上下游企業(yè)博弈行為分析及治理制度設(shè)計

徐成龍，張 崢 （上海理工大學(xué)，上海 200093）

0 引 言

經(jīng)濟(jì)全球化加劇了國際市場的競爭，如果想要在競爭的市場留有一席之地，必須走高附加值的路子。質(zhì)量作為產(chǎn)品的關(guān)鍵屬性，決定了產(chǎn)品的競爭能力。對于制造業(yè)而言，對產(chǎn)品質(zhì)量有直接影響通常涉及到原材料質(zhì)量、生產(chǎn)制造、物流運(yùn)輸?shù)拳h(huán)節(jié)。由此可見，質(zhì)量的監(jiān)管影響企業(yè)乃至國家興亡的命運(yùn)。

目前，一些學(xué)者對于供應(yīng)商和制造商的質(zhì)量監(jiān)管進(jìn)行了研究。S Thomas Foster Jr對供應(yīng)商質(zhì)量管理定義被認(rèn)為是基于系統(tǒng)的績效改進(jìn)方法，是為供應(yīng)商和客戶的聯(lián)系創(chuàng)造了機(jī)會。麻書城和唐曉青提出供應(yīng)商質(zhì)量管理體系由一個公司擴(kuò)展至多家公司，并強(qiáng)調(diào)多家公司之間的質(zhì)量合作，并分析供應(yīng)鏈質(zhì)量管理的特點(diǎn)和策略。Flynn B B和Flynn E J認(rèn)為供應(yīng)鏈管理和質(zhì)量管理存在一種積極的關(guān)系，質(zhì)量管理的改進(jìn)影響著供應(yīng)鏈績效。馬士林、林勇等在《供應(yīng)商管理》一書中，闡述了根據(jù)企業(yè)能力、質(zhì)量體系和公司環(huán)境等一級指標(biāo)的供應(yīng)商管理評估制度。尹巍巍等人通過建立演化博弈模型，分析乳制品的質(zhì)量安全隱患可能從上游傳遞下游，因此上游供應(yīng)鏈質(zhì)量安全非常重要。許民利等人深入研究了食品供應(yīng)商中的質(zhì)量博弈情況，從供應(yīng)商與生產(chǎn)者視角入手，探究了在各種情形下雙方的質(zhì)量投入策略選擇。

實(shí)際上，當(dāng)前對于供應(yīng)商質(zhì)量監(jiān)督問題已存在許多研究。許多學(xué)者提出，為了更好地對供應(yīng)商進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)督，還需要從其上游制造商進(jìn)行研究，雙方的質(zhì)量監(jiān)督才可以使供應(yīng)鏈的質(zhì)量監(jiān)督體系得到完善。

綜上所述，本文將從供應(yīng)鏈中供應(yīng)商與生產(chǎn)者之間的關(guān)系視角開始建立演化博弈模式，探索雙方的質(zhì)量監(jiān)管博弈問題。并根據(jù)制度工程學(xué)研究使監(jiān)管機(jī)制有效性的邊界與條件，進(jìn)而提供改進(jìn)對策。本文主要有兩個貢獻(xiàn)，一是以一種新的視角來研究問題，解決供應(yīng)鏈產(chǎn)品質(zhì)量出現(xiàn)問題的原因；二是通過完善監(jiān)管體系、增強(qiáng)懲罰力度和利用先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)進(jìn)行監(jiān)管等措施解決制度設(shè)計中觀測器失明和抑制器失靈的問題。

1 基本假設(shè)和模型建立

1.1 博弈方和策略假設(shè)

從提供原料到產(chǎn)出預(yù)制品，原材料供應(yīng)者和預(yù)制品生產(chǎn)者都是承擔(dān)這個過程物料質(zhì)量的重要主體，根據(jù)利益博弈主體有限理性前提，各方均要求將各自收益最大化。原料提供商與預(yù)制品制造商之間的合作策略集為進(jìn)行產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)管和不進(jìn)行產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)管。

1.2 模型假設(shè)和參數(shù)設(shè)置

假設(shè)1：A,A分別為雙方都選擇進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)管的增值收益；

假設(shè)2：B,B為單方進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)管時的增值收益(B

假設(shè)3：C,C分別為雙方都選擇不進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)管的增值收益；

假設(shè)4：D,D為博弈雙方進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)管所付出的成本(B

假設(shè)5：E,E為博弈雙方“搭便車”所獲取的收益。

通過上面進(jìn)行的假設(shè)與參數(shù)的設(shè)定，能夠得出博弈支付矩陣表（如表1所示）。

表1 博弈支付矩陣表

1.3 演化過程平衡點(diǎn)

假設(shè)原材料供應(yīng)商選擇進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)管的概率為P( 0< P<1)，不進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)管的概率為1-P；預(yù)制品制造商選擇進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)管的概率為P( 0< P<1)，不進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)管的概率為1-P。

綜上所述，供應(yīng)商選擇進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)管策略的期望收益為：

選擇不進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)管策略的期望收益為：

供應(yīng)商的平均期望收益：

根據(jù)演化博弈方程，對方程整理可得復(fù)制動態(tài)方程如下：

同理，可得制造商的復(fù)制動態(tài)方程如下：

令上述供應(yīng)商和制造商的復(fù)制動態(tài)方程為0，得到演化博弈動力學(xué)方程式，分析可得，A( 0,0 )、B( 0,1)、C( 1,0)、D(1,1)、E( X, Y)為系統(tǒng)平衡點(diǎn)，其中：

1.4 平衡點(diǎn)穩(wěn)定性分析

以上的五個演化平衡點(diǎn)位置未必都是演化平衡穩(wěn)定點(diǎn)，其安全穩(wěn)定性可通過對Friedman的雅克比矩陣局部平衡穩(wěn)定性進(jìn)行分析，進(jìn)而確定了系統(tǒng)的演化平衡穩(wěn)定策略，其雅可比矩陣如下所示：

對其系統(tǒng)進(jìn)行偏導(dǎo)數(shù)的求解，計算結(jié)果如下：

當(dāng)滿足下列兩個條件時，復(fù)制動態(tài)方程的平衡點(diǎn)就是演化平衡點(diǎn)，其具有局部的穩(wěn)定性。

（1）矩陣的行列式大于0，即：

（2）矩陣的跡小于0，即：

為了促使供應(yīng)鏈上下游企業(yè)博弈雙方都進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)管策略，對于平衡點(diǎn)(1,1)著重處理，分析此點(diǎn)的穩(wěn)定性情況，此時求解得：

顯然只有當(dāng)A-E-D>0,A-E-D>0時(1,1 )才符合ESS，為穩(wěn)定點(diǎn)。此時由雅可比矩陣計算可以得出行列式值和跡的正負(fù)情況（如表2所示）。

表2 動力學(xué)方程式平衡點(diǎn)局部穩(wěn)定性

由此可得博弈雙方質(zhì)量監(jiān)管問題的演化相位圖，如圖1所示。

圖1 博弈雙方質(zhì)量監(jiān)管問題的演化相位圖

由表2和圖1可知，此博弈模型的穩(wěn)定點(diǎn)為A( 0,0 )，D( 1,1)，在雙方長期的博弈過程中，供應(yīng)商和制造商的ESS關(guān)系為：雙方都進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)管，或雙方都不進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)管。由此可見，在供應(yīng)商和制造商之間的博弈模型中，監(jiān)測力度的提升和懲罰機(jī)制具有非常大的價值，對此，需要作更深入的探究。

2 廠商不進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)管的懲罰制度設(shè)計

2.1 制度工程學(xué)——孫氏圖

孫氏圖，是由孫紹榮教授發(fā)明的一種專門用來說明制度結(jié)構(gòu)的符號圖。孫氏圖使用一些抽象的符號作為制度的“部件”，產(chǎn)生一個完整的制度結(jié)構(gòu)圖，更加清晰地描繪出各個要素之間的關(guān)系。本章將引用孫紹榮教授在《制度工程學(xué)》一書所給出的二元懲罰制度“孫氏圖”，并提出使懲罰力度和觀測力度有效的邊界條件，進(jìn)而通過參數(shù)條件分析具體的治理措施，同時給供應(yīng)鏈上下游企業(yè)提供理論參考和相關(guān)的建議。

根據(jù)制度工程學(xué)，發(fā)現(xiàn)供應(yīng)商和制造商的食品質(zhì)量監(jiān)管制度屬于一種懲罰制度，廠商的二元行為集 {進(jìn)行監(jiān)管，不進(jìn)行監(jiān)管}。根據(jù)二元行為懲罰制度，供應(yīng)商和制造商有兩種行為選擇：第一是進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)管行為B，第二是不采取質(zhì)量監(jiān)管行為B，若進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)管，可獲得回報R，付出的行為成本為C（包括人工，物流損失等成本）在雙方食品質(zhì)量監(jiān)督過程中建立一個二元觀測器，在廠商不進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)管行為時，被觀測到的概率為P，廠商將會受到懲罰S( S<0)；沒有被觀測到的概率為P，廠商將會獲得行為回報R，其中P+P=1。此時廠商不進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)管行為時的成本為C，由于廠商偷懶行為，故C>C。其具體形成的制度結(jié)構(gòu)圖如圖2所示。

圖2 廠商不進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)管的懲罰制度孫氏圖

本文給出了供應(yīng)鏈上下游食品質(zhì)量監(jiān)管不當(dāng)?shù)膽土P制度參數(shù)如表3所示。

表3 廠商不進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)管的懲罰參數(shù)表

2.2 懲罰制度的有效邊界

根據(jù)圖1、表3，為了保證廠商質(zhì)量監(jiān)管制度的有效條件是U>U：即R-C>PR-PS-C。

2.2.1 觀測力度P的有效要求

如果滿足以上觀測力度要求，則制度有效，若不滿足以上要求，則制度無效，理性個體會選擇不進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)管。由此可見，企業(yè)的觀測力度對于質(zhì)量監(jiān)管行為尤為重要。

2.2.2 質(zhì)量監(jiān)管不到位的懲罰成本S的有效要求

這說明，在給定的觀測力度P的情況下，廠商若要有效地加強(qiáng)質(zhì)量監(jiān)管，必須滿足以上式子的懲罰力度，也就是說，這樣個體會傾向于選擇進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)管行為。由上述式子可知，懲罰力度和監(jiān)測力度成反比，即嚴(yán)格的監(jiān)測力度會使企業(yè)的質(zhì)量不監(jiān)管行為降低，從而使懲罰力度也會相應(yīng)的降低；懲罰力度與兩種行為的成本差成正比，當(dāng)企業(yè)不監(jiān)管的成本低于監(jiān)管的成本時，懲罰力度的執(zhí)行才具有威懾作用。

2.2.3 質(zhì)量監(jiān)管規(guī)范與否的行為成本差C-C

當(dāng)廠商的質(zhì)量管理規(guī)范與否的行為成本差C-C越大時，廠商為了獲取超額利潤，會受利益驅(qū)使，選擇不規(guī)范的操作，損害顧客權(quán)益。因此，為了減少這種不規(guī)范操作的行為發(fā)生，需滿足上述式子。

2.3 制度參數(shù)表

為了使懲罰制度更加客觀直接，對制度中的各個元素進(jìn)行賦值，得到結(jié)果如表4所示。

表4 制度參數(shù)表

由表4可以看到改進(jìn)前B的效用為2 000萬元，B的效用為4 890萬元，由此可知，廠商會選擇質(zhì)量不監(jiān)管行為，所以此制度無效。由表4的參數(shù)表，可以看出觀測器的觀測值太低，合理的觀測值行為P>0.56，而實(shí)際觀測值只有0.2，因此需要改進(jìn)一下觀測值。第一，明確廠商之間的監(jiān)管責(zé)任；第二，完善廠商之間的監(jiān)管體系和增強(qiáng)公民的監(jiān)督舉報；第三，政府提供相應(yīng)的技術(shù)支持，激勵廠商進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)管，提高監(jiān)管的質(zhì)量?；诖?，將觀測值調(diào)整為0.6，相應(yīng)的處罰增加，此時監(jiān)督的行為效用為2 000萬元，而不監(jiān)督的行為效用為600萬元，說明在對參數(shù)的改進(jìn)過程中，不監(jiān)督行為的效用大大降低，已經(jīng)小于監(jiān)督行為效用，說明制度生效。

2.4 改進(jìn)廠商行為的建議

2.4.1 懲罰力度，完善現(xiàn)有的懲罰規(guī)定

目前我國對于供應(yīng)鏈的質(zhì)量監(jiān)管集中在市場的后方研究，因此，需要加強(qiáng)市場前、市場中的監(jiān)管措施的懲罰力度。將供應(yīng)鏈環(huán)節(jié)中出現(xiàn)產(chǎn)品質(zhì)量的問題納入問責(zé)制，對待那些未進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)管的公司從嚴(yán)處罰，增強(qiáng)其震懾作用。

2.4.2 重視現(xiàn)代先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)設(shè)備

在質(zhì)量監(jiān)督過程中，充分運(yùn)用現(xiàn)代技術(shù)設(shè)備和重視對現(xiàn)代技術(shù)裝備的運(yùn)用來提升對觀測器的監(jiān)測效能，以做到質(zhì)量監(jiān)督制度和現(xiàn)代技術(shù)裝備的運(yùn)用緊密結(jié)合，這正是制度工程學(xué)的核心思想?，F(xiàn)代科學(xué)技術(shù)對供應(yīng)商和生產(chǎn)商質(zhì)量監(jiān)管能力的提高非常重要。

2.4.3 提高顧客關(guān)注度，增強(qiáng)社會網(wǎng)絡(luò)監(jiān)督

可以通過微博、抖音、騰訊新聞等方法去宣傳檢測結(jié)果的公示力度，促使消費(fèi)者的關(guān)注，加強(qiáng)對供應(yīng)商和制造商在質(zhì)量監(jiān)管過程的管理，對雙方均有威懾作用，從而提升廠商的從嚴(yán)檢查。

2.4.4 建立委托代理的質(zhì)量監(jiān)督模型

通過建立委托代理模型，供應(yīng)商有質(zhì)量監(jiān)管動機(jī)將會傳遞給制造商，從而提高預(yù)制品的水平。同樣，制造商有質(zhì)量監(jiān)督動機(jī)將會傳遞給供應(yīng)商，從而提高原材料的水平。兩者可以通過相互激勵的監(jiān)管模式，提高供應(yīng)鏈質(zhì)量的水平。

3 總結(jié)

本文使用演化博弈和制度工程學(xué)的方法創(chuàng)新性地研究供應(yīng)商和制造商的質(zhì)量監(jiān)管制度。通過分析可以發(fā)現(xiàn)，政府對于其質(zhì)量監(jiān)管存在不足之處，企業(yè)對于質(zhì)量監(jiān)管出現(xiàn)的問題尚未完全處理妥當(dāng)，這其中的問題需要引起廣大消費(fèi)者的重視。

通過博弈論，分析發(fā)現(xiàn)雙方博弈的過程中，都會選擇不進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)管和都進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)管，為了避免選擇雙方不進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)管，可以使用制度工程學(xué)的二元行為懲罰制度孫氏圖，減少這類現(xiàn)象的發(fā)生。從制度工程學(xué)中，看到觀測器和抑制器是當(dāng)前供應(yīng)鏈企業(yè)上下游質(zhì)量監(jiān)管必須著重建設(shè)的兩個方面。在嚴(yán)厲的制度建設(shè)下，企業(yè)必須依靠誠信經(jīng)營，方可在競爭的道路上謀得一席之地。