綠色金融驅(qū)動我國工業(yè)轉(zhuǎn)型的效率評價的研究

胡張林，張水平

（安徽理工大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，安徽 淮南 232001）

工業(yè)在整個社會經(jīng)濟(jì)及國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中所起到的作用至關(guān)重要，但其對于各類資源的消耗以及在環(huán)境方面所造成的破壞也值得相關(guān)部門重視。由于工業(yè)自身具備的高投入、高排放、低產(chǎn)出的粗放增長模式?jīng)Q定了在其發(fā)展過程中會對資源環(huán)境帶來極大的影響，同時，在這種條件下，工業(yè)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展也會受到較大的阻礙。為此，中國政府提出了加快推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)、促進(jìn)工業(yè)綠色發(fā)展以及高質(zhì)量發(fā)展等相關(guān)政策和措施?？傮w來看，未來在發(fā)展工業(yè)的過程中必將邁步于工業(yè)綠色化轉(zhuǎn)型升級的道路中。本文所提到的“工業(yè)轉(zhuǎn)型”指的就是工業(yè)在發(fā)展的過程中，要對其規(guī)模以及速度進(jìn)行合理的控制，使其不會超出資源承載以及環(huán)境容量的可承受范圍，同時要確保資源利用率的提高，實現(xiàn)彼此間的協(xié)調(diào)發(fā)展，促使我國的經(jīng)濟(jì)實現(xiàn)穩(wěn)定的可持續(xù)發(fā)展。因此，中國工業(yè)在未來必定會走上綠色發(fā)展的道路，這是歷史的必然選擇，只有這樣整個社會經(jīng)濟(jì)才會得到持續(xù)、高效的發(fā)展?；谶@方面的原因，對工業(yè)綠色發(fā)展效率展開系統(tǒng)性的分析和研究具備很強(qiáng)的現(xiàn)實意義。

1 文獻(xiàn)綜述

經(jīng)濟(jì)學(xué)家Solow率先提出了可持續(xù)發(fā)展的概念，他認(rèn)為經(jīng)濟(jì)的增長可以彌補(bǔ)對生態(tài)環(huán)境的破壞，人造資本可以完全取代自然資本，這也就是我們當(dāng)前比較熟悉的弱可持續(xù)發(fā)展［1］。而隨著相關(guān)研究的深入，生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)家Daly針對這種模式提出了自己的異議，他認(rèn)為，一些稀缺的自然資源是不可再生的，所以人造資本是有限度的取代自然資本，而不是完全取代自然資本，如果人類想用經(jīng)濟(jì)增長來彌補(bǔ)環(huán)境的污染和生態(tài)的破壞，可能會造成不可彌補(bǔ)的損失，阻礙工業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展［2］。Scholtens提出，人類技術(shù)創(chuàng)新必須在遵循自然規(guī)律的基礎(chǔ)上進(jìn)行，綠色金融的發(fā)展可以利用最優(yōu)的金融工具投資組合來引導(dǎo)資本流動，解決工業(yè)污染問題［3］。從國內(nèi)研究來看，我國學(xué)者王遙在研究的過程中重點分析了在我國發(fā)展經(jīng)濟(jì)時綠色金融所能起到的關(guān)鍵作用，該學(xué)者認(rèn)為，通過發(fā)展綠色金融的方式能夠最大程度的提升在工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面的效率，從而解決資源和環(huán)境問題［4］。孫陶生和王晉斌提出，可持續(xù)發(fā)展不僅要以經(jīng)濟(jì)增長為基礎(chǔ)，真正的可持續(xù)發(fā)展必須考慮到工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境保護(hù)［5］。近年來，學(xué)者們開展工業(yè)效率評價工作時，在評價模型中充分考慮了能源消耗以及環(huán)境影響等因素。比如我們比較熟悉的Pitt?man［6］，該學(xué)者通過指數(shù)法對包含環(huán)境因素的技術(shù)效率展開了測度工作，之后也對某造紙企業(yè)在污染控制條件下自身的發(fā)展效率展開了系統(tǒng)性的計算和分析。學(xué)者Chung［7］在運用方向性距離函數(shù)的情況下構(gòu)建出了ML（Malmquist-Luenberger）生產(chǎn)率指數(shù)，利用其可以實現(xiàn)生產(chǎn)率增長的衡量工作，有效解決了在存在環(huán)境因素條件下的效率評價問題。而在國內(nèi)方面，岳書敬［8］等學(xué)者利用三種存在差異的DEA模型對在SO2排放約束條件下的工業(yè)增長效率進(jìn)行了系統(tǒng)性的測量；易明［9］等學(xué)者在Malmquist指數(shù)的幫助下對在2004-2015年期間，長江經(jīng)濟(jì)帶附近省市的綠色全要素生產(chǎn)率進(jìn)行了計算。楊騫［10］等根據(jù)全局非徑向距離函數(shù)和Luenberger生產(chǎn)率指數(shù)，計算了2000-2015年中國30個樣本省份的農(nóng)業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率。

可以看出，DEA模型被廣泛應(yīng)用在省際工業(yè)層面的環(huán)境效率評價上，現(xiàn)有的文獻(xiàn)多為定性分析，且只單一報道綠色金融或者工業(yè)轉(zhuǎn)型方面的研究，并未將綠色金融對工業(yè)轉(zhuǎn)型做實證研究，未能充分揭示綠色金融對工業(yè)轉(zhuǎn)型的影響。因此在本研究中，我們將綠色金融指標(biāo)視為投入變量，而工業(yè)增加值則作為對應(yīng)的產(chǎn)出變量，在BCC模型以及Malmquist指數(shù)的作用下，系統(tǒng)性的展開了工業(yè)綠色發(fā)展在動態(tài)以及靜態(tài)方面的分析工作，由此獲得的評價結(jié)果更加客觀準(zhǔn)確。

2 模型介紹

2.1 BCC模型

在1984年，Banker、Charnes、Cooper三位學(xué)者首次提出了可以對規(guī)模效率進(jìn)行估測工作的DEA模型，其主要是以技術(shù)效率作為基礎(chǔ)，在計算的過程中去除了規(guī)模所帶來的影響，一般被我們稱之為“純技術(shù)效率”。

投入導(dǎo)向以及產(chǎn)出導(dǎo)向在BCC模型中所對應(yīng)的對偶規(guī)劃式具體如式（1）、式（2）所示：

2.2 Malmquist指數(shù)

對于目前來說，Malmquist指數(shù)的現(xiàn)實應(yīng)用已經(jīng)變得越來越廣泛，包括工業(yè)、農(nóng)學(xué)等領(lǐng)域的生產(chǎn)率動態(tài)分析都能看到其身影，對應(yīng)公式為：

如果某省（自治區(qū)、直轄市）所測結(jié)果大于1，則代表該地區(qū)工業(yè)綠色發(fā)展效率整體呈現(xiàn)進(jìn)步態(tài)勢；反之，則說明此省份在該時期工業(yè)綠色發(fā)展效率整體呈現(xiàn)出退步態(tài)勢。

3 綠色金融驅(qū)動我國工業(yè)轉(zhuǎn)型的實證分析

3.1 指標(biāo)說明及數(shù)據(jù)來源

在分析柯布道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)后，本次研究最終應(yīng)用各省市工業(yè)增加值（億元）作為期望產(chǎn)出要素。對于目前來說，國際上大部分學(xué)者都用工業(yè)廢水排放量（萬噸）、工業(yè)二氧化硫排放量（萬噸）、一般工業(yè)固體廢物產(chǎn)生量（萬噸）來表示環(huán)境污染，故本研究也將其當(dāng)做非期望產(chǎn)出來對環(huán)境的污染情況進(jìn)行衡量。

綠色金融通常情況下可以被分為綠色信貸、綠色證券、綠色投資、綠色保險以及碳金融，在參考曾學(xué)文等［11］學(xué)者的基礎(chǔ)上，利用二級指標(biāo)構(gòu)建出省際綠色金融評價體系，對應(yīng)的權(quán)重值主要是通過專家評分法來獲得的，通過這種方式測得的省際綠色金融發(fā)展水平作為資本投入，如表1所示。

表1 2011-2020年我國省際綠色金融發(fā)展水平表

綠色金融通過給企業(yè)提供資本支持、信息獲取、風(fēng)險管理等活動，促進(jìn)企業(yè)開展綠色相關(guān)的技術(shù)創(chuàng)新，進(jìn)而降低污染物排放、促進(jìn)工業(yè)轉(zhuǎn)型，而發(fā)明專利授權(quán)量又是各地技術(shù)水平的直接體現(xiàn)，故選擇發(fā)明專利授權(quán)量（項）當(dāng)做本次研究的技術(shù)投入。

工業(yè)轉(zhuǎn)型、社會發(fā)展都離不開人類的活動。因此，選擇各地金融從業(yè)人數(shù)（萬人）作為該地與綠色金融相關(guān)的人力投入。

本研究選取中國30個省市自治區(qū)作為研究對象，數(shù)據(jù)出自《中國統(tǒng)計年鑒》《中國科技統(tǒng)計年鑒》《中國城市統(tǒng)計年鑒》《中國能源統(tǒng)計年鑒》和《中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒》，用插值法補(bǔ)齊個別指標(biāo)某些年份的數(shù)據(jù)缺失。

3.2 BCC模型結(jié)果分析

利用各省市自治區(qū)的投入產(chǎn)出面板數(shù)據(jù)，運用DEA-Solve軟件測算2011-2020年我國工業(yè)綠色發(fā)展效率值，結(jié)果如表2所示。

表2 2011-2020年我國工業(yè)綠色發(fā)展效率表

如表2所示，我國各省市自治區(qū)工業(yè)綠色發(fā)展效率值整體上大于0.6，基本上都是處在中等偏上的位置，在資源利用以及環(huán)境保護(hù)方面仍然存在較大的提升空間。從總體來看，有6個省市的工業(yè)綠色發(fā)展效率值超過了1，分別為北京、天津、上海、江蘇、廣東、貴州，這表示這些城市的投入產(chǎn)出水平比較好，在資源利用以及工業(yè)生產(chǎn)方式的配合也比較完美，相較于其他省份工業(yè)綠色發(fā)展已經(jīng)取得了不菲的成果，這些城市也是我國當(dāng)前綠色發(fā)展的模范地區(qū)；工業(yè)效率值低于0.6的省份有7個，分別為山西、黑龍江、河南、云南、青海、寧夏、新疆。我國30個省市自治區(qū)工業(yè)中有超過50%的工業(yè)綠色發(fā)展效率值低于平均值，例如河北以及遼寧等16個省市自治區(qū)?；谶@些數(shù)據(jù)我們可以發(fā)現(xiàn)，對于我國的工業(yè)綠色發(fā)展效率來說，不同地域之間存在的差異非常明顯，低于平均數(shù)值的城市比較多，這些城市在未來進(jìn)行發(fā)展的過程中，必須在發(fā)展經(jīng)濟(jì)的同時注重環(huán)境保護(hù)以及資源利用等各方面的因素。

從地域分布來看，效率值比較高的幾個省市都分布在我國的東部地區(qū)，不論是工業(yè)投資投入、工業(yè)勞動投入，還是工業(yè)總產(chǎn)值和工業(yè)固廢綜合利用率等方面相較于中西部地區(qū)都具備很大的優(yōu)勢，特別是在環(huán)境污染治理方面，其所投入的資金較多，應(yīng)用的技術(shù)也比較先進(jìn)，這都是其他地區(qū)所無法比擬的。同時，由于自身地理條件較好，國家最近的政策扶持力度比較大，再加上自身固有的經(jīng)濟(jì)條件和技術(shù)方面的優(yōu)勢，導(dǎo)致在進(jìn)行工業(yè)綠色發(fā)展時比較順利。而對于效率值低于平均水平的省市，尤其是河北以及遼寧兩個工業(yè)大省來說，雖然自身的工業(yè)投資比較多，但從實際來看，兩個省份在資源利用率以及環(huán)境污染方面都存在比較嚴(yán)重的問題，特別是在能源投入以及污染物產(chǎn)出更是遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過其他地區(qū)，但從產(chǎn)出方面來看又遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于平均值，這就導(dǎo)致其自身在工業(yè)綠色發(fā)展時的效率比較低，而對于山西、內(nèi)蒙古等省份來說，工業(yè)投資比較少，產(chǎn)出也相對較低，這主要是由于技術(shù)方面的支持力度比較少，投入力度不足，繼而導(dǎo)致整體工業(yè)綠色發(fā)展效率相對較低。

3.3 Malmquist指數(shù)結(jié)果分析

通過利用Malmquist指數(shù)和DEAP2.1軟件，我們能夠直接計算出在2011-2020年期間，我國30個省市自治區(qū)工業(yè)綠色發(fā)展效率的動態(tài)變化情況并對其進(jìn)行分解，結(jié)果如表3所示。

從表3可知，在2011-2020年期間，30個省市自治區(qū)自身的Malmquist指數(shù)均＞1，平均值達(dá)到了1.065，這代表我國在工業(yè)綠色發(fā)展方面的效率始終處于上升狀態(tài)，整體增長幅度達(dá)到了6.5%。從工業(yè)綠色發(fā)展效率方面來看，天津市年均增幅提速最快達(dá)到了27.1%，而新疆年平均增長率僅0.5%；從分解指標(biāo)來看，各省市自治區(qū)的TC值均大于1；而EC值有河北、山西等10個省市自治區(qū)小于1。同時，從圖1可知，我國各省市自治區(qū)ML指數(shù)均大于1，我國在工業(yè)全要素生產(chǎn)率方面整體呈現(xiàn)上升的狀態(tài)，這表明在實際進(jìn)行經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過程中，相較于技術(shù)效率來說，技術(shù)進(jìn)步對工業(yè)綠色發(fā)展效率的提高效果更為明顯。

圖1 2011-2020年我30個省市自治區(qū)ML指數(shù)圖

表3 2011-2020年我國各省市自治區(qū)工業(yè)綠色發(fā)展效率指數(shù)情況表

對Malmquist指數(shù)進(jìn)行分析后，能夠得出我國工業(yè)綠色發(fā)展年份平均指數(shù)及對應(yīng)的分解，從整體上分析我國工業(yè)綠色發(fā)展效率動態(tài)變化，如圖2所示。在樣本研究期間，年均ML指數(shù)＞1，達(dá)到了1.038，EC值＜1，為0.997，TC值＞1，達(dá)到了1.041，這表示我國在綠色全要素生產(chǎn)率方面處于上升的狀態(tài)主要是由于技術(shù)進(jìn)步所帶來的。在不同時期中，其實際的變動以及變動產(chǎn)生的原因都存在較大的差異。在2013-2014年、2016-2017年、2017-2018年和2019-2020年四個期間，ML指數(shù)＞1，工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率處于上升狀態(tài)，這主要是由于技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步所共同帶來的；在2012-2013年、2015-2016年和2018-2019年三個期間，ML指數(shù)＞1，此時的工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率處于上升狀態(tài)中，這主要是因為技術(shù)進(jìn)步的上升幅度超過了技術(shù)效率的下降幅度。而在2011-2012年和2014-2015年兩個期間，ML指數(shù)＜1，工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率處于下降狀態(tài)，但技術(shù)進(jìn)步仍然處于上升狀態(tài)中。

圖2 2011-2020年我國30個省市自治區(qū)省工業(yè)綠色發(fā)展效率變化趨勢圖

4 結(jié)論及建議

根據(jù)我國30個省市自治區(qū)工業(yè)綠色發(fā)展效率的靜態(tài)與動態(tài)分析，可以得出以下結(jié)論：第一，2011-2020年間我國工業(yè)綠色發(fā)展效率整體處于中等偏上水平，還有較大的發(fā)展空間，各省市自治區(qū)工業(yè)綠色發(fā)展效率及變化具有一定的差異性，而這些差異通常都會長時間保持固定，最終發(fā)展到穩(wěn)定的狀態(tài)。第二，北京、天津等地都是我國在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的先行地，相應(yīng)的工業(yè)綠色發(fā)展水平也相對比較高，因此我們可以明確，這些地區(qū)在發(fā)展經(jīng)濟(jì)的過程中，比較注重資源以及環(huán)境的協(xié)調(diào)，起到了一定的帶頭示范作用。第三，從總體來看，我國在工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率方面始終處于一種波動的狀態(tài)中，但仍處在持續(xù)性上升的階段，這是由于技術(shù)進(jìn)步所推動的，從實際來看，相較于技術(shù)效率來說，技術(shù)進(jìn)步對工業(yè)綠色發(fā)展效率的提升效果更為明顯。

通過總結(jié)上述內(nèi)容并結(jié)合實際情況，本研究提出了以下幾個方面的建議：

（1）構(gòu)建并完善激勵約束機(jī)制，提高地方展開綠色金融發(fā)展的積極性，加大綠色金融供給，以適應(yīng)新時代工業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展需要。地方政府可以借鑒綠色金融創(chuàng)新試驗區(qū)的先進(jìn)做法，結(jié)合地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展特點，構(gòu)建促進(jìn)綠色金融發(fā)展的激勵約束機(jī)制，引導(dǎo)更多機(jī)構(gòu)和社會資本參與工業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新和節(jié)能減排項目，充分發(fā)揮綠色金融促進(jìn)工業(yè)轉(zhuǎn)型的資源配置優(yōu)勢。

（2）合理引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，推進(jìn)跨區(qū)域產(chǎn)能合作。我國工業(yè)綠色發(fā)展水平不一，省域間差距懸殊，不同地區(qū)經(jīng)濟(jì)條件、技術(shù)水平、資源條件、政策條件等方面存在不同的優(yōu)勢，均為跨區(qū)域產(chǎn)業(yè)合作提供了可能。應(yīng)基于不同地區(qū)的優(yōu)勢條件，對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移加以引導(dǎo)，促進(jìn)跨區(qū)域產(chǎn)業(yè)帶和工業(yè)產(chǎn)業(yè)園區(qū)的形成，減少各地區(qū)之間的差距，從而完成各地域的協(xié)同發(fā)展。

（3）加快推動技術(shù)的創(chuàng)新和發(fā)展，確保工業(yè)生產(chǎn)要素的高效配置。各級政府可以推出相關(guān)的扶持政策鼓勵和支持企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新，對資源進(jìn)行合理性配置，促進(jìn)綠色技術(shù)水平以及技術(shù)利用效率的提升，使二者對綠色發(fā)展效應(yīng)的推動作用可以被充分展現(xiàn)。從而提升工業(yè)綠色發(fā)展效率，實現(xiàn)傳統(tǒng)工業(yè)的綠色改造。