基于試點(diǎn)改革經(jīng)驗(yàn)的江蘇省宅基地取得方式初探

蘭民均，閆曼嬌

（南京農(nóng)業(yè)大學(xué) 公共管理學(xué)院，江蘇 南京 210095）

宅基地制度是鄉(xiāng)村振興的重要支撐性制度，事關(guān)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和農(nóng)村的長治久安[1]。宅基地取得方式是其重要的組成部分，也與廣大農(nóng)民利益聯(lián)系最為緊密。宅基地是集體化的產(chǎn)物，是僅存的資源稀缺程度很高卻仍然采取福利分配的制度安排[2]。宅基地的福利分配為農(nóng)村社會(huì)穩(wěn)定、農(nóng)民安居樂業(yè)發(fā)揮了重要作用，與此同時(shí)，宅基地福利分配的弊端不斷顯現(xiàn)，一戶多宅、面積超標(biāo)、閑置浪費(fèi)現(xiàn)象頻發(fā)[3]。隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和城鎮(zhèn)化的不斷深入，宅基地功能發(fā)生演變，在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)，宅基地的財(cái)產(chǎn)性功能日益凸顯，逐漸不再無償分配宅基地[4]。2015年1月，中共中央辦公廳和國務(wù)院辦公廳聯(lián)合印發(fā)的《關(guān)于農(nóng)村土地征收、集體經(jīng)營性建設(shè)用地入市、宅基地制度改革試點(diǎn)工作的意見》①http://www.gtxnjs.com/h-nd-143.html。中出臺(tái)了宅基地“有償取得”的相關(guān)政策。2018年中央進(jìn)一步提出探索宅基地三權(quán)分置，適度放活宅基地和房屋使用權(quán)以盤活閑置資源，同時(shí)各試點(diǎn)積極探索宅基地“有償取得”。由此可以看出，農(nóng)民獲取宅基地的另一種方式-有償取得方式，是當(dāng)前農(nóng)村社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定程度的產(chǎn)物，同時(shí)也是中國農(nóng)村宅基地制度改革的題中之義。中國地域遼闊，不同地區(qū)宅基地資源稟賦差異巨大，傳統(tǒng)的福利分配方式難以一步跨越到市場有償取得方式，因而在兩種方式之間衍生出半福利半市場取得方式，由此，福利分配、半福利半市場、市場有償取得共同構(gòu)成宅基地三種取得方式，在宅基地制度改革過程中協(xié)同發(fā)揮重要作用。但在實(shí)踐過程中，什么條件下適合繼續(xù)實(shí)行福利分配，什么條件下適合探索有償取得，這是亟需回答的現(xiàn)實(shí)問題。宅基地取得方式關(guān)乎農(nóng)民福祉及社會(huì)穩(wěn)定，探索宅基地有償取得改革實(shí)施邊界意義重大。

關(guān)于宅基地取得方式研究，相關(guān)學(xué)者取得了一定成果，主要可分為以下三類：（1）關(guān)于福利分配還是有償取得宅基地的爭論研究。其一，宅基地取得方式福利說：陳小君[5]基于廣大農(nóng)村的現(xiàn)實(shí)情況，認(rèn)為應(yīng)繼續(xù)堅(jiān)持無償取得制度；董新輝[6]出于對(duì)農(nóng)民整體生存利益和長期經(jīng)濟(jì)利益保護(hù)的考慮，支持宅基地?zé)o償取得。其二，宅基地取得方式市場說：鄭振源[7]認(rèn)為宅基地福利分配造成了農(nóng)民多要、爭搶宅基地的“公地悲劇”且不利于宅基地的節(jié)約使用，提出改宅基地福利分配為有償取得。喻文莉[8]認(rèn)為當(dāng)前無償配置宅基地的做法違背了公平和效率，應(yīng)改為有償配置。（2）單獨(dú)探討福利分配取得方式的研究。從現(xiàn)有的文獻(xiàn)內(nèi)容看，學(xué)者主要從福利分配方式的歷史發(fā)展[9-11]、現(xiàn)狀[12-15]、產(chǎn)生的問題以及對(duì)應(yīng)的改革建議[16-19]等方面研究福利分配方式。（3）單獨(dú)探討有償取得方式的研究。相關(guān)研究主要集中在有償取得方式的可行性[20-23]、必要性[24-26]、實(shí)行區(qū)域[27]、制度構(gòu)建[28]以及實(shí)踐探索[29-32]等方面。

從上述研究來看，學(xué)者對(duì)宅基地使用權(quán)取得方式進(jìn)行了研究，但仍然存在不足：（1）研究視角較為局限，主要集中在制度變遷、制度改革、問題與對(duì)策等方面，缺少以宅基地取得方式劃分閾值為切入點(diǎn)的研究。（2）研究內(nèi)容相對(duì)狹窄，考慮不夠全面。相關(guān)學(xué)者多是分散研究宅基地使用權(quán)取得方式，通常將宅基地使用權(quán)的福利分配取得與市場有償取得分開論述。從劃分閾值的角度入手，對(duì)宅基地取得方式進(jìn)行定量化研究，進(jìn)而測(cè)量宅基地福利分配取得和市場有償取得的劃分邊界的研究在相關(guān)文獻(xiàn)中仍屬空白，本研究嘗試從定量化的角度為不同資源稟賦地區(qū)宅基地取得方式的選取提供依據(jù)。（3）研究缺乏系統(tǒng)性，現(xiàn)有研究多零散分布于宅基地取得制度研究之中，缺乏關(guān)于宅基地取得方式劃分及閾值的系統(tǒng)研究。

本文的創(chuàng)新點(diǎn)在于：（1）豐富研究視角，以宅基地取得方式劃分閾值為切入點(diǎn)，對(duì)江蘇省農(nóng)民宅基地取得方式及其劃分進(jìn)行研究。（2）豐富研究內(nèi)容，對(duì)宅基地取得方式進(jìn)行定量化研究，探索宅基地福利分配取得和市場有償取得的劃分邊界。（3）豐富研究的系統(tǒng)性，將宅基地福利分配和市場有償兩種取得方式置于同一研究框架內(nèi)，形成較為完善的宅基地取得方式劃分及閾值的系統(tǒng)研究。

鑒于此，本文基于全國15個(gè)宅基地試點(diǎn)地區(qū)的改革經(jīng)驗(yàn)，采用對(duì)應(yīng)分析法、熵權(quán)法、ArcGIS數(shù)據(jù)分析方法及SPSS聚類分析法界定宅基地取得方式劃分閾值，以江蘇省為案例研究，進(jìn)一步對(duì)江蘇省13地市宅基地取得方式進(jìn)行劃分，以期為深入研究宅基地取得方式和宅基地試點(diǎn)改革向江蘇省以至全國推廣提供可借鑒的理論與實(shí)踐參考。

一、理論分析

宅基地取得方式關(guān)乎國家、集體、村民的切身利益，關(guān)乎整個(gè)社會(huì)發(fā)展的和諧穩(wěn)定，是極其重要的土地制度內(nèi)容之一。林毅夫[33]的制度變遷理論指出，一種制度安排之所以會(huì)被社會(huì)及人民所選擇，是由于在制度結(jié)構(gòu)約束下，這種制度是制度安排集合中最有效率的那一個(gè)，換句話講，當(dāng)出現(xiàn)制度不均衡的獲利機(jī)會(huì)時(shí)，將發(fā)生制度變遷。宅基地的制度變遷像普遍的制度一樣，順應(yīng)著自下而上、由誘致性制度變遷向強(qiáng)制性制度變遷轉(zhuǎn)變的發(fā)展規(guī)律。隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、城市化進(jìn)程的加快以及宅基地外部環(huán)境的改善，使得區(qū)位好的尤其是城中村及近郊的宅基地資產(chǎn)價(jià)值凸顯。由此，原本固態(tài)的宅基地兩權(quán)分置與現(xiàn)有宅基地利用需求產(chǎn)生矛盾，是低效率的制度模式。民間衍生出宅基地流轉(zhuǎn)、退出、交易買賣的灰色市場，市場的進(jìn)入，提升了原有的制度效率，利益相關(guān)者如農(nóng)民及資本市場均從中獲益，當(dāng)前宅基地誘致性制度變遷已經(jīng)悄然發(fā)生，逐漸被廣泛認(rèn)可，宅基地試點(diǎn)改革便是為接下來國家政策和法律的完善及發(fā)生強(qiáng)制性制度變遷奠定基礎(chǔ)。從宅基地的權(quán)能與功能轉(zhuǎn)變角度看，宅基地兩權(quán)分置模式中，所有權(quán)被賦予政治治理權(quán)能，使用權(quán)被賦予社會(huì)保障及經(jīng)濟(jì)效用權(quán)能。隨著宅基地使用權(quán)社會(huì)保障權(quán)能弱化，經(jīng)濟(jì)效用權(quán)能凸顯，原本的兩權(quán)分置已不適應(yīng)宅基地的發(fā)展，由此，基于權(quán)能及功能的分離，衍生出宅基地三權(quán)分置。在三權(quán)分置結(jié)構(gòu)中，所有權(quán)被賦予政治治理權(quán)能，起統(tǒng)轄作用，并派生出資格權(quán)與使用權(quán)，資格權(quán)擔(dān)負(fù)社會(huì)保障權(quán)能，使用權(quán)擔(dān)負(fù)經(jīng)濟(jì)效用權(quán)能，二者相互制衡、對(duì)抗，同時(shí)資格權(quán)與使用權(quán)也共同對(duì)所有權(quán)起到一定制衡、對(duì)抗的作用。隨著資格權(quán)、使用權(quán)權(quán)能的不斷完善，由產(chǎn)權(quán)公共閾所產(chǎn)生的租值耗散減小，使產(chǎn)權(quán)的效率得到提高，隨著宅基地三權(quán)分置改革進(jìn)程的推進(jìn)，也為宅基地取得方式由福利分配向市場有償方式的演變奠定基礎(chǔ)。

目前中國的宅基地取得方式特點(diǎn)可以概括為：集體所有、福利分配、一戶一宅、免費(fèi)使用、地區(qū)差異[34-35]。從歷史的維度看，宅基地的福利分配是國家將原本屬于農(nóng)民的宅基地?zé)o償收歸集體后的一種歷史性補(bǔ)償，由此，宅基地使用權(quán)便不可避免地打上了資格性和福利性的烙印。隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展及城鎮(zhèn)化進(jìn)程的加快，區(qū)位條件好的宅基地尤其是城中村宅基地及近郊宅基地的財(cái)產(chǎn)性功能日益凸顯。宅基地保障性功能弱化、財(cái)產(chǎn)性功能凸顯與現(xiàn)有的宅基地取得模式的矛盾束縛逐漸凸顯，引發(fā)了一系列問題甚至糾紛：宅基地利用效率低，老宅荒廢嚴(yán)重、流轉(zhuǎn)抵押難突破、分配過程中重男輕女、宅基地審批程序繁復(fù)等，宅基地的取得、使用、流轉(zhuǎn)等過程中的沖突日益嚴(yán)峻。宅基地使用權(quán)的取得，可進(jìn)一步劃分為原始取得與繼受取得[36]。本文以權(quán)利、自由、公平、效率為目標(biāo)，試圖依據(jù)不同地區(qū)發(fā)展水平的不同，提出宅基地取得方式的探索性方案：福利分配方式、半福利半有償取得方式、有償取得方式，如圖1所示。

圖1 宅基地制度變遷模式圖

傳統(tǒng)宅基地福利分配方式取得一般流程是：農(nóng)戶提交申請(qǐng)-村集體初級(jí)審批-鄉(xiāng)鎮(zhèn)審批-發(fā)放宅基地批準(zhǔn)書，如圖2所示。當(dāng)前有些試點(diǎn)地區(qū)已出臺(tái)相關(guān)政策明確規(guī)定了宅基地取得條件。不同地域宅基地具有不同的資源稟賦，在現(xiàn)實(shí)執(zhí)行過程中呈現(xiàn)出剛性有余而彈性不足的特點(diǎn)，也是土地利用效率低的壁壘所在。宅基地改革試點(diǎn)中也呈現(xiàn)出宅基地福利取得、半福利半市場取得、有償取得的宅基地取得方式新特點(diǎn)與新模式，如表1所示。由此，基于試點(diǎn)地區(qū)基礎(chǔ)稟賦，進(jìn)一步對(duì)宅基地取得方式閾值進(jìn)行探討。

表1 試點(diǎn)地區(qū)宅基地取得方式經(jīng)驗(yàn)總結(jié)

圖2 宅基地福利分配流程

宅基地改革進(jìn)程的推進(jìn)及宅基地功能的更迭，開啟了宅基地取得方式演化的歷史新征程，賦予了宅基地取得方式一系列新特點(diǎn)、新模式、新探索，宅基地取得方式的研究對(duì)改革模式經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)、由點(diǎn)到面的推廣具有重大的歷史性意義。然而縱觀學(xué)界已有研究成果，宅基地相關(guān)文章浩如煙海，但其中專門就宅基地取得方式進(jìn)行研究的文章卻鳳毛麟角，有的研究不夠深入，缺乏理論支撐。本文創(chuàng)新性地探索宅基地取得方式閾值劃分，為宅基地取得方式改革推進(jìn)及試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)開展提供更易復(fù)制可推廣的探索經(jīng)驗(yàn)，可操作性強(qiáng)，具有一定的現(xiàn)實(shí)意義。

二、研究方法與數(shù)據(jù)來源

（一）指標(biāo)體系的構(gòu)建

選取指標(biāo)的方法有專家咨詢法、文獻(xiàn)分析歸納法等。本文采用文獻(xiàn)分析歸納法，選取五十篇核心期刊中的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，借鑒宅基地取得方式的相關(guān)研究成果，綜合考慮研究區(qū)域人口情況、經(jīng)濟(jì)水平、資源稟賦、社會(huì)保障等客觀事實(shí)與數(shù)據(jù)資料的可獲取性和統(tǒng)計(jì)口徑的統(tǒng)一性，制定宅基地取得方式劃分評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，如表2所示。其中，利于市場有償方式取得宅基地的指標(biāo)定義為正向指標(biāo)，利于福利分配方式取得宅基地的指標(biāo)定義為負(fù)向指標(biāo)。

按照試點(diǎn)地區(qū)市場工具介入程度不同，可以將宅基地取得方式劃分為三種模式：福利取得方式、半福利半市場取得方式、市場有償取得方式。依托宅基地試點(diǎn)改革經(jīng)驗(yàn)，總結(jié)宅基地試點(diǎn)地區(qū)宅基地取得模式特點(diǎn)及合理性，總結(jié)試點(diǎn)地區(qū)宅基地取得方式的推廣路徑，以試點(diǎn)地區(qū)宅基地取得方式的影響因素為依據(jù)，結(jié)合已有研究成果，從人口、經(jīng)濟(jì)水平、資源稟賦、社會(huì)保障四個(gè)維度建立宅基地取得方式的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。指標(biāo)體系如表2所示。

表2 宅基地取得方式評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

（二）方法介紹

本文借助熵權(quán)法、SPSS對(duì)應(yīng)分析、相關(guān)分類方法（包括ArcGIS自然間斷點(diǎn)分類、分位數(shù)分類及SPSS聚類方法），綜合分析宅基地取得方式劃分邊界，確定宅基地取得方式閾值，為試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)的推廣提供定量化、可借鑒路徑，如圖3所示。

圖3 研究方法邏輯路線

本文方法間的邏輯關(guān)系如下：首先，對(duì)應(yīng)分析是試點(diǎn)地區(qū)與江蘇省類比的前提剖析，屬于基礎(chǔ)作用，借助對(duì)應(yīng)分析方法分析試點(diǎn)地區(qū)與江蘇省地市間可比性，江蘇省蘇南、蘇中、蘇北的資源稟賦差異度與15個(gè)試點(diǎn)地區(qū)具有可比性，由此，借助15個(gè)宅基地試點(diǎn)地區(qū)取得方式推演江蘇省地市取得方式。其次，熵權(quán)法屬于中介連接作用，借助熵權(quán)法計(jì)算指標(biāo)權(quán)重并計(jì)算試點(diǎn)宅基地取得方式得分。再次，為獲得宅基地取得方式劃分閾值的結(jié)果，借助分類法確定宅基地取得方式閾值劃分。為使閾值劃分更具科學(xué)性，通過自然間斷點(diǎn)、分位數(shù)、聚類三種方法綜合確定取值。最后，計(jì)算江蘇省各地市宅基地取得方式得分，參考試點(diǎn)地區(qū)宅基地取得方式閾值，為江蘇省各地市宅基地取得方式提供建議。

1.對(duì)應(yīng)分析法

對(duì)應(yīng)分析是一種降維分析方法，其基本思路是在一個(gè)二維變量列聯(lián)表基礎(chǔ)上提取相關(guān)信息，將變量內(nèi)部各水平之間的聯(lián)系以及變量與變量之間的聯(lián)系同時(shí)反映在一張二維或三維散點(diǎn)圖（點(diǎn)聚圖）上[37]。點(diǎn)聚圖可以將區(qū)域點(diǎn)與屬性點(diǎn)在同一圖形上可視化展示。區(qū)域點(diǎn)距離原點(diǎn)近，表明各區(qū)域各屬性較為均衡；區(qū)域點(diǎn)距離原點(diǎn)遠(yuǎn)，表明區(qū)域某類屬性特性突出[38]。

對(duì)應(yīng)分析輸出結(jié)果表中，Inertia項(xiàng)為慣量，即載荷陣的特征根，代表每個(gè)行點(diǎn)與行重心的加權(quán)距離的平方。而總的行慣量為行點(diǎn)與行重心的加權(quán)距離平方和，總的行慣量與總的列慣量相等，即為總慣量（Total Inertia）?？倯T量可以衡量區(qū)域間不同城市屬性的差異化程度。慣量和總慣量在二維空間軸上可視化的語言解釋為：在二維平面圖（點(diǎn)聚圖）上，以共同的公共因子為坐標(biāo)軸，分別以行變量和列變量的因子載荷為坐標(biāo)繪制點(diǎn)聚圖，可以直觀觀察城市A和屬性B各個(gè)水平之間的相關(guān)關(guān)系。

總慣量的計(jì)算步驟如下：

1）計(jì)算條件概率。

2）對(duì)頻率矩陣進(jìn)行規(guī)格化，得到過度矩陣Z。

3）利用協(xié)差陣進(jìn)行因子分析，達(dá)到降維的目的。

設(shè)u1,u2,…,um為相對(duì)于特征根λ1,λ2,…,λm的關(guān)于屬性B各水平之間協(xié)差陣的特征向量。列變量因子載荷陣為

關(guān)于行變量的因子載荷陣為

2.熵權(quán)法

熵權(quán)法是由待評(píng)價(jià)指標(biāo)來確定指標(biāo)權(quán)重的一種客觀賦權(quán)評(píng)價(jià)法，具有較強(qiáng)的操作性，消除了人為因素和數(shù)據(jù)量綱不同的影響。本文在使用過程中，根據(jù)各指標(biāo)的變異程度，利用信息熵計(jì)算出各指標(biāo)的熵權(quán)，再通過熵權(quán)對(duì)各指標(biāo)的權(quán)重進(jìn)行修正，從而得到較為客觀的指標(biāo)權(quán)重，之后借助加權(quán)求和法計(jì)算不同城市宅基地取得方式評(píng)價(jià)得分。

1）指標(biāo)權(quán)重的確定

本文使用熵權(quán)法確定指標(biāo)的權(quán)重值Wj，其計(jì)算過程如下。

第一，確定功效函數(shù)。對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理。

正向指標(biāo)為

逆向指標(biāo)為

其中：xij為第i個(gè)評(píng)價(jià)區(qū)域j指標(biāo)的原始數(shù)值；x′ij為第i個(gè)評(píng)價(jià)區(qū)域j指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)值；Mi與mi分別表示某一指標(biāo)在所有評(píng)價(jià)區(qū)域和評(píng)價(jià)時(shí)期內(nèi)原始數(shù)值中的最大值和最小值。

第二，計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)化處理后的各項(xiàng)指標(biāo)占該項(xiàng)指標(biāo)各區(qū)域總和的比重Zij

其中，1≤i≤m，1≤j≤n，m和n分別代表區(qū)域的城市個(gè)數(shù)和所選取的指標(biāo)個(gè)數(shù)。

第三，計(jì)算第j項(xiàng)指標(biāo)的信息熵值Pj和信息效用值Qj

第四，計(jì)算第j項(xiàng)指標(biāo)的權(quán)重Wj

2）計(jì)算宅基地取得方式評(píng)價(jià)得分

利用熵權(quán)法確定的指標(biāo)權(quán)重，結(jié)合加權(quán)求和法，計(jì)算宅基地取得方式劃分評(píng)價(jià)得分

其中，Si為第i個(gè)地區(qū)的宅基地取得方式劃分評(píng)價(jià)得分（1≤i≤m，1≤j≤n）；S′為宅基地取得方式劃分綜合評(píng)價(jià)得分。

3.分類方法

本文選取客觀的ArcGIS軟件分位數(shù)分類法、自然間斷點(diǎn)分級(jí)法并結(jié)合SPSS聚類綜合確定宅基地取得方式的模式閾值，最終探索性地為試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)的推廣提供定量化路徑。

1）自然間斷點(diǎn)和分位數(shù)分類方法

ArcGIS數(shù)據(jù)平臺(tái)提供了基礎(chǔ)數(shù)據(jù)分類的方法，主要包括手動(dòng)分類、相等間隔分類、定義的間隔分類、分位數(shù)分類、自然間斷點(diǎn)分級(jí)法分類、集合間隔分類、標(biāo)準(zhǔn)差分類等分類方法。自然間斷點(diǎn)分級(jí)法基于數(shù)據(jù)中固有的自然分組，對(duì)相似的數(shù)值進(jìn)行恰當(dāng)?shù)姆纸M，再根據(jù)數(shù)據(jù)值差距較大位置設(shè)置分類邊界，使各個(gè)類之間差異最大化。分位數(shù)分類使每個(gè)類型中含有相等數(shù)量的要素，適用于呈線性分布的數(shù)據(jù)。

2）聚類分析法

聚類分析法是一種根據(jù)研究對(duì)象特征對(duì)研究對(duì)象進(jìn)行分類的多元統(tǒng)計(jì)分析技術(shù)方法，在區(qū)域分類中得到普遍運(yùn)用，用聚類分析法對(duì)15個(gè)試點(diǎn)地區(qū)宅基地取得方式進(jìn)行劃分，有利于更地分析不同類型區(qū)域間差異和反映同種類型區(qū)域內(nèi)情況，進(jìn)一步解釋本文宅基地取得方式的劃分結(jié)果。

（三）數(shù)據(jù)來源與描述

隨著宅基地改革推進(jìn)，試點(diǎn)地區(qū)數(shù)量由2015年的15個(gè)擴(kuò)大至2017年的33個(gè)，2020年又推廣到107個(gè)，本文選取第一批進(jìn)行宅基地改革的15個(gè)試點(diǎn)地區(qū)為依照計(jì)算宅基地取得方式閾值，基于如下考量：第一批宅基地試點(diǎn)地區(qū)改革最為成熟，形成了較為豐富的經(jīng)驗(yàn)，最具有可參考性。本文的人口數(shù)據(jù)來源于第七次人口普查統(tǒng)計(jì)公報(bào)、各地區(qū)國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)（2020年）、《中國城市統(tǒng)計(jì)年鑒2020》和《中國農(nóng)村統(tǒng)計(jì)年鑒2020》；經(jīng)濟(jì)發(fā)展數(shù)據(jù)來源于各地區(qū)國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)（2020年）和《中國縣域統(tǒng)計(jì)年鑒2020》；資源稟賦數(shù)據(jù)來源于各地區(qū)國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)（2020年）、《中國城市統(tǒng)計(jì)年鑒2020》、《中國縣域統(tǒng)計(jì)年鑒2020》和《土地利用總體規(guī)劃2020》；社會(huì)保障數(shù)據(jù)來源于《關(guān)于發(fā)布2020年度人力資源和社會(huì)保障事業(yè)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)的通知》、國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)和各地區(qū)統(tǒng)計(jì)年鑒。江蘇省采用地市級(jí)以上數(shù)據(jù)，15個(gè)宅基地改革試點(diǎn)地區(qū)采用縣（市、區(qū)）的數(shù)據(jù)。采用熵權(quán)法、SPSS聚類和ArcGIS分類方法，經(jīng)由標(biāo)準(zhǔn)化處理消除量綱不同的影響，因而可進(jìn)行相應(yīng)的比較研究。

三、結(jié)果分析

首先，采用SPSS對(duì)應(yīng)分析法將城市點(diǎn)和評(píng)價(jià)指標(biāo)點(diǎn)（屬性點(diǎn)）在同一二維空間進(jìn)行可視化表征，計(jì)算差異化程度（總慣量），分析地區(qū)間稟賦差異情況并確定可比性；其次，采用熵權(quán)法對(duì)地區(qū)進(jìn)行定量化打分；最后，借助ArcGIS自然間斷點(diǎn)分級(jí)法、分類分位數(shù)分類方法和SPSS聚類方法對(duì)地區(qū)進(jìn)行分類，計(jì)算三種分類方法的閾值平均數(shù)，綜合確定宅基地取得方式模式閾值，為試點(diǎn)地區(qū)經(jīng)驗(yàn)的推廣提供科學(xué)可借鑒的路徑。以江蘇省13地市為例，探索性地將試點(diǎn)地區(qū)宅基地改革閾值運(yùn)用于江蘇省，并針對(duì)不同宅基地資源特性地區(qū)提出差別化取得方式和相應(yīng)的改革建議。

（一）試點(diǎn)地區(qū)與江蘇省基礎(chǔ)稟賦描述

對(duì)應(yīng)分析是一種降維分析法，點(diǎn)聚圖可以將地區(qū)點(diǎn)與屬性點(diǎn)同時(shí)在圖形上可視化展示。地區(qū)點(diǎn)距離原點(diǎn)近，表明各屬性較為均衡；地區(qū)點(diǎn)距離原點(diǎn)遠(yuǎn)，表明類型點(diǎn)的某類特征突出；地區(qū)點(diǎn)與類型點(diǎn)距離較近，表明該地區(qū)該類型屬性突出。為便于比較，在點(diǎn)聚圖中以原點(diǎn)為中心，分別以半徑1單位和2單位畫輔助圓環(huán)，處于半徑為1單位圓環(huán)內(nèi)（內(nèi)核）的城市點(diǎn)各指標(biāo)屬性均衡，處于半徑為1圓環(huán)與半徑為2圓環(huán)之間（外核）的城市點(diǎn)屬性較為均衡，處于半徑大于2圓環(huán)外（邊緣）的城市點(diǎn)某類指標(biāo)屬性突出，屬性不均衡。總慣量可以定量化表征城市點(diǎn)的差異化程度，不同區(qū)域間總慣量相差在一定范圍內(nèi)表明區(qū)域的差異化程度具有可比性。首先運(yùn)用點(diǎn)聚圖對(duì)試點(diǎn)地區(qū)與江蘇省基本稟賦進(jìn)行可視化及對(duì)比分析。

圖4為中國宅基地試點(diǎn)地區(qū)和江蘇省地區(qū)指標(biāo)點(diǎn)聚圖，可以看出，試點(diǎn)地區(qū)、江蘇省地區(qū)內(nèi)不同城市間稟賦差異較大。處于內(nèi)核圈層的試點(diǎn)地區(qū)和江蘇省地區(qū)各指標(biāo)屬性分布較為均衡，如試點(diǎn)地區(qū)的江蘇武進(jìn)、浙江義烏及江蘇南京。位于外核圈層的城市點(diǎn)各指標(biāo)較為均衡。位于邊緣的城市點(diǎn)某類指標(biāo)或某幾類指標(biāo)屬性突出。點(diǎn)聚圖中，城市點(diǎn)與屬性點(diǎn)較近表示城市點(diǎn)該屬性突出，離原點(diǎn)較近的屬性點(diǎn)是綜合性屬性點(diǎn)，離原點(diǎn)較遠(yuǎn)的是專業(yè)化屬性點(diǎn)；試點(diǎn)地區(qū)中，指標(biāo)點(diǎn)V5、V11、V12是專業(yè)化特征顯著的職能點(diǎn)，V2、V10是綜合性特征顯著的職能點(diǎn)。江蘇省中，V9、V5、V11在邊緣分布，是專業(yè)化職能點(diǎn)。

圖4 中國宅基地改革試點(diǎn)地區(qū)和江蘇省點(diǎn)聚圖

由對(duì)應(yīng)分析計(jì)算結(jié)果（表3）可以看出，中國試點(diǎn)地區(qū)總慣量為0.405，江蘇省總慣量為0.440。為了對(duì)不同城市個(gè)數(shù)的區(qū)域進(jìn)行比較，引入總慣量標(biāo)準(zhǔn)值指標(biāo)。總慣量標(biāo)準(zhǔn)值=總慣性/（N–1）×100[39-40]，其中，N為區(qū)域擁有的市（縣、區(qū)）個(gè)數(shù)。由此，中國試點(diǎn)地區(qū)總慣量標(biāo)準(zhǔn)值為2.89，江蘇省總慣量標(biāo)準(zhǔn)值為3.67，這反映出試點(diǎn)地區(qū)城市間及江蘇省內(nèi)城市間基礎(chǔ)稟賦差異較大，且二者具有一定的可比性，依托試點(diǎn)地區(qū)宅基地取得模式經(jīng)驗(yàn)針對(duì)性指導(dǎo)江蘇省不同地區(qū)宅基地改革具有可行性，同時(shí)為試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)的推廣開拓了科學(xué)路徑。

表3 中國宅基地改革試點(diǎn)地區(qū)和江蘇省慣量計(jì)算表

（二）熵權(quán)法結(jié)果描述

1.15個(gè)試點(diǎn)縣（市、區(qū)）宅基地取得方式劃分得分計(jì)算

表4是基于熵權(quán)法得到的2020年15個(gè)宅基地試點(diǎn)縣（市、區(qū)）取得方式評(píng)價(jià)指標(biāo)體系指標(biāo)權(quán)重表。

表4 15個(gè)試點(diǎn)地區(qū)宅基地取得方式評(píng)價(jià)指標(biāo)體系權(quán)重表

圖5是借助加權(quán)求和法計(jì)算得到的中國15個(gè)試點(diǎn)宅基地取得方式評(píng)價(jià)得分條形圖?？梢钥闯?，中國15個(gè)試點(diǎn)地區(qū)稟賦差異較大，其中，江蘇武進(jìn)得分最高，為76.87分，福建晉江排名第二，得分為68.62分，青海湟源得分最低，為10.16分。

圖5 15個(gè)試點(diǎn)縣（市、區(qū)）宅基地取得方式劃分評(píng)價(jià)得分

2.江蘇省宅基地取得方式劃分評(píng)價(jià)得分計(jì)算

運(yùn)用熵權(quán)法及加權(quán)求和法計(jì)算江蘇省13個(gè)地級(jí)市宅基地取得方式職權(quán)權(quán)重及評(píng)價(jià)得分。圖6為江蘇省宅基地取得方式得分情況，江蘇省各地級(jí)市宅基地稟賦差異較大，其中，蘇州市得分最高，為77.00分，南京第二，為73.40分，連云港市得分最低，僅為11.20分。

圖6 江蘇省宅基地取得方式評(píng)價(jià)得分

（三）宅基地取得方式模式劃分

1.ArcGIS 自然間斷點(diǎn)分級(jí)方法及分位數(shù)分類法結(jié)果

基于ArcGIS自然間斷點(diǎn)分級(jí)和分位數(shù)分類方法對(duì)中國15個(gè)試點(diǎn)地區(qū)宅基地取得方式評(píng)價(jià)得分進(jìn)行分類，分類結(jié)果如圖7所示。從圖7中可以看出：根據(jù)自然間斷點(diǎn)分級(jí)法，江蘇武進(jìn)、福建晉江、浙江義烏和湖南瀏陽被劃分到市場有償方式，青海湟源、西藏曲水、寧夏平羅、安徽金寨、湖北宜城和四川瀘縣被劃分到福利分配方式，陜西高陵、天津薊縣、云南大理、新疆伊寧和江西余江被劃分到半福利半市場方式；按照分位數(shù)分類法，江蘇武進(jìn)、福建晉江、浙江義烏、湖南瀏陽和陜西高陵被劃分到市場有償方式，青海湟源、西藏曲水、寧夏平羅、安徽金寨、湖北宜城和四川瀘縣被劃分到福利分配方式，天津薊縣、云南大理、新疆伊寧和江西余江被劃分到半福利半市場方式。

圖7 基于ArcGIS平臺(tái)的15試點(diǎn)分類

2.SPSS聚類結(jié)果

運(yùn)用SPSS20.0統(tǒng)計(jì)分析軟件的系統(tǒng)聚類功能，采用Ward法歐氏距離系統(tǒng)聚類方法對(duì)宅基地改革15個(gè)試點(diǎn)取得方式得分進(jìn)行系統(tǒng)聚類。離差平方和法又稱Ward法，聚類過程中選擇離差平方和增加最小的兩類合并，直至分類完成。聚類樹形圖如圖8所示，以4個(gè)單位距離將15個(gè)試點(diǎn)分為三類：市場有償取得（福建晉江、浙江義烏、江蘇武進(jìn)、湖南瀏陽）；半福利半市場取得方式（云南大理、新疆伊寧、陜西高陵、天津薊縣）；福利取得方式（寧夏平羅、西藏曲水、青海湟源、湖北宜城、安徽金寨、四川瀘縣、江西余江）。

圖8 15個(gè)試點(diǎn)宅基地取得方式聚類

3.宅基地取得方式模式閾值確定

對(duì)ArcGIS自然間斷點(diǎn)分級(jí)、分位數(shù)分類、SPSS聚類分析法得出的三類取得方式閾值計(jì)算平均數(shù)，得出綜合分類取得方式劃分閾值，如表5所示。宅基地取得方式的閾值為：宅基地取得方式得分介于[0,26.15)時(shí)，宜保留宅基地的保障性特征，按照福利分配方式取得宅基地；得分介于[26.15,48.02)，市場有一定程度的介入，存在較大需求，宅基地不只簡單具有保障性功能，也顯現(xiàn)出一定的經(jīng)濟(jì)屬性，可在村民自愿的前提下，適當(dāng)采用半福利半市場的取得方式取得宅基地；當(dāng)?shù)梅纸橛赱48.02,100]時(shí)，市場已經(jīng)具備了較好的條件，宅基地的經(jīng)濟(jì)屬性得到很大的凸顯，在村民自愿的前提下，可以嘗試采用市場有償方式取得宅基地，分地區(qū)、分情況對(duì)宅基地進(jìn)行改革。

表5 宅基地取得方式閾值劃分

綜合三種分類方法，按照不同宅基地基礎(chǔ)稟賦地區(qū)市場介入程度，將宅基地試點(diǎn)取得方式劃分為三類，其中，福建晉江、江蘇武進(jìn)、浙江義烏、湖南瀏陽城鎮(zhèn)化率高（城鎮(zhèn)化率約為67%），經(jīng)濟(jì)發(fā)展好（人均GDP約為116 212元和農(nóng)民人均純收入為35 237元），第三產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)明顯（48.55%），人均耕地面積?。?.32畝/人），基礎(chǔ)稟賦好，具備了宅基地取得市場化的基礎(chǔ)條件，可以在農(nóng)民自愿前提下，探索實(shí)施市場有償?shù)恼厝〉梅绞剑魂兾鞲吡?、天津薊縣、云南大理和新疆伊寧城鎮(zhèn)化水平中等（城鎮(zhèn)化率約為64%），經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高（人均GDP約為57 167元，農(nóng)民人均純收入為20 734元），人口流動(dòng)量大，人口密度中等（約為792人/平方千米）市場化進(jìn)入萌芽狀態(tài)，但宅基地仍具有福利保障的基本屬性，可以探索實(shí)施半福利半市場的宅基地取得方式；江西余江、四川瀘縣、湖北宜城、安徽金寨、寧夏平羅、西藏曲水、青海湟源城鎮(zhèn)化率低（城鎮(zhèn)化率約為45%），經(jīng)濟(jì)發(fā)展落后（人均GDP約為50 013元，農(nóng)民人均純收入為17 215元），第一產(chǎn)業(yè)占有較大比重（15%），人均耕地面積大（2.2畝/人）市場化程度低，福利保障仍然是宅基地的基本屬性，仍應(yīng)當(dāng)保留福利分配的宅基地取得方式。

由此，基于中國15試點(diǎn)宅基地取得模式劃分閾值，對(duì)江蘇省13地市宅基地取得方式進(jìn)行劃分。表6和圖9反映了15個(gè)試點(diǎn)地區(qū)和江蘇省13個(gè)地級(jí)市宅基地取得方式得分以及宅基地取得方式劃分情況。

表6 宅基地取得方式及實(shí)行地區(qū)

圖9 宅基地改革試點(diǎn)地區(qū)與江蘇省宅基地取得方式分類

四、結(jié)論與建議

（一）主要結(jié)論

本文綜合運(yùn)用熵權(quán)法、對(duì)應(yīng)分析方法及三種分類方法（ArcGIS自然間斷點(diǎn)分級(jí)、分位數(shù)分類和SPSS聚類分析法），從人口、經(jīng)濟(jì)水平、資源稟賦、社會(huì)保障四個(gè)維度建立宅基地取得方式的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，具體結(jié)論如下。

1.對(duì)應(yīng)分析結(jié)果顯示，試點(diǎn)地區(qū)宅基地資源特性差異度與江蘇省具有一定相似性，為試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)的借鑒及運(yùn)用提供了科學(xué)理論支撐。

2.綜合三種分類方法，得出宅基地取得方式劃分閾值標(biāo)準(zhǔn)：得分介于[48.02,100]的地區(qū)，在村民自愿的基礎(chǔ)上，可以探索實(shí)行市場有償方式取得宅基地；得分介于[26.15,48.02)的地區(qū)，在自愿基礎(chǔ)上，可探索實(shí)行半福利半市場方式；得分介于[0,26.15)的地區(qū)，仍采用福利分配方式取得宅基地。本研究探索性地提出江蘇省乃至全國地區(qū)科學(xué)化、定量化借鑒宅基地試點(diǎn)地區(qū)改革經(jīng)驗(yàn)的合理路徑，可作為地區(qū)宅基地取得方式的初步衡量方式，具有較高可行性及可借鑒可推廣性。

3.結(jié)合試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)及宅基地取得方式閾值劃分，指導(dǎo)江蘇省十三地市宅基地取得方式模式有以下幾種：（1）蘇州市、南京市、無錫市和常州市在自愿基礎(chǔ)上探索實(shí)行市場有償方式取得宅基地；（2）鎮(zhèn)江市、南通市、揚(yáng)州市、泰州市和徐州市有條件地探索半福利半市場方式取得宅基地；（3）鹽城市、淮安市、宿遷市和連云港市宅基地主要職能仍然是基礎(chǔ)保障功能，仍然使用福利分配方式取得宅基地。與此同時(shí)，在同一城市，依照宅基地的不同區(qū)位，可采用不同的宅基地取得方式，具體而言，區(qū)位條件優(yōu)越的如城中村及城郊地區(qū)可按照村莊發(fā)展?fàn)顩r采用市場有償方式或者半福利半市場方式；距離城市偏遠(yuǎn)的農(nóng)村地區(qū)，由于區(qū)位的劣勢(shì)，當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶多以耕種勞作為生，從事傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，因此對(duì)宅基地的依賴程度較高，其首要功能還是保障農(nóng)民居住，資產(chǎn)功能較弱，可按照具體情況仍采用福利取得宅基地方式。

（二）政策建議

宅基地作為一種公共池塘資源[41]，具有高競爭性低排他性的特點(diǎn)，具有很強(qiáng)的外部性，一方尋租會(huì)使其他利益相關(guān)者相關(guān)利益受損，如果處理不好利益相關(guān)者的博弈關(guān)系，即埃莉諾·奧斯特羅姆[42]擔(dān)憂的“供給、承諾和監(jiān)督” 難題，很容易陷入曼瑟爾·奧爾森[43]所說的“集體行動(dòng)困境”。不同宅基地資源特性決定了宅基地的不同取得方式，因而，需要針對(duì)三種宅基地取得方式分別制定相關(guān)政策，綜合運(yùn)用產(chǎn)權(quán)、管制、市場等工具，推進(jìn)宅基地改革進(jìn)程。

1.市場有償方式取得宅基地的地區(qū)，經(jīng)濟(jì)條件好，基礎(chǔ)設(shè)施完備，社會(huì)保障完善，具備了宅基地進(jìn)入市場的基本條件，應(yīng)當(dāng)通過宅基地制度改革，建立合理有序的宅基地流轉(zhuǎn)市場，進(jìn)一步推動(dòng)鄉(xiāng)村振興。可引入競價(jià)機(jī)制，按照宅基地區(qū)位條件的好壞進(jìn)行公開拍賣，發(fā)揮宅基地的資產(chǎn)特性，引導(dǎo)資源的合理配置。

2.半市場半福利方式取得宅基地的地區(qū)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展較好，人口流動(dòng)量較大，人民生活相對(duì)富裕，基礎(chǔ)設(shè)施及社會(huì)保障較為完善，在保留和更好地發(fā)揮宅基地居住保障功能的同時(shí)可采用小范圍試點(diǎn)，等到條件成熟后，逐步引導(dǎo)宅基地入市交易。

3.福利分配方式取得宅基地的地區(qū)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度落后，人民生活相對(duì)貧困，基礎(chǔ)設(shè)施及社會(huì)保障不完善，應(yīng)當(dāng)繼續(xù)發(fā)揮宅基地的居住保障功能，穩(wěn)定農(nóng)村社會(huì)，確?！皯粲兴印?，逐步完善農(nóng)民的社會(huì)保障及福利改善。