工程能力評(píng)價(jià)的方法探索及思考

□上官倩芡 張鳴天 吳暉锽

工程能力是指工程技術(shù)人才運(yùn)用工程知識(shí)和技能以達(dá)到預(yù)期結(jié)果的能力。工程能力的獲得需要特定水平的知識(shí)、技能以及專業(yè)態(tài)度。[1]工程能力評(píng)價(jià)則是依據(jù)一定標(biāo)準(zhǔn)收集信息以得出有關(guān)工程師素質(zhì)能力結(jié)論的系統(tǒng)方法。長(zhǎng)期以來，中國的工程能力評(píng)價(jià)采用政府及行業(yè)部門主導(dǎo)的職稱和職業(yè)資格制度，盡管不斷進(jìn)行著改革，但從總體上看，無法與國際通用的注冊(cè)工程師制度實(shí)質(zhì)等效。[2]隨著經(jīng)濟(jì)全球化的持續(xù)發(fā)展，生產(chǎn)活動(dòng)的國際分工與合作不斷加強(qiáng)，中國工程技術(shù)人員參與的國際流動(dòng)日益頻繁。[3]由于中國工程技術(shù)人員的資質(zhì)尚未實(shí)現(xiàn)國際互認(rèn)，極大地限制了他們?cè)趪H競(jìng)爭(zhēng)中獲得平等機(jī)會(huì)及相應(yīng)權(quán)益。而建立國際實(shí)質(zhì)等效的工程能力評(píng)價(jià)體系，納入國際工程專業(yè)技術(shù)人才互認(rèn)協(xié)議，逐步實(shí)現(xiàn)工程師資格國際互認(rèn)，則是解決這一問題的有效途徑。[4-5]

當(dāng)前，國際公認(rèn)的工程技術(shù)人才注冊(cè)互認(rèn)體系主要有5 個(gè)[2]，其中國際工程聯(lián)盟旗下的《國際專業(yè)工程師協(xié)議》（The International Professional Engineers Agreement,IPEA）是面向世界各國（地區(qū)）的國際工程師互認(rèn)協(xié)議。作為IPEA 的發(fā)起國之一，英國自1981年起開展工程師資格注冊(cè)[6]，其工程技術(shù)人員的能力標(biāo)準(zhǔn)及評(píng)價(jià)方法對(duì)中國具有積極的借鑒意義。

一、英國專業(yè)工程能力標(biāo)準(zhǔn)及評(píng)價(jià)

（一）英國專業(yè)工程能力標(biāo)準(zhǔn)

英國工程理事會(huì)（Engineering Council,ECUK）是根據(jù)皇家憲章運(yùn)作的英國工程專業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)。作為《華盛頓協(xié)議》及《國際專業(yè)工程師協(xié)議》的發(fā)起組織之一，英國工程理事會(huì)負(fù)責(zé)制定國際實(shí)質(zhì)等效的工程技術(shù)人員專業(yè)能力標(biāo)準(zhǔn)，并授權(quán)符合條件的專業(yè)工程學(xué)會(huì)實(shí)施工程教育專業(yè)認(rèn)證和工程技術(shù)人員資格注冊(cè)。

2003年，英國工程理事會(huì)推出適用于所有工程/技術(shù)學(xué)科（包括一些科學(xué)學(xué)科）的英國專業(yè)工程能力標(biāo)準(zhǔn)（UK-SPEC），規(guī)定注冊(cè)工程師應(yīng)具備以下5 個(gè)方面的能力[1]：

A——知識(shí)的獲取和理解；

B——過程、系統(tǒng)、服務(wù)和產(chǎn)品的設(shè)計(jì)與開發(fā)；

C——責(zé)任、管理或領(lǐng)導(dǎo)力；

D——溝通和人際交往技巧；

E——專業(yè)擔(dān)當(dāng)。

在這5 個(gè)方面中，A 和B 為具體學(xué)科的工程技術(shù)能力，是工程師素質(zhì)與能力的基礎(chǔ)，C、D 和E 則是在此基礎(chǔ)上發(fā)展而來的通用能力，如圖1所示。

圖1 UK-SPEC 注冊(cè)工程師素質(zhì)與能力框架

（二）特許工程師能力標(biāo)準(zhǔn)

UK-SPEC 規(guī)定了三類工程專業(yè)資格：特許工程師（Chartered Engineer,CEng）、技術(shù)工程師（Incorporated Engineer,IEng）和工程技術(shù)員（Engineering Technician,EngTech）。其中特許工程師素質(zhì)能力標(biāo)準(zhǔn)等效于IPEA 專業(yè)工程師。2014年發(fā)布的UK-SPEC 第三版中對(duì)于特許工程師的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定[1]：特許工程師利用新型或現(xiàn)有技術(shù)，通過創(chuàng)新、創(chuàng)造和變革開發(fā)工程問題的解決方案和（或）對(duì)有重大風(fēng)險(xiǎn)的復(fù)雜系統(tǒng)承擔(dān)技術(shù)責(zé)任。申請(qǐng)注冊(cè)的特許工程師應(yīng)在A1-E5 中展示與其特定專業(yè)相關(guān)的能力素質(zhì)水平，如表1所示。

表1 UK-SPEC 特許工程師能力標(biāo)準(zhǔn)[1]

續(xù)表

續(xù)表

（三）工程能力評(píng)價(jià)

英國工程理事會(huì)規(guī)定 CEng 和IEng 資格需采用書面證據(jù)評(píng)審和面試進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。英國工程理事會(huì)授權(quán)39 家專業(yè)工程學(xué)會(huì)開展工程師能力的評(píng)價(jià)[7]，其中英國工程技術(shù)學(xué)會(huì)（The Institution of Engineering and Technology,IET）是歐洲規(guī)模最大、全球第二的國際專業(yè)學(xué)會(huì)。根據(jù)IET 的規(guī)定，注冊(cè)工程師評(píng)價(jià)流程如圖2所示。[8]圖中的初審和同行評(píng)議都屬于書面證據(jù)評(píng)審。初審主要確定申請(qǐng)人的教育經(jīng)歷、工作經(jīng)歷是否滿足基本資格要求，申請(qǐng)表填寫和所列附件是否完整；同行評(píng)議由同行專家對(duì)申請(qǐng)人提交的申請(qǐng)表進(jìn)行審議，判斷是否滿足UK-SPEC 各項(xiàng)能力的要求，并決定是否進(jìn)入面試環(huán)節(jié)；面試是由同行面試官對(duì)申請(qǐng)人A—E 五個(gè)領(lǐng)域能力的進(jìn)一步確認(rèn)和考查；面試結(jié)束，IET 組成工作小組就申請(qǐng)人的書面證據(jù)評(píng)價(jià)和面試評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行審查，并給出最終注冊(cè)決議。

圖2 IET 注冊(cè)工程師評(píng)價(jià)流程

二、《工程能力評(píng)價(jià)通用規(guī)范》

中國科協(xié)自21世紀(jì)初開始探索工程師資格國際互認(rèn)，2018年起參照IPEA 標(biāo)準(zhǔn)研制了中國工程能力評(píng)價(jià)的系列標(biāo)準(zhǔn)，并開展了工程能力評(píng)價(jià)與國際互認(rèn)合作的探索。[9]

2018年10月，中國科協(xié)發(fā)布團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)《工程能力評(píng)價(jià)通用規(guī)范》（T/CAS 326—2018）[10]，規(guī)定其所授權(quán)的全國學(xué)會(huì)開展專業(yè)工程能力評(píng)價(jià)工作?！豆こ棠芰υu(píng)價(jià)通用規(guī)范》規(guī)定了工程會(huì)員應(yīng)滿足的教育經(jīng)歷、專業(yè)工作經(jīng)歷、素質(zhì)能力和職業(yè)道德要求，還規(guī)定了評(píng)價(jià)方法及核準(zhǔn)注冊(cè)的流程。工程技術(shù)人員可作為申請(qǐng)人向所屬全國學(xué)會(huì)提出工程能力評(píng)價(jià)申請(qǐng)，經(jīng)評(píng)價(jià)合格后，即注冊(cè)成為該學(xué)會(huì)的工程會(huì)員。

（一）工程會(huì)員教育及工作經(jīng)歷要求

工程會(huì)員注冊(cè)的申請(qǐng)人應(yīng)具有中國教育部承認(rèn)的工程類及相關(guān)專業(yè)大學(xué)本科及以上學(xué)歷，或在海外取得《華盛頓協(xié)議》認(rèn)可的工程類及相關(guān)專業(yè)學(xué)位。申請(qǐng)人應(yīng)在取得學(xué)歷后獲得至少5年的專業(yè)工作經(jīng)歷，其中至少包括2年重要工程崗位的工作經(jīng)歷。重要工程崗位一般指對(duì)工程項(xiàng)目的計(jì)劃、設(shè)計(jì)和實(shí)施負(fù)有判定責(zé)任，其具體含義由各專業(yè)學(xué)會(huì)根據(jù)行業(yè)特點(diǎn)進(jìn)行確定。

（二）工程會(huì)員素質(zhì)能力要求及考核方法

工程會(huì)員應(yīng)滿足的素質(zhì)能力要求如表2所示。與UK-SPEC 類似，也設(shè)置了A—E 5 個(gè)一級(jí)指標(biāo)，涵蓋工程技術(shù)能力及通用能力。每個(gè)一級(jí)指標(biāo)下面設(shè)置若干二級(jí)指標(biāo)，編號(hào)從A1—E5 共計(jì)18 個(gè)。

表2 工程會(huì)員素質(zhì)能力要求[10]

續(xù)表

獲授權(quán)的專業(yè)學(xué)會(huì)可根據(jù)工程技術(shù)領(lǐng)域的特點(diǎn)確定申請(qǐng)人的具體考核方法，如材料審查、筆試、面試，或其組合的方式。

三、《工程能力評(píng)價(jià)通用規(guī)范》與UKSPEC 的比較

受中國科協(xié)的委托，IET 比較了《工程能力評(píng)價(jià)通用規(guī)范》與UK-SPEC 中對(duì)CEng 專業(yè)資格注冊(cè)的要求，認(rèn)為兩個(gè)文件中對(duì)工程師素質(zhì)能力的要求及評(píng)價(jià)方法均高度一致，其中素質(zhì)能力要求的對(duì)比如表3所示?；谏鲜霰容^達(dá)成的共識(shí)，中國科協(xié)培訓(xùn)和人才服務(wù)中心與IET 簽署了《加強(qiáng)工程師能力建設(shè)合作諒解備忘錄》，計(jì)劃在完善工程能力評(píng)價(jià)體系、推進(jìn)中英工程師評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)互認(rèn)、支持中國加入《國際專業(yè)工程師協(xié)議》等方面開展進(jìn)一步合作。[11]

表3 工程會(huì)員素質(zhì)能力要求與UK-SPEC 特許工程師標(biāo)準(zhǔn)的比較

四、我國工程能力評(píng)價(jià)工作的探索

在《工程能力評(píng)價(jià)通用規(guī)范》指導(dǎo)下，中國科協(xié)所屬全國學(xué)會(huì)積極開展了相應(yīng)領(lǐng)域的工程能力評(píng)價(jià)試點(diǎn)工作。中國電機(jī)工程學(xué)會(huì)于2019年5月發(fā)布了團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)《電氣工程類工程能力評(píng)價(jià)規(guī)范》（T/CSEE 0145—2019）[12]，并于2020年1月開展了33 名工程技術(shù)人員的工程能力評(píng)價(jià)工作。其中在緬甸執(zhí)業(yè)的29 名電氣專業(yè)工程會(huì)員根據(jù)中緬互認(rèn)協(xié)定在緬甸注冊(cè)為有限專業(yè)工程師（Registered Limited Professional Engineer,RLPE）。中國公路學(xué)會(huì)于2019年8月發(fā)布了《土木工程類工程能力評(píng)價(jià)規(guī)范》（T/CAS 366—2019）[13]，并于2020年3月開展工程能力評(píng)價(jià)工作，通過評(píng)價(jià)的5 名土木專業(yè)工程會(huì)員也在緬甸注冊(cè)為RLPE。

五、對(duì)工程能力評(píng)價(jià)的思考

（一）工程能力評(píng)價(jià)是以能力為目標(biāo)的非量化評(píng)價(jià)

評(píng)價(jià)過程中的同行評(píng)議和面試都是由同行專家通過對(duì)申請(qǐng)人以往工程經(jīng)驗(yàn)的收集、整理、分析，尋找申請(qǐng)人符合能力素質(zhì)要求的證據(jù)，并因此判斷是否達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)要求。由于申請(qǐng)人從事的學(xué)科領(lǐng)域、所在的崗位職責(zé)不同，工程經(jīng)驗(yàn)也各不相同，因此無法采用統(tǒng)一的數(shù)學(xué)模型和數(shù)字變量進(jìn)行量化評(píng)價(jià)，而是更多依靠同行專家對(duì)能力標(biāo)準(zhǔn)的理解及評(píng)價(jià)方法的把握進(jìn)行判定。與以數(shù)字形式呈現(xiàn)評(píng)價(jià)內(nèi)容的量性評(píng)價(jià)相比，這種評(píng)價(jià)方法考慮的因素更多、手段更靈活，因此也更加真實(shí)和全面。但是，評(píng)價(jià)者（即同行專家）的個(gè)人經(jīng)驗(yàn)對(duì)于評(píng)價(jià)結(jié)果會(huì)產(chǎn)生影響，從而使評(píng)價(jià)過程存在一定的主觀性。為保證工程能力評(píng)價(jià)的客觀和公正，一方面要求評(píng)價(jià)者必須對(duì)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)及方法深入理解和把握；另一方面，必須嚴(yán)格遵守評(píng)價(jià)流程，確保每位申請(qǐng)人的評(píng)價(jià)過程都經(jīng)歷同行評(píng)議、面試以及同行決議三個(gè)環(huán)節(jié)、不同同行專家的評(píng)價(jià)，最大限度降低某位專家個(gè)人的主觀影響。

（二）專業(yè)擔(dān)當(dāng)是工程能力的核心構(gòu)成

從表1 和表2 可知，無論是UK-SPEC還是《工程能力評(píng)價(jià)通用規(guī)范》，工程能力的內(nèi)涵都不限于工程技術(shù)或特定專業(yè)能力，還包括高水平的通用能力，如溝通技能，文化敏感性、團(tuán)隊(duì)合作能力及專業(yè)擔(dān)當(dāng)。特別是工程師的專業(yè)擔(dān)當(dāng)，即維護(hù)和提高工程行業(yè)和個(gè)人聲譽(yù)的一套價(jià)值觀和行為[1]，如職業(yè)道德、行業(yè)法律法規(guī)及行為規(guī)范的遵守以及健康安全意識(shí)的貫徹（表1 中E1、E2、E5，表2 中B1、B2、B3），是工程能力評(píng)價(jià)的重要指標(biāo)。在IET 以及中國科協(xié)制定的面試官工作指南中都要求對(duì)以上3 項(xiàng)能力素質(zhì)實(shí)施一票否決，即這3 項(xiàng)中任意一項(xiàng)出現(xiàn)低于及格線的評(píng)價(jià)即建議拒絕注冊(cè)，并且在后續(xù)再次申請(qǐng)時(shí)必須對(duì)該能力項(xiàng)的改進(jìn)作出詳細(xì)說明。

（三）持續(xù)專業(yè)發(fā)展是工程能力維持和發(fā)展的保證

工程技術(shù)人員在整個(gè)職業(yè)生涯中應(yīng)持續(xù)發(fā)展個(gè)人素質(zhì)以保持和提高專業(yè)能力，這就需要持續(xù)對(duì)知識(shí)和技能進(jìn)行系統(tǒng)性維持、提升和拓寬。因此，工程技術(shù)人員必須具備專業(yè)持續(xù)發(fā)展的能力。UK-SPEC 規(guī)定申請(qǐng)人在提交申請(qǐng)時(shí)必須附上個(gè)人發(fā)展計(jì)劃，還要詳細(xì)說明上一個(gè)發(fā)展計(jì)劃的落實(shí)情況。此外，還要求獲得注冊(cè)的工程師記錄自己持續(xù)專業(yè)發(fā)展的活動(dòng)并定期與直屬上級(jí)進(jìn)行討論?！豆こ棠芰υu(píng)價(jià)通用規(guī)范》也規(guī)定工程會(huì)員每年應(yīng)完成不少于40 學(xué)時(shí)的相關(guān)持續(xù)職業(yè)發(fā)展活動(dòng)，如培訓(xùn)或考試、專業(yè)研討會(huì)、論文發(fā)表、課題研究等。對(duì)于未完成持續(xù)職業(yè)發(fā)展活動(dòng)要求的會(huì)員，5年有效期期滿后不得續(xù)期。

六、結(jié)語

經(jīng)濟(jì)全球化及人才戰(zhàn)略國際化是我國實(shí)施工程技術(shù)人才統(tǒng)一評(píng)價(jià)注冊(cè)的重要?jiǎng)右颉＝梃b工程技術(shù)人才評(píng)價(jià)國際標(biāo)準(zhǔn)，建立具有中國特色的工程能力評(píng)價(jià)體系，是提升中國工程技術(shù)人才專業(yè)化、國際化水平的重要保障。目前，在中國科協(xié)的組織實(shí)施下，國際實(shí)質(zhì)等效的工程能力評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)價(jià)方法已初步建立，各授權(quán)專業(yè)學(xué)會(huì)在《工程能力評(píng)價(jià)通用規(guī)范》的指導(dǎo)下陸續(xù)制定學(xué)會(huì)內(nèi)部的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)價(jià)方法，并開展工程能力評(píng)價(jià)的初步探索。在工程能力評(píng)價(jià)探索初期，盡管還存在如面試官對(duì)通用能力的內(nèi)涵理解不夠深入、對(duì)評(píng)價(jià)方法的把握不夠到位,申請(qǐng)人對(duì)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和流程的理解不充分、不能按照標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范正確填寫申請(qǐng)表、不能充分做好面試準(zhǔn)備等問題，但隨著工程能力評(píng)價(jià)考官工作指南的貫徹執(zhí)行、各專業(yè)學(xué)會(huì)對(duì)申請(qǐng)人培訓(xùn)指導(dǎo)的實(shí)施、工程會(huì)員在線學(xué)習(xí)平臺(tái)的建立，相信中國的工程能力評(píng)價(jià)工作將逐漸走向成熟、完善。