知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)產(chǎn)業(yè)安全的影響及作用路徑研究

陳燕 孫全亮

內(nèi)容提要：當(dāng)前，知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)產(chǎn)業(yè)安全尤其戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)安全影響更加凸顯。從根本上說，知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)產(chǎn)業(yè)安全的影響路徑，在于通過對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新資源配置及產(chǎn)業(yè)技術(shù)演進(jìn)變化的引導(dǎo)和控制、對(duì)產(chǎn)業(yè)參與者市場利潤率的控制以及對(duì)供應(yīng)鏈關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)的不可替代性的控制，實(shí)現(xiàn)主導(dǎo)創(chuàng)新鏈、支配價(jià)值鏈、控制供應(yīng)鏈。前述影響源于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的知識(shí)產(chǎn)權(quán)三鏈系統(tǒng)結(jié)構(gòu)，該系統(tǒng)由基于供應(yīng)鏈、價(jià)值鏈、創(chuàng)新鏈的三大核心增強(qiáng)回路構(gòu)成。在該系統(tǒng)的作用下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)產(chǎn)業(yè)安全的影響主要體現(xiàn)為：創(chuàng)新鏈?zhǔn)芸貑栴}、價(jià)值鏈低端鎖定問題以及供應(yīng)鏈安全問題。

長期以來，在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)發(fā)展和競爭中，圍繞知識(shí)產(chǎn)權(quán)的競爭始終是產(chǎn)業(yè)技術(shù)競爭的關(guān)鍵，關(guān)乎產(chǎn)業(yè)發(fā)展主導(dǎo)權(quán)的控制；尤其是近年來，與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的產(chǎn)業(yè)安全問題特別是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)安全問題驟然凸顯，成為中央及社會(huì)各界高度關(guān)切的焦點(diǎn)問題。2020年11月30日，中共中央政治局就加強(qiáng)我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作舉行第二十五次集體學(xué)習(xí)。中共中央總書記習(xí)近平在主持學(xué)習(xí)時(shí)強(qiáng)調(diào)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作關(guān)系國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化，關(guān)系高質(zhì)量發(fā)展，關(guān)系人民生活幸福，關(guān)系國家對(duì)外開放大局，關(guān)系國家安全。2021年9月，中共中央、國務(wù)院印發(fā)《知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)綱要（2021—2035年）》明確指出，全面提升我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合實(shí)力，大力激發(fā)全社會(huì)創(chuàng)新活力，建設(shè)中國特色、世界水平的知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國，對(duì)于提升國家核心競爭力，擴(kuò)大高水平對(duì)外開放，實(shí)現(xiàn)更高質(zhì)量、更有效率、更加公平、更可持續(xù)、更為安全的發(fā)展，滿足人民日益增長的美好生活需要，具有重要意義。

為深入貫徹落實(shí)習(xí)近平總書記的重要講話精神和《知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)綱要（2021—2035年）》要求，亟需厘清知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)國家產(chǎn)業(yè)安全究竟有何影響以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)產(chǎn)業(yè)安全發(fā)揮影響的具體路徑和作用機(jī)理。針對(duì)前述問題進(jìn)行研究，厘清其內(nèi)涵、路徑和作用機(jī)理，對(duì)于有效實(shí)現(xiàn)、維護(hù)和發(fā)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域國家安全而言，具有重要的理論價(jià)值和實(shí)踐指導(dǎo)價(jià)值。

但是，在目前關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)及產(chǎn)業(yè)安全的理論研究中，專門針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)產(chǎn)業(yè)安全發(fā)揮影響的具體路徑和作用機(jī)理的研究還很欠缺。曹萍等對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)安全影響因素進(jìn)行了實(shí)證研究，運(yùn)用人均有效發(fā)明專利數(shù)等指標(biāo)來度量高技術(shù)產(chǎn)業(yè)安全。徐輝鴻和鄭睿等將自主創(chuàng)新水平、知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外依存度、知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)行環(huán)境作為影響產(chǎn)業(yè)安全的要素。許婭認(rèn)為提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平對(duì)于發(fā)揮自主創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)安全的正向影響至關(guān)重要。Epstein K.C.等認(rèn)為軍事技術(shù)相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的控制與國家安全之間存在復(fù)雜關(guān)系。Epstein K.C.,,，34 (2) History &Technology,126 (2018).賴院根等進(jìn)行了面向產(chǎn)業(yè)安全的專利預(yù)警理論研究。胡成等進(jìn)行了國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)安全情報(bào)體系構(gòu)建的研究。

本文通過梳理知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)國家產(chǎn)業(yè)安全的影響，重點(diǎn)從系統(tǒng)視角就知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)產(chǎn)業(yè)安全發(fā)揮影響的具體路徑進(jìn)行探析，旨在分析厘清知識(shí)產(chǎn)權(quán)與產(chǎn)業(yè)安全相互作用的內(nèi)在系統(tǒng)結(jié)構(gòu)及作用機(jī)理，為我國加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)產(chǎn)業(yè)安全的系統(tǒng)治理提供研究支撐，以有效維護(hù)產(chǎn)業(yè)安全。

一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)產(chǎn)業(yè)安全的影響

（一）產(chǎn)業(yè)安全的含義

產(chǎn)業(yè)安全是國家經(jīng)濟(jì)安全的重要組成部分。所謂產(chǎn)業(yè)安全，是指一個(gè)產(chǎn)業(yè)在國際競爭中保持產(chǎn)業(yè)持續(xù)生存和可持續(xù)發(fā)展的狀態(tài)?？傮w國家安全觀視角下的產(chǎn)業(yè)安全，則更加強(qiáng)調(diào)本國產(chǎn)業(yè)在自主可控前提下的持續(xù)生存和可持續(xù)發(fā)展。

產(chǎn)業(yè)安全的前提和基礎(chǔ)是本國產(chǎn)業(yè)的持續(xù)生存，產(chǎn)業(yè)安全的延續(xù)和鞏固則有賴于本國產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。實(shí)現(xiàn)本國產(chǎn)業(yè)的持續(xù)生存和可持續(xù)發(fā)展，關(guān)鍵在于產(chǎn)業(yè)發(fā)展的自主性和可控性。一國產(chǎn)業(yè)若在發(fā)展的自主性和可控性上受制于人，其后果是不得不被動(dòng)接受產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)者制定的游戲規(guī)則。這將導(dǎo)致在產(chǎn)業(yè)競爭中處于被動(dòng)挨打的不利地位，不僅產(chǎn)業(yè)發(fā)展空間和多樣性受到競爭對(duì)手的擠壓和限制，而且產(chǎn)業(yè)運(yùn)行甚至可能在國際產(chǎn)業(yè)競爭、國際政治角力中受別國國家意志影響而停擺，進(jìn)而危及整個(gè)產(chǎn)業(yè)體系的運(yùn)行安全。比如，美國等西方發(fā)達(dá)國家往往通過技術(shù)封鎖、高端裝備禁運(yùn)等制裁性舉措來抑制和打擊其他國家重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和運(yùn)行。

從產(chǎn)業(yè)安全的分析對(duì)象看，產(chǎn)業(yè)安全一方面是指特定產(chǎn)業(yè)的運(yùn)行和發(fā)展安全，另一方面是指一國整個(gè)產(chǎn)業(yè)體系的運(yùn)行和發(fā)展安全。實(shí)踐中，特定產(chǎn)業(yè)的運(yùn)行和發(fā)展安全一旦受到影響，其后果往往不限于該產(chǎn)業(yè)自身的安全，而會(huì)沿著該產(chǎn)業(yè)與其他產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)結(jié)合的路徑，對(duì)其他產(chǎn)業(yè)的運(yùn)行和發(fā)展產(chǎn)生次生影響。這種次生影響的廣度和深度，取決于該產(chǎn)業(yè)與其他相關(guān)產(chǎn)業(yè)融合關(guān)聯(lián)的廣度和深度：該產(chǎn)業(yè)與其他產(chǎn)業(yè)融合越廣，次生影響越廣；該產(chǎn)業(yè)與其他產(chǎn)業(yè)融合越深，次生影響也越深。例如，在信息通信技術(shù)成為各行各業(yè)共性支撐技術(shù)的今天，卡住核心芯片這一脈門，其次生影響將急劇放大，輻射影響整個(gè)產(chǎn)業(yè)體系的運(yùn)行和技術(shù)升級(jí)。

（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)產(chǎn)業(yè)安全的主要影響及其特點(diǎn)

隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)深度融入我國經(jīng)濟(jì)建設(shè)的主戰(zhàn)場，知識(shí)產(chǎn)權(quán)安全作為經(jīng)濟(jì)安全的重要保障，已成為國家安全的前沿陣地。維護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)安全，就是要全力保障重要產(chǎn)業(yè)、基礎(chǔ)設(shè)施、戰(zhàn)略資源等關(guān)鍵經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的安全可控。

在我國產(chǎn)業(yè)安全領(lǐng)域，近二十多年來因知識(shí)產(chǎn)權(quán)而導(dǎo)致的產(chǎn)業(yè)安全事件層出不窮。早在21世紀(jì)初發(fā)生的DVD產(chǎn)業(yè)“6C”“3C”事件以及貴州微硬盤產(chǎn)業(yè)事件，業(yè)內(nèi)人士至今仍記憶猶新?？傮w上，知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)于我國產(chǎn)業(yè)安全的主要影響可歸結(jié)為三類：第一類是因技術(shù)創(chuàng)新受制于人而導(dǎo)致的產(chǎn)業(yè)安全問題，第二類是因?qū)＠S可費(fèi)用負(fù)擔(dān)難以擺脫而導(dǎo)致的產(chǎn)業(yè)安全問題，第三類是因關(guān)鍵技術(shù)產(chǎn)品或裝備遭遇“卡脖子”而導(dǎo)致的產(chǎn)業(yè)安全問題。

第一類產(chǎn)業(yè)安全問題集中體現(xiàn)為因技術(shù)創(chuàng)新缺乏行動(dòng)自由而導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)安全面臨潛在威脅。其具體表現(xiàn)為兩種基本形態(tài)：一是技術(shù)生態(tài)體系受制于人，二是特定關(guān)鍵技術(shù)受制于人。第一種形態(tài)主要源于產(chǎn)業(yè)龍頭企業(yè)對(duì)主流技術(shù)架構(gòu)生態(tài)的主導(dǎo)和控制，使得后發(fā)企業(yè)只能在其許可范圍內(nèi)進(jìn)行技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新。例如，我國芯片企業(yè)受制于英特爾公司等國外龍頭企業(yè)在CPU芯片領(lǐng)域X86、ARM等架構(gòu)的專利布局，只能在所獲取的IP核許可或架構(gòu)許可的授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行創(chuàng)新。第二種形態(tài)主要源于技術(shù)領(lǐng)先企業(yè)對(duì)具有高技術(shù)門檻的特定關(guān)鍵技術(shù)的主導(dǎo)和控制，使得后發(fā)企業(yè)難以跨越該關(guān)鍵技術(shù)的高技術(shù)門檻，不得不依賴領(lǐng)先企業(yè)壟斷的技術(shù)支持。在高端芯片領(lǐng)域，7nm以下制程工藝必須依賴荷蘭ASML公司獨(dú)家生產(chǎn)的EUV高端光刻機(jī)方可實(shí)現(xiàn)，美國通過阻撓我國芯片企業(yè)獲得該設(shè)備，間接對(duì)我國芯片產(chǎn)業(yè)突破高端芯片制造瓶頸構(gòu)成制約?？梢?，此類產(chǎn)業(yè)安全問題的根源是技術(shù)創(chuàng)新不足、缺乏對(duì)核心關(guān)鍵技術(shù)的掌控。

第二類產(chǎn)業(yè)安全問題集中體現(xiàn)為因遭遇專利壁壘而被迫繳納高昂專利許可費(fèi)用，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)難以實(shí)現(xiàn)良性發(fā)展甚至難以生存。其通常表現(xiàn)為三種形態(tài)：第一種是多家領(lǐng)先企業(yè)通過組建產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，構(gòu)建形成具有較強(qiáng)控制力的專利池，直接對(duì)產(chǎn)業(yè)安全形勢(shì)產(chǎn)生重大影響；第二種是單一企業(yè)圍繞共性技術(shù)布局專利構(gòu)建專利壁壘，其控制力及產(chǎn)業(yè)安全影響取決于專利布局組合的封鎖范圍大小及封鎖嚴(yán)密程度；第三種是單一企業(yè)依托其關(guān)鍵產(chǎn)品技術(shù)核心專利，通過專利訴訟等對(duì)不特定競爭對(duì)手構(gòu)成安全威脅。產(chǎn)業(yè)實(shí)踐中，我國DVD產(chǎn)業(yè)遭遇“6C”“3C”專利聯(lián)盟打壓而走向衰亡；木地板產(chǎn)業(yè)亦遭遇木地板鎖扣技術(shù)專利訴訟，長期背負(fù)專利許可費(fèi)負(fù)擔(dān)，發(fā)展陷入被動(dòng)處境。此類產(chǎn)業(yè)安全問題的根源，是缺乏對(duì)核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)的掌控。

第三類產(chǎn)業(yè)安全問題集中體現(xiàn)為因關(guān)鍵技術(shù)產(chǎn)品或裝備遭遇封鎖、斷供而陷入限產(chǎn)停產(chǎn)，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)發(fā)展難以為繼。從封鎖、斷供的對(duì)象來看，主要包括如下類型：一是關(guān)鍵材料，如高端軸承鋼；二是關(guān)鍵組件，如光刻機(jī)鏡頭；三是關(guān)鍵軟件，如EDA、Matlab等軟件；四是關(guān)鍵裝備，如高端真空蒸鍍機(jī)；五是關(guān)鍵工藝，如高端CT機(jī)探測(cè)器制造工藝等。從封鎖、斷供的具體形式來看，主要包括如下三種：一是掌握關(guān)鍵技術(shù)供給的龍頭企業(yè)針對(duì)競爭對(duì)手發(fā)起的產(chǎn)品技術(shù)封鎖和斷供；二是一國司法或行政部門應(yīng)企業(yè)請(qǐng)求作出的“禁令”，借此實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品技術(shù)封鎖和斷供；三是一國司法或行政部門根據(jù)本國國家利益對(duì)別國或別國企業(yè)頒布的產(chǎn)品技術(shù)管制政策，對(duì)納入清單的產(chǎn)品技術(shù)實(shí)施管制。例如，我國華為公司由于遭遇美國對(duì)5G芯片的封鎖斷供，不得不將其手機(jī)產(chǎn)品所搭載的通信網(wǎng)絡(luò)由5G降為4G，導(dǎo)致其市場競爭優(yōu)勢(shì)明顯削弱、市占率大幅下滑。

從知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)產(chǎn)業(yè)安全發(fā)揮的影響來看，其特點(diǎn)主要體現(xiàn)為：影響廣、影響大、影響深。

首先，知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)產(chǎn)業(yè)安全的影響不僅限于知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)，而且廣泛輻射諸多傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)?；谥R(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)高度依賴知識(shí)產(chǎn)權(quán)的特性，知識(shí)產(chǎn)權(quán)事實(shí)上已成為產(chǎn)業(yè)運(yùn)行發(fā)展過程中不可或缺的關(guān)鍵要素，直接影響知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)運(yùn)行發(fā)展的安全。而在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，一方面，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)原有技術(shù)體系的知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)運(yùn)行發(fā)展安全的影響不斷加大；另一方面，隨著信息通信技術(shù)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型技術(shù)在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的持續(xù)滲透和融合，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)發(fā)展過程中的產(chǎn)業(yè)安全亦會(huì)受到滲透融合進(jìn)入其中的新技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的影響和制約。

其次，知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)產(chǎn)業(yè)安全的影響大到關(guān)乎產(chǎn)業(yè)運(yùn)行發(fā)展的基本模式，甚至關(guān)乎產(chǎn)業(yè)生死。從過去二十年來國際國內(nèi)產(chǎn)業(yè)競爭實(shí)踐來看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)我國諸多產(chǎn)業(yè)運(yùn)行發(fā)展的影響實(shí)屬重大。一是這種影響關(guān)乎海外市場準(zhǔn)入及產(chǎn)品價(jià)格競爭力。例如，2007年1月美國國際貿(mào)易委員會(huì)（ITC）在“337調(diào)查”中針對(duì)木地板企業(yè)簽發(fā)普遍排除令，我國木地板企業(yè)平均每出口1平方米地板須繳納1美元專利許可費(fèi)，在成本上漲、利潤下降的背景下，剛性的專利許可費(fèi)給企業(yè)帶來的成本負(fù)擔(dān)更顯沉重。二是這種影響關(guān)乎產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展模式。正如在處理器領(lǐng)域，一個(gè)企業(yè)獲取的處理器專利許可究竟是IP核許可，還是架構(gòu)許可，決定了這個(gè)企業(yè)是只能進(jìn)行基于IP核的應(yīng)用設(shè)計(jì)而不能改造芯片架構(gòu)，還是可對(duì)芯片架構(gòu)進(jìn)行大幅改造甚至對(duì)指令集進(jìn)行擴(kuò)展或縮減。不同的專利許可授權(quán)模式，不僅決定了企業(yè)所能采用的研發(fā)創(chuàng)新模式，還決定了企業(yè)自主研發(fā)創(chuàng)新空間的發(fā)展上限。三是特定情況下，這種影響關(guān)乎產(chǎn)業(yè)的生死存亡。21世紀(jì)初，我國DVD產(chǎn)業(yè)出口量一度占全球總產(chǎn)量的七成，隨著“6C”“3C”聯(lián)盟相繼發(fā)起專利訴訟，每臺(tái)高達(dá)16～19美元的專利許可費(fèi)將企業(yè)利潤空間擠壓殆盡，迫使我國DVD企業(yè)相繼淪為代工，國產(chǎn)品牌大量消亡。

最后，知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)產(chǎn)業(yè)安全的影響屬于系統(tǒng)性的深層次影響，非長期努力無以克服。全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)競爭實(shí)踐表明，能夠?qū)σ粐a(chǎn)業(yè)安全構(gòu)成威脅的專利往往具有如下特點(diǎn)：一是技術(shù)創(chuàng)新水平高，通常系底層基礎(chǔ)技術(shù)、共性支撐技術(shù)或關(guān)鍵卡位技術(shù)；二是專利保護(hù)范圍大，對(duì)獨(dú)立權(quán)利要求的必要技術(shù)特征概括提煉精當(dāng)?shù)轿?，從屬?quán)利要求的補(bǔ)充保護(hù)周密、梯度搭配層次有度，技術(shù)卡位能力強(qiáng)；三是專利布局組合嚴(yán)密完善，不追求單一專利打天下，而是依靠基礎(chǔ)核心專利、重要專利、外圍專利層層布防的系統(tǒng)性專利組合體系來擠壓、限制競爭對(duì)手在技術(shù)上的閃轉(zhuǎn)騰挪空間。同時(shí)，由于底層基礎(chǔ)共性技術(shù)對(duì)后續(xù)技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新影響深遠(yuǎn)、專利保護(hù)期限長達(dá)二十年，加之企業(yè)可依托持續(xù)研發(fā)及系統(tǒng)性專利布局不斷延長專利保護(hù)周期，因此，后發(fā)企業(yè)要想突破先發(fā)企業(yè)嚴(yán)密的專利封鎖，必然需經(jīng)歷一個(gè)長期追趕以不斷縮小差距的過程。華為公司在移動(dòng)通信領(lǐng)域由3G跟跑到4G并跑再到5G領(lǐng)跑的成功破局，正是這一艱難過程的典型體現(xiàn)。

二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)產(chǎn)業(yè)安全發(fā)揮影響的基本路徑和作用機(jī)理

一個(gè)國家的產(chǎn)業(yè)安全主要體現(xiàn)為：該國主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)具有保障產(chǎn)業(yè)持續(xù)生存和可持續(xù)發(fā)展的自主管控力和產(chǎn)業(yè)競爭力，同時(shí)，能有效抵御外部風(fēng)險(xiǎn)威脅。競爭中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)主要通過對(duì)產(chǎn)業(yè)生存根基或創(chuàng)新要素的影響和制約，影響產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的自主管控力和競爭力，進(jìn)而對(duì)產(chǎn)業(yè)安全發(fā)揮影響。

（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)產(chǎn)業(yè)安全發(fā)揮影響的基本路徑：主導(dǎo)創(chuàng)新鏈、支配價(jià)值鏈、控制供應(yīng)鏈

總體上，知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)產(chǎn)業(yè)安全發(fā)揮影響的基本路徑可歸結(jié)為主導(dǎo)創(chuàng)新鏈、支配價(jià)值鏈、控制供應(yīng)鏈。通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)的控制和運(yùn)用，影響和控制創(chuàng)新資源配置流向、產(chǎn)業(yè)利潤分配、關(guān)鍵技術(shù)產(chǎn)品供應(yīng)，進(jìn)而間接影響和管控技術(shù)創(chuàng)新的可實(shí)現(xiàn)性、可持續(xù)性以及創(chuàng)新成果的可產(chǎn)業(yè)化性。

無論是封閉式產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新生態(tài)，還是開放式產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新生態(tài)，產(chǎn)業(yè)技術(shù)生態(tài)主導(dǎo)者均是通過部署和積累專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)籌碼，獲得產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)的主導(dǎo)權(quán)；進(jìn)而結(jié)合不同模式產(chǎn)業(yè)技術(shù)生態(tài)的特點(diǎn)，采用不同方式主導(dǎo)和控制產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新生態(tài)的發(fā)展和演進(jìn)。盡管在不同產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新生態(tài)中，生態(tài)主導(dǎo)者運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)主導(dǎo)創(chuàng)新鏈的方式有所不同，但殊途同歸，都是為了引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新向有利于自己的方向發(fā)展。

在封閉式技術(shù)創(chuàng)新生態(tài)中，生態(tài)主導(dǎo)者通過設(shè)置嚴(yán)格的進(jìn)入許可條件，促使接受其技術(shù)創(chuàng)新架構(gòu)的產(chǎn)業(yè)參與者按照其設(shè)定的專利技術(shù)架構(gòu)進(jìn)行產(chǎn)品技術(shù)開發(fā)。在這種技術(shù)創(chuàng)新模式下，生態(tài)主導(dǎo)者牢牢掌控著該生態(tài)基礎(chǔ)共性關(guān)鍵技術(shù)的核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)，其他參與者雖然開發(fā)形成豐富多樣的技術(shù)創(chuàng)新成果，但仍受制于主導(dǎo)者核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)的許可授權(quán)控制。一般情況下，這些后發(fā)形成的專利技術(shù)成果往往成為進(jìn)一步鞏固和強(qiáng)化生態(tài)主導(dǎo)者競爭優(yōu)勢(shì)的新鮮血液，而非挑戰(zhàn)。對(duì)于封閉式產(chǎn)業(yè)技術(shù)生態(tài)的主導(dǎo)者及其所屬國家來說，其產(chǎn)業(yè)安全具有毋庸置疑的優(yōu)勢(shì)；而對(duì)于需要獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可授權(quán)的產(chǎn)業(yè)其他參與者及其所屬國家來說，一旦生態(tài)主導(dǎo)者終止對(duì)其授予的知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可，則意味著該生態(tài)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系難以維系，其產(chǎn)業(yè)安全岌岌可危，懸于一線。

在開放式技術(shù)創(chuàng)新生態(tài)中，生態(tài)主導(dǎo)者通過開放底層基礎(chǔ)共性關(guān)鍵技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)授權(quán)，以較低的專利許可收費(fèi)或免費(fèi)專利許可的方式，吸引業(yè)內(nèi)眾多技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新者基于其開放式專利技術(shù)包為基礎(chǔ)技術(shù)平臺(tái)進(jìn)行再開發(fā)。生態(tài)主導(dǎo)者通過開放知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可授權(quán)，并主動(dòng)讓渡知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可收益，有效吸引大量產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新資源集聚在其主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)方向和路徑上，從而培育形成有利于生態(tài)主導(dǎo)者的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新趨勢(shì)。這正如放水養(yǎng)魚，水多魚多。一旦產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展大勢(shì)既成，則勢(shì)不可擋。這正是生態(tài)主導(dǎo)者開放基礎(chǔ)共性關(guān)鍵技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可授權(quán)的主要意圖：通過開放知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可授權(quán)，并主動(dòng)讓渡知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可收益，吸引大量產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新資源集聚在其主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)方向和路徑上。一方面，這可以促使生態(tài)主導(dǎo)者直接獲取產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)中的先發(fā)優(yōu)勢(shì)地位，并獲取匯聚海量外部創(chuàng)新資源以大幅提升創(chuàng)新突破概率的便利；另一方面，這可以導(dǎo)致采取不同技術(shù)路線的競爭對(duì)手可調(diào)動(dòng)的外部創(chuàng)新資源遭到明顯的分散和削弱，競爭對(duì)手發(fā)展戰(zhàn)略意圖落空的概率顯著提升，生態(tài)主導(dǎo)者間接獲得反向收益。

依托知識(shí)產(chǎn)權(quán)主導(dǎo)創(chuàng)新鏈的本質(zhì)，是用知識(shí)產(chǎn)權(quán)固化創(chuàng)新成果，形成技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)或技術(shù)壁壘，實(shí)現(xiàn)對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新資源的配置方向、配置重點(diǎn)和配置結(jié)構(gòu)的主導(dǎo)和控制。歸根結(jié)底，是對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)演進(jìn)變化的引導(dǎo)和控制。產(chǎn)業(yè)技術(shù)生態(tài)主導(dǎo)者通過對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系的主導(dǎo)，在產(chǎn)業(yè)技術(shù)基本架構(gòu)及產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定過程中形成強(qiáng)大的話語權(quán)和影響力，依托基礎(chǔ)專利儲(chǔ)備和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，形成對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的共性技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則的主導(dǎo)和控制；通過對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方向、路徑的引領(lǐng)，引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新資源的配置方向，進(jìn)而引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展演進(jìn)和變革的方向，有效管控未來產(chǎn)業(yè)技術(shù)的發(fā)展變化；通過對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展提供基礎(chǔ)技術(shù)的支撐，有效影響產(chǎn)業(yè)其他參與者后續(xù)技術(shù)研發(fā)所依賴的初始技術(shù)，并形成對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新后發(fā)參與者的專利技術(shù)制約。生態(tài)主導(dǎo)者對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)演進(jìn)變化進(jìn)行引導(dǎo)控制的意義，在于確保自身始終立于產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)前沿的潮頭之巔，這是其牢牢掌握產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展安全主動(dòng)權(quán)并長期維持的核心和關(guān)鍵；反之，若產(chǎn)業(yè)技術(shù)演進(jìn)變化在競爭對(duì)手的影響控制之下，不僅技術(shù)研發(fā)處于被動(dòng)追隨的局面，而且專利技術(shù)受制于人，產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展安全性必然大打折扣。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈的支配，主要是指通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)競爭優(yōu)勢(shì)所形成的制約與被制約、許可與被許可的關(guān)系結(jié)構(gòu)和關(guān)系屬性，影響產(chǎn)業(yè)參與者能否獲取超額利潤、能獲取多高的超額利潤率以及獲取超額利潤的能力能否持續(xù)維持。由于一個(gè)產(chǎn)業(yè)能獲取的總利潤總是有限的，當(dāng)一部分產(chǎn)業(yè)參與者基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)競爭優(yōu)勢(shì)獲取超額利潤時(shí)，另一部分產(chǎn)業(yè)參與者所能獲取的利潤往往因前者拿走了超額利潤而被削薄。這在客觀上便呈現(xiàn)為前者對(duì)產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈的支配。

產(chǎn)業(yè)競爭中，競爭各方在處于知識(shí)產(chǎn)權(quán)均勢(shì)平衡的情況下，各守其位、各安其分，主要通過其他競爭手段來爭取市場份額和利潤率。一旦這種知識(shí)產(chǎn)權(quán)均勢(shì)平衡被打破，優(yōu)勢(shì)一方往往會(huì)基于其知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)地位謀求獲取相應(yīng)的超額利潤，知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)越顯著，所能獲取的超額利潤越高。若優(yōu)勢(shì)一方能在產(chǎn)業(yè)競爭中持續(xù)維護(hù)和鞏固其主導(dǎo)性知識(shí)產(chǎn)權(quán)競爭優(yōu)勢(shì)地位，則其將有可能結(jié)合自身產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，影響產(chǎn)業(yè)各方參與者在產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈上的利潤率結(jié)構(gòu)及綜合利潤占比。

依托知識(shí)產(chǎn)權(quán)支配產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈的本質(zhì)，是對(duì)產(chǎn)業(yè)參與者市場利潤率和增殖資金量的影響和控制。占據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)競爭優(yōu)勢(shì)地位的產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)參與者通過設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)“收費(fèi)站”，收取高額專利許可費(fèi)，獲取高額利潤收益；同時(shí)，通過迫使產(chǎn)業(yè)競爭對(duì)手繳納知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可費(fèi)，控制競爭對(duì)手的利潤率。這實(shí)質(zhì)是損不足而增有余，令弱者更弱、強(qiáng)者更強(qiáng)。在這種削弱固強(qiáng)的過程中，強(qiáng)者牢牢占據(jù)產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈高端，而優(yōu)勢(shì)愈顯；弱者則徘徊停滯于產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈中低端，而疲態(tài)彌彰，更遑論價(jià)值鏈地位的上升甚至實(shí)現(xiàn)躍遷。

在中國古代軍事戰(zhàn)略理論中，“兵馬未動(dòng)，糧草先行”的思想突出體現(xiàn)了安全穩(wěn)固的供應(yīng)鏈對(duì)于戰(zhàn)爭勝敗至關(guān)重要的影響。這一理論仍適用于今天的產(chǎn)業(yè)競爭。無論是傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的競爭，還是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的競爭，誰控制了產(chǎn)業(yè)技術(shù)供應(yīng)鏈，誰就可能在競爭中勝出；誰的產(chǎn)業(yè)技術(shù)供應(yīng)鏈被掐斷，誰就可能在激烈的競爭中一敗涂地。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)供應(yīng)鏈的控制，主要是指通過對(duì)關(guān)鍵技術(shù)包知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可授權(quán)的控制，以及對(duì)關(guān)鍵裝備、關(guān)鍵部件、關(guān)鍵材料知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可授權(quán)的控制，實(shí)現(xiàn)對(duì)關(guān)鍵區(qū)域市場供應(yīng)鏈關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)的控制。實(shí)現(xiàn)前述控制的核心要義，是對(duì)供應(yīng)鏈關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)的不可替代性的控制。換言之，可通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)控制的供應(yīng)鏈關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，是難以找到替代性技術(shù)解決方案或替代性供應(yīng)商的供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)?？刂屏舜祟愲y以替代的關(guān)鍵供應(yīng)節(jié)點(diǎn)，就卡住了供應(yīng)鏈的脖子，不僅能控制競爭對(duì)手的生產(chǎn)節(jié)奏，必要時(shí)還可發(fā)起“斷鏈”打擊，迫使其停工停產(chǎn)。

英特爾、高通等相關(guān)產(chǎn)業(yè)龍頭正是依托對(duì)關(guān)鍵共性技術(shù)和關(guān)鍵產(chǎn)品知識(shí)產(chǎn)權(quán)的掌控，構(gòu)建了產(chǎn)業(yè)技術(shù)競爭的護(hù)城河，才得以維持和強(qiáng)化自身對(duì)產(chǎn)業(yè)供應(yīng)鏈中關(guān)鍵技術(shù)服務(wù)、關(guān)鍵技術(shù)和產(chǎn)品、關(guān)鍵區(qū)域市場的有效控制，并在此基礎(chǔ)上建立、維護(hù)和鞏固其掌控和主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)競爭格局的強(qiáng)大優(yōu)勢(shì)。

（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)產(chǎn)業(yè)安全發(fā)揮影響的系統(tǒng)結(jié)構(gòu)及機(jī)理

如前所述，知識(shí)產(chǎn)權(quán)通過主導(dǎo)創(chuàng)新鏈、支配價(jià)值鏈、控制供應(yīng)鏈，對(duì)產(chǎn)業(yè)安全發(fā)揮作用和影響。這種主導(dǎo)、支配、控制的實(shí)現(xiàn)，依賴知識(shí)產(chǎn)權(quán)所處產(chǎn)業(yè)運(yùn)行系統(tǒng)各鏈條的基本系統(tǒng)結(jié)構(gòu)及作用機(jī)理。分析表明，前述系統(tǒng)結(jié)構(gòu)具有關(guān)聯(lián)因素復(fù)雜、系統(tǒng)結(jié)構(gòu)穩(wěn)定、運(yùn)行過程獨(dú)立等特點(diǎn)。

專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)主導(dǎo)創(chuàng)新鏈的系統(tǒng)結(jié)構(gòu)由創(chuàng)新鏈低端增強(qiáng)回路以及創(chuàng)新鏈高端增強(qiáng)回路共同組成（見圖1）。從系統(tǒng)屬性來看，該系統(tǒng)整體上是低端回路和高端回路相互促進(jìn)、相互增強(qiáng)的增強(qiáng)回路。

圖1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)主導(dǎo)創(chuàng)新鏈系統(tǒng)結(jié)構(gòu)

在知識(shí)產(chǎn)權(quán)主導(dǎo)創(chuàng)新鏈的系統(tǒng)結(jié)構(gòu)中，企業(yè)關(guān)鍵技術(shù)產(chǎn)品知識(shí)產(chǎn)權(quán)儲(chǔ)備越充分，對(duì)關(guān)鍵技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)控制力越強(qiáng)，越有利于企業(yè)增強(qiáng)對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方向的影響力，促使產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的實(shí)際方向與企業(yè)期望的方向相一致。這使得企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資源的配置更加合理、精準(zhǔn)，減少了創(chuàng)新資源錯(cuò)配的可能性，提高了企業(yè)有限的創(chuàng)新資源的使用效益及技術(shù)創(chuàng)新成果的產(chǎn)出效能。在積極做好專利挖掘和布局的情況下，企業(yè)在關(guān)鍵技術(shù)產(chǎn)品上積累的知識(shí)產(chǎn)權(quán)儲(chǔ)備也將更加扎實(shí)雄厚。

一般情況下，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新鏈高端增強(qiáng)回路與創(chuàng)新鏈低端增強(qiáng)回路具有制約與被制約、影響與被影響的相互作用關(guān)系，共同構(gòu)成知識(shí)產(chǎn)權(quán)主導(dǎo)創(chuàng)新鏈系統(tǒng)的增強(qiáng)型大回路。具體地說，一方面，創(chuàng)新鏈高端增強(qiáng)回路通過對(duì)關(guān)鍵技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)控制力來制約創(chuàng)新鏈低端增強(qiáng)回路。若創(chuàng)新鏈高端增強(qiáng)回路中企業(yè)對(duì)關(guān)鍵技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)控制力越強(qiáng)，則創(chuàng)新鏈低端增強(qiáng)回路中被制約企業(yè)對(duì)關(guān)鍵技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)控制力相應(yīng)越弱。這一作用將對(duì)創(chuàng)新鏈低端企業(yè)持續(xù)實(shí)現(xiàn)良性增長構(gòu)成制約。若創(chuàng)新鏈低端企業(yè)受到創(chuàng)新鏈高端競爭對(duì)手的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制約，導(dǎo)致其對(duì)關(guān)鍵技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)控制力被大幅削弱，則其對(duì)技術(shù)創(chuàng)新生態(tài)中產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展方向的影響亦會(huì)被大幅削弱，只能被動(dòng)跟隨優(yōu)勢(shì)企業(yè)的技術(shù)研發(fā)方向和節(jié)奏。這不僅增大了技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展方向面臨的不確定性，而且直接影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資源配置的合理性和精準(zhǔn)性。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資源配置的劣化，將導(dǎo)致其技術(shù)創(chuàng)新資源使用效益下降，進(jìn)而導(dǎo)致其技術(shù)創(chuàng)新成果產(chǎn)出效能降低。相應(yīng)地，企業(yè)關(guān)鍵技術(shù)產(chǎn)品知識(shí)產(chǎn)權(quán)儲(chǔ)備及其品質(zhì)往往隨之下降，知識(shí)產(chǎn)權(quán)控制力亦隨之下降。可見，創(chuàng)新鏈高端企業(yè)對(duì)低端企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制約，可能導(dǎo)致低端企業(yè)所處增強(qiáng)回路由良性增長逆轉(zhuǎn)為惡性增長，阻礙其創(chuàng)新發(fā)展升級(jí)。

另一方面，創(chuàng)新鏈低端增強(qiáng)回路通過產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新成果產(chǎn)出效能這一要素來影響創(chuàng)新鏈高端增強(qiáng)回路。當(dāng)創(chuàng)新鏈低端企業(yè)的產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新成果產(chǎn)出效能較低時(shí)，對(duì)創(chuàng)新鏈高端企業(yè)關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展方向的影響微乎其微，難以對(duì)創(chuàng)新鏈高端增強(qiáng)回路構(gòu)成實(shí)質(zhì)性影響。若創(chuàng)新鏈低端企業(yè)的產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新成果產(chǎn)出效能較高，形成了諸多高價(jià)值創(chuàng)新成果及知識(shí)產(chǎn)權(quán)儲(chǔ)備，其影響首先是與創(chuàng)新鏈高端企業(yè)對(duì)低端企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制約形成對(duì)沖，若創(chuàng)新鏈低端企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)競爭力在對(duì)沖之后仍有正向積累，則其不僅能免于陷入惡性增強(qiáng)循環(huán)，而且能保持在良性發(fā)展的增強(qiáng)循環(huán)中，不斷積淀知識(shí)產(chǎn)權(quán)競爭實(shí)力并持續(xù)提升其競爭地位；其次，這種情況對(duì)創(chuàng)新鏈高端企業(yè)的關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展方向帶來了較大不確定性，有效削弱了創(chuàng)新鏈高端增強(qiáng)回路的增強(qiáng)效應(yīng)，為創(chuàng)新鏈低端企業(yè)的競爭力提升打開了空間。

歸結(jié)起來，創(chuàng)新鏈高端企業(yè)運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)主導(dǎo)創(chuàng)新鏈的關(guān)鍵，是依托知識(shí)產(chǎn)權(quán)控制力，促使產(chǎn)業(yè)參與者跟隨其技術(shù)路徑，通過影響產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新資源的集聚方向，引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展變化的趨勢(shì)。簡言之，知識(shí)產(chǎn)權(quán)主導(dǎo)創(chuàng)新鏈的核心，是對(duì)技術(shù)發(fā)展變化的不確定性的管控，其本質(zhì)是對(duì)創(chuàng)新的可實(shí)現(xiàn)性的管控。

與知識(shí)產(chǎn)權(quán)主導(dǎo)創(chuàng)新鏈的系統(tǒng)結(jié)構(gòu)類似，知識(shí)產(chǎn)權(quán)支配價(jià)值鏈的系統(tǒng)結(jié)構(gòu)是由價(jià)值鏈低端增強(qiáng)回路及價(jià)值鏈高端增強(qiáng)回路共同構(gòu)成的增強(qiáng)回路（見圖2）。在該系統(tǒng)結(jié)構(gòu)中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可費(fèi)對(duì)于身處低端增強(qiáng)回路的企業(yè)而言是成本負(fù)擔(dān)；而對(duì)安居高端增強(qiáng)回路的企業(yè)而言，知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可費(fèi)則是重要的收入來源。

圖2 知識(shí)產(chǎn)權(quán)支配價(jià)值鏈系統(tǒng)結(jié)構(gòu)

在知識(shí)產(chǎn)權(quán)支配價(jià)值鏈系統(tǒng)中，處于高端增強(qiáng)回路的企業(yè)的產(chǎn)品技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)控制力越強(qiáng)，則其知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可談判能力越強(qiáng)，有利于其提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可費(fèi)率，以獲得更多的知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可費(fèi)，改善其收入和利潤結(jié)構(gòu)。良好且不斷改善的財(cái)務(wù)狀況，將為企業(yè)持續(xù)加大產(chǎn)品技術(shù)研發(fā)投入提供有力的財(cái)力支撐，其在關(guān)鍵技術(shù)產(chǎn)品上的知識(shí)產(chǎn)權(quán)儲(chǔ)備不斷增強(qiáng)也就勢(shì)在必然，促使企業(yè)對(duì)關(guān)鍵技術(shù)產(chǎn)品的知識(shí)產(chǎn)權(quán)控制力不斷增強(qiáng)。這一正向增強(qiáng)循環(huán)的持續(xù)進(jìn)行，將不斷鞏固和強(qiáng)化企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)、財(cái)力優(yōu)勢(shì)和技術(shù)研發(fā)優(yōu)勢(shì)。

對(duì)于價(jià)值鏈低端企業(yè)而言，其所處低端回路的系統(tǒng)要素與價(jià)值鏈高端增強(qiáng)回路基本相似，但與高端增強(qiáng)回路中各系統(tǒng)環(huán)節(jié)均為正相關(guān)關(guān)系有所區(qū)別的是：雖然其整體呈現(xiàn)為增強(qiáng)回路，但其多個(gè)環(huán)節(jié)之間的作用關(guān)系為負(fù)相關(guān)關(guān)系。對(duì)于價(jià)值鏈低端企業(yè)來說，其對(duì)產(chǎn)品技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)控制力越強(qiáng)，則其知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可談判能力越強(qiáng)，越能爭取到較低的知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可費(fèi)率，減少知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可費(fèi)用支出負(fù)擔(dān)，因而也就有可能調(diào)動(dòng)更多財(cái)務(wù)資源來加大產(chǎn)品技術(shù)研發(fā)投入，進(jìn)一步鞏固和強(qiáng)化其知識(shí)產(chǎn)權(quán)控制力。

當(dāng)產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈上只存在單一增強(qiáng)回路時(shí)，企業(yè)可基于該增強(qiáng)回路的增強(qiáng)效應(yīng)，不斷創(chuàng)新發(fā)展，逐漸從價(jià)值鏈低端向高端升級(jí)。但在產(chǎn)業(yè)實(shí)踐中，產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈上往往并行存在高端增強(qiáng)回路和低端增強(qiáng)回路，且前者對(duì)后者具有約束制約作用。在行業(yè)總利潤一定的情況下，價(jià)值鏈高端企業(yè)憑借其產(chǎn)品技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)控制力優(yōu)勢(shì)，通過對(duì)低端企業(yè)收取知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可費(fèi)，迫使低端企業(yè)不得不向其轉(zhuǎn)移支付部分利潤。價(jià)值鏈低端企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可費(fèi)負(fù)擔(dān)越大，其研發(fā)創(chuàng)新越受影響和制約。與此同時(shí)，價(jià)值鏈高端企業(yè)獲得的知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可費(fèi)收入越多，越有利于其進(jìn)一步強(qiáng)化研發(fā)創(chuàng)新。在這一增一減之間，價(jià)值鏈高端企業(yè)的優(yōu)勢(shì)地位益發(fā)穩(wěn)固，而低端企業(yè)益發(fā)陷入被動(dòng)困境而難以擺脫。價(jià)值鏈高端企業(yè)正是依托這種基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可費(fèi)的系統(tǒng)運(yùn)行機(jī)制，確保其牢牢占據(jù)相對(duì)低端企業(yè)的競爭優(yōu)勢(shì)地位。

通常情況下，價(jià)值鏈高端企業(yè)通過監(jiān)控低端企業(yè)所承受的知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可費(fèi)負(fù)擔(dān)占比，決定其對(duì)低端企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)控制力度是加強(qiáng)還是適度放松。對(duì)于價(jià)值鏈高端企業(yè)最為有利的做法，不是一味向價(jià)值鏈低端企業(yè)征收過高的知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可費(fèi)，這無異于殺雞取卵、竭澤而漁；而是為價(jià)值鏈低端企業(yè)保留生存和適度發(fā)展所需的基本利潤，在其受制于高端企業(yè)的狀態(tài)下，維持二者的長期共存。這一過程，也正是價(jià)值鏈高端企業(yè)運(yùn)用專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)支配價(jià)值鏈的過程。

可見，知識(shí)產(chǎn)權(quán)支配價(jià)值鏈的核心，是通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可實(shí)現(xiàn)對(duì)利潤與成本負(fù)擔(dān)的管控，其實(shí)質(zhì)是對(duì)創(chuàng)新的可持續(xù)性的管控。

從系統(tǒng)視角看，產(chǎn)業(yè)供應(yīng)鏈系統(tǒng)包括供應(yīng)鏈高端回路和低端回路，整體屬于增強(qiáng)回路（見圖3）。其中，能獨(dú)立實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵產(chǎn)品設(shè)計(jì)、制造、測(cè)試閉環(huán)的企業(yè)處于供應(yīng)鏈高端回路。處于供應(yīng)鏈低端回路的企業(yè)則受制于位于高端回路的關(guān)鍵產(chǎn)品技術(shù)供應(yīng)商，依賴后者供應(yīng)的關(guān)鍵產(chǎn)品技術(shù)才能實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品設(shè)計(jì)、制造、測(cè)試的完整閉環(huán)。當(dāng)企業(yè)對(duì)供應(yīng)鏈的知識(shí)產(chǎn)權(quán)控制進(jìn)入良性循環(huán)時(shí)，該增強(qiáng)回路將促使企業(yè)強(qiáng)化供應(yīng)鏈控制；反之，惡性循環(huán)將導(dǎo)致企業(yè)對(duì)供應(yīng)鏈的控制逐漸被削弱，乃至失控。

圖3 知識(shí)產(chǎn)權(quán)控制供應(yīng)鏈系統(tǒng)結(jié)構(gòu)

從供應(yīng)鏈高端回路和低端回路的作用關(guān)系看，一方面，前者對(duì)后者有制約作用。高端供應(yīng)商對(duì)關(guān)鍵技術(shù)產(chǎn)品的知識(shí)產(chǎn)權(quán)控制力越強(qiáng)，對(duì)供應(yīng)鏈低端企業(yè)的關(guān)鍵技術(shù)產(chǎn)品知識(shí)產(chǎn)權(quán)控制力的削弱程度越大；供應(yīng)鏈低端企業(yè)孱弱的市場控制力不僅導(dǎo)致關(guān)鍵技術(shù)產(chǎn)品的供應(yīng)失控，還導(dǎo)致市場定價(jià)權(quán)受到削弱甚至失控。在這種情況下，供應(yīng)鏈低端企業(yè)的盈利能力被明顯削弱成為大概率事件。由于盈利能力孱弱的企業(yè)難以有足夠的財(cái)力投入產(chǎn)品技術(shù)研發(fā)，因而難以有效保障和提升對(duì)關(guān)鍵技術(shù)產(chǎn)品的知識(shí)產(chǎn)權(quán)控制力。在與高端供應(yīng)商的較量中，供應(yīng)鏈低端企業(yè)處于劣勢(shì)和被動(dòng)地位也就在所難免。值得注意的是，供應(yīng)鏈低端企業(yè)市場控制力和盈利能力的削弱，事實(shí)上促使高端供應(yīng)商的市場控制力和盈利能力得以進(jìn)一步鞏固和強(qiáng)化。

另一方面，供應(yīng)鏈低端回路對(duì)高端回路存在調(diào)節(jié)信息反饋，促使供應(yīng)鏈系統(tǒng)運(yùn)行維持相對(duì)穩(wěn)定，避免崩潰。由于供應(yīng)鏈低端企業(yè)維持生存和運(yùn)行的關(guān)鍵在于其能持續(xù)生產(chǎn)運(yùn)營并獲得足夠的收入和盈利，因此，高端供應(yīng)商往往通過監(jiān)測(cè)評(píng)估供應(yīng)鏈低端企業(yè)的盈利狀況，調(diào)整其對(duì)后者所需的關(guān)鍵產(chǎn)品技術(shù)供應(yīng)的控制力度。若供應(yīng)鏈低端企業(yè)進(jìn)入快速增長循環(huán)，則高端供應(yīng)商則加大對(duì)關(guān)鍵產(chǎn)品技術(shù)的控制力度，防止供應(yīng)鏈低端企業(yè)不斷積累掌握關(guān)鍵產(chǎn)品技術(shù)、逐步擺脫對(duì)高端供應(yīng)商的技術(shù)依賴。借此，使得供應(yīng)鏈低端企業(yè)既能夠保持平穩(wěn)運(yùn)行，又不至于對(duì)高端供應(yīng)商構(gòu)成威脅，這是高端供應(yīng)商實(shí)現(xiàn)長期利益最大化的理性需求。

歸根結(jié)底，產(chǎn)業(yè)技術(shù)生態(tài)主導(dǎo)者運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)控制供應(yīng)鏈的關(guān)鍵，是基于專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)關(guān)鍵技術(shù)和產(chǎn)品的控制力，強(qiáng)化對(duì)技術(shù)服務(wù)供應(yīng)和技術(shù)產(chǎn)品供應(yīng)的控制，進(jìn)而間接影響和管控生產(chǎn)制造。其實(shí)質(zhì)是對(duì)創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化的可轉(zhuǎn)化性的管控。

專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)產(chǎn)業(yè)安全的影響，是一個(gè)諸多因素相互作用的復(fù)雜問題。如前所述，專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)供應(yīng)鏈、價(jià)值鏈、創(chuàng)新鏈的影響，都將最終經(jīng)由系統(tǒng)循環(huán)傳導(dǎo)到產(chǎn)業(yè)發(fā)展上，并對(duì)產(chǎn)業(yè)安全構(gòu)成三鏈疊加的復(fù)合影響。無論是知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)創(chuàng)新鏈的主導(dǎo)，還是對(duì)價(jià)值鏈的支配，或是對(duì)供應(yīng)鏈的控制，三者自身都獨(dú)立構(gòu)成一個(gè)系統(tǒng)，而且均是多回路循環(huán)相互嵌套鏈接的復(fù)雜系統(tǒng)。三個(gè)系統(tǒng)之間存在十分密切的內(nèi)在關(guān)聯(lián)：一是系統(tǒng)要素相通——核心系統(tǒng)要素均為知識(shí)產(chǎn)權(quán)且主要是專利；二是系統(tǒng)作用相聯(lián)——均與產(chǎn)業(yè)運(yùn)行及產(chǎn)業(yè)安全密切相關(guān)；三是系統(tǒng)結(jié)構(gòu)相似——均為增強(qiáng)回路。由此，三者共同構(gòu)成一個(gè)以三鏈子系統(tǒng)為核心系統(tǒng)組件的大系統(tǒng)——產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的知識(shí)產(chǎn)權(quán)三鏈系統(tǒng)（見圖4）。

圖4 產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的知識(shí)產(chǎn)權(quán)三鏈系統(tǒng)結(jié)構(gòu)

產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的知識(shí)產(chǎn)權(quán)三鏈系統(tǒng)包括三個(gè)主干子系統(tǒng)，即知識(shí)產(chǎn)權(quán)主導(dǎo)創(chuàng)新鏈子系統(tǒng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)支配價(jià)值鏈子系統(tǒng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)控制供應(yīng)鏈子系統(tǒng)。三個(gè)子系統(tǒng)既相對(duì)獨(dú)立運(yùn)行，又存在相互作用關(guān)系。一般情況下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)三鏈系統(tǒng)對(duì)產(chǎn)業(yè)安全發(fā)揮影響的總體路徑是：首先，基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)主導(dǎo)創(chuàng)新鏈子系統(tǒng)，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新主體通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用，引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)的高質(zhì)量創(chuàng)新發(fā)展，布局儲(chǔ)備專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)籌碼，形成核心競爭優(yōu)勢(shì)，影響和主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)變化、有效管控產(chǎn)業(yè)技術(shù)未來發(fā)展走向，即“主導(dǎo)創(chuàng)新鏈”；其次，基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)支配價(jià)值鏈子系統(tǒng)，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新主體利用專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)將其核心技術(shù)固化在產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈的中高端，形成技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則，通過技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化、標(biāo)準(zhǔn)專利化，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈的分配和控制，即“支配價(jià)值鏈”；最后，基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)控制供應(yīng)鏈子系統(tǒng)，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新主體憑借具有知識(shí)產(chǎn)權(quán)支撐的核心技術(shù)控制力，構(gòu)建完整、系統(tǒng)、可靠的供應(yīng)鏈體系，確保產(chǎn)業(yè)運(yùn)行形成良性閉環(huán)，即“控制供應(yīng)鏈”。在三大子系統(tǒng)耦合疊加產(chǎn)生的復(fù)合影響下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)產(chǎn)業(yè)安全的影響進(jìn)一步被強(qiáng)化和放大。

在產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的知識(shí)產(chǎn)權(quán)三鏈系統(tǒng)中，三大核心子系統(tǒng)之間的相互作用和相互影響，進(jìn)一步強(qiáng)化了優(yōu)勢(shì)企業(yè)的有利地位，加劇了后發(fā)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展面臨的困境和實(shí)現(xiàn)突破趕超的難度。企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)主導(dǎo)創(chuàng)新鏈子系統(tǒng)運(yùn)行中形成的關(guān)鍵技術(shù)產(chǎn)品知識(shí)產(chǎn)權(quán)儲(chǔ)備及相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)競爭力，是知識(shí)產(chǎn)權(quán)支配價(jià)值鏈子系統(tǒng)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)控制供應(yīng)鏈子系統(tǒng)運(yùn)行中的核心系統(tǒng)要素，直接對(duì)后兩者的運(yùn)行發(fā)揮重要影響。企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)支配價(jià)值鏈子系統(tǒng)運(yùn)行中獲得的知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可費(fèi)收入將強(qiáng)化其整體盈利能力，改善企業(yè)可用于技術(shù)研發(fā)的經(jīng)費(fèi)投入狀況，能夠以可靠而充足的資金支持來有效保障企業(yè)創(chuàng)新資源的優(yōu)化配置，進(jìn)而促進(jìn)企業(yè)的技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新。而在知識(shí)產(chǎn)權(quán)控制供應(yīng)鏈子系統(tǒng)運(yùn)行過程中，企業(yè)控制市場的能力對(duì)其知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可談判能力構(gòu)成正相關(guān)影響，進(jìn)而對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方向的引導(dǎo)力構(gòu)成正相關(guān)影響。

總而言之，處于高端優(yōu)勢(shì)地位的企業(yè)可以充分利用三大子系統(tǒng)的相互配合，更加有效地維系和強(qiáng)化自身有利地位；處于低端劣勢(shì)地位的企業(yè)則在產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新生態(tài)上處于被動(dòng)，在資金收益上利潤被迫攤薄，在關(guān)鍵技術(shù)產(chǎn)品供應(yīng)上仰賴高端企業(yè)，其發(fā)展安全的主動(dòng)權(quán)系于處于高端優(yōu)勢(shì)地位的企業(yè)之手。

（三）知識(shí)產(chǎn)權(quán)三鏈系統(tǒng)中產(chǎn)業(yè)安全問題的主要表現(xiàn)形態(tài)

在知識(shí)產(chǎn)權(quán)三鏈系統(tǒng)中，三個(gè)子系統(tǒng)分別對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展全過程的創(chuàng)新資源流、資金流、產(chǎn)品流的運(yùn)行和配置發(fā)揮作用，從不同維度共同對(duì)產(chǎn)業(yè)安全產(chǎn)生影響。由于不同子系統(tǒng)的作用和影響各不相同，產(chǎn)業(yè)安全問題的具體形態(tài)也存在顯著差異，分別表現(xiàn)為創(chuàng)新鏈?zhǔn)芸貑栴}、價(jià)值鏈低端鎖定問題、供應(yīng)鏈安全問題等。

所謂與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的創(chuàng)新鏈?zhǔn)芸貑栴}，是指特定產(chǎn)業(yè)中，在產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新生態(tài)被競爭對(duì)手所控制、產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展演進(jìn)趨勢(shì)被競爭對(duì)手所主導(dǎo)、關(guān)鍵技術(shù)的核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)被競爭對(duì)手所掌控的情況下，創(chuàng)新主體不僅難以吸引調(diào)動(dòng)外部創(chuàng)新資源與自身形成協(xié)同發(fā)展態(tài)勢(shì)，而且自身研發(fā)創(chuàng)新遠(yuǎn)離競爭對(duì)手主導(dǎo)下的技術(shù)發(fā)展前沿，面對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)生態(tài)主導(dǎo)者所構(gòu)筑的知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘，在產(chǎn)業(yè)技術(shù)競爭中受制于人，進(jìn)而導(dǎo)致自身產(chǎn)業(yè)發(fā)展面臨“卡脖子”風(fēng)險(xiǎn)乃至安全威脅。

首先，創(chuàng)新鏈?zhǔn)芸乇憩F(xiàn)為產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新生態(tài)體系主導(dǎo)權(quán)的受控。一旦競爭對(duì)手特別是國外競爭對(duì)手掌握了產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新生態(tài)體系的主導(dǎo)權(quán)，并建立其特有的產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系和技術(shù)規(guī)則標(biāo)準(zhǔn)，企業(yè)面臨的競爭壓力就由競爭對(duì)手本身，擴(kuò)大到競爭對(duì)手所控制的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新生態(tài)體系。此時(shí)，無論是選擇進(jìn)入或不進(jìn)入競爭對(duì)手構(gòu)建的生態(tài)體系，都將面臨產(chǎn)業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)。選擇進(jìn)入意味著必須在遵循產(chǎn)業(yè)技術(shù)生態(tài)體系特有技術(shù)規(guī)則標(biāo)準(zhǔn)的前提下進(jìn)行技術(shù)研發(fā)和生產(chǎn)制造，且只能基于產(chǎn)業(yè)技術(shù)生態(tài)主導(dǎo)者的許可授權(quán)而擁有局部自主權(quán)。選擇不進(jìn)入意味著或被產(chǎn)業(yè)發(fā)展潮流拋棄，或另起爐灶建立新的技術(shù)生態(tài)體系。然而，新的產(chǎn)業(yè)技術(shù)生態(tài)體系的建立困難重重，除非其充分呈現(xiàn)出明顯超越舊體系的技術(shù)優(yōu)勢(shì)和廣闊發(fā)展前景。

其次，創(chuàng)新鏈?zhǔn)芸乇憩F(xiàn)為產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展趨勢(shì)方向主導(dǎo)權(quán)的受控。產(chǎn)業(yè)龍頭企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新通過創(chuàng)新擴(kuò)散過程，對(duì)整個(gè)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展方向產(chǎn)生重要影響。創(chuàng)新的擴(kuò)散引發(fā)后發(fā)跟隨者的追隨，匯聚了可被產(chǎn)業(yè)龍頭企業(yè)所用的創(chuàng)新資源，進(jìn)一步強(qiáng)化其對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展的影響力和控制力。這促使龍頭企業(yè)不僅有效影響產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的趨勢(shì)方向，而且主導(dǎo)和驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)變革，并由此掌握該技術(shù)方向的基礎(chǔ)技術(shù)及知識(shí)產(chǎn)權(quán)，盡占發(fā)展先機(jī)。后發(fā)跟隨企業(yè)不僅受制于龍頭企業(yè)的基礎(chǔ)技術(shù)及知識(shí)產(chǎn)權(quán)，而且還因龍頭企業(yè)持續(xù)的技術(shù)迭代及其驅(qū)動(dòng)的技術(shù)方向變化而不得不被動(dòng)應(yīng)變，使其技術(shù)發(fā)展平添諸多不確定性，制約了技術(shù)創(chuàng)新效能和技術(shù)競爭力的提升。

最后，創(chuàng)新鏈?zhǔn)芸剡€表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的基礎(chǔ)支撐受控。第一，是指沒有掌握基礎(chǔ)技術(shù)、共性支撐技術(shù)及知識(shí)產(chǎn)權(quán)，在關(guān)鍵技術(shù)節(jié)點(diǎn)上被競爭對(duì)手控制，導(dǎo)致創(chuàng)新鏈存在技術(shù)“斷點(diǎn)”甚至“斷鏈”的問題。第二，是指不能凝聚和維持一支穩(wěn)定而優(yōu)秀的技術(shù)創(chuàng)新人才團(tuán)隊(duì)，難以形成有效的技術(shù)研發(fā)力量以持續(xù)進(jìn)行技術(shù)研發(fā)和技術(shù)積累，創(chuàng)新鏈存在技術(shù)創(chuàng)新人才“斷點(diǎn)”“斷鏈”乃至“斷層”的問題。第三，是指不能吸引產(chǎn)業(yè)眾多創(chuàng)新主體共同參與特定技術(shù)路徑的配套支撐技術(shù)和應(yīng)用技術(shù)創(chuàng)新，產(chǎn)業(yè)技術(shù)生態(tài)競爭力、吸引力不足，創(chuàng)新主體過于單一，未形成多元化、可持續(xù)的創(chuàng)新鏈的問題。

在中國當(dāng)代產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中，與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的創(chuàng)新鏈?zhǔn)芸貑栴}多次出現(xiàn)，對(duì)相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展安全構(gòu)成了嚴(yán)重的威脅或現(xiàn)實(shí)的危害，教訓(xùn)深刻。例如，近幾年，美國針對(duì)5G射頻濾波器高端技術(shù)創(chuàng)新鏈，通過采取逮捕起訴核心技術(shù)發(fā)明人、將相關(guān)企業(yè)和核心技術(shù)人員列入出口管制實(shí)體清單等舉措，意在遏制甚至扼殺可能對(duì)其構(gòu)成技術(shù)威脅并破除技術(shù)“卡脖子”問題的關(guān)鍵企業(yè)，以實(shí)現(xiàn)對(duì)我5G產(chǎn)業(yè)“卡脖子”態(tài)勢(shì)的延續(xù)。

我國產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展實(shí)踐表明，對(duì)于創(chuàng)新鏈的爭奪與保護(hù)，關(guān)乎產(chǎn)業(yè)未來發(fā)展的前途與空間。從美國商務(wù)部列入“出口管制實(shí)體清單”的中國企業(yè)及科研機(jī)構(gòu)來看，該清單本質(zhì)上可被看成是一個(gè)戰(zhàn)略性關(guān)鍵技術(shù)的“遏制清單”，其中不僅包括軍事武器技術(shù)，還包括5G技術(shù)、半導(dǎo)體技術(shù)、超算技術(shù)、安防技術(shù)、人工智能技術(shù)等戰(zhàn)略性前沿技術(shù)。近幾年，美國之所以力推中美“技術(shù)脫鉤”，也是意在阻斷我國技術(shù)創(chuàng)新鏈與國際創(chuàng)新鏈的鏈接，阻止國外創(chuàng)新資源對(duì)我國創(chuàng)新鏈的貢獻(xiàn)，遏制我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新鏈的持續(xù)發(fā)育和成長。

與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的價(jià)值鏈低端鎖定問題，是指占據(jù)專利技術(shù)優(yōu)勢(shì)的價(jià)值鏈高端龍頭企業(yè)通過收取知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可費(fèi)，導(dǎo)致價(jià)值鏈低端企業(yè)因大量利潤被價(jià)值鏈高端企業(yè)“俘獲”而喪失持續(xù)創(chuàng)新的后勁，不得不被迫鎖定在價(jià)值鏈低端。具體地說，價(jià)值鏈高端龍頭企業(yè)利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)競爭優(yōu)勢(shì)，迫使價(jià)值鏈低端企業(yè)繳納高昂知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可費(fèi)或支付專利技術(shù)產(chǎn)品高溢價(jià)，進(jìn)而迫使后發(fā)跟隨的價(jià)值鏈低端企業(yè)陷入“高知識(shí)產(chǎn)權(quán)成本負(fù)擔(dān)—低利潤率—低研發(fā)投入—低創(chuàng)新產(chǎn)出—低知識(shí)產(chǎn)權(quán)儲(chǔ)備—低核心競爭力—高知識(shí)產(chǎn)權(quán)成本負(fù)擔(dān)”的惡性循環(huán)之中，以持續(xù)保持和強(qiáng)化龍頭企業(yè)始終處于良性增強(qiáng)循環(huán)的狀態(tài)，并持續(xù)將后發(fā)跟隨企業(yè)鎖定在產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈的低端，使其難以對(duì)龍頭企業(yè)形成挑戰(zhàn)或威脅。這一過程，本質(zhì)上是價(jià)值鏈“俘獲效應(yīng)”Gary Gereffi,et al.,,12 (1) Review of International Political Economy 78 (2005).導(dǎo)致價(jià)值鏈低端鎖定這一機(jī)理的具體體現(xiàn)。

與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的價(jià)值鏈低端鎖定問題輕則影響價(jià)值鏈低端企業(yè)的發(fā)展安全，重則關(guān)乎價(jià)值鏈低端企業(yè)的生存安全。當(dāng)處于價(jià)值鏈高端的龍頭企業(yè)收取的知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可費(fèi)或知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品銷售溢價(jià)尚有節(jié)制，為價(jià)值鏈低端的后發(fā)跟隨企業(yè)留出一定利潤空間時(shí)，后者尚可維持低位運(yùn)行，但自主發(fā)展缺乏絕對(duì)安全性。當(dāng)處于價(jià)值鏈高端的龍頭企業(yè)攫取的知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可費(fèi)或知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品銷售溢價(jià)過高時(shí)，價(jià)值鏈低端的后發(fā)跟隨企業(yè)的利潤空間被盤剝一空，面臨虧損運(yùn)營。處于劣勢(shì)的企業(yè)逐漸墜入惡性循環(huán)而被迫長期停留在價(jià)值鏈低端，淪為高端龍頭企業(yè)攫取超額利潤的來源。價(jià)值鏈低端企業(yè)的價(jià)值鏈上升路徑逐漸被高端龍頭企業(yè)封鎖關(guān)閉，這種狀態(tài)若長期持續(xù)，將直接關(guān)乎價(jià)值鏈低端的后發(fā)跟隨企業(yè)的生存安全問題，甚至成為具有產(chǎn)業(yè)共性的發(fā)展安全問題。

通常，形成與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的價(jià)值鏈低端鎖定，有三種情況：一是基于關(guān)鍵技術(shù)產(chǎn)品知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)的鎖定，形成價(jià)值鏈高端龍頭企業(yè)對(duì)價(jià)值鏈低端后發(fā)跟隨企業(yè)在關(guān)鍵技術(shù)產(chǎn)品上的知識(shí)產(chǎn)權(quán)競爭優(yōu)勢(shì)的壓制；二是基于關(guān)鍵技術(shù)產(chǎn)品利潤轉(zhuǎn)移的鎖定，使得價(jià)值鏈低端后發(fā)跟隨企業(yè)經(jīng)由知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可或知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品溢價(jià)銷售等渠道，被迫將利潤持續(xù)轉(zhuǎn)移給高端龍頭企業(yè)，后者由此獲得可擴(kuò)大再創(chuàng)新投入規(guī)模的超額利潤；三是基于價(jià)值鏈高端龍頭企業(yè)可用于創(chuàng)新研發(fā)的優(yōu)勢(shì)資金和超額利潤的鎖定，促使價(jià)值鏈高端龍頭企業(yè)可持續(xù)擁有更多的可用資金投入技術(shù)研發(fā)，以持續(xù)形成更加強(qiáng)大的知識(shí)產(chǎn)權(quán)競爭優(yōu)勢(shì)，進(jìn)一步形成新一輪知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)的鎖定。這三種鎖定環(huán)環(huán)相扣，共同導(dǎo)致面向價(jià)值鏈低端企業(yè)的價(jià)值鏈低端鎖定。如前所述，價(jià)值鏈低端鎖定問題本質(zhì)上是通過對(duì)價(jià)值鏈低端企業(yè)可用的研發(fā)資金的間接管控，來實(shí)現(xiàn)對(duì)其創(chuàng)新研發(fā)的可持續(xù)性的管控。由于陷入價(jià)值鏈低端鎖定循環(huán)的企業(yè)長期處于低利潤率狀態(tài)或虧損狀態(tài)，其可投入研發(fā)創(chuàng)新的資金捉襟見肘，甚至面臨資金鏈現(xiàn)金流危機(jī)，以致其研發(fā)創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)儲(chǔ)備往往處于較低的水平，難以充分發(fā)揮創(chuàng)新研發(fā)以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要作用，難以擺脫低端鎖定困境。

長期以來，中國眾多技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的企業(yè)作為產(chǎn)業(yè)后發(fā)參與者，面對(duì)歐美發(fā)達(dá)國家龍頭企業(yè)多年積淀的雄厚知識(shí)產(chǎn)權(quán)儲(chǔ)備，往往處于明顯不利的劣勢(shì)地位。這種劣勢(shì)地位導(dǎo)致眾多國內(nèi)企業(yè)在進(jìn)入產(chǎn)業(yè)之初就處于產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈的相對(duì)低端位置。同時(shí)，基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)支配價(jià)值鏈系統(tǒng)結(jié)構(gòu)，前述產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈的高低端分層結(jié)構(gòu)在持續(xù)的產(chǎn)業(yè)競爭中逐漸固化，最終導(dǎo)致后發(fā)追趕的中國企業(yè)面臨價(jià)值鏈的低端鎖定以及產(chǎn)業(yè)發(fā)展空間的鎖閉。

與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的價(jià)值鏈低端鎖定問題在我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中屢見不鮮，國內(nèi)木地板產(chǎn)業(yè)多年面臨的發(fā)展困境即是這一產(chǎn)業(yè)安全問題的典型體現(xiàn)。自2005年以來，比利時(shí)尤尼林（Unilin）公司憑借其掌控的木地板鎖扣專利，向被訴的木地板企業(yè)索取高昂的專利許可費(fèi)，嚴(yán)重壓縮了中國木地板企業(yè)的利潤空間。這不僅嚴(yán)重影響我國木地板企業(yè)進(jìn)行技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新的可用資金投入，而且嚴(yán)重影響我國木地板產(chǎn)業(yè)在歐美市場的價(jià)格競爭力。隨著比利時(shí)尤尼林公司與瑞典威林格（Valinge）公司建立聯(lián)合關(guān)系，強(qiáng)化了木地板鎖扣專利技術(shù)的控制，中國木地板產(chǎn)業(yè)面臨更加不利的專利競爭形勢(shì)。

盡管國內(nèi)諸多專家針對(duì)木地板產(chǎn)業(yè)困境問題指出，加大技術(shù)研發(fā)投入、增強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新能力和專利競爭實(shí)力，是中國木地板產(chǎn)業(yè)沖出專利困境的根本之道。但是，創(chuàng)新需要利潤的支撐，在主要利潤被國外企業(yè)以專利許可費(fèi)的形式攫取的情況下，一方面，價(jià)值鏈低端鎖定使得中國木地板企業(yè)缺乏創(chuàng)新資金的持續(xù)支撐，不得不被迫停滯在產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈低端奮力求生；另一方面，價(jià)值鏈低端鎖定使得國外巨頭持續(xù)通過中國木地板產(chǎn)業(yè)利潤的轉(zhuǎn)移而源源不斷獲得充足資金補(bǔ)給，支撐其持續(xù)加強(qiáng)技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新和專利控制。這也正是中國木地板產(chǎn)業(yè)面對(duì)國外巨頭的持續(xù)擠壓而難以擺脫專利困境的深層次原因所在。

所謂與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的供應(yīng)鏈安全問題，是指供應(yīng)鏈上下游相關(guān)節(jié)點(diǎn)供應(yīng)的產(chǎn)品或技術(shù)受競爭對(duì)手的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制約或控制，難以按照常規(guī)市場條件進(jìn)行供應(yīng)，導(dǎo)致企業(yè)生產(chǎn)制造活動(dòng)難以順利進(jìn)行甚至被迫中斷，危及產(chǎn)業(yè)運(yùn)行安全和發(fā)展安全的情況。

從知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)供應(yīng)鏈安全的影響來看，按照供應(yīng)鏈安全程度由低到高的順序，分為五個(gè)層次。

第一層次影響供應(yīng)的可獲得性，是供應(yīng)鏈最不安全的狀態(tài)，即特定供應(yīng)鏈或其節(jié)點(diǎn)上產(chǎn)品或技術(shù)供應(yīng)無法獲得。若供應(yīng)鏈任一節(jié)點(diǎn)的產(chǎn)品或技術(shù)不能獲得供應(yīng)或不能獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)授權(quán)許可，就會(huì)出現(xiàn)斷鏈問題，導(dǎo)致供應(yīng)鏈問題節(jié)點(diǎn)下游企業(yè)無法繼續(xù)開展生產(chǎn)制造活動(dòng)。在這種情況下，相關(guān)產(chǎn)業(yè)或企業(yè)的供應(yīng)鏈毫無安全性可言。

第二層次影響供應(yīng)的可持續(xù)性，是僅次于前一層次的不安全狀態(tài)，即特定供應(yīng)鏈或其節(jié)點(diǎn)上產(chǎn)品或技術(shù)無法獲得持續(xù)供應(yīng)。若供應(yīng)鏈任一節(jié)點(diǎn)的產(chǎn)品或技術(shù)不能持續(xù)穩(wěn)定地獲得供應(yīng)或獲得的知識(shí)產(chǎn)權(quán)授權(quán)許可只有較短期限，意味著供應(yīng)鏈下游企業(yè)只能根據(jù)原料供給情況斷斷續(xù)續(xù)開展生產(chǎn)制造活動(dòng)。在這種情況下，相關(guān)產(chǎn)業(yè)或企業(yè)生產(chǎn)制造的成本大幅提高，并且波動(dòng)性加大，隨時(shí)面臨停工停產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)，其供應(yīng)鏈可謂岌岌可危。

第三層次影響供應(yīng)的可替代性，主要涉及特定供應(yīng)鏈或其節(jié)點(diǎn)上產(chǎn)品或技術(shù)供應(yīng)無替代來源的問題。若供應(yīng)鏈任一節(jié)點(diǎn)的產(chǎn)品或技術(shù)只有單一的供應(yīng)來源，意味著供應(yīng)鏈下游企業(yè)在面對(duì)單一供應(yīng)商時(shí)只能任人宰割，不得不支付高溢價(jià)。在這種情況下，相關(guān)產(chǎn)業(yè)或企業(yè)生產(chǎn)制造的成本居高不下，且存在單一供應(yīng)來源渠道意外崩潰或惡化而導(dǎo)致供應(yīng)鏈被迫中斷的潛在安全隱患。

第四層次影響供應(yīng)的經(jīng)濟(jì)性，是相對(duì)安全的狀態(tài)，主要涉及特定供應(yīng)鏈或其節(jié)點(diǎn)上產(chǎn)品或技術(shù)供應(yīng)的經(jīng)濟(jì)性問題。盡管經(jīng)濟(jì)合算的供應(yīng)是理想的狀態(tài)，企業(yè)需要力求避免經(jīng)濟(jì)成本代價(jià)高昂的供應(yīng)，但經(jīng)濟(jì)性問題的威脅度明顯弱于前三個(gè)問題。前三者事關(guān)企業(yè)生存的根基，經(jīng)濟(jì)性問題則主要關(guān)乎成本的高低和利潤的多少，關(guān)乎企業(yè)運(yùn)行發(fā)展的健康與否。

第五層次影響供應(yīng)的自主性，是最為安全的狀態(tài)，主要涉及特定供應(yīng)鏈或其節(jié)點(diǎn)上產(chǎn)品或技術(shù)供應(yīng)的自主性問題。這一問題若能得以解決，則企業(yè)在產(chǎn)業(yè)競爭中將因產(chǎn)品技術(shù)自主可控而了無約束，具有強(qiáng)大的競爭力和談判力，占據(jù)顯著的競爭優(yōu)勢(shì)地位。這是企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展過程中實(shí)現(xiàn)可持續(xù)健康良性發(fā)展需要努力實(shí)現(xiàn)的狀態(tài)。

在供應(yīng)的可獲得性、可持續(xù)性、可替代性、經(jīng)濟(jì)性和自主性五個(gè)問題中，前三個(gè)問題直接影響供應(yīng)鏈安全，關(guān)乎產(chǎn)業(yè)企業(yè)的生死，后兩個(gè)問題直接影響供應(yīng)鏈的健康，間接影響供應(yīng)鏈的安全，關(guān)乎產(chǎn)業(yè)企業(yè)的發(fā)展。

當(dāng)前，中國產(chǎn)業(yè)安全面臨的最大問題，是關(guān)鍵裝備或關(guān)鍵技術(shù)“卡脖子”問題。20Department of Commerce,Bureau of Industry and Security，,at https://www.govinfo.gov/content/pkg/FR-2020-05-19/pdf/2020-10856.pdf.年美國特朗普政府對(duì)華發(fā)動(dòng)“科技戰(zhàn)”，面對(duì)美國的極限施壓，中國產(chǎn)業(yè)存在的關(guān)鍵技術(shù)“卡脖子”問題前所未有地凸顯出來。造成這些關(guān)鍵技術(shù)短板的“卡脖子”技術(shù)分布在諸多技術(shù)領(lǐng)域，主要包括高端光刻機(jī)、高端芯片、操作系統(tǒng)、核心算法、核心工業(yè)軟件、掃描電鏡、重型燃?xì)廨啓C(jī)、真空蒸鍍機(jī)等關(guān)鍵技術(shù)。由于這些“卡脖子”技術(shù)及其知識(shí)產(chǎn)權(quán)嚴(yán)重受制于人，隨時(shí)可能被外力人為中斷供應(yīng)支持，對(duì)我國相關(guān)產(chǎn)業(yè)的運(yùn)行發(fā)展構(gòu)成嚴(yán)重的供應(yīng)鏈安全威脅。

自2019年以來，美國政府持續(xù)對(duì)我國華為公司的關(guān)鍵技術(shù)供應(yīng)鏈持續(xù)發(fā)起封鎖圍堵Department of Commerce，Bureau of Industry and Security,,at https://www.govinfo.gov/content/pkg/FR-2019-05-21/pdf/2019-10616.pdf.。特別是2020年5月15日，美國商務(wù)部針對(duì)華為公司及其子公司頒布禁令，使得華為公司空具一流的高端芯片設(shè)計(jì)能力，卻因制造環(huán)節(jié)供應(yīng)鏈關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)被強(qiáng)行關(guān)閉，優(yōu)秀的技術(shù)創(chuàng)新方案無法轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)產(chǎn)品?？梢姡捎诠?yīng)鏈關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)受制于人，針對(duì)“卡脖子”技術(shù)的禁令一朝頒布生效，便可能導(dǎo)致企業(yè)通過市場渠道持續(xù)穩(wěn)定獲得關(guān)鍵產(chǎn)品供應(yīng)的供應(yīng)鏈瞬間崩潰，危及企業(yè)的生存安全。

眾所周知，部分高端的產(chǎn)業(yè)玩家具備控制單一供應(yīng)鏈環(huán)節(jié)的能力，能夠據(jù)此對(duì)競爭對(duì)手實(shí)施“斷鏈”攻擊，破壞競爭對(duì)手生存發(fā)展的可持續(xù)性。美國“斷供”華為的案例則進(jìn)一步表明：供應(yīng)鏈安全威脅不僅來源于產(chǎn)業(yè)高端龍頭企業(yè)的技術(shù)控制和知識(shí)產(chǎn)權(quán)控制，基于政府頒布的“禁令”等強(qiáng)制性行政管制舉措，亦能夠直接對(duì)供應(yīng)鏈關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)構(gòu)成“斷供”打擊，其對(duì)供應(yīng)鏈構(gòu)成的安全威脅遠(yuǎn)大于單個(gè)企業(yè)的技術(shù)控制和知識(shí)產(chǎn)權(quán)控制所能構(gòu)成的安全威脅。

綜上所述，在中美競爭持續(xù)加劇的背景下，中國諸多科技企業(yè)有必要高度關(guān)注供應(yīng)鏈安全問題，盡力構(gòu)建有彈性、有韌性、多元化的供應(yīng)鏈體系，著力強(qiáng)化對(duì)關(guān)鍵技術(shù)產(chǎn)品的知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局和控制，以防患于未然，有效提升供應(yīng)鏈尤其是核心業(yè)務(wù)供應(yīng)鏈的安全邊際。

三、面向產(chǎn)業(yè)安全維護(hù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)三鏈系統(tǒng)基本治理策略

本質(zhì)上，一個(gè)國家的產(chǎn)業(yè)安全主要體現(xiàn)為：該國主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)具有保障產(chǎn)業(yè)持續(xù)生存和可持續(xù)發(fā)展的自主管控力和產(chǎn)業(yè)競爭力，能夠有效抵御外部風(fēng)險(xiǎn)威脅。由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)主要通過影響創(chuàng)新鏈、價(jià)值鏈和供應(yīng)鏈三大鏈條的運(yùn)行狀況而對(duì)國家產(chǎn)業(yè)安全發(fā)揮影響，為有效維護(hù)國家產(chǎn)業(yè)安全，需緊扣知識(shí)產(chǎn)權(quán)三鏈系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)特點(diǎn)和運(yùn)行機(jī)理，研究制定應(yīng)對(duì)策略舉措。

（一）面向知識(shí)產(chǎn)權(quán)三鏈系統(tǒng)的總體治理策略：統(tǒng)籌兼顧、聚焦重點(diǎn)、分類施策、注重均衡

在知識(shí)產(chǎn)權(quán)三鏈系統(tǒng)中，專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)供應(yīng)鏈、價(jià)值鏈、創(chuàng)新鏈的影響，都將最終經(jīng)由系統(tǒng)循環(huán)傳導(dǎo)到產(chǎn)業(yè)發(fā)展上，對(duì)產(chǎn)業(yè)安全構(gòu)成三鏈疊加的復(fù)合影響。對(duì)于這種源于多鏈耦合作用的系統(tǒng)性復(fù)合影響，頭疼醫(yī)頭、腳疼醫(yī)腳的應(yīng)急式知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)只能治標(biāo)，難以治本。必須緊扣產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的知識(shí)產(chǎn)權(quán)三鏈系統(tǒng)結(jié)構(gòu)特點(diǎn)和作用規(guī)律，聚焦影響產(chǎn)業(yè)安全的主要問題強(qiáng)化綜合治理，統(tǒng)籌兼顧三大鏈條的均衡發(fā)展，精準(zhǔn)系統(tǒng)施策，培育提升產(chǎn)業(yè)安全領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理能力和水平，以有效維護(hù)和發(fā)展國家層面的產(chǎn)業(yè)安全。簡言之，就是要“統(tǒng)籌兼顧、聚焦重點(diǎn)、分類施策、注重均衡”。

一是統(tǒng)籌兼顧。由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)國家產(chǎn)業(yè)安全的影響源于多鏈條的復(fù)合作用和影響，在創(chuàng)新鏈、價(jià)值鏈和供應(yīng)鏈中，只要有一條鏈條出現(xiàn)問題或受到制約，都有可能對(duì)產(chǎn)業(yè)安全構(gòu)成負(fù)面影響和制約。因此，需要深入把握知識(shí)產(chǎn)權(quán)三鏈系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)特性和運(yùn)行機(jī)理，統(tǒng)籌兼顧三大核心鏈條及其關(guān)鍵環(huán)節(jié)的綜合治理。

二是聚焦重點(diǎn)。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)三鏈系統(tǒng)中，往往可能在多個(gè)鏈條環(huán)節(jié)出現(xiàn)影響產(chǎn)業(yè)安全的薄弱環(huán)節(jié)或盲區(qū)，而這些問題節(jié)點(diǎn)的影響或大或小、或急或緩，需要區(qū)分對(duì)待。因此，有必要聚焦對(duì)產(chǎn)業(yè)安全構(gòu)成主要制約的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)和關(guān)鍵問題，著力破解應(yīng)對(duì)。

三是分類施策。由于不同鏈條及不同節(jié)點(diǎn)的問題性質(zhì)往往存在明顯差異，破解應(yīng)對(duì)舉措迥然各異，需要針對(duì)不同鏈條不同節(jié)點(diǎn)問題分類制定實(shí)施破解應(yīng)對(duì)舉措，精準(zhǔn)施策，確保聚焦關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)、鎖定關(guān)鍵問題，準(zhǔn)確切入。

四是注重均衡。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)主導(dǎo)創(chuàng)新鏈、支配價(jià)值鏈和控制供應(yīng)鏈三大子系統(tǒng)的運(yùn)行治理過程中，需要著力促進(jìn)各大鏈條的均衡發(fā)展。而衡量均衡與否的基準(zhǔn)，則是能否實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新的可持續(xù)進(jìn)行、能否實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)安全邊際的最大化提升。

就著力方向而言，對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)主導(dǎo)創(chuàng)新鏈子系統(tǒng)的治理需強(qiáng)化對(duì)創(chuàng)新資源流的引導(dǎo)和扶持，加強(qiáng)對(duì)創(chuàng)新鏈的培育和布局，有效管控技術(shù)創(chuàng)新的可實(shí)現(xiàn)性；對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)支配價(jià)值鏈子系統(tǒng)的治理需強(qiáng)化對(duì)創(chuàng)新資金流的引導(dǎo)和支持，加強(qiáng)對(duì)價(jià)值鏈壟斷控制的規(guī)制，有效管控技術(shù)創(chuàng)新的可持續(xù)性；對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)控制供應(yīng)鏈子系統(tǒng)的治理需強(qiáng)化對(duì)關(guān)鍵產(chǎn)品流的儲(chǔ)備和培育，針對(duì)供應(yīng)鏈卡脖子節(jié)點(diǎn)，前瞻培育可替代“卡脖子”供應(yīng)節(jié)點(diǎn)的供應(yīng)鏈新路徑，有效管控創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化的可轉(zhuǎn)化性。

（二）創(chuàng)新鏈治理策略：強(qiáng)化創(chuàng)新資源流的引導(dǎo)扶持，加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新生態(tài)治理，有效管控技術(shù)創(chuàng)新的可實(shí)現(xiàn)性

在知識(shí)產(chǎn)權(quán)主導(dǎo)創(chuàng)新鏈子系統(tǒng)中，可基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)生態(tài)的控制力，通過影響產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新資源集聚的流向來影響產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)和變化，以實(shí)現(xiàn)對(duì)創(chuàng)新資源流的引導(dǎo)和控制。特別是處于前沿優(yōu)勢(shì)地位的產(chǎn)業(yè)技術(shù)生態(tài)主導(dǎo)者，可依托其在產(chǎn)業(yè)技術(shù)生態(tài)中的主導(dǎo)性優(yōu)勢(shì)地位，吸引大量創(chuàng)新主體集聚在其技術(shù)方向路徑上研發(fā)創(chuàng)新，匯聚形成產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展潮流，影響和引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)。這客觀促使生態(tài)主導(dǎo)者的專利布局相對(duì)超前，競爭優(yōu)勢(shì)更加顯著。

基于前述系統(tǒng)運(yùn)行機(jī)理，當(dāng)本國產(chǎn)業(yè)主要?jiǎng)?chuàng)新主體是產(chǎn)業(yè)技術(shù)生態(tài)主導(dǎo)者時(shí)，針對(duì)創(chuàng)新鏈子系統(tǒng)的治理可聚焦如下重點(diǎn)。一是引導(dǎo)本國產(chǎn)業(yè)技術(shù)生態(tài)主導(dǎo)者加強(qiáng)對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)架構(gòu)及產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的控制，依托基礎(chǔ)專利布局和標(biāo)準(zhǔn)必要專利布局，有效主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則的發(fā)展演進(jìn)，培育發(fā)展自主可控的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新生態(tài)。二是加強(qiáng)對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方向及技術(shù)發(fā)展路線的引領(lǐng)，通過引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新資源的配置方向，影響引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展演進(jìn)變革的方向，以有效管控產(chǎn)業(yè)技術(shù)的發(fā)展變化。三是對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展提供基礎(chǔ)技術(shù)平臺(tái)支撐，吸引產(chǎn)業(yè)后發(fā)參與者積極跟進(jìn)后續(xù)技術(shù)研發(fā)，培育形成產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)，并緊扣技術(shù)演進(jìn)新進(jìn)展加強(qiáng)專利布局。四是加強(qiáng)替代性新興技術(shù)的監(jiān)視、跟蹤和布局，善下閑棋、善弈先手，加大對(duì)創(chuàng)新第二曲線的關(guān)注和培育，既促進(jìn)第一曲線和第二曲線之間的有序過渡和銜接，又有效防范新技術(shù)替代和顛覆的風(fēng)險(xiǎn)。

當(dāng)本國產(chǎn)業(yè)主要?jiǎng)?chuàng)新主體屬于產(chǎn)業(yè)技術(shù)跟隨者時(shí)，針對(duì)創(chuàng)新鏈子系統(tǒng)的治理可聚焦如下重點(diǎn)。一是梳理創(chuàng)新鏈?zhǔn)芸氐幕緺顩r，厘清主要受控節(jié)點(diǎn)、受控程度等。二是加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展競爭全景及趨勢(shì)動(dòng)向的分析監(jiān)視，科學(xué)選擇有利于加快追趕速度的產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展路線，加大政策支持力度和資源配置力度，有效引領(lǐng)技術(shù)方向。三是加大對(duì)制約產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的共性技術(shù)支撐平臺(tái)建設(shè)的支持力度，著力解決技術(shù)創(chuàng)新基礎(chǔ)支撐問題。四是加強(qiáng)對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)生態(tài)培育的政策引導(dǎo)和資源支持，不斷改善本國企業(yè)在產(chǎn)業(yè)技術(shù)生態(tài)體系中的實(shí)力地位，不斷增強(qiáng)對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)演進(jìn)變革的影響力和話語權(quán)，力爭從被動(dòng)應(yīng)變轉(zhuǎn)為主動(dòng)引變。五是引導(dǎo)和支持本國創(chuàng)新主體圍繞關(guān)鍵技術(shù)演進(jìn)扎實(shí)做好技術(shù)研發(fā)和專利布局，逐步提升專利技術(shù)競爭力并改善競爭地位。六是引導(dǎo)和支持本國創(chuàng)新主體構(gòu)建有效整合知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源、協(xié)同抗衡產(chǎn)業(yè)龍頭霸權(quán)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟或聯(lián)合體，有效補(bǔ)強(qiáng)創(chuàng)新鏈薄弱環(huán)節(jié)。

總之，通過對(duì)創(chuàng)新資源集聚流向的引導(dǎo)、支持和管控，實(shí)現(xiàn)對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的可實(shí)現(xiàn)性的有效管控。

（三）價(jià)值鏈治理策略：強(qiáng)化創(chuàng)新資金流的引導(dǎo)支持，濫用規(guī)制與競爭力培育并舉，有效管控技術(shù)創(chuàng)新的可持續(xù)性

在知識(shí)產(chǎn)權(quán)支配價(jià)值鏈子系統(tǒng)中，由于創(chuàng)新主體可以調(diào)配使用的資金決定了其可用于研發(fā)創(chuàng)新的財(cái)力資源規(guī)模，因此，針對(duì)由創(chuàng)新主體利潤收入構(gòu)成的資金流進(jìn)行影響和控制，對(duì)于創(chuàng)新主體是否能夠有效保障其研發(fā)創(chuàng)新持續(xù)深入開展并不斷擴(kuò)大研發(fā)投入規(guī)模，具有至關(guān)重要的影響。簡言之，創(chuàng)新主體可投入技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新的資金規(guī)模大小，在很大程度上決定了其技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新強(qiáng)度的大小。

市場競爭中，具有較強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)控制力的產(chǎn)業(yè)技術(shù)生態(tài)主導(dǎo)者可根據(jù)其競爭策略及需要，通過提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可費(fèi)率或知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品溢價(jià)率等方式，加大競爭對(duì)手的成本負(fù)擔(dān)，從而對(duì)競爭對(duì)手可用于技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新的資金進(jìn)行間接控制。這種間接控制本質(zhì)上是對(duì)競爭對(duì)手研發(fā)創(chuàng)新可持續(xù)性的管控。具體地說，若生態(tài)主導(dǎo)者針對(duì)競爭對(duì)手提高了知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可費(fèi)率或知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品溢價(jià)率，則競爭對(duì)手可用資金規(guī)模將因需繳納的許可費(fèi)增多而被削弱，其可用于技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新的資金相應(yīng)受到限制甚至被直接削弱，其研發(fā)投入強(qiáng)度也會(huì)受到影響和削弱，進(jìn)而導(dǎo)致其技術(shù)創(chuàng)新的可持續(xù)性受到破壞，甚至難以維持。

這種“一花開放百花殺”的寡頭壟斷局面封殺了產(chǎn)業(yè)廣大參與者競相創(chuàng)新的空間和可能性，不利于產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新多樣性和持續(xù)性的形成。因此，對(duì)于產(chǎn)業(yè)技術(shù)生態(tài)主導(dǎo)者利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)地位或壟斷地位收取費(fèi)率畸高的知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可費(fèi)的行為，有必要加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用或知識(shí)產(chǎn)權(quán)壟斷的治理規(guī)制。針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用現(xiàn)象較突出的產(chǎn)業(yè)，可綜合運(yùn)用行政司法治理手段，營造知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可費(fèi)率相對(duì)公平合理的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新環(huán)境，促使相關(guān)產(chǎn)業(yè)持續(xù)保持并提升技術(shù)創(chuàng)新的整體活力，形成百花齊放、生機(jī)勃勃的創(chuàng)新局面。

價(jià)值鏈低端鎖定問題作為一個(gè)值得高度重視的產(chǎn)業(yè)安全問題，其破解需要雙管齊下：在對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)生態(tài)主導(dǎo)者濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)地位甚至壟斷地位的行為進(jìn)行有效規(guī)制治理的同時(shí)，需要加強(qiáng)對(duì)產(chǎn)業(yè)后發(fā)參與者的引導(dǎo)和扶持，促使其具備有效抗衡對(duì)沖產(chǎn)業(yè)技術(shù)生態(tài)主導(dǎo)者知識(shí)產(chǎn)權(quán)競爭優(yōu)勢(shì)的競爭力，為產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展提供新的選擇和新的可能。一是可聚焦技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新基礎(chǔ)較好的重點(diǎn)創(chuàng)新主體加強(qiáng)扶持，依托更大的創(chuàng)新投入或更高的創(chuàng)新效能，持續(xù)加速提升專利技術(shù)競爭力。二是可實(shí)施重點(diǎn)專利壁壘拆解工程，針對(duì)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域?qū)ξ覙?gòu)成較大安全威脅的專利壁壘，支持企業(yè)組織專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)專利組合的梳理和拆解，研究制定風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避防控策略預(yù)案。三是可實(shí)施專利布局反制工程，圍繞對(duì)我構(gòu)成較大安全威脅的主要競爭對(duì)手加強(qiáng)專利追蹤監(jiān)視，針對(duì)其主要技術(shù)發(fā)展動(dòng)向梳理分析鉗制性專利布局點(diǎn)，精準(zhǔn)實(shí)施封堵式專利布局。四是可引導(dǎo)和支持企業(yè)與具有單項(xiàng)技術(shù)優(yōu)勢(shì)和專利儲(chǔ)備的創(chuàng)新主體加強(qiáng)聯(lián)合和協(xié)同，積極組建專利運(yùn)營基金、專利聯(lián)盟、專利池或?qū)＠餐烙鶛C(jī)制，聚零為整，增強(qiáng)可有效對(duì)沖生態(tài)主導(dǎo)者知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)籌碼儲(chǔ)備。

總之，一手抓知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用的規(guī)制，一手抓知識(shí)產(chǎn)權(quán)競爭力的培育，是有效治理知識(shí)產(chǎn)權(quán)支配價(jià)值鏈系統(tǒng)、有效管控技術(shù)創(chuàng)新的可持續(xù)性、有效破解價(jià)值鏈低端鎖定問題的可行之道。

（四）供應(yīng)鏈治理策略：強(qiáng)化關(guān)鍵產(chǎn)品流的儲(chǔ)備培育，構(gòu)建“卡脖子”節(jié)點(diǎn)的替代路徑，有效管控創(chuàng)新成果的可轉(zhuǎn)化性

基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)控制供應(yīng)鏈子系統(tǒng)，產(chǎn)業(yè)龍頭企業(yè)主要是基于關(guān)鍵產(chǎn)品技術(shù)專利的控制力，通過控制技術(shù)服務(wù)和技術(shù)產(chǎn)品的供應(yīng)來實(shí)現(xiàn)對(duì)產(chǎn)品流的控制，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)對(duì)主要競爭對(duì)手生產(chǎn)制造活動(dòng)的間接管控，在降低競爭對(duì)手產(chǎn)業(yè)安全邊際的同時(shí)，提升自身的產(chǎn)業(yè)安全邊際。一般情況下，即便是產(chǎn)業(yè)技術(shù)生態(tài)主導(dǎo)者，也主要是依托關(guān)鍵產(chǎn)品技術(shù)供給的稀缺性和不可替代性而進(jìn)行產(chǎn)品流的控制，從而間接管控競爭對(duì)手的生產(chǎn)制造節(jié)奏。必要時(shí)，通過對(duì)稀缺而不可替代的關(guān)鍵產(chǎn)品技術(shù)供給實(shí)施嚴(yán)格管控甚至封鎖，強(qiáng)行打斷競爭對(duì)手實(shí)施生產(chǎn)制造所必須的產(chǎn)品供應(yīng)鏈，迫使競爭對(duì)手的生產(chǎn)制造活動(dòng)陷于停滯。

前述間接管控本質(zhì)上是對(duì)競爭對(duì)手創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化的可轉(zhuǎn)化性的管控。即便競爭對(duì)手具有極強(qiáng)的技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)能力，有極優(yōu)異的技術(shù)創(chuàng)新成果，也會(huì)因?yàn)樯a(chǎn)制造的關(guān)鍵鏈條環(huán)節(jié)被卡死而導(dǎo)致其技術(shù)創(chuàng)新成果無法實(shí)際轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)產(chǎn)品。

針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)控制供應(yīng)鏈子系統(tǒng)的特點(diǎn)，可綜合施策加強(qiáng)供應(yīng)鏈治理：一是摸清關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域供應(yīng)鏈底數(shù)，理清供應(yīng)來源單一、存在不可替代性的供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)，排查識(shí)別供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，研判產(chǎn)業(yè)安全威脅。二是聚焦產(chǎn)品技術(shù)供應(yīng)不能自主的供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)，實(shí)施關(guān)鍵產(chǎn)品技術(shù)進(jìn)口替代培育工程，著力培育提升關(guān)鍵產(chǎn)品技術(shù)的專利競爭力，形成可對(duì)沖國外巨頭競爭優(yōu)勢(shì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局儲(chǔ)備。三是對(duì)于產(chǎn)品技術(shù)供應(yīng)存在替代路徑且替代路徑安全性相對(duì)較高的供應(yīng)鏈環(huán)節(jié)，可加強(qiáng)替代供應(yīng)路徑的戰(zhàn)略性合作儲(chǔ)備，強(qiáng)化替代性產(chǎn)品技術(shù)的技術(shù)開發(fā)儲(chǔ)備和專利布局儲(chǔ)備，尤其是要在增強(qiáng)主要替代路徑的專利技術(shù)控制力上下功夫。四是對(duì)于產(chǎn)品技術(shù)自主可控的產(chǎn)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域，加強(qiáng)在主要供應(yīng)地域和路線的防御性專利布局，針對(duì)競爭對(duì)手強(qiáng)化專利布局鉗制和封堵。五是通過投資、入股、并購、聯(lián)合等方式，積極與供應(yīng)鏈關(guān)鍵路徑節(jié)點(diǎn)上具有較強(qiáng)專利技術(shù)競爭力和產(chǎn)品技術(shù)供應(yīng)能力的市場主體建立良好的供應(yīng)鏈合作關(guān)系，必要時(shí)組建重點(diǎn)領(lǐng)域的全球供應(yīng)聯(lián)合體，打造有強(qiáng)大韌性的供應(yīng)鏈體系。

結(jié)語

為促進(jìn)我國產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的高質(zhì)量可持續(xù)發(fā)展，我國有必要樹立產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)安全治理的系統(tǒng)觀，聚焦產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)關(guān)鍵環(huán)節(jié)和問題，精準(zhǔn)加強(qiáng)創(chuàng)新鏈、價(jià)值鏈、供應(yīng)鏈等核心鏈條的知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理，根本改善產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的運(yùn)行品質(zhì)，著力培育有利于產(chǎn)業(yè)自主可控安全發(fā)展的產(chǎn)業(yè)技術(shù)生態(tài)，有力促進(jìn)和保障我國產(chǎn)業(yè)尤其是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展，有效構(gòu)建和維護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)背景下產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新持續(xù)升級(jí)的新發(fā)展格局。