環(huán)境規(guī)制、偏向性技術(shù)進步與能源效率

葉紅雨，李奕杰

（上海理工大學(xué) 管理學(xué)院，上海 200093）

一、引 言

中國工業(yè)增長快速，但隨之而來的能源約束趨緊、環(huán)境污染嚴(yán)重的嚴(yán)峻形勢已威脅到可持續(xù)發(fā)展。盡管中國近年來的環(huán)境規(guī)制日益加強，但節(jié)能減排工作仍面臨挑戰(zhàn)，許多減排政策的節(jié)能效果不盡人意，環(huán)境負(fù)外部性沒有從根源上得到緩解。考慮我國“富煤貧油少氣”的資源稟賦和經(jīng)濟增長的慣性，提高能源效率是節(jié)能減排的現(xiàn)實要求，也是綠色發(fā)展的最佳方式［1］。同時，技術(shù)進步是實現(xiàn)能源效率提升的重要途徑［2］，環(huán)境規(guī)制的效應(yīng)可以通過技術(shù)進步的偏向而對能源效率產(chǎn)生影響。

關(guān)于環(huán)境規(guī)制與能源效率關(guān)系的研究主要圍繞“波特假說”展開［3］，該假說認(rèn)為，環(huán)境規(guī)制能夠激勵企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新活動，并在長期提升生產(chǎn)效率、增強競爭力。目前的實證研究中，盡管大多數(shù)學(xué)者認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新可以由環(huán)境規(guī)制促進［4-6］，但能源效率能否隨之提高，現(xiàn)有研究仍未達成一致意見，存在正向作用［7］、無顯著作用［8］、負(fù)向作用［9］以及非線性門檻作用［10］等觀點。這些不同的結(jié)論表明，并不是所有的技術(shù)創(chuàng)新都具有積極的能源效應(yīng)。

自“波特假說”提出以來，眾多研究不盡相同的實證結(jié)論不斷引發(fā)理論爭議，尤其是針對適用性的質(zhì)疑：“波特假說”究竟是個別現(xiàn)象，還是普遍規(guī)律？Porter的案例研究方法可能缺乏一般性，因而“波特假說”或許能在某些情況下成立，但不能期望它在一般情況下都有效［11］。偏向性技術(shù)進步可以為環(huán)境規(guī)制的能源效應(yīng)提供更一般的理論解釋：環(huán)境規(guī)制對能源效率的影響可以通過改變生產(chǎn)活動中使用能源要素和其他要素的比例，即偏向性技術(shù)進步來實現(xiàn)［12］。現(xiàn)有研究普遍表明，技術(shù)進步在提高能源效率方面扮演主要角色，但進一步地，較少關(guān)注技術(shù)進步的要素偏向性在影響能源效率中的作用。為此，本文引入偏向性技術(shù)進步的觀點開展進一步探究。

近年來有關(guān)能源的偏向性技術(shù)進步研究主要有兩個方面：①技術(shù)進步偏向的判斷。廖茂林等（2018）發(fā)現(xiàn)能源要素的技術(shù)進步水平相對較低，并且能源偏向存在行業(yè)異質(zhì)性［13］；董直慶等（2020）則認(rèn)為我國技術(shù)進步的總體特征是資本使用與能源節(jié)約［14］。②技術(shù)進步偏向的影響因素。李小平等（2019）認(rèn)為出口貿(mào)易、研發(fā)投入對中國各地區(qū)偏向性技術(shù)進步有負(fù)向影響，而FDI 有著正向影響［15］。相關(guān)研究主要在于宏觀經(jīng)濟增長領(lǐng)域，基于企業(yè)這一微觀主體的機理分析有待進一步細(xì)化。

偏向性技術(shù)進步理論為評估環(huán)境規(guī)制的不同效應(yīng)提供了可行的分析框架。環(huán)境規(guī)制可能是節(jié)能偏向性技術(shù)進步的誘發(fā)因素，有關(guān)研究對于引導(dǎo)技術(shù)進步的偏向性具有很強的政策含義。鑒于此，本文從環(huán)境規(guī)制的視角，對環(huán)境規(guī)制、技術(shù)進步與能源效率的作用機制進行規(guī)范研究，包括環(huán)境規(guī)制對偏向性技術(shù)進步的誘發(fā)機制、偏向性技術(shù)進步對能源效率的影響機制，以厘清環(huán)境規(guī)制通過改變技術(shù)進步的偏向性和投入要素的使用特征這一微觀機制對能源效率的影響，打開環(huán)境規(guī)制能源效應(yīng)的“黑箱”。在此基礎(chǔ)上，以我國省級行政區(qū)域為研究對象進行實證研究，探析我國的環(huán)境規(guī)制是否對技術(shù)進步的偏向產(chǎn)生影響，以及是否進而實現(xiàn)節(jié)能減排的目標(biāo)。

二、理論機制分析

技術(shù)進步在大多數(shù)情況下是非中性的，即生產(chǎn)過程中的技術(shù)創(chuàng)新活動存在偏向，并在各要素收入之間產(chǎn)生差異。偏向性技術(shù)進步最初由Hicks（1932）提出，他認(rèn)為技術(shù)進步是為了節(jié)約稀缺的生產(chǎn)要素而使用豐富的生產(chǎn)要素，并將其分為資本節(jié)約型、勞動節(jié)約型和中性技術(shù)進步［16］。Acemoglu（2002）重構(gòu)了技術(shù)進步偏向的定義，并解釋了要素替代彈性對有偏技術(shù)進步的決定性作用［17］。從技術(shù)進步的要素偏向來看，存在兩種路徑提高能源效率：一是通過中性技術(shù)進步同比例提高資本、勞動和能源要素的邊際產(chǎn)出，并使得各要素的使用產(chǎn)生同比變化，在此過程中能源效率也會得到相應(yīng)提高；二是通過偏向性技術(shù)進步改變各要素邊際產(chǎn)出的比例，引起要素替代效應(yīng)變化，改變能源要素相對于非能源要素的使用情況，在此過程中產(chǎn)生節(jié)約能源要素使用的效果，進而提高能源效率。

環(huán)境規(guī)制作為偏向性技術(shù)進步的一個誘因，通過限制能源使用和污染排放的方式，提高企業(yè)的能源利用成本，對技術(shù)進步的偏向性造成影響，以期產(chǎn)生節(jié)能減排效應(yīng)。同時，由于能源回彈效應(yīng)的存在，技術(shù)進步的能源要素偏向?qū)?jié)能減排的作用尚不確定，因此本文考察在邊際效用彈性的影響下，偏向性技術(shù)進步是否能夠提升能源效率。

為了考察環(huán)境規(guī)制對偏向性技術(shù)進步的影響及其節(jié)能減排效應(yīng)的產(chǎn)生機制，本文延續(xù)Acemoglu的偏向性技術(shù)進步模型的設(shè)定［17］，把能源作為一種投入要素，構(gòu)建環(huán)境規(guī)制、技術(shù)進步與能源效率的綜合模型，如圖1所示。

圖1 理論模型

（一）偏向性技術(shù)進步的誘發(fā)機制

偏向性技術(shù)進步受到“價格效應(yīng)”和“規(guī)模效應(yīng)”兩種不同力量的共同影響。

（1）在“價格效應(yīng)”下，技術(shù)進步偏向于稀缺的生產(chǎn)要素，這是由于這類要素的產(chǎn)品價格更高，企業(yè)通過技術(shù)創(chuàng)新提升稀缺要素的利用率，從而獲得更多利潤。

（2）在“規(guī)模效應(yīng)”下，技術(shù)進步偏向于豐裕的生產(chǎn)要素，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新使得更多的生產(chǎn)要素與該技術(shù)協(xié)同生產(chǎn)，從而提升總產(chǎn)量，取得更大的市場占有率。

兩種效應(yīng)的技術(shù)進步偏向中何者占據(jù)主導(dǎo)地位，是由兩類生產(chǎn)要素的替代彈性所決定的。能源作為一種相對稀缺的生產(chǎn)要素，若要素替代彈性較低（＜1），“價格效應(yīng)”發(fā)揮主導(dǎo)作用，企業(yè)依照利潤最大化原則加大投入能源要素的研發(fā)以減少能源的投入；若要素替代彈性較高（＞1），“規(guī)模效應(yīng)”發(fā)揮主要作用，企業(yè)為了擴張規(guī)模而擴大生產(chǎn)，整體上會增加對能源的投入；若兩種要素的替代彈性恰好等于1，兩類效應(yīng)相互抵消，技術(shù)創(chuàng)新對兩種要素產(chǎn)生同等匹配。

（二）環(huán)境規(guī)制對偏向性技術(shù)進步的影響機制

環(huán)境規(guī)制通過激勵或約束市場主體的行為，能對要素替代彈性進行干預(yù)，影響“價格效應(yīng)”與“規(guī)模效應(yīng)”的主導(dǎo)地位，并對技術(shù)進步偏向產(chǎn)生影響。由于環(huán)境作為一種特殊的公共用品具有“雙重外部性”，企業(yè)的污染成本一部分由社會承擔(dān)，創(chuàng)新效益一部分也由社會共享，一般情況下，采用耗能技術(shù)的成本會低于采用節(jié)能技術(shù)的成本，因此企業(yè)在初期便不會做出節(jié)能偏向的技術(shù)選擇。如果沒有外部力量介入，企業(yè)的技術(shù)進步將延續(xù)并加強耗能的傾向。為實現(xiàn)節(jié)能減排的目標(biāo)，適當(dāng)?shù)沫h(huán)境規(guī)制是必要的。

環(huán)境規(guī)制在短期內(nèi)抬高了企業(yè)污染治理成本，僅當(dāng)新技術(shù)研發(fā)完成后的預(yù)期效益覆蓋其成本，引發(fā)創(chuàng)新補償效應(yīng)，企業(yè)才有動力實施節(jié)能偏向性技術(shù)創(chuàng)新。可見，環(huán)境規(guī)制是否可以改變技術(shù)進步的能源偏向，取決于它的強度與方式。此外，我國不同時期的環(huán)境規(guī)制強度不同，加大了工業(yè)需求規(guī)模擴張的波動程度；環(huán)境稅費、行業(yè)補貼等市場扭曲因素不斷地令要素價格和獲取便利度產(chǎn)生變化，進一步改變了要素之間的替代彈性，從而影響技術(shù)進步的偏向性。

學(xué)界對環(huán)境規(guī)制的理解隨著時代發(fā)展而不斷加深，先前的環(huán)境規(guī)制主要指政府調(diào)控環(huán)境資源的各種手段，即正式環(huán)境規(guī)制；隨著社會環(huán)保意識的提升，依賴社會公眾參與的非正式環(huán)境規(guī)制也成為環(huán)境規(guī)制的重要組成部分［18］。一些發(fā)展中國家的正式環(huán)境規(guī)制存在不足導(dǎo)致作用受限，因此非正式環(huán)境規(guī)制的監(jiān)管效應(yīng)可能更加明顯［19］。本文立足異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制，分別研究正式與非正式環(huán)境規(guī)制的影響效應(yīng)。

（三）偏向性技術(shù)進步對能源效率的影響機制

由上述分析可知，節(jié)能偏向性技術(shù)進步源自能源要素的影子價格相對上漲而產(chǎn)生的“價格效應(yīng)”。那么，節(jié)能偏向性技術(shù)進步是否在實際上減少了能源消耗？理論上，技術(shù)進步的節(jié)能減排效應(yīng)是不確定的，既存在節(jié)約能耗的正向作用，也存在能源回彈效應(yīng)的負(fù)向作用。能源回彈效應(yīng)最初由Khazzoom（1980）提出［20］，即能源消耗會隨著技術(shù)進步發(fā)生改變：最初技術(shù)進步使得保持原有產(chǎn)出水平所需的能源減少，但也隨之帶動了產(chǎn)品需求總量的上升，而原先節(jié)約的能源可能會被新增產(chǎn)品所需的能源增長部分或完全抵消，最終可能產(chǎn)生更多的能源消耗。

節(jié)能偏向性技術(shù)進步能否最終提高能源效率，受到邊際效用彈性θ的影響。這是衡量邊際效用對單位消費變動的彈性，代表人們厭惡代際間不公平的程度［21］。限定其他條件不變，考慮未來人們變得更富有，邊際效用彈性越大，越有利于當(dāng)代人消費［22］。在邊際效用彈性影響下，偏向性技術(shù)進步與能源效率之間的關(guān)系呈現(xiàn)非線性特征，這種非線性影響與客觀存在的能源回彈效應(yīng)相一致。較大的邊際效用彈性（θ＞1）促進能源回彈效應(yīng)，表明企業(yè)偏好當(dāng)期消費，節(jié)能偏向性技術(shù)進步促進能源使用和污染排放，降低能源效率；較小的邊際效用彈性（0＜θ＜1）抑制能源回彈效應(yīng)，表明企業(yè)降低當(dāng)期消費以獲取更高的未來消費水平，則節(jié)能偏向性技術(shù)進步有利于節(jié)能減排。

三、指標(biāo)測算方法

本文采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法，避免CES等參數(shù)法過強的理論約束，同時具有形式簡單、易于處理多投入多產(chǎn)出的情形等優(yōu)點。本文首先通過DEA方法測算2008—2017 年各省份全要素能源效率（Total Factor Energy Efficiency），然后測算Malmquist-Luenberger 指數(shù)，再從中分解出偏向性技術(shù)進步指數(shù)，并進一步判斷技術(shù)進步的要素偏向。

（一）全要素能源效率

本文選取我國各省份作為決策單元，構(gòu)造生產(chǎn)前沿面，以衡量各省份生產(chǎn)過程的全要素能源效率。為此，構(gòu)建非徑向、非導(dǎo)向、基于規(guī)模報酬可變的VRS、包含非期望產(chǎn)出的超效率冗余模型（SEUndesirable-SBM）［23］。

其中：x、y和b分別代表投入、期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出變量；s-代表投入的冗余；s+代表產(chǎn)出的不足；λ表示決策單元的線性組合系數(shù)。本文選取2008—2017 年中國30 個省級行政單位（未包括西藏以及港澳臺地區(qū)）面板數(shù)據(jù)進行測算。

各變量的定義如下：

（1）資本投入。本文參考單豪杰（2008）的方法［24］，采用永續(xù)盤存法測算資本存量。可表示為Kt=Kt-1( 1 -δt)+It，其中，Kt表示資本存量，δt為折舊率，It為投資額?，F(xiàn)有文獻多取單豪杰（2008）估算的10.96%或張軍等（2004）估算的9.6%［25］作為各省折舊率。為了有效區(qū)分省際區(qū)別，本文采用張健華等（2012）、賈潤崧等（2014）估計的分省份資本折舊率［26-27］。

（2）勞動投入。以規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)從業(yè)人員平均人數(shù)衡量。

（3）能源投入。以各省份的能源消費總量衡量。

（4）期望產(chǎn)出。以各省份的工業(yè)總產(chǎn)值衡量。現(xiàn)有文獻多使用生產(chǎn)總值作為期望產(chǎn)出，屬于“增加值”的范疇，是生產(chǎn)過程中超過中間投入的價值。能源作為中間投入要素，其價值會轉(zhuǎn)移到最終的產(chǎn)品中。因而，投入要素包括中間投入時，產(chǎn)出應(yīng)選擇總產(chǎn)值［28］。

（5）非期望產(chǎn)出。以CO2排放量、SO2排放量、工業(yè)廢水排放量衡量。

（二）偏向性技術(shù)進步指數(shù)

Malmquist-Luenberger 指數(shù)用于動態(tài)衡量全要素能源效率從t期到t+1期的變化，當(dāng)該數(shù)值大于1時，代表效率有所提高。通過分解ML 指數(shù)，以分析技術(shù)效率和技術(shù)進步各自對能源效率變動所起的作用。

其中，TC 表示決策單元在t期到t+1 期生產(chǎn)前沿面的移動，反映技術(shù)進步的程度。技術(shù)進步可以分為中性與有偏的，對TC進行進一步分解，以探究兩類技術(shù)進步分別對能源效率的作用。

其中，IBTC 即投入偏向性技術(shù)進步指數(shù)。作為投入要素，有關(guān)能源的偏向性技術(shù)進步由IBTC表征。它度量技術(shù)進步對投入要素邊際替代率的改變，表示投入要素的偏向性技術(shù)進步使得在要素等比例節(jié)約的基礎(chǔ)上獲得進一步的增進（＞1）或降低（＜1）。

（三）技術(shù)進步的要素偏向

偏向性技術(shù)進步指數(shù)（IBTC）代表了偏向性技術(shù)進步促進或抑制能源效率的提升，但評估技術(shù)進步的具體偏向需要進一步判斷能源與其他投入要素之間的替代率是否發(fā)生變化。假設(shè)要素x1與x2之間的技術(shù)進步偏向于使用x1，是因為x1的產(chǎn)出彈性增加，從而促使企業(yè)更多投入x1，同時x2也能得以節(jié)約［29］。若兩種要素的邊際替代率保持不變，則技術(shù)進步是中性的；若兩者的邊際替代率升高（降低），則技術(shù)進步偏向于使用x1（使用x2）［30］。換言之，中性技術(shù)進步表現(xiàn)為等產(chǎn)量線的平移，而偏向性技術(shù)進步表現(xiàn)為在此基礎(chǔ)上的偏轉(zhuǎn)。

如圖2 所示，假設(shè)時期t至t+1 之間發(fā)生了技術(shù)進步，在產(chǎn)出y不變的情況下，t期的等產(chǎn)量線為Lt，不同性質(zhì)的技術(shù)進步使得t+1期的等產(chǎn)量線以不同方式向原點移動。其中表示中性技術(shù)進步表示偏向使用x1的技術(shù)進步表示偏向使用x2的技術(shù)進步。當(dāng)時（假設(shè)要素投入組合由xt變?yōu)椋?，若技術(shù)進步產(chǎn)生了使用x1（節(jié)約x2）的偏向，則有IBTC ＞1；若技術(shù)進步產(chǎn)生了使用x2（節(jié)約x1）的偏向，則有IBTC ＜1。

圖2 投入要素集與偏向改變

根據(jù)這個思路，并基于楊翔等（2019）的研究［31］，本文構(gòu)建以下要素偏向指標(biāo)，以量化兩類要素x1與x2之間的技術(shù)進步偏向程度：

其中：Bias21＞0 表示技術(shù)進步偏向于節(jié)約x2；Bias21＜0表示技術(shù)進步偏向于消耗x2；Bias21=0表示中性技術(shù)進步。根據(jù)中國各省級行政區(qū)2008—2017 年的 300 條記錄計算 BiasEK 和 BiasEL 可知，“能源/資本”之間有233條偏向于節(jié)約能源，“能源/勞動”之間僅103 條偏向于節(jié)約能源。這表明，總體上我國技術(shù)進步在能源與資本中呈現(xiàn)節(jié)能偏向性，而在能源與勞動中呈現(xiàn)耗能偏向性。

中國技術(shù)進步要素偏向變化結(jié)果見表1所列。

表1 中國技術(shù)進步要素偏向變化趨勢

四、實證模型和結(jié)果分析

（一）模型設(shè)定

本文從環(huán)境規(guī)制視角建立實證模型，逐步檢驗偏向性技術(shù)進步的能源環(huán)境效應(yīng)。模型在解釋變量中引入了被解釋變量的一階滯后項，同時采用系統(tǒng)GMM的方法進行估計。

首先，建立模型1考察偏向性技術(shù)進步的直接影響及其可能存在的非線性特征。

其中：i代表省份；t代表年份；被解釋變量TFEE 為測得的全要素能源效率；α為截距項；BiasEK、BiasEL分別是技術(shù)進步在“能源/資本”“能源/勞動”之間的偏向程度；X為控制變量；μ為隨機擾動項。

其次，引入環(huán)境規(guī)制變量建立模型2，探尋正式環(huán)境規(guī)制（FER）與非正式環(huán)境規(guī)制（IER）影響能源效率的直接效應(yīng)。

如果環(huán)境規(guī)制可以改變技術(shù)進步的偏向性，則技術(shù)進步對能源效率的邊際作用會隨著環(huán)境規(guī)制強度的不同而產(chǎn)生變化。本文分別引入環(huán)境規(guī)制與兩種技術(shù)進步要素偏向的交互項建立模型3、模型4，探尋正式與非正式環(huán)境規(guī)制是否改變了技術(shù)進步偏向并影響能源效率。

最后，為了探究偏向性技術(shù)進步的節(jié)能減排效應(yīng)是否受到邊際效用彈性的影響，即邊際效用彈性是否調(diào)節(jié)了能源回彈效應(yīng)，建立模型5引入偏向性技術(shù)進步和邊際效用彈性的交互項。

（二）變量選取

本文被解釋變量（TFEE）和核心解釋變量（BiasEK，BiasEL）已由前文所述方法測得，此外，本文還設(shè)立了相關(guān)調(diào)節(jié)變量和控制變量。

1.調(diào)節(jié)變量

（1）正式環(huán)境規(guī)制（FER）。指政府為了協(xié)調(diào)經(jīng)濟發(fā)展和環(huán)境保護的矛盾而主導(dǎo)制定并實施的各類規(guī)章制度。本文參考并調(diào)整了沈能等（2012）的方法構(gòu)建正式環(huán)境規(guī)制評價指數(shù)［32］：FERi,t=Si,t/ISi,t。其中：S 表示環(huán)境污染治理投資總額占工業(yè)總產(chǎn)值的比重；IS 表示工業(yè)增加值在GDP 中的比重。

（2）非正式環(huán)境規(guī)制（IER）。指社會團體通過與企業(yè)協(xié)商談判等方式來減少污染排放的行為。本文借鑒Pargal et al（1996）的指標(biāo)選擇方法，選取指標(biāo)為人均收入、受教育程度、人口密度、年齡構(gòu)成［33］，并采用熵值法合并為一個指標(biāo)。以上指標(biāo)分別用城鎮(zhèn)單位就業(yè)人員平均工資、大專及以上教育程度人數(shù)、城市每平方公里人數(shù)、15至64歲人口數(shù)來表征。

（3）邊際效用彈性（θ）。根據(jù)凱恩斯—拉姆齊規(guī)則（Keynes-Ramsey Rule）可知其中：r表示資本回報率；ρ表示純時間偏好率；c?c表示消費增長率。資本回報率采用王開科等（2020）的改進測算結(jié)果［34］；借鑒汪海洲等（2013）的做法，用人口平均死亡率來估計純時間偏好率［35］；消費增長率用GDP支出法計算的人均最終消費支出來表示，并使用居民消費價格指數(shù)進行平減。經(jīng)過計算，得到我國歷年邊際效用彈性的平均估值，如圖3所示。

圖3 我國歷年邊際效用彈性

2.控制變量

（1）經(jīng)濟發(fā)展水平（GDP）。環(huán)境庫茲涅茨曲線假說認(rèn)為經(jīng)濟發(fā)展與環(huán)境破壞之間存在密切的聯(lián)系，采用人均地區(qū)生產(chǎn)總值來表示。

（2）研發(fā)強度（RD）。自主研發(fā)是企業(yè)取得技術(shù)進步的重要途徑，用規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D 經(jīng)費內(nèi)部支出與工業(yè)總產(chǎn)值的比值來表示。

（3）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（IND）。這是由于不同的產(chǎn)業(yè)對資本、勞動和能源的需求和依賴程度不同，考慮第二產(chǎn)業(yè)是耗能排污的主要來源，本文采用第二產(chǎn)業(yè)占GDP比重來表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。

對環(huán)境規(guī)制變量作標(biāo)準(zhǔn)化處理，對控制變量作對數(shù)處理。各變量的描述性統(tǒng)計見表2所列。

表2 相關(guān)變量的描述性統(tǒng)計

（三）實證結(jié)果

1.直接效應(yīng)檢驗

表3 展示了偏向性技術(shù)進步和環(huán)境規(guī)制對能源效率的直接效應(yīng)檢驗結(jié)果。

表3 偏向性技術(shù)進步與環(huán)境規(guī)制的直接效應(yīng)

（1）偏向性技術(shù)進步對能源效率的影響。由模型1 可知，“能源/資本”節(jié)能偏向系數(shù)（BiasEK）為6.078 6，正向顯著，表明節(jié)能偏向性技術(shù)進步在能源與資本間產(chǎn)生了節(jié)能效應(yīng)：要素替代彈性在技術(shù)進步的過程中發(fā)生了改變，驅(qū)使企業(yè)以更高的資本投入減少能源消費，促使能源效率提升?！澳茉?勞動”節(jié)能偏向系數(shù)（BiasEL）為-9.910 2，負(fù)向顯著，表現(xiàn)出能源回彈效應(yīng)：雖然技術(shù)進步產(chǎn)生能源要素偏向（即勞動相對于能源的投入效率提高），但企業(yè)實際上仍然消費了更多能源，而不是增加勞動投入。

偏向性技術(shù)進步在兩組要素之間的效應(yīng)截然不同①。結(jié)合理論分析可知：①能源和資本要素是互補關(guān)系，“價格效應(yīng)”下企業(yè)為了獲利開展能源要素的技術(shù)創(chuàng)新活動，能源要素利用率的提高更大程度提高了企業(yè)對資本要素的需求；②能源和勞動要素是替代關(guān)系，生產(chǎn)活動受能源價格變化影響有限，即使能源要素利用效率提高，但人力資本的不足導(dǎo)致企業(yè)仍以能源要素加以替代，“規(guī)模效應(yīng)”下企業(yè)的擴張活動又會增加能源要素投入。

“能源/勞動”要素之間，節(jié)能偏向性技術(shù)進步未能提高能源效率的可能原因是：①中國工業(yè)企業(yè)高技能勞動力數(shù)量不足，研發(fā)部門創(chuàng)新效率不足；②我國能源市場扭曲長期存在，要素價格變動難以反映要素市場的真實供需，作為要素的低效配置和配置扭曲的結(jié)果，企業(yè)在要素替代效應(yīng)下延續(xù)了依賴資源的發(fā)展模式［36］，使得能源消耗繼續(xù)增加。

在非線性特征方面，“能源/資本”節(jié)能偏向的二次方項系數(shù)（BiasEK2）估計值為-279.340 2，負(fù)向顯著；“能源/勞動”節(jié)能偏向的二次方項系數(shù)（BiasEL2）為-310.185 6，負(fù)向顯著。節(jié)能偏向性技術(shù)進步與能源效率之間存在著非線性關(guān)系，表現(xiàn)為邊際效用遞減規(guī)律。這表明，當(dāng)偏向于節(jié)能的技術(shù)進步在適當(dāng)?shù)乃缴蠒r，能源消耗可以得到有效的抑制；而隨著技術(shù)進步的節(jié)能偏向不斷增加，單位產(chǎn)出的能耗得以明顯降低，能源回彈效應(yīng)逐漸顯現(xiàn)，技術(shù)進步對提高全要素能源效率的促進作用降低。

（2）環(huán)境規(guī)制對能源效率的影響。根據(jù)模型2可知，正式環(huán)境規(guī)制的系數(shù)不顯著，沒有直接促進能源效率提升，兩者間存在著兩種作用的共同影響，即基于“遵循成本”效應(yīng)的正向影響和基于“創(chuàng)新補償”效應(yīng)的負(fù)向影響。結(jié)論表明，正式環(huán)境規(guī)制成本較高，導(dǎo)致企業(yè)對創(chuàng)新補償?shù)念A(yù)期不足，缺乏產(chǎn)生有利于節(jié)能減排的技術(shù)進步動力。

非正式環(huán)境規(guī)制的系數(shù)為0.057 5，正向顯著，說明非正式環(huán)境規(guī)制對能源效率有積極的正向影響，對企業(yè)節(jié)能減排起到重要作用?？梢钥闯?，人們的環(huán)保意識不斷提高，要求企業(yè)采取環(huán)境友好的生產(chǎn)方式，有助于區(qū)域能源效率的提升。

（3）控制變量的影響。①經(jīng)濟發(fā)展水平變量（GDP）沒有顯示出顯著的效應(yīng)，說明我國各地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展較不平衡，沒有對能源效率表現(xiàn)出普遍的特征。②研發(fā)強度變量（RD）負(fù)向顯著，說明企業(yè)目前的創(chuàng)新投入并沒有直接促進能源效率的提高，體現(xiàn)出研發(fā)投入的“索洛悖論”現(xiàn)象。一方面，短期內(nèi)企業(yè)可能會在原有的生產(chǎn)方式下加大研發(fā)投入以獲得更多的利潤，彌補環(huán)境規(guī)制成本虧損，由此導(dǎo)致能源效率下降；另一方面，我國的研發(fā)投入和研發(fā)人力資本投入存在錯配現(xiàn)象，對研發(fā)人員投入的重視不足導(dǎo)致持續(xù)創(chuàng)新失去人才依托［37］。③產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變量（IND）負(fù)向顯著，說明在我國第二產(chǎn)業(yè)比重更高的地區(qū)，能源效率往往更低。由于第二產(chǎn)業(yè)是耗能排污的主要來源，因此需要高度重視工業(yè)產(chǎn)業(yè)的能源效率提升。

2.調(diào)節(jié)效應(yīng)檢驗

表4 展示了環(huán)境規(guī)制調(diào)節(jié)技術(shù)進步偏向以及邊際效用彈性調(diào)節(jié)能源回彈效應(yīng)的檢驗結(jié)果。

表4 環(huán)境規(guī)制和邊際效用彈性的調(diào)節(jié)效應(yīng)

（1）環(huán)境規(guī)制對偏向性技術(shù)進步的影響。由表4 模型3 可知，正式環(huán)境規(guī)制與“能源/資本”節(jié)能偏向的交互項（FER×BiasEK）系數(shù)為9.628 9，正向顯著。這表明，在正式環(huán)境規(guī)制的影響下，能源要素相對于資本要素的影子價格提高，影響了兩者的邊際替代率及相對投入情況，從而改變要素替代彈性，并使得能源要素的使用過程更多地受到“價格效應(yīng)”的影響，最終相對減少了能源要素的投入。

在表4模型4中，正式環(huán)境規(guī)制與“能源/勞動”節(jié)能偏向的交互項（FER×BiasEL）系數(shù)為-5.201 9，負(fù)向顯著，與模型3 中FER×BiasEK 的情況恰好相反。這種交互影響效應(yīng)的正負(fù)性，是由正式環(huán)境規(guī)制和技術(shù)進步偏向是否適宜所決定。根據(jù)分析可知，當(dāng) FER 持續(xù)提高時，BiasEK 多大于 0 且保持提升，即更偏向于節(jié)約能源，則正式環(huán)境規(guī)制與技術(shù)進步同“能源/資本”的節(jié)能偏向相匹配；BiasEL 多小于0 且呈現(xiàn)下降趨勢，即更偏向于消耗能源，則正式環(huán)境規(guī)制與技術(shù)進步同“能源/勞動”的節(jié)能偏向不匹配。最終表現(xiàn)為正式環(huán)境規(guī)制分別放大了BiasEK的正效應(yīng)和BiasEL的負(fù)效應(yīng)。

而非正式環(huán)境規(guī)制與兩類偏向性技術(shù)進步的交互項均不顯著，說明非正式環(huán)境規(guī)制對能源效率的貢獻是通過直接效應(yīng)，而沒有明顯改變技術(shù)進步的偏向性。原因在于，非正式環(huán)境規(guī)制往往表現(xiàn)為公民的投訴舉報以及媒體的曝光抵制行為，可以直接促使企業(yè)實施環(huán)境管理行為，但缺乏明確的政策指導(dǎo)來促進企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，難以改變技術(shù)進步的導(dǎo)向。

（2）邊際效用彈性對能源回彈效應(yīng)的影響。表4 模型5 用以檢驗邊際效用彈性如何影響節(jié)能偏向性技術(shù)進步與能源效率之間的聯(lián)系，亦即是否影響了能源回彈效應(yīng)?？梢园l(fā)現(xiàn)，BiasEK×θ和BiasEL×θ系數(shù)分別為-0.547 1 和-8.161 4，表現(xiàn)為負(fù)向的調(diào)節(jié)效應(yīng)，并且在“能源/勞動”之間的效應(yīng)更顯著。這表明邊際效用彈性抑制了節(jié)能偏向性技術(shù)進步，最終提高能源效率，起到了放大能源回彈效應(yīng)的作用。邊際效用彈性對BiasEL 的負(fù)向影響更大，可能成為“能源/勞動”的節(jié)能偏向（BiasEL）在模型1 中取得負(fù)向直接效應(yīng)的重要原因。根據(jù)圖3展示的計算結(jié)果，我國的邊際效用彈性在大部分時期大于1，也可以從理論上支持這一觀點：在較大的邊際效用彈性（θ＞1）作用下，節(jié)能偏向性技術(shù)進步傾向于促進能源的當(dāng)期消費，最終可能降低能源效率。

中國能源要素豐富地區(qū)的能源效率偏低，存在著“資源詛咒”現(xiàn)象，提高人力資本的水平則是關(guān)鍵的應(yīng)對途徑［38］。邊際效用彈性不僅影響了當(dāng)期的能源消費，也反映了教育投資傾向的大小：當(dāng)邊際效用彈性較小時（0＜θ＜1），消費者傾向于抑制當(dāng)期消費而加大教育投資。有研究認(rèn)為，較小的邊際效用彈性是規(guī)避“資源詛咒”的充分條件［39］。面對較高的邊際效用彈性，促使減少當(dāng)期能源消費的同時增加未來的教育投資，是破解能源和勞動要素之間的矛盾、引導(dǎo)節(jié)能偏向性技術(shù)進步取得良好效果的關(guān)鍵。

（四）穩(wěn)健性檢驗

為保證回歸結(jié)果的可靠性，本文通過更換回歸方法和替換變量的方法進行穩(wěn)健性檢驗。

（1）更換回歸方法?？紤]各區(qū)域的異質(zhì)性，根據(jù)Hausman檢驗顯示拒絕原假設(shè)，選擇固定效應(yīng)模型（FE）面板估計。

（2）替換環(huán)境規(guī)制變量。由于環(huán)境規(guī)制的生效需要一定的時長，尤其是能源價格扭曲可能進一步擴大環(huán)境規(guī)制影響企業(yè)生產(chǎn)行為的時滯效應(yīng)，因此以滯后一期的環(huán)境規(guī)制指標(biāo)FER（-1）、IER（-1）進行替換。

從表5 可以看出，滯后的正式環(huán)境規(guī)制系數(shù)為-0.013 6，負(fù)向顯著，說明正式環(huán)境規(guī)制在一定時長后同樣直接表現(xiàn)出成本效應(yīng)；固定個體效應(yīng)后，邊際效用彈性的調(diào)節(jié)作用顯著性增強，進一步證實區(qū)域邊際效用彈性能夠影響能源回彈效應(yīng)的結(jié)論。其余研究結(jié)論基本不變，實證結(jié)果具備較強的可靠性。

表5 穩(wěn)健性檢驗

五、結(jié)論與建議

（一）結(jié)論

本文基于環(huán)境規(guī)制的視角下，從理論和實證兩方面分析了偏向性技術(shù)進步影響能源效率的作用機制和效應(yīng)。研究發(fā)現(xiàn)：

（1）中國工業(yè)發(fā)生了偏向性技術(shù)進步，在“能源/資本”之間偏向于使用資本，而在“能源/勞動”之間偏向于使用能源。

（2）節(jié)能偏向性技術(shù)進步在“能源/資本”之間提高能源效率，取得了良好的節(jié)能效應(yīng)；而在“能源/勞動”之間降低能源效率，表現(xiàn)為能源回彈效應(yīng)。

（3）正式環(huán)境規(guī)制主要由間接效應(yīng)發(fā)揮作用，通過調(diào)節(jié)技術(shù)進步的偏向，放大節(jié)能偏向性技術(shù)進步在“能源/資本”之間的正效應(yīng)和“能源/勞動”之間的負(fù)效應(yīng)；非正式環(huán)境規(guī)制主要由直接效應(yīng)提高能源效率，說明非正式環(huán)境規(guī)制更多的是通過公眾行為施加壓力，直接作用于企業(yè)的能源消費和排污方式，促進改善環(huán)境表現(xiàn)。

（4）邊際效用彈性起到了節(jié)能偏向性技術(shù)進步對能源效率的負(fù)向調(diào)節(jié)作用，說明中國目前較高的邊際效用彈性擴大了當(dāng)期能源消費，放大了能源回彈效應(yīng)。

（二）建議

（1）進一步推動能源要素市場化改革，將能源定價權(quán)更多地交給市場，保障要素的市場化價格形成機制暢通，使得能源與資本、勞動等要素的比價關(guān)系能夠充分反映能源的相對稀缺性。

（2）重視高技能勞動力的培養(yǎng)，廣泛開展勞動力職業(yè)技能培訓(xùn)，推動產(chǎn)學(xué)研合作，培養(yǎng)高水平研發(fā)人員，鼓勵企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，加大人力資本投資。

（3）靈活運用環(huán)境規(guī)制工具，因地制宜促進節(jié)能減排，根據(jù)不同要素的偏向有針對性地引導(dǎo)技術(shù)進步方向，改變發(fā)展方式。同時鼓勵公眾參與實施規(guī)制、監(jiān)督政府規(guī)制政策，引導(dǎo)公民與環(huán)保組織積極與企業(yè)互動，通過不同類型環(huán)境規(guī)制的結(jié)合更全面地發(fā)揮環(huán)境規(guī)制的作用。

（4）保持環(huán)境政策相對穩(wěn)定，降低行業(yè)需求規(guī)模的波動，使得企業(yè)在研發(fā)投入方向上形成穩(wěn)定的預(yù)期。同時塑造公眾的生態(tài)文明理念，遏制超前消費，引導(dǎo)消費者選擇與個人需求相符的綠色產(chǎn)品，降低邊際效用彈性，遏制能源回彈效應(yīng)。