高質(zhì)量發(fā)展下對(duì)外貿(mào)易效率評(píng)價(jià)及影響因素
——基于長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶11省市的實(shí)證分析

王 敏，范佳緣，王麗潔，符 磊

（1.河海大學(xué) 商學(xué)院，江蘇 南京 211100；2.山東大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，山東 濟(jì)南 250100）

一、引 言

新時(shí)代我國(guó)經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展必然要求開放型經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展［1］，而對(duì)外貿(mào)易是我國(guó)開放型經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，是暢通國(guó)內(nèi)外雙循環(huán)的關(guān)鍵樞紐。為此，《“十四五”對(duì)外貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展規(guī)劃》強(qiáng)調(diào)，要以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)推動(dòng)外貿(mào)質(zhì)量變革和效率變革等。長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶作為中國(guó)陸海雙向?qū)ν忾_放新走廊［2］，占據(jù)了國(guó)內(nèi)近一半的對(duì)外貿(mào)易比重。在構(gòu)筑高水平對(duì)外開放新高地過程中仍面臨傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)減弱、貿(mào)易層次較低和貿(mào)易結(jié)構(gòu)失衡等問題［3］。2018 年“長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶高質(zhì)量發(fā)展”國(guó)家戰(zhàn)略的實(shí)施，為長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶外貿(mào)高質(zhì)量發(fā)展帶來了新機(jī)遇。在此背景下，科學(xué)客觀地評(píng)價(jià)其對(duì)外貿(mào)易效率，衡量外貿(mào)發(fā)展水平，對(duì)拓展長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶對(duì)外開放新格局，推動(dòng)外貿(mào)高質(zhì)量發(fā)展具有重要現(xiàn)實(shí)意義。

外貿(mào)高質(zhì)量發(fā)展可以理解為生產(chǎn)中各種要素組合達(dá)到更高效配置的過程，是“量”和“質(zhì)”都持續(xù)增長(zhǎng)的發(fā)展方式，而質(zhì)的提升是外貿(mào)競(jìng)爭(zhēng)力的根本保證［4］。Cheptea 等［5］將出口貿(mào)易的增長(zhǎng)因素進(jìn)行分解，發(fā)現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)力因素是中國(guó)出口額迅速增長(zhǎng)的根本原因。可用貿(mào)易效率來體現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)力，它與貿(mào)易效益成正比，是指使用相同投入取得更多的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出［6］，技術(shù)效率（TE）和全要素生產(chǎn)率（TFP）這兩個(gè)指標(biāo)可衡量貿(mào)易效率的提升［7］。數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法（DEA）及其拓展模型在指標(biāo)選取和權(quán)重設(shè)定時(shí)克服了主觀性，在處理多輸入和多輸出的多目標(biāo)決策問題上具有顯著優(yōu)勢(shì)，因此被廣泛應(yīng)用于貿(mào)易效率的測(cè)算。張志強(qiáng)和張璽［8］運(yùn)用DEA-BCC 模型和RD-Malmquist 模型測(cè)算了我國(guó)高新技術(shù)行業(yè)出口貿(mào)易效率，并對(duì)如何提升我國(guó)出口貿(mào)易國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力提出建議。從貿(mào)易空間格局變遷角度出發(fā)，李振福等［9］運(yùn)用DEA-Malmquist方法，從區(qū)域和時(shí)空演化方面對(duì)中國(guó)與“一帶一路”沿線國(guó)家的經(jīng)貿(mào)效率進(jìn)行評(píng)價(jià)。夏蕓和玉琦彤［10］研究了“一帶一路”沿線我國(guó)境內(nèi)18個(gè)省份貿(mào)易效率的區(qū)域分布特征。從貿(mào)易效率影響因素出發(fā)，吳兆丹等［11］重點(diǎn)分析“一帶一路”沿線各國(guó)對(duì)我國(guó)外貿(mào)的影響。王勇和黎鵬［12］在分析貿(mào)易效率影響機(jī)理上，充分考慮了RCEP 伙伴國(guó)經(jīng)濟(jì)密度。李博英［13］立足新發(fā)展格局，測(cè)算中國(guó)與“一帶一路”沿線國(guó)家的貿(mào)易效率和貿(mào)易潛力，并對(duì)兩者影響因素進(jìn)行分析。

現(xiàn)有研究從不同方面探討了外貿(mào)發(fā)展水平及其影響因素，其在外貿(mào)高質(zhì)量發(fā)展這一領(lǐng)域仍有拓展空間，具體存在以下兩點(diǎn)不足：①已有的研究樣本集中在“一帶一路”沿線省份和國(guó)家，研究對(duì)象多為單一部門的主要產(chǎn)品，鮮有針對(duì)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶這一區(qū)域整體對(duì)外貿(mào)易效率及其影響因素的研究，也缺乏基于外貿(mào)高質(zhì)量發(fā)展和“長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶高質(zhì)量發(fā)展”背景的動(dòng)態(tài)研究，不利于探究外貿(mào)發(fā)展的提升路徑；②既有研究提出了貿(mào)易潛力、貿(mào)易效率概念，卻未對(duì)貿(mào)易效率含義做出清晰界定，導(dǎo)致貿(mào)易效率理論邊界模糊，也不利于開展相關(guān)的實(shí)證研究。因此，基于高質(zhì)量發(fā)展背景，從外貿(mào)效率角度出發(fā)，采用DEA-Malmquist-Tobit 模型，構(gòu)建長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶對(duì)外貿(mào)易水平評(píng)價(jià)體系，從靜態(tài)和動(dòng)態(tài)兩個(gè)角度評(píng)估2010—2019 年長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶沿線省市對(duì)外貿(mào)易效率，并分析其影響因素。在研究結(jié)論的基礎(chǔ)上，探尋長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶對(duì)外貿(mào)易高質(zhì)量、高效、協(xié)調(diào)發(fā)展的有效途徑。

二、研究方法

（一）DEA-Malmquist模型

DEA 模型可評(píng)價(jià)具有較復(fù)雜生產(chǎn)關(guān)系的決策單位，且無須指定投入產(chǎn)出的生產(chǎn)函數(shù)形態(tài)，是當(dāng)前使用較為廣泛的效率評(píng)價(jià)方法。Banker 等提出了以規(guī)模報(bào)酬可變?yōu)榧僭O(shè)條件的BCC 模型［14］。通過以下形式來判斷決策單元是否有效：

其中：Yk表示第k個(gè)決策單元的綜合效率，也稱為技術(shù)效率；yrk表示第k個(gè)決策單元的第r個(gè)產(chǎn)出變量；λr表示第r個(gè)產(chǎn)出變量的權(quán)重系數(shù)；θk表示第k個(gè)決策單元的規(guī)模報(bào)酬指標(biāo)。式（2）中：θi表示第i個(gè)投入變量的權(quán)重系數(shù)；xik表示第k個(gè)決策單元的第i個(gè)投入變量。

DEA只能對(duì)決策單元的相對(duì)效率進(jìn)行評(píng)估，無法獲知該決策單元的純技術(shù)效率（Pech）和規(guī)模效率（Sech）的變動(dòng)情況。為了改進(jìn)傳統(tǒng)DEA 模型無法反映決策單元效率變動(dòng)的缺點(diǎn)，F(xiàn)are等［15］將傳統(tǒng)DEA 模型與Malmquist 指數(shù)相結(jié)合，同時(shí)將Malmquist指數(shù)分解成技術(shù)效率變化（Effch）與技術(shù)進(jìn)步變化（Techch），使其適用于各個(gè)領(lǐng)域的動(dòng)態(tài)效率測(cè)算。其中，全要素生產(chǎn)率（Tfpch）表示對(duì)外貿(mào)易綜合效率，技術(shù)效率在規(guī)模報(bào)酬可變動(dòng)的基礎(chǔ)上分解為純技術(shù)效率指數(shù)和規(guī)模效率指數(shù)，如果指數(shù)變動(dòng)大于1，說明效率有改進(jìn)，否則效率下降。該指數(shù)的表達(dá)如下：

（二）Tobit回歸模型

Tobit 回歸模型由Tobin 提出，屬于受限因變量模型的一種，其基本思想是從全部模型中隨機(jī)抽取n組樣本觀測(cè)值，觀測(cè)n組樣本最大概率的估計(jì)量，從而計(jì)算出最合理的參數(shù)估計(jì)量［16］。由于DEA模型測(cè)算出的對(duì)外貿(mào)易效率值介于0～1之間，且是相對(duì)聚集的離散數(shù)值，故本文使用Tobit 回歸模型進(jìn)一步分析對(duì)外貿(mào)易效率的影響因素及其影響程度。Tobit模型數(shù)學(xué)表達(dá)式如下所示：

其中：Y為對(duì)外貿(mào)易綜合效率；X為自變量；β是自變量對(duì)應(yīng)系數(shù)；n為省市樣本數(shù)；r為對(duì)外貿(mào)易效率影響因素?cái)?shù)量；ε為隨機(jī)誤差項(xiàng)，且服從正態(tài)分布。

三、指標(biāo)選取與數(shù)據(jù)來源

（一）指標(biāo)選取

1.效率評(píng)價(jià)指標(biāo)

（1）投入指標(biāo)。綜合相關(guān)學(xué)者的研究成果［17］和要素稟賦論，本文選取人力資本和技術(shù)創(chuàng)新為投入指標(biāo)。第三產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員數(shù)量的增加能從側(cè)面反映出勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化［18］，進(jìn)而推動(dòng)對(duì)外貿(mào)易的高質(zhì)量發(fā)展。因此，本文以第三產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員數(shù)占總就業(yè)人員數(shù)的比例反映人力資本投入。技術(shù)創(chuàng)新帶來的技術(shù)進(jìn)步是對(duì)外貿(mào)易的首要驅(qū)動(dòng)因素［19］，技術(shù)進(jìn)步會(huì)促進(jìn)對(duì)外貿(mào)易效率的提升。鑒于長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶省市間技術(shù)資本投入存在差異，并考慮數(shù)據(jù)的可得性，本文以R&D經(jīng)費(fèi)支出作為技術(shù)創(chuàng)新的衡量指標(biāo)。

（2）產(chǎn)出指標(biāo)。借鑒歐陽強(qiáng)和謝兮晨［20］對(duì)外貿(mào)易發(fā)展評(píng)價(jià)體系的構(gòu)建思路，本文選取貿(mào)易開放水平和貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)兩個(gè)指標(biāo)作為貿(mào)易效率的產(chǎn)出變量。采用貿(mào)易依存度代表區(qū)域貿(mào)易開放水平，也稱為TO 指數(shù)，是地區(qū)對(duì)外貿(mào)易進(jìn)出口總額與當(dāng)?shù)貒?guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比值，反映外貿(mào)活動(dòng)對(duì)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展的影響［21］。以X表示出口額，M表示進(jìn)口額，其具體公式為：TO=(X+M)/GDP。貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)也稱TC 指數(shù)，是進(jìn)出口貿(mào)易差額與進(jìn)出口貿(mào)易總額之間的比值。該指標(biāo)剔除了通貨膨脹等宏觀經(jīng)濟(jì)因素的影響，是衡量國(guó)際貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力的常用指標(biāo)［22］。其具體公式為：TC= (X-M)/(X+M)。

對(duì)外貿(mào)易效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系見表1所列。

表1 對(duì)外貿(mào)易效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

2.效率影響因素指標(biāo)

為進(jìn)一步研究影響長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶對(duì)外貿(mào)易效率的因素，綜合相關(guān)學(xué)者的研究成果及數(shù)據(jù)的可得性、科學(xué)性，確定4 個(gè)一級(jí)指標(biāo)，5 個(gè)二級(jí)指標(biāo)作為解釋變量：①產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。外貿(mào)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化必須以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級(jí)為前提，在開放經(jīng)濟(jì)條件下，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)決定了地區(qū)對(duì)外貨物和服務(wù)貿(mào)易的規(guī)模與結(jié)構(gòu)，是貿(mào)易結(jié)構(gòu)變動(dòng)最主要的因素［23］。本文使用第二、第三產(chǎn)業(yè)占地區(qū)生產(chǎn)總值比重來衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平。②投資情況。外商直接投資是地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展資金來源的重要組成部分，外商直接投資大量流入中國(guó)所帶來的先進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)和管理理念，會(huì)促使對(duì)外貿(mào)易規(guī)模的爆炸式增長(zhǎng)，同時(shí)技術(shù)溢出會(huì)促進(jìn)東道國(guó)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)和出口［24］。本文選取外商直接投資作為投資指標(biāo)。③從業(yè)人員教育水平。新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論認(rèn)為，人力資本是一國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力和源泉，同樣也是貿(mào)易增長(zhǎng)的動(dòng)力源泉，人力資本素質(zhì)的提高是中國(guó)制造業(yè)出口和對(duì)外貿(mào)易結(jié)構(gòu)升級(jí)的關(guān)鍵因素［25］。本文選取大專及以上從業(yè)人員占比作為人力資本水平衡量指標(biāo)。④新型基礎(chǔ)設(shè)施。新技術(shù)革命縮短了產(chǎn)業(yè)鏈和價(jià)值鏈，加速了對(duì)外貿(mào)易方式的轉(zhuǎn)變，傳統(tǒng)貨物貿(mào)易向數(shù)字貿(mào)易轉(zhuǎn)型［26］，會(huì)促進(jìn)貿(mào)易效率的提升。新技術(shù)發(fā)展催生了新型基礎(chǔ)設(shè)施，2020 年，國(guó)家發(fā)改委明確了新型基礎(chǔ)設(shè)施的范圍。本文選取互聯(lián)網(wǎng)端口接入數(shù)作為新型基礎(chǔ)設(shè)施的衡量指標(biāo)。上述各影響因素指標(biāo)體系見表2 所列。

表2 對(duì)外貿(mào)易綜合效率影響因素指標(biāo)體系

（二）數(shù)據(jù)來源

本文以2010—2019 年為研究期間，基礎(chǔ)數(shù)據(jù)均來自《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)勞動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒》及長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶11省市統(tǒng)計(jì)年鑒。由于DEA模型要求數(shù)據(jù)非負(fù)值，本文對(duì)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶11省市貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行無量綱化［27］處理，具體方法如下：

四、實(shí)證分析

（一）DEA-BBC模型靜態(tài)效率分析

以長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶沿線11個(gè)省市2010—2019年的數(shù)據(jù)作為樣本，采用DEA-BCC模型，利用DEAP2.1軟件測(cè)算對(duì)外貿(mào)易效率，樣本期間平均效率情況如圖1所示。

圖1 2010—2019年長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶平均對(duì)外貿(mào)易效率

從整體上看，綜合效率呈波動(dòng)上升的趨勢(shì)。2010—2016 年長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶平均對(duì)外貿(mào)易效率波動(dòng)上升，但在這期間純技術(shù)效率處于較低水平，尤其是2014—2015 年對(duì)外貿(mào)易平均綜合效率下降，這一時(shí)期對(duì)外貿(mào)易呈不合理發(fā)展?fàn)顟B(tài)。自2017年政府工作報(bào)告中首次提出“經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展”這一概念后，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶綜合貿(mào)易效率開始呈穩(wěn)步上升趨勢(shì)。尤其是2018年“長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶高質(zhì)量發(fā)展”國(guó)家戰(zhàn)略和2019 年《關(guān)于推進(jìn)貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展的指導(dǎo)意見》的相繼出臺(tái)，進(jìn)一步推動(dòng)了長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶平均對(duì)外貿(mào)易效率的提高。平均綜合效率自2017年起增速加快，2019年達(dá)到0.711，為近10年的最大值。2017年后對(duì)外貿(mào)易平均效率的快速增長(zhǎng)是由純技術(shù)效率和規(guī)模效率整體上升帶動(dòng)的，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶沿線省市政策的扶持、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和R&D 經(jīng)費(fèi)投入的增加，使得省市間經(jīng)濟(jì)聯(lián)系緊密。企業(yè)產(chǎn)品銷路變廣、利潤(rùn)空間加大，贏利再投資以占據(jù)更大的市場(chǎng)份額，形成一定的規(guī)模效益，促使長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶形成下中上游錯(cuò)位發(fā)展的對(duì)外貿(mào)易分工格局，呈現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展新態(tài)勢(shì)。2017—2019 年，純技術(shù)效率的增速明顯落后于規(guī)模效率的增速，主要原因在于長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶高質(zhì)量發(fā)展是一個(gè)長(zhǎng)期工程，技術(shù)創(chuàng)新能夠促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展［28］，但其成果轉(zhuǎn)化需要時(shí)間。規(guī)模效率自2017年開始穩(wěn)步上升，說明“長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶高質(zhì)量發(fā)展”國(guó)家戰(zhàn)略有助于促進(jìn)貿(mào)易規(guī)模的擴(kuò)張、貿(mào)易領(lǐng)域的拓寬以及貿(mào)易結(jié)構(gòu)的完善［8］，省市間形成了良好的經(jīng)貿(mào)合作伙伴關(guān)系，促進(jìn)了對(duì)外貿(mào)易體系相互協(xié)調(diào)和共同發(fā)展。

2010—2019 年長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶各省市平均對(duì)外貿(mào)易效率見表3所列。

表3 2010—2019年長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶11省市平均對(duì)外貿(mào)易效率

由表3可知，10年間綜合效率有效的共有3個(gè)省市，分別為上海、貴州和云南；純技術(shù)效率差異較大，規(guī)模效率整體在0.7以上，較為有效?？梢钥闯?，綜合效率和技術(shù)效率呈現(xiàn)“兩邊高、中間低”的分布特點(diǎn)。上海借助其優(yōu)越的地理位置以及雄厚的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)的工業(yè)技術(shù)和生產(chǎn)模式，發(fā)展現(xiàn)代化的新型產(chǎn)業(yè)，是長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶對(duì)外貿(mào)易前沿。值得注意的是，貴州和云南兩省綜合效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率也是有效的，這是因其擁有發(fā)達(dá)的茶葉、鮮花業(yè)以及鄰近南亞地區(qū)的產(chǎn)業(yè)與區(qū)域優(yōu)勢(shì)，能夠有效減少資源浪費(fèi)，提升貿(mào)易效率?？梢灶A(yù)見，未來的長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展趨勢(shì)將會(huì)是在“長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶高質(zhì)量發(fā)展”國(guó)家戰(zhàn)略的部署下，打造一個(gè)“沿?！獌?nèi)陸”的全方位、多層次的對(duì)外貿(mào)易新格局。

（二）Malmquist指數(shù)模型動(dòng)態(tài)效率分析

為進(jìn)一步考察對(duì)外貿(mào)易效率的變動(dòng)情況，利用Malmquist指數(shù)從動(dòng)態(tài)角度對(duì)經(jīng)濟(jì)帶11省市對(duì)外貿(mào)易效率作做一步分析。圖2 為長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶對(duì)外貿(mào)易效率Malmquist 指數(shù)按年度分解結(jié)果，由圖2 可見，2010—2019年全要素生產(chǎn)率總體呈上升趨勢(shì)，純技術(shù)效率變化和規(guī)模效率變化整體平穩(wěn)增長(zhǎng)。2010—2012 年全要素生產(chǎn)率大幅度提升，之后的5年全要素生產(chǎn)率雖有少許波動(dòng)起伏，但基本保持穩(wěn)定。2017—2018年全要素生產(chǎn)率為0.906，其原因是技術(shù)進(jìn)步變化帶動(dòng)全要素生產(chǎn)率的變化。2016年《長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展規(guī)劃綱要》規(guī)劃了長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展的宏偉藍(lán)圖，之后提出“經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展”概念，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶11省市企業(yè)積極開展相關(guān)項(xiàng)目技術(shù)創(chuàng)新、主動(dòng)研發(fā)新產(chǎn)品和提高產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力，以應(yīng)對(duì)日趨復(fù)雜的國(guó)際貿(mào)易形勢(shì)。2018—2019年全要素生產(chǎn)率突破1，說明在“長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶高質(zhì)量發(fā)展”國(guó)家戰(zhàn)略的有效實(shí)施下，經(jīng)濟(jì)帶省市間不斷推動(dòng)產(chǎn)業(yè)協(xié)同合作和聯(lián)動(dòng)發(fā)展，追求對(duì)外貿(mào)易額增長(zhǎng)的同時(shí)也重視技術(shù)投入以及外貿(mào)管理，從而提升了貿(mào)易效率。

圖2 2010—2019年長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶對(duì)外貿(mào)易效率Malmquist指數(shù)分解結(jié)果

2010—2019 年長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶沿線11 省市對(duì)外貿(mào)易效率Malmquist 指數(shù)分解結(jié)果見表4 所列。2010—2019 年各省市全要素生產(chǎn)率均值為0.835，這主要是因?yàn)橘F州、云南兩省全要素生產(chǎn)率較低，拉低了整體表現(xiàn)。經(jīng)濟(jì)帶整體技術(shù)進(jìn)步變化不足，上升空間大。技術(shù)效率變化、純技術(shù)效率變化和規(guī)模效率變化都超過了1，整體發(fā)展態(tài)勢(shì)良好，說明“長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶高質(zhì)量發(fā)展”戰(zhàn)略有助于促進(jìn)沿線省市生產(chǎn)要素的合理流動(dòng)，企業(yè)通過有效整合社會(huì)資源并加以利用，以實(shí)現(xiàn)更大的規(guī)模效益。

表4 2010—2019年長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶11省市對(duì)外貿(mào)易率Malmquist指數(shù)分解結(jié)果

續(xù)表4

將長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶11省市劃分為下、中、上游三個(gè)區(qū)域。下游包括上海、江蘇、浙江和安徽；中游包括江西、湖北和湖南；上游包括重慶、四川、貴州和云南。分區(qū)域?qū)ν赓Q(mào)易效率Malmquist指數(shù)分解結(jié)果見圖 3 所示，由圖 3 可見，2010—2019 年各區(qū)域的平均全要素生產(chǎn)率呈現(xiàn)“下游＞中游＞上游”的分布特點(diǎn)，下游城市全要素生產(chǎn)率為0.909，未超過1。在當(dāng)前國(guó)際貿(mào)易形勢(shì)低迷以及國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級(jí)的情況下，上海、江蘇等開放前沿區(qū)域技術(shù)投入受到了嚴(yán)重沖擊，承受著更大的對(duì)外貿(mào)易效率下行壓力。但下游城市開放程度在長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶處于領(lǐng)先地位，經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)，地勢(shì)平坦，沿海城市港口交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)完善程度高，引領(lǐng)著中、上游城市的發(fā)展。驅(qū)動(dòng)中游城市全要素生產(chǎn)率進(jìn)步的是純技術(shù)效率變化和規(guī)模效率變化的整體上升，分別達(dá)到了1.111和1.046。中游城市均為內(nèi)陸城市，沒有沿海的先天優(yōu)勢(shì)，而“長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶高質(zhì)量發(fā)展”戰(zhàn)略實(shí)施所形成的基礎(chǔ)設(shè)施的互聯(lián)互通，區(qū)域之間堅(jiān)持技術(shù)交流與研發(fā)成果共享，形成優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，促進(jìn)了中游城市優(yōu)化資源配置和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整升級(jí)。上游城市全要素生產(chǎn)率均值僅為0.699，主要是由技術(shù)進(jìn)步率低所導(dǎo)致的。云南、貴州兩省原有對(duì)外貿(mào)易基礎(chǔ)相對(duì)薄弱，但在“長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶高質(zhì)量發(fā)展”國(guó)家戰(zhàn)略實(shí)施后，中、下游的資金流入和技術(shù)支持，使得2018—2019年上游四省市技術(shù)進(jìn)步變化達(dá)到了0.628，充分說明戰(zhàn)略實(shí)施有助于強(qiáng)化企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)，促使企業(yè)擔(dān)當(dāng)創(chuàng)新主體，以應(yīng)對(duì)激烈的外貿(mào)競(jìng)爭(zhēng)。

圖3 2010—2019年長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶區(qū)域Malmquist指數(shù)分解結(jié)果

（三）對(duì)外貿(mào)易效率影響因素分析

利用STATA軟件對(duì)2010—2019年長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶11省市對(duì)外貿(mào)易綜合效率及相關(guān)變量做Tobit模型分析，同時(shí)為減少共線性對(duì)結(jié)果的影響，對(duì)非比值類指標(biāo)進(jìn)行對(duì)數(shù)化處理，結(jié)果見表5所列。

表5 長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶11省市對(duì)外貿(mào)易綜合效率影響因素回歸結(jié)果

由表4回歸結(jié)果發(fā)現(xiàn)：①產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中的第二產(chǎn)業(yè)占比不顯著，第三產(chǎn)業(yè)占比與對(duì)外貿(mào)易綜合效率正相關(guān)且顯著，說明第三產(chǎn)業(yè)占比高，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨于合理，外貿(mào)結(jié)構(gòu)持續(xù)優(yōu)化，進(jìn)而促進(jìn)對(duì)外貿(mào)易效率的提升；②外商直接投資與對(duì)外貿(mào)易效率顯著正相關(guān)，表明長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶11 省市在接收外商投資的同時(shí)，引入了先進(jìn)的管理、技術(shù)以及經(jīng)驗(yàn)，促進(jìn)了國(guó)內(nèi)產(chǎn)品生產(chǎn)與國(guó)際需求的進(jìn)一步匹配，優(yōu)化了出口商品結(jié)構(gòu)，減少了資源錯(cuò)配，促進(jìn)了對(duì)外貿(mào)易效率水平的提升；③大專及以上從業(yè)人員占比與對(duì)外貿(mào)易效率顯著正相關(guān)，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶外貿(mào)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)釋放出更多的人才需求，從業(yè)人員的教育水平將會(huì)發(fā)揮顯著作用，為經(jīng)濟(jì)帶的產(chǎn)業(yè)布局提供強(qiáng)大的人才支撐，助力外貿(mào)高質(zhì)量發(fā)展；④新型基礎(chǔ)設(shè)施中的互聯(lián)網(wǎng)端口接入數(shù)對(duì)對(duì)外貿(mào)易效率具有顯著的促進(jìn)作用，反映了區(qū)域網(wǎng)絡(luò)發(fā)達(dá)程度，高效的信息傳遞能夠更大程度地保證外貿(mào)合作的及時(shí)和高效，在實(shí)際外貿(mào)交易中發(fā)揮著舉足輕重的作用，成為長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶對(duì)外貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展的新動(dòng)力。

五、研究結(jié)論與政策建議

本文基于DEA-Malmquist-Tobit模型，對(duì)2010—2019年長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶11省市對(duì)外貿(mào)易效率從靜態(tài)和動(dòng)態(tài)兩個(gè)方面進(jìn)行測(cè)度與分析，并選取5個(gè)環(huán)境因素研究其對(duì)外貿(mào)效率的影響，研究結(jié)果如下：①?gòu)男试u(píng)價(jià)結(jié)果來看，總體上長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶對(duì)外貿(mào)易綜合效率呈波動(dòng)上升趨勢(shì)?！伴L(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶高質(zhì)量發(fā)展”戰(zhàn)略的提出、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和科技創(chuàng)新的投入帶動(dòng)了效率的提高。外貿(mào)效率省際差異較大，僅上海、貴州和云南DEA 有效，中游城市群尤其是兩湖地區(qū)表現(xiàn)不佳拉低了效率均值。②從Malmquist指數(shù)分解來看，2010—2019 年長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶11 省市全要素生產(chǎn)率總體呈上升趨勢(shì)，2019 年全要素生產(chǎn)率突破1。下中上游城市效率差異大，政策的實(shí)施推動(dòng)了城市的協(xié)同發(fā)展。③從Tobit 回歸結(jié)果來看，第二產(chǎn)業(yè)占比對(duì)綜合效率具有負(fù)向影響，第三產(chǎn)業(yè)占比、外商直接投資、大專及以上從業(yè)人員占比、互聯(lián)網(wǎng)接入端口數(shù)對(duì)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶對(duì)外貿(mào)易綜合效率具有正向影響。

基于研究結(jié)論，為提升長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶對(duì)外貿(mào)易效率水平，推動(dòng)外貿(mào)高質(zhì)量發(fā)展，本文提出以下建議：

（1）加強(qiáng)省際、區(qū)域合作，發(fā)揮對(duì)外貿(mào)易集聚效應(yīng)。各省應(yīng)積極發(fā)掘當(dāng)?shù)貎?yōu)秀資源，厘清產(chǎn)業(yè)鏈薄弱環(huán)節(jié)，避免產(chǎn)業(yè)同構(gòu)和低水平競(jìng)爭(zhēng)，加強(qiáng)不同產(chǎn)業(yè)集群之間的融合互動(dòng)。發(fā)揮核心城市的資本、技術(shù)強(qiáng)項(xiàng)作用，引導(dǎo)勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)有序轉(zhuǎn)移，推動(dòng)下中上游聯(lián)動(dòng)發(fā)展、協(xié)同發(fā)展。

（2）優(yōu)化產(chǎn)業(yè)、投資結(jié)構(gòu)，營(yíng)造健康高效的外貿(mào)投資環(huán)境。合理規(guī)劃固定資產(chǎn)投資規(guī)模以及投資領(lǐng)域，鼓勵(lì)引導(dǎo)外商直接投資向高新技術(shù)以及技術(shù)創(chuàng)新型領(lǐng)域延伸，創(chuàng)新外商投資利用方式，緊密結(jié)合集約引資和外貿(mào)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，優(yōu)化出口商品結(jié)構(gòu)，減少資源錯(cuò)配，促進(jìn)對(duì)外貿(mào)易效率水平的提升。

（3）注重技術(shù)進(jìn)步與創(chuàng)新，培育本土企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。強(qiáng)化企業(yè)創(chuàng)新主體地位，認(rèn)準(zhǔn)實(shí)體經(jīng)濟(jì)是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的著力點(diǎn)，加大對(duì)創(chuàng)新企業(yè)、中小微企業(yè)的扶持力度。完善科技成果保護(hù)機(jī)制，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研有效銜接，不斷推動(dòng)跨區(qū)域通力合作。同時(shí)不斷推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化，使先進(jìn)制造業(yè)集群具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，使產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈自主可控、安全高效并能夠?yàn)槿珖?guó)服務(wù)。

（4）推進(jìn)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，改善外貿(mào)基礎(chǔ)設(shè)施條件?？s小長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶對(duì)外貿(mào)易區(qū)域差異，完善交通網(wǎng)絡(luò)，增強(qiáng)中游和上游城市群的水運(yùn)、鐵運(yùn)與上海、江蘇、浙江的合作機(jī)制，提高海陸聯(lián)運(yùn)效率，減少冰山運(yùn)輸成本。完善信息網(wǎng)絡(luò)，充分發(fā)揮互聯(lián)網(wǎng)的作用，推動(dòng)新型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，促進(jìn)5G技術(shù)、大數(shù)據(jù)、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)等新基建的發(fā)展，提升貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展內(nèi)生動(dòng)力。