類(lèi)型化視角下軸輻協(xié)議的反壟斷法定性

梁偉 時(shí)玉欣

摘要：軸輻協(xié)議的特殊形式?jīng)_擊了傳統(tǒng)的橫向壟斷協(xié)議和縱向壟斷協(xié)議的兩分法，也不能納入其他已有的類(lèi)型化壟斷行為，因此游離于反壟斷法類(lèi)型化制度之外。軸輻協(xié)議與橫向壟斷協(xié)議、縱向壟斷協(xié)議以及濫用共同市場(chǎng)支配地位制度存在差別，但也存在交叉。對(duì)于跨界的軸輻協(xié)議的一種處理方式是對(duì)其進(jìn)一步類(lèi)型化，構(gòu)建實(shí)質(zhì)軸心軸輻協(xié)議和形式軸心軸輻協(xié)議的模型。通過(guò)類(lèi)型化的軸輻協(xié)議基本模型及其競(jìng)爭(zhēng)效果分析，將實(shí)質(zhì)軸心軸輻協(xié)議歸入縱向壟斷協(xié)議，將形式軸心軸輻協(xié)議歸入橫向壟斷協(xié)議，輔之以第三人幫助實(shí)施壟斷協(xié)議的條款，是軸輻協(xié)議反壟斷定性的最優(yōu)路徑。

關(guān)鍵詞：壟斷協(xié)議;軸輻協(xié)議;實(shí)質(zhì)軸心軸輻協(xié)議;形式軸心軸輻協(xié)議

作者簡(jiǎn)介：梁偉，華僑大學(xué)法學(xué)院副教授，主要研究方向： 知識(shí)產(chǎn)權(quán)法、競(jìng)爭(zhēng)法（ E-mail：liangwei@hqu.edu.cn; 福建 泉州 362021）; 時(shí)玉欣，華僑大學(xué)法學(xué)院研究生，主要研究方向： 反壟斷法。

基金項(xiàng)目：華僑大學(xué)哲學(xué)社會(huì)科學(xué)青年學(xué)者成長(zhǎng)工程團(tuán)隊(duì)項(xiàng)目“轉(zhuǎn)售價(jià)格維持規(guī)制路徑選擇的多維透視”（19SKGC-QT01）

中圖分類(lèi)號(hào)：D912.29文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1006-1398（2022）02-0111-09

一問(wèn)題的源起：游離在類(lèi)型化制度之外的軸輻協(xié)議

軸輻協(xié)議的概念最早出現(xiàn)于美國(guó)的反壟斷實(shí)踐。在軸輻協(xié)議中，至少有三方主體：軸企業(yè)和兩個(gè)及以上的輻企業(yè)。軸企業(yè)和輻企業(yè)處于產(chǎn)業(yè)鏈的不同環(huán)節(jié)，軸企業(yè)和輻企業(yè)之間形成了縱向限制，輻企業(yè)之間則形成了橫向限制，并且輻企業(yè)之間無(wú)直接聯(lián)系。軸輻協(xié)議的特殊形式?jīng)_擊了傳統(tǒng)壟斷協(xié)議中橫向壟斷協(xié)議和縱向壟斷協(xié)議的兩分法，也不能納入其他已有的類(lèi)型化壟斷行為，因此游離于反壟斷法類(lèi)型化制度之外。

類(lèi)型化是我國(guó)反壟斷法在借鑒其他法域中完善的反壟斷經(jīng)驗(yàn)后做出的立法選擇。在反壟斷立法中需要堅(jiān)持三個(gè)原則：一是企業(yè)行為和政府行為兩分原則;二是單方行為和多方行為區(qū)分原則;三是事先審查與事后審查相分離原則。根據(jù)這些原則，反壟斷法構(gòu)建了四項(xiàng)基本制度：壟斷協(xié)議、濫用市場(chǎng)支配地位、經(jīng)營(yíng)者集中和行政壟斷。對(duì)于壟斷協(xié)議，又根據(jù)主體不同，進(jìn)一步類(lèi)型化為競(jìng)爭(zhēng)者之間達(dá)成的橫向壟斷協(xié)議和競(jìng)爭(zhēng)者與交易相對(duì)人達(dá)成的縱向壟斷協(xié)議。因此對(duì)于我國(guó)來(lái)說(shuō)，壟斷協(xié)議兩分法是規(guī)范兩分法。相對(duì)于歐美來(lái)說(shuō)，軸輻協(xié)議在我國(guó)面臨的首要問(wèn)題是定性問(wèn)題。

軸輻協(xié)議的特殊形式構(gòu)造——既有競(jìng)爭(zhēng)者之間的橫向關(guān)系，又有經(jīng)營(yíng)者與相對(duì)人間的縱向關(guān)系——使得軸輻協(xié)議面臨反壟斷法定性不明的困境。盡管三方構(gòu)造可以簡(jiǎn)單概括軸輻協(xié)議的形式特征，但是軸企業(yè)和輻企業(yè)處于不同的產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)、相關(guān)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)狀況不同等事實(shí)，都可能使軸輻協(xié)議表現(xiàn)出不同的傾向，這一點(diǎn)在軸輻協(xié)議的其他命名中可見(jiàn)一斑。比如有學(xué)者用“軸心輻射型卡特爾”描述軸輻協(xié)議，認(rèn)為它是橫向協(xié)議和縱向協(xié)議中間的一種特殊狀態(tài)。也有學(xué)者用“中心輻射型壟斷協(xié)議”。亦有學(xué)者用“軸輻協(xié)議”，定義它為處于產(chǎn)業(yè)鏈條不同層級(jí)的經(jīng)營(yíng)者之間達(dá)成的一種復(fù)雜的壟斷協(xié)議。還有學(xué)者用“軸輻式合謀”，認(rèn)為它是一種特殊的卡特爾，是指一家軸企業(yè)通過(guò)縱向協(xié)議組織、協(xié)調(diào)或執(zhí)行其上游或下游輻企業(yè)之間的合謀。不同的命名和定義實(shí)際上反映了軸輻協(xié)議的定性分歧。

軸輻協(xié)議的定性分歧引發(fā)了規(guī)制困境，由于涉及產(chǎn)業(yè)鏈不同環(huán)節(jié)的參與者，軸輻協(xié)議并非純粹的橫向或縱向壟斷協(xié)議，這給法律原則適用帶來(lái)了困難。一般認(rèn)為反壟斷法對(duì)橫向壟斷協(xié)議適用本身違法規(guī)則，對(duì)縱向壟斷協(xié)議適用合理原則。然而，軸輻協(xié)議既包含橫向壟斷協(xié)議，又包含縱向壟斷協(xié)議，適用單一的本身違法規(guī)則或合理原則，會(huì)導(dǎo)致參與方的行為和所受處罰不適應(yīng)的狀況，讓軸企業(yè)逃脫反壟斷法規(guī)制;而分別采取本身違法規(guī)則或合理原則又會(huì)導(dǎo)致雙重評(píng)價(jià)。

二軸輻協(xié)議與已有類(lèi)型化概念的對(duì)比

軸輻協(xié)議是否為真正獨(dú)立于橫向壟斷協(xié)議與縱向壟斷協(xié)的新型協(xié)議，還是現(xiàn)有協(xié)議的新型表達(dá)形式，需要對(duì)比軸輻協(xié)議與相似概念方能得出結(jié)論。軸輻協(xié)議同橫向壟斷協(xié)議與縱向壟斷協(xié)議本就密不可分。歐盟向OECD提交的一份有關(guān)軸輻協(xié)議的通知中提到，在不同情況下，軸輻協(xié)議表現(xiàn)出類(lèi)似橫向壟斷協(xié)議或縱向壟斷協(xié)議的不同傾向。我國(guó)實(shí)踐中還有避開(kāi)壟斷協(xié)議兩分法不談而認(rèn)定它為多主體濫用市場(chǎng)支配地位的情況。在“異煙肼案”中，執(zhí)法機(jī)構(gòu)就采用了濫用共同市場(chǎng)支配地位的處理思路。

（一）軸輻協(xié)議與橫向壟斷協(xié)議的對(duì)比

軸輻協(xié)議的出現(xiàn)挑戰(zhàn)了橫向壟斷協(xié)議和縱向壟斷協(xié)議的兩分法。橫向壟斷協(xié)議發(fā)生在具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者之間，而縱向壟斷協(xié)議發(fā)生在交易相對(duì)人之間。前者發(fā)生在產(chǎn)業(yè)鏈的同一個(gè)環(huán)節(jié)上，而后者發(fā)生在產(chǎn)業(yè)鏈的不同環(huán)節(jié)之間。軸輻協(xié)議同橫向壟斷協(xié)議最大的區(qū)別在于涉及了產(chǎn)業(yè)鏈不同環(huán)節(jié)的參與者，即存在縱向限制，或者說(shuō)軸輻協(xié)議是通過(guò)縱向限制實(shí)現(xiàn)了橫向共謀。

軸輻協(xié)議在某種程度上的確屬于廣義第三人從外部參與橫向共謀的范疇。有學(xué)者指出，充當(dāng)軸企業(yè)的主體可以是任何第三人，不僅可以是上下游的客戶(hù)，還可以是任何可以幫助輻企業(yè)實(shí)現(xiàn)間接信息交換的第三人，甚至是政府機(jī)關(guān)或工作人員。但是，目前更加主流的理論和實(shí)踐表明，軸輻協(xié)議的特殊性源于它的軸企業(yè)要么是輻企業(yè)共同的分銷(xiāo)商，要么是輻企業(yè)共同的制造

商。換句話說(shuō)，軸企業(yè)和輻企業(yè)存在反壟斷法意義上的縱向關(guān)系。

形式上的區(qū)別難以支撐軸輻協(xié)議是一種新型壟斷協(xié)議的論斷，如果僅僅因?yàn)榈谌叫问缴系膮⑴c而認(rèn)定軸輻協(xié)議是一種新型壟斷協(xié)議，會(huì)與傳統(tǒng)橫向壟斷協(xié)議產(chǎn)生嚴(yán)重的類(lèi)型交叉。軸輻協(xié)議本質(zhì)是橫向壟斷協(xié)議，縱向交易關(guān)系只是掩蓋橫向協(xié)議的手段，可利用解釋學(xué)將其解釋為我國(guó)《反壟斷法》第13條規(guī)定的“其他協(xié)同行為”。甚至軸輻協(xié)議可以是“以下游主體為中心與上游多個(gè)主體達(dá)成的限制上游產(chǎn)品價(jià)格、數(shù)量、銷(xiāo)售地域等條件的一種橫向壟斷協(xié)議形式”，是卡特爾類(lèi)型的新發(fā)展。由是觀之，橫向壟斷協(xié)議和軸輻協(xié)議并非涇渭分明。

（二）軸輻協(xié)議與縱向壟斷協(xié)議的對(duì)比

由于平行的縱向協(xié)議之間缺乏共謀，軸輻協(xié)議并非平行縱向協(xié)議的簡(jiǎn)單相加。在美國(guó)的執(zhí)法實(shí)踐中，“無(wú)輞之輪”（即沒(méi)有證據(jù)證明輪緣企業(yè)存在合謀）被認(rèn)為不構(gòu)成軸輻協(xié)議。在“迪克森案”和“百事可樂(lè)案”中，原告都援引了無(wú)邊輪理論，但是沒(méi)有得到巡回法庭的支持，法院強(qiáng)調(diào)軸輻式合謀必須有邊輪合謀的證據(jù)才可成立。

在英國(guó)的實(shí)踐中，這種共謀存在于一個(gè)“A—B—C”的間接信息傳遞系統(tǒng)中。對(duì)于間接信息分享的達(dá)成形式并不強(qiáng)調(diào)渠道，重要的是信息分享是否達(dá)成、關(guān)涉競(jìng)爭(zhēng)的信息是否被有效傳遞。這個(gè)間接信息傳遞的過(guò)程分為兩個(gè)階段，第一個(gè)階段是從經(jīng)銷(xiāo)商A傳遞給生產(chǎn)商B，第二個(gè)階段是從生產(chǎn)商B傳遞給A的競(jìng)爭(zhēng)者經(jīng)銷(xiāo)商C。其中，A知道傳遞的敏感信息將會(huì)被傳遞給C，對(duì)于B傳遞的信息，C信賴(lài)并且使用。兩個(gè)階段通過(guò)B聯(lián)系起來(lái)，在這個(gè)系統(tǒng)的間接信息傳遞過(guò)程中，A和C實(shí)現(xiàn)了共謀。軸輻協(xié)議需要輪緣共謀的存在并無(wú)爭(zhēng)議，問(wèn)題在于“敏感信息”對(duì)不同主體來(lái)說(shuō)，界定的標(biāo)準(zhǔn)是不一樣的：同一個(gè)信息，尤其是同價(jià)格相關(guān)的信息，對(duì)于具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者來(lái)說(shuō)是“敏感信息”，但是對(duì)于經(jīng)營(yíng)者和交易相對(duì)人來(lái)說(shuō)只是“必要信息”?！癆—B—C”間接信息交換模式的缺陷在于難以區(qū)分正常的商業(yè)行為和軸輻協(xié)議的界限。

軸輻協(xié)議與縱向壟斷協(xié)議引起的反競(jìng)爭(zhēng)效果很難區(qū)分。轉(zhuǎn)售價(jià)格維持協(xié)議究竟是適用本身違法規(guī)則還是合理原則歷來(lái)備受爭(zhēng)議，分歧至今無(wú)法解決。主要爭(zhēng)議在于轉(zhuǎn)售價(jià)格維持協(xié)議的競(jìng)爭(zhēng)效果，它的損害競(jìng)爭(zhēng)效果的一個(gè)有力證據(jù)是促進(jìn)生產(chǎn)商或經(jīng)銷(xiāo)商卡特爾。對(duì)于已經(jīng)形成的生產(chǎn)商卡特爾或經(jīng)銷(xiāo)商卡特爾，很難明確說(shuō)明它和軸輻協(xié)議有什么不同。因此，軸輻協(xié)議可能是更廣泛的縱向協(xié)議中轉(zhuǎn)售價(jià)格維持協(xié)議的一部分，這種觀點(diǎn)在波蘭反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的實(shí)踐中也得到了支持。有學(xué)者對(duì)此表示，軸輻協(xié)議是“縱向協(xié)議的溢出”。

從橫向壟斷協(xié)議和縱向壟斷協(xié)議的角度去分析軸輻協(xié)議可以發(fā)現(xiàn)，不論是“橫向壟斷協(xié)議的擴(kuò)張”還是“縱向壟斷協(xié)議的溢出”，都說(shuō)明軸輻協(xié)議并不是一種完全獨(dú)立的新型壟斷協(xié)議。

（三）軸輻協(xié)議與濫用共同市場(chǎng)支配地位的對(duì)比

將類(lèi)型化范圍擴(kuò)展到壟斷協(xié)議制度范圍之外，軸輻協(xié)議同其他制度也不兼容?！爱悷熾掳浮笔俏覈?guó)典型的軸輻協(xié)議案例，國(guó)家發(fā)展與改革委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“發(fā)改委”）將該案最終定性為濫用市場(chǎng)支配地位。浙江新賽科藥業(yè)有限公司、天津漢德威藥業(yè)有限公司和酒泉大得利制藥股份有限公司（下文簡(jiǎn)稱(chēng)新賽科公司、漢德威公司和大得利公司）為市場(chǎng)上有資格并且實(shí)際生產(chǎn)異煙肼原料的三家公司。為提高異煙肼原料藥銷(xiāo)售價(jià)格，新賽科公司和漢德威公司（口頭）分別與濰坊隆舜和醫(yī)藥有限公司（下文簡(jiǎn)稱(chēng)隆舜和公司）簽訂了獨(dú)家包銷(xiāo)協(xié)議。獨(dú)家包銷(xiāo)協(xié)議規(guī)定，兩家公司僅向隆舜和公司及其指定的制劑企業(yè)、商業(yè)公司出售異煙肼原料藥，沒(méi)有正當(dāng)理由，拒絕向其他制劑企業(yè)出售異煙肼原料藥。最終，異煙肼原料價(jià)格大幅上漲。

發(fā)改委意在將新賽科公司和漢德威公司德行為定義為濫用共同市場(chǎng)支配地位，援引《反壟斷法》第19條，分析在相關(guān)市場(chǎng)上新賽科和漢德威公司共同的市場(chǎng)份額達(dá)到三分之二以上，形成市場(chǎng)支配地位。但是后續(xù)分析卻是根據(jù)兩者的共同市場(chǎng)份額推斷出新賽科和漢德威公司各自具有并濫用了市場(chǎng)支配地位，事實(shí)上形成了平行濫用市場(chǎng)支配地位的結(jié)論。因此，并沒(méi)有評(píng)價(jià)參與其中的隆舜和公司的反競(jìng)爭(zhēng)行為。

濫用共同市場(chǎng)支配地位確實(shí)和軸輻協(xié)議存在很多相似之處，尤其是在軸輻協(xié)議的相關(guān)市場(chǎng)是寡頭市場(chǎng)的情況下。在寡頭市場(chǎng)中，競(jìng)爭(zhēng)者數(shù)量有限，它們之間的“默示共謀”實(shí)際上存在兩種規(guī)制路徑：一是美國(guó)的壟斷協(xié)議規(guī)制路徑，制度重心放在證明共謀的存在;二是歐盟的濫用共同市場(chǎng)支配地位規(guī)制路徑，制度重心則放在證明共同市場(chǎng)支配地位，尤其是“共同”的認(rèn)定經(jīng)由判例法和成文法的發(fā)展形成了一套嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)軸輻協(xié)議中輻企業(yè)所在的市場(chǎng)是寡頭市場(chǎng)的情況下，它們擁有更強(qiáng)的市場(chǎng)支配力，可能呈現(xiàn)出濫用共同市場(chǎng)支配地位的形態(tài)。

綜上所述，軸輻協(xié)議與橫向壟斷協(xié)議、縱向壟斷協(xié)議以及濫用共同市場(chǎng)支配地位制度存在差別，也存在交叉。這種差別是否足以使其成為一種新型的壟斷協(xié)議，或者是否足以將其容納進(jìn)已有的類(lèi)型化的制度，還需要進(jìn)一步分析它的競(jìng)爭(zhēng)效果。

三軸輻協(xié)議類(lèi)型化的基本模型及其競(jìng)爭(zhēng)效果分析

相較于已有類(lèi)型化行為而言，軸輻協(xié)議成了一種“跨界行為”。對(duì)于跨界行為的一種處理方式是對(duì)其進(jìn)一步類(lèi)型化，將其納入已有的類(lèi)型化行為。作為一種研究方法，類(lèi)型化旨在通過(guò)經(jīng)驗(yàn)的觀察對(duì)事物進(jìn)行歸類(lèi)和抽象。下文將以類(lèi)型化方法為基礎(chǔ)，對(duì)軸輻協(xié)議構(gòu)建四個(gè)基本模型，并經(jīng)由這些模型探究軸輻協(xié)議的結(jié)構(gòu)和特征。模型在一定程度上簡(jiǎn)化了現(xiàn)實(shí)中的復(fù)雜問(wèn)題，有助于更加直觀地探究軸輻協(xié)議的實(shí)質(zhì)和特點(diǎn)，但是也存在犧牲現(xiàn)實(shí)細(xì)節(jié)的弊端。因此，需要同時(shí)輔以典型案例的細(xì)節(jié)，探討軸輻協(xié)議中相關(guān)參與方的動(dòng)機(jī)及其運(yùn)作機(jī)制。軸輻協(xié)議中存在三方主體，模型的構(gòu)建首先要基于軸輻協(xié)議的形式特征，分別考慮軸企業(yè)在整個(gè)軸輻協(xié)議中發(fā)揮的作用。在此基礎(chǔ)上再討論生產(chǎn)商和經(jīng)銷(xiāo)商，即上下游企業(yè)分別處于軸心的情況。

（一）實(shí)質(zhì)軸心軸輻協(xié)議模型及其競(jìng)爭(zhēng)效果

在這一個(gè)模型中，軸企業(yè)是主導(dǎo)企業(yè)，往往呈現(xiàn)出“由縱向壟斷協(xié)議引發(fā)橫向壟斷協(xié)議”的特征，采用的縱向壟斷協(xié)議通常包括轉(zhuǎn)售價(jià)格維持協(xié)議、獨(dú)家包銷(xiāo)協(xié)議等，形成的橫向壟斷協(xié)議包括價(jià)格固定、聯(lián)合抵制交易等。這個(gè)模型中又可分為下游經(jīng)銷(xiāo)商充當(dāng)實(shí)質(zhì)軸心和上游生產(chǎn)商充當(dāng)實(shí)質(zhì)軸心兩種情況。

1.下游經(jīng)銷(xiāo)商充當(dāng)實(shí)質(zhì)軸心的情況

在這一情況下，共同的經(jīng)銷(xiāo)商不僅充當(dāng)了軸心，還主導(dǎo)了整個(gè)軸輻協(xié)議。經(jīng)銷(xiāo)商相對(duì)生產(chǎn)商處于弱勢(shì)地位，但隨著零售行業(yè)出現(xiàn)了一些巨頭，“買(mǎi)方勢(shì)力”的概念也逐漸被重視。對(duì)于生產(chǎn)商而言，只有通過(guò)經(jīng)銷(xiāo)商的銷(xiāo)售，他們的產(chǎn)品才能被消費(fèi)者接觸到;而對(duì)于經(jīng)銷(xiāo)商來(lái)說(shuō)，它們貨架上的商品來(lái)自不同的生產(chǎn)商，無(wú)需局限于某一生產(chǎn)商。在此情況下，經(jīng)銷(xiāo)商通常對(duì)生產(chǎn)商沒(méi)有顯著的依賴(lài)性，而生產(chǎn)商卻對(duì)經(jīng)銷(xiāo)商有較強(qiáng)的依賴(lài)性，從而使得經(jīng)銷(xiāo)商具有一定的買(mǎi)方勢(shì)力。此類(lèi)軸輻協(xié)議的形成往往是為了對(duì)抗經(jīng)銷(xiāo)商的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，對(duì)經(jīng)銷(xiāo)商市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的破壞更大。

該模型的一個(gè)典型案例是美國(guó)“玩具反斗城案”。本案中，美國(guó)最大的玩具經(jīng)銷(xiāo)商玩具反斗城（TRU）受到低價(jià)銷(xiāo)售的倉(cāng)儲(chǔ)俱樂(lè)部（Clubs）的威脅，因此與15個(gè)玩具生產(chǎn)商簽訂了縱向協(xié)議，要求生產(chǎn)商們不得向新進(jìn)入市場(chǎng)的倉(cāng)儲(chǔ)俱樂(lè)部供給某些產(chǎn)品，或者對(duì)倉(cāng)儲(chǔ)俱樂(lè)部采取歧視性交易措施，使得生產(chǎn)商間形成了聯(lián)合抵制交易的協(xié)議。這些協(xié)議給倉(cāng)儲(chǔ)俱樂(lè)部造成了直接的損害。在本案中還有一個(gè)可以證明玩具反斗城是實(shí)質(zhì)軸心的細(xì)節(jié)，即它花費(fèi)大量的時(shí)間與生產(chǎn)商反復(fù)談判，直到找到各個(gè)制造商共同認(rèn)可的承諾，并且使他們確信其他生產(chǎn)商也會(huì)遵守這個(gè)承諾。法院最終認(rèn)為，玩具反斗城與玩具生廠商之間形成了軸輻合謀，并且認(rèn)為應(yīng)當(dāng)適用本身違法原則。

在本案中，玩具反斗城同各個(gè)生產(chǎn)商簽訂了縱向壟斷協(xié)議，同時(shí)在各個(gè)生產(chǎn)商之間形成了共謀，這些協(xié)議總體上形成了一個(gè)軸輻協(xié)議。玩具反斗城從軸輻協(xié)議中獲得了直接的好處——排擠了競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手倉(cāng)儲(chǔ)俱樂(lè)部，維持了較高的零售價(jià)格。問(wèn)題是生產(chǎn)商同意達(dá)成共謀的動(dòng)因何在？遵守這個(gè)橫向共謀意味著喪失從新的銷(xiāo)售渠道獲利的可能性，假設(shè)生產(chǎn)商在這種協(xié)議下獲益，也只能發(fā)生在玩具反斗城維持較高的零售價(jià)格，同時(shí)也接受較高的批發(fā)價(jià)，抑或失去新的銷(xiāo)售渠道的損失小于降低批發(fā)價(jià)的損失的情況之下。事實(shí)上，本案正是玩具反斗城利用了它的買(mǎi)方勢(shì)力，或者說(shuō)議價(jià)能力，用拒絕交易的方式對(duì)生產(chǎn)商進(jìn)行威脅，促成了生產(chǎn)商之間的“被動(dòng)共謀”。

2.上游生產(chǎn)商充當(dāng)實(shí)質(zhì)軸心的情況

這種情況的典型案例是英國(guó)的“玩具案”，同上述美國(guó)“玩具反斗城案”十分相似。不同的是，軸心變成了上游玩具生產(chǎn)商孩之寶（Hasbro），輻企業(yè)則是下游的玩具經(jīng)銷(xiāo)商Argos和Littlewoods。作為實(shí)質(zhì)軸心的孩之寶面臨競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手和一些私人品牌的壓力：由于零售利潤(rùn)低，它的一些玩具很可能被經(jīng)銷(xiāo)商從進(jìn)貨清單上除名。為了應(yīng)對(duì)這種威脅，Hasbro發(fā)起了“清單倡議（list initiative）”和“價(jià)格倡議（price initiative）”，即對(duì)沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)力并可能被列入移除清單的商品提供折扣和通過(guò)建議零售價(jià)（轉(zhuǎn)售價(jià)格維持）保證商品的零售利潤(rùn)。雖然沒(méi)有使用軸輻協(xié)議的術(shù)語(yǔ)，但是英國(guó)上訴法院認(rèn)為孩之寶和它的下游經(jīng)銷(xiāo)商借由縱向限制實(shí)現(xiàn)了橫向限制——實(shí)際上就是軸輻協(xié)議。不過(guò)這個(gè)案例的特殊之處在于Argos是最大的經(jīng)銷(xiāo)商，而且一定程度上引領(lǐng)了零售價(jià)格。經(jīng)銷(xiāo)商實(shí)際上對(duì)生產(chǎn)商構(gòu)成了威脅。探究經(jīng)銷(xiāo)商為何會(huì)加入這個(gè)軸輻協(xié)議又變得很有意義。

在軸企業(yè)是實(shí)質(zhì)軸心的情況下，縱向壟斷協(xié)議引起了橫向壟斷協(xié)議的結(jié)果。對(duì)于輻企業(yè)之間的“輪緣共謀”，強(qiáng)調(diào)的不是輻企業(yè)的本來(lái)目的是否就是達(dá)成此共謀，而是關(guān)注它們事實(shí)上形成了橫向共謀的效果。原因在于，每個(gè)輻企業(yè)對(duì)于共謀的內(nèi)容都知情，并且實(shí)施了協(xié)同行為，共謀事實(shí)上已經(jīng)達(dá)成。這些被迫的共謀者想要逃脫反壟斷評(píng)價(jià)的做法也許是及時(shí)且明確地拒絕參與此協(xié)議。本案中，對(duì)于孩之寶來(lái)說(shuō)，如果經(jīng)銷(xiāo)商價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)過(guò)于激烈，那么零售價(jià)格會(huì)越來(lái)越接近成本價(jià)格。與此相對(duì)應(yīng)，由于軸心市場(chǎng)并不是壟斷市場(chǎng)，它面臨降低批發(fā)價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)，無(wú)法保證自身利潤(rùn)。對(duì)于Argos來(lái)說(shuō)，如果單獨(dú)參與到孩之寶的談判中，實(shí)際上會(huì)導(dǎo)致利潤(rùn)受損：提高零售價(jià)格會(huì)讓它喪失顧客，反而會(huì)便宜了競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手Littlewoods。因此，只有保證Littlewoods參與轉(zhuǎn)售價(jià)格維持，這個(gè)協(xié)議才能實(shí)現(xiàn)。

綜合來(lái)看，實(shí)質(zhì)軸心軸輻協(xié)議在輻企業(yè)環(huán)節(jié)的共謀更加類(lèi)似于縱向壟斷協(xié)議引起的生產(chǎn)商和經(jīng)銷(xiāo)商卡特爾。而且，軸企業(yè)所處的市場(chǎng)和輻企業(yè)所處的市場(chǎng)并不是寡頭壟斷市場(chǎng)。在美國(guó)“玩具反斗城案”中，玩具反斗城是為了針對(duì)低價(jià)經(jīng)營(yíng)威脅其地位的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手倉(cāng)儲(chǔ)俱樂(lè)部;在英國(guó)玩具案中，孩之寶也是出于擔(dān)心經(jīng)銷(xiāo)商除名自己商品而轉(zhuǎn)向其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。軸企業(yè)在它所處的市場(chǎng)中具有市場(chǎng)力量，但是這種市場(chǎng)力量不足以使它們對(duì)其上下游產(chǎn)生絕對(duì)威脅——交易對(duì)手除它們之外還有其他選擇。

（二）形式軸心軸輻協(xié)議模型及其競(jìng)爭(zhēng)效果

在這一個(gè)模型中，主導(dǎo)者是輻企業(yè)，軸企業(yè)只是一個(gè)形式的軸心。形式軸心可能是軸輻協(xié)議的發(fā)起者，但不是主導(dǎo)者，它的作用是形式化的。這一模型也可以分為兩種情況，即下游經(jīng)銷(xiāo)商充當(dāng)形式軸心和上游生產(chǎn)商充當(dāng)形式軸心。

1.下游經(jīng)銷(xiāo)商充當(dāng)形式軸心的情況

在這一模型中，整個(gè)軸輻協(xié)議的主導(dǎo)者是生產(chǎn)商。生產(chǎn)商的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)更傾向于壟斷市場(chǎng)，生產(chǎn)商的經(jīng)濟(jì)動(dòng)機(jī)是通過(guò)共謀提升商品整體價(jià)格，對(duì)抗生產(chǎn)商的交易方——這個(gè)交易方往往擁有很大的議價(jià)能力。而經(jīng)銷(xiāo)商同意參與軸輻協(xié)議可能是迫于生產(chǎn)商“拒絕交易”的威脅，或是出于分享生產(chǎn)商共謀的“租”。比如，其中縱向壟斷協(xié)議往往涉及最惠待遇條款（Most-favored-nation Clause），即生產(chǎn)商向經(jīng)銷(xiāo)商承諾不會(huì)給予其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手更為優(yōu)惠的交易待遇，或者給予競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手更優(yōu)惠的待遇時(shí)，這些待遇將自動(dòng)匹配給該經(jīng)銷(xiāo)商。

“蘋(píng)果電子書(shū)案”是該模型的典型例子。本案中，上游生產(chǎn)商是圖書(shū)銷(xiāo)售市場(chǎng)的六大出版商，這些出版商90%的電子書(shū)都由亞馬遜銷(xiāo)售，下游經(jīng)銷(xiāo)商是蘋(píng)果公司。iPad即將上市之際，蘋(píng)果公司計(jì)劃進(jìn)入電子書(shū)銷(xiāo)售市場(chǎng)。蘋(píng)果公司與六大出版商洽談，最后與五家被告出版商簽訂了縱向協(xié)議。縱向協(xié)議規(guī)定出版商設(shè)定分級(jí)最高定價(jià)，電子書(shū)的最高零售價(jià)是14.99美元、12.99美元和9.99美元;同時(shí)也規(guī)定了最惠待遇條款，同一本電子書(shū)在iBookstore上的價(jià)格不得高于在其他電子書(shū)商店的價(jià)格。這個(gè)協(xié)議最后使亞馬遜公司不得不采用代理模式，同時(shí)出版商實(shí)現(xiàn)了對(duì)電子書(shū)的提價(jià)。

本案中，出版商借助蘋(píng)果公司的共謀更像是對(duì)亞馬遜公司的“脅迫”，作為新進(jìn)入電子書(shū)市場(chǎng)的蘋(píng)果公司并沒(méi)有能力主導(dǎo)整個(gè)協(xié)議。甚至可以說(shuō)，并非最惠待遇條款和最高價(jià)格轉(zhuǎn)售條款，而是蘋(píng)果公司進(jìn)入電子書(shū)市場(chǎng)本身在經(jīng)濟(jì)上促進(jìn)了出版商之間的共謀。案情顯示，在蘋(píng)果出現(xiàn)以前，幾大出版商就有共謀計(jì)劃以對(duì)抗亞馬遜的低價(jià)損害。作為五大出版商共同經(jīng)銷(xiāo)商的蘋(píng)果公司雖然處于軸心位置，但不具有主導(dǎo)力量，只是一個(gè)形式軸心。蘋(píng)果公司同出版商之間的縱向協(xié)議雖有利于蘋(píng)果公司進(jìn)入電子書(shū)市場(chǎng)，但整個(gè)軸輻協(xié)議本質(zhì)上卻服務(wù)于出版商之間的共謀。這種情況更加類(lèi)似于披著縱向外衣的橫向共謀，對(duì)出版商之間的共謀適用本身違法規(guī)則并無(wú)異議，但是對(duì)于蘋(píng)果公司責(zé)任的認(rèn)定卻出現(xiàn)了分歧。雖然法院最后認(rèn)定對(duì)蘋(píng)果公司同樣適用本身違法規(guī)則，但是美國(guó)競(jìng)爭(zhēng)法學(xué)界和業(yè)界對(duì)此產(chǎn)生了極大的爭(zhēng)論，甚至法院內(nèi)部也存在不同意見(jiàn)。

2.上游生產(chǎn)商充當(dāng)形式軸心的情況

在這種情況下，軸輻協(xié)議的主導(dǎo)者是外緣的經(jīng)銷(xiāo)商。經(jīng)銷(xiāo)商借助共同的生產(chǎn)商實(shí)現(xiàn)了共謀。在這個(gè)模型中，生產(chǎn)商更多地充當(dāng)了信息傳遞者的角色，也承擔(dān)著監(jiān)督卡特爾成員的角色。由于文獻(xiàn)可以查詢(xún)的軸輻協(xié)議案例的有限性，這一情況目前尚缺乏非常合適的案例來(lái)匹配。

綜合來(lái)看，形式軸心軸輻協(xié)議更加類(lèi)似于橫向壟斷協(xié)議的擴(kuò)張，軸企業(yè)作為一個(gè)第三方加入到橫向共謀中來(lái)，成為一個(gè)卡特爾的“幫助者”。除了第三方主體的加入，此類(lèi)軸輻協(xié)議與協(xié)同一致行為幾乎相同。還有學(xué)者指出目前對(duì)于協(xié)同行為的流行認(rèn)知存在結(jié)構(gòu)性問(wèn)題，僅僅關(guān)注雙邊協(xié)同行為而未關(guān)注到三邊協(xié)同行為。雙邊和多邊并不是指參與者的數(shù)量，而是強(qiáng)調(diào)參與者是否屬于同一競(jìng)爭(zhēng)環(huán)節(jié)，是否存在實(shí)質(zhì)縱向關(guān)系，而軸輻協(xié)議就是三邊協(xié)同行為的一種表現(xiàn)形式。不過(guò)在形式軸心軸輻協(xié)議模型中，競(jìng)爭(zhēng)損害主要發(fā)生在共謀形成的層面上，比如“蘋(píng)果電子書(shū)案”中書(shū)價(jià)的提高。相反，在軸心層面上，可能會(huì)出現(xiàn)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)有利的情況，比如蘋(píng)果進(jìn)入電子書(shū)市場(chǎng)，打破了亞馬遜一家獨(dú)大的局面。軸企業(yè)和輻企業(yè)并沒(méi)有完全相同的利益，因此對(duì)于形式軸心適用本身違法規(guī)則并不妥當(dāng)。

四軸輻協(xié)議的反壟斷法定性路徑

通過(guò)類(lèi)型化的軸輻協(xié)議基本模型及其競(jìng)爭(zhēng)效果分析，軸輻協(xié)議的反壟斷法定性最優(yōu)路徑是：根據(jù)不同的情況，將其分別歸為橫向壟斷協(xié)議和縱向壟斷協(xié)議。

（一）軸輻協(xié)議作為新型壟斷協(xié)議的弊端

在現(xiàn)行的反壟斷法框架中，軸輻協(xié)議不能納入濫用共同市場(chǎng)支配地位制度。對(duì)于濫用共同市場(chǎng)支配地位來(lái)說(shuō)，寡頭市場(chǎng)結(jié)構(gòu)是經(jīng)營(yíng)者濫用共同市場(chǎng)支配地位的前提。但是現(xiàn)實(shí)的軸輻協(xié)議案例中極少存在寡頭壟斷市場(chǎng)——正是由于競(jìng)爭(zhēng)的存在，經(jīng)營(yíng)者才被迫采用軸輻協(xié)議。此外，從歐盟的實(shí)踐來(lái)看，共同市場(chǎng)支配地位的認(rèn)定并不比默示共謀的證明簡(jiǎn)單，不能僅僅依靠市場(chǎng)份額便做出判斷。共同市場(chǎng)支配地位制度的構(gòu)建也會(huì)對(duì)壟斷協(xié)議制度本身形成威脅，甚至架空壟斷協(xié)議制度，必須慎重行事。

上述四種軸輻協(xié)議都缺乏獨(dú)立的競(jìng)爭(zhēng)損害效果。軸輻協(xié)議帶來(lái)的影響更多體現(xiàn)在形式層面。在實(shí)質(zhì)軸心軸輻協(xié)議模型中，由于軸輻協(xié)議是由軸企業(yè)發(fā)起和主導(dǎo)，輻企業(yè)即使存在共謀（這種共謀要么是由于軸心企業(yè)的拒絕交易威脅，要么是由于有經(jīng)濟(jì)利益可圖），也都屬于“被動(dòng)共謀”。這種共謀需要通過(guò)經(jīng)濟(jì)推理才能得出，而從縱向協(xié)議推斷橫向共謀，需要滿(mǎn)足三個(gè)條件：第一，輻企業(yè)同輻企業(yè)簽訂了縱向協(xié)議，這個(gè)縱向協(xié)議是針對(duì)軸企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手或者軸企業(yè)想要謀求更多的壟斷利益;第二，縱向協(xié)議單獨(dú)對(duì)每一家輻企業(yè)來(lái)說(shuō)并非是有利的，但當(dāng)所有軸企業(yè)都遵守縱向協(xié)議之時(shí)，縱向協(xié)議才對(duì)每一家輻企業(yè)有利;第三，軸企業(yè)是縱向協(xié)議簽訂的推動(dòng)者，并且它讓每一家輻企業(yè)了解并相信其他輻企業(yè)也都遵守縱向協(xié)議。

盡管堅(jiān)持軸輻協(xié)議是一種新型壟斷協(xié)議的觀點(diǎn)認(rèn)為，軸輻協(xié)議同縱向壟斷協(xié)議的根本區(qū)別在于是否存在共謀。在縱向壟斷協(xié)議中，存在一個(gè)上游生產(chǎn)商同下游多個(gè)經(jīng)銷(xiāo)商簽訂轉(zhuǎn)售價(jià)格維持協(xié)議，從而使下游經(jīng)銷(xiāo)商形成卡特爾的情況。用“類(lèi)似”這一表述是因?yàn)橄掠谓?jīng)銷(xiāo)商之間沒(méi)有直接溝通，所以不存在傳統(tǒng)意義上的共謀。因?yàn)闄M向壟斷協(xié)議的一個(gè)隱含條件是參與主體的主觀要件，即要求經(jīng)營(yíng)者有從事限制行為的故意，具體來(lái)說(shuō)就是經(jīng)營(yíng)者明知其行為會(huì)帶來(lái)排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的后果，并且希望或者放任這種后果發(fā)生。然而在縱向協(xié)議的相關(guān)研究中，很少進(jìn)一步研究在縱向限制形成卡特爾的情況下，下游企業(yè)是否“知情”，下游企業(yè)的主觀目的并不是一個(gè)重要問(wèn)題，因?yàn)榇蠖鄶?shù)時(shí)候這種卡特爾只是作為支持縱向壟斷協(xié)議適用本身違法規(guī)則的一個(gè)理由。實(shí)際上，下游競(jìng)爭(zhēng)者很難對(duì)已有的縱向壟斷協(xié)議不知情，軸輻協(xié)議的“被動(dòng)共謀”同縱向壟斷協(xié)議引發(fā)的卡特爾實(shí)際上具有相同的競(jìng)爭(zhēng)效果。

在形式軸心軸輻協(xié)議模型中，軸心的作用是工具性的。輻企業(yè)有共謀的目的在先，軸企業(yè)只是促進(jìn)了這個(gè)目的的達(dá)成。在“蘋(píng)果電子書(shū)案”中，五大出版商早有共謀目的，縱向協(xié)議不過(guò)是橫向共謀的外衣。蘋(píng)果公司類(lèi)似于一個(gè)幫助者，盡管它促進(jìn)了五大出版商的共謀，但對(duì)自身所處的市場(chǎng)環(huán)節(jié)而言，甚至具有積極的競(jìng)爭(zhēng)效果。對(duì)類(lèi)似蘋(píng)果公司這樣的形式軸心施加同出版商類(lèi)似的處罰是不合理的。形式軸心又不全然無(wú)辜，如果不予處理，軸心企業(yè)將面臨逃脫反壟斷評(píng)價(jià)的危險(xiǎn)，正如“異煙肼案”中無(wú)法合法地對(duì)隆舜和公司行為予以反壟斷法定性和處罰一樣?？偟膩?lái)說(shuō)，軸輻協(xié)議并未產(chǎn)生新的損害競(jìng)爭(zhēng)效果，它的競(jìng)爭(zhēng)損害都是發(fā)生在橫向或縱向?qū)用?，是既有因素的重新組合。因此，將軸輻協(xié)議定性為獨(dú)立的新型壟斷協(xié)議不僅缺乏必要性，還會(huì)造成不必要的立法成本浪費(fèi)，而且有引發(fā)和原有類(lèi)型化壟斷協(xié)議嚴(yán)重交叉的弊端，讓整個(gè)壟斷協(xié)議制度更加混亂。

（二）軸輻協(xié)議系統(tǒng)化歸入既有壟斷協(xié)議的具體建議

通過(guò)將軸輻協(xié)議類(lèi)型化為實(shí)質(zhì)軸心壟斷協(xié)議和形式軸心壟斷協(xié)議，前者是縱向壟斷協(xié)議的“溢出”，實(shí)際上就是縱向協(xié)議已經(jīng)引發(fā)的卡特爾狀況。后者則是橫向壟斷協(xié)議的“擴(kuò)張”，是卡特爾中第三方的加入。系統(tǒng)的類(lèi)型化需要對(duì)已有的壟斷協(xié)議制度進(jìn)行完善。

1.完善縱向壟斷協(xié)議制度

在實(shí)質(zhì)軸心軸輻協(xié)議模型中，軸企業(yè)和輻企業(yè)間的縱向壟斷協(xié)議包括多種形式，既有縱向價(jià)格壟斷協(xié)議，又有縱向非價(jià)格壟斷協(xié)議。我國(guó)現(xiàn)行的縱向壟斷協(xié)議制度存在兩大問(wèn)題：一是缺乏縱向非價(jià)格壟斷協(xié)議條款，只能依靠《反壟斷法》第14條兜底條款來(lái)處理。選擇將實(shí)質(zhì)軸心軸輻協(xié)議歸入縱向壟斷協(xié)議，就應(yīng)當(dāng)完善縱向非價(jià)格壟斷協(xié)議。可以考慮將實(shí)踐中普遍出現(xiàn)的縱向排他協(xié)議，如地域限制和顧客限制等放入《反壟斷法》14條之中，輔之以配套規(guī)范來(lái)解決縱向非價(jià)格壟斷協(xié)議的違法性標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定問(wèn)題;二是縱向壟斷協(xié)議本身的違法性認(rèn)定問(wèn)題，主要體現(xiàn)在對(duì)轉(zhuǎn)售價(jià)格維持的違法性認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一。一方面法院自始堅(jiān)持用合理原則，另一方面執(zhí)法機(jī)構(gòu)堅(jiān)持適用違法推定規(guī)則。違法推定規(guī)則的適用可以將實(shí)質(zhì)軸心型軸輻協(xié)議納入14條的規(guī)制范圍，后續(xù)只要完善15條的豁免制度即可。

2.增設(shè)第三人幫助實(shí)施壟斷協(xié)議的反壟斷法責(zé)任

在形式軸心軸輻協(xié)議模型中，共謀發(fā)生在輻企業(yè)之間，盡管可以通過(guò)縱向協(xié)議證明橫向共謀的存在，但是軸心的責(zé)任仍然缺乏處罰依據(jù)。針對(duì)這一情況，可以考慮增設(shè)對(duì)組織幫助壟斷協(xié)議的第三方予以相應(yīng)的反壟斷法評(píng)價(jià)。如我國(guó)《反壟斷法（修訂意見(jiàn)稿）》第17條規(guī)定，“禁止經(jīng)營(yíng)者組織、幫助其他經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議”，從而將壟斷協(xié)議的組織與幫助者納入反壟斷法的規(guī)制范圍。組織幫助者的反壟斷責(zé)任視其參與的程度和行為的影響而定，建議適用合理原則的分析框架。

軸輻協(xié)議以一個(gè)傳統(tǒng)壟斷協(xié)議兩分法挑戰(zhàn)者的身份出現(xiàn)：一方面，軸輻協(xié)議挑戰(zhàn)了橫向壟斷協(xié)議和縱向壟斷協(xié)議兩分法下的法律適用原則，尤其是縱向壟斷協(xié)議本身應(yīng)當(dāng)適用何種法律原則;另一方面，軸輻協(xié)議挑戰(zhàn)了加入第三方幫助者的橫向壟斷協(xié)議的反壟斷法規(guī)制問(wèn)題。通過(guò)對(duì)軸輻協(xié)議的進(jìn)一步類(lèi)型化分析可知，軸輻協(xié)議指向的是橫向壟斷協(xié)議和縱向壟斷協(xié)議兩分法本身的不完善，這是橫向壟斷協(xié)議和縱向壟斷協(xié)議自身必須解決的問(wèn)題，無(wú)法通過(guò)單獨(dú)構(gòu)建一種新型的壟斷協(xié)議來(lái)加以解決。根據(jù)類(lèi)型化的結(jié)果，將實(shí)質(zhì)軸心軸輻協(xié)議歸入縱向壟斷協(xié)議，將形式軸心軸輻協(xié)議歸入橫向壟斷協(xié)議，輔之以第三人幫助實(shí)施壟斷協(xié)議的條款，是軸輻協(xié)議反壟斷定性的最優(yōu)路徑。

Study on the Nature of Anti-monopoly Law of Hub-and-Spokes Agreement from the Perspective of Typology

LIANG Wei， SHI Yu-xin

Abstract： The special form of hub-and-spokes agreement impacts the traditional dichotomy of horizontal monopoly agreement and vertical monopoly agreement， and cannot be included in other existing typed monopoly behaviors， so it is free from the typed system of anti-monopoly law. The hub-and-spokes agreement is different from the horizontal monopoly agreement， the vertical monopoly agreement and the system of abusing the dominant position of common market， but there are some intersections. One way to deal with the cross-border hub-and-spoke agreement is to further type them and build models of the substantive hub-and-spokes agreement and the formalized hub-and-spokes agreement. Through the analysis of the basic model of typed hub-and-spokes agreements and its competitive effect， it is the best way that the substantive hub-and-spokes agreement is classified as vertical monopoly agreement and the formalized hub-and-spokes agreement is classified as horizontal monopoly agreement， and the third party to help implement the provisions of monopoly agreement.

Keywords： monopoly agreement; hub-and-spokes agreement; substantive hub-and-spokes agreement; formalized hub-and-spokes agreement

【責(zé)任編輯：龔桂明陳西玲】