企業(yè)安全生產(chǎn)信用綜合評級研究

李柏冬 方中華 張 楠 朱寶巖教授

(1.浙江郵電職業(yè)技術(shù)學院，浙江 紹興 312000；2.辰安天澤智聯(lián)技術(shù)有限公司，安徽 合肥 230000；3.北京建筑材料科學研究總院，北京 100043；4.遼寧工程技術(shù)大學 安全科學與工程學院，遼寧 葫蘆島 125105)

0 引言

企業(yè)信用是企業(yè)進行商業(yè)合作、信貸投資的基石。市場經(jīng)濟下，客觀地對企業(yè)信用進行評級，一方面有利于信用評級較高的企業(yè)獲取更多貸款、更好投資，另一方面也有利于合作的順利進展，合理配置資源[1]。目前，國外常用5C(Character & Capacity & Capital & Collateral & Condition，5C)要素分析法、5P(Personal Factor & Purpose Factor & Payment Factor & Protection Factor & Perspective Factor，5P)要素分析法等指標體系對企業(yè)信用進行評估和評級[2]，而國內(nèi)主要通過以中國銀行、征信公司等為主體建立的企業(yè)征信體系對企業(yè)做出信用評價和分級。

隨著社會不斷發(fā)展，越來越多的企業(yè)為了經(jīng)濟效益而忽視安全，企業(yè)的安全水平跟不上時代發(fā)展的腳步，企業(yè)的安全生產(chǎn)顯得越來越重要。因此，除了傳統(tǒng)意義上的企業(yè)信用，企業(yè)的安全信用也應(yīng)當受到更多關(guān)注。2020年9月28日，應(yīng)急管理部調(diào)查統(tǒng)計司發(fā)布關(guān)于征求《安全生產(chǎn)領(lǐng)域失信懲戒名單管理辦法(征求意見稿)》，當企業(yè)存在如下情況(見表1)，就會被列入企業(yè)安全生產(chǎn)失信懲戒名單。然而，失信懲戒名單制度也有一定的局限性，其評價指標較少，且不能對所有企業(yè)安全信用都做出良好的評級，僅能將嚴重失信用企業(yè)列出。

表1 失信懲戒指標Tab.1 Indicators of the punishment for trust-breaking

因此筆者認為將安全信用評價更加細化、明確企業(yè)安全生產(chǎn)信用等級則顯得尤為重要。本文嘗試基于安全生產(chǎn)相關(guān)評價維度和指標構(gòu)建一套符合現(xiàn)代安全監(jiān)管和社會服務(wù)需要的安全生產(chǎn)綜合信用評級體系，以期更好地明確企業(yè)的安全生產(chǎn)狀況，抑制事故頻發(fā)。

1 安全生產(chǎn)信用評價機制

在安全生產(chǎn)領(lǐng)域，為更加全面地反映滿足安全期許和安全承諾的程度，提出安全意愿、安全能力和安全效果3個因素作為衡量標準。在此基礎(chǔ)上，將企業(yè)安全生產(chǎn)信用定義為：企業(yè)安全生產(chǎn)信用是一種滿足安全承諾或相關(guān)主體期望的行為表現(xiàn)形式，是一種相關(guān)方對企業(yè)能夠保持安全狀態(tài)的信任關(guān)系。

企業(yè)安全生產(chǎn)信用的評價標準可根據(jù)企業(yè)安全承諾的實現(xiàn)程度進行衡量，但是目前這種考察方法存在以下2個問題：一方面并非所有企業(yè)都重視安全承諾；另一方面則是安全承諾的內(nèi)容和衡量標準并無統(tǒng)一形式。考慮以上問題，基于PDCA循環(huán)(Plan計劃、Do執(zhí)行、Check檢查和Act處理)的管理思想與思維邏輯，參照《企業(yè)安全生產(chǎn)標準化基本規(guī)范》(GB/T 33000-2016)[3]中列出的8個一級要素，筆者構(gòu)建安全生產(chǎn)信用的綜合評價指標體系，以求通過每個指標在安全意愿、安全能力以及安全效果的反映程度綜合評價企業(yè)安全生產(chǎn)信用的水平。

安全生產(chǎn)失信懲戒名單雖然不能完全反映企業(yè)的安全信用狀況，但其一票否決制有一定的可取之處。故在其基礎(chǔ)上確立如下安全生產(chǎn)信用評價機制。首先，明確嚴重失信指標，根據(jù)失信指標判定企業(yè)是否應(yīng)該拉入嚴重失信名單；其次，若企業(yè)無嚴重失信名單行為，則建立安全信用綜合評價指標，根據(jù)此指標確定企業(yè)安全信用的等級，如圖1。

圖1 安全生產(chǎn)信用評價機制Fig.1 The credit evaluation mechanism for work safety

2 安全生產(chǎn)信用評價指標

計劃是PDCA管理的第一步，以安全目標和職責作為評價維度。第二步的執(zhí)行則是對計劃及其資源配置的實施，確定對企業(yè)進行安全管理，如以安全制度、安全教育培訓、安全風險與隱患管理以及應(yīng)急管理等作為評價維度。第三步檢查和第四步改進則是以行業(yè)性指標和持續(xù)改進作為評價維度。具體內(nèi)容，見表2。

表2 安全生產(chǎn)信用綜合評價指標Tab.2 Comprehensive evaluation indicators of the work safety credit

3 安全生產(chǎn)信用綜合評級

3.1 構(gòu)建得分函數(shù)

確定安全信用綜合評價指標后，需要進一步構(gòu)建每個安全信用綜合評價指標x的得分函數(shù)F(x)。根據(jù)評價指標的設(shè)定，構(gòu)建F(C1)-F(C43)等43個得分函數(shù)，確定f1-f43等43個得分值，用于后續(xù)的安全信用綜合評級。

定義F(x)的得分區(qū)間為1-11，認為：如果企業(yè)的綜合評價指標x完全符合相關(guān)標準、要求和預(yù)期，則得11分，如果指標x完全不符合相關(guān)標準、要求和預(yù)期，則得1分。主要以相關(guān)行業(yè)的資深從業(yè)人員和專家的調(diào)研意見為賦分依據(jù)，對各指標應(yīng)該有梯度地進行打分。

3.2 確定權(quán)重值和指標貢獻系數(shù)

此階段可通過設(shè)計調(diào)查問卷，定義打分規(guī)則，收集調(diào)查問卷數(shù)據(jù)，進而確定權(quán)重值和指標貢獻系數(shù)。

調(diào)查問卷設(shè)計為2部分，第一部分通過設(shè)計表格將安全意愿(A1)、安全能力(A2)和安全效果(A3)兩兩比較，確定A1、A2、A3的相互權(quán)重；第二部分，通過對每個指標Ci在A1、A2、A3下的打分(0-9分)，確定每個指標對A1、A2的反映程度，以及每個指標對于A3的影響程度，從而推出每個指標對于安全生產(chǎn)信用的貢獻系數(shù)。

通過分析調(diào)查問卷一，應(yīng)用問卷信度計算法、層次分析法等方法[10]求解出安全意愿、安全能力和安全效果的權(quán)重，確定權(quán)重值M1、M2、M3。再分析調(diào)查問卷二，通過公式(1)，確定指標Ci對于安全生產(chǎn)信用的貢獻系數(shù)N(C1)-N(C43)：

N(Ci)=aiM1+biM2+diM3

(1)

式中：

ai——指標Ci在A1的平均打分值；

bi——指標Ci在A2平均打分值；

di——指標Ci在A3平均打分值；

N(Ci)——指標Ci對安全生產(chǎn)信用的貢獻系數(shù)。

3.3 安全生產(chǎn)信用綜合等級

企業(yè)可通過公式(2)、(3)，根據(jù)得分函數(shù)與貢獻系數(shù)確定企業(yè)安全生產(chǎn)信用分數(shù)Q，并根據(jù)得分，確定企業(yè)安全生產(chǎn)信用綜合等級。由于目前沒有相關(guān)安全生產(chǎn)信用等級劃分標準，參照企業(yè)安全生產(chǎn)標準化的三級要求，將企業(yè)安全生產(chǎn)信用評級劃分為A、B、C 3個達標等級，以及一個不達標等級D，具體見表3。

(2)

Qi=N(Ci)fi

(3)

式中：

Qi——指標Ci的安全生產(chǎn)信用分數(shù)；

fi——指標Ci的得分函數(shù)F(C1)的得分值。

表3 安全生產(chǎn)信用綜合等級Tab.3 The comprehensive rating for the work safety credit

4 結(jié)論

(1)提出企業(yè)安全生產(chǎn)信用的定義，通過安全意愿、安全能力和安全效果3層涵義反映企業(yè)安全生產(chǎn)狀況、滿足承諾的程度、企業(yè)管理能力以及達到的效果。

(2)對安全信用的失信懲戒名單進行補充完善，根據(jù)PDCA和安全生產(chǎn)標準化建立安全信用綜合9個評價指標維度，并對43個具體指標建立得分函數(shù)，通過計算貢獻系數(shù)，確定企業(yè)安全生產(chǎn)信用綜合等級。

(3)企業(yè)安全生產(chǎn)信用綜合等級可以幫助不在失信懲戒名單里的企業(yè)更好地了解自身的安全生產(chǎn)信用，從而更好地明確企業(yè)的安全生產(chǎn)狀況，為抑制事故頻發(fā)，提高安全質(zhì)量奠定堅實的基礎(chǔ)。

(4)對于如何深入構(gòu)建安全信用指標體系、建立信用評級數(shù)學模型以及安全信用等級的實證應(yīng)用，未來可根據(jù)大量數(shù)據(jù)做進一步精細化研究。