教育擴展與我國教育不平等的變化
——基于教育基尼系數(shù)的考察

孟大虎，許晨曦

(1.《北京師范大學(xué)學(xué)報(社會科學(xué)版)》編輯部，北京 100875；2.首都經(jīng)濟貿(mào)易大學(xué) 會計學(xué)院，北京 100070)

一、引言

改革開放以來，中國經(jīng)濟快速增長，GDP總量從1978年的3678.7億元增長到2020年的 1015986億元，首次突破100萬億元大關(guān)。與美國相比，2000年中國GDP總量只占美國的1/16；二十年后的2020年，中國GDP為14.73萬億美元，美國為20.93萬億美元，中國GDP占美國的比例提高到了70.38%的水平，歷史上首次超過70%。因之，國家總體財富的高速增長使中國政府有能力擴大教育財政經(jīng)費投入，施行并持續(xù)推進教育擴展政策。與此同時，人均GDP也從1978年的385元增長到2020年的72447元。人民收入水平的大幅提高，使得城鄉(xiāng)居民有能力對子女教育進行投資。另外，教育是人力資本形成的重要途徑，是促進經(jīng)濟社會發(fā)展的重要驅(qū)動力量。中國經(jīng)濟社會的快速發(fā)展和轉(zhuǎn)型升級使得對更高水平、更高質(zhì)量教育的需求日益增長，而近年來的技能偏向型技術(shù)進步更是拉動了對高技能勞動者需求的快速增長(1)參見Acemoglu，D.“Technical Change，Inequality，and the Labor Market.”Journal of Economic Literature，40(1)，2002；陳厚豐、劉承波《世紀之交我國高等教育規(guī)模擴張政策的評價》，《教育研究》，2007年第2期。。也就是說，供給和需求兩方面的現(xiàn)實條件的改變，共同促成了我國教育擴展政策的出臺和教育擴展實踐的發(fā)生發(fā)展。改革開放以來，尤其是自20世紀90年代以來，我國各級各類教育大規(guī)模擴展。始于1999年的新一輪高校擴招和近些年來加快普及高中階段教育政策的持續(xù)推進，帶來了初中后教育入學(xué)機會的顯著增加——表現(xiàn)在初中后教育的入學(xué)率不斷提高和受教育規(guī)模的不斷擴大，最終使得各級各類教育規(guī)模迅速擴張，人口受教育水平普遍提升(2)參見孫志軍、孟大虎《教育、就業(yè)與收入不平等：基于中國的經(jīng)驗研究》，北京：北京師范大學(xué)出版社，2013年；孟大虎、歐陽任飛、孫永強《教育擴展對提升少數(shù)民族教育獲得的影響研究——基于2000年和2010年全國人口普查數(shù)據(jù)的分析》，《民族研究》，2017年第3期。。那么，伴隨我國各級各類教育的急速擴張、人口的受教育結(jié)構(gòu)發(fā)生的巨大變化，全國總體及各地區(qū)人口受教育機會有著怎樣的變化？教育擴展是否有助于緩解教育不平等狀況？隨著教育“四新建設(shè)”的深入推進，教育擴展帶來的教育不平等問題成為新時代教育發(fā)展的重要議題。因此，有必要探究教育擴展帶來的教育結(jié)構(gòu)以及教育不平等的變化。這對深入推進“四新建設(shè)”，引領(lǐng)教育創(chuàng)新發(fā)展，實現(xiàn)教育強國具有重要的理論和現(xiàn)實意義。

關(guān)于教育擴展對我國教育不平等的影響已有不少研究。概括而言，前期研究主要集中在教育的庫茲涅茨曲線方面，這些文獻驗證了教育擴展與教育不平等的倒U型關(guān)系(3)參見Knight J B，Sabot R H .“Educational Expansion and the Kuznets Effect.” American Economic Review，73(5)，1983；Ram, R.“Educational Expansion and Schooling Inequality:International Evidence and some Implications.”The Review of Economics and Statistics，72(2)，1990；楊俊、李雪松《教育不平等、人力資本積累與經(jīng)濟增長:基于中國的實證研究》，《數(shù)量經(jīng)濟技術(shù)經(jīng)濟研究》，2007年第2期；韓建雨、陸偉健《高等教育擴張有助于降低居民收入差距嗎?——基于1998-2013年全國省級面板數(shù)據(jù)的考察》，《科技和產(chǎn)業(yè)》，2016年第7期。；隨著研究的深入，近年來大部分研究發(fā)現(xiàn)，教育擴展能夠直接抑制教育不平等，促進教育公平發(fā)展(4)參見劉海英、趙英才、張純洪《人力資本“均化”與中國經(jīng)濟增長質(zhì)量關(guān)系研究》，《管理世界》，2004年第11期；劉精明《中國基礎(chǔ)教育領(lǐng)域中的機會不平等及其變化》，《中國社會科學(xué)》，2008年第5期；韓海彬、趙麗芬《教育擴展與教育不平等:中國的實證分析》，《華南師范大學(xué)學(xué)報(社會科學(xué)版)》，2012年第2期；唐遠雄《教育擴展、地區(qū)差異與入學(xué)隊列:教育不平等的分布邏輯》，《教育與經(jīng)濟》，2015年第4期；Wu， L.，Yan， K. & Zhang， Y .“Higher Education Expansion and Inequality in Educational Opportunities in China.”Higher Education，80(5)，2020；Rong L，Deng F.“China's Higher Education Expansion and Its Impact on Equality in Educational Opportunity.”International Journal of Educational Reform，31(1)，2022。；但是也有研究認為，教育擴展反而會加劇教育不平等(5)參見李春玲《當代中國社會的聲望分層——職業(yè)聲望與社會經(jīng)濟地位指數(shù)測量》，《社會學(xué)研究》，2005年第2期；Wu L，Yan K & Zhang Y.“Higher Education Expansion and Inequality in Educational Opportunities in China.”Higher Education，80(5)，2020；方超、羅英姿《教育能夠縮小勞動力的收入差距嗎?——兼論中國人力資本梯度升級的問題》，《教育發(fā)展研究》，2016年第9期。。因此，關(guān)于教育擴展對教育不平等的研究，一方面還未形成完全一致的結(jié)論；另一方面，已有的大部分文獻重點研究的是教育不平等問題，主要是通過給出一個總體情況或趨勢來呈現(xiàn)，且研究的年份區(qū)間較短，這導(dǎo)致有關(guān)教育擴展的基本事實并不清晰；此外，關(guān)于教育不平等的衡量方式上，很多研究還是通過教育年限的標準差進行分析，這只能衡量教育年限分布的絕對值，穩(wěn)定性不夠，可能會導(dǎo)致估算結(jié)果存在偏差。

基于上述理解，本文綜合使用《2019年全國教育事業(yè)發(fā)展統(tǒng)計公報》以及歷年《中國教育統(tǒng)計年鑒》的數(shù)據(jù)，分析2000-2018年教育擴展對我國教育不平等的影響。首先，對2000年以來中國教育擴展情況進行分析，在這里采用多方面數(shù)據(jù)分別從2000年以來我國教育規(guī)模整體情況、各級各類教育的擴展情況以及各級教育的毛入學(xué)率三個方面細致刻畫了2000年以來教育擴展的趨勢；其次，分析教育擴展對教育不平等的影響，在這里筆者先對教育擴展帶來的各級人口受教育狀況進行分析，然后參照Thomas等[1]提出的公式，根據(jù)相應(yīng)年份《中國教育統(tǒng)計年鑒》所披露的數(shù)據(jù)，利用人口平均受教育年限指標來計算教育基尼系數(shù)，以識別教育擴展對教育不平等的影響。最后，根據(jù)研究結(jié)論，提出相應(yīng)的政策建議。本文主要的研究價值和意義如下：一是全面深入地研究了2000年以來中國教育擴展的主要成就及各級各類教育的大規(guī)模擴展情況，從而不但可以幫助我們了解和掌握中國教育擴展的基本事實，而且還有利于識別哪些類別教育的擴展已經(jīng)完成，哪些類別教育的擴展情況仍處于進行時；二是檢驗了教育擴展對于教育不平等的影響，通過全面深入地分析受教育擴展影響中國各類人口平均受教育年限和受教育程度的變化，計算得到全國及各省份歷年的教育基尼系數(shù)，識別出教育不平等隨時間變化情況及在地區(qū)間的異質(zhì)性。

二、2000年以來我國整體教育擴展迅速

目前學(xué)界對于教育擴展沒有統(tǒng)一的定義?？傮w來說，學(xué)者們主要從三個方面來定義教育擴展：一是教育規(guī)模擴大，衡量指標包括招生數(shù)量、在校生數(shù)量、畢業(yè)生數(shù)量、教育機構(gòu)數(shù)量等；二是教育質(zhì)量提高，衡量指標包括教育經(jīng)費投入、生師比等；三是教育結(jié)構(gòu)優(yōu)化，衡量指標包括平均受教育程度、毛入學(xué)率等。筆者認為，完整的教育擴展的定義應(yīng)該同時包括這三方面。因此，筆者首先總體介紹目前我國教育擴展情況；其次，分別從學(xué)前教育階段、義務(wù)教育階段(小學(xué)、初中)、高中教育階段以及高等教育階段進行分析；最后采用毛入學(xué)率作為衡量教育擴展的指標，對各學(xué)歷層次的毛入學(xué)率進行描述性統(tǒng)計分析并得到結(jié)論。

(一)教育規(guī)模整體表現(xiàn)為遞增趨勢

《全國教育事業(yè)發(fā)展統(tǒng)計公報》披露的數(shù)據(jù)表明，2000年以來，全國各級各類學(xué)歷教育在校生、教職工人數(shù)、教育人口數(shù)以及教育人口比重，整體均表現(xiàn)為遞增的趨勢。尤其是教育人口數(shù)(在校生數(shù)與教職工數(shù)之和)，增加的趨勢是非常明顯的(見圖1)。截至2018年底，全國共有各級各類學(xué)校51.88萬所，各級各類學(xué)歷教育在校生3.39億人，專任教師2107萬人，教育人口達到了約3.6億人的規(guī)模。從2000年到2018年，全國各級各類學(xué)校數(shù)量呈現(xiàn)從不斷縮減至相對穩(wěn)定的變化趨勢，特別是近十年來，學(xué)校數(shù)量總體較為穩(wěn)定(見圖2)。這種變化趨勢，不但反映了人口轉(zhuǎn)變加速進行所帶來的學(xué)齡人口數(shù)量的變化，同時，也與城鄉(xiāng)各類學(xué)校布局和規(guī)模的調(diào)整有關(guān)。這從總體上充分體現(xiàn)了我國教育擴展的成果。

圖1 全國各級各類學(xué)歷教育在校生、教職工人數(shù)、教育人口數(shù)以及教育人口比重的變化趨勢

圖2 全國各級各類學(xué)校數(shù)量的變化

(二)各級各類教育的擴展情況并不一致

前文針對我國2000年以來教育整體規(guī)模情況進行了分析，但是針對教育擴展的情況，還需要進一步對各級各類教育階段情況進行研究，以此來全面刻畫教育擴展情況。因此，筆者采用《2019年全國教育事業(yè)發(fā)展統(tǒng)計公報》披露的數(shù)據(jù)對各級各類教育的擴展情況進行進一步分析。

1.學(xué)前教育階段。2000年以來，我國學(xué)前教育迎來了一段史無前例的加速發(fā)展時期，無論是從學(xué)前教育在園幼兒的增長數(shù)量來看，還是從毛入園率的提高幅度來看，都是如此。截至2019年底，全國共有幼兒園28.12萬所，學(xué)前教育入園幼兒1688.23萬人，在園幼兒4713.88萬人。學(xué)前教育毛入園率達到83.4%。這充分體現(xiàn)了政策的力量——由于國家對早期人力資本投資越來越重視，對學(xué)前教育的財政投入越來越多，學(xué)前教育實現(xiàn)了大規(guī)模擴展。

2.義務(wù)教育階段。根據(jù)《2019年全國教育統(tǒng)計事業(yè)發(fā)展公報》披露的數(shù)據(jù)，截至2019年底，全國共有義務(wù)教育階段學(xué)校21.26萬所，招生3507.89萬人，在校生1.54億人，專任教師1001.65萬人，九年義務(wù)教育鞏固率已經(jīng)達到94.8%的水平。我國義務(wù)教育劃分為小學(xué)階段和初中階段。從在校生數(shù)量來看，小學(xué)階段無疑是我國各級各類教育中規(guī)模最為龐大的教育階段。從小學(xué)階段在校生和凈入學(xué)率的變化可以看出，一方面，自20世紀90年代以來我國小學(xué)教育加速擴展，并在2000年左右已經(jīng)基本實現(xiàn)全面普及；另一方面，自2015年起，小學(xué)階段在校生規(guī)模在經(jīng)歷了多年的持續(xù)縮減后，又開始出現(xiàn)了小幅遞增的勢頭，這自然是與當時的小學(xué)適齡人口數(shù)量止跌并緩慢回升的態(tài)勢高度相關(guān)。再看初中階段。從毛入學(xué)率指標的變化趨勢來判斷，初中階段教育的大規(guī)模擴展，主要是發(fā)生在1990-2010年期間。相比而言，1990-2000年的擴展速度更快，這應(yīng)當是與國家大力施行《義務(wù)教育法》有關(guān)，在這一階段我國絕大多數(shù)東部省份已經(jīng)實現(xiàn)了初中教育的全面普及；而在2000-2010年間，中西部地區(qū)又加快了初中階段教育擴展進程，尤其是這一時期《國家西部地區(qū)“兩基”攻堅計劃(2004-2007年)》的實施，極大推動了經(jīng)濟發(fā)展相對落后的西部地區(qū)初中教育的普及。由此，至2010年前后，初中階段教育的大規(guī)模擴展已經(jīng)完成，我國已經(jīng)基本實現(xiàn)了適齡人口初中教育的全面普及。與小學(xué)階段的變化特征類似，自2015年起，初中階段的在校生規(guī)模也開始止跌回升。

3.高中階段。截至2019年底，全國高中階段共有學(xué)校2.44萬所，招生1439.86萬人，在校學(xué)生3994.90萬人。高中階段毛入學(xué)率89.5%。整體而言，2000年以來，尤其是在2000-2010年間，高中教育實現(xiàn)了大規(guī)模擴展。這一時期，我國高中階段毛入學(xué)率從42.8%提升至82.5%，大幅提高了39.7個百分點，大大高于前十年(1990-2000年)16.8個百分點的增幅。在此之后，高中階段毛入學(xué)率在2010-2015年又進一步實現(xiàn)了五年間共計約5%的增幅，至2019年，全國總體水平的高中階段毛入學(xué)率已經(jīng)達到約90%的水平，在校生規(guī)模也已經(jīng)接近4000萬人。

4.高等教育階段。自始于1999年的高校擴招政策實施以來，我國高等教育實現(xiàn)了大規(guī)模擴展，截至2019年底，全國已有普通高等學(xué)校2688所，各類高等教育在學(xué)總規(guī)模4002萬人，高等教育毛入學(xué)率已越過50%的關(guān)口，達到了51.6%，這標志著我國高等教育已經(jīng)正式進入普及化階段，實現(xiàn)了從高等教育大眾化向普及化的歷史性跨越。

從上述筆者對2000年以來我國各級各類教育擴展的描述性分析(6)雖然限于篇幅，筆者只是主要呈現(xiàn)了各級普通教育的情況，但實際上從歷年的《中國教育統(tǒng)計年鑒》數(shù)據(jù)來看，如果按照普通教育與成人教育來劃分教育類別，2000年以來成人教育也實現(xiàn)了大規(guī)模擴展，在很大程度上滿足了在職人員提高受教育程度的迫切需求；如果按照學(xué)歷教育與非學(xué)歷教育來劃分教育類別，在這一時期非學(xué)歷教育的發(fā)展步伐也是很快的。也就是說，2000年以來，總體上我國各級各類教育都實現(xiàn)了大規(guī)模擴展。，大致可以得到這樣一個印象或判斷：在這一時期，高等教育相對而言擴展的速度和步伐最快，這是毫無疑問的；學(xué)前教育和高中階段次之，同時二者變化樣態(tài)也高度相似；而初中階段的教育擴展至2010年前后已經(jīng)基本結(jié)束，之后主要是在進行鞏固以及布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整。同時，因為小學(xué)教育在2000年時已經(jīng)基本實現(xiàn)全面普及，所以筆者依據(jù)規(guī)模和入學(xué)率兩個指標自然就看不到小學(xué)教育有太大的變化，而實際上我們知道，實現(xiàn)普及之后的小學(xué)教育其發(fā)展重點是在實現(xiàn)均衡和提高辦學(xué)質(zhì)量方面。

(三)教育擴展提升各級教育的毛入學(xué)率

從上述對2000年以來我國各級各類教育擴展的描述性分析，可以發(fā)現(xiàn)教育擴展的速度和步伐很快。為進一步論證教育擴展情況，筆者將反映教育擴展的核心指標——各級教育毛入學(xué)率的變化情況繪入一張圖中(見圖3)，從而可以更直觀和清晰地觀察各級教育的擴展隨時間推移的變化樣態(tài)。毛入學(xué)率是指某學(xué)年度某級教育在校生數(shù)占相應(yīng)學(xué)齡人口總數(shù)比例。小學(xué)的毛入學(xué)率的分母是各地相應(yīng)學(xué)齡人口總數(shù)，初中是12-14周歲人口總數(shù)，高中階段是15-17周歲人口總數(shù)，高等教育是18-22周歲人口總數(shù)。高中階段包括高中和中等職業(yè)學(xué)校(職高、中技、中專)，高等教育包括大專、本科和研究生。

圖3顯示了2000年以來各級教育毛入學(xué)率的變化情況。為了更完整地呈現(xiàn)各級教育的擴展情形，筆者將觀察時間前推到1992年?？梢钥闯觯旱谝?，高等教育毛入學(xué)率在1992-1998年小幅攀升，從1999年開始上升速度加快，2005-2010年期間上升速度趨緩，而從2011年開始上升速度又明顯加快。高等教育毛入學(xué)率的上升是貫穿2000年至今的整個時間段的；第二，高中階段毛入學(xué)率在1992-1997年呈快速上升趨勢，在1998-2003年間則沒有太大的改變，毛入學(xué)率基本與1997年持平，2003年以后毛入學(xué)率又呈快速上升趨勢，2010年以后雖然上升速度有所下降，但至今仍然處于不斷攀升過程中。這表明，2000年以來高中教育的大規(guī)模擴展也是持續(xù)進行的。第三，初中階段的毛入學(xué)率也是在1992-1997年呈加速上升趨勢，在1998-2002年間上升速度緩慢，毛入學(xué)率基本與1997年持平，2003-2010年期間毛入學(xué)率呈勻速上升趨勢，在2011年以后毛入學(xué)率已經(jīng)高于100%。第四，在1992年至2018年的整個觀測期間，小學(xué)階段的毛入學(xué)率始終不低于100%?？傮w來看，小學(xué)的毛入學(xué)率始終不低于100%，初中、高中階段和高等教育的毛入學(xué)率不斷上升，各級教育不斷擴展，但各級教育的毛入學(xué)率在各階段的上升速度有所不同。

圖3 1992-2018年我國各級教育毛入學(xué)率的變化情況數(shù)據(jù)來源：中華人民共和國教育部發(fā)展規(guī)劃司《2019中國教育統(tǒng)計年鑒》，北京：中國統(tǒng)計出版社，2020年。

綜上所述，改革開放以來，中國的GDP增長較快，國家和人民都有能力和意愿對教育進行投資，社會發(fā)展也對教育擴展產(chǎn)生了急迫的需求。能力、意愿與需求共同促成了中國的教育擴展?？傮w來看，全國各級各類人員的學(xué)歷結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化，雖然各級教育的毛入學(xué)率在各階段的上升速度不同，但是教育呈現(xiàn)穩(wěn)步擴展狀態(tài)，教育擴展成果顯著。

三、教育擴展對教育不平等的影響

教育擴展對教育不平等的影響，取決于教育擴展帶來的教育機會在人口中的分配狀況。如果教育擴展所增加的教育機會首先被優(yōu)勢群體所獲得，這一階段的教育擴展就會展現(xiàn)出擴大教育不平等的效果；隨著進一步的教育擴展，當優(yōu)勢群體的教育需求得到最大滿足后，所增加的教育機會才會被分配給弱勢群體。整個社會的教育不平等狀況才會漸漸下降，從而讓教育擴展呈現(xiàn)降低教育不平等的效果。這一推演邏輯，既是西方社會學(xué)主流的“最大化維持不平等”理論(Maximally Maintained Inequality Theory，即MMI理論)的核心觀點[2](PP.237-252)，又是西方主要國家教育擴展之路的一般規(guī)律。那么，對于中國而言是否也是如此(7)至少從教育擴展與我國少數(shù)民族教育獲得的關(guān)系來看，并非如此。參見孟大虎、歐陽任飛、孫永強《教育擴展對提升少數(shù)民族教育獲得的影響研究——基于2000年和2010年全國人口普查數(shù)據(jù)的分析》，《民族研究》，2017年第3期。？這是本節(jié)內(nèi)容致力于解決的研究任務(wù)。

(一)教育擴展導(dǎo)致各級人口受教育狀況的變化

筆者在上文呈現(xiàn)了2000年以來中國教育擴展的基本情況。那么，受中國各級各類教育大規(guī)模擴展的影響，我國人口的受教育狀況發(fā)生了何種變化？展現(xiàn)了怎樣的趨勢？在這一部分，筆者將利用《中國教育統(tǒng)計年鑒》的數(shù)據(jù)展開分析和討論。需要特別說明的是，筆者在這里使用的是人口受教育程度指標來反映受教育狀況。

筆者根據(jù)相應(yīng)年份的《中國教育統(tǒng)計年鑒》中的“按受教育程度劃分的6歲及6歲以上人口數(shù)”數(shù)據(jù)，繪制了2000-2018年間各受教育程度人口占比的變化趨勢圖，同時，為了較完整地展現(xiàn)更長時段的變化情形，將觀測時點前移至了1997年。具體結(jié)果如圖4所示。

第一，文盲半文盲人口占比在1997年為14%，2018年已經(jīng)降至5%的水平。第二，小學(xué)學(xué)歷人口占比在1997年為41%，是當年各學(xué)歷人口占比中最高的。然而在接下來的二十多年中，小學(xué)學(xué)歷人口占比大幅下降(2018年該指標為25%)，下降了約1/3，至2018年小學(xué)學(xué)歷人口占比已經(jīng)低于初中學(xué)歷人口占比。第三，初中學(xué)歷人口占比在1997至2009年波動上升，由32%增至42%，在各學(xué)歷人口占比排名中由第二變?yōu)榈谝唬?009-2018年則呈波動下降趨勢，至2018年該指標降至38%，然而仍然是各學(xué)歷人口中占比最高的。第四，高中學(xué)歷人口占比緩慢上升，從1997年的10%上升至2018年的18%。第五，大專及以上學(xué)歷人口占比快速上升，由1997年的3%上升至2018年的14%，增長超過三倍，充分顯示出始于1999年的高校擴招政策的實施效果。

總體來看，1997-2018年我國文盲半文盲和小學(xué)學(xué)歷人口占比大幅下降，初中學(xué)歷人口占比先大幅上升，再小幅下降，高中學(xué)歷人口占比緩慢上升，而大專及以上學(xué)歷人口占比快速上升，全國人口的學(xué)歷結(jié)構(gòu)變化呈現(xiàn)不斷優(yōu)化和高級化的良好態(tài)勢。人口學(xué)歷結(jié)構(gòu)的不斷優(yōu)化和高級化在一定意義上說明，20世紀90年代以來我國教育擴展的總體思路和方向是正確的，應(yīng)該沿著這條教育擴展的“中國道路”繼續(xù)前行。

圖4 歷年各受教育程度人口占比變化趨勢圖

(8)“按受教育程度劃分的6歲及6歲以上人口數(shù)”數(shù)據(jù)來源于1998-2019年的《中國教育統(tǒng)計年鑒》(共計22冊)，2001、2010年的數(shù)據(jù)缺失；高中階段包括高中和中等職業(yè)學(xué)校(職高、中技、中專)；高等教育包括大專、本科和研究生。

(二)教育擴展導(dǎo)致教育基尼系數(shù)的變化

為了進一步探討教育擴展對教育不平等的影響，筆者通過指標計算的方法對教育不平等進行計算。目前，國際上通用的計算教育不平等的方法主要有兩種：一種是通過計算教育年限的標準差來衡量教育不平等。其優(yōu)勢在于計算方法較為簡單，但是也存在一定的計算偏誤問題，這主要是因為教育年限的標準差穩(wěn)定性不夠，只能衡量教育年限的分布情況。因此，隨著研究的深入，目前較為認可的一種教育不平等衡量方式為教育基尼系數(shù)。教育基尼系數(shù)是通過教育層級(文盲、小學(xué)、初中、高中階段、大專、本科和研究生學(xué)歷人口占總?cè)丝诘谋戎?的受教育年限及其對應(yīng)的人口數(shù)據(jù)計算而來，數(shù)值在[0,1]之間，越靠近0代表教育越公平，越靠近1代表教育越不公平。目前研究普遍認為采用大規(guī)模微觀數(shù)據(jù)的方法比較理想，但是由于數(shù)據(jù)獲取的難度較大，因此，大部分相關(guān)研究均參照Thomas等提出的公式。[1]

具體來說，筆者根據(jù)相應(yīng)年份《中國教育統(tǒng)計年鑒》所披露的數(shù)據(jù)，利用人口平均受教育年限指標來計算教育基尼系數(shù)，以識別教育不平等隨時間變化情況及在地區(qū)間的異質(zhì)性。關(guān)于2002-2018年全國及各地區(qū)人口教育基尼系數(shù)的計算步驟如下：

第一步：根據(jù)相應(yīng)年份《中國教育統(tǒng)計年鑒》所披露的數(shù)據(jù)，得到各省份文盲、小學(xué)、初中、高中階段、大專、本科和研究生學(xué)歷人口占總?cè)丝诘谋戎?，將各學(xué)歷人口占比變量命名為Xi，i代表學(xué)歷水平。

第二步：確定各學(xué)歷水平相對應(yīng)的受教育年限，其中參照以往研究，本文將文盲、小學(xué)、初中、高中階段、大專、本科的受教育年限分別設(shè)定為0年、6年、9年、12年、15年、16年。而關(guān)于研究生教育年限的設(shè)定，筆者設(shè)定碩士研究生受教育年限為19年、博士研究生受教育年限為22年，并取其中的加權(quán)平均值作為研究生的受教育年限。

第三步：計算各省份人均受教育年限，計算公示為AE=∑Xi×ETi，其中ETi為各學(xué)歷水平相對應(yīng)的受教育年限。

第四步：計算各學(xué)歷水平的受教育年限累計比Yi。為計算Yi，首先需要計算各學(xué)歷水平人均受教育年限占總教育年限AE的比例。例如，小學(xué)學(xué)歷對應(yīng)Yi為文盲占總教育年限AE的比例加小學(xué)學(xué)歷占總教育年限AE的比例。

第五步：計算教育基尼系數(shù)，對應(yīng)公式為GE=1-∑Xi×(Yi+Yi-1)。

通過以上步驟，筆者得到了2002-2018年全國及分省份的平均受教育年限計算結(jié)果，以及2002-2018全國及分省份的教育基尼系數(shù)測算結(jié)果。如下表1和表2所示。

表1 2002-2018年全國及分省份的平均受教育年限變化情況

通過對表1分析可知：全國人口的平均受教育年限從2002-2018年(9)限于篇幅，筆者在這里只匯報了2002、2007、2013以及2018年的結(jié)果。呈現(xiàn)出逐年遞增的趨勢，從2002年的7.734年增加到2018年的9.207年，十多年間增加了約1.5年。至于從分省份人均受教育年限情況來看，北京、上海兩地人均受教育年限水平高居全國前兩位。另外，除了遼寧、黑龍江、江蘇、浙江、江西、貴州和寧夏這些省份的人口平均受教育年限的提升過程出現(xiàn)一定波動外，其余省份均呈現(xiàn)顯著遞增趨勢。進一步觀察還可以發(fā)現(xiàn)，西藏、云南、貴州、青海、甘肅、安徽、四川、寧夏、福建、廣西、重慶、江西、河南、山東這些省份的人均受教育年限水平低于全國的平均值；而河北、浙江、湖北、陜西、湖南、江蘇、內(nèi)蒙古、新疆、海南、廣東、黑龍江、山西、吉林、遼寧、天津、上海、北京這些省份的人均受教育年限的平均值高于全國平均值。

通過觀察表2可知：從全國范圍來看，我國教育基尼系數(shù)從2002-2018年呈現(xiàn)先上升后下降再上升的變化樣態(tài)，即從2002年的0.210，先大幅上升到2007年的0.230的水平，于2013年下降到0.214，至2018年則又上升到0.224的水平。從這組數(shù)據(jù)的變化推測可知，教育擴展對教育不平等的影響隨時間變化的情況可能是這樣的：在教育擴展的初期，教育擴展加劇了教育不平等；在教育擴展的中期，教育擴展有助于降低教育不平等；而隨著教育擴展的繼續(xù)進行，或者是因為教育擴展快速推進的勢頭有所減慢，或者是因為接受更高學(xué)歷層次教育的機會在人口中的分配是不均等的，或者是因為其他某些因素的干擾，這時教育擴展又重新加劇了教育不平等。將2018年與2002年的全國人口教育基尼系數(shù)水平相比較可以發(fā)現(xiàn)，雖然期間有所波動，但是從長時段來看教育擴展仍然顯現(xiàn)出了擴大教育不平等的效果。這一點，需要引起高度重視。

另外，分省份情況來看，在這一時間段，絕大多數(shù)省份教育基尼系數(shù)的變化呈現(xiàn)兩個特點：其一，顯現(xiàn)出下降—下降—上升的變化趨勢(共有19個省份表現(xiàn)出此種變化特征)；其二，2018年與2002年相比，教育基尼系數(shù)是下降的(共有30個省份表現(xiàn)出此種特點，只有西藏例外)。

表2 2002-2018年全國及分省份的教育基尼系數(shù)變化情況

具體而言，如果將2002-2018年細分為三個時間段，即2002-2007、2007-2013和2013-2018，那么各省份教育基尼系數(shù)在這三個時間段展現(xiàn)出六種變化樣態(tài)：第一類，顯現(xiàn)出下降—下降—上升的變化趨勢，計有河北、山西等19個省份；第二類，呈現(xiàn)持續(xù)下降的變化趨勢，包括北京、天津、浙江、廣西和青海這五個省份；第三類，表現(xiàn)出下降—上升—下降的變化趨勢，包括上海和西藏這兩個省份；第四類，先上升再下降后上升，包括安徽和湖北兩個省份；第五類，表現(xiàn)出下降—上升—上升的變化樣態(tài)，包括重慶和新疆；第六類，顯現(xiàn)出上升—下降—下降的變化樣態(tài)(恰恰與第五類相反)，只有遼寧這一個省份。

從省際間比較來看，北京、山西、遼寧、黑龍江、廣東、吉林、河北、天津、河南、湖南、廣西、上海、海南、江西等省份的教育基尼系數(shù)平均值，從小到大依次都低于全國教育基尼系數(shù)的均值，且在低位不平等中，天津、廣西、上海和海南四省份波動性較大；重慶、湖北、新疆、山東、江蘇、內(nèi)蒙古、陜西、福建、浙江、四川、安徽、寧夏、貴州、云南、甘肅、青海、西藏等省份教育基尼系數(shù)的平均值，則從小到大依次都高于全國教育基尼系數(shù)的均值，且在高位不平等中，內(nèi)蒙古、云南、甘肅和西藏四省份波動性較大，其中西藏更是唯一例外地呈現(xiàn)出波動上漲趨勢。

(三)關(guān)于我國教育擴展對教育不平等影響基本經(jīng)驗的幾點認識

依據(jù)前文所呈現(xiàn)的2000年以來我國各級各類教育的擴展情況以及對教育不平等的影響，可初步形成以下幾點認識：

第一，黨和政府主動而有效的推動，是我國各級各類教育大規(guī)模擴展得以實現(xiàn)的根本保障。堅持人民至上，是黨的百年奮斗經(jīng)驗的重要組成部分，深刻體現(xiàn)了中國共產(chǎn)黨作為馬克思主義政黨的本質(zhì)。如同黨的十九屆六中全會通過的《中共中央關(guān)于黨的百年奮斗重大成就和歷史經(jīng)驗的決議》所指出的，“人民對美好生活的向往就是我們的奮斗目標，增進民生福祉是我們堅持立黨為公、執(zhí)政為民的本質(zhì)要求，讓老百姓過上好日子是我們一切工作的出發(fā)點和落腳點，補齊民生保障短板、解決好人民群眾急難愁盼問題是社會建設(shè)的緊迫任務(wù)”[3]。有研究表明，在中國的現(xiàn)代化建設(shè)中，黨和政府具有至關(guān)重要、強有力的積極推動作用[4]。在教育現(xiàn)代化和推動教育發(fā)展中，同樣也是如此。對于我國這樣一個擁有超大規(guī)模受教育人口的國家而言，如果沒有黨和政府堅定的意志和決心，如果不能一以貫之地實施“科教興國”戰(zhàn)略，我國教育發(fā)展取得如此巨大的成就是難以想象的。

第二，國民經(jīng)濟快速發(fā)展和家庭收入水平普遍提高，是我國各級各類教育大規(guī)模擴展得以實現(xiàn)的物質(zhì)基礎(chǔ)。中國優(yōu)秀傳統(tǒng)文化中素來有重視教育的傳統(tǒng)，廣大人民群眾也一直渴望子女能受到良好的教育。但是，發(fā)展教育尤其是要有效保證超大規(guī)模教育體量的良性運轉(zhuǎn)，需要以國家雄厚的財力為支撐，需要龐大的教育財政投入，對于推動義務(wù)教育發(fā)展而言更是如此。即便是未納入義務(wù)教育體系的學(xué)前、高中階段和高等教育，其發(fā)展也在很大程度上依賴國家財政性教育經(jīng)費的投入，同時，家庭和社會也需要分擔一定比例的教育成本。中華人民共和國成立后尤其是改革開放以來，我國“創(chuàng)造出經(jīng)濟快速發(fā)展奇跡，國家經(jīng)濟實力大幅躍升”[3]。正是受惠于“經(jīng)濟快速發(fā)展奇跡”，國家才能積聚起越來越豐厚的財力加大教育財政投入，家庭也才能積累起更多的儲蓄有能力對子女進行高水平的人力資本投資。

第三，盡力而為，量力而行，抓住不同時期教育擴展的“優(yōu)先序”，是我國各級各類教育大規(guī)模擴展得以實現(xiàn)的實踐基礎(chǔ)。《中共中央關(guān)于黨的百年奮斗重大成就和歷史經(jīng)驗的決議》指出，“必須以保障和改善民生為重點加強社會建設(shè)，盡力而為、量力而行，一件事情接著一件事情辦，一年接著一年干，在幼有所育、學(xué)有所教、勞有所得、病有所醫(yī)、老有所養(yǎng)、住有所居、弱有所扶上持續(xù)用力，加強和創(chuàng)新社會治理，使人民獲得感、幸福感、安全感更加充實、更有保障、更可持續(xù)”[3]?！氨M力而為、量力而行，一件事情接著一件事情辦，一年接著一年干”，這一實踐邏輯在推動教育擴展事業(yè)中體現(xiàn)得尤為明顯。之所以如此，當然還是受制于超大規(guī)模的學(xué)齡人口這一現(xiàn)實約束條件。因此，教育擴展的“優(yōu)先序”首先是義務(wù)教育，這也是我國義務(wù)教育擴展率先完成的重要原因。然后，在不同時期根據(jù)經(jīng)濟社會發(fā)展的需要和財力情況，依次啟動了高等教育、高中階段教育和學(xué)前教育的大規(guī)模擴展。應(yīng)當說，至少從實際效果來看，這種漸進而非全面推進式的教育擴展之路，是我國各級各類教育大規(guī)模擴展得以實現(xiàn)的“關(guān)鍵一招”。

第四，對于我國各地區(qū)而言，教育擴展幾乎都產(chǎn)生了降低教育不平等的積極效應(yīng)。其中，地區(qū)教育基尼系數(shù)的大小與地區(qū)經(jīng)濟社會發(fā)展水平呈現(xiàn)一定的負相關(guān)關(guān)系，即經(jīng)濟社會發(fā)展水平越高，教育基尼系數(shù)越低，例如北京；經(jīng)濟社會發(fā)展水平越低，教育基尼系數(shù)越高，例如西藏。從這一點來看，教育擴展降低教育不平等效果的發(fā)揮可能需要經(jīng)濟社會發(fā)展這一中介變量的調(diào)節(jié)?？傊?，伴隨著我國各級各類教育的大規(guī)模擴展，地區(qū)間的教育不平等的差異度有所擴大。

第五，通過計算分析不同地區(qū)教育擴展對教育不平等的影響，可以發(fā)現(xiàn)：2002-2018年絕大多數(shù)省份的教育基尼系數(shù)是下降的，與此同時全國教育基尼系數(shù)的水平卻是上升的，從中可見，組內(nèi)的教育不平等的下降并沒有導(dǎo)致整體的教育不平等的下降，那么從邏輯上說，一個比較有把握的推測就是，組間的教育不平等是擴大的。筆者通過計算2002-2018年的全國各省份間的教育基尼系數(shù)的方差，發(fā)現(xiàn)2018年的方差要大于2002年(0.002729>0.002682)。從中可見，組間的教育不平等的擴大超過了組內(nèi)教育不平等的縮小，二者的合力導(dǎo)致整體的教育不平等的擴大。也就是說，雖然各省份內(nèi)部的教育基尼系數(shù)是下降的，但由于各省份間教育基尼系數(shù)是上升的，且上升幅度高于下降幅度，二者的合力最終還是導(dǎo)致2018年與2002年相比全國教育基尼系數(shù)擴大了。如果事實的確如此，則需要進行適當?shù)恼吒深A(yù)從而降低各地區(qū)間的教育不平等。

四、結(jié)論與政策建議

本文呈現(xiàn)了2000年以來我國教育擴展的基本情況，分析了在教育擴展的過程中人口受教育狀況發(fā)生了怎樣的變化，并以教育基尼系數(shù)指標為中心，考察了教育擴展與我國教育不平等變化之間的關(guān)系，主要得到如下研究結(jié)論：

第一，2000年以來，全國各級各類學(xué)歷教育在校生、教職工人數(shù)、教育人口數(shù)以及教育人口比重，整體均表現(xiàn)為遞增的趨勢。尤其是從教育人口數(shù)(在校生數(shù)與教職工數(shù)之和)來看，增加的趨勢是非常明顯的。這從總體上充分體現(xiàn)了我國教育擴展的成果。而從細分情況來看，高等教育相對而言擴展的速度和步伐最快，學(xué)前教育和高中階段次之，且高等教育、學(xué)前教育、高中階段教育的擴展是貫穿2000年至今的整個時間段的，而初中階段的教育擴展則主要發(fā)生在2000-2010年，小學(xué)教育階段在2000年前就已經(jīng)完成。

第二，教育擴展顯著改善了我國人口的受教育狀況，平均受教育年限不斷增加，受教育程度顯著改善，但是由于不同群體之間受惠于教育擴展的程度有所不同，群體間在平均受教育年限增加幅度和受教育程度改善上存在顯著的異質(zhì)性。全國人口的學(xué)歷結(jié)構(gòu)變化呈現(xiàn)不斷優(yōu)化和高級化的良好態(tài)勢。

第三，對于我國各(省份)地區(qū)內(nèi)部而言，教育擴展幾乎都產(chǎn)生了降低教育不平等的積極效應(yīng)，但即使如此，在我國很多省份，教育在人口中的分配仍然處于“高位”教育不平等狀態(tài)，仍有進一步改善的空間。在絕大多數(shù)省份的教育基尼系數(shù)下降的同時，全國教育基尼系數(shù)的水平卻是上升的，也就是說，組內(nèi)的教育不平等的下降并沒有導(dǎo)致整體的教育不平等的下降。筆者判斷，雖然各省份內(nèi)部的教育基尼系數(shù)是下降的，但可能由于各省份間教育基尼系數(shù)是上升的，且上升幅度高于下降幅度，二者的合力最終還是導(dǎo)致2018年與2002年相比全國教育基尼系數(shù)擴大了。

基于以上研究結(jié)論，筆者認為應(yīng)充分發(fā)揮政府的宏觀調(diào)控作用，通過如下舉措使政府在推動教育改革和發(fā)展中更加積極有為：

第一，要繼續(xù)深化和優(yōu)化教育擴展進程，推動人口平均受教育年限不斷增加，受教育結(jié)構(gòu)顯著改善。客觀而言，雖然2000年以來各級各類教育的大規(guī)模擴展顯著改善了我國人口的受教育狀況，平均受教育年限不斷增加，受教育結(jié)構(gòu)得到改善，但是距離成為人力資源強國、實現(xiàn)教育現(xiàn)代化還有不少路程。國家統(tǒng)計局、國務(wù)院第七次全國人口普查領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室發(fā)布的《第七次全國人口普查公報》表明，2020年我國15歲及以上人口的平均受教育年限仍然只有9.91年，每10萬人中擁有大學(xué)文化程度的也只達到了15467人的水平。[5]2019年中共中央、國務(wù)院印發(fā)的《中國教育現(xiàn)代化2035》也明確指出，要推動各級教育高水平高質(zhì)量普及。[6]也就是說，有必要繼續(xù)深化教育擴展進程。同時，針對群體間在平均受教育年限增加幅度和受教育結(jié)構(gòu)改善程度方面存在顯著的異質(zhì)性的情況，筆者認為還應(yīng)該優(yōu)化教育擴展進程——政府應(yīng)該在提升高中階段教育普及水平、振興中西部地區(qū)高等教育、提升民族教育發(fā)展水平方面更加積極有為。也只有這樣，教育在與技術(shù)的長期競賽中才能勝出，教育服務(wù)于創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的作用才能在全局和整體上真正得以實現(xiàn)。

第二，以深化教育供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革為主線，加強“四新”學(xué)科建設(shè)和緊缺專業(yè)人才培養(yǎng)，重塑生產(chǎn)人力資本的教育培訓(xùn)體系。如有學(xué)者指出的那樣，我國當前的教育供給與教育需求之間，還有很大的差距。這種差距既體現(xiàn)在數(shù)量和規(guī)模上，更體現(xiàn)在質(zhì)量和結(jié)構(gòu)上。[7]本文的研究也揭示了這一事實。筆者認為，深化教育供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，是實現(xiàn)教育規(guī)模擴大、質(zhì)量提升和均衡化發(fā)展的重要推力。因此，應(yīng)該以深化教育供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革為主線，加強“四新”學(xué)科建設(shè)和緊缺專業(yè)人才培養(yǎng)，重塑生產(chǎn)人力資本的教育培訓(xùn)體系。其中，要重點關(guān)注兩方面的結(jié)構(gòu)性問題：其一，應(yīng)力促高等教育內(nèi)部的結(jié)構(gòu)化轉(zhuǎn)型，提升高等職業(yè)教育的地位，進一步打通職業(yè)教育和普通教育的邊界，促進高等職業(yè)教育與本科教育之間充分有序地銜接和融合。[8]這不但是適應(yīng)全球技術(shù)變革趨勢和新發(fā)展階段中國勞動力市場新變化的必然要求，更是為推動實體經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展必需的舉措。筆者認為，為推動實體經(jīng)濟的高質(zhì)量發(fā)展，尤其是推動制造業(yè)邁向中高端以及生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的加快發(fā)展，必須在通用性與專用性的動態(tài)平衡中實現(xiàn)生產(chǎn)人力資本的教育培訓(xùn)體系的重塑。[9]其二，要全面加強新工科、新農(nóng)科、新醫(yī)科、新文科建設(shè)，高度重視高等教育中的理工科人才培養(yǎng)與人文社會科學(xué)人才培養(yǎng)間的結(jié)構(gòu)性平衡。最新的研究成果表明，中華人民共和國成立以來的很長一段時期內(nèi)，由于重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略導(dǎo)致人才需求的“重理輕文”取向，理工科畢業(yè)生占比一直較高。但是，在 1999 年高校擴招政策實施后，高等學(xué)校在擴招初期的“重文輕理”導(dǎo)致理工科專業(yè)擴招速度低于文科專業(yè)，二十多年間理工科畢業(yè)生所占比例明顯下降。這加劇了大學(xué)畢業(yè)生專業(yè)結(jié)構(gòu)方面的失衡問題。[10]由此，筆者認為要適應(yīng)全球技術(shù)變革新趨勢，通過激勵機制調(diào)整增加理工科專業(yè)人才供給，尤其是要擴大STEM人才培養(yǎng)規(guī)模，實現(xiàn)在理工科與人文社會科學(xué)人才培養(yǎng)的動態(tài)平衡，以此加強“新工科、新農(nóng)科、新醫(yī)科、新文科”的全面建設(shè)，重塑生產(chǎn)人力資本的教育培訓(xùn)體系，最終加快高等教育強國建設(shè)。

第三，要高度重視對教育不平等問題的治理，實現(xiàn)教育資源的公平及優(yōu)化配置，尤其是需要進行適當?shù)恼吒深A(yù)從而降低地區(qū)間的教育不平等水平。本文的研究表明，對于我國各(省份)地區(qū)內(nèi)部而言，教育擴展幾乎都產(chǎn)生了降低教育不平等的積極效應(yīng)——即使我國一些省份目前還存在教育在人口中的分配的“高位”教育不平等狀態(tài)。但與此同時，需要引起高度警惕的一點是，地區(qū)間的教育基尼系數(shù)伴隨教育擴展卻是上升的，且地區(qū)間的教育基尼系數(shù)上升幅度是高于地區(qū)內(nèi)部教育基尼系數(shù)下降幅度的。考慮到未來我國教育擴展的主要領(lǐng)域是在初中后教育階段，且無論是高中階段教育還是高等教育，生均培養(yǎng)成本無疑都比義務(wù)教育階段更高，需要更多的公共教育經(jīng)費投入，對地方財力尤其是對中西部地區(qū)的教育財政會產(chǎn)生極大的壓力。因此筆者主張：中央政府應(yīng)通過適度的轉(zhuǎn)移支付來支持中西部地區(qū)的初中后教育發(fā)展。同時，一方面，要加大“國家支援中西部地區(qū)招生協(xié)作計劃”的實施力度，在高考招生名額分配中將更多的招生計劃增量向中西部地區(qū)和“考生大省”傾斜，促進教育資源尤其是優(yōu)質(zhì)教育資源的地區(qū)間優(yōu)化配置；另一方面，可考慮在進行充分研究論證的基礎(chǔ)上，在中西部地區(qū)新建若干所高等學(xué)校。在中西部地區(qū)新建若干所高校的意義，不僅體現(xiàn)在有利于促進高等教育均衡化發(fā)展，更為重要的是，還能起到吸引更多的本地學(xué)生報考和留住大量畢業(yè)生在本地就業(yè)的作用。已有大量的有關(guān)中國大學(xué)生就業(yè)問題的研究表明，選擇在高校所在地就業(yè)的大學(xué)畢業(yè)生，每年都占相當高的比例(10)參見賴德勝、吉利《大學(xué)生擇業(yè)取向的制度分析》，《宏觀經(jīng)濟研究》，2003年第7期；周景《就業(yè)去哪兒? 2019年高校畢業(yè)生就業(yè)動態(tài)》，《中國大學(xué)生就業(yè)》，2020年第11期。。如果上述政策主張能得以施行，無疑會在很大程度上實現(xiàn)地區(qū)間的教育資源的公平及優(yōu)化配置，從而有助于地區(qū)間教育不平等差異的縮小。