基于“圖形—背景理論”的英語(yǔ)特指問(wèn)句問(wèn)答機(jī)制研究

寧曉蘭

（新鄉(xiāng)學(xué)院 外國(guó)語(yǔ)學(xué)院，河南 新鄉(xiāng) 543003）

根據(jù)答語(yǔ)提供信息內(nèi)容的性質(zhì)， 英語(yǔ)疑問(wèn)句可分為是非問(wèn)句和特指問(wèn)句。 特指問(wèn)句在句法結(jié)構(gòu)上體現(xiàn)為 “WHˉ疑問(wèn)詞+助詞+謂語(yǔ)動(dòng)詞+其他詞語(yǔ)+?”的句式， 要求答話者在一個(gè)特指的論域內(nèi)提取一個(gè)命題或概念作答［1］。

英語(yǔ)特指問(wèn)句作為疑問(wèn)句的一個(gè)重要類(lèi)型，在認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)領(lǐng)域備受關(guān)注。 唐燕玲等從認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)角度指出了英語(yǔ)特指問(wèn)句中“WHˉ疑問(wèn)詞”移位的根本原因是其焦點(diǎn)化成分必須在句首得到凸顯［2］。 曾國(guó)才在“圖形—背景理論”和“凸顯理論”框架下闡述了英語(yǔ)特指問(wèn)句的句法動(dòng)因，即在“WHˉ構(gòu)式”框架里，表征事件空間存在屬性的“WHˉ語(yǔ)詞”和表征事件時(shí)間存在屬性的助詞在句法層面的投射［3］。 這些研究只關(guān)注特指問(wèn)句本身，沒(méi)有將答語(yǔ)列入研究范圍。

對(duì)話句法學(xué)理論的問(wèn)世使得一些學(xué)者開(kāi)始從認(rèn)知的視角將特指問(wèn)句置于對(duì)話的語(yǔ)境中來(lái)研究［4］。 王寅等在對(duì)話句法學(xué)理論框架下研究了英語(yǔ)特指問(wèn)句和答語(yǔ)的句法關(guān)聯(lián)程度， 對(duì)不同共振關(guān)系類(lèi)型進(jìn)行了量化研究［5］。 劉姍等基于“順應(yīng)—關(guān)聯(lián)模式”對(duì)英語(yǔ)特指問(wèn)答對(duì)話進(jìn)行了認(rèn)知和語(yǔ)用層面的質(zhì)性研究［6］。 然而，這些研究未從根本上闡明英語(yǔ)特指問(wèn)句的問(wèn)答機(jī)制。 本文擬在前人研究的基礎(chǔ)上做進(jìn)一步分析。

一、理論框架：“圖形—背景理論”和“對(duì)話句法學(xué)理論”

（一）圖形—背景理論

丹麥心理學(xué)家Rubin根據(jù) “人面—花瓶幻覺(jué)圖”（見(jiàn)圖1）提出了“圖形—背景理論”。 Talmy系統(tǒng)介紹了該理論并把它引入認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)的研究中［7］。 圖形指某一認(rèn)知概念或感知中突出的部分， 即被注意的焦點(diǎn)部分；背景指為識(shí)解圖形而采取的參照系。在特指問(wèn)句中，疑問(wèn)詞代表未知內(nèi)容，是需要答話者分配較多注意力的被感事體，即注意的焦點(diǎn)，屬于圖形部分。 疑問(wèn)詞之外的部分（包括對(duì)話場(chǎng)景在內(nèi)）為答話者提供了對(duì)疑問(wèn)詞進(jìn)行識(shí)解的參照系，即背景知識(shí)，表示已知內(nèi)容，不需要聽(tīng)話者進(jìn)行太多認(rèn)知加工。

圖1 人面—花瓶幻覺(jué)圖

有學(xué)者用“圖形—背景理論”分析了英語(yǔ)中獨(dú)立句式的句法結(jié)構(gòu)，如文旭等用“圖形—背景理論”對(duì)英語(yǔ)倒裝句和被動(dòng)句進(jìn)行了認(rèn)知分析［8］，宮同喜基于“圖形—背景理論”對(duì)英漢語(yǔ)序關(guān)系進(jìn)行了對(duì)比分 析［9］。

由此可見(jiàn)，“圖形—背景理論” 關(guān)注詞語(yǔ)之間的橫向線性組合， 為單句層面的句法結(jié)構(gòu)提供了認(rèn)知理?yè)?jù)。究其根源，“圖形—背景理論”涉及的認(rèn)知主體至少有兩個(gè)方面：一個(gè)是“圖形—背景聯(lián)結(jié)”的構(gòu)建者，另一個(gè)是“圖形—背景聯(lián)結(jié)”的識(shí)解者。對(duì)于特指問(wèn)答對(duì)話，問(wèn)話者即是“圖形—背景聯(lián)結(jié)”的構(gòu)建者，而答話者是識(shí)解者，因此“圖形—背景理論”更適合于對(duì)問(wèn)答對(duì)話認(rèn)知機(jī)制的解析。 將 “圖形—背景理論” 用于分析對(duì)話中緊鄰句之間縱向平行關(guān)系的研究不多見(jiàn)，凸顯了該項(xiàng)研究的必要性。

（二）對(duì)話句法學(xué)理論

傳統(tǒng)的句法學(xué)著眼于句子內(nèi)部的結(jié)構(gòu)。 為了便于研究對(duì)話中問(wèn)答句之間的縱向關(guān)系，Du Bois［4］提出了“對(duì)話句法理論”。該理論以對(duì)話語(yǔ)料為研究對(duì)象，分析話輪內(nèi)部由于結(jié)構(gòu)的映射、 耦合而產(chǎn)生的動(dòng)態(tài)語(yǔ)法關(guān)系。當(dāng)一個(gè)話語(yǔ)相伴另一個(gè)話語(yǔ)出現(xiàn)時(shí)，語(yǔ)言的構(gòu)型被重復(fù)使用，形成平行結(jié)構(gòu)，產(chǎn)生配對(duì)感知，進(jìn)而引發(fā)共振，形成三類(lèi)共振關(guān)系：完全共振、局部共振和零位共振。

王寅等基于“對(duì)話句法理論”和傳承觀對(duì)英語(yǔ)特指問(wèn)答對(duì)話進(jìn)行了語(yǔ)義共振分析［10］，構(gòu)建了基于事件域的“圖式—例示模型”，指出特指問(wèn)答對(duì)話在“信息共振” 層面存在差異是因?yàn)榇鹪捳卟捎昧瞬煌暮献鞑呗裕?1］。他們的研究與先前學(xué)者相比，其分析對(duì)象由獨(dú)立的句式擴(kuò)展為問(wèn)答對(duì)話，將“對(duì)話句法理論”進(jìn)一步推廣到語(yǔ)義和語(yǔ)用層面， 得出特指問(wèn)答對(duì)話中問(wèn)句和答語(yǔ)的語(yǔ)義共振關(guān)系和語(yǔ)用合作關(guān)系都形成了等級(jí)蘊(yùn)含的結(jié)論， 但研究沒(méi)有進(jìn)一步解釋英語(yǔ)特指問(wèn)答對(duì)話在語(yǔ)義和語(yǔ)用層面共振關(guān)系形成等級(jí)蘊(yùn)含的緣由。

二、特指問(wèn)句和答語(yǔ)之間共振關(guān)系的認(rèn)知分析

（一）圖形和背景的分離、轉(zhuǎn)換性在特指句問(wèn)答中的體現(xiàn)

王寅認(rèn)為圖形和背景處于同一個(gè)場(chǎng)景內(nèi)， 兩者是相互分離的對(duì)立統(tǒng)一關(guān)系， 這叫做圖形和背景的分離性。圖形和背景之間是可以互相轉(zhuǎn)換的。根據(jù)普雷格南茨原則，在“人面—花瓶幻覺(jué)圖”中，花瓶部分因其連貫性和整體性更容易被識(shí)別為圖形。 如果付出較大努力，也可將人臉看作圖形，將花瓶部分看作背景，這就是圖形和背景的轉(zhuǎn)換［12］。 由此表明，圖形部分和背景部分的認(rèn)定不完全依賴于 “圖形—背景聯(lián)結(jié)”的構(gòu)建者，還取決于“圖形—背景聯(lián)結(jié)”的識(shí)解者。

圖形和背景之間可以分離和轉(zhuǎn)換， 是特指問(wèn)答對(duì)話中答話者對(duì)問(wèn)句“圖形—背景聯(lián)結(jié)”的識(shí)解存在多種可能性的認(rèn)知基礎(chǔ)。在理想狀態(tài)下，答話者對(duì)問(wèn)話者構(gòu)建的“圖形—背景聯(lián)結(jié)”的識(shí)解方式存在多種組合：（1）圖形和背景分別被識(shí)解為圖形和背景；（2）圖形和背景分別被識(shí)解為背景和圖形；（3）圖形和背景皆被識(shí)解為圖形；（4）圖形和背景皆被識(shí)解為背景。 見(jiàn)圖2。

圖2 “圖形—背景聯(lián)結(jié)”的識(shí)解方式圖

正如實(shí)際觀察事物時(shí)， 我們常常看到的是某個(gè)點(diǎn)或區(qū)域，很難把注意力同時(shí)集中在圖形和背景上，純圖形和純背景的情形不會(huì)存在， 所以本文只關(guān)注前兩種方式。

第一種方式是圖形和背景分別被識(shí)解為圖形和背景。 該識(shí)解方式的核心在于，問(wèn)句的圖形（即疑問(wèn)焦點(diǎn)圖式）被答話者識(shí)解為圖形，使得問(wèn)句的疑問(wèn)焦點(diǎn)圖式在答語(yǔ)中得到例示。因?yàn)橹挥挟?dāng)答話者對(duì)“圖形—背景聯(lián)結(jié)”的識(shí)解與問(wèn)話者的意圖一致時(shí)，答話者才有可能遵守合作原則， 為問(wèn)句的焦點(diǎn)圖式提供例示，所以此時(shí)問(wèn)句和答語(yǔ)之間可形成完全共振、焦點(diǎn)共振和冗余共振。

根據(jù)Du Bois［4］提出的“基于語(yǔ)言建構(gòu)語(yǔ)言”的話語(yǔ)產(chǎn)生機(jī)制，答話者可復(fù)制問(wèn)話者設(shè)置的背景，對(duì)問(wèn)句的焦點(diǎn)圖式進(jìn)行例示，從而滿足問(wèn)話者的詢問(wèn)。此類(lèi)情況在句法關(guān)聯(lián)程度、 語(yǔ)義層面和語(yǔ)用層面上都體現(xiàn)為完全共振。 例如：

Q: “Where are you calling from，please?”

A: “Yes，I’m calling from Binghampton，New York.”

答話者亦可承前省略背景義域， 僅就問(wèn)句焦點(diǎn)圖示進(jìn)行例示，形成焦點(diǎn)共振。背景義域的省略不僅不影響信息的完整性，滿足交際需求，還能使問(wèn)話者在識(shí)解答語(yǔ)時(shí)更省力，符合語(yǔ)言交際的經(jīng)濟(jì)原則，較好地實(shí)現(xiàn)了合作原則中的“關(guān)聯(lián)準(zhǔn)則”。 例如：

Q: “Where are you calling from，please?”

A: “Binghampton，New York.”

根據(jù)合作原則的數(shù)量準(zhǔn)則， 答話者作答時(shí)應(yīng)該滿足但不應(yīng)超出交際所需的信息量?，F(xiàn)實(shí)交際中，答話者除了針對(duì)特指問(wèn)句中的疑問(wèn)詞（圖形部分）作出回應(yīng)，還可能提供更多信息，造成冗余共振。 冗余具有表現(xiàn)禮貌、消除歧義和凸顯幽默等語(yǔ)用功能，如：

Q: “How did John do in his history examination?”

A: “Not at all well. They asked him things that happened before the poor boy was born.”

答話者對(duì)“圖形—背景聯(lián)結(jié)”的識(shí)解與問(wèn)話者的意圖一致并不意味著問(wèn)句焦點(diǎn)圖式一定能得到例示。 由于認(rèn)知水平的限制，也存在答話者不能提供例示的情況， 此時(shí)答語(yǔ)與問(wèn)句可能形成零位共振關(guān)系。 如：

Q:“Where is John today?”

A:“I’ve no idea.”

第二種方式是圖形和背景分別被識(shí)解為背景和圖形。在特定的交際環(huán)境中，預(yù)設(shè)是言語(yǔ)交際行為的先決條件，但由于預(yù)設(shè)的主觀性和單項(xiàng)性等特點(diǎn)，在特指問(wèn)答對(duì)話中， 問(wèn)話者發(fā)出話語(yǔ)的預(yù)設(shè)不一定得到答話者的理解和認(rèn)同。 例如：

Q: “Where did you buy this new bike?”

A: “You mean this one? It’s my sister’s.”

在該問(wèn)句的“圖形—背景聯(lián)結(jié)”中，問(wèn)話者的預(yù)設(shè)是答話者買(mǎi)了這輛新自行車(chē)， 他只是要詢問(wèn)購(gòu)買(mǎi)的地點(diǎn)， 因此問(wèn)句的圖形部分是疑問(wèn)焦點(diǎn) “where”，“bike” 作為背景信息的一部分限定疑問(wèn)焦點(diǎn)。 但答話者把更多注意力分配給背景部分的 “bike”， 并把“bike”識(shí)解為圖形凸顯在答語(yǔ)中。

（二）特指問(wèn)答對(duì)話中的角色轉(zhuǎn)換與“雙圖形—背景聯(lián)結(jié)”理論

先前學(xué)者用 “圖形—背景理論” 研究特指問(wèn)句時(shí)，僅關(guān)注問(wèn)句的“圖形—背景聯(lián)結(jié)”如何得到識(shí)解。在特指問(wèn)句問(wèn)答對(duì)話中， 答話者識(shí)解問(wèn)句后依據(jù)自己的交際意圖采用適合的交際策略進(jìn)行作答的過(guò)程也是構(gòu)建“圖形—背景聯(lián)結(jié)”的過(guò)程。因此，問(wèn)句是問(wèn)話者構(gòu)建的“圖形—背景聯(lián)結(jié)”，答語(yǔ)是答話者基于問(wèn)句構(gòu)建的另外一個(gè)“圖形—背景聯(lián)結(jié)”，這就是“雙圖形—背景聯(lián)結(jié)”理論。

根據(jù)話輪分配理論，在話輪轉(zhuǎn)換過(guò)程中，交際者不斷改變自己的角色，即說(shuō)話人變成聽(tīng)話人，聽(tīng)話人變成說(shuō)話人。在特指問(wèn)句問(wèn)答對(duì)話中，問(wèn)話者和答話者的角色可以互相轉(zhuǎn)換。 如圖3所示。

圖3 特指問(wèn)句問(wèn)答中的角色轉(zhuǎn)換圖

在特指問(wèn)答對(duì)話中， 問(wèn)話者完成問(wèn)句的過(guò)程即是其構(gòu)建特指問(wèn)句的“圖形—背景聯(lián)結(jié)”的過(guò)程。 問(wèn)話者將“WHˉ疑問(wèn)詞”作為圖形置于句首，其余信息是突顯WHˉ事件的背景。 答話者依據(jù)該“圖形—背景聯(lián)結(jié)”構(gòu)建第二個(gè)“圖形—背景聯(lián)結(jié)”供問(wèn)話者識(shí)解，如圖4所示。

圖4 特指問(wèn)答對(duì)話中的“雙圖形—背景聯(lián)結(jié)”

特指問(wèn)句和答語(yǔ)共享某事件域的時(shí)空定位［13］。問(wèn)句提供事件域中的框架結(jié)構(gòu)，即構(gòu)建“圖形—背景聯(lián)結(jié)”，答話者可以選擇問(wèn)句原背景作為其背景，將其復(fù)制到答語(yǔ)中， 加上對(duì)問(wèn)句焦點(diǎn)圖式的例示，形成完全共振關(guān)系。其“雙圖形—背景聯(lián)結(jié)”示意如圖5所示。

圖5 “雙圖形—背景聯(lián)結(jié)”與完全共振

交際主體在保證實(shí)現(xiàn)交際功能的前提下， 會(huì)遵守經(jīng)濟(jì)原則。 答話者在構(gòu)建“圖形—背景聯(lián)結(jié)”過(guò)程中，可基于問(wèn)句和答語(yǔ)的傳承關(guān)系省略背景部分，僅對(duì)問(wèn)句的焦點(diǎn)圖式進(jìn)行例示，形成焦點(diǎn)共振關(guān)系。與形成完全共振關(guān)系的問(wèn)答對(duì)話相比， 問(wèn)話者付出較少的認(rèn)知加工努力即可從該例示中得到滿足。其“雙圖形—背景聯(lián)結(jié)”的關(guān)系如圖6所示。

圖6 “雙圖形—背景聯(lián)結(jié)”與焦點(diǎn)共振

言語(yǔ)交際行為中， 交際主體對(duì)話語(yǔ)形式標(biāo)識(shí)的選擇受交際意圖、主體自身的認(rèn)知、背景知識(shí)和交際情景等多種因素的制約。在特指問(wèn)答對(duì)話中，答話者在某個(gè)或某些因素制約下， 可能有意或無(wú)意避開(kāi)問(wèn)句焦點(diǎn)圖式而就問(wèn)句的背景義域大做文章， 問(wèn)句和答語(yǔ)形成義域共振關(guān)系，其“雙圖形—背景聯(lián)結(jié)”的關(guān)系如圖7所示。

圖7 “雙圖形—背景聯(lián)結(jié)”與義域共振

答話者在基于問(wèn)句構(gòu)建另一個(gè) “圖形—背景聯(lián)結(jié)”的基礎(chǔ)上，亦可就此話題額外補(bǔ)充信息，造成冗余共振。在言語(yǔ)交際過(guò)程中，冗余信息一方面有解釋強(qiáng)調(diào)的作用， 另一方面有轉(zhuǎn)變?cè)掝}或者轉(zhuǎn)換話題的方向的功能。 例如：

Q: Who will take part in the space flight?

A: Astronauts from China, the United States and Russia. They will travel into space and discover something new about Mars. I really admire them. I’d like to be an astronaut when I grow up.

在該組對(duì)話中，問(wèn)話者和答話者圍繞“take part in the space flight”這一認(rèn)知背景域展開(kāi)對(duì)話，“who”作為問(wèn)句的焦點(diǎn)圖式，要求答話者提供例示。答話者用 “Astronauts from China, the United States and Russia”與問(wèn)句中“who”形成“圖式—例示”關(guān)系，與問(wèn)句形成焦點(diǎn)共振， 繼而對(duì) “take part in the space flight”這一認(rèn)知背景域進(jìn)行了補(bǔ)充，陳述了宇航員們即將實(shí)現(xiàn)的太空飛行的目的， 甚至闡述了自己要做宇航員的人生目標(biāo)，創(chuàng)造了新的話語(yǔ)可供性。

綜上可知， 在分析特指問(wèn)句問(wèn)答對(duì)話時(shí)要關(guān)注到問(wèn)話者與答話者的對(duì)話角色會(huì)發(fā)生轉(zhuǎn)變， 當(dāng)問(wèn)話者完成問(wèn)句后其角色就從說(shuō)話者轉(zhuǎn)為聽(tīng)話者， 答語(yǔ)與問(wèn)句的共振關(guān)系直接影響到問(wèn)話者對(duì)答語(yǔ)需要付出多少認(rèn)知加工努力。在焦點(diǎn)共振關(guān)系中，答話者直接例示問(wèn)句的疑問(wèn)焦點(diǎn)， 問(wèn)話者需要付出較少的認(rèn)知加工努力就能從該例示中得到滿足， 也最符合交際需求。 答話者亦可以在“雙圖形—背景聯(lián)結(jié)”基礎(chǔ)上額外補(bǔ)充信息，轉(zhuǎn)變?cè)掝}或轉(zhuǎn)換話題方向，這也是答話者采用冗余共振策略所要實(shí)現(xiàn)的交際意圖。

（三）共振關(guān)系的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)分析

王寅、曾國(guó)才［5］對(duì)美國(guó)COCA語(yǔ)料庫(kù)的統(tǒng)計(jì)表明，英語(yǔ)特指問(wèn)句和答語(yǔ)之間在語(yǔ)義層面形成了5種共振關(guān)系， 各種共振關(guān)系的特指問(wèn)答語(yǔ)在總語(yǔ)料中占比存在差異：形成焦點(diǎn)共振的特指問(wèn)答語(yǔ)對(duì)最多，占比39.5%；形成冗余共振的語(yǔ)對(duì)次之，占比33.6%；形成零位共振和完全共振的語(yǔ)對(duì)分別占比11.3%和8.5%；形成義域共振的語(yǔ)對(duì)最少，占比7.1%。

由以上數(shù)據(jù)可知， 以圖形和背景分別被識(shí)解為圖形和背景的方式形成的完全共振、 焦點(diǎn)共振和冗余共振的語(yǔ)對(duì)之和在總語(yǔ)料中占比81.6%，說(shuō)明絕大部分特指問(wèn)句的答話者以該方式識(shí)解問(wèn)句。 以圖形和背景分別被識(shí)解為背景和圖形的方式形成義域共振的語(yǔ)對(duì)占總語(yǔ)料的7.1%， 說(shuō)明以該方式識(shí)解問(wèn)句的情況較為少見(jiàn)。 兩種方式都可能形成零位共振關(guān)系， 根據(jù)目前的數(shù)據(jù)無(wú)法確定哪種方式形成的零位共振比例更高。

根據(jù)特指問(wèn)答對(duì)話的 “雙圖形—背景理論”，答語(yǔ)是第二個(gè)“圖形—背景聯(lián)結(jié)”。 為了便于問(wèn)話者識(shí)解該“圖形—背景聯(lián)結(jié)”，答話者盡量使圖形得到凸顯，這是焦點(diǎn)共振占比遠(yuǎn)高于完全共振的認(rèn)知理?yè)?jù)。答語(yǔ)與問(wèn)句形成冗余共振的前提是答語(yǔ)對(duì)問(wèn)句的焦點(diǎn)圖式進(jìn)行了例示， 冗余共振關(guān)系包含了焦點(diǎn)共振和完全共振關(guān)系， 但二者在冗余共振關(guān)系中的占比有待進(jìn)一步統(tǒng)計(jì)研究。

三、結(jié)語(yǔ)

本文以“圖形—背景理論”和對(duì)話句法學(xué)理論為基礎(chǔ)，根據(jù)“圖形—背景聯(lián)結(jié)”的分離性和轉(zhuǎn)換性提出了特指問(wèn)答對(duì)話中答話者對(duì)問(wèn)句 “圖形—背景聯(lián)結(jié)”常見(jiàn)的兩種識(shí)解方式：第一種，圖形和背景分別被識(shí)解為圖形和背景；第二種，圖形和背景分別被識(shí)解為背景和圖形。 以此解釋了特指問(wèn)句問(wèn)答對(duì)話中的共振關(guān)系形成等級(jí)蘊(yùn)含的原因。

特指問(wèn)句問(wèn)答對(duì)話中的問(wèn)句和答語(yǔ)形成了 “雙圖形—背景聯(lián)結(jié)”，因此我們?cè)陉P(guān)注問(wèn)句的“圖形—背景聯(lián)結(jié)”的同時(shí)，還應(yīng)該關(guān)注答語(yǔ)的“圖形—背景結(jié)構(gòu)”，這不僅為研究特指問(wèn)句的會(huì)話策略提供了新的思路，還期待對(duì)其他類(lèi)型的會(huì)話研究有所啟示。