淺析學(xué)術(shù)論文中參考文獻(xiàn)著錄格式的優(yōu)劣
——以地學(xué)類(lèi)科技期刊為例

朱玉萍，吳何珍，姜 輝

(中國(guó)地震局地球物理研究所 期刊編輯部，北京 100081)

2016年5月30日，習(xí)近平總書(shū)記在全國(guó)科技創(chuàng)新大會(huì)、中國(guó)科學(xué)院第十八次院士大會(huì)和中國(guó)工程院第十三次院士大會(huì)、中國(guó)科學(xué)技術(shù)協(xié)會(huì)第九次全國(guó)代表大會(huì)上提出：“廣大科技工作者要把論文寫(xiě)在祖國(guó)的大地上，把科技成果應(yīng)用在實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化的偉大事業(yè)中”?？萍计诳钦故究萍汲晒?、推動(dòng)科技創(chuàng)新及成果轉(zhuǎn)化的重要平臺(tái)。但是我國(guó)目前只是期刊大國(guó)，缺乏有影響力的世界一流科技期刊，在全球科技競(jìng)爭(zhēng)中存在明顯劣勢(shì)，所以一流科技期刊的建設(shè)已上升到國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略的高度。[1-3]

要?jiǎng)?chuàng)造世界一流科技期刊，提升科技期刊的學(xué)術(shù)質(zhì)量和影響力，其刊載的學(xué)術(shù)論文的質(zhì)量很重要，有一流的學(xué)術(shù)論文才有一流的期刊。學(xué)術(shù)論文的質(zhì)量除了跟該論文的核心觀點(diǎn)有關(guān)外，還與該論文中參考文獻(xiàn)的引用有關(guān)。參考文獻(xiàn)的引用是反映論文科學(xué)性和學(xué)術(shù)水平的重要依據(jù)，是評(píng)價(jià)論文和期刊質(zhì)量的重要指標(biāo)，是作者尊重他人研究成果、是著作權(quán)保護(hù)的體現(xiàn)，也便于讀者進(jìn)一步檢索文獻(xiàn)。[4-6]所以作者在學(xué)術(shù)論文中客觀、合理、規(guī)范地引用參考文獻(xiàn)很重要。

為規(guī)范參考文獻(xiàn)的著錄，我國(guó)于2015 年5 月15 日正式發(fā)布了GB /T 7714—2015《信息與文獻(xiàn)：參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《規(guī)則》)。[7]該《規(guī)則》發(fā)布后，很多期刊按照《規(guī)則》著錄參考文獻(xiàn)，在執(zhí)行《規(guī)則》過(guò)程中，業(yè)內(nèi)人士就存在的問(wèn)題開(kāi)展了大量的研究[8-11]，進(jìn)一步促進(jìn)了期刊論文參考文獻(xiàn)的規(guī)范著錄。

在新時(shí)代背景下，中國(guó)學(xué)術(shù)要走向世界，期刊國(guó)際化是學(xué)術(shù)國(guó)際化的重要一環(huán)。期刊只有堅(jiān)持國(guó)際化發(fā)展道路，才能很好地傳播中國(guó)聲音，助推中國(guó)學(xué)術(shù)“走出去”，爭(zhēng)取國(guó)際學(xué)術(shù)話(huà)語(yǔ)權(quán)。隨著期刊國(guó)際化進(jìn)程的不斷深入，為更好地跟國(guó)際接軌、開(kāi)展國(guó)際學(xué)術(shù)交流以及提升期刊國(guó)際化水平，國(guó)內(nèi)的英文科技期刊大多采用國(guó)際通用的參考文獻(xiàn)著錄格式，例如APA格式，很多中文科技期刊的參考文獻(xiàn)著錄格式也已轉(zhuǎn)型，采用國(guó)際上通用的格式著錄參考文獻(xiàn)[12-14]。

國(guó)際上通用的期刊參考文獻(xiàn)著錄格式種類(lèi)較多，已有業(yè)內(nèi)人士比較系統(tǒng)地分析了它們的差異和共性，介紹了使用時(shí)的注意事項(xiàng)及規(guī)范，為我國(guó)繼續(xù)完善參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則提供了參考[4,15,16]。但是這些文章主要比較了國(guó)際上通用的幾種參考文獻(xiàn)著錄格式，且目前國(guó)內(nèi)科技期刊通常使用《規(guī)則》或APA格式著錄參考文獻(xiàn)，正文中參考文獻(xiàn)的標(biāo)注大致可劃分為三種基本的著錄格式：著者—出版年體系(name-year system)、順序編碼體系(citation-order system或citation-sequence system)和著者—數(shù)字(順序編碼)體系(alphabet-number system)[4,15,16]。對(duì)于這些著錄方式，各有哪些優(yōu)越性、存在什么不足，尤其對(duì)于中文學(xué)術(shù)論文，APA格式還有哪些需要結(jié)合我國(guó)實(shí)際需要去解決的問(wèn)題等，這方面并沒(méi)有系統(tǒng)的分析介紹。在期刊國(guó)際化進(jìn)程中，這些問(wèn)題都亟待解決。

本文將系統(tǒng)地總結(jié)分析國(guó)際、國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)論文中參考文獻(xiàn)的著錄格式及其優(yōu)缺點(diǎn)，指出地學(xué)類(lèi)科技期刊與國(guó)際接軌時(shí)存在的問(wèn)題，并給出相應(yīng)的思考建議，為相關(guān)科研人員撰寫(xiě)學(xué)術(shù)論文引用參考文獻(xiàn)時(shí)提供借鑒，為提高期刊質(zhì)量提供參考。

一、常用參考文獻(xiàn)著錄格式比較

1.歐美國(guó)家地學(xué)期刊參考文獻(xiàn)著錄格式

《Science》和《Nature》期刊由于版面緊張，正文力求簡(jiǎn)潔明了，所以其參考文獻(xiàn)的引用格式是按順序編碼體系標(biāo)注，這兩個(gè)期刊是特例，本文不做評(píng)價(jià)。

目前國(guó)際上學(xué)術(shù)論文參考文獻(xiàn)的著錄格式通常采用APA格式、MLA格式、Chicago格式等。APA格式是一個(gè)被廣泛接受的學(xué)術(shù)論文撰寫(xiě)格式，特別針對(duì)理工、經(jīng)濟(jì)類(lèi)領(lǐng)域的研究，它規(guī)范了學(xué)術(shù)文獻(xiàn)的引用和參考文獻(xiàn)的撰寫(xiě)方法，以及表格、圖表、注腳和附錄的編排方式等。國(guó)際上大部分學(xué)術(shù)期刊是采用APA格式。為了便于比較說(shuō)明，本文以部分地學(xué)方面的國(guó)際期刊為例，首先總結(jié)了這些科技期刊參考文獻(xiàn)的著錄格式，見(jiàn)表1。

表1 部分歐美國(guó)家地學(xué)期刊

續(xù)表1 部分歐美國(guó)家地學(xué)期刊

由表1可知，歐美國(guó)家科技期刊參考文獻(xiàn)著錄格式基本采用APA格式，屬于author date型，即文中引文采用“ (作者姓氏, 出版年)” 的方式，放在引用文字或句子的后面。如果是兩位作者，就用&或and連接；如果是兩位以上作者，就只需要寫(xiě)出第一個(gè)作者姓氏，并在后面加上 et al. 表示。當(dāng)文中某處同時(shí)引用多篇參考文獻(xiàn)時(shí)，一般有兩種排序方式：(1)按文獻(xiàn)刊出的年份排序，如表1中的《Advances in Space Research》《Annales Geophysicae》《Bulletin of the Seismological Society of America》等期刊；(2)按文獻(xiàn)第一作者姓氏的英文字母排序，如表1中的《Annals of Geophysics》《Geophysical Research Letters》《Journal of Geophysical Research: Solid earth》《Reviews of Geophysics》等期刊。

在整篇論文最后的“參考文獻(xiàn)”中放入文中引文的來(lái)源，大致格式為：“作者姓氏, 名的首字母大寫(xiě). (出版年). 論文題目. 刊名, 卷(期), 頁(yè)碼.(或doi)”。但是有的期刊出版年不加括號(hào)，例如表1中的《Advances in Space Research》《Annales Geophysicae》，1996、2018 兩個(gè)年份沒(méi)有加括號(hào)。如果文獻(xiàn)有“期”，就放到括號(hào)里，如果沒(méi)有，則不標(biāo)注，因?yàn)閲?guó)外很多期刊只有卷，沒(méi)有“期”的概念。部分期刊還標(biāo)注了文獻(xiàn)的“doi”號(hào)，例如《Annales Geophysicae》《Geophysical Research Letters》《Reviews of Geophysics》。參考文獻(xiàn)排序方式為：(1)按照第一作者姓氏的英文字母排序；(2)姓相同時(shí)按名排序；例如：

González, A.O., Junior, O.M., Menconi, V.E., Domingues, M.O., 2014. Daubechies wavelet coefficients: a tool to study interplanetary magnetic field fluctuations. Geofisc. Int. 53, 101-115. https://doi.org/10.1016/S0016-7169(14)71494-1

Gonzalez, W.D., Joselyn, J.A., Kamide, Y., Kroehl, H.W., Rostoker, G., Tsurutani, B.T.,Vasyliunas, V.M., 1994. What is a geomagnetic storm? J. Geophys. Res. 99, 5771. https://doi.org/10.1029/93JA02867

(3)第一作者姓名拼寫(xiě)都相同時(shí), 按第二作者姓名拼寫(xiě)排序，以此類(lèi)推；(4)作者姓名拼寫(xiě)都相同時(shí)，按文獻(xiàn)的出版時(shí)間的先后排序；(5)時(shí)間也相同時(shí), 按文獻(xiàn)引用的先后順序排序, 并且要依序在時(shí)間后加注a 、b 、c 等進(jìn)行區(qū)分；例如：

MacAyeal, D. R. (1992a). Irregular oscillations of the West Antarctic ice sheet. Nature, 359(6390), 29-32. https://doi.org/10.1038/359029a0MacAyeal, D. R. (1992b). The basal stress distribution of ice stream E, Antarctica, inferred by control methods. Journal of Geophysical Research, 97(B1), 595-603. https://doi.org/10.1029/ 91JB02454

(6)如果無(wú)作者，以標(biāo)題的拼寫(xiě)排序，省略標(biāo)題開(kāi)頭的冠詞。

表1中，《Annales Geophysicae》期刊“文末參考文獻(xiàn)格式”引文中年份位置放在最后，筆者認(rèn)為這樣不合適，與文中引文“(作者姓氏, 出版年)”不能很好地呼應(yīng)，而且出版年放在句末，當(dāng)需要按年份排序時(shí)，不易于確定文獻(xiàn)排版順序。建議把出版年份放在作者的后面。APA著錄格式的優(yōu)點(diǎn)有：(1)直觀。一般情況下，科研人員對(duì)研究前沿、熱點(diǎn)文章及相關(guān)領(lǐng)域的專(zhuān)家比較熟悉，看到文中的引文格式“(作者姓氏, 出版年)”，很快就知道引用了誰(shuí)的文章、是哪一年的文獻(xiàn)，從而能快速判斷出該文章的作者對(duì)領(lǐng)域前沿的了解程度；(2)便于讀者檢索文獻(xiàn)。在文末“參考文獻(xiàn)”中，文獻(xiàn)按作者姓名排序，所以第一作者被引論文都排在相同區(qū)域，這樣利于讀者快速查閱該作者的相關(guān)文獻(xiàn)，進(jìn)而很快獲知其科研成果。

2.國(guó)內(nèi)地學(xué)期刊參考文獻(xiàn)著錄格式

為便于比較，本節(jié)以部分地學(xué)方面國(guó)內(nèi)期刊為例，總結(jié)了這些期刊參考文獻(xiàn)的著錄格式，見(jiàn)表2。

表2 國(guó)內(nèi)部分地學(xué)期刊的參考文獻(xiàn)著錄格式

續(xù)表2 國(guó)內(nèi)部分地學(xué)期刊的參考文獻(xiàn)著錄格式

由表2可知，國(guó)內(nèi)的中、英文期刊參考文獻(xiàn)著錄格式主要有兩種：順序編碼制和(著者，出版年制)，后者格式即APA格式。

大部分國(guó)內(nèi)地學(xué)英文刊的文中、文末參考文獻(xiàn)格式、排序方式跟國(guó)際期刊相似。但是《Earthquake Research in China》期刊，對(duì)于中國(guó)作者的文獻(xiàn)，無(wú)論文獻(xiàn)是中文還是英文，在文中引用時(shí)，第一作者均寫(xiě)姓名全稱(chēng)，例如(Hao Shuijiang et al., 2001)；對(duì)于國(guó)外的作者，寫(xiě)姓氏及名的第一個(gè)字母，例如(Starkel L., 2003)?！禘arth and Planetary Physics》對(duì)于中國(guó)作者的文獻(xiàn)，即使英文文獻(xiàn)，在引用時(shí)也加上名的第一個(gè)字母，而國(guó)外作者只是寫(xiě)上姓氏，例如(Mahaffy et al., 2015; Stone et al., 2018; Cui J et al., 2018)。這種著錄格式的優(yōu)點(diǎn)同1.1節(jié)：直觀、便于讀者檢索文獻(xiàn)等。但是，這樣的格式過(guò)于繁瑣，不簡(jiǎn)潔，尤其當(dāng)同一段落中引用很多文獻(xiàn)時(shí)，多余的信息元素太多，在閱讀文獻(xiàn)時(shí)需要跳躍多行引文標(biāo)注才能到正文，影響讀者注意力的連貫性、閱讀速度以及對(duì)正文內(nèi)容的理解?！禘arthquake Science》《Geoscience Frontiers》這兩個(gè)期刊引文著錄格式既簡(jiǎn)潔明了，又提供了必要的文獻(xiàn)信息。

對(duì)于采用APA格式的中文期刊，文中往往會(huì)出現(xiàn)中文、英文作者同時(shí)引用的情況，均是按出版年份排序，年份相同時(shí)按第一作者姓氏拼音順序，中文文獻(xiàn)是寫(xiě)第一作者全名，例如(楊曉平等，2008)。此時(shí)文末參考文獻(xiàn)排序方式有兩種：(1)中文、英文文獻(xiàn)分別排序，均按作者姓名的英文字母順序排列。先排中文文獻(xiàn)，同時(shí)在下方附上對(duì)應(yīng)的英文翻譯；然后再排純英文的文獻(xiàn)，比如《地震地質(zhì)》《地震學(xué)報(bào)》等，例如：

圖1 此截圖來(lái)自《地震學(xué)報(bào)》某文章

(2)先把英文文獻(xiàn)和中文文獻(xiàn)的英文格式一起按作者姓名的英文字母順序排版，最后再附上中文文獻(xiàn)，按拼音姓名排序，比如《地球物理學(xué)報(bào)》《地球與行星物理論評(píng)》等，例如：

圖2 此截圖來(lái)自《地球與行星物理論評(píng)》某文章

對(duì)于采用順序編碼制的中文期刊，文中序號(hào)為上標(biāo)，其優(yōu)點(diǎn)為：(1)當(dāng)文獻(xiàn)的作者姓名、出版年份相同時(shí)，不用在年份的后面加上a、b等來(lái)進(jìn)行區(qū)別，只要標(biāo)上相應(yīng)的序號(hào)即可；(2)可以節(jié)省篇幅，降低印刷成本。文末參考文獻(xiàn)排序方式有：(1)沒(méi)有附中文文獻(xiàn)的英文格式，比如《災(zāi)害學(xué)》；(2)同時(shí)附上中文文獻(xiàn)的英文格式，放置在相應(yīng)文獻(xiàn)后面的括號(hào)內(nèi)，比如《巖石力學(xué)與工程學(xué)報(bào)》，見(jiàn)表2。

二、存在問(wèn)題與建議

由表1可知，盡管歐美國(guó)家地學(xué)類(lèi)科技期刊參考文獻(xiàn)著錄格式基本采用APA格式，但是在文中參考文獻(xiàn)的引用格式及文末參考文獻(xiàn)的格式還存在一些差異，正如前文1.1節(jié)所述，年份的表示是否有括號(hào)、期刊名是否采用縮寫(xiě)、是否附有“doi”、尤其是文獻(xiàn)年份的位置都不盡相同。例如《Annales Geophysicae》期刊，年份放在末尾，不便于參考文獻(xiàn)排序和檢索。

對(duì)于國(guó)內(nèi)的英文期刊，由表2可知，大多采用了APA格式，引用、標(biāo)注等跟國(guó)際接軌程度比較高。但是在文中引用時(shí)，作者姓名的標(biāo)注方式差異比較大，需要規(guī)范和統(tǒng)一。筆者認(rèn)為引文著錄格式一方面要提供必要的、易于檢索的信息；另一方面要簡(jiǎn)潔明了，不要影響作者對(duì)原文的閱讀理解，否則就本末倒置了。

對(duì)于中文期刊，其參考文獻(xiàn)著錄格式主要有兩種：順序編碼制和APA格式。順序編碼制缺點(diǎn)為：(1)讀者在文中首先看到的是冰冷的數(shù)字，不能很直觀地獲知這些數(shù)字對(duì)應(yīng)的作者是誰(shuí)、哪一年的文獻(xiàn)、參考文獻(xiàn)的檔次怎樣，需要去文末查閱才行；(2)對(duì)于綜述類(lèi)的學(xué)術(shù)論文，引用的參考文獻(xiàn)較多，往往都是100篇文獻(xiàn)以上，可能會(huì)存在同一篇文獻(xiàn)重復(fù)出現(xiàn)，而作者卻不能及時(shí)判斷刪除；(3)因?yàn)槭前匆庙樞蚺?，所以同一作者的學(xué)術(shù)文章在文末參考文獻(xiàn)中會(huì)分布在不同的位置，不易于讀者檢索相關(guān)文獻(xiàn)。因此，根據(jù)表1、2的比較，以及上述APA格式的分析，國(guó)際上地學(xué)類(lèi)期刊大都是采用APA格式，考慮到科研人員閱讀的習(xí)慣和APA著錄格式的諸多優(yōu)點(diǎn)，對(duì)于地學(xué)類(lèi)科技論文建議采用APA著錄格式。

對(duì)于已經(jīng)采用APA格式的中文期刊，還存在以下問(wèn)題：(1)文末參考文獻(xiàn)排序方式。中文期刊普遍存在中、英文參考文獻(xiàn)，如果按圖1格式排版，筆者認(rèn)為這樣排版的中英文參考文獻(xiàn)看似區(qū)別開(kāi)來(lái)了，但是整體比較亂，因?yàn)樵谥形奈墨I(xiàn)區(qū)存在中、英文兩種格式交錯(cuò)排列，而且英文格式文獻(xiàn)存在兩個(gè)排序，不利于國(guó)內(nèi)外讀者查閱文獻(xiàn)，不利于國(guó)外重要數(shù)據(jù)庫(kù)檢索?？萍计诳情_(kāi)展學(xué)術(shù)交流、傳播科學(xué)思想、推廣科技成果的重要陣地，便于閱讀、便于檢索、便于傳播這幾點(diǎn)很重要。建議把英文文獻(xiàn)和中文文獻(xiàn)的英文翻譯一起排序，最后再附上中文文獻(xiàn)，這樣清晰明了，見(jiàn)圖2。(2)對(duì)于中國(guó)作者的中、英文文獻(xiàn)，即使是同一期刊、同一作者，參考文獻(xiàn)中作者姓名也采用兩套標(biāo)準(zhǔn)，比如中文文章的英文格式為：YANG Xiao-ping；同一作者的英文文獻(xiàn)中，卻寫(xiě)成：Yang X P。這需要規(guī)范統(tǒng)一。

圖3 此截圖來(lái)自《Science China Mathematics》某文章

國(guó)內(nèi)還有一些英文期刊，參考文獻(xiàn)的著錄是采用著者—數(shù)字(順序編碼)體系[4]。即文末按著者姓名的字母順序和出版年先后確定排序，在文中按相應(yīng)的數(shù)字進(jìn)行引用，例如《Science China Mathematics》。在文中用數(shù)字標(biāo)注，可以節(jié)省版面；文末按字母順序排列，便于作者和讀者查閱使用文獻(xiàn)。例如美國(guó)微生物學(xué)會(huì)和法國(guó)科學(xué)院系列期刊，大都采用這種體系。但是采用哪種參考文獻(xiàn)著錄格式，還要考慮該學(xué)科期刊的主流格式。

綜上，雖然目前國(guó)內(nèi)在大力發(fā)展英文期刊，但是中文期刊依舊是主流，國(guó)內(nèi)有很多中文科技期刊已經(jīng)是SCI、EI刊源，要想實(shí)現(xiàn)期刊國(guó)際化，更好地展示國(guó)內(nèi)科研成果，助推國(guó)內(nèi)的學(xué)術(shù)成果走向世界，就要借鑒國(guó)際期刊的經(jīng)驗(yàn)以及相應(yīng)學(xué)科主要期刊的特點(diǎn)，結(jié)合中國(guó)的實(shí)際情況，制定一個(gè)統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，促進(jìn)我國(guó)學(xué)術(shù)成果的對(duì)外傳播和交流。

三、結(jié)語(yǔ)

參考文獻(xiàn)是學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性、科學(xué)性的學(xué)術(shù)論證，是期刊評(píng)價(jià)的重要指標(biāo)之一。科技期刊是學(xué)術(shù)研究成果的傳播“媒介”，要助推中國(guó)學(xué)術(shù)“走出去”，國(guó)內(nèi)科技期刊首先要與世界科技期刊接軌。本文以部分地學(xué)科技期刊為例，系統(tǒng)地總結(jié)分析了國(guó)際、國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)論文中參考文獻(xiàn)的著錄格式及其優(yōu)缺點(diǎn)，并指出目前普遍存在的問(wèn)題，相應(yīng)的結(jié)論有：

(1)國(guó)內(nèi)英文期刊辦刊模式、文獻(xiàn)著錄等整體上跟國(guó)際接軌程度較高，但是在一些細(xì)節(jié)方面需要規(guī)范和統(tǒng)一，力求簡(jiǎn)潔明了，便于閱讀。(2)中文期刊建議采取APA著錄格式。但是由于中文期刊中普遍存在中、英文的參考文獻(xiàn)，如何排序、中國(guó)作者的姓名如何表示等問(wèn)題，國(guó)家應(yīng)該盡快出臺(tái)相應(yīng)的規(guī)范性指導(dǎo)文件，在學(xué)術(shù)論文撰寫(xiě)格式方面，要科學(xué)地借鑒和引入國(guó)際的學(xué)術(shù)論文撰寫(xiě)標(biāo)準(zhǔn)，揚(yáng)長(zhǎng)避短。