)立個(gè)體,遵守行業(yè)內(nèi)準(zhǔn)則,在不完全掌握彼此信息的情況下依據(jù)利益最大化原則調(diào)整策略。

Lee從技術(shù)追趕和市場追趕兩個(gè)方面將后發(fā)企業(yè)追趕模式總結(jié)為路徑追隨、路徑跳躍、和路徑創(chuàng)造三類[29]。前兩類追趕模式基于模仿和學(xué)習(xí)開展創(chuàng)新活動,而第三類追趕模式主要基于自主創(chuàng)新展開。本研究借鑒Lee的研究,認(rèn)為后發(fā)企業(yè)在追趕過程中可采取模仿式創(chuàng)新和自主創(chuàng)新兩種模式。另外,根據(jù)在位企業(yè)抵制競爭者模仿的動機(jī),本研究將在位企業(yè)的抵制模仿策略分為知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、戰(zhàn)略隔離和品牌效應(yīng)三類[11,23,26,30]。完善的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制在保護(hù)創(chuàng)新成果的同時(shí),增加了競爭者模仿的成本[23,26]。戰(zhàn)略隔絕機(jī)制阻斷了競爭者靠近在位企業(yè)的途徑[25]。品牌效應(yīng)提高了競爭者進(jìn)入市場的門檻[30-31]。然而,有學(xué)者提出當(dāng)在位企業(yè)竭力阻止競爭者模仿時(shí),間接增加了競爭者通過自主創(chuàng)新研發(fā)出具有高替代性產(chǎn)品的可能性,在位企業(yè)應(yīng)通過鼓勵(lì)模仿提高新產(chǎn)品的模仿性而非替代性[12,32]。基于此,本研究提出:

假設(shè)2后發(fā)企業(yè)有模仿式創(chuàng)新與自主創(chuàng)新兩種策略,在位企業(yè)有抵制模仿與鼓勵(lì)模仿兩種策略。x和y表示兩個(gè)博弈主體采取第一種策略的概率。x∈[0,1],y∈[0,1],x和y均為時(shí)間t的函數(shù)。

假設(shè)3后發(fā)企業(yè)采取模仿式創(chuàng)新策略的收益為PL;采取自主創(chuàng)新策略的成本為CL,PL≥CL＞0,額外收益為ΔPi。ΔPi在不同的情形下會略有不同:(1)當(dāng)在位企業(yè)選擇抵制模仿策略時(shí),額外收益為ΔP1,ΔP1＞0;(2)當(dāng)在位企業(yè)選擇鼓勵(lì)模仿策略時(shí),額外收益為ΔP2,ΔP2＞0。

假設(shè)4在位企業(yè)采取鼓勵(lì)模仿策略的收益為PN,采取抵制模仿策略的成本為CN,PN≥CN＞0。在位企業(yè)抵制模仿策略的三種形式的實(shí)施力度分別為α1、α2與α3,αi＞0且=1,i=1,2,3。

除了需要考慮在位企業(yè)以外,補(bǔ)位企業(yè)作為潛在競爭者在后發(fā)企業(yè)追趕過程中發(fā)揮的作用也日益凸顯。補(bǔ)位企業(yè)可以選擇參與策略,與后發(fā)企業(yè)建立互補(bǔ)關(guān)系,擊敗在位企業(yè)的同時(shí)為自身發(fā)展謀取更多的額外收益。相反,補(bǔ)位企業(yè)也可以選擇不參與策略。觀望在位企業(yè)和后發(fā)企業(yè)博弈的動態(tài)過程,尋找機(jī)會窗口“乘虛而入”?；诖?本研究提出:

假設(shè)5補(bǔ)位企業(yè)有參與博弈和不參與博弈兩種策略,z表示采取第一種策略的概率。z∈[0,1],為時(shí)間t的函數(shù)。

假設(shè)6補(bǔ)位企業(yè)采取參與博弈策略的額外收益為ΔPj。ΔPj在不同的情形下會略有不同:(1)當(dāng)在位企業(yè)采取鼓勵(lì)模仿策略、后發(fā)企業(yè)采取模仿式創(chuàng)新策略時(shí),額外收益為ΔP3;(2)當(dāng)在位企業(yè)采取鼓勵(lì)模仿策略、后發(fā)企業(yè)采取自主創(chuàng)新策略時(shí),額外收益為ΔP4;(3)當(dāng)在位企業(yè)采取抵制模仿策略時(shí),額外收益為ΔP5。與不參與博弈策略相比,在第一種情形下補(bǔ)位企業(yè)主動尋找進(jìn)入行業(yè)的機(jī)會窗口所帶來的額外收益最大,在第二種情形下補(bǔ)位企業(yè)獲得的額外收益次之,而在第三種情形下在位企業(yè)堅(jiān)決的抵制模仿行為大大降低了補(bǔ)位企業(yè)的額外收益[27]。因此,本研究提出ΔP3≥ΔP4＞ΔP5＞0。

假設(shè)7補(bǔ)位企業(yè)采取不參與博弈策略會承擔(dān)損失S1,S1＞0。當(dāng)補(bǔ)位企業(yè)采取參與博弈策略,在位企業(yè)采取抵制模仿策略時(shí),會承擔(dān)損失S2,S2＞0。

3 第一階段演化博弈模型

3.1 模型構(gòu)建

本研究首先構(gòu)建在位企業(yè)與后發(fā)企業(yè)的第一階段演化博弈模型及其收益支付矩陣,具體結(jié)果如下:

根據(jù)表1可知,后發(fā)企業(yè)選擇模仿式創(chuàng)新策略的期望收益EM為:

表1 企業(yè)間動態(tài)非對稱博弈收益支付矩陣Table 1 Payoffmatrix of enterprises in dynam ic asymmetric game

后發(fā)企業(yè)選擇自主創(chuàng)新策略的期望收益EI為:

在位企業(yè)選擇抵制模仿策略的期望收益ED為:

在位企業(yè)選擇鼓勵(lì)模仿策略的期望收益EG為:

綜上,得到后發(fā)企業(yè)選擇模仿式創(chuàng)新策略和自主創(chuàng)新策略的平均期望收益EL為:

在位企業(yè)選擇抵制模仿策略和鼓勵(lì)模仿策略的平均期望收益EN為:

最后,計(jì)算后發(fā)企業(yè)選擇模仿式創(chuàng)新策略的復(fù)制者動態(tài)方程為:

在位企業(yè)選擇抵制模仿新策略的復(fù)制者動態(tài)方程為:

3.2 模型求解

為了得到第一階段演化博弈的均衡點(diǎn),令動態(tài)復(fù)制方程:UL=UN=0。計(jì)算可知方程組存在5個(gè)穩(wěn)定點(diǎn),分別為:E1(0,0)、E2(0,1)、E3(1,0)、E4(1,1)、

為了準(zhǔn)確判斷出模型中的均衡狀態(tài),對復(fù)制者動態(tài)方程組求偏導(dǎo),構(gòu)建雅克比矩陣。雅克比矩陣能夠精準(zhǔn)刻畫博弈主體策略的演進(jìn)過程,確定博弈模型達(dá)到均衡狀態(tài)。在第一階段演化博弈模型的穩(wěn)定點(diǎn)E1(0,0)處,雅克比矩陣為:

該矩陣有兩個(gè)特征根,分別為CL-ΔP2和ΔP2-ΔP1-CN。其他穩(wěn)定點(diǎn)處的雅克比矩陣的計(jì)算與E1相同,因此,不再詳細(xì)列出其他雅克比矩陣的具體計(jì)算過程。最后,匯總雅克比矩陣的行列式與跡(見表2),發(fā)現(xiàn)模型參數(shù)在不同的限制條件下,行列式與跡的符號會略有不同,演化博弈模型的均衡狀態(tài)也會有所變化。

表2 第一階段演化博弈模型均衡狀態(tài)分析Table 2 Equilibrium state analysis of evolutionary gamem odelin the first stage

3.3 均衡狀態(tài)分析

根據(jù)雅克比矩陣關(guān)于演化博弈模型均衡狀態(tài)的判斷準(zhǔn)則,系統(tǒng)演化穩(wěn)定均衡策略(ESS)必須滿足detJ＞0,trJ＜0?；谶@一準(zhǔn)則分析不同情形下演化博弈模型的ESS。

情形1當(dāng)CN＞ΔP2＞CL＞ΔP1時(shí),雅克比矩陣的行列式與跡的符號,以及模型的均衡狀態(tài)分析結(jié)果如下所示。

表3 情形1時(shí)第一階段演化博弈模型均衡狀態(tài)分析Table 3 Scenario 1-equilibrium state analysis of evolutionary game model in the first stage

此時(shí),演化博弈模型有唯一的系統(tǒng)演化穩(wěn)定均衡點(diǎn)E1(0,0)?？梢?無論系統(tǒng)初始狀態(tài)如何演化,最終趨于穩(wěn)定在E1(0,0),即后發(fā)企業(yè)采取自主創(chuàng)新策略,在位企業(yè)采取鼓勵(lì)模仿策略。這可能是因?yàn)樽灾鲃?chuàng)新策略的額外收益高于其成本,使得理性的后發(fā)企業(yè)向自主創(chuàng)新策略演化,而高的成本投入使得在位企業(yè)向鼓勵(lì)模仿策略演化。經(jīng)過長期的策略選擇之后,系統(tǒng)最終穩(wěn)定于ESS(自主創(chuàng)新,鼓勵(lì)模仿)。

情形2當(dāng)CN＞ΔP2＞ΔP1＞CL時(shí),雅克比矩陣的行列式與跡的符號,以及模型的均衡狀態(tài)分析結(jié)果如下所示。

表4 情形2時(shí)第一階段演化博弈模型均衡狀態(tài)分析Table 4 Scenario 2-equilibrium state analysis of evolutionary game model in the first stage

此時(shí),演化博弈模型有E1(0,0)和E2(0,1)兩個(gè)系統(tǒng)演化穩(wěn)定均衡點(diǎn)。可見,當(dāng)后發(fā)企業(yè)采取自主創(chuàng)新策略的成本較小時(shí),經(jīng)過長期的博弈后,其穩(wěn)定均衡點(diǎn)為自主創(chuàng)新策略。而在位企業(yè)的策略選擇仍不能確定。結(jié)合情形1的分析結(jié)果,本研究認(rèn)為在位企業(yè)的策略選擇行為與CL密切相關(guān)。當(dāng)ΔP1＜CL時(shí),在位企業(yè)本著利益最大化原則,向成本較低的鼓勵(lì)模仿策略演化。當(dāng)ΔP1＞CL時(shí),此時(shí)無論在位企業(yè)采取抵制模仿策略還是鼓勵(lì)模仿策略,都無法降低后發(fā)企業(yè)獲得的較高收益。

情形3當(dāng)CN＞CL＞ΔP2＞ΔP1時(shí),雅克比矩陣的行列式與跡的符號,以及模型的均衡狀態(tài)分析結(jié)果如下所示。

表5 情形3時(shí)第一階段演化博弈模型均衡狀態(tài)分析Table 5 Scenario 3-equilibrium state analysis of evolutionary gamemodel in the first stage

此時(shí),演化博弈模型有唯一的系統(tǒng)演化穩(wěn)定均衡點(diǎn)E3(1,0)?？梢?無論系統(tǒng)初始狀態(tài)如何演化,最終趨于穩(wěn)定在ESS(1,0),即后發(fā)企業(yè)采取模仿創(chuàng)新策略,在位企業(yè)采取鼓勵(lì)模仿策略。在這種情況下,自主創(chuàng)新策略的高成本使得后發(fā)企業(yè)向成本較低且具有較高成功可能性的模仿式創(chuàng)新策略演化,促使后發(fā)企業(yè)通過創(chuàng)造性模仿實(shí)現(xiàn)趕超。同理,在綜合考慮成本和收益的前提下,在位企業(yè)最終穩(wěn)定于鼓勵(lì)模仿策略。

最后,當(dāng)博弈參與者的收益和成本處于以下任意情形時(shí):CL＞CN＞ΔP2＞ΔP1、CL＞ΔP2＞CN＞ΔP1或CL＞ΔP2＞ΔP1＞CN,雅克比矩陣的行列式與跡的符號以及模型的均衡狀態(tài)與情形3相同。

4 第二階段演化博弈模型

第一階段演化博弈圍繞在位企業(yè)和后發(fā)企業(yè)展開,兩者沒有合作的可能,一方的收益必然意味著另一方的損失,屬于典型的零和博弈模型?；诤蟀l(fā)企業(yè)追趕的復(fù)雜情境,本研究在第二階段演化博弈模型中引入補(bǔ)位企業(yè),試圖探究補(bǔ)位企業(yè)的決策是否會改變博弈的演進(jìn)過程、演進(jìn)路徑和演進(jìn)結(jié)果。在第二階段演化博弈模型中,三方主體從強(qiáng)競爭關(guān)系的零和博弈向互補(bǔ)競合關(guān)系的非零和博弈轉(zhuǎn)變,有利于后發(fā)企業(yè)實(shí)現(xiàn)更快、更強(qiáng)、更前瞻的追趕戰(zhàn)略布局。

4.1 模型構(gòu)建與求解

基于研究假設(shè),本研究構(gòu)建了第二階段演化博弈模型及其收益支付矩陣,具體結(jié)果如下。

表6 .1在位企業(yè)采取抵制模仿策略下三方博弈參與者的收益支付矩陣Table 6.1 Payoffmatrix when incumbent select resisting im itation strategy

表6 .2在位企業(yè)采取鼓勵(lì)模仿策略下三方博弈參與者的收益支付矩陣Table 6.2 Payoffmatrix when incumbent select encouraging im itation strategy

關(guān)于第二階段三方博弈主體的平均期望和復(fù)制者動態(tài)方程的計(jì)算過程與第一階段相同,考慮到篇幅限制,此處不再詳細(xì)列舉計(jì)算過程,將具體計(jì)算結(jié)果展示如下:

表6 .3在位企業(yè)采取鼓勵(lì)模仿策略下三方博弈參與者的收益支付矩陣Table 6.3 Payoffmatrix when incumbent select encouraging im itation strategy

表6 .4在位企業(yè)采取抵制模仿策略下三方博弈參與者的收益支付矩陣Table 6.4 Payoffmatrix when incumbent select resisting im itation strategy

后發(fā)企業(yè)采取模仿式創(chuàng)新策略M和自主創(chuàng)新策略I的收益分別為:

在位企業(yè)采取抵制模仿策略D和鼓勵(lì)模仿策略G的收益分別為:

補(bǔ)位企業(yè)采取參與策略A和不參與策略W的收益分別為:

三方博弈主體的復(fù)制者動態(tài)方程租為:

令:UL=UN=UE=0,計(jì)算得到第二階段演化博弈模型的8 個(gè)穩(wěn)定點(diǎn):E1(0,0,0)、E2(0,0,1)、E3(0,1,0)、E4(0,1,1)、E5(1,0,0)、E6(1,1,0)、E7(1,0,1)、E8(1,1,1)。 為了準(zhǔn)確判斷第二階段演化博弈模型的均衡狀態(tài),分別計(jì)算8個(gè)穩(wěn)定點(diǎn)處的雅克比矩陣,及其行列式與跡,將計(jì)算結(jié)果匯總?cè)绫?。

表7中,穩(wěn)定點(diǎn)處的行列式與跡的符號,及其均衡狀態(tài)會因?yàn)閰?shù)取值的不同而發(fā)生變化,導(dǎo)致系統(tǒng)的策略穩(wěn)定均衡點(diǎn)仍未能確定。根據(jù)演化博弈理論可知,在博弈主體的策略不斷的演進(jìn)過程中,U′＜0時(shí)系統(tǒng)演化達(dá)到ESS。與第一階段博弈模型相比,第二階段模型討論了損失帶來的影響,以及在位企業(yè)不同抵制模仿行為對于博弈的影響,這使得雅克比矩陣過于復(fù)雜,難于確定其行列式與跡的符號,因此令:U′L=U′N=U′E=0,分別討論不同情形下三方博弈參與者的策略行為,以及ESS。

表7 第二階段演化博弈模型均衡狀態(tài)分析Table 7 Equilibrium state analysis of evolutionary gamemodel in the second stage

4.2 均衡狀態(tài)分析

計(jì)算得到三方博弈參與者的復(fù)制者動態(tài)微分方程組如下:

(1)對于后發(fā)企業(yè)而言,當(dāng)(1-y)z(ΔP3-ΔP4)+CLyΔP1=0時(shí),U′L=0,此時(shí)x所有的取值均為系統(tǒng)的穩(wěn)定均衡點(diǎn)。 當(dāng)(1-y)z(ΔP3-ΔP4)+CL＞yΔP1時(shí),且此時(shí)x=1時(shí)的策略是系統(tǒng)的穩(wěn)定均衡點(diǎn)。在這種情形下,后發(fā)企業(yè)最終選擇模仿式創(chuàng)新策略。當(dāng)(1-y)z(ΔP3-ΔP4)+CL＜yΔP1時(shí),且此時(shí)x=0時(shí)的策略是系統(tǒng)的穩(wěn)定均衡點(diǎn),即后發(fā)企業(yè)最終選擇自主創(chuàng)新策略。

(2)對于在位企業(yè)而言,當(dāng)xzΔP3+(1-x)z(ΔP4-ΔP5)-CN-zS2=0時(shí),U′N=0,此時(shí)y所有的取值均為系統(tǒng)的穩(wěn)定均衡點(diǎn)。當(dāng)xzΔP3+(1-x)z(ΔP4-ΔP5)-CN-zS2＞0時(shí),此時(shí)y=1時(shí)的策略是系統(tǒng)的穩(wěn)定均衡點(diǎn)。在這種情形下,在位企業(yè)最終選擇抵制模仿策略。當(dāng)xzΔP3+(1-x)z(ΔP4-ΔP5)-CN-zS2＜0時(shí)此時(shí)y=0時(shí)的策略是系統(tǒng)的穩(wěn)定均衡點(diǎn),即在位企業(yè)最終選擇鼓勵(lì)模仿策略。

(3)對于補(bǔ)位企業(yè)而言,當(dāng)(1-y)α3PN+x(1-y)ΔP3+xy(ΔP5+ΔP1)+(1-x)S1=0時(shí),U′E=0,此時(shí)z所有的取值均為系統(tǒng)的穩(wěn)定均衡點(diǎn)。當(dāng)(1-y)α3PN+x(1-y)ΔP3+xy(ΔP5+ΔP1)+(1-x)S1＞0 時(shí)且,此時(shí)z=1時(shí)的策略是系統(tǒng)的穩(wěn)定均衡點(diǎn)。在這種情形下,補(bǔ)位企業(yè)最終選擇參與策略。當(dāng)(1-y)α3PN+x(1-y)ΔP3+xy(ΔP5+ΔP1)+(1-x)S1＜0時(shí),此時(shí)z=0時(shí)的策略是系統(tǒng)的穩(wěn)定均衡點(diǎn),即補(bǔ)位企業(yè)最終選擇不參與策略。

5 數(shù)值算例與仿真分析

三方博弈參與者的策略演進(jìn)路徑不僅僅與復(fù)制者動態(tài)方程中各個(gè)參數(shù)的取值有關(guān),而且也與每個(gè)博弈參與者的初始策略選擇密切相關(guān)。更重要的是,系統(tǒng)中每個(gè)博弈參與者的策略演進(jìn)過程還會受到其他兩位博弈參與者策略選擇產(chǎn)生的聯(lián)合效應(yīng)的影響。為了更加直觀地表明在位企業(yè)、后發(fā)企業(yè)和補(bǔ)位企業(yè)的演化穩(wěn)定策略的演進(jìn)規(guī)律,本研究以后發(fā)企業(yè)為算例,分別分析兩方博弈和三方博弈策略的演進(jìn)穩(wěn)定均衡點(diǎn),并運(yùn)用Matlab軟件基于博弈參與者初始策略選擇模擬演化博弈模型的動態(tài)演進(jìn)過程。設(shè)博弈收益支付矩陣中各參數(shù)取值分別為:PL=PN=CN=CL=30,ΔP1=5,ΔP2=10,ΔP3=20,ΔP4=15,ΔP5=5,S1=20,S2=25,α3=0.3。

5.1 第一階段初始策略選擇仿真分析

對于后發(fā)企業(yè)的策略選擇仿真研究,本研究首先將在位企業(yè)選擇抵制模仿策略的概率固定在不同的程度上,分別探究在位企業(yè)選擇抵制模仿策略的概率對于后發(fā)企業(yè)策略選擇的影響。本研究將在位企業(yè)選擇抵制模仿策略的概率分別固定在0.1、0.5和0.9水平上,繪制后發(fā)企業(yè)策略選擇的仿真圖如下。從圖1可見,在不同的在位企業(yè)策略選擇的初始概率下,后發(fā)企業(yè)選擇模仿式創(chuàng)新策略的概率最終都會收斂于1。這表明,無論在位企業(yè)的策略選擇的初始概率如何調(diào)整,后發(fā)企業(yè)最終都會選取“模仿式創(chuàng)新”策略。在圖1和圖2中,實(shí)線表示P(i)=0.1,虛線表示P(i)=0.5,點(diǎn)劃線表示P(i)=0.9,i=(x,y)。

圖1 后發(fā)企業(yè)策略選擇動態(tài)演進(jìn)過程圖Figure 1 Dynam ic evolution process chart of strategy selection for latecom ers

對于在位企業(yè)的策略選擇仿真研究,本研究首先將后發(fā)企業(yè)選擇模仿式創(chuàng)新策略的概率固定在不同的程度上,分別探究后發(fā)企業(yè)選擇模仿式創(chuàng)新策略的概率對于在位企業(yè)策略選擇的影響。本研究將后發(fā)企業(yè)選擇模仿式創(chuàng)新策略的概率分別固定在0.1、0.5和0.9水平上,繪制在位企業(yè)策略選擇的仿真圖如下。從圖2可見,在不同的后發(fā)企業(yè)策略選擇的初始概率下,在位企業(yè)選擇抵制模仿策略的概率最終都會收斂于0,且收斂速度隨著后發(fā)企業(yè)選擇模仿式創(chuàng)新策略的概率增大而加快。這表明,無論后發(fā)企業(yè)的策略選擇的初始概率如何調(diào)整,在位企業(yè)最終都會選取“鼓勵(lì)模仿”策略。同時(shí),后發(fā)企業(yè)選擇模仿式創(chuàng)新策略的概率增加會加速在位企業(yè)的策略選擇最終收斂于“鼓勵(lì)模仿”策略的過程。

圖2 在位企業(yè)策略選擇隨時(shí)間變動的動態(tài)演進(jìn)過程圖Figure 2 Dynam ic evolution process chart of strategy selection for incumbent

綜上,本研究綜合考慮在位企業(yè)選擇抵制模仿策略的概率和后發(fā)企業(yè)選擇模仿式創(chuàng)新策略的概率對于演化博弈模型穩(wěn)定均衡點(diǎn)的影響,更加直觀地展示了博弈主體行為的動態(tài)演進(jìn)過程。仿真過程中,本研究將博弈主體選擇初始策略的概率分別固定在0.1、0.3、0.5、0.7和0.9水平上,仿真結(jié)果如圖3所示。圖中每一條實(shí)線都形象的展示了不同情境下博弈主體策略選擇的初始狀態(tài)、穩(wěn)定狀態(tài),以及演化過程。

圖3 兩方博弈模型中博弈主體策略選擇的動態(tài)演進(jìn)過程圖Figure 3 Dynam ic evolution process chart of strategy selection for bipartite gamemodel

顯然,后發(fā)企業(yè)的策略選擇最終收斂于“模仿式創(chuàng)新”策略,在位企業(yè)的策略選擇最終收斂于“鼓勵(lì)模仿”策略,即演化博弈模型有唯一的演化穩(wěn)定均衡點(diǎn),最終收斂于ESS(1,0)。當(dāng)在位企業(yè)關(guān)注競爭者的模仿行為,且開始采取措施抵制這些模仿行為時(shí),后發(fā)企業(yè)應(yīng)減少模仿行為,避免與在位企業(yè)惡意競爭。當(dāng)在位企業(yè)竭力抵制模仿行為時(shí),表明這些被保護(hù)起來的資源正是在位企業(yè)所擁有的最有價(jià)值的異質(zhì)性資源。這也大大增加了后發(fā)企業(yè)傾向于通過模仿式創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)追趕的可能性。最后,在位企業(yè)收斂到穩(wěn)定均衡策略的速度隨著后發(fā)企業(yè)的策略初始值得增加而加快。這是因?yàn)樵谖黄髽I(yè)難于預(yù)測后發(fā)企業(yè)通過自主創(chuàng)新推出的新產(chǎn)品所帶來的威脅,因此當(dāng)后發(fā)企業(yè)傾向于模仿式創(chuàng)新策略時(shí),在位企業(yè)也傾向于采取鼓勵(lì)模仿策略。同時(shí),在位企業(yè)采取鼓勵(lì)模仿策略還能夠?qū)崿F(xiàn)對后發(fā)企業(yè)在創(chuàng)新機(jī)會感知、創(chuàng)新機(jī)會創(chuàng)造方面的間接控制,保證后發(fā)企業(yè)的研發(fā)活動緊隨在位企業(yè)而非趕超。

5.2 第二階段初始策略選擇仿真分析

第一階段演化博弈模型有唯一的演化穩(wěn)定均衡點(diǎn)(1,0),即后發(fā)企業(yè)的策略選擇最終收斂于“模仿式創(chuàng)新”策略,在位企業(yè)的策略選擇最終收斂于“鼓勵(lì)模仿”策略。然而補(bǔ)位企業(yè)的策略選擇是否會對這一結(jié)論產(chǎn)生影響,補(bǔ)位企業(yè)的策略選擇又是如何影響在位企業(yè)和后發(fā)企業(yè)的策略選擇的?；诖?本研究進(jìn)一步對第二階段的演化博弈模型進(jìn)行仿真分析,將三個(gè)博弈主體的策略選擇初始值分別固定在0.1、0.5和0.9水平上,具體結(jié)果如下。在圖4、圖5和圖6中,實(shí)線表示P(i)=0.1,虛線表示P(i)=0.5,點(diǎn)劃線表示P(i)=0.9,i=(x,y,z)。

圖5 在位企業(yè)策略選擇變動的動態(tài)演進(jìn)過程圖Figure 5 Dynam ic evolution process chart of strategy selection for incumbent

從圖4可見,在不同的后發(fā)企業(yè)策略選擇的初始概率下,三方演化博弈模型有唯一的系統(tǒng)演化穩(wěn)定均衡點(diǎn),最終收斂于ESS(1,0,1)。也就是說,后發(fā)企業(yè)的策略選擇最終收斂于“模仿式創(chuàng)新”策略,在位企業(yè)的策略選擇最終收斂于“鼓勵(lì)模仿”策略,補(bǔ)位企業(yè)的策略選擇最終收斂于“參與”策略。另外,該模型的收斂速度隨著后發(fā)企業(yè)選擇模仿式創(chuàng)新策略的概率增加而加快。這表明當(dāng)后發(fā)企業(yè)更傾向于采取模仿式創(chuàng)新策略時(shí),會促進(jìn)演化博弈模型向ESS(1,0,1)的動態(tài)演進(jìn)。

圖4 后發(fā)企業(yè)策略選擇變動的動態(tài)演進(jìn)過程圖Figure 4 Dynam ic evolution process chart of strategy selection for latecomers

從圖5可見,在不同的在位企業(yè)策略選擇的初始概率下,三方演化博弈模型有唯一的系統(tǒng)演化穩(wěn)定均衡點(diǎn),最終收斂于ESS(1,0,1)。也就是說,后發(fā)企業(yè)的策略選擇最終收斂于“模仿式創(chuàng)新”策略,在位企業(yè)的策略選擇最終收斂于“鼓勵(lì)模仿”策略,補(bǔ)位企業(yè)的策略選擇最終收斂于“參與”策略。另外,該模型的收斂速度隨著在位企業(yè)選擇抵制模仿策略的概率增加而減慢。這表明當(dāng)在位企業(yè)更傾向于采取抵制模仿策略時(shí),會抑制演化博弈模型向ESS(1,0,1)的動態(tài)演進(jìn)。

從圖6可見,在不同的補(bǔ)位企業(yè)策略選擇的初始概率下,三方演化博弈模型有唯一的系統(tǒng)演化穩(wěn)定均衡點(diǎn),最終收斂于ESS(1,0,1)。這與上述研究結(jié)論是一致的。然而,該模型的收斂速度隨著補(bǔ)位企業(yè)選擇參與策略的概率增加而加快。這表明當(dāng)補(bǔ)位企業(yè)更傾向于采取參與策略時(shí),會促進(jìn)演化博弈模型向ESS(1,0,1)的動態(tài)演進(jìn)。

圖6 補(bǔ)位企業(yè)策略選擇變動的動態(tài)演進(jìn)過程圖Figure 6 Dynam ic evolution process chart of strategy selection for new entrance

綜上,本研究綜合考慮在位企業(yè)、后發(fā)企業(yè)和補(bǔ)位企業(yè)的初始策略選擇對于演化博弈模型穩(wěn)定均衡點(diǎn)的影響,更加直觀地展示博弈主體行為的動態(tài)演進(jìn)過程。仿真過程中,本研究分別將三方博弈主體的策略選擇初始值固定在0.1、0.5和0.9水平上,仿真結(jié)果如圖7所示。圖中每一條實(shí)線都形象的展示了不同情境下博弈主體策略選擇的初始狀態(tài)、穩(wěn)定狀態(tài),及其演化過程。

圖7 三方博弈模型中博弈主體策略選擇的動態(tài)演進(jìn)過程圖Figure 7 Dynam ic evolution process chart of strategy selection for tripartite gamemodel

顯然,后發(fā)企業(yè)的策略選擇最終收斂于“模仿式創(chuàng)新”策略,在位企業(yè)的策略選擇最終收斂于“鼓勵(lì)模仿”策略,補(bǔ)位企業(yè)的策略選擇最終收斂于“參與”策略。另外,當(dāng)后發(fā)企業(yè)選擇模仿式創(chuàng)新策略的概率和補(bǔ)位企業(yè)選擇參與策略的概率逐漸增加時(shí),會促進(jìn)演化博弈模型向ESS(1,0,1)的動態(tài)演進(jìn),而在位企業(yè)選擇抵制模仿策略的概率逐漸增加時(shí),會抑制演化博弈模型向ESS(1,0,1)的動態(tài)演進(jìn)。與第一階段演化博弈模型對比發(fā)現(xiàn),補(bǔ)位企業(yè)的初始策略選擇不會改變在位企業(yè)和后發(fā)企業(yè)的策略選擇,但是當(dāng)補(bǔ)位企業(yè)的初始策略選擇概率逐漸增加時(shí)會促進(jìn)在位企業(yè)和后發(fā)企業(yè)收斂于策略穩(wěn)定點(diǎn),加速演化博弈模型最終收斂于ESS(1,0,1)的過程。

6 結(jié)論與啟示

本研究從異質(zhì)性資源的模仿性和替代性角度構(gòu)建在位企業(yè)、后發(fā)企業(yè)和補(bǔ)位企業(yè)的演化博弈模型,旨在從理論層面深入挖掘后發(fā)企業(yè)實(shí)現(xiàn)趕超的微觀機(jī)理。首先,本研究構(gòu)建了在位企業(yè)和后發(fā)企業(yè)的兩方演化博弈模型。研究發(fā)現(xiàn),后發(fā)企業(yè)更傾向于采取成本低、風(fēng)險(xiǎn)小的“模仿式創(chuàng)新”策略,而在位企業(yè)不會竭力抵制后發(fā)企業(yè)的模仿行為,反而會鼓勵(lì)后發(fā)企業(yè)模仿。這是因?yàn)楹蟀l(fā)企業(yè)通過自主創(chuàng)新推出的新產(chǎn)品的替代性難以預(yù)測。當(dāng)后發(fā)企業(yè)傾向于模仿式創(chuàng)新策略時(shí),在位企業(yè)也傾向于采取鼓勵(lì)模仿策略。同時(shí),在位企業(yè)采取鼓勵(lì)模仿策略能夠保證后發(fā)企業(yè)的研發(fā)活動緊隨在位企業(yè)而非趕超。這一結(jié)論與現(xiàn)有研究中涉及創(chuàng)新行為的研究結(jié)論是一致的[7,12,27]。

其次,本研究在兩方博弈模型的基礎(chǔ)上,引入第三方博弈主體構(gòu)建了在位企業(yè)、后發(fā)企業(yè)和補(bǔ)位企業(yè)的三方博弈模型。相較于兩方博弈模型,該模型討論了損失對于三方博弈主體策略選擇的影響,同時(shí)充分考慮了在位企業(yè)三類抵制模仿的行為對于后發(fā)企業(yè)和補(bǔ)位企業(yè)策略選擇的影響。該模型能夠更加清晰地闡釋補(bǔ)位企業(yè)的行為對博弈模型的影響,以及在更符合實(shí)際的情境中三方博弈主體策略選擇的演進(jìn)過程。研究發(fā)現(xiàn),當(dāng)補(bǔ)位企業(yè)也參與其中時(shí),并沒有改變后發(fā)企業(yè)和在位企業(yè)的策略選擇,但是補(bǔ)位企業(yè)選擇參與策略的概率增加,有利于加速后發(fā)企業(yè)和在位企業(yè)收斂到穩(wěn)定策略均衡點(diǎn),最終在位企業(yè)、后發(fā)企業(yè)和補(bǔ)位企業(yè)的策略選擇分別收斂于“鼓勵(lì)模仿”策略、“模仿式創(chuàng)新”策略和“參與”策略。

目前關(guān)于后發(fā)企業(yè)追趕的研究已經(jīng)取得了豐富成果,基于現(xiàn)有研究,提煉本研究的理論貢獻(xiàn)如下。第一,本研究在充分考慮異質(zhì)性資源的模仿性和替代性的基礎(chǔ)上,深化了后發(fā)企業(yè)追趕研究的理論性分析。現(xiàn)有研究對于后發(fā)企業(yè)追趕的分析主要探究了異質(zhì)性資源的模仿性[1,3,7],試圖探究后發(fā)企業(yè)如何通過創(chuàng)造性模仿提高產(chǎn)品的創(chuàng)新性和競爭力,而圍繞利用異質(zhì)性資源的替代性實(shí)現(xiàn)趕超展開的相關(guān)研究相對較少。同時(shí)考慮異質(zhì)性資源的模仿性和替代性產(chǎn)生的交互影響的研究也相對比較匱乏。本研究運(yùn)用演化博弈理論,以異質(zhì)性資源的模仿性和替代性為切入點(diǎn),詳細(xì)分析了后發(fā)企業(yè)實(shí)現(xiàn)趕超的追趕路徑及其演化過程,提煉出后發(fā)企業(yè)追趕路徑的演化情境、演化過程和演化結(jié)果,在理論層面豐富了后發(fā)企業(yè)追趕理論的相關(guān)研究。第二,本研究不僅僅關(guān)注在位企業(yè)和后發(fā)企業(yè)雙方的策略選擇,更重要的是,探討了補(bǔ)位企業(yè)作為潛在競爭者的決策行為及其對在位企業(yè)和后發(fā)企業(yè)決策的影響,豐富了后發(fā)企業(yè)追趕的情境化和動態(tài)性的理論分析。現(xiàn)有研究多采用案例研究方法探究在位企業(yè)和后發(fā)企業(yè)之間的追趕過程[33-35],少有研究將補(bǔ)位企業(yè)考慮到研究框架中。本研究構(gòu)建了在位企業(yè)、后發(fā)企業(yè)和補(bǔ)位企業(yè)的兩階段演化博弈模型,試圖回答“后發(fā)企業(yè)趕超在位企業(yè)的追趕路徑是什么”,“補(bǔ)位企業(yè)的出現(xiàn)是否會改變博弈模型的演進(jìn)過程、演進(jìn)路徑和演進(jìn)結(jié)果”。本研究進(jìn)一步從情境角度拓展了后發(fā)企業(yè)追趕議題的研究框架,豐富了后發(fā)企業(yè)追趕理論相關(guān)研究。

另外,本研究結(jié)合創(chuàng)新資源和情境探索了后發(fā)企業(yè)的追趕路徑演化問題,研究結(jié)論對后發(fā)企業(yè)實(shí)現(xiàn)趕超具有一定的借鑒價(jià)值。(1)相較于自主創(chuàng)新,后發(fā)企業(yè)應(yīng)采取成本更低、風(fēng)險(xiǎn)更小的模仿式創(chuàng)新策略。模仿式創(chuàng)新對于創(chuàng)新資源不豐富的后發(fā)企業(yè)而言適用性較強(qiáng),能夠避免承擔(dān)自主創(chuàng)新的巨大風(fēng)險(xiǎn)。后發(fā)企業(yè)通過整合利用與競爭對手密切相關(guān)的信息的模仿式創(chuàng)新可以保障追趕路徑的演化是一個(gè)良性循環(huán)的過程。(2)后發(fā)企業(yè)在創(chuàng)造性模仿的過程中,不僅僅要提高新產(chǎn)品的不可模仿性,更重要的是提高新產(chǎn)品的不可替代性。具有高不可模仿性和不可替代性的新產(chǎn)品日益成為企業(yè)提高競爭力的關(guān)鍵,能夠快速、廣泛的獲取顧客的認(rèn)可,創(chuàng)造更多的顧客價(jià)值,進(jìn)而為實(shí)現(xiàn)趕超奠定基礎(chǔ)。(3)后發(fā)企業(yè)應(yīng)該重點(diǎn)關(guān)注補(bǔ)位企業(yè)在趕超過程中發(fā)揮的作用。補(bǔ)位企業(yè)作為潛在競爭者,其決策行為不僅會影響后發(fā)企業(yè)追趕的演化路徑、演化過程和演化結(jié)果,而且能夠促進(jìn)博弈主體從強(qiáng)競爭關(guān)系向互補(bǔ)競合關(guān)系轉(zhuǎn)變,協(xié)同共助實(shí)現(xiàn)趕超。