中國自由貿(mào)易協(xié)定知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則制定的路徑研究

夏 瑋

（上海對外經(jīng)貿(mào)大學(xué)國際經(jīng)貿(mào)創(chuàng)新與治理研究院，上海 200336）

知識產(chǎn)權(quán)是21世紀(jì)自由貿(mào)易協(xié)定的重要議題，也是自由貿(mào)易協(xié)定中爭議最大的內(nèi)容之一。規(guī)則之爭是發(fā)展權(quán)之爭。習(xí)近平總書記提出要“統(tǒng)籌推進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域國際合作與競爭……推動全球知識產(chǎn)權(quán)治理體制向著更加公正合理方向發(fā)展”（2021）。目前，我國自由貿(mào)易協(xié)定的知識產(chǎn)權(quán)章節(jié)在模式、標(biāo)準(zhǔn)、條款上還各不相同，缺乏一套一以貫之的自由貿(mào)易協(xié)定知識產(chǎn)權(quán)方案。這使得我國在進(jìn)行相關(guān)談判，以及準(zhǔn)備加入CPTPP知識產(chǎn)權(quán)章節(jié)談判時(shí)，沒有固定的知識產(chǎn)權(quán)章節(jié)文本。相較而言，美式FTA中的知識產(chǎn)權(quán)章節(jié)體例和條文非常固定。如何從我國自由貿(mào)易協(xié)定整體戰(zhàn)略出發(fā)，在知識產(chǎn)權(quán)國際規(guī)則制定中，提出一套符合我國對外開放新要求，維護(hù)我國日益國際化的產(chǎn)業(yè)發(fā)展利益，并能提高我國制度性話語權(quán)的“中國方案”，是目前迫切需要解決的重要問題。

一、自由貿(mào)易協(xié)定與知識產(chǎn)權(quán)

自由貿(mào)易學(xué)說為二戰(zhàn)后國際經(jīng)濟(jì)治理體系的構(gòu)建提供了重要的理論支撐和內(nèi)容。為了走出源于1930年代的貿(mào)易保護(hù)的困境，以及確保戰(zhàn)后西方經(jīng)濟(jì)的盡快復(fù)蘇，凱恩斯認(rèn)為自由貿(mào)易是必由之路。為此就需要一個(gè)推進(jìn)貿(mào)易自由化的協(xié)議（華民，2020）。

將知識產(chǎn)權(quán)納入自由貿(mào)易框架的最主要體現(xiàn)，即世界貿(mào)易組織框架下的《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定》（TRIPS協(xié)定）。TRIPS協(xié)定從談判伊始，就備受爭議。爭議主要集中在幾個(gè)方面：第一，根據(jù)自由貿(mào)易理論，自由貿(mào)易可使參與貿(mào)易的各方都獲得利益，因?yàn)樯唐穬r(jià)格將最接近于它們的最低邊際成本，從而最小化消費(fèi)者的成本。然而，就信息密集型產(chǎn)品而言，知識產(chǎn)權(quán)提高了銷售價(jià)格，偏離了它們的最低邊際成本（阿伯特，2014）。第二，知識產(chǎn)權(quán)更多體現(xiàn)的是發(fā)達(dá)國家，尤其是其背后產(chǎn)業(yè)集團(tuán)的利益，而發(fā)展中國家及最不發(fā)達(dá)國家的利益很少被納入考慮。第三，知識產(chǎn)權(quán)作為壟斷性權(quán)利，其保護(hù)范圍如果過大，將損害公共利益。

盡管國內(nèi)外學(xué)者從公共利益等多個(gè)方面對TRIPS-plus的野蠻生長進(jìn)行了指責(zé)，①例如, 秘密談判性使得國際知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則制定缺乏透明度: 提高藥品的獲取成本，從而對公共健康產(chǎn)生影響；發(fā)達(dá)國家在國際知識產(chǎn)權(quán)立法趨于完善的背景下，開始 “步步緊逼” 知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法措施; 新規(guī)則減少或消除了TRIPS協(xié)定下各成員履行義務(wù)的政策彈性空間等 (Susan, 2011；Yu, 2009) 。但隨著區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的擴(kuò)張，知識產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)仍然被不斷推高。當(dāng)前，自由貿(mào)易協(xié)定中的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)高標(biāo)準(zhǔn)呈現(xiàn)出以下幾個(gè)突出特點(diǎn)：第一，由于WTO和WIPO兩大主要國際知識產(chǎn)權(quán)組織有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則的談判停滯不前，各種類型的自由貿(mào)易協(xié)定成為了國際知識產(chǎn)權(quán)治理的重要平臺；第二，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國際標(biāo)準(zhǔn)，呈現(xiàn)出一種在批判聲中不斷螺旋上升的態(tài)勢；第三，多個(gè)發(fā)展中國家都簽署了一系列高標(biāo)準(zhǔn)知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則。

保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)就是保護(hù)創(chuàng)新，知識產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)趨高是國際知識產(chǎn)權(quán)制度的必然發(fā)展趨勢。與此同時(shí)，在眾多發(fā)展中國家簽署高標(biāo)準(zhǔn)知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則的背后，存在一些有待探究和闡釋的邏輯和路徑。

二、自由貿(mào)易協(xié)定知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則制定的因素分析

國際知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則的形成背后有著諸多政治、經(jīng)濟(jì)和私人的力量，②蘇珊·K·塞爾在《私權(quán)、公法——知識產(chǎn)權(quán)的全球化》一書中詳細(xì)闡釋了私人力量在國際政治中如何影響TRIPS的形成(塞爾,2008)。適合動態(tài)地進(jìn)行綜合分析，是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)。知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則制定會受到自由貿(mào)易協(xié)定內(nèi)外部因素的影響，其最終將內(nèi)化成為具體的知識產(chǎn)權(quán)章節(jié)文本。將自由貿(mào)易協(xié)定知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則制定的主要內(nèi)外部影響因素進(jìn)行歸納，可分為“社會經(jīng)濟(jì)因素”“利益團(tuán)體因素”和“國際政治因素”三方面。以上因素從不同維度影響著自由貿(mào)易協(xié)定知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則的制定。其中，社會經(jīng)濟(jì)因素決定了自由貿(mào)易協(xié)定知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則的基本立場，利益團(tuán)體因素體現(xiàn)了自由貿(mào)易協(xié)定知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則制定的重點(diǎn)，國際政治環(huán)境影響了自由貿(mào)易協(xié)定知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則制定的部署。

（一）社會經(jīng)濟(jì)因素

馬斯庫斯（2004）教授在其著名的《知識產(chǎn)權(quán)如何與貿(mào)易關(guān)聯(lián)？》一文中，對專利權(quán)與人均國民收入之間的關(guān)系進(jìn)行了實(shí)證研究。研究認(rèn)為專利權(quán)與人均國民收入之間的關(guān)系類似于U型曲線：當(dāng)人均國民收入提高至某一數(shù)值之前，各國傾向于弱化其專利保護(hù)；在此之后，則強(qiáng)化其專利保護(hù)。因此，一國的知識產(chǎn)權(quán)制度應(yīng)當(dāng)與國家的社會、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)發(fā)展階段相符。處于不同社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的國家，必然有著不同的國內(nèi)立法情況、執(zhí)法資源和知識產(chǎn)權(quán)文化意識。不存在“一刀切”（one size fits all）的知識產(chǎn)權(quán)制度（Sell，2011）。

從應(yīng)然的角度看，知識產(chǎn)權(quán)制度的目標(biāo)應(yīng)是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)技術(shù)發(fā)展，TRIPS協(xié)定第7條“目標(biāo)”條款做了具體闡釋。①TRIPS協(xié)定第7條“目標(biāo)”條款規(guī)定：知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和實(shí)施將有助于促進(jìn)技術(shù)革新及技術(shù)轉(zhuǎn)讓和傳播，有助于技術(shù)知識的創(chuàng)造者和使用者的相互利益，并有助于社會和經(jīng)濟(jì)福利及權(quán)利與義務(wù)的平衡。在TRIPS談判之初，發(fā)達(dá)國家將知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的目標(biāo)限定為“促進(jìn)作者和發(fā)明人的貢獻(xiàn)”（Yu，2009），經(jīng)過艱苦的談判，最終形成的第7條綜合反映了包括發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家在內(nèi)的國際社會對知識產(chǎn)權(quán)制度功能的認(rèn)識，它為各個(gè)國家制定知識產(chǎn)權(quán)制度提供了政策彈性空間。充分考慮談判各方的社會經(jīng)濟(jì)狀況和需求，是自由貿(mào)易協(xié)定各締約方進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)條款談判設(shè)置的首要原則（Kur，2013）。

因此，一國的社會經(jīng)濟(jì)因素決定了其進(jìn)行何種水平的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，進(jìn)而決定了一國自由貿(mào)易協(xié)定知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略制定的基本立場和態(tài)度。該戰(zhàn)略立場是整個(gè)自由貿(mào)易協(xié)定知識產(chǎn)權(quán)章節(jié)的邏輯起點(diǎn)，會內(nèi)化到知識產(chǎn)權(quán)文本的各個(gè)條款之中。

（二）利益團(tuán)體因素

1.公共利益

利益團(tuán)體因素主要指公共利益和產(chǎn)業(yè)利益。TRIPS協(xié)定第8條“原則”條款強(qiáng)調(diào)了保護(hù)公共利益、防止知識產(chǎn)權(quán)濫用的主要原則。②TRIPS協(xié)定第8條“原則”條款規(guī)定: (1)在制定或修改其法律和法規(guī)時(shí), 各成員可采用對保護(hù)公共健康和營養(yǎng)，促進(jìn)對其社會經(jīng)濟(jì)和技術(shù)發(fā)展至關(guān)重要部門的公共利益所必需的措施, 只要此類措施與本協(xié)定的規(guī)定相一致; (2)只要與本協(xié)定的規(guī)定相一致, 可能需要采取適當(dāng)措施以防止知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利持有人濫用知識產(chǎn)權(quán)或采取不合理地限制貿(mào)易或?qū)H技術(shù)轉(zhuǎn)讓造成不利影響的做法。保護(hù)公共利益原則對發(fā)展中國家來說非常重要，因?yàn)樗鼮橹R產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的權(quán)利限制（或稱例外）提供了正當(dāng)性。根據(jù)“法益優(yōu)先保護(hù)”，相對于作為財(cái)產(chǎn)權(quán)的知識產(chǎn)權(quán)而言，國際人權(quán)公約承認(rèn)的自由權(quán)、隱私權(quán)、健康權(quán)等基本人權(quán)應(yīng)看作具有優(yōu)先性的法益，這些基本人權(quán)應(yīng)當(dāng)優(yōu)先于知識產(chǎn)權(quán)（高蘭英，2014）。國際知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則作為國際法的一部分，應(yīng)遵循國際法的原則。

2.產(chǎn)業(yè)利益

知識產(chǎn)權(quán)制度的沿革，以及眾多經(jīng)典案例都顯示出，知識產(chǎn)權(quán)法律的制定和實(shí)施對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的作用巨大。Chakrabarty案將專利客體范圍拓展到了微生物，極大地促進(jìn)了美國生物相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展；③Diamond, Commissioner of Patents & Trademarks v． Chakrabarty, 447 U．S． 301 (1980)．StateStreetBank案、Bilski案一再探索計(jì)算機(jī)軟件和商業(yè)方法的可專利性，為計(jì)算機(jī)軟件相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展注入了強(qiáng)心針。④State Street Bank & Trust v． Signature Financial Services, 149 F． 3d 1368(Fed． Cir． 1998); In re Bilski, 545 F． 3d 943 (Fed． Cir．, 2008)．Sony案、Napster案、Youtube案等更是在版權(quán)產(chǎn)業(yè)和互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)之間反復(fù)博弈，以促進(jìn)兩大產(chǎn)業(yè)均衡發(fā)展。⑤Sony Corporation of America et al． v． Universal City Studio, Inc．, et al． 464 U． S． 417(1984); A&M Records, Inc． v． Napster, Inc．, 239 F． 3d 1004 (2001 9th Cir); Viacom International Inc．, v． YouTube Inc．, 2010 U． S． Dist． LEXIS 62829 (S． D． N． Y．, 2010)．

根據(jù)私人力量作用于知識產(chǎn)權(quán)國際制度的學(xué)說，由12個(gè)首席執(zhí)行官（代表制藥業(yè)、娛樂業(yè)和軟件工業(yè)）組成的知識產(chǎn)權(quán)委員會在加強(qiáng)對知識產(chǎn)權(quán)的全球保護(hù)方面成功地取得了國際支持（塞爾，2008）。美國已建立了完善的利益相關(guān)人參與談判機(jī)制，利益相關(guān)人可向美國貿(mào)易代表辦公室（USTR）提交報(bào)告，表達(dá)其知識產(chǎn)權(quán)訴求。當(dāng)前自由貿(mào)易協(xié)定中知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則的談判重點(diǎn)，既凸顯了發(fā)達(dá)國家重點(diǎn)維護(hù)的產(chǎn)業(yè)利益，也反映了發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家在產(chǎn)業(yè)利益上存在的分歧。以藥品的試驗(yàn)數(shù)據(jù)保護(hù)條款為例，尤其是生物藥品的實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)保護(hù)，是近年來發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家在知識產(chǎn)權(quán)議題上的分歧焦點(diǎn)。由于與大部分國家的法律規(guī)定不同，有關(guān)藥品數(shù)據(jù)保護(hù)條款被視為TPP談判中最艱難的議題之一（張磊和夏瑋，2016）。而這事實(shí)上是美式自由貿(mào)易協(xié)定知識產(chǎn)權(quán)章節(jié)的常規(guī)條款。①例如, 美國-韓國FTA第18．9條, 美國-澳大利亞FTA17．10條, 美國-新加坡FTA16．8條, 美-秘魯FTA第16．10條, 美-哥倫比亞FTA第16．10條, 美-巴拿馬FTA第15．10條，美-巴林FTA第14．9條, 美-阿曼FTA第15．9條, 美-多米尼加共和國FTA第15．10條等均為 “與特定規(guī)制產(chǎn)品有關(guān)的措施”, 其中都包含了試驗(yàn)數(shù)據(jù)保護(hù)內(nèi)容。

綜上，公共利益是自由貿(mào)易協(xié)定知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略應(yīng)首先予以強(qiáng)調(diào)的內(nèi)容，體現(xiàn)在具體的知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則上則應(yīng)在章節(jié)之首突出知識產(chǎn)權(quán)制度優(yōu)先保護(hù)公共利益的原則；產(chǎn)業(yè)利益是自由貿(mào)易協(xié)定知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的重點(diǎn)，既要針對其他國家的產(chǎn)業(yè)利益訴求早做談判應(yīng)對，更要明確本國的產(chǎn)業(yè)利益，做好產(chǎn)業(yè)利益與公共利益及不同產(chǎn)業(yè)之間的利益平衡，制定與之相符的知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則。

（三）國際政治因素

知識產(chǎn)權(quán)制度的復(fù)雜性在于，它還受到國際環(huán)境的影響。自由貿(mào)易協(xié)定具有強(qiáng)烈的政治涵義。國際政治學(xué)者認(rèn)為其是大國地緣政治或權(quán)力競爭的制度工具（李巍和張玉環(huán)，2015）。美國貿(mào)易政策的邏輯始終建立在其特殊的政治決策機(jī)制和對外霸權(quán)思維之上，其政策的生成并非出自一個(gè)政府部門，而是一個(gè)貫穿內(nèi)政外交、政治市場和經(jīng)濟(jì)市場、行政機(jī)構(gòu)與立法機(jī)構(gòu)等要素和部門的多重利益博弈過程（張麗娟，2016）。2017年8月14日，時(shí)任美國總統(tǒng)特朗普簽署總統(tǒng)備忘，指令美貿(mào)易代表決定是否就中國有關(guān)法律、政策、實(shí)踐或做法可能不合理或歧視性地?fù)p害美國知識產(chǎn)權(quán)、創(chuàng)新或技術(shù)發(fā)展展開調(diào)查。②商務(wù)部新聞發(fā)言人就14日美總統(tǒng)簽署總統(tǒng)備忘發(fā)表講話[EB/OL]． (2017-08-15)[2017-08-16]． http://www．mofcom．gov．cn/article/ae/ag/201708/20170802626447．shtml．這顯然不僅僅是一個(gè)貿(mào)易或法律問題，還有更深層次的政治動機(jī)。知識產(chǎn)權(quán)章節(jié)作為自由貿(mào)易協(xié)定的一部分，必然會受到國際環(huán)境，以及一國外交理念的影響。

國際貿(mào)易中，大國總是擁有著優(yōu)勢的談判地位。這使得發(fā)展中國家，尤其是規(guī)模較小的發(fā)展中國家，在進(jìn)行自由貿(mào)易協(xié)定談判時(shí)處于弱勢，發(fā)達(dá)國家通過締結(jié)雙邊或區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的方式，將其知識產(chǎn)權(quán)國內(nèi)法進(jìn)行域外輸出。為數(shù)不少的發(fā)展中國家甚至將知識產(chǎn)權(quán)作為談判籌碼，換取自由貿(mào)易協(xié)定其他方面的優(yōu)惠條件（Hilty，2016）。尤其是，當(dāng)今國際關(guān)系中的力量對比正在經(jīng)歷百年未有之大變局，美國對外經(jīng)貿(mào)戰(zhàn)略已經(jīng)發(fā)生新變化（張乃根，2020）。我國自由貿(mào)易協(xié)定知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略也應(yīng)隨之作出相應(yīng)調(diào)整。

故而，從自由貿(mào)易協(xié)定整體來看，知識產(chǎn)權(quán)是其中的一個(gè)部分，一國締結(jié)的自由貿(mào)易協(xié)定知識產(chǎn)權(quán)文本有可能和一國的社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和產(chǎn)業(yè)利益并不相符，而是基于國際政治因素的考量，或?yàn)榱藫Q取自由貿(mào)易協(xié)定其他章節(jié)的優(yōu)惠。

三、全球知識產(chǎn)權(quán)治理視角下中國自由貿(mào)易協(xié)定知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則制定的路徑分析

（一）中國簽署自由貿(mào)易協(xié)定中知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則情況

截至近日，中國已經(jīng)簽署的自由貿(mào)易協(xié)定共21個(gè)。按照知識產(chǎn)權(quán)條款的情況可以分為三類：第一，未設(shè)知識產(chǎn)權(quán)議題和知識產(chǎn)權(quán)條款的自由貿(mào)易協(xié)定，比如中國－新加坡FTA、中國－東盟FTA等；第二，有知識產(chǎn)權(quán)條款，但主要是原則性條款與合作等宣誓性條款的自由貿(mào)易協(xié)定，例如中國－智利FTA、中國－新西蘭FTA等；第三，設(shè)有具體知識產(chǎn)權(quán)條款的自由貿(mào)易協(xié)定，包括《區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定》（RCEP）、中韓FTA、中澳大利亞FTA、中瑞FTA。具體見表1。

表1 中國簽署自由貿(mào)易協(xié)定中的知識產(chǎn)權(quán)條款情況

可見，知識產(chǎn)權(quán)條款還不是我國自由貿(mào)易協(xié)定中的必備內(nèi)容，我國也沒有標(biāo)準(zhǔn)的知識產(chǎn)權(quán)章節(jié)模板。相較而言，美國簽署的自由貿(mào)易協(xié)定共14個(gè)，知識產(chǎn)權(quán)章節(jié)是美式FTA中的必備章節(jié)，有一套較為固定的規(guī)則模板。

（二）中國自由貿(mào)易協(xié)定知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則制定的因素分析

1.中國的社會經(jīng)濟(jì)因素

馬斯庫斯教授針對中國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)情況進(jìn)行的研究認(rèn)為：中國國內(nèi)經(jīng)濟(jì)對知識產(chǎn)權(quán)法律制度改革的訴求較弱，這種情況將持續(xù)到拐點(diǎn)的到來（Maskus，2016）。這里，拐點(diǎn)是指：經(jīng)濟(jì)、技術(shù)發(fā)展到一定階段的臨界點(diǎn)。這也解釋了為何我國已經(jīng)簽署的自由貿(mào)易協(xié)定中的知識產(chǎn)權(quán)內(nèi)容大多是原則性或合作性條款，較少有實(shí)質(zhì)內(nèi)容。①例如, 未設(shè)知識產(chǎn)權(quán)條款的中國簽署的自由貿(mào)易協(xié)定有：中國-新加坡FTA、內(nèi)地與港澳關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系安排(CEPA)、亞太貿(mào)易協(xié)定、中國-東盟FTA、中國-東盟FTA（“10+1”）升級、中國-巴基斯坦FTA；設(shè)有知識產(chǎn)權(quán)章節(jié)或條款，但主要是原則性條款和合作等宣示性條款的自由貿(mào)易協(xié)定有：中國-智利FTA、中國-哥斯達(dá)黎加FTA、中國-冰島FTA、中國-秘魯FTA、中國-新西蘭FTA；設(shè)有具體知識產(chǎn)權(quán)條款的自由貿(mào)易協(xié)定僅有：中國-韓國FTA、中國-澳大利亞FTA、中國-瑞士FTA 。因?yàn)檫@也是符合此前階段中國利益的選擇。然而，隨著中國經(jīng)濟(jì)實(shí)力的崛起和國家身份的轉(zhuǎn)型必然導(dǎo)致知識產(chǎn)權(quán)利益和立場的嬗變（劉彬，2016）。

TRIPS談判之時(shí)，發(fā)達(dá)國家向發(fā)展中國家灌輸“引入知識產(chǎn)權(quán)制度帶來的短期陣痛，可以換來經(jīng)濟(jì)的長期健康發(fā)展”的理念。雖然中國、印度等新興經(jīng)濟(jì)體的崛起是否得益于TRIPS沒有實(shí)證支撐，但是，要否認(rèn)TRIPS對新興發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展和技術(shù)進(jìn)步的影響則更難（Yu，2017）。除了經(jīng)濟(jì)和技術(shù)發(fā)展的硬數(shù)據(jù)，社會經(jīng)濟(jì)因素還包涵著法律制度，以及“社會的法治水平和人們尊重知識產(chǎn)權(quán)的意識”等軟環(huán)境（張偉君和李茂，2012）。從法律制度角度來看，我國自從加入WTO后，對《專利法》、《商標(biāo)法》、《著作權(quán)法》等進(jìn)行了多輪修訂，并制定了一系列相關(guān)法律法規(guī)。目前的知識產(chǎn)權(quán)法律體系已經(jīng)符合TRIPS標(biāo)準(zhǔn)，部分甚至超過了TRIPS標(biāo)準(zhǔn)。從社會的法治水平和人們尊重知識產(chǎn)權(quán)意識的角度來看，軟環(huán)境不是一蹴而就的事，中國目前的情況還有待進(jìn)一步提高。美國國際貿(mào)易委員會（USITC）報(bào)告稱中國司法判處的知識產(chǎn)權(quán)罰金太低不足以起到威懾效應(yīng)，中國政府也不愿意啟動刑事程序（USITC，2011）。法律制度的健全和執(zhí)法體系的完善之間存在著重大區(qū)別，過于嚴(yán)苛的知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法并非一定有利于創(chuàng)新，但是全社會尊重知識產(chǎn)權(quán)的環(huán)境必然是與創(chuàng)新相融的。

2.中國需考量的利益團(tuán)體因素

保護(hù)公共利益是自由貿(mào)易協(xié)定知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的重要原則，維護(hù)產(chǎn)業(yè)利益是我國自由貿(mào)易協(xié)定知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略制定的重要考量因素。

我國自由貿(mào)易協(xié)定知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略需要維護(hù)的產(chǎn)業(yè)利益是：首先，知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)利益，也就是我國在知識產(chǎn)權(quán)上已建立一定優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)利益。根據(jù)既有的產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況，醫(yī)藥制造業(yè)，專業(yè)設(shè)備制造業(yè)，電氣機(jī)械及器材制造業(yè)，通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)等是我國的專利密集型產(chǎn)業(yè)（姜南，2014）。其次，特色產(chǎn)業(yè)利益，傳統(tǒng)知識、遺傳資源、地理標(biāo)志是發(fā)展中國家的優(yōu)勢領(lǐng)域，我國應(yīng)積極進(jìn)行談判準(zhǔn)備。值得一提的是，發(fā)展中國家對電子商務(wù)議題具有較大興趣。近年在WTO層面也提出了多個(gè)有關(guān)電子商務(wù)的議案，且多為發(fā)展中國家提出。②例如, 巴西代表團(tuán)于2016年12月15日提出的“電子商務(wù)與版權(quán)”(JOB/GC/113); 阿根廷、巴西和巴拉圭代表團(tuán)于2016年12月21日提出的“電子簽名”(JOB/GC/115); 文萊、哥倫比亞等于2017年2月14日提出的“電子商務(wù)與發(fā)展”(JOB/GC/117)等。盡管電子商務(wù)在WTO中不是新議題，但是由于它在國際貿(mào)易中的重要性發(fā)生了根本變化，而且各國關(guān)注的問題也發(fā)生了變化，這些都使得電子商務(wù)成為了新的熱點(diǎn)，我國應(yīng)重視在自由貿(mào)易協(xié)定知識產(chǎn)權(quán)章節(jié)中對跨境電子商務(wù)議題進(jìn)行談判準(zhǔn)備。最后，作為發(fā)展中國家，我國還有大量的傳統(tǒng)行業(yè)，它們不依賴于知識產(chǎn)權(quán)制度，并未通過知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)獲取競爭優(yōu)勢，還應(yīng)注重對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的促進(jìn)與平衡。

當(dāng)前自由貿(mào)易協(xié)定知識產(chǎn)權(quán)談判的爭議焦點(diǎn)圍繞著發(fā)達(dá)國家希翼保護(hù)的核心產(chǎn)業(yè)利益展開，這也是我國應(yīng)重點(diǎn)應(yīng)對的知識產(chǎn)權(quán)談判議題，包括：第一，藥品的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制，尤其是生物藥品數(shù)據(jù)強(qiáng)保護(hù)將成為自由貿(mào)易協(xié)定知識產(chǎn)權(quán)制度的重要發(fā)展內(nèi)容，由于涉及公共健康問題，將持續(xù)成為爭議焦點(diǎn)，應(yīng)是我國予以重點(diǎn)應(yīng)對的談判議題；第二，數(shù)字環(huán)境下版權(quán)保護(hù)規(guī)則作出了較大調(diào)整，體現(xiàn)了互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)與版權(quán)產(chǎn)業(yè)之間的沖突，也是我國需要面對的問題；第三，知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法是近年來我國知識產(chǎn)權(quán)被抨擊的主要內(nèi)容，尤其是數(shù)字環(huán)境下的知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法問題和知識產(chǎn)權(quán)邊境執(zhí)法問題都應(yīng)謹(jǐn)慎對待；第四，包括通信技術(shù)在內(nèi)的傳統(tǒng)技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)之爭也將成為重要挑戰(zhàn)。

3.中國面對的國際政治因素

美國自2017年8月啟動對華“技術(shù)轉(zhuǎn)讓、知識產(chǎn)權(quán)和創(chuàng)新301調(diào)查”，并以此為由對華加征關(guān)稅。這既是法律問題，也是國際政治問題，是美挑起經(jīng)貿(mào)摩擦的重要一環(huán)。此外，我國進(jìn)行的雙邊自由貿(mào)易協(xié)定談判以及RCEP知識產(chǎn)權(quán)章節(jié)談判，都不僅僅是知識產(chǎn)權(quán)問題，其背后的政治因素都應(yīng)進(jìn)行考慮。至少應(yīng)進(jìn)行以下幾方面的考量：第一，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)置不應(yīng)過低，其包含的內(nèi)容應(yīng)能體現(xiàn)21世紀(jì)自由貿(mào)易協(xié)定的特點(diǎn)和發(fā)展新趨勢，并能提升我國旨在創(chuàng)新的大國形象；第二，代表發(fā)展中國家發(fā)聲的政治因素，在國際舞臺上，我國是“一帶一路”倡議國，是金磚五個(gè)成員之一，作為負(fù)責(zé)任的大國，應(yīng)為發(fā)展中國家積極代言，積極主動參與國際規(guī)則的制定，致力于包容創(chuàng)新與全球經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展；第三，知識產(chǎn)權(quán)議題中，藥品知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制、數(shù)字環(huán)境下的版權(quán)機(jī)制、傳統(tǒng)知識與遺傳資源保護(hù)問題因涉及公共健康、言論自由、原住民等問題都是國際社會廣泛關(guān)注與熱議的議題，應(yīng)予以充分考慮。

（三）中國自由貿(mào)易協(xié)定知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則制定的路徑

《中共中央關(guān)于全面推進(jìn)依法治國若干重大問題的決定》要求：積極參與國際規(guī)則制定，增強(qiáng)我國在國際法律事務(wù)中的話語權(quán)和影響力，運(yùn)用法律手段維護(hù)我國主權(quán)、安全、發(fā)展利益。國際知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則是國際法的一部分；一國將其同意的國際法作為治國之法，往往是該國基于自身利益考量而行使主權(quán)的結(jié)果（古祖雪，2015）。一國締結(jié)的國際知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則應(yīng)能服務(wù)于國家戰(zhàn)略。因此，中國自由貿(mào)易協(xié)定知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則文本應(yīng)以自由貿(mào)易協(xié)定知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略立場、戰(zhàn)略重點(diǎn)和戰(zhàn)略部署為根本指引和路徑。

1.中國自由貿(mào)易協(xié)定知識產(chǎn)權(quán)立場

知識產(chǎn)權(quán)制度的根本目標(biāo)是促進(jìn)創(chuàng)新。面對第四次工業(yè)革命的到來，經(jīng)濟(jì)體是否具有創(chuàng)新能力是其成敗的關(guān)鍵（施瓦布，2016）。最新技術(shù)（可穿戴技術(shù)、精準(zhǔn)醫(yī)療、智能機(jī)器人等）系統(tǒng)集成的知識產(chǎn)權(quán)之爭將決定著未來一國的競爭力，我國在制定自由貿(mào)易協(xié)定知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略時(shí)應(yīng)前瞻性地適當(dāng)采取知識產(chǎn)權(quán)高標(biāo)準(zhǔn)，并使之成為創(chuàng)新的重要保障。從長遠(yuǎn)來看，我國日益增長的創(chuàng)新能力和競爭力將會削弱美國因?yàn)橹R產(chǎn)權(quán)高標(biāo)準(zhǔn)而享有的競爭優(yōu)勢。與此同時(shí)，還應(yīng)清醒地意識到，對知識產(chǎn)權(quán)的過度保護(hù)，若喪失了經(jīng)濟(jì)和社會的正當(dāng)性，會在一定程度上阻礙創(chuàng)新，滋生技術(shù)、知識和表達(dá)的壟斷。為了防止知識產(chǎn)權(quán)壟斷的濫用，應(yīng)在自由貿(mào)易協(xié)定知識產(chǎn)權(quán)文本中善用例外規(guī)則，制定恰當(dāng)?shù)臋?quán)利限制條款和過渡期安排。

2.中國自由貿(mào)易協(xié)定知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則制定的重點(diǎn)

首先，突出公共利益保護(hù)原則。締結(jié)詳盡且固定的“知識產(chǎn)權(quán)與公共健康”條款，強(qiáng)調(diào)《TRIPS協(xié)定與公共健康多哈宣言》中確立的原則，重申《TRIPS協(xié)定與公共健康多哈宣言》第6段的決議。

其次，為應(yīng)對高標(biāo)準(zhǔn)自由貿(mào)易協(xié)定知識產(chǎn)權(quán)章節(jié)談判，應(yīng)針對以下議題做好充分準(zhǔn)備：第一，藥品的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制，尤其是生物藥品數(shù)據(jù)保護(hù)規(guī)則，應(yīng)是我國予以重點(diǎn)應(yīng)對的談判條款；第二，數(shù)字環(huán)境下版權(quán)保護(hù)規(guī)則也是我國需要面對的問題；第三，知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法規(guī)則。在為以上議題做好準(zhǔn)備的過程中，建議建立利益相關(guān)人參與談判的機(jī)制，充分考慮我國產(chǎn)業(yè)訴求，積極將產(chǎn)業(yè)的訴求納入知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則。既能反映產(chǎn)業(yè)利益，促進(jìn)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)發(fā)展，也可通過知識產(chǎn)權(quán)政策對不同產(chǎn)業(yè)之間的利益進(jìn)行平衡。

再次，重視知識產(chǎn)權(quán)過渡期條款，知識產(chǎn)權(quán)過渡期安排集中體現(xiàn)了談判時(shí)各締約方的爭議焦點(diǎn)。TPP知識產(chǎn)權(quán)章“最終條款”中用較大篇幅規(guī)定了各締約方對藥品的專利和數(shù)據(jù)保護(hù)、互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)提供商、知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法、植物新品種、聲音商標(biāo)等條款可享有的過渡期。建議我國對過渡期等例外條款進(jìn)行研究，有助于我國在參與高標(biāo)準(zhǔn)自由貿(mào)易協(xié)定談判時(shí)掌握其中的談判空間。

最后，建議我國加強(qiáng)對傳統(tǒng)知識、遺傳資源、地理標(biāo)志、電子商務(wù)等領(lǐng)域的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，并針對以上幾個(gè)議題形成固定的中國自由貿(mào)易協(xié)定知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則文本。

3.中國自由貿(mào)易協(xié)定知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則制定的策略

國際形勢一直處于變化之中，這加大了對自由貿(mào)易協(xié)定知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的研究難度。自2020年11月15日簽署RCEP以來，如今，我國已進(jìn)入實(shí)施階段。2021年9月16日，我國又正式提出了加入全面與進(jìn)步跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定（CPTPP）的申請。隨著我國經(jīng)濟(jì)技術(shù)水平的逐步提高，以及我國參與或引領(lǐng)自由貿(mào)易協(xié)定的多層次需求的產(chǎn)生，知識產(chǎn)權(quán)章節(jié)談判不應(yīng)成為我國參與自由貿(mào)易協(xié)定談判的障礙。與其他較小發(fā)展中國家相比，我國具有經(jīng)濟(jì)體量上的優(yōu)勢，原則上也不建議我國將知識產(chǎn)權(quán)作為利益交換的談判籌碼。

建議制定我國自由貿(mào)易協(xié)定的知識產(chǎn)權(quán)章節(jié)模版，作為我國自由貿(mào)易協(xié)定談判的文本基礎(chǔ)。不同的自由貿(mào)易協(xié)定體現(xiàn)不同的訴求，相應(yīng)地，知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則也應(yīng)有不同層次的劃分：（1）以CPTPP高標(biāo)準(zhǔn)知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則為標(biāo)桿，指出知識產(chǎn)權(quán)國際規(guī)則未來發(fā)展方向，并主動進(jìn)行對標(biāo)和壓力測試；（2）制定我國自由貿(mào)易協(xié)定知識產(chǎn)權(quán)章節(jié)模版，并根據(jù)不同的目標(biāo)，制定與不同國家、地區(qū)的區(qū)域、雙邊自由貿(mào)易協(xié)定知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則文本，具體可區(qū)分以下不同版本：傳統(tǒng)自由貿(mào)易協(xié)定知識產(chǎn)權(quán)模式1．0版；針對部分雙邊自由貿(mào)易協(xié)定的知識產(chǎn)權(quán)模式2．0版；探索對標(biāo)高標(biāo)準(zhǔn)自由貿(mào)易協(xié)定的知識產(chǎn)權(quán)模式3．0版。

四、結(jié)語

自由貿(mào)易協(xié)定知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則制定是一個(gè)復(fù)雜系統(tǒng)。首先，自由貿(mào)易協(xié)定知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則制定不僅受到多種因素的影響，而且還會反作用于這些因素。高水平、高標(biāo)準(zhǔn)、深層次的自由貿(mào)易協(xié)定網(wǎng)絡(luò)可“倒逼”國內(nèi)結(jié)構(gòu)改革，促進(jìn)與全球經(jīng)濟(jì)的深度融合(盛斌和果婷，2014)。其次，中國自由貿(mào)易協(xié)定知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則制定立場、規(guī)則制定重點(diǎn)和規(guī)則制定部署之間也存在著相互作用關(guān)系，很難將彼此完全割裂開來。而且社會經(jīng)濟(jì)、利益團(tuán)體、國際政治幾類影響因素也一直處于變化之中，未來可能出現(xiàn)幾類影響因素在不同階段此消彼長，動態(tài)均衡的過程。再次，在TRIPS與TRIPS-plus之間找到一個(gè)適合我國的知識產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)并非易事，需要對美國、歐盟已經(jīng)簽署的區(qū)域、雙邊自由貿(mào)易協(xié)定知識產(chǎn)權(quán)文本進(jìn)行研究，勾勒出當(dāng)前自由貿(mào)易協(xié)定知識產(chǎn)權(quán)的最高標(biāo)準(zhǔn)與發(fā)展趨勢，還應(yīng)區(qū)分我國不同產(chǎn)業(yè)的實(shí)際需求，這需建立在大量的我國產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上。最后，將自由貿(mào)易協(xié)定知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則制定方案轉(zhuǎn)化為具體的知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則文本也是一項(xiàng)精細(xì)的工作，需要對序言、原則、主體內(nèi)容、爭議焦點(diǎn)、過渡期等進(jìn)行全面的構(gòu)建。即便如此，對我國自由貿(mào)易協(xié)定知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則制定的邏輯進(jìn)行分析，仍具有重要的現(xiàn)實(shí)意義，它有助于我國在自由貿(mào)易協(xié)定制定中掌握主動權(quán)，有助于我國經(jīng)濟(jì)深度融入世界經(jīng)濟(jì)，也有助于我國產(chǎn)業(yè)和公眾真正享受貿(mào)易自由化帶來的福利。