云南對外開放實證研究
——基于擴展引力模型

郭樹華，王 璽

（云南大學(xué) 經(jīng)濟學(xué)院，云南 昆明 650000）

一、引言

一個國家或地區(qū)的經(jīng)濟增長與對外經(jīng)濟開放程度緊密相關(guān)。對外貿(mào)易發(fā)展水平無疑是經(jīng)濟開放度一個很好的度量指標。云南作為《推動共建絲綢之路經(jīng)濟帶和21 世紀海上絲綢之路的愿景與行動》的重要省份，有優(yōu)越的區(qū)域位置，但對外貿(mào)易水平不高。一方面，云南地處中國南部，西接壤緬甸，南同老撾、越南毗連，溝通兩洋，連接三亞，是中國面向東南亞和南亞開放的橋頭堡；而另一方面，云南對外貿(mào)易水平卻一直遠低于國內(nèi)其他省份對外貿(mào)易水平，甚至遠不如我國平均對外貿(mào)易水平。以2016 年為例，云南對外貿(mào)易總額為199.99 億美元，僅為同期上海市對外貿(mào)易總額的5.8%、江蘇省的3.6%、廣東省的2.1%及全國平均水平的18.45%?？梢?，云南對外貿(mào)易水平與優(yōu)越的區(qū)位條件不相匹配，沿邊地區(qū)的優(yōu)勢尚未完全發(fā)揮出來。

經(jīng)濟增長受到對外開放水平的影響，而對外貿(mào)易水平又是對外開放程度的重要評價依據(jù)，故而對云南對外貿(mào)易情況開展實證研究、剖析相關(guān)影響因素就顯得尤為重要。

二、文獻回顧

從貿(mào)易視角研究云南對外開放水平的文獻不算多。然而，其他角度的研究分析依然具有裨益，因為它們有助于本文開拓思路、明確方向、抓住重點。郭樹華等（2016）[1]曾對包括昆明在內(nèi)的8 個沿邊省會城市開放程度對經(jīng)濟發(fā)展的影響進行過研究。他們利用靜態(tài)面板固定效應(yīng)模型，將FDI、規(guī)模以上企業(yè)應(yīng)繳增值稅、城市道路面積3 個變量對上述省會城市GDP 進行回歸，發(fā)現(xiàn)FDI 對于西部省會城市經(jīng)濟發(fā)展的促進作用并不顯著。這表明，就考察云南對外開放水平而言，F(xiàn)DI 不是理想的指標，應(yīng)當(dāng)調(diào)轉(zhuǎn)研究方向，考慮云南對外貿(mào)易發(fā)展情況。閆鴻鸝（2010）[2]證明了這一研究方向是切實可行的。她聚焦于廣西、云南和貴州三省的對外貿(mào)易額和總產(chǎn)出，采用格蘭杰因果檢驗，證明云南等地的進出口額與GDP 存在格蘭杰雙向因果關(guān)系—進出口確實能促進經(jīng)濟增長。但是閆文并沒有進一步探究哪些因素影響了進出口額。屠年松和付文宇（2017）[3]以云南和廣西的大湄公河次區(qū)域合作（GMS）為研究背景，對可能影響貿(mào)易額的因素做出探討。他們采用擴展的引力模型來完成這一工作，將對外進出口總額視作對外開放水平，把地理距離、經(jīng)濟規(guī)模、城市化率、外貿(mào)依存度、外部政策沖擊以及跨境網(wǎng)絡(luò)建設(shè)作為影響因素納入模型當(dāng)中。這樣，借助于這一實證研究，他們對影響云南和廣西向GMS 國家開放的因素進行了度量和分析，并提出有關(guān)建議。這篇文章值得借鑒，但存在幾點不足：文章似乎將云南和廣西兩個省份的進出口額合并在一處進行研究（否則就是遺漏了另一份回歸報告），這模糊了各影響因子在云南與廣西的差異以及對進出口的影響差異；這種合并直接導(dǎo)致了在最后的回歸結(jié)果中，地理距離項是不顯著的（廣西以海運為主，云南則是陸運）；再是，變量的外生性問題。兩位作者將外貿(mào)依存度也納入回歸，該變量是通過對外貿(mào)易額比上總產(chǎn)出得到的，這意味著可能存在嚴重的共線性問題。鑒于此，本文將做出合理安排，以規(guī)避上述問題。

其余作者的研究多以定性描述為主，揭示目前云南對外開放存在問題。例如邵冰（2015）[4]認為，邊境城市規(guī)模小、缺乏腹地支撐、產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)薄弱；邊境貿(mào)易規(guī)模、層次較低；邊境基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)滯后、通道不暢；受周邊國家政治安全形勢制約等是沿邊地區(qū)開放存在的主要問題。史本葉和程浩（2016）[5]指出，在新形勢下，云南等沿邊地區(qū)仍存在合作模式不夠優(yōu)化、缺乏產(chǎn)業(yè)支撐、資源共享和優(yōu)勢互補不夠明顯、開放水平不均衡等問題，認為通過增強同周邊國家的政治互信，創(chuàng)造良好的周邊環(huán)境是解決這些問題的有效途徑。杜瓊（2015）[6]從口岸角度闡述了云南提升沿邊開放面臨的主要問題是交通運輸不便、政策依賴度較強、口岸城市經(jīng)濟發(fā)展水平較低及毗鄰國家經(jīng)濟發(fā)展相對落后。吸收有關(guān)見解，將其納入分析之中，定性與定量相結(jié)合，將有效深化本文觀點。

三、研究方法與行文安排

借鑒屠年松和付文宇的研究方法，本文將利用擴展的引力模型對影響云南對外開放水平的有關(guān)因素進行實證研究。同時，為了避免屠文中存在的問題，將出口和進口分開測算。在具體的回歸計量方法上，利用F 檢驗和豪斯曼檢驗（Hausman test），從混合效應(yīng)模型、隨機效應(yīng)模型以及固定效應(yīng)模型中選擇合適方法。

行文安排上，本文將被分為3 個部分：數(shù)據(jù)收集與模型設(shè)立、模型的回歸與分析、結(jié)論與建議。“數(shù)據(jù)收集與模型設(shè)立”部分，將簡要分析對云南進口、出口貿(mào)易產(chǎn)生影響的主要因素并據(jù)此分別設(shè)立進口、出口模型。然后在確立了截面觀測對象和時期后，收集數(shù)據(jù)并做初步處理?！澳Ｐ偷幕貧w與分析”部分，依據(jù)之前設(shè)立的回歸方程，挑選合適的計量方法開展回歸分析，并對回歸結(jié)果進行解讀?！敖Y(jié)論與建議”部分結(jié)合回歸結(jié)果與云南實際，將影響云南對外貿(mào)易的因素與云南經(jīng)濟社會發(fā)展水平結(jié)合起來，做出結(jié)論，并在此基礎(chǔ)上提出有關(guān)建議。

四、數(shù)據(jù)收集與模型的設(shè)立

（一）數(shù)據(jù)收集

除了貿(mào)易雙方的總產(chǎn)出與距離，其他因素同樣會對進出口貿(mào)易產(chǎn)生影響。實踐中，總是重點考察那些與研究主題密切相關(guān)的因素而非面面俱到。鑒于此，立足于“影響云南對外開放”這一研究方向，重點考察基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)狀況、城鎮(zhèn)化水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以及政策性變量帶來的影響。

基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平可能會影響對外貿(mào)易水平。云南是一個內(nèi)陸省份，無出海口便利，省內(nèi)地形地貌復(fù)雜，交通設(shè)施的通達水平將明顯影響對外貿(mào)易規(guī)模?？梢杂脕矶攘炕A(chǔ)設(shè)施水平（進而度量交通運輸能力）的指標很多，例如“等級公路”“鐵路里程”“城市道路長度”“鐵路運貨量”以及“公路運貨量”等等。鑒于云南省實際，選擇“鐵路里程”作為度量指標。另一個影響因素是城鎮(zhèn)化水平。在經(jīng)濟學(xué)視角里，城鎮(zhèn)化意味著居民生產(chǎn)和生活方式的改變，由原來自給自足的小農(nóng)經(jīng)濟向由分工調(diào)整后的第二、第三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)變。與之相伴隨的，將是消費結(jié)構(gòu)的升級轉(zhuǎn)變。由于本地區(qū)的城鎮(zhèn)化水平總會對貿(mào)易對象國（地區(qū)）的出口產(chǎn)生影響，因此云南與貿(mào)易對象國（地區(qū)）城鎮(zhèn)化水平將在進口、出口模型中對稱出現(xiàn)。考慮到城鎮(zhèn)化水平這一變量的影響，將云南產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)納入考慮范疇將是有益的。

此外必須注意到有關(guān)貿(mào)易協(xié)議或組織可能帶來的影響。近年來WTO 功能泛化，致使其促進多邊貿(mào)易合作的效力大大縮減，因而此處不予考慮；RECP協(xié)議剛簽署完畢，發(fā)揮效力尚需時日，故而將其排除；由中國政府參與建設(shè)的自由貿(mào)易區(qū)協(xié)議（FTAs）與云南主要貿(mào)易對象高度重合，應(yīng)當(dāng)考慮；此外，云南省作為主要參與者的大湄公河次區(qū)域合作組織（GMS）在云南對外經(jīng)濟活動中也有重要影響，同樣應(yīng)當(dāng)視作重要政策變量。

關(guān)于FTAs 政策效應(yīng)的度量，引入虛擬變量，某貿(mào)易對象國簽約之前為0，簽約之后設(shè)置為1。具體的，將簽約時間梳理如表1 所示。

表1 云南主要貿(mào)易對象國簽約時間表[7]

第二個政策效應(yīng)的度量不再使用虛擬變量。為了體現(xiàn)GMS 合作地理上的緊密性，選擇邊境經(jīng)濟合作區(qū)數(shù)目作為度量指標。其一，“姐告—木姐”“磨憨—磨丁”“河口—老街”3 個跨國經(jīng)濟合作區(qū)是云南省3條經(jīng)濟走廊重要節(jié)點，與云南對外開放目標緊密關(guān)聯(lián)；其二，這3 個經(jīng)濟貿(mào)易區(qū)具有很強的政策優(yōu)惠、制度創(chuàng)新色彩，且由兩國共管，能夠體現(xiàn)出較高的合作層次[4]；其三，這三個邊境經(jīng)濟合作區(qū)建設(shè)是在統(tǒng)計期內(nèi)完成的，政策效應(yīng)能夠得到體現(xiàn)。

在收集有關(guān)數(shù)據(jù)前，還必須確定截面觀測對象。云南對外貿(mào)易總額偏小，同一貿(mào)易伙伴在不同年份貿(mào)易額也有較大波動。選擇代表性截面觀測對象，將考慮貿(mào)易份額的大小和貿(mào)易量的穩(wěn)定。此外，本文計劃將進口和出口分開建模，因此允許出現(xiàn)兩組不完全相同的截面觀測對象。具體而言，重要的貿(mào)易伙伴篩選如表2 所示。

表2 云南對外貿(mào)易重要伙伴

關(guān)于云南省總產(chǎn)值和與各個貿(mào)易對象國或地區(qū)的進出口交易額可以通過云南省經(jīng)濟社會統(tǒng)計年鑒獲得。云南城鎮(zhèn)化水平和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也可以通過統(tǒng)計年鑒收集到。由于匯率改革的原因，數(shù)據(jù)收集從2006 年開始，在本文撰寫之時，能夠獲取的最新的統(tǒng)計數(shù)據(jù)是2018 年的，因而面板的時間長度是13年。貿(mào)易對象國或地區(qū)城鎮(zhèn)化水平和總產(chǎn)出的數(shù)據(jù)均從世界銀行處獲得。

關(guān)于兩地距離問題。此處定義為昆明到貿(mào)易對象國或地區(qū)首都球面最短距離。遇到一國有不止一個首都的（例如南非，沙特阿拉伯），選擇人口最多的那個首都作為度量的端點。數(shù)據(jù)的一個獲取方式是通過www.indo.com 距離計算器來實現(xiàn)。

數(shù)據(jù)的處理包括兩個方面：一是統(tǒng)一計量貨幣，將各國（地區(qū)）總產(chǎn)出，云南與各個貿(mào)易對象國或地區(qū)的進出口交易額均以2010 年美元計；二是有關(guān)變量對數(shù)化，以便緩解部分原始數(shù)據(jù)的波動性問題。

（二）模型的設(shè)立

引力模型最初是由Tinbergen 在1965 年提出來的[8]。這個模型借鑒了物理學(xué)中萬有引力定律，認為兩國貿(mào)易額與兩國產(chǎn)出正相關(guān)，與兩國距離負相關(guān)。基本模型如式1 所示。其中tradeij代表兩國貿(mào)易額，distij、GDPi、GDPj分別代表兩國距離和總產(chǎn)出。

后來人們將這個模型對數(shù)化，并添加其他解釋變量，認為這能夠更好地解釋因變量而且便于計算，也即是通常所說的擴展的引力模型。沿著這種思路出發(fā)，本文試圖分別構(gòu)建云南省出口模型與進口模型如式2 和式3 所示。

在式2 中，EXit代表第t年云南向i國的出口額；GDPt代表第t年云南總產(chǎn)出；GDPit對應(yīng)地代表i國第t年總產(chǎn)出；disti則表示昆明與i國首都最近的球面距離（公里）；railwayt表示第t年云南的鐵路里程（公里）；Urbit是i國在t年時的城鎮(zhèn)化率；marnumt是之前提到的在第t年云南邊境經(jīng)濟合作區(qū)的數(shù)量，用來衡量云南特殊地理位置前提下GMS 的效應(yīng)；FTAi是虛擬變量，若i國與中國簽訂自由貿(mào)易協(xié)議為1，否則為0；argrt、indurt分別表示第t年云南農(nóng)業(yè)產(chǎn)出和工業(yè)產(chǎn)出各自比重。其中，出口額以及云南與貿(mào)易對象國或地區(qū)的總產(chǎn)出均以萬美元計，且均換算為2010 年不變價美元。式3 的變量解釋與式2相似。其中IMit代表第t年云南向i國進口額；而Urbt表示t年云南的城鎮(zhèn)化水平，indurit表示i國在t年時工業(yè)產(chǎn)出比重。各變量的有關(guān)數(shù)據(jù)處理與式2相同。

依據(jù)國際經(jīng)濟學(xué)有關(guān)知識，在式2 中，α1、α2、α4、α6、α7符號為正，即對應(yīng)變量均應(yīng)能夠促進云南對外出口；α3符號為負，這是引力模型的基本內(nèi)容；α5、α10符號可能為負，貿(mào)易對象國或地區(qū)城鎮(zhèn)化水平提升導(dǎo)致消費升級，但是云南并不擅長生產(chǎn)高技術(shù)、高附加值的商品，自由貿(mào)易協(xié)議與外國城鎮(zhèn)化水平交互項暗示來自中國產(chǎn)的商品更容易流動，但這些商品可能來自其他省份。當(dāng)然，也有可能出現(xiàn)參數(shù)不顯著的情況：之于云南眾多貿(mào)易對象國或地區(qū)而言，云南省的出口份額所占比重太小了，結(jié)果是貿(mào)易對象國或地區(qū)城鎮(zhèn)化水平變動可能不會對云南出口該國貿(mào)易額產(chǎn)生影響；自由貿(mào)易協(xié)議與云南第一、第二產(chǎn)業(yè)比重的交互項α8、α9符號可以參考上述分析，即自由貿(mào)易協(xié)議促進商品自由流動，云南不擅長生產(chǎn)高技術(shù)工業(yè)品也并非農(nóng)產(chǎn)品主產(chǎn)區(qū)，因而此二項可能為負。式3 參數(shù)的符號判定和式2相似。

五、模型的回歸與分析

按照效應(yīng)來分類，常見的面板數(shù)據(jù)可以分為混合效應(yīng)模型、固定效應(yīng)模型和隨機效應(yīng)模型3 種。其中，混合效應(yīng)模型不區(qū)分截面觀測對象的個體差異，得到的回歸結(jié)果與OLS 回歸無異；后二者則承認截面觀測對象的個體差異。為了判斷混合效應(yīng)模型是否符合本研究，以變截距固定效應(yīng)模型為參考，構(gòu)建F 檢驗，求得式2 對應(yīng)F 值為19.48，式3 對應(yīng)F 值為10.86，均大于5%置信水平時的臨界值1.473.從而混合效應(yīng)模型被排除了。

混合效應(yīng)模型被排除之后，開始對比固定效應(yīng)模型與隨機效應(yīng)模型哪一個更合適。如果豪斯曼檢驗不能拒絕隨機效應(yīng)模型，那么在“短板”（截面?zhèn)€體數(shù)目大于觀測期）情形下優(yōu)先使用隨機效應(yīng)模型，否則選用固定效應(yīng)模型。

（一）出口模型的選擇、計算和分析

本次研究使用的計量軟件是Eviews 8.0。以式2 為基礎(chǔ)，適當(dāng)增減變量數(shù)目，比較回歸結(jié)果以便尋找最適合模型。計量時采用隨機效應(yīng)模型并對回歸結(jié)果進行豪斯曼檢驗和單位根檢驗。最后，由于Eviews 8.0 對隨機效應(yīng)模型采用GLS 回歸，因此異方差問題無須考慮。

表3 云南對外出口隨機效應(yīng)模型實證結(jié)果

回歸結(jié)果顯示模型2 應(yīng)該被排除，它是幾個模型中唯一沒有通過豪斯曼檢驗的，證明如同模型2那樣的設(shè)置情形下不應(yīng)該使用隨機效應(yīng)模型，而且該模型中貿(mào)易對象國的城市化水平以及自由貿(mào)易協(xié)議政策效應(yīng)均是不顯著的。其次，有理由證明，模型1 對應(yīng)的回歸并非是理想的。這個回歸太簡約了，它忽略了對象國的城市化效應(yīng)、自由貿(mào)易協(xié)議政策效應(yīng)以及對應(yīng)的交叉效應(yīng)，導(dǎo)致的結(jié)果就是擬合程度遠比不上式2，這一點可以從兩個回歸的調(diào)整R2和殘差平方和上看出來。因此從擬合效果上，將模型1 排除。然后是式2，它通過了豪斯曼檢驗和單位根檢驗，而且擬合程度比模型1 和模型2 都好，但是對象國的城市化效應(yīng)這一項卻是不顯著的，為此增設(shè)了模型3，該回歸方程與式2 完全相同，除了刪除了Urbit這一項?；貧w結(jié)果顯示，除了截距項之外，所有參數(shù)都是高度顯著的。然而擬合效果上卻遜于式2。鑒于此，最終還是選擇式2 作為最終的估計模型。

在式2 中，模型顯示，對象國的總產(chǎn)出每增加1%，那么云南的對外出口就會增加0.382%；而云南的總產(chǎn)出每增加1%，對外出口就會增加1.06%?？偟膩碚f，伴隨總收入的增加，對象國對云南產(chǎn)品的需求呈現(xiàn)出缺乏彈性的特征，而云南的出口對自身總產(chǎn)出近似單位彈性。lndisti符號符合預(yù)期，而且表明出口對距離是富有彈性的，這一點表明了云南的地理條件較差，不便捷的交通條件或者說是變化多樣的地形地貌強烈地阻礙了云南對外出口貿(mào)易。marnumt代表的是云南邊境經(jīng)濟合作區(qū)的個數(shù)，之前曾說明，用它來表明GMS 效應(yīng)。此處的表達形式顯然是半對數(shù)形式，這表明在現(xiàn)有的政策安排下，每增加一個這樣的邊境經(jīng)濟合作區(qū)，將會促使相應(yīng)的出口貿(mào)易額增長速度提升約35.1%，這是一個十分了不起的政策效應(yīng)。不過需要說明的是，模型使得所有截面對象都有相同的參數(shù)，因此這一結(jié)果需要謹慎解讀。

lnrailwayt項因為符號與預(yù)期相反而被標注為黃色。回歸結(jié)果表明鐵路里程每增加1%，那么出口額將減少2.556%，這顯然顛覆了之前的預(yù)期。有兩個可能的猜想用來解釋這個悖論。

第一種猜想認為交通運輸條件的改善（鐵路里程數(shù)的增加）導(dǎo)致云南與其他省份的經(jīng)濟聯(lián)系更緊密了，這導(dǎo)致部分原本出口到貿(mào)易對象國的商品“出口”到了其他省份。這種情形類似于國際經(jīng)濟學(xué)中提到的“貿(mào)易轉(zhuǎn)移”。圖1 中，外貿(mào)依存度（%）即進出口占GDP 的比重（用百分比表示）；出口依存度（%）則是出口額占GDP 的比重（用百分比表示）。這兩條曲線支持了這種猜想，隨著時間的推移，云南每增加1 單位GDP，來自對外貿(mào)易貢獻的份額在不斷縮小。兩條曲線在時間軸上的變動趨勢恰好與鐵路里程數(shù)逐年增加的變動趨勢相反。云南是一個資源大省，工業(yè)品以礦產(chǎn)品初加工為主，處在產(chǎn)業(yè)鏈上游，與東部沿海地區(qū)確實存在產(chǎn)業(yè)互補的可能。因此不能拒絕第一種猜想。

圖1

第二種猜想認為交通運輸條件的改善導(dǎo)致其他省份對云南主要貿(mào)易對象國的出口份額增加了，同時云南的出口份額下降了。為了驗證這種猜想，選擇越南、老撾、緬甸與泰國四個東南半島國家作為檢測對象（便捷的鐵路運輸條件，最有可能對上述四個國家的出口產(chǎn)生影響）。在確定了對象國之后，選取云南出口占中國對上述國家出口的比重作為因變量，選取云南鐵路里程數(shù)的自然對數(shù)作為自變量（即表4 中X1），觀察回歸后系數(shù)的正負。

表4 檢驗結(jié)果

這種簡單的線性回歸，可通過Excel 來實現(xiàn)：

檢驗結(jié)果顯示：云南對緬甸出口所占的份額與鐵路里程是負相關(guān)關(guān)系：如果鐵路里程變動1 個單位，那么云南的份額將下降10.25%，這一結(jié)果在10%的水平上是顯著的。云南對越南出口可做類似解釋，而且這一結(jié)果是在5%的水平上顯著的。老撾和泰國的斜率項均為正，但是這兩項均未通過t 檢驗，可能對這兩國而言鐵路里程不是影響云南出口份額的主要原因，又或者其他因素強烈干擾了分析。

綜合以上分析，兩種猜想的可能性都存在，但尚不知道那一種的效果更強一些。但是兩種猜想代表的含義截然不同。第一種表明，基礎(chǔ)設(shè)施的改善確實有利于提升云南開放水平，只不過這種開放是朝著國內(nèi)方向進行；第二種猜測則暗示云南基礎(chǔ)設(shè)施的完善反而導(dǎo)致其處于不利的競爭位置，其他省份的出口品擠占了原本屬于云南的份額，導(dǎo)致云南進一步邊緣化。

關(guān)于自由貿(mào)易協(xié)議的政策效應(yīng)，可將FTAi、argrt*FTAi、indurt*FTAi、Urbit*FTAi幾項一同結(jié)合起來分析。首先可以看出，自由貿(mào)易協(xié)議總的效應(yīng)是正的，而且高度顯著。進一步地分產(chǎn)業(yè)來看，如果貿(mào)易對象國簽署了協(xié)議，那么云南農(nóng)業(yè)產(chǎn)出份額提升1 個百分點，云南對外出口增速將下降13.41 個百分點；如果云南工業(yè)產(chǎn)出份額提升1 個百分點，云南對外出口增速將下降10.62 個百分點。這表明來自云南的農(nóng)產(chǎn)品和工業(yè)品并不契合貿(mào)易對象國的需求。因為東南亞國家相較而言更擅長提供農(nóng)產(chǎn)品，故而第一個交互項為負在情理中。在對外貿(mào)易中工業(yè)品出口主要以制造業(yè)為主，因此更精確地講，與其他簽約國和本國其他省份相比，云南提供的制造業(yè)產(chǎn)品缺乏國際競爭力。最后一項可以提供佐證，當(dāng)簽約國的城鎮(zhèn)化水平提升1 個百分點，那么云南對其出口增長速度反而下降1.54 個百分點。表明云南省的制造業(yè)產(chǎn)品不能滿足簽約國更高級的消費需求。

與固定效應(yīng)模型不同的是，隨機效應(yīng)表明的是那些與解釋變量不相關(guān)的未知因素綜合起來的效果。而豪斯曼檢驗的本質(zhì)就是意在檢測這些未知的效應(yīng)是否與人們所辨別出來的解釋變量無關(guān)。這樣，人們承認了自己的無知，而不再是單單通過一個截距項來將這種無知歸納為截面對象的“秉性”或者特質(zhì)。這些未知項可能包含了人文地理上的親密性，也有可能表明了產(chǎn)業(yè)分工上的緊密性甚至有可能代表了云南與其他省份在該國競爭時的優(yōu)劣程度等等不一。從本文分析角度來看，這種個體效應(yīng)在一定程度上體現(xiàn)了云南出口品代表的產(chǎn)業(yè)與貿(mào)易伙伴的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)關(guān)系。如果彼此趨同，那么競爭將超過合作，個體效應(yīng)將呈現(xiàn)負值；如果彼此互補，那么合作超過競爭，個體效應(yīng)將呈現(xiàn)正值。依照該思路，可以發(fā)現(xiàn)，與云南（出口）產(chǎn)業(yè)互補的貿(mào)易對象有香港、美國、緬甸、印度和印度尼西亞；而呈現(xiàn)競爭的貿(mào)易對象有越南、泰國、老撾和馬來西亞。此外還有韓國、日本和英國個體效應(yīng)也呈負值，這可能與這三個國家在農(nóng)產(chǎn)品方面的貿(mào)易保護政策有關(guān)。

（二）進口模型的選擇、計算和分析

遵循同樣的思路，利用隨機效應(yīng)模型式3 回歸，得到結(jié)果如下：

之前曾經(jīng)論述到，“短板”情形下優(yōu)先使用隨機效應(yīng)模型，然而回歸結(jié)果令人不得不重新審視這種決定。如表5 所示，能納入選擇的只有模型1 和模型2，其余兩個模型均未通過豪斯曼檢驗和單位根檢驗。事實上，一旦存在交互項，豪斯曼檢驗就會拒絕隨機效應(yīng)模型。這表明隨機效應(yīng)和交互項存在關(guān)聯(lián)性。于是，本來被寄予厚望、考慮到交叉效應(yīng)的式3就被迫排除了。另一方面，模型1 和模型2 擬合程度實在太差了，因變量10%的變動原因都未能得到解釋，關(guān)鍵的變量，例如對象國的GDP，也是不顯著的。為此，寧愿舍棄距離序列所表達的信息，利用固定效應(yīng)模型重新回歸。

表5 云南對外進口隨機效應(yīng)模型實證結(jié)果

具體的，首先將回歸方程表達為式（4）所示，然后在估計時為了剔除潛在的截面異方差性，選擇截面加權(quán)回歸。而lnGDPt-lndisti的處理形式正是因為距離項是固定不變的，在固定效應(yīng)模型中單獨羅列總是會提示共線性問題（Eviews 和Stata 軟件包均是如此）。

回歸結(jié)果如表6 所示。

表6 云南對外進口隨機效應(yīng)模型實證結(jié)果

模型1 和模型2 在式4 基礎(chǔ)上分別刪除了云南城市化水平和自由貿(mào)易協(xié)議項。前者導(dǎo)致“鐵路里程”符號錯誤且不顯著，后者同樣導(dǎo)致了城市化水平和自由貿(mào)易協(xié)議交互項不顯著；另一方面，從殘差平方和也可以看出二者擬合效果比不上式4 模型3 在式4 基礎(chǔ)上新增了城市化水平和GMS 效應(yīng)的交互項。這一項整體上改善了模型效果：該項自身是高度顯著的，除了Urbt*argrit一項和式4 一樣在10%水平顯著，其他項均在1%水平上高度顯著。且在調(diào)整R2以及殘差平方和上均優(yōu)于式4。這表明模型3 才是最適合的。

回歸結(jié)果顯示，不論是云南的總收入還是對象國的總產(chǎn)出，均對進口有顯著的促進作用；交通設(shè)施的改變以及自由貿(mào)易協(xié)議的政策效應(yīng)也能夠促進進口。此外，模型還表明云南城市化水平提高之后會產(chǎn)生兩種不同的效應(yīng)。一方面，人們更愿意優(yōu)先從國內(nèi)獲得高檔商品而不是依靠進口，這一點從Urbt項為負且高度顯著即可看出；另一方面Urbt*marnum為正且高度顯著表明在合適的貿(mào)易安排下云南城鎮(zhèn)化水平提升對其進口有促進作用。這或許表明了一種情況，當(dāng)云南城市化水平提高之后，越來越多的人消費層級提升，對于具有異國情調(diào)的商品更感興趣，而邊境自貿(mào)區(qū)的設(shè)立，使得這種需求得到了滿足。當(dāng)這一因素沒有被明確地表達出來時，該因素只能被分配在殘差項和截距項中。反之，當(dāng)它被表達出來之后，截距項上表達出來的更多的是截面?zhèn)€體的特性。同之前分析的相仿，如果將這一特性視作是貿(mào)易對象國出口品所代表的產(chǎn)業(yè)與云南產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)關(guān)系，可以發(fā)現(xiàn)，東南亞國家出口品所代表的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與云南趨同，巴西、智利、沙特、南非以及秘魯?shù)葒遗c云南互補，而后者主要提供礦產(chǎn)能源、漁業(yè)和畜牧業(yè)產(chǎn)品。

六、結(jié)論與建議

本文基于擴展的引力模型，利用合適的面板數(shù)據(jù)回歸方法對2006—2018 年云南與14 個重要貿(mào)易伙伴的進出口貿(mào)易進行實證研究，得出的結(jié)論和建議如下：

（一）結(jié)論

1.云南對外開放主要方向是東南亞地區(qū)。隨著時間推移，云南省進出口越來越集中在東南亞地區(qū)。這有地理環(huán)境方面的因素，也有國家政策以及云南自身發(fā)展戰(zhàn)略方面的因素。但是云南與東南亞地區(qū)的貿(mào)易伙伴產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)沒有體現(xiàn)出很好的互補性，不論是出口模型還是進口模型，在個體效應(yīng)上均暗示云南與東南亞地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)競爭多過互補。

2.自由貿(mào)易協(xié)議與代表GMS 合作的跨國經(jīng)濟合作區(qū)均有利于云南對外開放。將自由貿(mào)易協(xié)議與云南產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)交互項剝離出來，可以看出自由貿(mào)易協(xié)議的促進作用；跨國經(jīng)濟合作區(qū)不論是在進口模型還是出口模型，都體現(xiàn)出來了明顯的促進作用，這代表云南結(jié)合實際進行制度創(chuàng)新是有明顯效果的。但自由貿(mào)易協(xié)議有關(guān)交互項表明云南目前缺乏高技術(shù)高附加值的產(chǎn)業(yè)，云南制造業(yè)產(chǎn)品不能滿足簽約國消費升級的需要，在國際貿(mào)易中不具備競爭優(yōu)勢。

3.經(jīng)濟發(fā)展能促進對外開放。本文用總產(chǎn)出和城鎮(zhèn)化水平來代表經(jīng)濟發(fā)展?？偖a(chǎn)出促進了出口和進口，且就云南省情況而言，總產(chǎn)出對進口的促進作用遠勝過出口。城鎮(zhèn)化水平的提升帶來的效果可以在出口模型中得到展示。借助于有效的貿(mào)易安排，人們增加了對鄰國特色商品的購置。

4.以鐵路為代表的基礎(chǔ)設(shè)施對云南出口帶來負的效應(yīng)。這可能源自兩方面的原因：一方面，交通設(shè)施的便利導(dǎo)致云南與其他省份產(chǎn)生更緊密的經(jīng)濟聯(lián)系，這可以視作是“貿(mào)易轉(zhuǎn)移”；另一方面，其他省份借助便捷的交通條件，搶占了貿(mào)易對象國原本屬于云南的市場份額。目前兩種效應(yīng)的大小尚不清楚，但代表的含義卻截然不同。云南省應(yīng)重點關(guān)注第二種可能性。

5.制造業(yè)不發(fā)達是目前阻礙云南對外開放最主要的因素。這一點在出口回歸模型中體現(xiàn)得尤為明顯。indurt*FTAi項顯示，在商品能夠更自由流動的情況下，云南制造業(yè)缺乏競爭力，Urbit*FTAi則表明，其產(chǎn)品類別難以滿足貿(mào)易伙伴更高級的消費需求。結(jié)合上一條，云南省似乎更多的扮演著通道角色，自身在“一帶一路”產(chǎn)業(yè)鏈上的角色頗為尷尬。

（二）建議

1.擴大邊境貿(mào)易區(qū)的規(guī)模、數(shù)量和合作內(nèi)容。“姐告—木姐”“磨憨—磨丁”“河口—老街”3 個跨國經(jīng)濟合作區(qū)有很強的政策優(yōu)惠、制度創(chuàng)新色彩，且由兩國共管，能夠體現(xiàn)出來較高的合作層次。實證結(jié)果顯示，這種高層次的合作安排對于云南對外開放有明顯的促進作用。云南省可以考慮對其他口岸采取類似思路擴充合作范圍：完善口岸基礎(chǔ)設(shè)施，增加口岸職能（不僅僅用于邊境貿(mào)易），擴充地理空間，豐富產(chǎn)業(yè)布局，鼓勵雙邊產(chǎn)業(yè)組織交流合作并積極與鄰國交流協(xié)商，組織行之有效的管理方式，深化制度安排。

2.加快昆明至瑞麗、畹町、河口等邊境城市的經(jīng)濟走廊建設(shè)。現(xiàn)階段，跨國經(jīng)濟合作區(qū)的設(shè)立和運作主要是以邊境城市為主展開的，這些邊境城市經(jīng)濟規(guī)模小、產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)薄弱的現(xiàn)實情況制約著合作區(qū)的發(fā)展。昆明具備先進的技術(shù)條件和產(chǎn)業(yè)資本，有能力依靠擴散效應(yīng)帶動其他城市發(fā)展，從而以點帶線、以線帶面，形成對外開放合作的新格局。概括地講，云南省應(yīng)做好3 個方向的經(jīng)濟走廊建設(shè)。應(yīng)重點關(guān)注以下布局：（1）昆明—越南河內(nèi)經(jīng)濟走廊方向：涉及昆明、玉溪、蒙自、個舊、河口、文山、老街等7 個重要節(jié)點地區(qū)以及“昆明—玉溪—蒙自—河口—河內(nèi)”高速公路和鐵路、紅河航運等，在產(chǎn)業(yè)方面考慮煙草種植與加工、鋼鐵、建筑材料、磷化工、農(nóng)業(yè)（糧食和高效農(nóng)業(yè)）、生物資源等具體產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。（2）昆明—泰國曼谷經(jīng)濟走廊方向：涉及昆明、玉溪、思茅、景洪、磨憨等5 個重要節(jié)點地區(qū)以及“昆明—曼谷”公路和高速鐵路、瀾滄江—湄公河國際航運等，在產(chǎn)業(yè)方面可布局特色旅游、林產(chǎn)業(yè)、農(nóng)業(yè)（糧食、茶、天然橡膠、甘蔗）、熱帶生物資源開發(fā)、水電開發(fā)、商貿(mào)物流、建筑材料等具體產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。（3）昆明—緬甸仰光經(jīng)濟走廊方向有昆明、大理、保山、瑞麗等4 個重要節(jié)點地區(qū)以及“瑞麗—木姐—曼德勒—馬圭—皎漂”準軌鐵路“瑞麗—八莫—伊洛瓦底江”國際航運等，在產(chǎn)業(yè)方面可考慮文化旅游、商貿(mào)物流、生物制藥、冶金、有色金屬加工、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)（糧食、特色產(chǎn)品）、水電開發(fā)、建筑材料等具體產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。

3.加快產(chǎn)業(yè)升級步伐，重點打造八大特色產(chǎn)業(yè)。打造高技術(shù)、高附加值的產(chǎn)業(yè)群是目前云南提升開放水平的重中之重。云南結(jié)合自身稟賦優(yōu)勢、產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀以及自身戰(zhàn)略位置，重點攻堅生物醫(yī)藥和大健康產(chǎn)業(yè)、旅游文化產(chǎn)業(yè)、信息產(chǎn)業(yè)、物流產(chǎn)業(yè)、高原特色現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)、新材料產(chǎn)業(yè)、先進裝備制造業(yè)、食品與消費品制造業(yè)等八大產(chǎn)業(yè)。上述產(chǎn)業(yè)群中，高原特色現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)、新材料產(chǎn)業(yè)、先進裝備制造業(yè)能與東南亞國家形成產(chǎn)業(yè)互補，形成協(xié)同發(fā)展的良好局面，從而實現(xiàn)國外方向的開放；生物醫(yī)藥和大健康產(chǎn)業(yè)、旅游文化產(chǎn)業(yè)有利于打造城市名片，帶動餐飲住宿等行業(yè)的發(fā)展，這將帶動云南向國內(nèi)方向的開放；此外，新材料產(chǎn)業(yè)、先進裝備制造業(yè)、信息產(chǎn)業(yè)、物流產(chǎn)業(yè)、食品與消費品制造業(yè)應(yīng)秉持著“引進來與走出去相結(jié)合”的理念積極與國內(nèi)發(fā)達地區(qū)接洽，引進新的產(chǎn)業(yè)技術(shù)和經(jīng)營理念，憑借優(yōu)越的地理位置在產(chǎn)業(yè)鏈上獲得有益的分工。