我國(guó)航空航天學(xué)科博士學(xué)位論文基金資助現(xiàn)狀及學(xué)術(shù)影響力分析

蔣偉偉,肖連杰,錢玲飛

(1.南京財(cái)經(jīng)大學(xué) 信息工程學(xué)院，江蘇 南京210046；2.南京大學(xué) 信息管理學(xué)院，江蘇 南京210023；3.南京航空航天大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，江蘇 南京210016)

0 引言

自1983 年授予第一批18 人博士學(xué)位以來(lái),我國(guó)博士學(xué)位授予人數(shù)逐年增長(zhǎng)。 伴隨著博士人數(shù)的增長(zhǎng)、國(guó)家政策的調(diào)整,國(guó)家資源對(duì)博士研究生培養(yǎng)的注入也不斷增大。 國(guó)家資源的投入分為兩個(gè)方面：一是獎(jiǎng)助學(xué)金、生活補(bǔ)助等；二是科研基金項(xiàng)目的資金投入。 多數(shù)博士生在讀期間參與導(dǎo)師的科研項(xiàng)目,一定比例博士學(xué)位論文的選題來(lái)源依托國(guó)家項(xiàng)目。 因此,作為博士生科研產(chǎn)出的重要成果,博士學(xué)位論文不僅是博士生個(gè)人的知識(shí)產(chǎn)權(quán),更是國(guó)家創(chuàng)新體系的重要資源。 從總體上而言,博士學(xué)位論文相較于普通的期刊論文具有更深厚的研究基礎(chǔ)、更系統(tǒng)的知識(shí)累積和更突出的創(chuàng)新價(jià)值[1]。 但是由于學(xué)位論文管理制度的不盡完善,學(xué)位論文的利用出現(xiàn)產(chǎn)權(quán)不明晰、資源存貯分散、顯示度不高、利用率較低的現(xiàn)象,大大制約了學(xué)位論文的價(jià)值使用。 近年來(lái)學(xué)位論文的研究頗受重視,在知網(wǎng)中以題名“學(xué)位論文”為檢索入口檢索到近十年相關(guān)論文1 914 篇,從研究主題上來(lái)看,集中在學(xué)位論文的質(zhì)量、選題,數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè),知識(shí)產(chǎn)權(quán),全國(guó)優(yōu)秀博士學(xué)位論文分析等方面。 也有部分學(xué)者開始對(duì)我國(guó)學(xué)位論文在學(xué)術(shù)領(lǐng)域所產(chǎn)生的影響力和價(jià)值進(jìn)行了探討。 如劉虹[2]基于通過(guò)h、g 指數(shù)對(duì)博士論文的引文數(shù)量、引文語(yǔ)種、攻讀學(xué)位期間發(fā)表的論文、科研成果、論文被引次數(shù)和所屬專業(yè)等內(nèi)容進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)分析,得出不同高校博士學(xué)位論文的學(xué)術(shù)影響力。 杜志強(qiáng)等[3]則按照被引頻次的年限分布、培養(yǎng)單位分布、研究領(lǐng)域分布、研究方式分布4 個(gè)維度分析我國(guó)高等教育學(xué)博士學(xué)位論文引文關(guān)注度情況。 鐘鎮(zhèn)等[4]使用篇均引文數(shù)、中外文引文比例、普賴斯指數(shù)等6 項(xiàng)指標(biāo)對(duì)引文分布與引文衰變進(jìn)行不同學(xué)科的差異性研究。

這些研究主要依據(jù)各類指標(biāo)分析博士學(xué)位論文的學(xué)術(shù)影響力程度,通過(guò)指標(biāo)表征反映出結(jié)果。 本文則是從國(guó)家資源投入的角度進(jìn)行深度分析。 依據(jù)《中國(guó)人文社會(huì)科學(xué)學(xué)術(shù)影響力報(bào)告（2011 年版）》,我國(guó)人文社會(huì)科學(xué)基金論文的篇均被引率比非基金論文高14.6%,即在人文社會(huì)科學(xué)中基金資助起到了積極的效應(yīng)[5]。 自然科學(xué)作為國(guó)家創(chuàng)新體系中的重要組成部分,特別是例如新材料、原子能、核物理、航空航天等國(guó)防科技領(lǐng)域的博士學(xué)位論文,往往涉及國(guó)家安全,是提升國(guó)家創(chuàng)新力的戰(zhàn)略性資源。 因此,本文以航空航天領(lǐng)域博士學(xué)位論文標(biāo)注的基金為切入點(diǎn),引入基金鏈的概念,研究在自然科學(xué)領(lǐng)域以基金為形式的國(guó)家資源的投入及變化,資源投入與成果影響力、流通利用的關(guān)系,提出以學(xué)位論文資源整合利用和基金題錄信息標(biāo)注為基礎(chǔ)的基金學(xué)位論文質(zhì)量評(píng)估監(jiān)督以及基金學(xué)位論文推送機(jī)制的建議。

1 我國(guó)航空航天學(xué)科博士學(xué)位論文概況分析

1.1 數(shù)據(jù)采集和研究方法

由于部分學(xué)位論文受到公開年限的限制（3～5 年內(nèi)數(shù)據(jù)庫(kù)不公開）以及考慮到論文被引需要一定的時(shí)間積累數(shù)據(jù),因此本文將數(shù)據(jù)采集時(shí)間定為2021 年1月1 日,樣本數(shù)據(jù)為2009—2018 年10 年期間產(chǎn)出的博士學(xué)位論文及其在2020 年的被引數(shù)據(jù),能夠較為準(zhǔn)確和完整地反映出該學(xué)科領(lǐng)域的現(xiàn)狀。

國(guó)內(nèi)提供博士學(xué)位論文檢索服務(wù)的有多家單位,只有中國(guó)知網(wǎng)的《中國(guó)博士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫(kù)》對(duì)基金信息進(jìn)行了抽取和標(biāo)注。 因此本文以《中國(guó)博士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫(kù)》作為數(shù)據(jù)源,以“中圖分類號(hào)=V”進(jìn)行模糊檢索,能夠較為完整和準(zhǔn)確地反映出學(xué)位論文的影響力和基金使用情況。 另外,萬(wàn)方數(shù)據(jù)的博士學(xué)位論文資源是在由中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所提供紙本資源的基礎(chǔ)上電子化的,其自然科學(xué)領(lǐng)域博士學(xué)位論文錄入相對(duì)較全,可以作為中國(guó)知網(wǎng)博士學(xué)位論文資源的收錄程度參考。 本文采用了傳統(tǒng)的文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)方法,統(tǒng)計(jì)博士學(xué)位論文數(shù)量、基金論文的數(shù)量、被引頻次等數(shù)據(jù)。 由于時(shí)間因素在研究中的干擾作用,因此本文采用對(duì)比分析,內(nèi)容為基金論文與非基金論文在各項(xiàng)指標(biāo)中的差異[6]。

1.2 博士學(xué)位論文概況

《中國(guó)博士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫(kù)》收錄近十年來(lái)關(guān)于航空航天領(lǐng)域的博士學(xué)位論文2 985 篇,囊括了航空航天基礎(chǔ)理論研究、航空航天技術(shù)研究與探索、航空材料、航天器設(shè)計(jì)制造、宇宙航行子領(lǐng)域的研究成果。 圖1 展示了各年的論文數(shù)量和變化趨勢(shì)。2009 年的相關(guān)博士學(xué)位論文207 篇,2018 年484 篇,10 年總體增長(zhǎng)了2.34 倍。 從增長(zhǎng)趨勢(shì)上來(lái)看,2009—2011 年處于穩(wěn)定階段,2012—2018 年為持續(xù)快速增長(zhǎng)階段[7]。 學(xué)位論文數(shù)量的增長(zhǎng)本質(zhì)上與我國(guó)航空航天事業(yè)的蓬勃發(fā)展緊密相連,學(xué)位論文的國(guó)家戰(zhàn)略資源地位值得重視。

圖1 2009—2018 年中國(guó)博士論文全文數(shù)據(jù)庫(kù)收錄情況

從圖2 中可以看出,近十年來(lái)航空航天領(lǐng)域博士研究生論文產(chǎn)出前10 位的單位分別是南京航空航天大學(xué)536 篇、哈爾濱工業(yè)大學(xué)482 篇、國(guó)防科學(xué)技術(shù)大學(xué)366 篇、西北工業(yè)大學(xué)303 篇、北京理工大學(xué)109篇、中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué)71 篇、清華大學(xué)66 篇、上海交通大學(xué)63 篇、天津大學(xué)63 篇、南京理工大學(xué)56 篇,占總數(shù)的70.85%,研究集中在原國(guó)防科工委直屬院校和軍事院校。

圖2 航空航天領(lǐng)域博士學(xué)位論文收錄排名

2 博士學(xué)位論文引文類型分析

文獻(xiàn)的被引既反映了文獻(xiàn)在某段時(shí)間的利用率,同時(shí)也反映了文獻(xiàn)的影響力。 學(xué)位論文作為科技文獻(xiàn)中學(xué)術(shù)質(zhì)量較高的一類文獻(xiàn),它的利用率反映了我國(guó)高校、科研院所對(duì)學(xué)位論文的管理、開發(fā)和利用情況[8],而影響力則反映了我國(guó)學(xué)位論文的質(zhì)量和價(jià)值。 本文從CNKI 庫(kù)中選取了2020 年航空航天學(xué)科領(lǐng)域所有期刊上發(fā)表的7 050 篇論文,在2009—2018年被引頻次大于1 的引文數(shù)據(jù),如表1 所示。 通過(guò)分析這些論文的引文數(shù)據(jù)來(lái)反映學(xué)位論文相對(duì)于其他主流文獻(xiàn)類型的被引和利用情況。

表1 不同文獻(xiàn)類型被引數(shù)據(jù)比較

這7 050 篇論文共計(jì)有45 277 篇引文,其中期刊論文占81.08%,碩士學(xué)位論文占12.11%,博士學(xué)位論文占2.92%,遠(yuǎn)低于期刊文獻(xiàn)的引用率。 博士學(xué)位論文作為學(xué)術(shù)質(zhì)量高、創(chuàng)新性強(qiáng)的一類學(xué)術(shù)成果,比碩士學(xué)位論文的引用比例少了近10 個(gè)百分點(diǎn)。 較低比例的引用率反映了該學(xué)科在學(xué)術(shù)研究上對(duì)學(xué)位論文的采納和利用率較低。 進(jìn)而也可以從一定程度上折射出我國(guó)各高校和科研機(jī)構(gòu)對(duì)學(xué)位論文的開發(fā)利用程度不夠,這表現(xiàn)在多個(gè)方面,諸如數(shù)據(jù)庫(kù)收錄的數(shù)量、學(xué)位論文的開發(fā)利用、獲取難度等。 這使得研究人員普遍對(duì)于學(xué)位論文的閱讀和引用不如其他類型文獻(xiàn)來(lái)得更為廣泛和簡(jiǎn)便。 因此,需要高校和科研機(jī)構(gòu)在博士學(xué)位論文的開發(fā)和利用方面投入更多的關(guān)注和支持。

3 主要基金類型以及基金論文比

3.1 基金贊助類別分析

鑒于科技領(lǐng)域的博士研究需要更多的資金支持和關(guān)注,本文統(tǒng)計(jì)了2009—2018 年航空航天領(lǐng)域博士學(xué)位論文資助的基金項(xiàng)目,共有801 篇受到了基金資助。 如表2 所示,資助最多的是國(guó)家自然科學(xué)基金553 篇,其次是“863”計(jì)劃116 篇,“973”計(jì)劃101 篇。從資助項(xiàng)目的類型可以看出航空航天領(lǐng)域的尖端性,以及國(guó)家資源對(duì)該領(lǐng)域投入的重視。

表2 航空航天領(lǐng)域研究生學(xué)位論文資助基金類別表

基金論文比指期刊中各類基金資助的論文占全部論文的比例。 筆者將基金論文比引入學(xué)科領(lǐng)域中,指的是領(lǐng)域中有基金投入的博士學(xué)位論文占該領(lǐng)域博士學(xué)位論文總數(shù)的比例。 該指標(biāo)反映了國(guó)家資源對(duì)學(xué)科領(lǐng)域的資助程度,具體數(shù)據(jù)如表3 所示。

表3 基金論文比和篇均基金數(shù)

如表3 所示,基金論文比基本上集中在20%～30%,2018 年比例最高,達(dá)到32.23%。 從變化趨勢(shì)上來(lái)看,10 年間基金論文比變動(dòng)幅度不大。 表3 中的基金論文比數(shù)據(jù)反映出我國(guó)博士學(xué)位論文中基金資助論文比例不高,主要原因有兩個(gè)方面：一是受到基金資助的學(xué)位論文研究在具體基金標(biāo)注上需要更規(guī)范和完整；二是涉及我國(guó)國(guó)防科技領(lǐng)域的科學(xué)研究需要國(guó)家引起更多的關(guān)注和重視。

表3 中的篇均基金數(shù)集中在30%～50%,最高為2018 年52.27%,其變化趨勢(shì)處于穩(wěn)步上升的階段,近兩年有較大提升。 從2000 年開始,我國(guó)已經(jīng)出了3份中國(guó)航天白皮書,另外兩份是2006 年和2011 年出版。 航天白皮書[9]一方面總結(jié)前階段的成果,另一方面公布后階段的計(jì)劃,伴隨著計(jì)劃的提出,一批新的基金項(xiàng)目得以確立,老的基金項(xiàng)目逐漸結(jié)項(xiàng)退出,基金論文比與篇均基金數(shù)也隨之波動(dòng)。 本文對(duì)2018 年的受國(guó)家自然科學(xué)基金資助的博士學(xué)位論文進(jìn)行統(tǒng)計(jì),發(fā)現(xiàn)近一半的基金是2016 年立項(xiàng)的,由此可以看出國(guó)家政策和資金投入對(duì)該領(lǐng)域的重要影響。

3.2 基金資助類別與引用分析

為了了解不同類別基金資助對(duì)學(xué)位論文的影響,本文將803 篇基金類文獻(xiàn)的被引和下載數(shù)據(jù)按照基金類別進(jìn)行歸類和分析。 鑒于一篇論文會(huì)由多個(gè)基金贊助,因此在統(tǒng)計(jì)時(shí),本文按照相對(duì)高級(jí)別的基金進(jìn)行歸類。 從表4 中看出,篇均被引和篇均下載最高的并不是資助篇數(shù)最高的國(guó)家自然科學(xué)基金,而是國(guó)家專項(xiàng)的航空基金；同時(shí),雖然高等學(xué)校博士學(xué)科點(diǎn)基金贊助篇數(shù)最低,但是篇均被引排名和篇均下載都較高。 這反映出具有學(xué)科專項(xiàng)和博士生專項(xiàng)的基金的資助對(duì)該學(xué)科領(lǐng)域的博士生進(jìn)行科學(xué)研究以及提高研究質(zhì)量更加有益。 雖然博士學(xué)位論文的引用和下載與資助的基金級(jí)別沒有必然聯(lián)系[10],但在表4中沒有列出的其他級(jí)別較低的基金贊助的論文篇均被引仍然低于如“863”計(jì)劃、國(guó)家科技支撐計(jì)劃、國(guó)家自然科學(xué)基金等重要的國(guó)家級(jí)資助。 這也表示重視程度越高,資助力度越大,越有利于我國(guó)國(guó)防科技學(xué)科領(lǐng)域博士生的科學(xué)研究以及學(xué)術(shù)成果的產(chǎn)出質(zhì)量和擴(kuò)散程度。

表4 各基金類別的被引下載量

4 基金資助與學(xué)術(shù)影響力分析

本文選取年均被引比例、年均篇均被引、被引速率、影響因子與下載量作為論文學(xué)術(shù)影響力評(píng)價(jià)指標(biāo),其原因如下：首先,年均被引指標(biāo)能夠反映出某個(gè)領(lǐng)域的學(xué)位論文在一個(gè)時(shí)間窗內(nèi)學(xué)術(shù)水平的影響深度；其次,被引速率和影響因子可以衡量出該學(xué)術(shù)領(lǐng)域的學(xué)位論文學(xué)術(shù)水平的影響速度和力度,下載量可以考察用戶對(duì)博士學(xué)位論文的學(xué)術(shù)關(guān)注程度。

4.1 年均被引比例對(duì)比分析

本文采集了各年度在2020 年的被引數(shù)據(jù),計(jì)算出各年的學(xué)位論文的年均被引量M/N*I（M是被引總量、N是學(xué)位論文數(shù)量、I是學(xué)位論文公開年份距今的年數(shù)）,這樣可以避免各年被引量因?yàn)楸灰龝r(shí)長(zhǎng)引起的干擾。 圖3 反映了我國(guó)近十年航空航天領(lǐng)域基金支持的學(xué)位論文被引比例與非基金學(xué)位論文被引比例的基本情況,也客觀反映了基金論文和非基金論文被學(xué)界和讀者及時(shí)關(guān)注和最快響應(yīng)的程度。 從圖3 來(lái)看,航空航天領(lǐng)域的博士學(xué)位論文具有良好的被引情況,從對(duì)比的角度來(lái)看,除了2013 和2015 年,其余年份基金論文的被引情況要優(yōu)于非基金論文,并且這種優(yōu)勝比逐年增大。 但同時(shí)也發(fā)現(xiàn)在被引篇數(shù)比上,基金資助并沒有占據(jù)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。

圖3 航空航天領(lǐng)域博士學(xué)位論文基金論文與非基金論文被引比例

4.2 年均篇均被引對(duì)比分析

論文篇均被引量也是反映領(lǐng)域內(nèi)論文影響力的重要指標(biāo),論文篇均被引量越大說(shuō)明該領(lǐng)域論文的影響力越大。 由于航空航天領(lǐng)域博士學(xué)位論文被引生命周期長(zhǎng),足夠年限之內(nèi)論文依然被大量引用,篇均被引呈下降趨勢(shì),因此將基金論文與非基金論文放在同一時(shí)間點(diǎn)上對(duì)比分析,排除時(shí)間干擾。 如圖4 所示,在這10 年中除了2017 年,其余9 年基金論文的篇均被引量均高于非基金論文的篇均被引量。 2011年、2014 年以及2018 年的基金論文篇均被引分別是非基金篇均被引的1.38,1.4 以及1.7 倍,反映了在航空航天領(lǐng)域,基金支持的學(xué)位論文其影響力普遍高于非基金支持學(xué)位論文。 篇均被引量反映的是論文的學(xué)術(shù)影響力,即領(lǐng)域前期研究成果對(duì)后期研究的助益能力。 因此,合理的基金投入應(yīng)把握該領(lǐng)域的前瞻性課題,引領(lǐng)領(lǐng)域的發(fā)展,才能形成更有效的基金資助效應(yīng)。

圖4 篇均被引情況

4.3 被引速率與影響因子對(duì)比分析

被引比例的對(duì)比分析能夠較好地反映出基金贊助的博士學(xué)位論文被引用的概率。 由于學(xué)位論文入庫(kù)的時(shí)滯,通常當(dāng)年的學(xué)位論文要到第二年才能入庫(kù)。因此,本文的數(shù)據(jù)指標(biāo)沒有使用即年指數(shù)來(lái)描述學(xué)位論文被引的速度和質(zhì)量。 本文將當(dāng)年學(xué)位論文在當(dāng)年以及其后1 年被引用數(shù)據(jù)與當(dāng)年提交的學(xué)位論文總數(shù)進(jìn)行對(duì)比研究,來(lái)反映我國(guó)學(xué)術(shù)領(lǐng)域?qū)W(xué)位論文的關(guān)注程度和反應(yīng)速度,揭示學(xué)位論文的擴(kuò)散能力。

被引速率反映的是當(dāng)年博士學(xué)位論文在當(dāng)年及其后1 年被引篇數(shù)與當(dāng)年入庫(kù)的博士論文數(shù)的比值,反映了論文的被引速度；影響因子則是當(dāng)年博士學(xué)位論文在當(dāng)年及其后1 年被引次數(shù)與當(dāng)年入庫(kù)的博士論文數(shù)的比值,反映了該學(xué)科領(lǐng)域博士論文的即時(shí)影響力。 從表5 中可以看出,在近十年中,基金支持的博士學(xué)位論文與非基金支持論文相比在被引速度和影響因子的平均值上占據(jù)一定的優(yōu)勢(shì)。 雖然部分年份基金論文略低于非基金論文,但總體上有80%的比例高于非基金論文。 通過(guò)計(jì)算10 年的平均值,基金論文的被引速率和1 年影響因子分別為0.35 和0.65,高出非基金論文13%和16%。

表5 被引速率與影響因子

4.4 基金論文下載對(duì)比分析

本文在《中國(guó)博碩士論文庫(kù)》中檢索了2009—2018 年21 054 篇博碩士學(xué)位論文,按照下載率降序排列,采集了前500 篇論文,下載率均在1 900 次以上。 其中,193 篇為碩士論文,而307 篇為博士學(xué)位論文。 這表明,科研人員更多地傾向于閱讀博士論文,博士研究生在自己的學(xué)科領(lǐng)域能夠提出獨(dú)創(chuàng)性的見解和有價(jià)值的科研成果。 因而,較之學(xué)士論文、碩士論文,博士論文具有更高的學(xué)術(shù)價(jià)值,對(duì)學(xué)科的發(fā)展具有重要的推動(dòng)作用。 在這500 篇論文中,下載數(shù)量居前列的有：南京航空航天大學(xué)125 篇、哈爾濱工業(yè)大學(xué)79 篇、國(guó)防科學(xué)技術(shù)大學(xué)57 篇。

表6 則是將近十年航空航天領(lǐng)域中被國(guó)家自然科學(xué)基金贊助的博士學(xué)位論文與非基金贊助論文做了下載率的對(duì)比。 可以看出,受到國(guó)家自然科學(xué)基金贊助的博士學(xué)位論文下載篇均次數(shù)明顯高于非基金贊助論文,而非基金贊助的學(xué)位論文沒有達(dá)到下載篇均次數(shù)的均值水平。 也可以反映出在我國(guó)國(guó)防科技領(lǐng)域的研究中,特別是層次較高的博士研究中,國(guó)家資金的贊助和扶持更加有利于研究的開展,保證了研究成果的質(zhì)量,增加了博士學(xué)位論文的利用率和開放程度。

表6 基金資助對(duì)下載率的影響

5 基金鏈分析

5.1 概念闡釋

所謂論文基金鏈（Fund Link）,即論文標(biāo)注的基金項(xiàng)目與引證文獻(xiàn)標(biāo)注的基金項(xiàng)目所組成的鏈接關(guān)系。 以一篇論文作為節(jié)點(diǎn)文獻(xiàn),該論文標(biāo)注的基金為節(jié)點(diǎn)基金,引證該論文的文獻(xiàn)標(biāo)注的基金為下游基金。 本文所探討的基金鏈限定為節(jié)點(diǎn)基金和下游基金的鏈接關(guān)系。 論文的基金鏈存在4 種情況,分別是：A 節(jié)點(diǎn)文獻(xiàn)有基金標(biāo)注,節(jié)點(diǎn)文獻(xiàn)的引證文獻(xiàn)無(wú)基金標(biāo)注；B 節(jié)點(diǎn)文獻(xiàn)無(wú)基金標(biāo)注,節(jié)點(diǎn)文獻(xiàn)的引證文獻(xiàn)有基金標(biāo)注；C 節(jié)點(diǎn)文獻(xiàn)無(wú)基金標(biāo)注,節(jié)點(diǎn)文獻(xiàn)的引證文獻(xiàn)無(wú)基金標(biāo)注；D 節(jié)點(diǎn)文獻(xiàn)有基金標(biāo)注,節(jié)點(diǎn)文獻(xiàn)的引證文獻(xiàn)有基金標(biāo)注。 如下所示：

A 節(jié)點(diǎn)基金x→節(jié)點(diǎn)文獻(xiàn)P

B 節(jié)點(diǎn)文獻(xiàn)P→下游基金y

C 節(jié)點(diǎn)文獻(xiàn)P

D 節(jié)點(diǎn)基金x→節(jié)點(diǎn)文獻(xiàn)P→下游基金y

設(shè)定在某個(gè)特定領(lǐng)域的論文集合中,A,B,C,D 4種情況對(duì)應(yīng)的比例分別為：FL-A,FL-B,FL-C 和FLD。 假設(shè)基金資助與論文質(zhì)量成正相關(guān)的話,那么FL-D 的數(shù)值越大,說(shuō)明該領(lǐng)域在基金鏈的層面越理想。 因?yàn)?該領(lǐng)域的論文受基金資助的比例高,論文的質(zhì)量較高,該領(lǐng)域的引證文獻(xiàn)也受基金資助,說(shuō)明基金投入論文的成果回到了基金中去,助益了新的基金投入的研究,促進(jìn)了資源的流通。 同時(shí),存在下游基金y的節(jié)點(diǎn)文獻(xiàn)一定存在引證文獻(xiàn),那么FL-D 的值越大,也說(shuō)明該領(lǐng)域論文被引率高,論文影響力大。將基金鏈的概念引入博士學(xué)位論文的分析當(dāng)中,可以更加深入地考察基金投入對(duì)論文的影響,探索更合理的國(guó)家資源投入形式和成果推送機(jī)制。

5.2 基金鏈結(jié)構(gòu)分布狀況

學(xué)位論文基金鏈的分布結(jié)構(gòu)反映資源在學(xué)位論文中的分布結(jié)構(gòu),有FL-A,FL-B,FL-C 和FL-D 4 種情況,理論上FL-D 的值越大說(shuō)明論文影響力越大,基金投入效益越高,資金流通的連續(xù)性越好。 圖5 展示了近十年航空航天領(lǐng)域博士學(xué)位論文基金鏈總體分布結(jié)構(gòu)。

圖5 航空航天領(lǐng)域博士學(xué)位論文10 年基金鏈總體結(jié)構(gòu)分布

如圖5 所示,10 年來(lái)航空航天領(lǐng)域博士學(xué)位論文中有基金投入的論文沒有被基金論文引用的占11. 2%,沒有基金投入的論文被基金論文引用的占32. 5%,沒有基金投入也沒有被基金論文引用的占39. 9%,有基金投入的論文也被基金論文引用的占16. 4%。 從圖5 中的數(shù)據(jù)可以得出,基金投入的論文中有59. 42%的論文會(huì)再次被基金論文引用,沒有基金投入的論文中有44. 89%的論文會(huì)再次被基金論文引用,說(shuō)明基金投入的論文會(huì)更容易被基金論文引用。

6 結(jié)論和建議

本文以中國(guó)知網(wǎng)的博士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫(kù)為數(shù)據(jù)源,研究近十年航空航天領(lǐng)域博士學(xué)位論文的基金資助情況。 該領(lǐng)域的主要資助基金為國(guó)家自然科學(xué)基金、“863”計(jì)劃以及相關(guān)國(guó)防科技基礎(chǔ)研究基金,基金論文的比例受國(guó)家政策影響明顯,航天白皮書起到重要的牽引作用。 基金論文相較于非基金論文更容易被引用。 基于以上結(jié)論,對(duì)我國(guó)博士學(xué)位論文的基金資助以及后續(xù)管理提出以下建議。

6.1 構(gòu)建統(tǒng)一完整的資源庫(kù)，完善基金題錄信息標(biāo)注

科研基金資助是國(guó)家資源使用的重要形式,為科研工作提供了有力保障,推動(dòng)了科研的前沿性、創(chuàng)新性和持續(xù)性。 構(gòu)建統(tǒng)一完整的資源庫(kù),完善基金題錄信息標(biāo)注與顯示,是推動(dòng)基金資助成果評(píng)估和監(jiān)督、促進(jìn)資源連續(xù)流通的基礎(chǔ)。 一方面,現(xiàn)階段我國(guó)形成國(guó)家法定學(xué)位論文收藏單位、相關(guān)科研單位收藏系統(tǒng)、高校學(xué)位論文收藏服務(wù)系統(tǒng)和商業(yè)學(xué)位論文服務(wù)系統(tǒng)多個(gè)系統(tǒng)的學(xué)位論文管理體系[11]。 學(xué)位論文服務(wù)平臺(tái)眾多,但是收藏和數(shù)字化的完整性不夠,各家沒有統(tǒng)一的元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn),各自優(yōu)勢(shì)得不到互補(bǔ),資源利用率和服務(wù)水平難以提高。 因此,從國(guó)家層面制定統(tǒng)一的學(xué)位論文收割、存貯、數(shù)字化和服務(wù)標(biāo)準(zhǔn),系統(tǒng)地進(jìn)行資源整合,依托現(xiàn)有平臺(tái)建設(shè)高校統(tǒng)一的資源庫(kù),應(yīng)當(dāng)納入國(guó)家創(chuàng)新戰(zhàn)略計(jì)劃和工作中。 另一方面,國(guó)內(nèi)現(xiàn)有幾家學(xué)位論文服務(wù)機(jī)構(gòu)只有中國(guó)知網(wǎng)對(duì)基金進(jìn)行了抽取和標(biāo)注,但是標(biāo)注的題錄信息過(guò)于簡(jiǎn)單,只有基金類別。 由于學(xué)位論文的基金標(biāo)注不涉及績(jī)效評(píng)價(jià),因此詳細(xì)標(biāo)注學(xué)位論文資助基金具有科學(xué)性。 學(xué)位論文的創(chuàng)作者,應(yīng)當(dāng)遵照統(tǒng)一的標(biāo)注規(guī)范對(duì)學(xué)位論文資助基金進(jìn)行標(biāo)注；學(xué)位論文服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)詳細(xì)抽取和標(biāo)注基金題錄信息,增設(shè)數(shù)據(jù)庫(kù)檢索入口。 建議采用“基金類別-基金名稱-子項(xiàng)目名稱-項(xiàng)目號(hào)-立項(xiàng)時(shí)間-負(fù)責(zé)人-項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)”的標(biāo)注格式,以此擴(kuò)大基金資助的顯示度,利于檢索和監(jiān)督。

6.2 提升基金論文影響力，建立基金學(xué)位論文質(zhì)量評(píng)估和監(jiān)督機(jī)制

理論上,基金資助的科研項(xiàng)目相較于沒有基金資助的科研項(xiàng)目成果質(zhì)量更好,影響力更大。 總體上來(lái)看,航空航天領(lǐng)域的博士學(xué)位論文,基金資助產(chǎn)生了更良好的效益,但是不顯著,因此有必要提高該領(lǐng)域的基金論文影響力。 提高基金論文影響力重要的方式之一就是建立健全基金項(xiàng)目論文質(zhì)量評(píng)估和監(jiān)督機(jī)制。 在學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫(kù)基金項(xiàng)目題錄標(biāo)注清晰的基礎(chǔ)上,各基金委員會(huì)以及國(guó)家科研管理部門,應(yīng)當(dāng)建立對(duì)基金論文影響力的評(píng)估機(jī)制,實(shí)時(shí)公布評(píng)估報(bào)告,以此評(píng)估國(guó)家資源投入的效益,合理分配國(guó)家資源,使之起到合理引領(lǐng)學(xué)術(shù)發(fā)展的作用。

6.3 促進(jìn)資源流通，推動(dòng)建設(shè)基金學(xué)位論文推送機(jī)制

科研必須站在前人的肩膀上,對(duì)前人的科研成果把握得越深入,越能夠事半功倍,促進(jìn)科研效益。 新的科研基金資助的科研項(xiàng)目的選題、研究和成果都應(yīng)當(dāng)基于且高于有相關(guān)性的已有科研項(xiàng)目,這是學(xué)術(shù)界的共識(shí)。 因此,推動(dòng)基金學(xué)位論文推送機(jī)制的形成有利于解決找前人研究難的問(wèn)題。 筆者建議,一方面,學(xué)位論文服務(wù)的數(shù)據(jù)庫(kù)對(duì)同類別的基金項(xiàng)目成果進(jìn)行更細(xì)致地標(biāo)注、分類和整合,便于基金項(xiàng)目參與者檢索；另一方面,在基金申請(qǐng)和可行性論證報(bào)告中,應(yīng)當(dāng)開辟專門的章節(jié)綜述已有相關(guān)性基金項(xiàng)目的研究及成果,使這一工作常態(tài)化。 基金資助的科研成果,再被新的基金資助的科研工作使用,符合“讓學(xué)術(shù)回到學(xué)術(shù)中”的原則,促進(jìn)了學(xué)術(shù)研究的連續(xù)性,有利于國(guó)家資源的流通。

因此,國(guó)家需要在加大國(guó)防科技領(lǐng)域的基金資助力度的同時(shí),通過(guò)構(gòu)建統(tǒng)一完整的基金資源庫(kù),建立基金學(xué)位論文質(zhì)量評(píng)估和監(jiān)督機(jī)制,促進(jìn)資源流通,來(lái)推動(dòng)基金學(xué)位論文推送和利用機(jī)制建設(shè),促進(jìn)知識(shí)共享,使得更加有利于我國(guó)國(guó)防科技領(lǐng)域?qū)W位論文的充分利用和學(xué)位論文水平的提高,實(shí)現(xiàn)學(xué)位論文利用與水平提高的良性循環(huán)。