基于博弈論的國(guó)有企業(yè)招投標(biāo)合謀防范策略分析

孫浩

【摘要】國(guó)有企業(yè)委托招標(biāo)代理開(kāi)展代理招標(biāo)工作時(shí)，可能出現(xiàn)招標(biāo)代理與投標(biāo)人合謀的情況，增加國(guó)有資產(chǎn)流失風(fēng)險(xiǎn)。本文以博弈論為理論基礎(chǔ)，構(gòu)建支撐招標(biāo)代理與投標(biāo)人合謀行為成立的博弈模型，通過(guò)加強(qiáng)投標(biāo)人資格審查力度、提高項(xiàng)目投標(biāo)人報(bào)名要求、增加招標(biāo)代理的合理收益等手段調(diào)整博弈模型中的變量，從而破壞博弈模型的平衡，降低了合謀出現(xiàn)的可能性，為國(guó)有企業(yè)防范招投標(biāo)合謀提供思路。

【關(guān)鍵詞】博弈論；招投標(biāo)；合謀；防范策略

國(guó)有企業(yè)受各級(jí)國(guó)有資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)及紀(jì)檢審計(jì)部門的監(jiān)管，加強(qiáng)招投標(biāo)管理十分重要。盡管部分國(guó)有企業(yè)已經(jīng)建立了較為完善的招投標(biāo)（采購(gòu)）管理平臺(tái)，但在面對(duì)諸如大型工程項(xiàng)目建設(shè)、成套設(shè)備采購(gòu)等專項(xiàng)工作時(shí)，受限于專業(yè)性、人員配置、招標(biāo)經(jīng)驗(yàn)等因素，仍需委托招標(biāo)代理開(kāi)展招標(biāo)工作。

近年來(lái)，招投標(biāo)合謀逐漸成為國(guó)內(nèi)招標(biāo)市場(chǎng)的頑疾，不僅嚴(yán)重?cái)_亂了市場(chǎng)秩序，侵害了其他投標(biāo)人的合法權(quán)益，更助長(zhǎng)了腐敗現(xiàn)象的滋生，直接提高了招標(biāo)人的成本。國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)此現(xiàn)象進(jìn)行了多年研究，但多是集中在建設(shè)工程項(xiàng)目領(lǐng)域。對(duì)于國(guó)有企業(yè)，招投標(biāo)合謀提高了采購(gòu)成本和管理成本，降低了委托服務(wù)水平，嚴(yán)重影響了企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，也導(dǎo)致了腐敗現(xiàn)象的滋生，不利于營(yíng)造風(fēng)清氣正的企業(yè)風(fēng)氣。本文以博弈論為理論基礎(chǔ)，構(gòu)建了支撐招標(biāo)代理與投標(biāo)人合謀行為成立的博弈模型，通過(guò)調(diào)整變量使模型失衡，從而降低合謀出現(xiàn)的可能性，以此為國(guó)有企業(yè)在招標(biāo)過(guò)程中針對(duì)合謀提供防范策略。

基本理論及相關(guān)概念

招投標(biāo)合謀的界定

在招投標(biāo)活動(dòng)中，主要存在三種合謀行為。一是投標(biāo)人互相合謀，即意向投標(biāo)人或出于利益考量，或有利弊權(quán)衡，最終選擇組成投標(biāo)聯(lián)盟的行為，俗稱“圍標(biāo)”；二是招標(biāo)人與投標(biāo)人合謀，即招標(biāo)人內(nèi)部主要負(fù)責(zé)人員，覬覦投標(biāo)人給予、許諾的非法收益，通過(guò)違規(guī)披露、設(shè)置條件、影響評(píng)分等手段，與潛在中標(biāo)人聯(lián)盟的行為，俗稱 “串標(biāo)”；三是招標(biāo)代理與投標(biāo)人合謀，即招標(biāo)代理為尋求更大利潤(rùn)，從而選擇與有意向的投標(biāo)人聯(lián)盟的行為。

第一種及第二種合謀行為已具備較為科學(xué)、完善的風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制及應(yīng)對(duì)手段，相比之下第三種合謀行為更為隱蔽，性質(zhì)更為惡劣，對(duì)招標(biāo)人造成的損失也更大。本文也是針對(duì)第三種合謀行為展開(kāi)研究。

博弈的分類

根據(jù)博弈的收益結(jié)果，可大致將博弈分為兩種，即零和博弈及正和博弈。零和博弈屬非合作博弈，指參與博弈的各方通過(guò)對(duì)抗的方式進(jìn)行博弈，最終各方獲得的收益之和為零，即一方有收益則另一方必有損失；正和博弈屬合作博弈，指參與博弈的各方通過(guò)合作的方式進(jìn)行博弈，最終各方獲得的收益均有所增加，或至少有一方的收益增加而其他方的收益不受損失。

本文針對(duì)招標(biāo)代理與投標(biāo)人合謀中的博弈展開(kāi)研究，兩者通過(guò)合謀獲得的收益均會(huì)增加，而將對(duì)招標(biāo)人造成損失，故屬于正和博弈。

博弈模型相關(guān)概念

1.聯(lián)盟（Coalition）

假設(shè)某一招投標(biāo)項(xiàng)目，有n人參與投標(biāo)，則有N={1，2，3…，n}，其中任意子集（含全集）S即稱為合謀的聯(lián)盟。

2.聯(lián)盟值（Coalition Value）

即聯(lián)盟S獲取的價(jià)值，可用特征函數(shù)v（S）表示，若N-S={i|i∈N，i？S}中S的效用最大化，則聯(lián)盟值v（S）最大。

3.分配集（Imputation）與優(yōu)超關(guān)系（Superior Superrelation）

分配集指對(duì)參與博弈中各方的收益分配，可用x表示，則xi表示博弈中第i個(gè)參與方的預(yù)期收益。若存在兩種分配策略x與y，且滿足式（1）與式（2），則稱收益分配x優(yōu)超于收益分配y。

4.超量（Excess）

超量反映出某一聯(lián)盟中對(duì)于收益分配的不滿意程度，可用ε表示，為聯(lián)盟S的聯(lián)盟值與聯(lián)盟中各方收益之和的差值，超量越小則聯(lián)盟的不滿意程度越低，如式（3）所示。

5.核仁（Nucleolus）

在一個(gè)聯(lián)盟中，超量越小則不滿意程度越低，而使超量最小的分配方案即為核仁，此時(shí)聯(lián)盟最穩(wěn)定?？捎肙（x）

正和博弈模型的構(gòu)建

博弈模型的假設(shè)前提

為使博弈模型成立，需對(duì)參與博弈各方的行為設(shè)立一定前提，涉及招標(biāo)人、招標(biāo)代理、投標(biāo)人、監(jiān)管部門等四方面。

1.決策行為的假設(shè)

假設(shè)合謀聯(lián)盟中招標(biāo)代理與投標(biāo)人間無(wú)任何從屬關(guān)系，且各自均可進(jìn)行獨(dú)立、客觀、理性的思考與決策。也就是說(shuō)招標(biāo)代理與投標(biāo)人均依靠自身決策決定是否參與合謀，不會(huì)受到對(duì)方的影響。同時(shí)，雙方會(huì)充分考慮參與合謀相應(yīng)的額外收益與潛在風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)于任何一方都僅在額外收益大于潛在風(fēng)險(xiǎn)時(shí)才會(huì)參與合謀，反之則會(huì)退出。

2.合作行為的假設(shè)

假設(shè)在招標(biāo)代理與投標(biāo)人通過(guò)合謀組成聯(lián)盟后，雙方始終處于合作狀態(tài)下，不存在“勾心斗角”的情況。同時(shí)，雙方始終為風(fēng)險(xiǎn)中性，不存在激進(jìn)或消極的行為。

3.監(jiān)管行為的假設(shè)

假設(shè)監(jiān)管部門并非對(duì)于所有招投標(biāo)項(xiàng)目都能做到最大力度的監(jiān)管，即有部分合謀行為無(wú)法被監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)。

4.干涉行為的假設(shè)

假設(shè)招標(biāo)人對(duì)于招標(biāo)代理是信任的，對(duì)于招投標(biāo)結(jié)果是接受的，不會(huì)對(duì)招標(biāo)代理的選擇和決策進(jìn)行干涉。

5.可轉(zhuǎn)移效用的假設(shè)

假設(shè)招投標(biāo)合謀聯(lián)盟中各方的收益與損失均可通過(guò)貨幣進(jìn)行轉(zhuǎn)移，即某投標(biāo)人為了中標(biāo)某項(xiàng)目，選擇向招標(biāo)代理支付一定的貨幣，則該投標(biāo)人在中標(biāo)后的實(shí)際收益會(huì)相應(yīng)損失等量的貨幣。

合謀行為成立的條件

假設(shè)某一招投標(biāo)項(xiàng)目，有n人參與投標(biāo)，則有局中人集合N={1，2，3…，n}，其中任意子集（含全集）S即稱為合謀的聯(lián)盟，一個(gè)n人通過(guò)合謀進(jìn)行的正和博弈記作R=（N，v），其中v為特征函數(shù)，反映通過(guò)合謀獲得收益的映射。

1.條件1

招標(biāo)代理與任意投標(biāo)人通過(guò)合謀組成聯(lián)盟時(shí)，各方實(shí)際獲得的收益不少于不參與合謀實(shí)際獲得的收益。用xi（i=1，2，3…，n）表示某一參與方i通過(guò)合謀獲得的收益分配，v（{i}）則表示i不參與合謀獲得的收益，則需滿足式（6）。

xi≥v（{i}）（i=1，2，3…，n） （6）

2.條件2

通過(guò)合謀進(jìn)行正和博弈具有可加性，即招標(biāo)代理與任意投標(biāo)人通過(guò)合謀組成聯(lián)盟時(shí)，各方預(yù)期獲得的收益之和不小于他們不參與合謀獲得的預(yù)期收益之和。用v（S）表示通過(guò)合謀組成聯(lián)盟時(shí)，各方預(yù)期獲得的收益之和，則需滿足式（7）。

3.條件3

招標(biāo)代理及任意投標(biāo)人通過(guò)合謀組成聯(lián)盟時(shí)，各方實(shí)際獲得的收益之和應(yīng)等于他們的預(yù)期收益之和，見(jiàn)式（8）。

博弈模型的構(gòu)建

假設(shè)某一招投標(biāo)項(xiàng)目，項(xiàng)目利潤(rùn)為L(zhǎng)，有投標(biāo)人A在內(nèi)的n人參與投標(biāo)，其中投標(biāo)人A與其余部分（或全部）投標(biāo)人B及招標(biāo)代理D達(dá)成協(xié)議，許諾支付一定收益以增加中標(biāo)概率，故招標(biāo)代理D與投標(biāo)人A及其余部分投標(biāo)人B組成合謀聯(lián)盟，該聯(lián)盟構(gòu)成的正和博弈記作R=（N，v）。

假設(shè)根據(jù)聯(lián)盟所達(dá)成的協(xié)議，投標(biāo)人A需支付給招標(biāo)代理收益J，需支付給其余部分投標(biāo)人B收益H，中標(biāo)人為該項(xiàng)目需支付成本C，則C=J+（n-1）H。

綜上，結(jié)合合謀行為成立的條件所述，則該聯(lián)盟成立的必要不充分條件為以下六點(diǎn)：

（1）投標(biāo)人A參與合謀的預(yù)期收益不少于其不參與合謀的預(yù)期收益，見(jiàn)式（9）。

綜上，若以上六點(diǎn)條件未同時(shí)成立，則理論上必定不會(huì)出現(xiàn)合謀行為。故此，可通過(guò)調(diào)整以上六點(diǎn)條件中的變量破壞該博弈模型，從而降低現(xiàn)實(shí)中合謀行為出現(xiàn)的可能性。

招投標(biāo)合謀防范策略分析

招標(biāo)人的防范策略

1.加強(qiáng)投標(biāo)人資格審查力度

通過(guò)上文可知，增加p0可使p1？p0不成立，從而破壞式（9），即提高投標(biāo)人不參與合謀即可中標(biāo)的概率。正是因?yàn)橥稑?biāo)人認(rèn)為以自身?xiàng)l件中標(biāo)的概率很低，而參與合謀可大大增加其中標(biāo)的概率，才導(dǎo)致合謀的發(fā)生。故應(yīng)加強(qiáng)對(duì)投標(biāo)人的資格審查，減少自身實(shí)力與項(xiàng)目要求差距過(guò)大的單位參與投標(biāo)，使p0盡量趨向p1，當(dāng)投標(biāo)人不參與合謀的預(yù)期收益大于其參與合謀的預(yù)期收益時(shí)，即可有效防范招投標(biāo)合謀。

2.提高項(xiàng)目投標(biāo)人報(bào)名要求

通過(guò)上文可知，增加p2可破壞式（10）及式（13），即提高其余投標(biāo)人不參與合謀而中標(biāo)的概率。這一點(diǎn)無(wú)法直接做到，但可通過(guò)提高項(xiàng)目投標(biāo)人的報(bào)名要求，使各投標(biāo)人都有著較高的實(shí)力，且各投標(biāo)人之間的實(shí)力水平相近，從而使投標(biāo)人不參與合謀而中標(biāo)的概率得到總體提升，當(dāng)其不參與合謀的預(yù)期收益大于“好處費(fèi)”時(shí)，即可有效防范招投標(biāo)合謀。

3.增加招標(biāo)代理的合理收益

通過(guò)上文可知，增加ED可破壞式（11），即增加招標(biāo)代理在項(xiàng)目中的利潤(rùn)，提高其在不參與合謀的情況下完成招投標(biāo)代理工作的預(yù)期收益。資本的逐利性決定了，當(dāng)某招標(biāo)代理認(rèn)為參與合謀可較大增加其收益，且不會(huì)帶來(lái)過(guò)高的風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，其選擇與投標(biāo)人合謀的可能性會(huì)大大增加。故招標(biāo)人可適當(dāng)提高委托費(fèi)用，或根據(jù)招標(biāo)結(jié)果對(duì)招標(biāo)代理進(jìn)行適當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)（貨幣獎(jiǎng)勵(lì)或榮譽(yù)獎(jiǎng)勵(lì)），當(dāng)招標(biāo)代理不參與合謀的預(yù)期收益大于其參與合謀的預(yù)期收益時(shí)，即可有效防范招投標(biāo)合謀。

4.增加投標(biāo)人數(shù)量

通過(guò)上文可知，增加n可破壞式（9）及式（12），即增加投標(biāo)人數(shù)量。當(dāng)投標(biāo)人數(shù)越多，則投標(biāo)人參與合謀的額外預(yù)期收益會(huì)減少，而其參與合謀的預(yù)期成本則會(huì)增加，當(dāng)前者少于后者時(shí)，投標(biāo)人自然就不會(huì)選擇通過(guò)給與 “好處費(fèi)”的方式去“串標(biāo)”“圍標(biāo)”，即可有效防范招投標(biāo)合謀。

5.確定科學(xué)合理的招標(biāo)控制價(jià)

通過(guò)分析上文可知，無(wú)論是投標(biāo)人參與合謀的額外預(yù)期收益，還是招標(biāo)代理及其余投標(biāo)人收取的“好處費(fèi)”，都是基于該項(xiàng)目的利潤(rùn)，過(guò)高的項(xiàng)目利潤(rùn)對(duì)合謀具有推動(dòng)作用。招標(biāo)人應(yīng)科學(xué)地確定招標(biāo)控制價(jià)，將項(xiàng)目利潤(rùn)控制在合理區(qū)間，一方面會(huì)降低投標(biāo)人參與合謀的額外預(yù)期收益，直接減少“好處費(fèi)”，大大降低聯(lián)盟中各方的實(shí)際收益，可有效防范招投標(biāo)合謀，另一方面即使投標(biāo)人通過(guò)參與合謀中標(biāo)了項(xiàng)目，招標(biāo)人的利益也能得到相應(yīng)的保護(hù)。

監(jiān)管部門的防范策略

1.加強(qiáng)監(jiān)督審查力度

通過(guò)上文“博弈模型的構(gòu)建”中（1）（3）（4）可知，增加p3可破壞該博弈模型，即提高監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)合謀行為的概率。顯而易見(jiàn)，監(jiān)管部門加強(qiáng)對(duì)于公開(kāi)招投標(biāo)市場(chǎng)的監(jiān)督審查力度，是對(duì)合謀行為最直接、最具震懾力的手段，會(huì)降低投標(biāo)人、招標(biāo)代理參與合謀的預(yù)期收益，降低投標(biāo)人參與合謀的額外預(yù)期收益，使各方參與合謀的行為變得不劃算，可有效防范招投標(biāo)合謀。

2.加大行政處罰力度

通過(guò)上文“博弈模型的構(gòu)建”中（1）（3）（4）（6）可知，增加CA、CD可破壞式（9）、式（11）、式（12）及式（14），即增加對(duì)聯(lián)盟中投標(biāo)人、招標(biāo)代理的處罰。顯而易見(jiàn)，監(jiān)管部門加大對(duì)于招投標(biāo)合謀的行政處罰力度，會(huì)增加投標(biāo)人、招標(biāo)代理參與合謀的預(yù)期成本，降低各方參與合謀的預(yù)期收益，使各方參與合謀的行為變得不劃算，將有效防范招投標(biāo)合謀。

制度層面的防范策略

1.依托紀(jì)委監(jiān)委力量

國(guó)有企業(yè)可盡量委托國(guó)有招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)，發(fā)揮紀(jì)委監(jiān)委強(qiáng)大的監(jiān)督執(zhí)紀(jì)效能，從嚴(yán)格落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)入手，從根源上防范招投標(biāo)合謀，進(jìn)一步降低國(guó)有資產(chǎn)流失風(fēng)險(xiǎn)。

2.構(gòu)建誠(chéng)信供應(yīng)商體系

招投標(biāo)合謀的本質(zhì)是誠(chéng)信問(wèn)題，通過(guò)構(gòu)建完善的誠(chéng)信供應(yīng)商體系，將有助于營(yíng)造風(fēng)清氣正的招投標(biāo)市場(chǎng)環(huán)境。對(duì)于未進(jìn)入該體系的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)，應(yīng)按相關(guān)要求完善自身的誠(chéng)信體系建設(shè)，向主管部門申請(qǐng)加入，而對(duì)于該體系內(nèi)的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)有招投標(biāo)合謀，則按照“一票否決”原則，需進(jìn)行嚴(yán)格處罰及整改，且整改完成前不得再進(jìn)行招標(biāo)代理工作，如此將大大減少招投標(biāo)合謀情況的出現(xiàn)。

結(jié)論

國(guó)有企業(yè)可通過(guò)加強(qiáng)投標(biāo)人資格審查力度、提高項(xiàng)目投標(biāo)人報(bào)名要求、增加招標(biāo)代理的合理收益、增加投標(biāo)人數(shù)量、確定科學(xué)合理的招標(biāo)控制價(jià)等方法，減低招投標(biāo)合謀出現(xiàn)的可能性。同時(shí)監(jiān)管部門也應(yīng)通過(guò)加強(qiáng)監(jiān)督審查力度、加大行政處罰力度等措施，構(gòu)建不敢合謀、不能合謀、不想合謀的招投標(biāo)合謀防范體系

此外，可依托國(guó)有企業(yè)紀(jì)委監(jiān)委力量，通過(guò)構(gòu)建誠(chéng)信供應(yīng)商體系等手段，進(jìn)一步營(yíng)造風(fēng)清氣正國(guó)內(nèi)招投標(biāo)市場(chǎng)環(huán)境。

（作者單位：國(guó)機(jī)智能科技有限公司）

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（責(zé)編：梁晉）