平臺(tái)經(jīng)濟(jì)違法犯罪概述

張英奇 吳一凡 薛雨田 趙思佳 何禹軒

平臺(tái)經(jīng)濟(jì)模式可以說是21世紀(jì)最流行、最成功的經(jīng)濟(jì)模式，創(chuàng)造了無數(shù)的財(cái)富傳奇（如Amazon、Facebook、阿里巴巴、華為等），成為新時(shí)代經(jīng)濟(jì)社會(huì)的中流砥柱。尤其在當(dāng)代“萬物互聯(lián)”的背景下，平臺(tái)經(jīng)濟(jì)能夠精準(zhǔn)滿足客戶的需求，做到全面整合資源和提高資源配置效率，重塑社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境。

當(dāng)前，我國互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)企業(yè)也在不斷增長，平臺(tái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅猛，綜合效益日益凸顯，發(fā)展基礎(chǔ)持續(xù)夯實(shí)，平臺(tái)交易市場日漸規(guī)范，成為信息技術(shù)支撐下的一種新型經(jīng)濟(jì)業(yè)態(tài)。平臺(tái)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，不但改變了傳統(tǒng)貿(mào)易模式和協(xié)作分工方式，而且在信息、資源、物資、社會(huì)等方面發(fā)揮著匯聚、共享、調(diào)配、穩(wěn)定等重要作用。但同時(shí)也要看到，平臺(tái)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展也帶來了新型犯罪形式和治理難點(diǎn)，這就要求我們針對新型犯罪形式的重難點(diǎn)做出相應(yīng)的管控對策。

一、平臺(tái)經(jīng)濟(jì)概述

平臺(tái)經(jīng)濟(jì)（Platform Economics）是一種基于數(shù)字技術(shù)，由數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)、平臺(tái)支撐、網(wǎng)絡(luò)協(xié)同的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)單元所構(gòu)成的新經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)，是基于數(shù)字平臺(tái)的各種經(jīng)濟(jì)關(guān)系的總稱。平臺(tái)，在本質(zhì)上就是市場的具化。根據(jù)徐晉博士的觀點(diǎn)，市場從“看不見的手”變成了“有利益訴求的手”。平臺(tái)是一種虛擬或真實(shí)的交易場所，平臺(tái)本身并不生產(chǎn)產(chǎn)品，但可以促成雙方或多方供求之間的交易，從中收取恰當(dāng)?shù)馁M(fèi)用或賺取差價(jià)而獲得收益。

平臺(tái)經(jīng)濟(jì)的特征主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面:一是屬于典型的雙邊市場。平臺(tái)企業(yè)一側(cè)面對消費(fèi)者，一側(cè)面對商家，這個(gè)平臺(tái)上的眾多參與者有著明確的分工，平臺(tái)運(yùn)營商負(fù)責(zé)聚集社會(huì)資源和合作伙伴，通過聚集交易，擴(kuò)大用戶規(guī)模，使參與各方受益，達(dá)到平臺(tái)價(jià)值、客戶價(jià)值和服務(wù)價(jià)值最大化。但是，平臺(tái)企業(yè)也可能利用在雙邊市場中的優(yōu)勢地位，產(chǎn)生壟斷定價(jià)、捆綁銷售等行為。二是具有開放性。平臺(tái)經(jīng)濟(jì)的準(zhǔn)入門檻低、成本也低，對小微企業(yè)、家庭式作坊非常友好，不像實(shí)體經(jīng)營需要一定的門檻和大量的啟動(dòng)資金。三是存在較強(qiáng)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)性。如果某一平臺(tái)企業(yè)率先進(jìn)入一個(gè)領(lǐng)域，或者由于技術(shù)、營銷優(yōu)勢占據(jù)這一領(lǐng)域較大市場份額時(shí)，由于交叉網(wǎng)絡(luò)外部效應(yīng)和錨定效應(yīng)的存在，這家企業(yè)就會(huì)越來越大，出現(xiàn)強(qiáng)者愈強(qiáng)的局面。同時(shí)，市場集中度高有利于降低商家和消費(fèi)者交易成本，平臺(tái)企業(yè)往往具有較強(qiáng)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)性。四是數(shù)據(jù)要素的重要性較為顯著。平臺(tái)經(jīng)濟(jì)根植于互聯(lián)網(wǎng)，是在新一代信息技術(shù)高速發(fā)展的基礎(chǔ)上，以數(shù)據(jù)作為生產(chǎn)要素或有價(jià)值的資產(chǎn)進(jìn)行資源配置的一種新的經(jīng)濟(jì)模式，其運(yùn)行天然會(huì)產(chǎn)生大量數(shù)據(jù)。與此同時(shí)，平臺(tái)企業(yè)之間的競爭越來越多地表現(xiàn)為數(shù)據(jù)資源與算力算法的競爭。因此，各平臺(tái)企業(yè)極為注重?cái)?shù)據(jù)要素的積累與關(guān)聯(lián)，以提升平臺(tái)價(jià)值、贏得競爭優(yōu)勢。

平臺(tái)經(jīng)濟(jì)的商業(yè)模式分為四種，即商對客電子商務(wù)模式（Business-to-Consumer，B2C），如淘寶、京東等；客對客電子商務(wù)模式（Consumer-to-Consumer，C2C），如滴滴出行、閑魚等；線上線下結(jié)合商務(wù)模式（Online-Offline，O2O），如美團(tuán)、餓了么等；商對商電子商務(wù)模式（Business-to-Business，B2B），如阿里巴巴等。

二、平臺(tái)經(jīng)濟(jì)違法犯罪的種類

平臺(tái)經(jīng)濟(jì)屬于典型的雙邊市場。平臺(tái)企業(yè)在獲取自身價(jià)值或利益的同時(shí)，也可能利用“雙邊市場”中的優(yōu)勢地位，產(chǎn)生壟斷定價(jià)、捆綁銷售等行為。平臺(tái)經(jīng)濟(jì)因其特有的隱蔽性，可能規(guī)避法規(guī)制度制約，易產(chǎn)生不法分子從事非法經(jīng)營、銷售偽劣商品等犯罪活動(dòng)。此外，平臺(tái)經(jīng)濟(jì)屬于新興產(chǎn)業(yè)，銀行流水大，很難進(jìn)行稅收監(jiān)管。

（一）行政違法：壟斷

2018年3月，李克強(qiáng)總理在《政府工作報(bào)告》中首次提出“平臺(tái)經(jīng)濟(jì)”這一概念。正是由于互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的高速、平穩(wěn)發(fā)展，導(dǎo)致全球產(chǎn)業(yè)組織發(fā)生深刻變革，而平臺(tái)作為新的組織形式，逐漸被應(yīng)用于商業(yè)各個(gè)領(lǐng)域，平臺(tái)經(jīng)濟(jì)也由此興起。

相對于個(gè)體經(jīng)濟(jì)而言，平臺(tái)經(jīng)濟(jì)在降低交易成本、擴(kuò)大市場規(guī)模、提高經(jīng)濟(jì)效益、深化社會(huì)分工、培育經(jīng)濟(jì)發(fā)展新動(dòng)能等方面發(fā)揮了積極的作用。尤其是在鼓勵(lì)創(chuàng)新導(dǎo)向的政策環(huán)境背景下，短短幾十年時(shí)間，互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)高速增長，平臺(tái)公司通過技術(shù)創(chuàng)新，在通訊、社交、教育、購物、出行等社會(huì)生活各個(gè)方面給消費(fèi)者提供了更便利的服務(wù)體驗(yàn)，吸引并鞏固了龐大的用戶群體，市場份額不斷擴(kuò)大，同時(shí)也吸引了更多人成為平臺(tái)上的創(chuàng)業(yè)者，創(chuàng)造了較大的社會(huì)福利。

近年來，平臺(tái)經(jīng)濟(jì)已經(jīng)從高速發(fā)展階段進(jìn)入到行業(yè)寡頭階段，誕生了許多世界級的大型互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)平臺(tái)。其中，百度、阿里巴巴、騰訊（以下簡稱BAT）依靠先發(fā)優(yōu)勢構(gòu)建的大型數(shù)字平臺(tái)，分別掌握了我國信息型數(shù)據(jù)、交易型數(shù)據(jù)和關(guān)系型數(shù)據(jù)，且BAT旗下投資的中國互聯(lián)網(wǎng)未上市創(chuàng)業(yè)公司（估值排名前30名）就占據(jù)了80%，其產(chǎn)品和業(yè)務(wù)覆蓋范圍擴(kuò)散到國計(jì)民生的各個(gè)方面。然而，當(dāng)互聯(lián)網(wǎng)科技巨頭對市場份額和數(shù)據(jù)形成壟斷后，向上通過創(chuàng)新提高服務(wù)質(zhì)量已經(jīng)難以擴(kuò)大現(xiàn)有的市場份額，反而逐漸增加了企業(yè)的成本，因而互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)從增量共贏進(jìn)入存量博弈的白熱化階段；向下通過“剝削”平臺(tái)創(chuàng)業(yè)者、消費(fèi)者以及市場優(yōu)勢地位擠壓、收購小型科技公司成為了資本的必然選擇，消費(fèi)者福利和社會(huì)總福利難以達(dá)到競爭格局下的最大化。

平臺(tái)壟斷行為不斷出現(xiàn)，公平競爭和消費(fèi)者權(quán)益問題越來越嚴(yán)重，比如，電商平臺(tái)“二選一”“大數(shù)據(jù)殺熟”等案例時(shí)有發(fā)生，甚至出現(xiàn)封殺競爭對手產(chǎn)品的現(xiàn)象。并且，這些平臺(tái)企業(yè)利用網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)優(yōu)勢，對商家實(shí)施差異化壟斷策略，增加其入駐門檻和傭金，嚴(yán)重阻礙了平臺(tái)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)健康發(fā)展。阿里巴巴集團(tuán)濫用市場支配地位、虎牙與斗魚合并、美團(tuán)在中國境內(nèi)網(wǎng)絡(luò)餐飲外賣平臺(tái)服務(wù)市場實(shí)施“二選一”壟斷行為等案例，都是源于平臺(tái)經(jīng)濟(jì)的野蠻發(fā)展導(dǎo)致的不當(dāng)競爭。

（二）刑事違法：銷售偽劣商品

根據(jù)《中華人民共和國刑法》第一百四十條的規(guī)定，生產(chǎn)、銷售偽劣產(chǎn)品罪，是指生產(chǎn)者、銷售者在產(chǎn)品中摻雜、摻假，以假充真，以次充好或者以不合格產(chǎn)品冒充合格產(chǎn)品，銷售金額達(dá)5萬元以上的行為。

平臺(tái)經(jīng)濟(jì)其特有的銷售產(chǎn)品方式，即顧客通過圖片的形式了解產(chǎn)品，從而進(jìn)行購買，全程無接觸，使得商家趁機(jī)在產(chǎn)品中摻雜、摻假，以假充真，以次充好，甚至以不合格產(chǎn)品冒充合格產(chǎn)品，從而達(dá)到獲利之目的，構(gòu)成銷售偽劣產(chǎn)品罪。大部分淘寶店鋪存在真假混賣、甚至只賣假貨的情況，消費(fèi)者單憑淘寶店家的商品圖以及代購憑證無法辨別真假，非常容易上當(dāng)受騙。

（三）刑事違法：非法經(jīng)營

《中華人民共和國刑法》第二百二十五條規(guī)定，非法經(jīng)營罪是指，違反國家規(guī)定，有下列非法經(jīng)營行為之一，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒收財(cái)產(chǎn):

（一）未經(jīng)許可經(jīng)營法律、行政法規(guī)規(guī)定的專營、專賣物品或者其他限制買賣的物品的；

（二）買賣進(jìn)出口許可證、進(jìn)出口原產(chǎn)地證明以及其他法律、行政法規(guī)規(guī)定的經(jīng)營許可證或者批準(zhǔn)文件的；

（三）未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)非法經(jīng)營證券、期貨、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的，或者非法從事資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)的；

（四）其他嚴(yán)重?cái)_亂市場秩序的非法經(jīng)營行為。

平臺(tái)經(jīng)濟(jì)屬于新興產(chǎn)業(yè)，政府監(jiān)管措施還不到位。平臺(tái)經(jīng)濟(jì)特有的虛擬交易平臺(tái)，為嫌疑人經(jīng)營限制買賣的物品提供了便利。此外，嫌疑人不僅可以通過淘寶、京東等傳統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)購物軟件進(jìn)行銷售，還可以通過微信朋友圈、QQ群等通訊軟件進(jìn)行銷售，且手段隱蔽不易發(fā)現(xiàn)。如之前破獲的“笑氣”案，嫌疑人通過微信朋友圈向買家傳遞信息，且用氣球圖案代替“笑氣”二字，手段非常隱蔽，公安機(jī)關(guān)在尋常工作中很難發(fā)現(xiàn)。

（四）刑事違法：稅收犯罪

平臺(tái)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展具有數(shù)字化、虛擬化和多邊化的特點(diǎn)，面臨諸多稅收方面的難點(diǎn)。比如，稅制要素、計(jì)稅依據(jù)等方面，稅務(wù)機(jī)關(guān)難以確定征稅主體、難以取得準(zhǔn)確計(jì)稅依據(jù)交易數(shù)據(jù)，稽查阻力較大、稅率適用混亂；融合業(yè)態(tài)收入性質(zhì)方面，現(xiàn)行稅制難以劃分，沒有明確稅收規(guī)范；稅收管轄權(quán)方面，沒有對經(jīng)濟(jì)數(shù)字化作出相應(yīng)的稅制調(diào)整，稅收征管難以滿足監(jiān)管需求；平臺(tái)經(jīng)濟(jì)稅源分散化、主體多樣化，票控稅存在弊端；獲取稅收依據(jù)需要投入大量的資本、時(shí)間和人力，且信息未必完整；稽查方面，計(jì)稅依據(jù)核實(shí)困難，稽查難度大。另外，我國稅法沒有針對平臺(tái)稅收制定專門的法律法規(guī)，導(dǎo)致出現(xiàn)稅款征收不確定性、平臺(tái)代征具有合法性爭議、各方主體權(quán)利義務(wù)不明確、稅法難以對接平臺(tái)經(jīng)濟(jì)虛擬性等難題。與此同時(shí)，犯罪嫌疑人抓住這些漏洞，從事偷稅、漏稅、虛開增值稅專用發(fā)票等犯罪活動(dòng)，從而達(dá)到獲利的目的。

三、平臺(tái)經(jīng)濟(jì)的監(jiān)管

平臺(tái)內(nèi)部以私人監(jiān)管為主。平臺(tái)企業(yè)具有監(jiān)管動(dòng)機(jī)和工具，平臺(tái)中的問題也基本可通過私人監(jiān)管解決。若政府部門同樣在平臺(tái)內(nèi)部施以細(xì)致監(jiān)管，不僅缺乏監(jiān)管工具，監(jiān)管成本也極高，而且重復(fù)監(jiān)管易造成監(jiān)管資源浪費(fèi)。因此，當(dāng)私人監(jiān)管能夠發(fā)揮作用、解決問題的時(shí)候，應(yīng)替代公共監(jiān)管。平臺(tái)企業(yè)內(nèi)部應(yīng)當(dāng)規(guī)范并嚴(yán)格執(zhí)行監(jiān)督機(jī)制，從而達(dá)到監(jiān)管效果。如平臺(tái)內(nèi)部應(yīng)當(dāng)建立商戶信用審查機(jī)制，對信用等級低的商戶進(jìn)行監(jiān)管，另外，平臺(tái)應(yīng)當(dāng)建立銷售偽劣產(chǎn)品發(fā)現(xiàn)機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并報(bào)案。

但平臺(tái)內(nèi)部依然需要公共監(jiān)管。由于私人監(jiān)管存在局限，也是需要公共監(jiān)管進(jìn)行規(guī)范管理的。政府部門可針對私人監(jiān)管的局限進(jìn)行協(xié)同監(jiān)管:針對平臺(tái)企業(yè)權(quán)力有限、無執(zhí)法權(quán)的問題，政府可以根據(jù)平臺(tái)企業(yè)提供的線索，及時(shí)查處不良企業(yè)并對其施以懲罰；針對平臺(tái)企業(yè)的監(jiān)管松懈以及內(nèi)部腐敗問題，政府可以對平臺(tái)企業(yè)進(jìn)行局部問題的重點(diǎn)監(jiān)測，對不同類型的平臺(tái)采取不同的管理措施。如商品交易平臺(tái)需要重點(diǎn)抽檢商品質(zhì)量，對平臺(tái)企業(yè)施加較重的連帶責(zé)任；服務(wù)類交易平臺(tái)需要重點(diǎn)規(guī)范準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，對平臺(tái)企業(yè)的資質(zhì)審核環(huán)節(jié)加以監(jiān)管；互聯(lián)網(wǎng)金融平臺(tái)需要對其運(yùn)營行為進(jìn)行監(jiān)管，以及規(guī)范準(zhǔn)入和退出機(jī)制。

平臺(tái)之間以公共監(jiān)管為主。政府公共監(jiān)管的內(nèi)容應(yīng)主要集中于對壟斷和不正當(dāng)競爭的限制，前者是為了防止個(gè)別企業(yè)通過定價(jià)或其他方式損害其他企業(yè)或消費(fèi)者的利益，擾亂行業(yè)秩序；后者是防止企業(yè)與企業(yè)之間互聯(lián)互通問題，侵害消費(fèi)者權(quán)益及社會(huì)整體利益。監(jiān)管的方式主要在于公共政策。細(xì)分來講，對于壟斷行為的監(jiān)管，重點(diǎn)在于出臺(tái)監(jiān)管政策；對于不正當(dāng)競爭行為的監(jiān)管，則在于為立法和執(zhí)法機(jī)關(guān)提供立法建議。

此外，公安機(jī)關(guān)也需要加強(qiáng)對平臺(tái)經(jīng)濟(jì)違法犯罪的管控。一是密切警企聯(lián)系。明確分級掛鉤聯(lián)系企業(yè)責(zé)任，各地公安機(jī)關(guān)經(jīng)偵部門和派出所要分別聯(lián)系轄區(qū)內(nèi)重點(diǎn)平臺(tái)企業(yè)，主動(dòng)提供法律幫助、信息服務(wù)和防范措施。搭建線索、證據(jù)移送平臺(tái)，做到線索、證據(jù)移送合法化、規(guī)范化。二是強(qiáng)化情報(bào)信息搜集。重點(diǎn)關(guān)注有犯罪前科人員的動(dòng)態(tài)，順藤摸瓜，查出上游涉案人員，做到全鏈條打擊犯罪。建立關(guān)鍵詞、敏感詞搜索機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)犯罪事實(shí)，做到受害人數(shù)最少化。三是強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防范。建立平臺(tái)企業(yè)內(nèi)商戶風(fēng)險(xiǎn)評估機(jī)制，與平臺(tái)企業(yè)內(nèi)部信用審查機(jī)制構(gòu)成雙保險(xiǎn)。采取上門通知、短信提醒、網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系等方式，定期向平臺(tái)企業(yè)負(fù)責(zé)人發(fā)送最新司法解釋、管理建議、預(yù)警通報(bào)和犯罪案例，通過企業(yè)負(fù)責(zé)人通知企業(yè)內(nèi)商戶等方式強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防范。

注：本文為江蘇警官學(xué)院《平臺(tái)經(jīng)濟(jì)違法犯罪行為偵控對策研究》（ZC202110329013）階段性成果。