淺析民族國家的定義、譯法及現(xiàn)實(shí)意義

摘要：自《威斯特伐利亞條約》開啟西方近代史以來，民族國家一直是西方政治學(xué)說的一個(gè)重要概念。然而，因民族國家的定義一直眾所紛紜，中文譯名也不盡相同，頗有爭議，筆者認(rèn)為應(yīng)該譯作“國族政權(quán)”。近幾十年來，隨著全球化程度日益加深，國際組織和國際機(jī)制的作用愈發(fā)突出，21世紀(jì)的經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程已對延續(xù)至今的民族國家概念構(gòu)成重大挑戰(zhàn)。民族國家的主權(quán)受到約束;關(guān)于民族國家的命運(yùn)，存在兩種觀點(diǎn)：一種是朝著超國家形式發(fā)展;一種是“民族國家終結(jié)論”。無論哪種概念都必定是一個(gè)具有歷史局限性的概念和產(chǎn)物，因而來自不同語言的每個(gè)不同概念都有一個(gè)固定的名詞表述，可能是最好的解決辦法。

關(guān)鍵詞：民族國家;民族;國家;英漢翻譯

中圖分類號：H315 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：2095-6916（2022）08-0139-04

引言

在國際政治理論中，民族國家（nation state或nation-state）是一個(gè)重要概念，被認(rèn)為是最基本的國家形態(tài)，以及國際關(guān)系中的基本行為主體。根據(jù)英國民族學(xué)家安東尼·D·史密斯的觀點(diǎn)，“到目前為止，民族國家仍然是唯一得到國際承認(rèn)的政治組織結(jié)構(gòu)?！盵1]

也有人認(rèn)為，民族國家意指“一個(gè)民族一個(gè)國家”。然而，據(jù)此觀點(diǎn)，在如今全世界約200個(gè)國家中，并不存在絕對的民族國家，即使是日韓等民族構(gòu)成極度單一化的國家，也不能否認(rèn)其國內(nèi)依然存在公認(rèn)的少數(shù)民族。有鑒于此，民族學(xué)理論認(rèn)為，民族國家是不存在的，只是“理想”或“虛構(gòu)”的國家[2]。不同學(xué)科的這種矛盾令民族國家的定義變得具有爭議。

一、民族國家的定義

那么，何謂民族國家？首先，將民族國家按照字面意思理解為“一個(gè)民族一個(gè)國家”是一種根深蒂固的誤解。世界上并不存在絕對意義上的單一民族國家，因此將民族國家界定為“一個(gè)民族一個(gè)國家”不具有現(xiàn)實(shí)意義。

日本神戶大學(xué)的王柯教授認(rèn)為，民族國家是一個(gè)“來自日本的誤會”[3]。他說，當(dāng)nation state的概念引入日語時(shí)，日語中找不到一個(gè)可以同時(shí)體現(xiàn)英語nation一詞所具有的雙重意義的詞匯。在英語中，nation一詞既可指代政治共同體（即“國民”），也有文化共同體（即“民族”）的含義。所以，日語把nation翻譯為兩個(gè)不同的單詞——“國民”與“民族”——并流傳下來（在漢語中也是類似的情況）。然而，將nation作為“民族”一詞引入中國的孫中山和梁啟超等辛亥革命家雖然在理論上希望通過“驅(qū)除韃虜、恢復(fù)中華”那樣的大漢“民族主義”喚醒“國民”，創(chuàng)建“國民國家”，但在具體實(shí)踐中，最終演變?yōu)榇蛟旌徒ⅰ懊褡濉焙汀懊褡鍑摇?，由此造成了漢語的誤譯。這個(gè)誤會日后產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。

北京大學(xué)的唐士其教授認(rèn)為，在nation state這個(gè)概念中，nation更多具有政治、經(jīng)濟(jì)和文化方面的含義，是近代專制主義國家的產(chǎn)物。比如，最早一批nation state，像英國、法國與西班牙等實(shí)際上都是由人種學(xué)意義上的不同民族（ethnic group）構(gòu)成的?？紤]到漢語中“民族”一詞的人種學(xué)意義較強(qiáng)，所以應(yīng)采用“國民國家”這樣的提法[4]。

在否定了“一個(gè)民族一個(gè)國家”的定義之后，nation state究竟具有何種含義？首先，對nation最好的定義被認(rèn)為出自法國大革命時(shí)期的理論家西哀士：“民族是什么？是生活在一部共同的法律下，并且由同一個(gè)立法機(jī)構(gòu)代表的人們的聯(lián)合體。”[5]

英國社會學(xué)家安東尼·吉登斯認(rèn)為，民族國家是一種以主權(quán)和領(lǐng)土為基礎(chǔ)的組織，即對特定領(lǐng)土行使主權(quán)的組織。在民族國家中，領(lǐng)土決定了公民的身份，公民的身份則決定了管理機(jī)構(gòu)的性質(zhì)[6]。

德國哲學(xué)家、社會學(xué)家尤爾根·哈貝馬斯指出，一個(gè)國族只有在完成了從“人種共同體”向“法律共同體”的轉(zhuǎn)變，才是真正蛻變?yōu)楝F(xiàn)代國家，而一個(gè)民族只有完成了從經(jīng)濟(jì)民族向政治民族的轉(zhuǎn)型，才能成為一個(gè)成熟的現(xiàn)代國族[7]。

二、民族國家的不同譯法

綜上所述，nation state中的nation并非純粹是人種和文化意義上的民族概念，更多的是法律和政治學(xué)上的概念，即以主權(quán)和領(lǐng)土為基礎(chǔ)，由領(lǐng)土范圍內(nèi)的公民在同一個(gè)法律框架下構(gòu)成的聯(lián)合體。既然是一個(gè)具有法律地位的政治實(shí)體，筆者認(rèn)為，將nation譯為漢語的“民族”或“國民”均不確切，這兩個(gè)詞指的是人，而不是國。在沒有更好的專門詞匯翻譯nation之前，nation的概念等同于漢語中的“國家”一詞的公民層面。筆者認(rèn)為，漢語“國家”含義所涉及的范圍更廣，包括了country和nation兩個(gè)部分，在沒有創(chuàng)造專門的漢語術(shù)語準(zhǔn)確對應(yīng)的情況下，這兩個(gè)詞均可譯為“國家”。當(dāng)然，漢語的“國家”一詞無法反映出country側(cè)重國土，nation側(cè)重國民的內(nèi)涵，漢語在政治學(xué)方面的詞匯缺乏是導(dǎo)致這個(gè)問題的原因所在。

盡管政治學(xué)著眼于從主權(quán)和國際關(guān)系主體角度使用nation概念，側(cè)重從“國家”層面定義nation state，而不注重其中的民族內(nèi)涵，將一切主權(quán)國家都視為nation state，但我們也不能忽視nation具有的側(cè)重于國民的國家意義，否則民族國家的由來以及其對世界的影響也無從談起。因此，考慮到nation強(qiáng)調(diào)的人的因素，可權(quán)且譯作“國族”。

如果nation意為“國族”，那state又作何解釋？根據(jù)韋氏詞典的定義，state有以下三種含義：

1.a politically organized body of people usually occupying a definite territory（通常由在固定領(lǐng)土上居住的人們通過政治形式組織的實(shí)體）

2.the political organization of such a body of people（上述人群的政治組織）

3.a government or politically organized society having a particular character（政府或具有特點(diǎn)的政治組織社會）

另據(jù)牛津字典解釋，government和state兩個(gè)詞往往可以互換使用，都有政府的意思，在美式英語中尤為如此。因此，筆者認(rèn)為state一詞可譯作政府或政權(quán)。

將nation譯作國族，將state譯作政權(quán)與目前政治學(xué)界許多專名的譯法相一致。以聯(lián)合國（the United Nations）和美利堅(jiān)合眾國（the United States）為例，聯(lián)合國是主權(quán)國家組成的國際組織，其成員并非民族，因此the United Nations中的nation是指國家;美利堅(jiān)合眾國是一個(gè)聯(lián)邦政體，由華盛頓哥倫比亞特區(qū)、50個(gè)州（state）組合的國家，在這里state絕無國家之意，只是具有一定權(quán)力的政府。此外，新加坡通常被稱為city state（城市國家），令人感到困惑，它究竟是一個(gè)城市還是一個(gè)國家，如果譯作政權(quán)就明確多了，新加坡是一個(gè)城市規(guī)模的政權(quán)，而不是一個(gè)nation state，一個(gè)國家規(guī)模的政權(quán)。

如上所述，nation state可譯為“國族政權(quán)”。按照這一譯名，關(guān)于nation state的很多觀點(diǎn)都說得通了。比如，美國前國務(wù)卿亨利·基辛格認(rèn)為，與建立歐盟、出讓部分主權(quán)、改變傳統(tǒng)主權(quán)國家模式的歐洲國家相比，美國仍是傳統(tǒng)的單一民族國家[8]。作為移民國家，美國并沒有一個(gè)人種意義上的民族或國族，因此基辛格在此用到nation state的意思是，美國仍是一個(gè)奉行國家主權(quán)至上、國家之上再無權(quán)威的政治實(shí)體。

此外，將nation state或nation-state譯作“國族政權(quán)”或“國族—政權(quán)”也符合我國自身的多民族（multi-ethnic）國家表述。按照現(xiàn)行“民族國家”的表述形式來看，中國是一個(gè)對外意義上的“民族”國家，對內(nèi)意義上的“多民族”國家，其矛盾之處不言而喻。

三、民族國家的現(xiàn)實(shí)意義

英國歷史學(xué)家A·F·波拉德說：“古代歷史基本上是城邦（city state）的歷史，中世紀(jì)是普世世界國家（universal world-state）的歷史，近代歷史是民族國家（nation-state）的歷史?！盵9]隨著世界歷史由近代走入現(xiàn)代，民族國家的形式是否還能適應(yīng)當(dāng)今世界的發(fā)展？

17世紀(jì)，威斯特伐利亞體系的確立奠定了民族國家的概念?！叭陸?zhàn)爭”①于1618年至1648年在歐洲爆發(fā)，最后各交戰(zhàn)方在威斯特伐利亞簽訂《威斯特伐利亞和約》，神圣羅馬帝國諸邦的“國家主權(quán)”至此確立，拉開了建構(gòu)歐洲現(xiàn)代國家的序幕。

根據(jù)該條約，或大或小的歐洲國家均具有平等的主權(quán)。國家主權(quán)具備對內(nèi)和對外雙重屬性。對內(nèi)，主權(quán)代表最高權(quán)力，不受任何國內(nèi)約束，國家有權(quán)處理一切國內(nèi)事務(wù);對外，主權(quán)代表獨(dú)立自主，不受任何外來力量干涉和侵犯。這種基于國家主權(quán)之上的國際關(guān)系體系便被稱為“威斯特伐利亞體系”。

威斯特伐利亞體系成型后，民族國家一直居于世界政治的中心位置。幾百年后的今天，民族國家仍是現(xiàn)實(shí)國際政治事務(wù)的核心，是參與全球化的實(shí)際行為體。然而，21世紀(jì)的經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程已對延續(xù)至今的民族國家概念構(gòu)成重大挑戰(zhàn)。

首先，民族國家的主權(quán)受到約束。就對內(nèi)統(tǒng)治權(quán)而言，一國在所轄領(lǐng)域內(nèi)應(yīng)對一切事務(wù)享有最高統(tǒng)治權(quán)，即根據(jù)本國意愿與國情，選擇政體，組建政府，之后通過立法、司法、行政等一整套體制進(jìn)行統(tǒng)治，任何其他力量無權(quán)對其進(jìn)行干預(yù)和限制。就對外自主權(quán)而言，一國在對外事務(wù)中應(yīng)當(dāng)有權(quán)不受其他任何國家或組織控制和干涉。然而，隨著聯(lián)合國和國際組織等非國家行為體越來越多地獨(dú)立參與國際事務(wù)，在促進(jìn)世界和平與發(fā)展方面發(fā)揮了不可或缺的作用，但也對國家主權(quán)構(gòu)成了一定程度的限制和蠶食。

對內(nèi)統(tǒng)治權(quán)受限的一個(gè)典型例子是前南斯拉夫的科索沃問題。聯(lián)合國安理會于1999年6月10日所做的關(guān)于科索沃的1244（1999）號決議的第三條的內(nèi)容為，“特別要求南斯拉夫聯(lián)盟共和國立即并可核實(shí)地停止在科索沃的暴力和鎮(zhèn)壓行為，按照一個(gè)快速時(shí)間表開始并完成可核實(shí)的分階段從科索沃撤出所有軍事、警察和準(zhǔn)軍事部隊(duì)的工作，與此同時(shí)將在科索沃部署國際安全存在”。有學(xué)者認(rèn)為，該決議對民族國家的主權(quán)性質(zhì)進(jìn)行了重新定義，世界此后便進(jìn)入“后威斯特伐利亞世界”[10]。

對外獨(dú)立權(quán)受限的例子則是歐盟。歐盟是一個(gè)超國家性質(zhì)的組織，是各成員國為了達(dá)到一體化目的、向共同體讓渡部分主權(quán)的產(chǎn)物。1991年12月，歐共體各成員國締結(jié)《馬斯特里赫特條約》，確定了建立經(jīng)濟(jì)與貨幣聯(lián)盟的時(shí)間表。1999年1月1日，歐洲11國組成的歐元區(qū)開始使用歐元。歐元啟動(dòng)后，這11國不再具有真正意義上的央行，而是將本國貨幣發(fā)行權(quán)和金融調(diào)控權(quán)讓渡給了歐洲央行。這么做雖然促進(jìn)了歐盟的經(jīng)濟(jì)一體化，建立了一個(gè)超大型單一市場，有助于提高經(jīng)濟(jì)效率，乃至歐盟在世界范圍內(nèi)的影響力，但也造成了一些意想不到的后果，比如2009年末開始的希臘債務(wù)危機(jī)在一定程度上就是因?yàn)橄ＥD喪失了本幣發(fā)行權(quán)所導(dǎo)致的。

自20世紀(jì)90年代起，歐盟政治一體化開始與經(jīng)濟(jì)一體化共同推進(jìn)，而政治一體化要求各成員國讓渡更加敏感的政治主權(quán)。根據(jù)《馬斯特里赫特條約》，締約國須奉行共同的外交和防務(wù)政策，建立國家間司法與民政合作機(jī)制，同時(shí)設(shè)立“歐洲公民”資格。

國家主權(quán)在以上兩個(gè)領(lǐng)域受到的限制在世界范圍內(nèi)引發(fā)爭議。以中國為代表的一些國家強(qiáng)調(diào)不干涉內(nèi)政并尊重國家主權(quán)與領(lǐng)土完整的“絕對主權(quán)”觀念，因而在主權(quán)問題上與以歐盟為代表等其他一些國家不時(shí)產(chǎn)生矛盾。再者是強(qiáng)調(diào)民族國家中的民族性導(dǎo)致民族主義乃至民粹主義、分離主義思潮在全球抬頭，為世界增加了沖突隱患，也引發(fā)了逆全球化潮流?！案鲊珠_始擔(dān)心地方身份（也就是民族身份）正受到威脅。丹麥人擔(dān)心穆斯林，加泰羅尼亞人要求自治，佛蘭芒人和瓦龍人在比利時(shí)你爭我奪，德國人拒絕拯救希臘，沒有人希望土耳其加入歐盟，這就是民族主義在作祟?！盵11]在美國，這體現(xiàn)為特朗普上臺后出臺的各種與鄰為壑的貿(mào)易保護(hù)主義政策。在歐洲，這體現(xiàn)為極右翼政黨崛起和英國脫歐。在中東，這體現(xiàn)為敘利亞內(nèi)戰(zhàn)、“伊斯蘭國”②組織以及沙特和伊朗之間的爭斗。

其次，在近代歷史上，民族國家在推翻封建帝國、促進(jìn)資本主義發(fā)展方面的確發(fā)揮了不可否認(rèn)的重要作用。美國政治學(xué)家羅伯特·吉爾平說，現(xiàn)代國家（modern state）或者說民族—國家（nation-state）是迄今為止人類創(chuàng)造的最有效的政治組織單位[12]。

然而，隨著世界歷史進(jìn)入全球化時(shí)代，當(dāng)世界變成平的，一切變得日益相似之際，民眾為了獲得有別于他國的歸屬感，抑或政客為了拉攏國內(nèi)的選票，反而利用民族國家概念，刻意打造身份認(rèn)同，把身份“武器化”，強(qiáng)調(diào)不同民族和不同族群之間的差異，而不是人類共同體的共性，造成了更多的矛盾與動(dòng)蕩。

面對目前百年未有之大變局，世界或許到了探討這個(gè)問題的時(shí)候：民族國家能否適應(yīng)人的本性？能否代表世界未來的發(fā)展方向？能否給人類帶來和平、安寧、繁榮和幸福？

有鑒于此，目前有學(xué)者認(rèn)為，民族國家的概念“現(xiàn)在已經(jīng)過時(shí)，正在被人們廢棄，并且將被廢止”[13]。縱觀當(dāng)今世界，超越民族國家的態(tài)勢已在歐洲和其他一些地區(qū)初步抬頭。雖然國家的全新組織形式，抑或超國家的政治形式尚未最終成型，但這或許代表著政治體制的未來發(fā)展方向。

關(guān)于民族國家的命運(yùn)，目前存在兩種觀點(diǎn)。第一是如上所述，朝著歐盟和聯(lián)合國的超國家形式發(fā)展，最后實(shí)現(xiàn)“天下大同”，也就是中國領(lǐng)導(dǎo)人倡導(dǎo)的人類命運(yùn)共同體，但這需要非常長的時(shí)間。第二是如日本學(xué)者大前研一提出的“民族國家終結(jié)論”觀點(diǎn)，認(rèn)為民族國家將分崩離析，分解為地區(qū)和城市，區(qū)域經(jīng)濟(jì)將隨之興起，也可以理解為區(qū)域內(nèi)的全球化。近來亞太地區(qū)國家締結(jié)的區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定（RCEP）或許代表著這個(gè)趨勢。

無論走向哪種方向，民族國家都必定是一個(gè)具有歷史局限性的概念和產(chǎn)物，無法永遠(yuǎn)維持下去。

最后，再回到翻譯角度而言，中國翻譯界近百年來大多用中國和外國現(xiàn)有詞匯去進(jìn)行類似概念名詞的翻譯，比如用帝國翻譯empire，用餃子翻譯dumpling，用龍翻譯dragon，實(shí)際上漢語和英語的概念并非完全對等。作為日常用語倒也無傷大雅，但在學(xué)術(shù)上細(xì)究起來，就會造成一定的誤解，甚至給中國對外形象造成一定的影響。比如，漢語的帝國指的是以皇帝為最高權(quán)力，實(shí)行文官治理的中央集權(quán)制國家。英語的empire則更多的指代像羅馬帝國那樣，通過武力征服外族，實(shí)行行省統(tǒng)治的政體。漢語的帝國并不帶有empire所含有的武力征服的含義。關(guān)于dragon的誤解更大，漢語的龍是一種代表著吉祥寓意的神獸，英語的dragon則是像恐龍一樣、會噴火、代表著邪惡的動(dòng)物。所以現(xiàn)在也有很多人倡議把龍翻譯成loong，不再使用dragon。

英語和日語中有許多直接將外國詞匯按發(fā)音直譯的例子，筆者覺得是值得漢語借鑒的。比如，英語中就把中國白酒、韓國燒酒和日本清酒分別直譯為baijiu、soju和sake，因?yàn)樗鼈儺吘古c外國的烈性酒liquor有很大的不同。來自不同語言的每個(gè)不同概念都有一個(gè)固定的名詞表述，可能是最好的解決辦法。

注釋：

①三十年戰(zhàn)爭：由神圣羅馬帝國的內(nèi)戰(zhàn)演變而成的一次大規(guī)模的歐洲國家混戰(zhàn)，也是歷史上第一次全歐洲大戰(zhàn)。這場戰(zhàn)爭是歐洲各國爭奪利益、樹立霸權(quán)的矛盾以及宗教糾紛激化的產(chǎn)物。戰(zhàn)爭以哈布斯堡王朝戰(zhàn)敗并簽訂《威斯特伐利亞和約》而告結(jié)束。中世紀(jì)后期神圣羅馬帝國日趨沒落，內(nèi)部諸侯林立紛爭不斷，宗教改革運(yùn)動(dòng)之后又發(fā)展出天主教和新教的尖銳對立，加之周邊國家紛紛崛起，于1618年到1648年爆發(fā)了歐洲主要國家紛紛卷入德意志內(nèi)戰(zhàn)的大規(guī)模國際戰(zhàn)爭，又稱“宗教戰(zhàn)爭”。 戰(zhàn)爭基本上是以德意志新教諸侯和瑞典、丹麥、法國（法國是信天主教的，但是為了稱霸歐洲和新教國家站在了一起）為一方，并得到荷蘭、英國、俄羅斯的支持;神圣羅馬帝國皇帝、德意志天主教諸侯和西班牙為另一方，并得到教宗和波蘭的支持。這場戰(zhàn)爭推動(dòng)了歐洲民族國家的形成，是歐洲近代史的開始。

②伊斯蘭國（英語：Islamic State，縮寫：IS）：全稱為“伊拉克和大敘利亞伊斯蘭國”（亦稱伊拉克和黎凡特伊斯蘭國），前稱伊拉克和沙姆伊斯蘭國（英語：Islamic State of Iraq and alSham，簡稱ISIS），是一個(gè)自稱建國的活躍在伊拉克和敘利亞的極端恐怖組織。阿拉伯國家和部分西方國家稱為“達(dá)伊沙”（DAESH），“al Shams”的意思是“大敘利亞”，即敘利亞、黎巴嫩、約旦、以色列和巴勒斯坦。該組織的目標(biāo)是消除二戰(zhàn)結(jié)束后現(xiàn)代中東的國家邊界，并在這一地區(qū)創(chuàng)立一個(gè)由基地組織運(yùn)作的酋長國。

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作者簡介：沈丹琳（1982—），女，漢族，遼寧丹東人，單位為新華通訊社參考消息報(bào)社，研究方向?yàn)閲H新聞編譯。

（責(zé)任編輯：楊超）