淺談產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查抽樣工作的常見問題及幾點建議

文/孫雪 王玲 張煥 劉菲 黃明

產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查作為“加強(qiáng)產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)管，提高產(chǎn)品質(zhì)量水平”的重要一環(huán)，是市場監(jiān)督管理部門的重要職責(zé)。近年來，隨著“高質(zhì)量發(fā)展”理念的提出，國家市場監(jiān)督管理總局及各省、市、縣級市場監(jiān)督管理部門堅持“質(zhì)量第一”原則，不斷強(qiáng)化產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查工作。由于市場監(jiān)督管理部門執(zhí)法資源有限，加之抽樣工作技術(shù)性較強(qiáng)，目前監(jiān)督抽樣工作大多以“檢驗機(jī)構(gòu)為主，執(zhí)法部門為輔”的形式合作完成。因抽樣人員技術(shù)水平、工作經(jīng)驗等的差異，在實施抽樣時可能會存在一些不規(guī)范的行為和可避免的問題。本文通過對監(jiān)督抽查抽樣環(huán)節(jié)法律法規(guī)理解不透徹、溝通交流不順暢、文書填寫不規(guī)范等常見問題的分析，提出相關(guān)改善建議，供相關(guān)從業(yè)人員進(jìn)一步強(qiáng)化監(jiān)督抽查抽樣工作的規(guī)范性和抽樣成功率，從而更規(guī)范、更高效地完成監(jiān)督抽查工作。

1 各省市抽樣工作要求對比

監(jiān)督抽查，是指市場監(jiān)督管理部門為監(jiān)督產(chǎn)品質(zhì)量，依法組織對在中華人民共和國境內(nèi)生產(chǎn)、銷售的產(chǎn)品進(jìn)行抽樣、檢驗，并進(jìn)行處理的活動，分為由國家市場監(jiān)督管理總局組織的國家監(jiān)督抽查和縣級以上地方市場監(jiān)督管理部門組織的地方監(jiān)督抽查。

為規(guī)范監(jiān)督抽查工作，根據(jù)《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》《中華人民共和國消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》等法律、行政法規(guī)，國家市場監(jiān)督管理總局于2019年11月21日公布了《產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查管理暫行辦法》（第18號令）（以下簡稱《暫行辦法》），自2020年1月1日起實施。依據(jù)《暫行辦法》，各省市結(jié)合區(qū)域特征和實際情況，制定適用于本轄區(qū)的監(jiān)督抽查辦法或工作規(guī)范。下面對國家、遼寧、河北、天津、上海、浙江等市場監(jiān)督管理部門發(fā)布的抽查辦法或工作規(guī)范中抽樣工作要求進(jìn)行對比，詳見表1。

表1 各省市產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查管理辦法/工作規(guī)范的對比

抽樣留證①現(xiàn)場抽樣：對抽樣場所、貯存環(huán)境、被抽產(chǎn)品標(biāo)識、庫存數(shù)量、抽樣過程等拍照或錄像留證②網(wǎng)絡(luò)抽樣：全程錄像，拍照被抽查者信息、樣品網(wǎng)頁展示信息、訂單信息、支付記錄等同《暫行辦法》同《暫行辦法》抽樣實行視頻監(jiān)控//抽樣時，應(yīng)當(dāng)通過錄像、拍照等方式對告知、抽樣、封樣、簽章、樣品封存狀態(tài)，以及被抽樣生產(chǎn)者、銷售者的營業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)許可或者強(qiáng)制性認(rèn)證證書等關(guān)鍵環(huán)節(jié)和內(nèi)容進(jìn)行記錄。抽樣文書填寫①如實填寫相關(guān)信息，并由抽樣人員、被抽查企業(yè)雙方簽字，修改或補(bǔ)充處雙方簽字確認(rèn)②網(wǎng)絡(luò)抽樣：抽樣文書經(jīng)抽樣人員簽字并蓋章后與抽查通知書、授權(quán)委托書復(fù)印件（委托抽樣時）一并寄送被抽查銷售者同《暫行辦法》同《暫行辦法》 / / 同《暫行辦法》樣品獲取方式①現(xiàn)場抽樣：檢樣付費(fèi)購買，備樣先行無償提供②網(wǎng)絡(luò)抽樣：檢樣和備樣均需付費(fèi)購買同《暫行辦法》同《暫行辦法》 同《暫行辦法》 同《暫行辦法》 同《暫行辦法》樣品封存檢驗備樣分別封樣，有效防拆封措施，并有抽樣人員和被抽查企業(yè)雙方簽字同《暫行辦法》符合盲樣檢驗要求的，抽樣人員還應(yīng)按照組織抽查的監(jiān)管部門要求對樣品進(jìn)行盲樣處理和制作盲樣信息表同《暫行辦法》 / / 同《暫行辦法》未抽到樣、拒檢、涉嫌無證無照等如實記錄相關(guān)情況，報告監(jiān)管部門 同《暫行辦法》 同《暫行辦法》 / / 同《暫行辦法》樣品確認(rèn) /流通領(lǐng)域抽樣的，應(yīng)向樣品標(biāo)稱的生產(chǎn)者進(jìn)行樣品確認(rèn)////樣品安裝、調(diào)試問題 /檢驗前需要被抽樣生產(chǎn)者、銷售者配合安裝、調(diào)試的，被抽樣生產(chǎn)者、銷售者應(yīng)當(dāng)配合安裝、調(diào)試，抽樣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對安裝、調(diào)試過程拍照、錄音或視頻記錄。安裝、調(diào)試完畢后，被抽樣生產(chǎn)者、銷售者和抽樣機(jī)構(gòu)共同簽字確認(rèn)。無正當(dāng)理由拒絕安裝、調(diào)試的，如實記錄并報告市場監(jiān)管部門。/檢驗前需要被抽樣生產(chǎn)者、銷售者配合安裝、調(diào)試的，被抽樣生產(chǎn)者、銷售者應(yīng)當(dāng)配合安裝、調(diào)試，抽樣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對安裝、調(diào)試過程視頻記錄。安裝、調(diào)試完畢后，被抽樣生產(chǎn)者、銷售者和抽樣機(jī)構(gòu)共同簽字確認(rèn)。檢驗前需要被抽樣生產(chǎn)者、銷售者配合安裝、調(diào)試的，被抽樣生產(chǎn)者、銷售者應(yīng)當(dāng)配合安裝、調(diào)試，抽樣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對安裝、調(diào)試過程拍照、錄音或視頻記錄。安裝、調(diào)試完畢后，被抽樣生產(chǎn)者、銷售者和抽樣機(jī)構(gòu)共同簽字確認(rèn)。無正當(dāng)理由拒絕安裝、調(diào)試的，如實記錄并報告市場監(jiān)管部門。/

由表1可見，各省市市場監(jiān)督管理部門的抽查管理辦法、工作規(guī)范均基于《暫行辦法》之上，結(jié)合實際情況和產(chǎn)品特性，更加的細(xì)節(jié)化、實用化。如河北省《產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查工作規(guī)范》規(guī)定，抽樣采取屬地市場監(jiān)督管理部門與檢驗機(jī)構(gòu)技術(shù)結(jié)合的方式實施，一方面提高了抽樣人員的權(quán)威性，消除被抽查企業(yè)對抽樣人員身份的質(zhì)疑；另一方面對抽樣現(xiàn)場的違規(guī)、不配合行為，予以及時的處理、解決，提高抽樣效率。再如遼寧省《產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查管理辦法》規(guī)定，流通領(lǐng)域抽樣的，抽樣人員應(yīng)向樣品標(biāo)稱的生產(chǎn)者進(jìn)行樣品確認(rèn)，這就在一定程度保證了樣品生產(chǎn)者的準(zhǔn)確性，方便后期處理時生產(chǎn)質(zhì)量的責(zé)任認(rèn)定?？偟膩碚f，《暫行辦法》及其基礎(chǔ)上細(xì)化了的各省市管理辦法或工作規(guī)范是為了更好地完成監(jiān)督抽查工作，但在實際操作中，仍存在一些不規(guī)范的行為或可避免的問題。

2 實際抽樣工作中存在的問題

2.1 被抽查企業(yè)的跑空率和抽查重復(fù)率較高

目前各省市監(jiān)督抽查的被抽查企業(yè)名單大多是由抽樣機(jī)構(gòu)通過企業(yè)信息公示平臺（如“企查查”）、市場監(jiān)督管理部門歷年公示的抽查名單等途徑隨機(jī)篩選的，一方面企業(yè)信息的有效性難以保證，容易造成抽樣人員實地走訪找不到企業(yè)或聯(lián)系不上相關(guān)人員，跑空率較高；另一方面利用往年抽查名單也會造成部分企業(yè)連續(xù)多年被重復(fù)抽查，增加企業(yè)的負(fù)擔(dān)，造成企業(yè)反感。

2.2 抽樣操作的規(guī)范性有待提高

抽樣人員應(yīng)嚴(yán)格按照《產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查管理暫行辦法》、各省市自行制定的抽查辦法或工作規(guī)范、抽查方案及細(xì)則以及組織監(jiān)督抽查的市場監(jiān)督管理部門的要求實施抽樣工作。而在實際操作中，部分抽樣人員存在投機(jī)取巧、簡化流程等不規(guī)范的行為，容易引起被抽查企業(yè)的反感或質(zhì)疑，甚至造成抽樣無效的后果。

2.2.1 事先告知被抽查企業(yè)

在實際抽樣時，部分抽樣人員為防止找不到企業(yè)白跑一趟，事先打電話給企業(yè)詢問具體位置或約定時間上門抽樣。這種“通風(fēng)報信”式的操作，一方面違反“抽樣人員不得事先告知被抽查企業(yè)相關(guān)抽查事宜”的規(guī)定；另一方面相當(dāng)于給企業(yè)“提醒”，讓企業(yè)有足夠的時間調(diào)換產(chǎn)品或清理倉庫，造成樣品不實或無樣可抽的局面。

2.2.2 檢驗人員參與其檢驗產(chǎn)品的抽樣

部分抽樣機(jī)構(gòu)因人手緊張需要臨時調(diào)派其他人員時，檢驗人員因具有相關(guān)專業(yè)知識而被臨時“抓包上崗”。這種“自抽自檢”的情況，檢驗人員容易產(chǎn)生帶有主觀色彩的不公正行為。

2.2.3 被抽查主體的認(rèn)定有偏差

在監(jiān)督抽查中，被抽查主體的認(rèn)定至關(guān)重要，這涉及產(chǎn)品的認(rèn)定和質(zhì)量責(zé)任的認(rèn)定。如在流通領(lǐng)域抽樣時，部分抽樣人員對被抽查店鋪與商場的關(guān)系認(rèn)定不清楚，對所抽產(chǎn)品是店鋪獨立經(jīng)營還是商場聯(lián)營沒有確認(rèn)，這就容易造成質(zhì)量責(zé)任認(rèn)定失誤，對后期案件處理造成阻礙。

2.2.4 樣品抽取缺乏隨機(jī)性

抽樣的隨機(jī)性一定程度上保證了被抽查產(chǎn)品質(zhì)量水平的普遍性，一般采用骰子、撲克牌等工具產(chǎn)生隨機(jī)數(shù)的方法。實際操作中，部分抽樣人員為節(jié)省時間隨意從抽樣堆中拿取足夠數(shù)量的產(chǎn)品，或者直接由被抽查企業(yè)自行提供，這都有悖于抽樣的隨機(jī)性。

2.3 信息核查的準(zhǔn)確性有待提高

抽樣文書是關(guān)聯(lián)了被抽查企業(yè)及其樣品、抽樣機(jī)構(gòu)、組織抽查的市場監(jiān)督管理部門唯一且最有效的憑證，其信息的準(zhǔn)確性至關(guān)重要，抽樣人員應(yīng)仔細(xì)核查樣品信息、抽樣文書的準(zhǔn)確性和一致性。部分抽樣人員因核查不仔細(xì)，容易產(chǎn)生抽樣文書與樣品實際標(biāo)注信息不一致，同批次樣品之間信息不一致，抽樣文書漏寫、修改之處沒有被抽查企業(yè)和抽樣人員雙方簽字確認(rèn)等問題，造成企業(yè)質(zhì)疑、抽樣無效、辦案困難等嚴(yán)重后果。

3 建議

3.1 建立企業(yè)數(shù)據(jù)庫，提高企業(yè)有效性

各省市根據(jù)轄區(qū)內(nèi)企業(yè)注冊登記系統(tǒng)，建立本省市的企業(yè)數(shù)據(jù)庫，詳細(xì)記錄企業(yè)名稱、有效地址、聯(lián)系人及電話，經(jīng)營范圍、經(jīng)營狀態(tài)、生產(chǎn)的產(chǎn)品種類等。對于倒閉、停產(chǎn)、轉(zhuǎn)產(chǎn)等經(jīng)營異常或信息變更的企業(yè)，嚴(yán)格要求其限期報送登記部門，及時更新相關(guān)信息，確保數(shù)據(jù)庫的有效性。在有效的數(shù)據(jù)庫基礎(chǔ)上，依據(jù)監(jiān)督抽查的要求，隨機(jī)匹配被抽查企業(yè)和抽樣機(jī)構(gòu)，一方面有效地減少了抽樣機(jī)構(gòu)的跑空率，提高抽樣的成功率和效率；另一方面，通過抽樣機(jī)構(gòu)的實際走訪，掌握企業(yè)的經(jīng)營現(xiàn)狀，反向核實企業(yè)數(shù)據(jù)庫的有效性，為下一次抽查工作提供有效的數(shù)據(jù)支撐。

3.2 加強(qiáng)抽樣人員培訓(xùn)，提高抽樣規(guī)范性

加強(qiáng)抽樣人員的培訓(xùn)工作，一方面通過對《產(chǎn)品質(zhì)量法》《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》《產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查管理暫行辦法》等相關(guān)的法律法規(guī)、部門規(guī)章、抽查方案和抽查實施細(xì)則、相關(guān)的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)等的重點解讀，從理論方面強(qiáng)化抽樣人員對抽樣工作程序和工作紀(jì)律的記憶；另一方面可通過情景演練，從實操方面強(qiáng)化抽樣人員溝通表達(dá)和臨場應(yīng)對能力。切勿隨機(jī)“抓包”，臨時“上崗”。

3.3 加強(qiáng)抽樣人員責(zé)任意識，提高信息準(zhǔn)確性

抽樣文書作為監(jiān)督抽查的重要憑證，其信息準(zhǔn)確性是抽樣人員的職責(zé)所在。首先，抽樣人員應(yīng)加強(qiáng)自身的責(zé)任意識，以嚴(yán)正的態(tài)度認(rèn)真細(xì)心地填寫并核查抽樣材料。其次，加強(qiáng)抽樣人員之間的多重審核，采取“你寫我審的交叉審核”與“自審”相結(jié)合的方式，加強(qiáng)審核力度。最后，抽樣機(jī)構(gòu)應(yīng)針對抽樣人員的工作呈現(xiàn)設(shè)立一套詳細(xì)的獎懲制度，加強(qiáng)抽樣人員對抽樣工作的重視。