我國科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化政策要點分析與思考

王春嬌 慕彥君 付凱妹

【摘 要】隨著我國經(jīng)濟社會的發(fā)展，加快推動科技成果轉(zhuǎn)化速度、實現(xiàn)科技自立自強已經(jīng)成為國家發(fā)展的重要戰(zhàn)略支撐。文章梳理了我國近年來科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化政策發(fā)展歷程，并從技術(shù)供應(yīng)端、技術(shù)承接端和配套支撐3個層面進行解讀分析，針對不同主體提出相應(yīng)的建議。

【關(guān)鍵詞】政策;科技;成果轉(zhuǎn)化;激勵

【中圖分類號】F124.3 【文獻標識碼】A 【文章編號】1674-0688（2022）02-0001-03

黨的十九屆五中全會提出：“堅持創(chuàng)新在我國現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位，提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，激發(fā)人才創(chuàng)新活力，完善科技創(chuàng)新體制機制?！睂⒖萍紕?chuàng)新提到前所未有的高度。發(fā)展科技的目的在于推動國家經(jīng)濟社會的發(fā)展，因此科技成果轉(zhuǎn)化是落實“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”的關(guān)鍵，加快科技創(chuàng)新與成果轉(zhuǎn)化步伐是世界競爭發(fā)展的需要。據(jù)不完全統(tǒng)計，自改革開放以來，我國出臺的與科技成果轉(zhuǎn)化緊密相關(guān)的政策文件有400余份[1]，并且年均出臺數(shù)量逐年增長，國家對科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的重視程度可見一斑。

1 我國科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化政策發(fā)展歷程

1996年10月1日，《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》正式實施，首次以法律形式鼓勵高校、研發(fā)機構(gòu)與企業(yè)聯(lián)合實施科技成果轉(zhuǎn)化[1]。在此基礎(chǔ)上，我國又于2015年和2016年相繼出臺了《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法（修正）》《實施〈中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定》《促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動方案》——統(tǒng)稱“科技成果轉(zhuǎn)化三部曲”，進一步破解了科技成果使用和處置等政策障礙，細化和明確了相關(guān)制度和具體措施[2-3]。黨的十八大以來，黨中央、國務(wù)院出臺了《關(guān)于進一步完善中央財政科研項目資金管理等政策的若干意見》《關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施的通知》等一系列優(yōu)化科研經(jīng)費管理的政策文件和改革措施，有力地激發(fā)了科研人員的創(chuàng)造性和創(chuàng)新活力，促進科技事業(yè)發(fā)展。近十幾年來，我國還相繼出臺了多項涉及科研經(jīng)費管理、成果權(quán)益、考核評價、轉(zhuǎn)化促進、紀律監(jiān)督等多方面的政策法規(guī)，包括《關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》《關(guān)于進一步加大授權(quán)力度 促進科技成果轉(zhuǎn)化的通知》《中華人民共和國專利法》《關(guān)于充分發(fā)揮檢察職能依法保障和促進科技創(chuàng)新的意見》等。2021年4月，國家發(fā)展改革委、科技部發(fā)布了《關(guān)于深入推進全面創(chuàng)新改革工作的通知》，明確提出促進技術(shù)要素市場體系建設(shè)，賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)和長期使用權(quán)，制定科技成果轉(zhuǎn)化盡職免責(zé)負面清單和容錯機制，推進技術(shù)要素市場配置改革，建設(shè)專業(yè)化市場化技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)和技術(shù)經(jīng)理人隊伍，開展科技成果轉(zhuǎn)化貸款風(fēng)險補償試點等。2021年8月，國務(wù)院辦公廳相繼出臺了《關(guān)于改革完善中央財政科研經(jīng)費管理的若干意見》《關(guān)于完善科技成果評價機制的指導(dǎo)意見》，對科研經(jīng)費、人才激勵、知識產(chǎn)權(quán)、成果評價等方面做出了更加全面和明確的規(guī)定。2021年11月24日，中央全面深化改革委員會第二十二次會議審議通過了《科技體制改革三年攻堅方案（2021—2023年）》，進一步強調(diào)了國家戰(zhàn)略科技力量對實現(xiàn)高水平科技自立自強的重要作用。

2 我國科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化政策要點解讀

從整個政策演變歷程看，我國已初步形成科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的政策體系且內(nèi)容逐步趨向明確和清晰。通過對上述與科技成果轉(zhuǎn)化緊密相關(guān)的政策文件梳理分析，本研究將從技術(shù)供應(yīng)端（針對科研院所）、技術(shù)承接端（針對企業(yè)）及配套支撐（市場要素配置）3個層面進行解讀。

2.1 技術(shù)供應(yīng)端

2.1.1 改革財務(wù)管理制度，保障科研人員潛心科研

一是多措并舉，擴大經(jīng)費管理自主權(quán)。下放預(yù)算調(diào)劑和經(jīng)費使用等權(quán)限，將權(quán)利直接賦予項目承擔(dān)單位和項目負責(zé)人，根據(jù)科研活動實際需要自主安排科研經(jīng)費。同時，充分擴大經(jīng)費包干制實施范圍，對科研經(jīng)費充分松綁，使科研任務(wù)與經(jīng)費直接掛鉤，極大地提高了科研項目研究效率。

二是簡化流程，完善科研項目經(jīng)費撥付機制。簡化預(yù)算編制和評審程序，在項目評審時同步開展預(yù)算評審。同時，對經(jīng)費撥付計劃和撥付進度也有了更加明確的規(guī)定。2021年8月，國務(wù)院辦公廳發(fā)布的《關(guān)于改革完善中央財政科研經(jīng)費管理的若干意見》（簡稱《意見》）明確指出，在項目任務(wù)書簽訂后30日內(nèi)，要將經(jīng)費撥付至項目承擔(dān)單位;牽頭單位要根據(jù)項目負責(zé)人意見，及時將經(jīng)費撥付至項目參與單位。此外，《意見》對結(jié)余資金留歸項目承擔(dān)單位使用的改進辦法也有力助推科研成果進一步轉(zhuǎn)化。

三是減輕事務(wù)性負擔(dān)，助力科研人員全身心投入科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化。全面落實科研財務(wù)助理制度，為科研人員提供有針對性的專業(yè)化服務(wù);優(yōu)化科研儀器設(shè)備采購和因公出國（境）管理方式，特事特辦、差異化審批，提高科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化效率。

2.1.2 完善激勵機制，激發(fā)創(chuàng)新轉(zhuǎn)化熱情

一是以人為本，構(gòu)建多角度人才激勵機制。鼓勵科研院所、科技企業(yè)建立健全科技成果轉(zhuǎn)化的激勵分配機制，充分利用股權(quán)出售、股權(quán)獎勵、股票期權(quán)、項目收益分紅、崗位分紅等方式激勵科研人員開展科技成果轉(zhuǎn)化，賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)和長期使用權(quán)，并強調(diào)在制定轉(zhuǎn)化科技成果收益分配制度時充分尊重科技人員意見的重要性。

二是細化成果獎勵收益分配機制，完善多角度激勵政策。對獎金分配規(guī)定了明確的比例要求，2016年國務(wù)院發(fā)布的《實施<中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法>的若干規(guī)定》明確提出，以技術(shù)轉(zhuǎn)讓或者許可方式轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果的，應(yīng)當(dāng)從技術(shù)轉(zhuǎn)讓或者許可所取得的凈收入中提取不低于50%的比例用于獎勵。在研究開發(fā)和科技成果轉(zhuǎn)化中做出主要貢獻的人員，獲得獎勵的份額不低于獎勵總額的50%。同時，完善股權(quán)激勵和技術(shù)入股政策，對技術(shù)成果投資入股實施選擇性稅收優(yōu)惠政策。

三是改進科技成果評價方式，為科研人員充分“減負”。不再單純地以科技成果、論文的數(shù)量為指標，更傾向于質(zhì)量貢獻，鼓勵廣大科技工作者用心搞科研。同時，加強科技成果評價理論和方法研究，與時俱進，利用大數(shù)據(jù)、人工智能等技術(shù)手段，開發(fā)信息化評價工具，綜合運用概念驗證、技術(shù)預(yù)測、創(chuàng)新大賽、知識產(chǎn)權(quán)評估及扶優(yōu)式評審等方式，推廣標準化評價，并充分利用各類信息資源，建設(shè)科技成果庫、需求庫、案例庫和評價工具方法庫。

2.2 技術(shù)承接端

2.2.1 堅持創(chuàng)新發(fā)展，加強戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)培育

一是放眼全球產(chǎn)業(yè)市場，強調(diào)全球創(chuàng)新資源有效利用的引進、消化、吸收和再創(chuàng)新。二是立足國情，部署節(jié)能環(huán)保、新能源、新材料、新能源汽車等七大產(chǎn)業(yè)的重點方向和主要任務(wù)。2010年，國務(wù)院出臺《關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》提出，新能源產(chǎn)業(yè)重點布局核反應(yīng)堆研發(fā)、太陽能熱利用技術(shù)推廣應(yīng)用、光伏光熱發(fā)電及因地制宜開發(fā)利用生物質(zhì)能。新材料產(chǎn)業(yè)方面，大力發(fā)展稀土功能材料、高性能膜材料、半導(dǎo)體照明材料等新型功能材料。積極發(fā)展高品質(zhì)特殊鋼、新型合金材料、工程塑料等先進結(jié)構(gòu)材料。提升碳纖維、芳綸、超高分子量聚乙烯纖維等高性能纖維及其復(fù)合材料發(fā)展水平。開展納米、超導(dǎo)、智能等共性基礎(chǔ)材料研究。

2.2.2 增強自主創(chuàng)新，完善“產(chǎn)學(xué)研”相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系

進一步強調(diào)企業(yè)的超前儲備能力，部署生物、信息、空天、海洋、地球深部等基礎(chǔ)性、前沿性技術(shù)領(lǐng)域，提高基礎(chǔ)技術(shù)研究水平。加大投入力度、強化創(chuàng)新能力建設(shè)，支持建設(shè)若干具有世界先進水平的工程化平臺，并發(fā)展一批由企業(yè)主導(dǎo)，科研機構(gòu)、高校積極參與的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟。

2.3 配套支撐

2.3.1 完善市場要素配置，激發(fā)社會創(chuàng)造力

一是鼓勵社會投入，加大財稅金融政策扶持力度。為事業(yè)單位生產(chǎn)的新產(chǎn)品、新技術(shù)和新材料等建立國家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金，并建立成果轉(zhuǎn)化項目庫以提供信息支持，同時優(yōu)化科技創(chuàng)新類引導(dǎo)基金使用，拓寬基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入渠道，推動更多具有重大價值的科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用，促進基礎(chǔ)研究與需求導(dǎo)向良性互動。

二是完善和發(fā)展股票與債券市場，改革完善股票市場發(fā)行、交易、退市等制度;穩(wěn)步擴大債券市場規(guī)模，推進債券市場互聯(lián)互通;增加有效金融服務(wù)供給、健全多層次資本市場體系、提供差異化金融服務(wù)。

三是加速發(fā)展技術(shù)要素市場，助力科技成果資本化。進一步完善科技創(chuàng)新資源配置方式，建立健全多元化支持機制，完善專業(yè)機構(gòu)管理項目機制，并加快推動高校、科研機構(gòu)和科技企業(yè)設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)移部門。為有效促進技術(shù)要素與資本要素融合發(fā)展，積極探索通過天使投資、創(chuàng)業(yè)投資、知識產(chǎn)權(quán)證券化、科技保險等方式推動科技成果資本化。

四是推進數(shù)據(jù)開放共享，加強數(shù)據(jù)資源整合。進一步強調(diào)“互聯(lián)網(wǎng)+”和大數(shù)據(jù)的重要性，推動人工智能、物聯(lián)網(wǎng)等領(lǐng)域數(shù)據(jù)采集標準化，加快推動地區(qū)、部門間的數(shù)據(jù)共享交換，促進數(shù)據(jù)開放和資源有效流動。同時，探索研究建立統(tǒng)一規(guī)范的數(shù)據(jù)管理制度，提高數(shù)據(jù)的質(zhì)量和規(guī)范性，豐富數(shù)據(jù)產(chǎn)品。

2.3.2 強化管理監(jiān)督，促進政策法規(guī)落地見效

一是建立健全績效管理和經(jīng)費監(jiān)管機制。實行差異化評價體系，績效評價分類更加細化;科研經(jīng)費實行隨機制，減少過去科研經(jīng)費的過程檢查和監(jiān)管。同時，充分發(fā)揮大數(shù)據(jù)等現(xiàn)代化信息技術(shù)手段的作用，提高監(jiān)督檢查效率。此外，積極探索制定項目承擔(dān)單位和科研人員失信負面清單，使科研項目經(jīng)費使用禁止性行為更加明確。

二是加大政策宣傳培訓(xùn)和落實督促指導(dǎo)力度。充分利用互聯(lián)網(wǎng)、新媒體等多渠道、多方式，加強政策宣傳解讀力度，提高社會知曉度。同時，加大對科研人員、財務(wù)人員等的培訓(xùn)力度，不斷提高經(jīng)辦服務(wù)能力。此外，強調(diào)提高有關(guān)部門的跟蹤指導(dǎo)和落實情況檢查力度，以推動改革落地見效。

三是深化報批改革制度和處罰監(jiān)管。深化投資項目在線審批監(jiān)管平臺應(yīng)用，加快推進全程網(wǎng)辦，精簡行政許可流程和審批環(huán)節(jié)，縮短辦理時限，推行“一網(wǎng)通辦”，全力推動重大項目順暢進行。全力推進以信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機制，規(guī)范行政執(zhí)法行為，實行“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”模式，細化量化行政處罰標準。

3 建議

多年來，我國對科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化重視程度越來越高，陸續(xù)出臺了多項科技政策和法規(guī)，各地方政府和研究機構(gòu)也以國家政策為導(dǎo)向，出臺適合自身發(fā)展特點的相關(guān)政策，國家和企業(yè)研發(fā)實力顯著增強，但我國科技成果轉(zhuǎn)化率卻一直維持在較低水平[4]，據(jù)統(tǒng)計，2019年我國科技成果轉(zhuǎn)化率僅為30%[1]，真正實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的僅有5%左右[5]。在研究解讀相關(guān)政策后，對提高我國科技成果轉(zhuǎn)化率有如下幾點建議。

從技術(shù)供應(yīng)端來看，科技企業(yè)、科研院所應(yīng)充分發(fā)揮在我國科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化中的主體作用，以落地為核心，提升企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化質(zhì)量。一是要及時跟蹤分析適用政策，強抓落實和實施，制定符合自身發(fā)展特點的成果轉(zhuǎn)化措施和實施細則，使科技企業(yè)、科研院所內(nèi)部科技成果轉(zhuǎn)化工作有法可依、有策可用。二是在激勵機制方面，應(yīng)給予科研人員更大的自主權(quán)，如推行項目經(jīng)理負責(zé)制，賦予項目經(jīng)理更大的權(quán)力;科研人員應(yīng)該有權(quán)決定項目如何進行，在預(yù)算許可范圍內(nèi)分配項目經(jīng)費的使用，不應(yīng)約束于前期經(jīng)費預(yù)算所列的費用明細。三是在符合國家政策的前提下，探尋實現(xiàn)保證基本收入穩(wěn)定增長、績效收益合理增長和成果轉(zhuǎn)化三者最優(yōu)化的靈活的薪酬制度。四是在基礎(chǔ)研究方面，堅持以市場為導(dǎo)向，加強與生產(chǎn)企業(yè)、應(yīng)用部門的溝通，有針對性地開展研究和轉(zhuǎn)化，切實貼近生產(chǎn)經(jīng)營需求搭建信息溝通平臺、成果轉(zhuǎn)化平臺與推廣應(yīng)用平臺。

從配套支撐層面看，國家應(yīng)以政策前后一致性和有效銜接性為基礎(chǔ)，及時廢除不合時宜的政策，突出可操作性，不斷完善政策法規(guī)體系。同時，進一步強化落實監(jiān)督和考核，建立考核機制，構(gòu)建考核評價體系，通過定量化考核體系給予執(zhí)行較好的科技企業(yè)、科研院所以獎勵。行業(yè)協(xié)會和團體應(yīng)該發(fā)揮好在科技創(chuàng)新咨詢、成果推廣應(yīng)用、學(xué)術(shù)交流等方面的紐帶作用，完善科技成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)推廣的獎勵機制，提升行業(yè)科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化水平。

對技術(shù)承接端而言，生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)盡快落實國家相關(guān)政策，積極推廣試點化生產(chǎn)與應(yīng)用，并適當(dāng)建立容錯機制，規(guī)范建立新成果試用、比選及推廣流程和考評機制，對有意愿應(yīng)用企業(yè)內(nèi)部科技成果的單位應(yīng)適時調(diào)整對其產(chǎn)量、銷售量、質(zhì)量等一系列指標的考核標準，充分調(diào)動生產(chǎn)企業(yè)的積極性，保障科研人員有效推廣和應(yīng)用單位積極應(yīng)用。

參 考 文 獻

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