犯罪學(xué)視域下高校學(xué)生代寫、買賣論文行為預(yù)防體系的構(gòu)建

摘要：高校學(xué)生代寫、買賣論文問題已經(jīng)相當(dāng)嚴(yán)峻，依據(jù)犯罪學(xué)思維范式，此類行為屬于越軌行為，結(jié)合犯罪預(yù)防理論，能夠?qū)崿F(xiàn)事前的積極預(yù)防。當(dāng)前我國并未將代寫、買賣論文納入刑法規(guī)制的框架內(nèi)，如若構(gòu)建刑罰預(yù)防體系，需要設(shè)置一套新的罪刑標(biāo)準(zhǔn)，其可行性、合理性均有待商榷。作為“治標(biāo)”之方，通過提升風(fēng)險(xiǎn)、增大難度、降低收益等制度的設(shè)計(jì)，可以建立代寫、買賣論文行為情境預(yù)防防控體系。作為“治本”之策，通過不同渠道社會道德控制，形成以高校為主體、多方融合參與的社會預(yù)防體系，有利于引導(dǎo)學(xué)生形成正確的學(xué)術(shù)觀，從意識維度徹底根治學(xué)術(shù)不端行為。由此，形成以情境預(yù)防為基礎(chǔ)、社會預(yù)防為支撐的防控機(jī)制，實(shí)現(xiàn)“標(biāo)本兼治”。

關(guān)鍵詞：高校學(xué)生;買賣論文;刑罰預(yù)防;情境預(yù)防;社會預(yù)防

中圖分類號：D917.6文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：2095-6916（2022）05-0063-04

一、問題的提出

大學(xué)是人類知識傳承和創(chuàng)新的搖籃，學(xué)術(shù)性是其本質(zhì)特征，貫穿于人才培養(yǎng)的全過程，學(xué)術(shù)論文是學(xué)術(shù)性的主要評價(jià)指標(biāo)。據(jù)《中國學(xué)術(shù)期刊影響因子年報(bào)》（2021版）提供的信息，此次被評價(jià)期刊共計(jì)6099種，其中自然科學(xué)與工程技術(shù)期刊3966種，人文社會科學(xué)期刊共2256種[1]。從數(shù)量看，我國是僅次于美國的世界學(xué)術(shù)期刊出版大國，高校師生可謂是論文發(fā)表的“生力軍”。對于我國高校學(xué)子，特別是廣大研究生群體而言，無論是修完課程、順利畢業(yè)，還是評獎(jiǎng)評優(yōu)、繼續(xù)深造，都需要相應(yīng)的學(xué)術(shù)成果，因而發(fā)表學(xué)術(shù)論文的重要性不言而喻。不容忽視的是，作為一類典型的學(xué)術(shù)不端行為，代寫、買賣論文逐漸衍生成一門龐大的黑色產(chǎn)業(yè)。國家衛(wèi)健委官網(wǎng)2021年下半年累計(jì)通報(bào)醫(yī)學(xué)科研誠信案件310起，其中144起涉及論文代寫代投、論文及數(shù)據(jù)買賣，占總數(shù)的近一半[2]。如今這一黑色產(chǎn)業(yè)蔓延的勢頭不減，高校學(xué)生無疑是該產(chǎn)業(yè)鏈末端不可忽視的重要“消費(fèi)群體”。高校學(xué)生代寫、買賣論文既容易使其形成投機(jī)取巧的不良習(xí)慣，嚴(yán)重影響個(gè)體的成長成才，又破壞了學(xué)術(shù)公平原則，阻礙我國學(xué)術(shù)界的健康良性發(fā)展。

當(dāng)前，我國并未將代寫、買賣論文行為納入刑法規(guī)制的框架，即高校學(xué)生代寫、買賣論文不被認(rèn)為是刑法學(xué)上的犯罪行為。然而，這并不意味著高校學(xué)生可以為所欲為。在犯罪學(xué)思維范式下，犯罪的概念并不受制于刑法條文規(guī)定的束縛，只要具有相應(yīng)社會危害性的客觀存在，都可以認(rèn)為是廣義犯罪行為。高校學(xué)生代寫、買賣論文屬于犯罪學(xué)視角內(nèi)的越軌行為，因此完全可以運(yùn)用相應(yīng)的犯罪預(yù)防理論，阻卻、限制越軌行為發(fā)生，實(shí)現(xiàn)積極的事前預(yù)防。筆者分別從刑罰預(yù)防、情境預(yù)防、社會預(yù)防三種犯罪預(yù)防模式出發(fā)，嘗試構(gòu)建一套科學(xué)合理的防控體系，以期防范、杜絕高校學(xué)生代寫、買賣論文學(xué)術(shù)不端行為，營造風(fēng)清氣正的學(xué)術(shù)環(huán)境。

二、高校學(xué)生代寫、買賣論文行為入刑的必要性探討

自古以來，刑罰始終被視為與犯罪作斗爭的核心手段。刑罰預(yù)防是犯罪預(yù)防體系的重要組成部分，強(qiáng)調(diào)通過設(shè)立和適用刑罰以防止犯罪行為的發(fā)生。在我國現(xiàn)有的刑法規(guī)制體系下，并不包含代寫、買賣論文行為，如若期以實(shí)現(xiàn)刑罰預(yù)防的功能，需要重新建構(gòu)一套新的罪刑設(shè)置體系，其可行性、合理性均值得商榷。

（一）民事主體意思自治原則的考量

按照現(xiàn)有法律框架，特別是結(jié)合對私權(quán)利主體“法無禁止皆自由”原則的考量，買賣論文可以視為知識產(chǎn)權(quán)體系下著作人身權(quán)的自由轉(zhuǎn)讓。從表面看，買賣論文行為似乎是購買者“冒名頂替”，發(fā)布著作權(quán)不屬于自己的文章;但實(shí)際上，購買者先前已與論文撰寫者達(dá)成相應(yīng)協(xié)議，撰寫者默許其使用著作人身權(quán)。而民法又高度強(qiáng)調(diào)當(dāng)事人意思自治，鼓勵(lì)平等主體間自主、自由地讓渡自己的合法權(quán)利。代寫作品一經(jīng)完成即意味著撰寫者把發(fā)表權(quán)和署名權(quán)轉(zhuǎn)移給購買者，后續(xù)的修改、保護(hù)作品完整權(quán)也一并轉(zhuǎn)移給了購買者[3]。

事實(shí)上，在民事司法實(shí)踐中，對于買賣協(xié)議本身的合法性問題，只要論文賣出方依照合同約定向購買方提供了論文代寫、代發(fā)服務(wù)，法院往往對此持較為寬松的態(tài)度，認(rèn)定其屬于意思自治的范疇，進(jìn)而確認(rèn)雙方的協(xié)議有效[4]。

（二）刑事立法技術(shù)難度高，司法實(shí)踐阻力大

立法并非一蹴而就之事，買賣論文入罪對立法技術(shù)層面的要求更為嚴(yán)苛。首先，由于實(shí)踐中并不能逐案逐人準(zhǔn)確探究當(dāng)事人買賣論文的具體原因（例如“代寫學(xué)位論文”“發(fā)表論文以評獎(jiǎng)評優(yōu)”“提交課程作業(yè)”等），不同的原因在某種程度上能反映行為人不同的主觀惡性，但主觀惡性無法具體量化（例如無法判斷“代寫本科學(xué)位論文”與“代寫參評國獎(jiǎng)?wù)撐摹倍呤胼p孰重），加之“馬太效應(yīng)”的影響，實(shí)踐中很多人又“一稿多用”，因此難以對行為人的主觀惡性做統(tǒng)一歸類，進(jìn)而確定一檔相對具體的法定刑。又如，雖然當(dāng)事人雙方的確存在買賣論文的客觀事實(shí)，但購買者在原版論文的基礎(chǔ)上結(jié)合自身的實(shí)際情況，進(jìn)行了相應(yīng)的改動和調(diào)整，甚至通過“洗稿”等形式，將原文“脫胎換骨”，最終形成了一篇全新的論文發(fā)表。怎樣認(rèn)定上述行為的性質(zhì)，改動的范圍、程度、標(biāo)準(zhǔn)如何界定，此類情況是否依然有必要進(jìn)行刑法規(guī)制，都需要深入探討。

即使通過擴(kuò)充刑法條文將代寫論文行為明確入罪，在后續(xù)具體的司法實(shí)踐中，也會出現(xiàn)一系列問題。由于買賣論文行為大多都為當(dāng)事人雙方意思自治的結(jié)果，除非產(chǎn)生嚴(yán)重矛盾，否則雙方一般不會主動公開相互的交易信息，這就增加了搜集、整合定罪證據(jù)的難度。

（三）刑罰預(yù)防適用的副作用

一方面，從一般預(yù)防的視角看，刑罰對潛在高校學(xué)生犯罪人的影響主要來源于其對個(gè)體心理的沖擊，形成一定的刑罰威懾。對正處于青春期的在校大學(xué)生而言，他們的情緒變化較快、起伏較大，追求刺激，容易形成叛逆的個(gè)性，很可能會以身試法，以此滿足自我的求異心理;抑或抱有僥幸心理，選擇鋌而走險(xiǎn)，從而使刑罰的一般預(yù)防陷入困境。另一方面，從特殊預(yù)防的視角看，刑罰的適用具有不可回避的副作用。正如標(biāo)簽理論解釋的那樣，“被判過刑”作為一種標(biāo)簽被直接“貼”在這些僅因買賣論文行為就受到刑事處罰的高校學(xué)生身上，社會大眾用有色眼鏡看待犯罪人，這使得他們在出獄后的成家、就業(yè)等生存和發(fā)展問題上都會受到一定的限制，不利于社會的和諧穩(wěn)定。

此外，由于論文使用價(jià)值的特殊性，論文越軌行為的主體常為高智商、高學(xué)歷人群，無論是文章“需求方”，還是文章“供應(yīng)方”，他們中的大部分已經(jīng)或者正在接受高等教育。從我國人才培養(yǎng)成本角度分析，買賣論文行為入罪難免有得不償失之嫌。同時(shí)，這與我國當(dāng)前倡導(dǎo)的輕刑化、非犯罪化刑事政策理念相悖。

三、高校學(xué)生代寫、買賣論文情境預(yù)防體系構(gòu)建——“治標(biāo)之方”

英國學(xué)者克拉克指出，情境預(yù)防是通過確認(rèn)、管理、設(shè)計(jì)、調(diào)整等方式，持久、有機(jī)地改變情境，影響行為人的理性選擇，減少犯罪的機(jī)會情境因素與促成情境因素，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)犯罪預(yù)防的效果[5]。作為犯罪預(yù)防的“治標(biāo)之方”，如若在高校學(xué)生買賣論文越軌行為的防控實(shí)踐中引入情境預(yù)防機(jī)制，既具有簡捷經(jīng)濟(jì)、立竿見影的突出優(yōu)勢，又符合當(dāng)前我國高校的客觀實(shí)際，能夠在短期內(nèi)收獲預(yù)期的成效?，F(xiàn)今世界范圍內(nèi)涉及情境預(yù)防具體措施的概括和總結(jié)，以克拉克在2003年提出的“情境預(yù)防技術(shù)表”最為典型。筆者通過運(yùn)用“情境預(yù)防技術(shù)表”的相應(yīng)技術(shù)路徑，結(jié)合我國高校學(xué)生的現(xiàn)實(shí)因素，嘗試從多角度構(gòu)建一套買賣論文行為情境預(yù)防防控體系。

（一）提升犯罪風(fēng)險(xiǎn)：利用大數(shù)據(jù)算法技術(shù)

如前文所述，雖然論文買賣現(xiàn)象在現(xiàn)實(shí)中早已大量存在，但此類學(xué)術(shù)不端行為的發(fā)現(xiàn)難度較大。可喜的是，目前“中國知網(wǎng)”數(shù)據(jù)庫平臺已經(jīng)完成了某些涉及數(shù)據(jù)的分析以及文章寫作語言的比照測試，實(shí)驗(yàn)的結(jié)果初步證實(shí)，完全有可能運(yùn)用技術(shù)手段，為確定論文代寫和買賣提供一定的線索。例如，孫維勇研究團(tuán)隊(duì)在對某論文網(wǎng)站的文獻(xiàn)進(jìn)行分析時(shí)，發(fā)現(xiàn)一系列有關(guān)“茶文化”的關(guān)聯(lián)文章，涉及的領(lǐng)域紛繁復(fù)雜，而通過結(jié)合大量不同維度的數(shù)據(jù)算法比照，可獲得相應(yīng)的統(tǒng)計(jì)規(guī)律，進(jìn)而確定該文是否涉嫌代寫。此外，也可以對大量文獻(xiàn)數(shù)據(jù)展開深入挖掘比照，從詞語表達(dá)、句子結(jié)構(gòu)、段落體系等多元維度綜合分析某一作者的寫作風(fēng)格，分析同一作者的不同論文，或者同一論文里的不同部分，判斷其寫作語言是否相似，如果不相似，則存有代寫、買賣的可能[6]。未來在相應(yīng)技術(shù)條件成熟的前提下，通過科學(xué)的大數(shù)據(jù)算法，能夠?qū)崿F(xiàn)對論文代寫行為的精準(zhǔn)打擊，使越軌行為消滅在“萌芽”狀態(tài)。

（二）增加犯罪難度：加大校內(nèi)外監(jiān)管力度

由于代寫網(wǎng)站多采“金蟬脫殼”之術(shù)，披著淘寶、京東等合法電商網(wǎng)上平臺的外衣，因此，國家相關(guān)行政監(jiān)管部門要切實(shí)加大實(shí)質(zhì)監(jiān)督審查力度，通過技術(shù)手段屏蔽“代寫”“替寫”“論文編輯”等敏感詞匯或相關(guān)詞匯，避免用戶直接或間接檢索到相關(guān)內(nèi)容。

針對校園內(nèi)學(xué)生間的代寫論文行為，需要明確監(jiān)督懲戒負(fù)責(zé)部門，拓寬學(xué)術(shù)不端行為的投訴和舉報(bào)渠道，方便學(xué)生間互相監(jiān)督、檢舉揭發(fā)。高校要確立實(shí)體化、日?；膶W(xué)術(shù)不端舉報(bào)查辦機(jī)構(gòu)，并加大宣傳力度，讓代寫論文行為投訴有門，有關(guān)舉報(bào)得到及時(shí)處理。此外，無論是課程論文、發(fā)表論文還是學(xué)位論文，如若實(shí)現(xiàn)對寫作全過程的有效監(jiān)控、科學(xué)管理，就可以在一定程度上遏制論文買賣的問題。例如，高校教師通過定期、不定期與學(xué)生溝通交流等形式，掌握其課程論文、學(xué)位論文的完成進(jìn)度，并要求學(xué)生提交本階段完成的論文中間稿、修改稿，以實(shí)現(xiàn)論文寫作的全過程管理。

（三）降低犯罪收益：破除“唯論文”錯(cuò)誤導(dǎo)向

當(dāng)前我國絕大多數(shù)高校對學(xué)生評價(jià)、考核的主要標(biāo)準(zhǔn)依然是“發(fā)文量”的多少。即便不參與評獎(jiǎng)評優(yōu)，依然有相當(dāng)一部分高校將發(fā)表論文與畢業(yè)資格掛鉤，要求學(xué)生必須在正規(guī)期刊上刊發(fā)若干篇學(xué)術(shù)論文，方可達(dá)到學(xué)校自設(shè)的畢業(yè)條件。論文可以說是廣大高校學(xué)子（特別是碩博研究生）的“命根子”，部分學(xué)生“動歪腦筋”，代寫論文現(xiàn)象由此興起。

因此，高校要切實(shí)貫徹教育部、科技部等部門有關(guān)通知的要求，建立健全科學(xué)、綜合、客觀的人才評價(jià)體系，堅(jiān)決破除“唯論文論”和“論文至上”的錯(cuò)誤導(dǎo)向。具體而言，一方面，在評獎(jiǎng)評優(yōu)的過程中，綜合考慮學(xué)生全學(xué)年的整體表現(xiàn)情況，建立多元評價(jià)指標(biāo)，發(fā)表論文的數(shù)量、質(zhì)量可以作為參考性指標(biāo)，但絕非決定性指標(biāo);另一方面，建議取消碩士研究生發(fā)表論文與畢業(yè)相掛鉤的制度，針對博士研究生，可以側(cè)重評價(jià)論文發(fā)表的質(zhì)量（核心期刊代寫的可能性?。呛唵螜C(jī)械的“數(shù)量加分制”，由此大幅降低代寫論文可能獲得的收益，通過改變相關(guān)的情境因素，實(shí)現(xiàn)事前的積極預(yù)防。

四、高校學(xué)生代寫、買賣論文社會預(yù)防體系構(gòu)建——“治本之策”

社會預(yù)防的核心在于構(gòu)建完整、健康的社會環(huán)境，清除可能誘發(fā)越軌行為的因素，它側(cè)重從源頭出發(fā)，立足人的人格世界。社會預(yù)防既是犯罪事前預(yù)防的重要環(huán)節(jié)，也是根治高校學(xué)生代寫、買賣論文亂象的“治本之策”。具體而言，通過不同渠道社會道德控制，構(gòu)建以高校為主體、多方融合參與的社會預(yù)防體系，引導(dǎo)學(xué)生形成正確的學(xué)術(shù)觀，從意識維度根除學(xué)術(shù)不端行為。

（一）弘揚(yáng)學(xué)術(shù)誠信精神

高校要堅(jiān)持人本理念，深化學(xué)術(shù)誠信精神培育觀念，汲取國內(nèi)外先進(jìn)學(xué)術(shù)誠信體系建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)，建立健全完備、有效的學(xué)術(shù)誠信制度。高校教師應(yīng)當(dāng)以身作則，發(fā)揮表率作用，嚴(yán)格要求學(xué)生恪守學(xué)術(shù)規(guī)范，形成良好的學(xué)術(shù)誠信習(xí)慣。學(xué)生家長要言傳身教，秉持誠實(shí)、恪守誠信，營造良好的家庭環(huán)境。學(xué)生要重視自身學(xué)術(shù)誠信品質(zhì)的塑造，樹立嚴(yán)謹(jǐn)踏實(shí)的治學(xué)態(tài)度，明晰肩負(fù)的學(xué)術(shù)責(zé)任，堅(jiān)持實(shí)事求是的科研精神，提升創(chuàng)新能力。由此，形成政府主導(dǎo)、高校積極響應(yīng)、家庭成員帶頭落實(shí)、學(xué)生自覺遵守的“合力”，多主體共同參與，全面弘揚(yáng)學(xué)術(shù)誠信精神，加強(qiáng)學(xué)術(shù)誠信文化建設(shè)。

（二）加強(qiáng)學(xué)術(shù)誠信教育

一是豐富學(xué)術(shù)誠信教育的方法。首先，統(tǒng)一編印學(xué)術(shù)規(guī)范手冊，設(shè)立學(xué)術(shù)誠信網(wǎng)頁專欄，深入解讀學(xué)術(shù)誠信相關(guān)規(guī)定，特別是對代寫、買賣論文等學(xué)術(shù)不端行為的認(rèn)定與處理。學(xué)校應(yīng)定期公布學(xué)術(shù)不端行為處罰公告，內(nèi)容涉及數(shù)量、類型以及對違規(guī)學(xué)生的處理結(jié)果、警示教育案例典型通報(bào)等方面[7]。其次，積極運(yùn)用新媒體平臺，通過微視頻、公眾號推送等形式，大力宣傳科研誠信典范榜樣，發(fā)揮其模范帶頭作用，營造誠實(shí)守信的科研環(huán)境。最后，增加學(xué)術(shù)規(guī)范相關(guān)課程，積極推進(jìn)學(xué)術(shù)誠信類校本課程的開發(fā)和建設(shè)，增設(shè)科學(xué)道德與學(xué)術(shù)誠信等公共必修課程，建立課程案例庫。

二是拓寬學(xué)術(shù)誠信教育的廣度。在課堂教學(xué)中，教師應(yīng)當(dāng)注重學(xué)術(shù)誠信內(nèi)容，做到在教學(xué)過程的細(xì)微之處體現(xiàn)學(xué)術(shù)誠信精神，實(shí)現(xiàn)潛移默化的宣傳教育效果。組織學(xué)生進(jìn)行系統(tǒng)性的論文寫作規(guī)范訓(xùn)練，讓學(xué)生在平時(shí)學(xué)習(xí)中得到積累與訓(xùn)練，全面提升學(xué)術(shù)能力。

三是提升教育的效果與可持續(xù)性。高校應(yīng)當(dāng)將學(xué)術(shù)誠信教育納入學(xué)生培養(yǎng)的全過程，廣泛開展以學(xué)術(shù)誠信為主要內(nèi)容的學(xué)術(shù)道德與學(xué)術(shù)規(guī)范教育，培養(yǎng)廣大學(xué)子的學(xué)術(shù)誠信意識。結(jié)合不同學(xué)科、不同年級學(xué)生科研學(xué)術(shù)實(shí)際，分層次制定相應(yīng)的學(xué)術(shù)道德規(guī)范，嚴(yán)明學(xué)術(shù)紀(jì)律。通過學(xué)術(shù)道德意識養(yǎng)成、學(xué)術(shù)誠信宣誓承諾等多種途徑，增強(qiáng)學(xué)生的學(xué)術(shù)誠信觀念，使學(xué)術(shù)誠信教育入心入腦，并外化為堅(jiān)實(shí)的學(xué)術(shù)行動。

（三）凈化學(xué)術(shù)研究環(huán)境

當(dāng)前我國高校學(xué)生學(xué)術(shù)研究的總體水平與學(xué)術(shù)成果的產(chǎn)出率有待提高，學(xué)術(shù)創(chuàng)新能力弱，導(dǎo)致代寫、買賣論文行為屢見不鮮。深究其原因，部分高校學(xué)生缺乏獨(dú)立思考的能力，批判分析能力不足，尚未形成獨(dú)立人格。這種精神氣質(zhì)的缺乏，與當(dāng)前快節(jié)奏的社會生活、不完善的考核評價(jià)制度等密切相關(guān)。要扭轉(zhuǎn)上述局面，就需要構(gòu)筑寬容自由的學(xué)術(shù)生態(tài)環(huán)境。因此，大學(xué)規(guī)章制度和行政管理規(guī)范在約束學(xué)生的同時(shí)，應(yīng)體現(xiàn)一定的寬容性，充分賦予學(xué)生展示個(gè)性自由的權(quán)利和空間[8]。此外，充分尊重并肯定學(xué)生的勞動成果，特別是對理工科學(xué)生創(chuàng)新性的學(xué)術(shù)失敗給予寬容的態(tài)度，有效治理學(xué)術(shù)泡沫，實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)研究的非功利化。

五、結(jié)語

作為一類典型的學(xué)術(shù)不端行為，高校學(xué)生買賣、代寫論文問題必須堅(jiān)決鏟除。結(jié)合我國具體國情，當(dāng)前并不適宜簡單機(jī)械地運(yùn)用刑罰預(yù)防手段，將此類越軌行為直接科以刑罰處罰。通過構(gòu)建以情境預(yù)防為基礎(chǔ)、社會預(yù)防為支撐的犯罪防控機(jī)制，“治標(biāo)”與“治本”聯(lián)動統(tǒng)一，多方主體協(xié)同配合，使代寫、買賣論文等學(xué)術(shù)不端行為盡早扼殺在萌芽狀態(tài)，實(shí)現(xiàn)事前的積極預(yù)防，在全面提升高校人才培養(yǎng)質(zhì)量的同時(shí)，真正捍衛(wèi)學(xué)術(shù)尊嚴(yán)，促進(jìn)學(xué)術(shù)的高質(zhì)量發(fā)展，還“象牙塔”一片凈土。

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作者簡介：許梓蓼（1998—），男，漢族，河北唐山人，單位為北京師范大學(xué)法學(xué)院，研究方向?yàn)樾谭▽W(xué)。

（責(zé)任編輯：馮小衛(wèi)）