北極治理：國內(nèi)研究綜述

田芳潔 姚振鵬

摘要：北極地區(qū)氣候變化和全球化進(jìn)程的加速，使得北極治理的重要性突顯。2012年以來，中國學(xué)者對北極治理展開了廣泛研究。北極治理是一個(gè)綜合性的課題，涉及到北極治理主體、北極治理機(jī)制、北極治理領(lǐng)域三個(gè)方面。本文從上述三個(gè)方面對學(xué)者的研究進(jìn)行分析。在北極治理主體的研究上，學(xué)者呈現(xiàn)出以國家主義指導(dǎo)和以全球主義指導(dǎo)的分野。在北極治理機(jī)制的研究上，學(xué)者一方面關(guān)注現(xiàn)有北極治理機(jī)制的特點(diǎn)及不足；另一方面著重提出北極治理機(jī)制未來發(fā)展的方案。在北極治理領(lǐng)域的研究上，學(xué)者在傳統(tǒng)安全領(lǐng)域和非傳統(tǒng)安全領(lǐng)域都投入了關(guān)注。

關(guān)鍵詞：北極治理 文獻(xiàn)綜述

北極地區(qū)正經(jīng)歷著前所未有的變遷。氣候變化引起的北極冰融除了帶來嚴(yán)重的環(huán)境問題，還帶來一系列政治后果：北極在大國戰(zhàn)略中的重要性以及在北極周邊國家國內(nèi)政治經(jīng)濟(jì)中的地位明顯提升。這些變化使北極治理逐漸成為學(xué)者們研究的重點(diǎn)話題。北極治理是國家和非國家行為體就共同關(guān)心的北極地區(qū)的傳統(tǒng)安全和非傳統(tǒng)安全問題，通過國際體系等多邊渠道整合各種政策、協(xié)調(diào)各方利益、共同合作管理的各項(xiàng)活動(dòng)的綜合。本文以“北極治理”“北極政策”等為關(guān)鍵詞在知網(wǎng)搜索，研究學(xué)科限定為“中國政治與國際政治”，得到符合搜索條件的論文若干。通過分析符合搜索條件的論文研究主題分布，擬定從以下三個(gè)角度展開論述，即北極治理主體、北極治理機(jī)制、北極治理領(lǐng)域。

一、北極治理主體

以冷戰(zhàn)結(jié)束為標(biāo)志，國際政治在過去幾十年里經(jīng)歷了一個(gè)從國家間政治（狹義國際政治）到全球政治（某種意義上的廣義國際政治）的演進(jìn)過程。國家間政治以國家中心主義的利益和價(jià)值為導(dǎo)向，其秉持的核心理念是由《威斯特伐利亞和約》所奠定的國家主義。全球政治以人類中心主義的利益和價(jià)值為導(dǎo)向，其秉持的核心理念是全球主義。學(xué)者對于北極治理的研究呈現(xiàn)出以國家主義指導(dǎo)和全球主義指導(dǎo)的分野。

1.國家中心的研究

國家主義強(qiáng)調(diào)在國際社會(huì)中，主權(quán)國家與人類共同體的關(guān)系以國家為中心。[ 1 ]學(xué)者們對于國家主義的尊崇反應(yīng)在北極治理主體的研究上，即：堅(jiān)持國家主義理念的學(xué)者，將其研究的關(guān)注點(diǎn)更多投注在北極理事會(huì)的八國[ 2 ]上，強(qiáng)調(diào)國家主導(dǎo)和現(xiàn)實(shí)博弈。國內(nèi)學(xué)者對三個(gè)北極大國俄羅斯、美國和加拿大投入了極高的研究熱情。對于俄羅斯北極政策的研究，錢宗祺學(xué)者關(guān)注俄羅斯在北極治理中的政治經(jīng)濟(jì)訴求，認(rèn)為俄羅斯愿意與所有關(guān)心北極發(fā)展的國家和國際組織進(jìn)行對話和合作，但是俄羅斯要主導(dǎo)北極治理規(guī)則的制定和實(shí)施。[ 3 ]而程群學(xué)者認(rèn)為“就其實(shí)質(zhì)，俄羅斯北極戰(zhàn)略就是謀求地緣政治大戰(zhàn)略。就其特點(diǎn)而言，俄羅斯的北極戰(zhàn)略包括三個(gè)方面：通過司法手段力求領(lǐng)土要求合法化；武力配合司法手段，保護(hù)在北極的既得利益；同時(shí)力圖構(gòu)建北極地區(qū)安全機(jī)制?！盵 4 ]對于美國的北極政策研究，學(xué)者認(rèn)為美國試圖以應(yīng)對氣候變化為突破口，獲取北極治理的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)，進(jìn)而構(gòu)建有利于美國國家利益的北極秩序。在美國北極戰(zhàn)略的影響下，應(yīng)對氣候變化成為北極治理的中心議題，北極地區(qū)的安全與管理得到更多重視，北極治理領(lǐng)域的國際合作更趨積極；同時(shí)，北極治理機(jī)制仍然呈碎片化狀態(tài)，北極理事會(huì)難以發(fā)揮核心作用。[ 5 ]對于加拿大北極政策研究學(xué)者從加拿大北極政策近年來的轉(zhuǎn)向及轉(zhuǎn)變的原因、加拿大新北極政策面臨的挑戰(zhàn)等多方面展開研究。國內(nèi)學(xué)者對于北極圈五個(gè)小國的研究遠(yuǎn)遠(yuǎn)少于對三個(gè)大國的研究。在五個(gè)小國之中，學(xué)者對于丹麥投入了較多的關(guān)注，這是因?yàn)榈準(zhǔn)潜辖z綢之路的沿線國家，同時(shí)丹麥政府近年來面臨格陵蘭經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和格陵蘭“獨(dú)立化”等問題。學(xué)者從中丹關(guān)系之間發(fā)展及雙層博弈等角度分析了丹麥的北極政策，如孫凱、張現(xiàn)棟學(xué)者認(rèn)為丹麥政府北極政策的形成是其國內(nèi)層面和國際層面博弈的結(jié)果。對于挪威、瑞典、冰島、芬蘭，學(xué)者的研究成果較少。零星可見學(xué)者關(guān)注冰島在北極治理進(jìn)程中的作用，認(rèn)為冰島雖然是國際社會(huì)小國群體中的一員，卻在北極事務(wù)中擁有較強(qiáng)的國際話語權(quán)，在北極治理機(jī)制的調(diào)整進(jìn)程中發(fā)揮著重要作用。[ 6 ]

2.多元主體的研究

全球主義是一種區(qū)別于國家主義的世界整體論和人類中心論的文化意識(shí)、社會(huì)主張、行為規(guī)范。[ 7 ]北極環(huán)境的變化和冷戰(zhàn)后北極安全的深化和拓寬，使得越來越多的學(xué)者關(guān)注以全球主義理念為支撐的北極環(huán)境治理主張。體現(xiàn)在研究成果上，越來越多的學(xué)者開始關(guān)注：非北極國家，國家之上下層次的國家行為體、非國家行為體。具體而言，如今學(xué)者對涉及北極治理主體的研究包括：第一，對于非北極國家的研究。中國學(xué)者對于中國在北極地區(qū)的身份、利益給出了大量有益思考。如：阮建平認(rèn)為“‘北極利益攸關(guān)者’比‘近北極國家’更合適中國的參與身份，有助于更好地說服國際社會(huì)認(rèn)可中國的參與及其相應(yīng)權(quán)益，促進(jìn)中國的北極國家利益”[ 8 ]。孫凱、張亮學(xué)者認(rèn)為：北極地區(qū)的變化與中國息息相關(guān)，中國作為“負(fù)責(zé)任的大國”，應(yīng)當(dāng)積極參與北極治理機(jī)制的構(gòu)建，加強(qiáng)中國北極利益共同體在政治、經(jīng)濟(jì)、學(xué)術(shù)、貿(mào)易等方面的構(gòu)建，在實(shí)現(xiàn)北極地區(qū)有效治理的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)和拓展中國在北極的國家利益。[ 9 ]除了關(guān)注中國的北極政策以外，學(xué)者也適當(dāng)?shù)仃P(guān)注了日、韓、印度等國的北極政策，但大多是立足于探討這些國家與中國在北極合作的機(jī)遇、挑戰(zhàn)與路徑。如高飛與王志彬?qū)W者認(rèn)為中日韓之間的同質(zhì)化競爭風(fēng)險(xiǎn)、美國的干擾以及冰上絲綢之路途經(jīng)海峽航行方面的挑戰(zhàn)使得合作充滿了不確定性。未來可以進(jìn)一步完善和深化中日韓北極高級別對話機(jī)制，增強(qiáng)三國的互信基礎(chǔ)，妥善規(guī)避外部因素的干擾，為中日韓北極合作營造良好的外部環(huán)境，構(gòu)建中日韓能源命運(yùn)共同體，加快推進(jìn)冰上絲綢之路倡議與日韓北極政策戰(zhàn)略對接的步伐，以國際海事組織為平臺(tái)，加強(qiáng)中日韓在冰上絲綢之路航運(yùn)事務(wù)方面的合作，以推動(dòng)冰上絲綢之路建設(shè)邁入中日韓合作的新階段。[ 1 0 ]第二，對于區(qū)域?qū)哟紊系谋睒O地區(qū)區(qū)域性組織機(jī)構(gòu)的研究。如對目前為止北極治理中最重要的非國家行為體北極理事會(huì)的研究。孫凱和郭培清學(xué)者對于北極理事會(huì)的改革與變遷投注了持續(xù)的關(guān)注，認(rèn)為：北極理事會(huì)的發(fā)展變遷與改革，是在北極地區(qū)自然環(huán)境、國際政治環(huán)境、北極地區(qū)在北極國家國內(nèi)政治地位等方面的變化過程與壓力下實(shí)現(xiàn)的。未來北極理事會(huì)將朝向“硬法”性以及加強(qiáng)制度建設(shè)等方面發(fā)展，但采取更為開放的姿態(tài)接納觀察員以應(yīng)對全球問題對北極地區(qū)的挑戰(zhàn)是北極理事會(huì)改革應(yīng)有的方向。[ 1 1 ]第三，對于次國家層次上的國家內(nèi)群體和組織及活動(dòng)，如對原住民非政府組織的研究。如在《試論北極區(qū)域原住民非政府組織在北極治理中的作用與影響》中，葉江就關(guān)注到：隨著冷戰(zhàn)的終結(jié)尤其是進(jìn)入21世紀(jì)之后，北極區(qū)域原住民非政府組織的發(fā)展呈現(xiàn)出數(shù)量激增、跨國化發(fā)展日趨擴(kuò)展、對所在國的國內(nèi)事務(wù)及國際事務(wù)的影響力增強(qiáng)等特點(diǎn)，而這一切對當(dāng)前北極區(qū)域治理的發(fā)展產(chǎn)生重要的影響。在北極原住民非政府組織的積極參與下，北極區(qū)域治理的主體更為多元、北極區(qū)域治理的成效也更具可持續(xù)性。[ 1 2 ]第四，在個(gè)體層次上對于國家內(nèi)部有影響力的個(gè)體研究也在增多，如關(guān)注和研究北極的自然、社會(huì)科學(xué)家和活動(dòng)家等。如于宏源學(xué)者聚焦于科學(xué)家團(tuán)體的知識(shí)和規(guī)制兩種作用，表現(xiàn)在北極治理上主要有兩個(gè)方面：一是極地問題的知識(shí)化；二是北極事務(wù)的規(guī)制化。這兩重作用體現(xiàn)在北極事務(wù)的議程制定、議題確定的過程以及闡述、實(shí)施和評估政策的交互作用中，并且推動(dòng)了極地治理事務(wù)的發(fā)展。[ 1 3 ]

總體來看，學(xué)者們在北極治理主體的研究上呈現(xiàn)如下特點(diǎn)：第一，對北極治理主體的研究呈現(xiàn)多元性的特點(diǎn)。學(xué)者的研究不再僅限于國家行為體，也關(guān)注國際組織、對于國家內(nèi)部有影響力的個(gè)體。第二，研究重心落在個(gè)別國家上。學(xué)者在北極治理的主體上對于美、俄、加這三個(gè)區(qū)域大國投入了大量關(guān)注，對于丹麥、冰島、挪威這些區(qū)域小國的研究相對不足。

二、北極治理機(jī)制

全球治理規(guī)則體系的形成是全球治理的重要一環(huán)。在全球治理規(guī)則體系中，國際機(jī)制是其中最重要的組成部分。所謂國際機(jī)制，是指在國際關(guān)系特定領(lǐng)域里由行為體愿望匯聚而成的一整套明示或默示的原則、規(guī)范、規(guī)則和決策程序。[ 1 4 ]在冷戰(zhàn)結(jié)束后的全球政治時(shí)代，北極治理也成為全球治理中日益重要的一環(huán)。就現(xiàn)有的學(xué)者研究來看，學(xué)者一方面關(guān)注現(xiàn)有北極治理機(jī)制的特點(diǎn)及不足；另一方面著重提出未來北極治理機(jī)制發(fā)展的方案。

1.舊有北極治理機(jī)制的特點(diǎn)及不足

學(xué)者對于當(dāng)前的北極治理機(jī)制開展了廣泛研究。學(xué)者的研究方法比較多元，如：采取文獻(xiàn)分析法、案例分析法等。如孫凱，郭培清學(xué)者通過對當(dāng)下北極治理研究的文獻(xiàn)梳理，對北極治理機(jī)制的特點(diǎn)做了如下總結(jié)。第一，治理領(lǐng)域的低政治性?！霸趥鹘y(tǒng)冷戰(zhàn)思維的框架下，俄羅斯與北極其他國家之間的‘互信度’較低，因此在更高層面的軍事、安全等領(lǐng)域的合作與‘信心構(gòu)建’難以實(shí)現(xiàn)。”第二，治理方式的軟法性?！氨睒O治理的大部分制度建構(gòu)是基于成員國之間的宣言或無約束力的國際條約之上，因此具有明顯的‘軟法’特征?！钡谌?，北極治理的分散性。北極治理發(fā)展至今，沒有出現(xiàn)一個(gè)類似于《南極條約》的“憲法性”公約，這是因?yàn)楸睒O地區(qū)的特殊性，“南極模式”在北極地區(qū)基本上是行不通的。[ 1 5 ]有學(xué)者從具體的治理案例上進(jìn)行分析，進(jìn)而評估判斷當(dāng)前北極治理存在的問題。如趙隆認(rèn)為在思考北極治理路徑的問題上，從具體的“子治理”人手進(jìn)行評估和判斷，更能準(zhǔn)確反映出北極治理的矛盾根源，漁業(yè)問題就是其中非常重要的案例之一。

2.治理機(jī)制的新方案

針對現(xiàn)有北極治理機(jī)制的特點(diǎn)及諸多問題，中國學(xué)者存在“建制”還是“改制”的分歧，即是建立新的北極治理機(jī)制還是對現(xiàn)有北極治理機(jī)制進(jìn)行革新。中國學(xué)者關(guān)于這一點(diǎn)未完全達(dá)成統(tǒng)一。

建制派提出了南極模式、北極制度綜合體模式與非正式協(xié)商機(jī)制幾種具有代表性的方案。第一，南極模式即“北極與南極同屬極地，有著諸多的相似性，因此，許多學(xué)者、主權(quán)國家和國際組織，都曾呼吁效仿《南極條約》簽署一個(gè)‘北極條約’”。第二，北極制度綜合模式與非正式協(xié)商機(jī)制是由美國學(xué)者奧蘭·揚(yáng)貢獻(xiàn)的兩個(gè)北極治理方案。北極制度綜合模式即組建一個(gè)由各種相關(guān)制度構(gòu)成的“北極制度綜合體”——在不同領(lǐng)域建立的不同制度，相互交疊組成一個(gè)體系。非正式協(xié)商機(jī)制，主要指論壇等機(jī)制，既容納非北極國家，又不削弱北極國家的主導(dǎo)地位，還可與北極制度綜合體互為補(bǔ)充。

改制派反對建立一個(gè)新的包羅萬象的北極治理機(jī)制，提出了自己的改革方案。改制派認(rèn)為“北極地區(qū)與南極地區(qū)的地緣政治狀況顯著不同，因此，仿效南極條約制定一部包容萬象的‘北極條約’并不合適，也沒有必要”。在具體的改革方案上，學(xué)者提出“為應(yīng)對北極地區(qū)日益增強(qiáng)的挑戰(zhàn)，必須加強(qiáng)北極治理機(jī)制的能力，這包括整合多層面的北極治理機(jī)制，對北極理事會(huì)進(jìn)行改革，以及加強(qiáng)其他國際機(jī)構(gòu)在北極治理方面的效力等”。在改革的指導(dǎo)理念上，好幾位學(xué)者都關(guān)注到了“命運(yùn)共同體”的價(jià)值。如丁煌和朱寶林在《基于“命運(yùn)共同體”理念的北極治理機(jī)制創(chuàng)新》一文中提出：作為一種共生合作的全新理念，“命運(yùn)共同體”理念不僅可以成為構(gòu)建北極治理新機(jī)制的價(jià)值基礎(chǔ)，而且基于“命運(yùn)共同體”理念的北極治理機(jī)制創(chuàng)新無疑會(huì)更加有利于北極環(huán)境保護(hù)、資源分配以及治理體系化等問題的有效解決。

在北極治理機(jī)制的研究上呈現(xiàn)如下特點(diǎn)：第一，學(xué)者采用了多樣的研究方法，包括案例分析、文獻(xiàn)分析等，但是缺乏實(shí)證研究。第二，學(xué)者在北極治理機(jī)制的方案上存在改制派與建制派的爭論。第三，學(xué)者的北極治理方案體現(xiàn)中國特色，是否具有可行性值得推敲。

三、北極治理領(lǐng)域

北極地區(qū)自然資源豐富，包括不可再生的礦產(chǎn)資源與化學(xué)能源和可再生生物資源（尤其是漁業(yè)資源以及水力、風(fēng)力、森林等資源）；此外還有潛在的國際航路航運(yùn)資源（東北航道和西北航道）和日益重要的國際航空航運(yùn)資源，以及廣義上的軍事、科學(xué)、人文、旅游資源等。隨著北極氣候變化導(dǎo)致的北極地區(qū)環(huán)境變化，人類對以上各種資源的利用越來越有可能成為現(xiàn)實(shí)，從而帶來諸多傳統(tǒng)和非傳統(tǒng)安全挑戰(zhàn)。學(xué)者在傳統(tǒng)安全領(lǐng)域和非傳統(tǒng)安全領(lǐng)域都投入了關(guān)注。

1.傳統(tǒng)安全領(lǐng)域

在傳統(tǒng)安全領(lǐng)域?qū)W者關(guān)注主權(quán)安全和軍事安全。第一，學(xué)者對于北極地區(qū)的非傳統(tǒng)安全的研究主要是對于該地區(qū)發(fā)生的重大安全事件的關(guān)注。如美、加兩國有關(guān)西北航線的主權(quán)爭議。第二，學(xué)者對于北極國家的領(lǐng)土領(lǐng)海要求投入了極大關(guān)注。如關(guān)注俄羅斯的領(lǐng)土訴求“俄羅斯的扇形政策一方面官方態(tài)度十分模糊，另一方面在實(shí)踐上卻依靠扇形原則鞏固對北極的權(quán)利”[ 1 6 ]。如關(guān)注加拿大的領(lǐng)土訴求“由于‘扇形原則’不被世界普遍承認(rèn)，為此，加拿大采用‘直線基線’方式對圈定的海域進(jìn)行權(quán)利鞏固，并以‘歷史性權(quán)利’作為補(bǔ)充和輔助，以鞏固其對西北航道的控制權(quán)”。

2.非傳統(tǒng)安全領(lǐng)域

冷戰(zhàn)后北極地區(qū)氣候變化和全球化進(jìn)程的加速，合力推動(dòng)著北極地區(qū)安全議題由傳統(tǒng)上重政治軍事領(lǐng)域轉(zhuǎn)為強(qiáng)調(diào)與之并重的經(jīng)濟(jì)、環(huán)境和社會(huì)等非傳統(tǒng)安全領(lǐng)域。學(xué)者在北極治理的研究中越來越重視非傳統(tǒng)安全領(lǐng)域，涉及生態(tài)、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等眾多領(lǐng)域。

在生態(tài)領(lǐng)域的研究，學(xué)者關(guān)注氣候變化帶來的影響及海洋生態(tài)安全。氣候變化使北極地區(qū)逐漸冰融，北極地區(qū)所蘊(yùn)含的商機(jī)逐漸顯現(xiàn)，這也是國際社會(huì)“重新發(fā)現(xiàn)北極”，甚至認(rèn)為北極地區(qū)將出現(xiàn)“淘金熱”的重要原因之一?！氨睒O海洋生態(tài)安全關(guān)乎人類命運(yùn)，然而北極海洋生態(tài)安全治理現(xiàn)狀依然嚴(yán)峻，許多問題亟待解決。加強(qiáng)北極海洋生態(tài)安全治理應(yīng)提高北極海洋生態(tài)安全治理的技術(shù)水平、完善治理機(jī)制、加強(qiáng)國際合作?！痹诮?jīng)濟(jì)領(lǐng)域的研究，學(xué)者關(guān)注資源開發(fā)與航道開發(fā)。孫凱、劉騰學(xué)者關(guān)注北極航道的開通以及商業(yè)性運(yùn)營不僅會(huì)對世界經(jīng)濟(jì)格局、航運(yùn)發(fā)展帶來深遠(yuǎn)的影響，也將對中國的經(jīng)濟(jì)布局、能源安全以及航運(yùn)業(yè)等產(chǎn)生重要的影響。在北極治理社會(huì)領(lǐng)域的研究方面，如何利用原住民是一個(gè)熱點(diǎn)話題。潘敏以北極原住民因紐特人的社會(huì)管理知識(shí)和治理原則為視角來探討北極治理應(yīng)走的路徑。

在北極治理領(lǐng)域，近年來學(xué)者的研究呈現(xiàn)從傳統(tǒng)安全領(lǐng)域向非傳統(tǒng)安全領(lǐng)域轉(zhuǎn)向的趨勢，但是需要注意的是對于非傳統(tǒng)安全領(lǐng)域的分析，大多停留在具體問題分析，缺乏理論支撐。

四、結(jié)論

總體來看，在北極治理主體的研究上，學(xué)者們關(guān)注的焦點(diǎn)經(jīng)歷了一個(gè)從國家主義到全球主義的演進(jìn)過程：學(xué)者的研究不再僅限于國家行為體，也關(guān)注超國家層次的北極地區(qū)區(qū)域性組織機(jī)構(gòu)及次國家層次上的群體、組織及活動(dòng)。學(xué)者們尤對北極理事會(huì)投入了大量的關(guān)注。在北極治理機(jī)制方面，學(xué)者們對當(dāng)前北極治理機(jī)制的特點(diǎn)及不足進(jìn)行了大量的分析；對北極治理的方案，存在改制派與建制派的爭論。在北極治理領(lǐng)域上，近年來學(xué)者的研究呈現(xiàn)從傳統(tǒng)安全領(lǐng)域向非傳統(tǒng)安全領(lǐng)域轉(zhuǎn)向的趨勢，但是需要注意的是對于非傳統(tǒng)安全領(lǐng)域的分析，大多停留在具體問題分析，缺乏理論支撐。

【參？考？文？獻(xiàn)】

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[13]于宏源.知識(shí)與制度：科學(xué)家團(tuán)體對北極治理的雙重影響分析[J].歐洲研究，2015，33（01）：21-34+5-6.

[14]門洪華.國際機(jī)制與中國的戰(zhàn)略選擇[J].中國社會(huì)科學(xué)，2001（02）：178-187+208.

[15]孫凱，郭培清.北極治理機(jī)制變遷及中國的參與戰(zhàn)略研究[J].世界經(jīng)濟(jì)與政治論壇，2012（02）：118-128.

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